四月證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識》期中階段測試(附答案)

1、四月證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識期中階段測試（附答案）一、單項選擇題（共 60題，每題 1 分）。1、股票市場價格的最直接影響因素是（），并且其他因素都是通 過作用于該因素而影響股票價格。A、政治因素B、公司經(jīng)營狀況C供求關(guān)系D宏觀經(jīng)濟(jì)因素【參考答案】： C2、基金管理公司的主要股東的注冊資本不低于（）億元人民幣。 TOC o 1-5 h z A、3B、4C、5D、6【參考答案】： A【解析】考點：掌握基金管理人的概念、資格、職責(zé)、更換條件、業(yè)務(wù)范圍。見教材第四章第二節(jié)，P130- 131。3、財政部于199B年9月向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行了 1000億 元，年利攀為 5.5%，期限為 10

2、年的附息國債，專項用于國民經(jīng)濟(jì)和社 會發(fā)展急需的基礎(chǔ)設(shè)施投入，該國債屬于（）。A、特別國債B、長期建設(shè)國債C財政債券D國家重點建設(shè)債券參考答案】： B4、嚴(yán)格意義上的ETF最早出現(xiàn)在（）。A、紐約證券交易所B、多倫多證券交易所C倫敦證券交易所D芝加哥證券交易所【參考答案】： B5、對注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯誤的是 （）。A、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書B、取得注冊會計師證書2年以上C不超過60周歲D執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往 3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違 規(guī)行為【參考答案】： B6、屬于在非金融變量基礎(chǔ)上開發(fā)的金融衍生工具的是（）。A、股指期貨B、貨幣期權(quán)C信用聯(lián)

3、結(jié)票據(jù)D天氣期貨【參考答案】： D【解析】股票類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具和 信用衍生工具都是在金融變量的基礎(chǔ)上開發(fā)的金融衍生工具。參考答案】： D7、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨構(gòu)貸款，票據(jù)承兌、 信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán) 重情節(jié)的，處（）有期徒刑或者拘役。A、2 年以下B、3 年以下C、5 年以下D、 10年以下【參考答案】： B8、關(guān)于債券的含義，下面說法錯誤的是（）。A、投資者是借出資金的經(jīng)濟(jì)主體B、發(fā)行人只需要在一定時期歸還本金C債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證D發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)

4、主體【參考答案】： B【解析】債券是反映發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系的法律 憑證，發(fā)行人需要在一定時期還本付息，而不是僅僅歸還本金，所以 B 選項的說法錯誤。9、（）是證券市場最廣泛的投資者。A、政府機(jī)構(gòu)B、保險公司C各類基金D個人【解析】掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的。見教材第一章第二節(jié)， P16。10、以個人為發(fā)行對象的（）有時被稱為儲蓄債券。A、短期國債B、流通國債C非流通國債D中期國債【參考答案】： C【解析】考點：掌握中央政府債券的分類。見教材第三章第二節(jié)， P88。11、中央銀行債券的期限一般較短，是為實現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行， 從廣義上講它應(yīng)該屬于（）。A、政府債券B、公司債券

5、C金融債券D特別國債【參考答案】： C12、只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于（）。A、看跌期權(quán)B、歐式期權(quán)C看漲期權(quán)D美式期權(quán)【參考答案】： B【解析】答案為B。“美式期權(quán)”可以在期權(quán)到期日及以前的任何時候被執(zhí)行?！皻W式期權(quán)”只能在未來的某個特定時間被執(zhí)行。13、（）是基金最普遍的分配方式。A、分配現(xiàn)金B(yǎng)、分配基金份額C分配股票D分配債券【參考答案】： A【解析】考點：熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則。 見教材第四章第四節(jié)， P138。14、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯誤的是（）。A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代 理買賣證券業(yè)務(wù)B、證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一

6、制定的證券買賣委托書, 供委托人使用C必要時接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、 決定買賣數(shù)量或者買賣價格D不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失【參考答案】： C15、證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按包銷再融資項目股 票、公司債券金額的（）計算承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。A、30%、15%B、30%、8%C、15%、8%D、10%、4%B、無負(fù)債結(jié)算制度B、無負(fù)債結(jié)算制度參考答案】： B參考答案】： B【解析】考點：掌握證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其 計算、風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。見教材第七章第三節(jié)， P302。16、存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的

