ISO45001內(nèi)審檢查表 (管理層)

1、內(nèi)審檢查表表單編號：審核時間：審核員：標(biāo)準(zhǔn)條款檢查要點現(xiàn)場記錄不符合類型4.14.24.3查公司是否對與職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的內(nèi)外部問題 進(jìn)行了分析？是否對職業(yè)健康安全相關(guān)方及其要求和期望進(jìn)行了識別與 評價？是否規(guī)定了職業(yè)健康安全的范圍？考慮到邊界和適用性？公司對涉及的內(nèi)外部問題進(jìn)行了分析，包括內(nèi)部問題，外部問題，符合 公司實際。公司對相關(guān)方包括客戶、供應(yīng)商、安監(jiān)部門、消防部門、認(rèn)證機構(gòu)等均 進(jìn)行了識別，并分析了其要求和期望。公司考慮了物理邊界（地址），能力邊界（公司目前的服務(wù)、設(shè)備和人員 能力），法定邊界（營業(yè)執(zhí)照要求），在管理手冊 4.3 條款確定了公司的 職業(yè)健康安全的范圍為：“XX

2、XX 研發(fā)、生產(chǎn)、銷售及相關(guān)職業(yè)健康安全 管理活動”，公司的物理地址為：“XXXXXX”。4.4 總要求 1、查公司是否建立文件化職業(yè)健康安全管理體系 1.提供了公司建立的管理體系文件，包括手冊、程序文件和操作層文件2、查是否建立了實施、保持和改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系 三個層次的文件和表單，在文件中對各部門的職責(zé)都做了明確規(guī)定，內(nèi) 要求的記錄控制程序，公司的記錄能否為內(nèi)部管理體系有 容符合兩個標(biāo)準(zhǔn)的要求。效運行提供證實。2.制定了記錄控制程序文件，在文件中對實施、保持和改進(jìn)職業(yè)健康安3、查公司領(lǐng)導(dǎo)層是否組織公司各職能部門、單位對公司職 全管理體系的各種記錄都做了詳細(xì)規(guī)定，提供了記錄清單，各種記

3、錄的 業(yè)健康安全管理體的建立進(jìn)行了總體策劃，是否對體系過 實施可以到各職能部門和項目中去查。程進(jìn)行識別并應(yīng)用過程方法管理過程。3.公司領(lǐng)導(dǎo)層，對內(nèi)部管理體系進(jìn)行了總體策劃，策劃輸出為公司的三4、查公司管理層是否對公司的外包過程、相關(guān)方進(jìn)行了識 個體系的全套文件。別，并確定了對外包過程及職業(yè)健康安全的相關(guān)方的控制 4.公司管理體系文件是根據(jù)三個標(biāo)準(zhǔn)要求，在較為充分地對“XXX 研發(fā)、5.1 領(lǐng)導(dǎo)作用和施加影響的方式方法。最高管理者是否對職業(yè)健康安全管理體系的有效性負(fù)責(zé)？ 是否為職業(yè)健康安全管理體系提供了充分的資源？ 是否將職業(yè)健康安全管理體系納入公司的業(yè)務(wù)活動？生產(chǎn)、銷售職業(yè)健康安全管理活動”進(jìn)

4、行識別，以及對公司危險源及適 用法規(guī)識別評價的基礎(chǔ)上建立。5.提供的管理手冊中對服務(wù)過程中相關(guān)方管理建立了必要的管理程序和 相關(guān)文件。與總經(jīng)理面談，他承諾對對職業(yè)健康安全管理體系的有效性負(fù)責(zé)，為職 業(yè)健康安全管理體系提供了資金、人員等資源，并和其他業(yè)務(wù)活動如品 質(zhì)和職業(yè)健康安全業(yè)務(wù)活動相整合，推行了風(fēng)險和機遇的風(fēng)險方法，并第1頁（合計 6頁）15.2 職業(yè)健康 安全方針是否在體系內(nèi)推行風(fēng)險和機遇的方法？是否倡導(dǎo)了環(huán)境保護(hù)的意識1、請最高管理者提供形成文件的職業(yè)健康安全管理方針， 查內(nèi)容是否符合要求2、請最高管理者提供對職業(yè)健康安全管理方針持續(xù)適宜性 的評審記錄。3、職業(yè)健康安全方針的內(nèi)容是否與