7、服務(wù)包括（）。A、按照ADR寺有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回 ADR發(fā)行國B、負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶C負(fù)責(zé)保管ADF所代表的基礎(chǔ)證券D負(fù)責(zé)對公司管理監(jiān)督【參考答案】： C【解析】負(fù)責(zé)ADR勺注冊和過戶是存券銀行。負(fù)責(zé)保管 ADF所代表 的基礎(chǔ)證券是托管銀行同時存券銀行還按照 ADR寺有人的要求領(lǐng)取紅利 或利息，用于再投資或匯回 ADR發(fā)行國負(fù)責(zé)ADF保管和清算是中央存托 公司17、對證券投資基金的認(rèn)識不正確的是（）。A、將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作， 既是證券投資基金的一個重要特點，也是它的一個重要功能B、由于基金的投資風(fēng)格日趨于多樣化，十分不利于證券市場

8、的穩(wěn) 定和發(fā)展C基金的特點是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各 種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，基金對投資的最低限額要求不高D基金作為一種主要投資于證券市場的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā) 展增加了證券市場的投資品種，擴(kuò)大了證券市場的交易規(guī)模，起到了豐 富和活躍證券市場的作用18、依據(jù)優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時，能否在以后年度補(bǔ) 發(fā)，優(yōu)先股票可以分為（）。A、參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票B、累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票C可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【參考答案】： B【解析】累積優(yōu)先股票是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票。非累積 優(yōu)先股票是指股息當(dāng)年結(jié)清、不

9、能累積發(fā)放的優(yōu)先股票。累積優(yōu)先股票 和非累積優(yōu)先股票的分類依據(jù)是優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時， 能否在以后年度補(bǔ)發(fā)。19、道瓊斯指數(shù)股價綜合平均數(shù)的編制對象是（）。A、30家著名大工商業(yè)公司股票， 20 家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股 票和 15 種具有代表性公用事業(yè)大公司股票B、20家著名大工商業(yè)公司股票， 20 家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股 票和 l5 種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票C、30家著名大工商業(yè)公司股票， 20 家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股 票和 20 種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票D、20家著名大工商業(yè)公司股票， 20 家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和 30 種具有代表性的公用事

10、業(yè)大公司股票【參考答案】： A20、用每日每種期貨合約的當(dāng)日結(jié)算價與每筆成交時的價格作對照， 計算每個結(jié)算所會員賬戶的浮動盈虧，進(jìn)行隨市清算，這是期貨交易的 （）。A、保證金制度C限倉制度D集中交易制度【參考答案】： B【解析】無負(fù)債結(jié)算制度的目的是及時調(diào)整保證金賬戶，控制市場 風(fēng)險。21、按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）。A、公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品B、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián) 結(jié)型產(chǎn)品C收益保證型和非收益保證型D保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品【參考答案】： A【解析】掌握結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的定義、類別、收益與風(fēng)險。見教材 第五章第四節(jié)， P

11、196。22、下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是（）。A、金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易B、在世界各國，金融期貨交易至少要受到 I家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求C金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易D金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度【參考答案】： C23、我國證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，首次公開發(fā)行股票應(yīng) 當(dāng)采用（）確定股票發(fā)行價格。A、詢價B、上網(wǎng)競價C累計投標(biāo)詢價D 般詢價【參考答案】： A【解析】考生還應(yīng)掌握其他幾個選項的含義。24、依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國銀行間 債券市場發(fā)行的、按約定還本付息的有價證券是（）。 2011 年 3

12、月真 題A、金融債券B、商業(yè)銀行金融債券C商業(yè)銀行次級債券D混合資本債券【參考答案】： A【解析】本題考核的是金融債券的概念。金融債券是指依法在中華 人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的、按 約定還本付息的有價證券。25、證券投資基金的主要投資風(fēng)險不包括（）。A、市場風(fēng)險B、管理風(fēng)險C匯率風(fēng)險D巨額贖回風(fēng)險【參考答案】： C26、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國 務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的 證券買賣，但限制的期限一般不得超過（）個交易日。A、 7B、15C、30D、45【參考答案】： B27、財務(wù)公司發(fā)行的債券要經(jīng)

13、過（）的批準(zhǔn)才能在銀行間債券市場 流通。A、銀監(jiān)會B、保監(jiān)會C證監(jiān)會D中國人民銀行【參考答案】： D【解析】考點：熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況。見教材第三 章第三節(jié)， P102。28、未知價計算法中的“未知價”是指（）。A、當(dāng)日證券市場上各種金融資產(chǎn)的開盤價B、當(dāng)日證券市場上各種金融資產(chǎn)的收盤價C下一個交易日證券市場上各種金融資產(chǎn)的開盤價D下一個交易日證券市場上各種金融資產(chǎn)的收盤價【參考答案】： B【解析】未知價又稱期貨價，是指當(dāng)日證券市場上各種金融資產(chǎn)的 收盤價，即基金管理人根據(jù)當(dāng)日收盤價來計算基金單位資產(chǎn)凈值。29、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能中對會員單位的自律管理不包 括（）。A、規(guī)

14、范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引B、制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競爭C規(guī)范行業(yè)信息披露，促進(jìn)信息資源共享D規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競爭力【參考答案】： C【解析】中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能中對會員單位的自律管理 包括：規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引；規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng) 行業(yè)競爭力；制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競爭。30、公司股權(quán)分置改革的動議，原則上應(yīng)當(dāng)由（）一致同意提出。A、董事會B、高級管理人員C全體非流通股股東D全體流通股股東【參考答案】： C31、深圳證券交易所規(guī)定，盤中換手率達(dá)到或超過（） %的，臨時 停牌至 14： 57。 TOC o 1-5 h z A、20B、30C、40D、50【參考答案

15、】： D【解析】掌握證券交易原則和交易規(guī)則。見教材第六章第二節(jié)， P230。32、證券交易所上市證券的清算和交收由（）集中完成。A、證券登記結(jié)算公司B、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C證券交易所D證券公司【參考答案】： A33、全國銀行間債券市場的債券遠(yuǎn)期交易接受（）的監(jiān)管。A、銀監(jiān)會B、保監(jiān)會C證監(jiān)會D中國人民銀行【參考答案】： D【解析】了解現(xiàn)階段我國銀行間債券市場遠(yuǎn)期交易、遠(yuǎn)期利率協(xié)議、 外匯遠(yuǎn)期交易以及境外人民幣 NDF的基本情況。見教材第五章第二節(jié), P160。34、（）是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按敲定價格買入一定數(shù) 量金融資產(chǎn)的權(quán)利。A、賣出期權(quán)B、歐式期權(quán)C美式期權(quán)D看漲期權(quán)【參考答案】： D

16、35、上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票 發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加權(quán)平均法計算的股價指數(shù)是（）。A、上證30指數(shù)B、深圳綜合指數(shù)C上證綜合指數(shù)D深圳成分股指數(shù)【參考答案】： C【解析】考生還應(yīng)該了解深圳綜合指數(shù)的計算方法：以在深圳證券 交易所上市的全部股票、以 1991年 4月 3日為基期，以計算日股份數(shù) 為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均計算。36、1993 年國務(wù)院發(fā)布的企業(yè)債券管理條例中規(guī)定，企業(yè)債 券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的（）。A 4倍B、2倍C、60%D、40%【參考答案】： D【解析】企業(yè)債券管理條例中規(guī)定，企業(yè)債券的利率不得高于 銀行相同期限居民儲蓄定期存款

17、利率的 40，公司債券的利率或價格 由發(fā)行人通過市場詢價確定。37、根據(jù)證券法規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被 收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行股份總數(shù)的（）以上，該上市公司 的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。A、75%B、95%C、30%D、51%【參考答案】： A38、反映證券市場容量的重要指標(biāo)是（）。A、股票市值占GD啲比率B、證券化率C證券市場指數(shù)D證券市場價值【參考答案】： B39、股票應(yīng)記載一定的事項，其內(nèi)容應(yīng)全面真實，這些事項應(yīng)通過 法律的形式予以確認(rèn)，這體現(xiàn)了股票的（）特征。A、股票是有價證券B、股票是要式證券C股票是證權(quán)證券D股票是綜合權(quán)利證券【參考答案】： B40