5、公司的活動、產(chǎn)品或服 務(wù)相適應(yīng)？4、職業(yè)健康安全方針是否包含了包括防止事故與持續(xù)改進(jìn) 的承諾和遵守適用法律法規(guī)要求及組織應(yīng)遵守的其他要求 的承諾；并為制定和評審目標(biāo)提供框架；5、采取何種方法使全體員工理解職業(yè)健康安全管理方針?在公司內(nèi)倡導(dǎo)了環(huán)境保護(hù)的意識。1.最高管理者在管理手冊中規(guī)定了文件化的職業(yè)健康安全管理方針，查 內(nèi)容基本符合三個標(biāo)準(zhǔn)的要求。2.總經(jīng)理說明本項工作將在管理評審時，已安排進(jìn)行。3.從提供的職業(yè)健康安全方針看與公司所從事的活動性質(zhì)以及服務(wù)產(chǎn)品 是相適宜的。4.方針內(nèi)容中包含了兩個承諾和一個框架的內(nèi)容。5.公司主要采用手冊中的規(guī)定以及日常學(xué)習(xí)，文件發(fā)放等形式來讓我們 的員工來理

6、解公司職業(yè)健康安全管理方針的。5.2 職業(yè)健康 6、采取何種方式讓相關(guān)方、公眾獲取管理方針? 安全方針 7、職業(yè)健康安全管理方針是否付諸實施?1.公司主要采用口頭傳達(dá)，介紹等方式讓公眾獲取職業(yè)健康安全管理方 針。8、方針的內(nèi)容是否包括了對持續(xù)改進(jìn)的承諾，對遵守法律、 2.為了確保職業(yè)健康安全管理方針的有效實施，公司制定了相應(yīng)的目標(biāo)， 法規(guī)和其他要求的承諾，是否闡明了職業(yè)健康安全的總目 并將目標(biāo)層層分解，還有方案及管理體系的其他措施使其落實到各職能標(biāo)？部門和崗位上。9、檢查風(fēng)險評價結(jié)果，了解方針是否與公司的風(fēng)險性質(zhì)和 3.從方針中可以看出方針包括了對持續(xù)改進(jìn)的承諾，對遵守法律、法規(guī)規(guī)模相適宜？和

7、其他要求的承諾，并闡明了職業(yè)健康安全的總目標(biāo)。4.提供了公司識別的重在危險源，說公司的方針是根據(jù)從公司的風(fēng)險評 價結(jié)果來制定的，方針與公司的風(fēng)險性質(zhì)和規(guī)模是相適宜的。5.3 資源、作 用、職責(zé)、責(zé) 任和權(quán)限1、最高管理者是否有批準(zhǔn)并形成文件的各級人員職業(yè)健康 總經(jīng)理提供了管理手冊中對各部門、各級人員職責(zé)、權(quán)限的規(guī)定及職責(zé) 安全職責(zé)、權(quán)限的規(guī)定； 分配表，說公司管理體系做到了人人有職責(zé)，事事有人管。2、是否有形成文件的管理者代表的任命及職責(zé)權(quán)限規(guī)定； 提供的管理手冊中對管理者代表的任命及職責(zé)權(quán)限做了規(guī)定。3、職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定以何種方式傳達(dá)到責(zé)任人？ 通過文件下發(fā)等形式向員工傳達(dá)。4、查管理者對職

8、業(yè)健康安全是否積極參與和支持？ 公司為此開展了相關(guān)的活動，公司的管理者都能積極參與，各種記錄可到行政部查閱。第2頁（合計 6頁）26.1.1 應(yīng)對風(fēng) 險與機遇的 措施公司是否制定了風(fēng)險和機遇的規(guī)定并予以執(zhí)行？是否對公司職業(yè)健康安全管理體系的風(fēng)險和機遇進(jìn)行了識 別和分級？是否對比較敏感的風(fēng)險和給予采取了必要的措施？這些風(fēng) 險和機遇的應(yīng)對措施是否與風(fēng)險和機遇相匹配？這些措施實施的效果如何？公司制定了應(yīng)對風(fēng)險發(fā)和機遇的程序文件，并對公司的風(fēng)險和給予進(jìn)行 了識別。管理層對公司總體的職業(yè)健康安全風(fēng)險如職業(yè)健康安全法律法規(guī)認(rèn)知不 足導(dǎo)致職業(yè)健康安全事件的發(fā)生等風(fēng)險進(jìn)行了識別和分級，并采取了必 要的控制措施