18、、關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯誤的是（）A、中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票 為樣本B、中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限 制的股份后的股本數(shù)量作為權(quán)重，以計算期加權(quán)法計算，并以逐日連鎖 計算的方法得出實時指數(shù)的綜合指數(shù)C由深圳證券交易所編制D中小企業(yè)板指數(shù)屬于分類指數(shù)類【參考答案】： D41、我國自（）年開始發(fā)行境外上市外資股（H股、N股等）。A、 1991B、 1992C、1993D、1994【參考答案】： C【解析】我國1993年開始發(fā)行境外上市外資股（H股、N股等）42、股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，是一種綜合權(quán)利，其中首 要的權(quán)利是（）。A、可

19、以股東身份參與股份公司的重大事項決策B、公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)C優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)D股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓【參考答案】： A43、參與（），還需向中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司支付銀行間 賬戶服務(wù)費(fèi)，向全國銀行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費(fèi)等服務(wù)費(fèi)用。A、股票交易B、衍生品交易C銀行間債券交易D銀行間貸款交易【參考答案】： C【解析】考點：熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷 售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定。見教材第四章第三節(jié)， P136。44、下面不是債券基本性質(zhì)的為（）。A、債券屬于有價證券B、債券是一種虛擬資本C債券是債權(quán)的表現(xiàn)D發(fā)行人必須在約定的時間付息還本【參考答案】： D4

20、5、下列關(guān)于股票基金的說法中，錯誤的是（）。A、按投資對象的不同可分為一般股票基金和專門化股票基金B(yǎng)、投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值C具有變現(xiàn)性強(qiáng)、流動性強(qiáng)的特點D管理嚴(yán)格【參考答案】： A【解析】股票基金是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金 股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值。按基金投資 的分散化程度，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。 各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格。46、（）是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托， 作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券 市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委

21、托資產(chǎn)收益最 大化的行為。A、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C融資融券業(yè)務(wù)D證券自營業(yè)務(wù)【參考答案】： A47、關(guān)于申請證券，期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，下列說法錯誤 的是（）。A有公司章程B、有健全的內(nèi)部管理制度C具備中國證監(jiān)會要求其他條件D有1000萬元人民幣以上的注冊資本【參考答案】： D【解析】注冊資本 100萬元。人員有 5人或者 1 0人。區(qū)別不同情 況。48、（）是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少 上，而是在分配順序上。A、非參與優(yōu)先股票B、參與優(yōu)先股票C可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D可贖回優(yōu)先股票【參考答案】： A【解析】了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。見教材第二

22、章第三節(jié)。 P69。49、1 790年美國成立了第一個證券交易所，位于（）。A、費(fèi)城B、紐約C芝加哥D波士頓【參考答案】： A50、根據(jù)金融市場上交易工具的期限，可把金融市場分為（）兩大 類。A、股票市場和債券市場B、證券市場和銀行信貸市場參考答案】： DC證券市場和保險市場D貨幣市場和資本市場【參考答案】： D51、對指數(shù)基金認(rèn)識正確的是（）。A、投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價格指數(shù)上升時， 基金收益減少B、由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng) 風(fēng)險C對于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險套利 的重要工具D指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品

23、種【參考答案】： C【解析】A選項，投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨 著即期的價格指數(shù)上下波動。當(dāng)價格指數(shù)上升時，基金收益增加；反之， 收益減少。B選項，消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險。 D選項應(yīng)為20世紀(jì) 70 年代。52、以下選項中關(guān)于我國社保基金的表述不正確的是（）。A、主要由兩部分組成：一部分是社會保障基金，另一部分是社會 保險基金B(yǎng)、由全國社會保障基金理事會直接運(yùn)作的投資范圍限于銀行存款、 在一級市場購買國債C其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用 等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券D委托單個社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)不得超過年度社 ?；鹞匈Y產(chǎn)總

24、值的 30%【解析】考點：掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見教材第 一章第二節(jié)，P1415。53、（）以動產(chǎn)或權(quán)利做擔(dān)保，通常以股票、債券或其他證券為擔(dān) 保。A、抵押債券B、質(zhì)押債券C保證債券D無擔(dān)保債券【參考答案】： B【解析】考點：熟悉各類債券的概念與特點。見教材第三章第一節(jié)， P83。54、按（）分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。A、募集方式B、是否在證券交易所掛牌交易C證券所代表的權(quán)利性質(zhì)D證券發(fā)行主體的不同【參考答案】： B【解析】掌握證券和有價證券定義、分類和特征。見教材第一章第 一節(jié)， P2。55、政府證券不包括（）。A、中央政府發(fā)行的債券B、地方政府發(fā)行的債券C經(jīng)批

25、準(zhǔn)的政府機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券D國債參考答案】： B參考答案】： B【參考答案】： C56、證券包銷是指（）。A、證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式B、證券承銷商在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承 銷方式C證券承銷商將發(fā)行人的證券先按照市場價格全部購人，在承銷 期結(jié)束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式D證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期 結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式【參考答案】： D【解析】熟悉證券承銷制度。見教材第六章第一節(jié)，P202。57、下列不是證券投資基金的別稱的是（）。A、交易所交易基金B(yǎng)、證券投資信托基金C單位信托基金D共同基金【

26、參考答案】： A58、（）成為中國網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入 NASDA的主要形式。A、一級存托憑證B、二級存托憑證C三級存托憑證D四級存托憑證參考答案】： A,B,C,D【解析】考點：了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發(fā)行 和交易相關(guān)的機(jī)構(gòu)。見教材第五章第四節(jié)， P188。59、關(guān)于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法 不正確的有（）。A、 股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以 內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下 10%B、債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合竟價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%

27、C債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上 下 10%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效竟價范圍為最近成交價的上下 10%D債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前 收盤價的上下 30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成 交價的上下 10%【參考答案】： D【解析】債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍 為前收盤價的上下 100%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為 最近成交價的上下 100%。60、對公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其 中有公司債券不得隨便增加債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是 （）。A、不動產(chǎn)抵押公司

28、債B、信用公司債C保證公司債D收益公司債【參考答案】： B二、多項選擇題（共 20題，每題 1 分）。1、確定債券票面幣種主要的方法是（）。A、在國內(nèi)發(fā)行的債券通常以本國本位貨幣作為面值的計量單位B、國際金融市場籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國家或地區(qū)的貨 幣或以國際上通用的貨幣為計量標(biāo)準(zhǔn)C還應(yīng)考慮債券發(fā)行者本身對幣種的需要D主要考慮承銷商對幣種的需要【參考答案】： A,B,C2、上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合的條件是（）。A、發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)財政部和中國證監(jiān)會的 事先批準(zhǔn)B、本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起 12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股 東、實際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份， 2

29、4個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C募集資金使用符合規(guī)定D本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證 監(jiān)會的其他規(guī)定。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過 10名【參考答案】： C,D【解析】掌握我國的股票發(fā)行類型和股票發(fā)行條件。見教材第六章 第一節(jié)， P207。3、允許財務(wù)公司在銀行間債券市場發(fā)行財務(wù)公司債的目的是（）。A、為滿足企業(yè)集團(tuán)發(fā)展過程中財務(wù)公司充分發(fā)揮金融服務(wù)功能的 需要B、為解決財務(wù)公司資金來源單一的現(xiàn)狀C滿足其調(diào)整資產(chǎn)負(fù)債期限結(jié)構(gòu)和化解金融風(fēng)險的需要D為了增加銀行問債券市場的品種、擴(kuò)大市場規(guī)模4、股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有權(quán)利包括（）。A、資產(chǎn)收益B、對公司財產(chǎn)的直接支配處理C

30、重大決策D選擇管理者等【參考答案】： A,C,D5、基金收益的構(gòu)成包括（）。A、基金投資所得的股息、債券利息B、買賣證券差價C存款利息D基金投資所得的紅利【參考答案】： A,B,C,D6、下列符合證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則的有（）。A、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為客戶買空賣空B、自營業(yè)務(wù)要求賬戶實名C資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求客戶盈虧自負(fù)D實行逐日盯市和強(qiáng)制平倉制度【參考答案】： B,C,D【解析】掌握證券公司監(jiān)督管理條例、證券公司風(fēng)險處置條 例的主要內(nèi)容。見教材第八章第一節(jié)，P330- 331。7、我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股 票的紅利之前。應(yīng)按如下順序分配（）。A、彌補(bǔ)虧損一提取法定公積金一提取任意公