9、，這些措施與風(fēng)險和機遇是匹配的，從實施的效果來看， 滿足期望的要求。6.1.2 對危險 源辨識、風(fēng)險 評價和風(fēng)險 控制的策劃1、是否根據(jù)工程的特點對危險源進(jìn)行識別，是否考慮了活 提供了危險源辨識記錄，根據(jù)公司的特點對危險源進(jìn)行識別，考慮了活 動、人員、設(shè)施以及正常、非正常狀態(tài)等情況？ 動、人員、設(shè)施以及正常、非正常狀態(tài)等情況，辨識符合要求。 2、風(fēng)險評價的方法是否適宜，是否對識別的危險源進(jìn)行了 采取 LEC 法進(jìn)行評價，提供了根據(jù)危險源辨識評價后確定的風(fēng)險等級和 風(fēng)險評價和分級，是否確定了重大危險源？ 重大危險源清單。3、是否對危險辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制活動的措施作了 重大危險源清單后均有控

10、制措施，主要采取目標(biāo)指標(biāo)及方案、運行控制 規(guī)定，以確保其及時有效地實施？ 和應(yīng)急預(yù)案。4、是否對危險源辨識評價結(jié)果形成文件并及時更新 重大危險源清單已形成文件，并在每個新開項目重新根據(jù)辨識評價后確定的風(fēng)險等級和重大危險源清單，及時更新。6.1.3 法律 1、是否建立、實施和保持了程序文件?與其他要求 2、相關(guān)的法律法規(guī)的獲得渠道是否可以滿足標(biāo)準(zhǔn)要求?3、如何使相關(guān)人員及時獲悉得到新獲取的法規(guī)?4、有無相關(guān)法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)清單?是否及時更新？公司提供了程序文件，已建立體系并開始實施和保持。行政部提供了法律法規(guī)及其他要求清單,主要渠道為網(wǎng)絡(luò)，該渠道的法律 法規(guī)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。行政部為公司歸口管理部門，定期

11、收集并在公司范圍內(nèi)發(fā)布，各相關(guān)人 員及單位部門建立自己的法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)清單，并據(jù)此自行購買，使相關(guān)人 員及時獲悉得到新的法規(guī)。提供了受控文件目錄，內(nèi)容中專門有相關(guān)法規(guī)清單，提供了新法規(guī)出來 后、舊的作廢法規(guī)有人負(fù)責(zé)管的證據(jù)，如受控文件目錄表格已設(shè)計有此 內(nèi)容。公司針對風(fēng)險和機遇識別的結(jié)果，制定了應(yīng)對措施；6.1.4 策劃的措施6.2.1 職業(yè)健公司針對 6.1.1，6.1.2,6.1.3 中涉及的風(fēng)險和機遇、危險 針對危險源識別特別是重大危險源，通過制定目標(biāo)和管理方案策劃管控 源及其影響、合規(guī)義務(wù)，是否策劃了對應(yīng)的控制措施，以 措施；便對這些方面進(jìn)行管理？ 針對合規(guī)義務(wù)，根據(jù)識別的適用的法律法規(guī)和

12、其他要求適用的部分摘錄下來，納入公司的作業(yè)指導(dǎo)書中，對此類的合規(guī)義務(wù)進(jìn)行策劃和管理。1、查形成文件的各職能部門、各下屬單位的職業(yè)健康安全 為了使職業(yè)健康安全管理目標(biāo)的順利實現(xiàn)，公司進(jìn)行了層層目標(biāo)分解，康安全目標(biāo)管理目標(biāo)規(guī)定及分解情況。并形成了文件予以的下發(fā)，提供了相關(guān)文件。第3頁（合計 6頁）3和實現(xiàn)策劃2、查看職業(yè)健康安全目標(biāo)內(nèi)容是否包括滿足產(chǎn)品要求的內(nèi) 公司的職業(yè)健康安全目標(biāo)都是針對公司所從事服務(wù)及行業(yè)特點和性質(zhì)而 容、是否可測量、是否與職業(yè)健康安全方針一致。 定的，并都進(jìn)行了量化，方便測量，與職業(yè)健康安全方針是一致的。 3、要求提供對職業(yè)健康安全體系更改進(jìn)行策劃和實施的記 提供了各次策劃