31、積金B(yǎng)、提取任意公積金一提取法定公積金一彌補(bǔ)虧損C提取法定公積金一提取任意公積金彌補(bǔ)虧損D提取法定公積金一彌補(bǔ)虧損一提取任意公積金【參考答案】： A8、證券市場的監(jiān)管原則包括（）。A、公正原則B、有效原則C依法監(jiān)管原則D監(jiān)管與自律相結(jié)合的原則【參考答案】： A,C,D【解析】證券市場監(jiān)管的原則有：依法監(jiān)管原則：保護(hù)投資者 利益原則；公開原則；公平原則；公正原則；監(jiān)管與自律相結(jié) 合的原則。9、恒生流通精選指數(shù)系列包括（）。A、恒生100B、恒生50C恒生香港25D恒生中國內(nèi)地135【參考答案】： B,C10、貨幣市場可以劃分為（）。A、短期信貸市場B、同業(yè)拆借市場C回購協(xié)議市場D商業(yè)票據(jù)市場參考

32、答案】： C,D參考答案】： C,D11、根據(jù)合約規(guī)定的履約時間，期權(quán)可分為（）A、買入期權(quán)B、修正的美式期權(quán)C美式期權(quán)D歐式期權(quán)【參考答案】： B,C,D【解析】根據(jù)選擇權(quán)的劃分，金融期權(quán)可以劃分為買入期權(quán)和賣出 期權(quán)；按照合約規(guī)定的履約時間可分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美 式期權(quán)。按照基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)和貨 幣期權(quán)等。12、金融市場上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和 資本市場兩大類。貨幣市場是融通短期資金的市場，下列屬于貨幣市場 的是（）。A、保險市場B、基金市場C回購協(xié)議市場D商業(yè)票據(jù)市場【參考答案】： C,D13、下列深圳證券交易所的股價指數(shù)中

33、，（）屬于綜合指數(shù)。A、深圳成分股指數(shù)B、深圳創(chuàng)新指數(shù)C深圳新指數(shù)D深圳綜合指數(shù)【解析】A和B選項中的深圳成分股指數(shù)和深圳創(chuàng)新指數(shù)屬于樣本指數(shù)。14、衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，主要 包括（）。A、期貨基金B(yǎng)、期權(quán)基金C認(rèn)股權(quán)證基金D指數(shù)基金【參考答案】： A,B,C15、下面敘述錯誤的是（）。A、歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷B、外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際 性銀行，在一個國家或幾個國家同時承銷C歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多D歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異【參考答案】： A,B,D【解析】在發(fā)行方

34、式方面，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公 司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾 家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。在發(fā)行法律方 自，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須 經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松 得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管 制和約束。在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而 歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。16、證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī) 構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列措施（）A向其出具監(jiān)管

35、關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在 風(fēng)險和控制措施B、對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求公司采取措施調(diào)整業(yè) 務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平C要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前 5個工作日報送專門報 告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的影響D限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利【參考答案】： A,B,C17、我國重視依賴國際債券市場籌集資金，至 2001 年已籌資 200 多億美元，我國對外發(fā)行的債券具有的特點是（）A、品種多元化B、期限多樣化C信譽(yù)等級較高D融資成本較低【參考答案】： A,B,C,D18、國債按資金用途可以分為（）。A、赤字債券B、建設(shè)債券C特種

36、國債D戰(zhàn)爭債券【參考答案】： A,B,C,D【解析】根據(jù)資金用途分類，國債可分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn) 爭國債和特種國債。19、我國公司法規(guī)定，股票發(fā)行價格可以和票面金額（）。A.相等B.無關(guān)超過票面價格低于票面金額【參考答案】： A,C20、公司有下列情形之一的，證券交易所有權(quán)終止其股票上市交易： （）。A、公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，且在 規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到條件B、不按規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告做虛假記載， 且拒絕修正C公司最近5年連續(xù)虧損，并且在其后一個年度未能恢復(fù)盈利D公司解散或者宣告破產(chǎn)【參考答案】： A,B,D【解析】把C選項改為“公司最近3年連續(xù)

37、虧損，并且在其后一個 年度未能恢復(fù)盈利”則是正確答案。三、不定項選擇題（共 20題，每題 1 分）。1、企業(yè)債券和公司債券的區(qū)別有（）。A、發(fā)行主體的范圍不同B、發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同C擔(dān)保要求不同D發(fā)行定價方式不同【參考答案】： A,B,C,D【解析】熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別。見教材第三章第三節(jié)，P111 1122、我國證券交易所管理辦法規(guī)定，證券交易所的職能包括 （）。A、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B、制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C接受上市申請、安排證券上市D組織、監(jiān)督證券交易【參考答案】： A,B,C,D【解析】掌握證券交易所的定義、特征、職能。見教材第六章第二 節(jié)， P213。3