13、開會的記錄，對管理體系文件進(jìn)行了多次更改后定稿， 錄，了解更改是否保持了職業(yè)健康安全體系的完整性。 對體系更改和更新是在公司領(lǐng)導(dǎo)的總體策劃下進(jìn)行的，充分考慮了職業(yè) 4、職業(yè)健康安全目標(biāo)和指標(biāo)是否體現(xiàn)職業(yè)健康安全方針， 健康安全體系的連續(xù)性，和完整性，保證了已經(jīng)建立的職業(yè)健康安全管 是否考慮公司活動、產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)的重大重大危險源和 理體系的正常運行。不可接受危險源?1、有無形成文件的職業(yè)健康安全管理方案?在制定職業(yè)健康安全目標(biāo)和指標(biāo)時，充分考慮了與公司活動、產(chǎn)品或服 務(wù)相關(guān)的重大重大危險源，是在對危險源識別評價后制定的。 提供了經(jīng)審批的、形成文件的職業(yè)健康安全管理方案。6.2.2 職業(yè)健 康安

14、全管理 方案2、管理方案中是否落實到職責(zé)、權(quán)限和方法、資源和時間 管理方案內(nèi)容符合要求，公司的方案針對公司的主要服務(wù)，是通用的， 表? 指導(dǎo)各項目編寫的，項目上的有詳細(xì)具體的職責(zé)、權(quán)限、方法和時間表。 3、管理方案是否隨情況變化及時修訂? 提供公司的方案，是針對公司的主要產(chǎn)品，是通用的，指導(dǎo)性的，各新 4、管理方案是否針對其目標(biāo)制定并能實施其目標(biāo)，是否合 開項目的具體情況是不同的，管理方案在公司的方案上的修訂完善，有 理、有效和可行？ 詳細(xì)具體的職責(zé)、權(quán)限、方法和時間表，提供了證據(jù)。管理方案均有針對的目標(biāo)指標(biāo)而制定，并有實施其目標(biāo)的職責(zé)、權(quán)限、 方法和時間表，合理、有效和可行。7.1 資源最高

15、管理者是否為職業(yè)健康安全管理體系和職業(yè)健康安全 管理體系提供了必要的資源，如人員、資金、設(shè)備、信息 等方面？總經(jīng)理為職業(yè)健康安全管理體系和職業(yè)健康安全管理體系提供了必要的 資源。8.1 運行策 1、了解與所認(rèn)定的、需要采取控制措施的環(huán)境和職業(yè)健康 提供了重大危險源清單，在控制措施上明確了采取運行控制的職業(yè)健康劃和控制運行和活動有哪些？2、是否有運行程序并規(guī)定有運行準(zhǔn)則？ 3、實施運作是否嚴(yán)格按程序執(zhí)行？運行和活動。提供了運行控制的程序規(guī)定，主要有工傷意外事故、火災(zāi)等，運行程序 中均有運行準(zhǔn)則規(guī)定。4、有關(guān)的程序和要求是否通報相關(guān)方，采用何種方式通 現(xiàn)場觀察，運作基本能嚴(yán)格按程序執(zhí)行。報？提供了

16、通知、電話記錄、文件領(lǐng)用記錄等，將有關(guān)的程序要求通報了相5、是否從策劃上考慮以便從根本上降低或消除風(fēng)險？ 關(guān)方，相關(guān)方有簽字。提供了服務(wù)專項方案，方案中從服務(wù)組織設(shè)計的方面進(jìn)行考慮，以便從 根本上降低或消除風(fēng)險。第4頁（合計 6頁）41、是否確定了與異常、緊急情況有關(guān)的環(huán)境因素? 潛在事 件或緊急情況有哪些？8.6 應(yīng)急準(zhǔn)備 2、是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)計劃與程序？與響應(yīng) 3、對應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的計劃和程序是否進(jìn)行了評審？4、是否定期測試這些應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序？5、當(dāng)緊急情況發(fā)生或定期試驗后，是否對相關(guān)的程序或作 業(yè)文件進(jìn)行評審和修訂?9.1.1 監(jiān)視 1、查公司是否有監(jiān)視與測量控制程序，是否規(guī)

17、定了監(jiān)視測提供了重大重大危險源清單，清單中有采取應(yīng)急預(yù)案的安排，提供了這 些應(yīng)急預(yù)案。提供了應(yīng)急準(zhǔn)備方案及程序文件規(guī)定，公司的應(yīng)急預(yù)案有：火災(zāi)、中暑、 食物中毒等，按場預(yù)案實施，進(jìn)行演習(xí)。提供了對應(yīng)急預(yù)案的審核，批準(zhǔn)記錄，有簽字。查 XX 年進(jìn)行了消防演習(xí)，在消防演習(xí)后，對消防演習(xí)進(jìn)行了評價。 提供了不符合的整改措施，對文件暫未進(jìn)行修改。對職業(yè)健康安全管理體系的監(jiān)視測量進(jìn)行了安排，有檢查內(nèi)容、對象、和測量量的時機、內(nèi)容、方法、對象等？頻率、方法、主持人、參加等規(guī)定。9.1.2 合規(guī) 2、抽查各過程的職業(yè)健康安全管理目標(biāo)的實現(xiàn)情況的監(jiān)視提供了按計劃實施檢查的記錄，記有檢查的時間、檢查的對象、內(nèi)容

18、、性評價測量記錄是否保存？3、查職業(yè)健康安全過程監(jiān)視測量的安排是否符合要求？ 3、查職業(yè)健康安全過程監(jiān)視測量的實施情況是否符合要 求？4、是否有職業(yè)健康安全方面的測量設(shè)備，并進(jìn)行了檢定？ 5、是否對重大重大危險源、職業(yè)健康安全運行控制準(zhǔn)則等 要求進(jìn)行例行監(jiān)測?6、是否對運行控制程序、應(yīng)急程序及作業(yè)指導(dǎo)書的執(zhí)行情 況進(jìn)行日常檢查?7、是否對目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境、職業(yè)健康管理方案的完成情 況進(jìn)行例行檢查?8、是否按要求制定了合規(guī)性評價、及其它要求的遵守情況 評價程序，9、是否按要求定期進(jìn)行了合規(guī)性與其它要求的遵守情況進(jìn) 行了評價？主持人、參加人、情況描述、問題處置等。提供了對職業(yè)健康安全管理目標(biāo)的實現(xiàn)

19、情況的監(jiān)視測量記錄，一個月一 次，記錄了完成情況。查行政部提供 XX 年環(huán)境和職業(yè)健康法律法規(guī)合規(guī)性評價記錄，結(jié)果： 合規(guī)。無監(jiān)視與測量設(shè)備。提供了對重大危險源、職業(yè)健康安全運行控制準(zhǔn)則等要求進(jìn)行例行監(jiān)測 的證據(jù)，采用過程監(jiān)視測量的方式進(jìn)行，定期的有每季一次，有記錄。 檢查內(nèi)容包括有對運行控制程序、應(yīng)急程序及作業(yè)指導(dǎo)書的執(zhí)行情況進(jìn) 行的日常檢查，有記錄。檢查內(nèi)容包括有對目標(biāo)、指標(biāo)和職業(yè)健康管理方案的完成情況進(jìn)行例行 檢查，有記錄。提供了法律法規(guī)及其它要求的遵守情況評價程序。提供了企業(yè)傷亡事故統(tǒng)計報表，按國家統(tǒng)計要求實施上報，至今均為零 上報。10、是否對事故、疾病、事件和其他不良職業(yè)健康安全績

20、效的歷史證據(jù)進(jìn)行了統(tǒng)計監(jiān)視1、請公司領(lǐng)導(dǎo)談?wù)劰臼侨绾螌嵤﹥?nèi)部管理體系的測量、 管理者代表介紹了情況，主要通過內(nèi)審、管理評審及目標(biāo)考核、職責(zé)9.2 內(nèi)部審核檢查、分析、改進(jìn)工作的？落實、過程監(jiān)控等方式進(jìn)行。2、內(nèi)審是否策劃了內(nèi)審方案，內(nèi)審檢查表，內(nèi)審不符合項 內(nèi)審提供了內(nèi)審計劃、報告、不符合項報告模版和檢查表，預(yù)備對合項項和報告。采取了原因分析，糾正和糾正措施，驗證合格，內(nèi)審建立了內(nèi)審員檢查第5頁（合計 6頁）53、內(nèi)審員是否有內(nèi)審員資格，是否未審核自己部門。 表和內(nèi)審計劃。4、通過內(nèi)審，公司內(nèi)部自我完善機制是否得到建立，是否 內(nèi)審員均有內(nèi)審員證件，未審核自己部分。能夠有效運行？按照現(xiàn)有的內(nèi)審機制，公司按標(biāo)準(zhǔn)要求建立體系并有效運行，公司的管 理體系就形成了一個良好的自我完善機制，我們已在做了，我們會不斷 做得更好。9.3 管理評 1、查評審時間間隔、評審內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，最高管 由于是新版標(biāo)準(zhǔn)重新建立體系，管理評審暫未執(zhí)行， 總經(jīng)理說明管理評審理者是否按規(guī)定進(jìn)行了管理評審？審正在準(zhǔn)備中。2