38、、無記名股票與記名股票的差別，正確的是（）。A、二者在股東的權(quán)利方面存在差別B、記名股票股東權(quán)利歸屬于記名股東；而無記名股票股東權(quán)利歸 屬股票的持有人C繳納出資的方式不同，記名股票可分一次或多次繳納出資，而無記名股票在認(rèn)購股票時要求一次繳納出資D無記名股票安全性較差，而記名股票相對安全【參考答案】： B,C,D4、符合股息分配要求的有（）。A、優(yōu)先股股東按照規(guī)定的固定股息率優(yōu)先取得固定股息B、普通股票股東則根據(jù)余下的利潤分取股息C現(xiàn)金股息是以貨幣形式支付的股息和紅利，是最普通.最基本 的股息形式D股東持有股票股息在大多數(shù)西方國家可免征所得稅【參考答案】： A,B,C,D【解析】熟悉股票和債券投

39、資收益的來源和形式。見教材第六章第 四節(jié)， F253。5、證券市場的參與者包括（）。A、證券發(fā)行人B、證券投資人C證券市場中介機(jī)構(gòu)D自律性組織【參考答案】： A,B,C,D【解析】掌握證券市場參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資 人、證券市場中介機(jī)構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。見教材第一章第 二節(jié)， P7、 17。6、系統(tǒng)風(fēng)險包括（）。A、政策風(fēng)險B、利率風(fēng)險C經(jīng)營風(fēng)險D信用風(fēng)險【參考答案】： A,B7、金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在 約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為（）。A、貨幣互換B、利率互換C股權(quán)互換D信用違約互換參考答案】： A,B,C,D8、對發(fā)

40、行人而言，發(fā)行存托憑證的優(yōu)點有（）。A、市場容量大，籌資能力強(qiáng)B、避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求C上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低D以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進(jìn)行清算【參考答案】： A,B,C【解析】熟悉存托憑證的優(yōu)點。見教材第五章第四節(jié)，P182。9、公司申請公司債券上市交易必須滿足的條件有（）。A、公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣 5000萬元B、公司債券的期限為3年以上C債券須經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級，且債券的信用級別良好D公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件【參考答案】： A,C,D【解析】熟悉我國證券市場的上市制度。見教材第六章第二節(jié)， P217。10、證券公司的（）必須

41、經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A、變更持有5鳩上股權(quán)的股東、實際控制人B、設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)C變更公司章程中的一般條款D變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本【參考答案】： A,B,D11、下面屬于建構(gòu)模塊工具的有（）。A、金融遠(yuǎn)期合約B、金融期權(quán)C金融期貨D結(jié)構(gòu)化金融衍生工具【參考答案】： A,B,C【解析】掌握金融衍生工具的分類。見教材第五章第一節(jié)， P150。12、按照新會計準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于股票進(jìn)行估值的原則描述正 確的是（）。A、初始取得的股票投資，應(yīng)以成本作為確定其公允價值的基礎(chǔ)B、存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用市價或現(xiàn)行出價確定股票投資 的公允價值C不存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定

42、股票投資的公 允價值D有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值仍不能客觀反映股票投資 公允價值的，基金管理人應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能 恰當(dāng)反映股票投資公允價值的價格和估值【參考答案】： B,C,D13、股票發(fā)行的定價方式，可以采?。ǎ、協(xié)商定價方式B、一般詢價方式C累計投標(biāo)詢價方式D上網(wǎng)競價方式【參考答案】： A,B,C,D14、根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，將市場交易的組 織形態(tài)劃分為（）。A、現(xiàn)貨交易B、互換交易C遠(yuǎn)期交易D期貨交易【參考答案】： A,C,D【解析】熟悉金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及遠(yuǎn)期交易的區(qū)別。見 教材第五章第二節(jié)， P153。15、按證券的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)

43、分類，有價證券可分為（）。A、股票B、債券C購物券D其他證券【參考答案】： A,B,D16、關(guān)于外國債券論述正確的是（）。A、B、C、D、在日本發(fā)行的外國債券被稱為揚(yáng)基債券在美國發(fā)行的外國債券被稱為武士債券外國債券是指某一國家借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家【參考答案】： D17、依有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有（）。A、股票市場B、債券市場C基金市場D衍生產(chǎn)品市場【參考答案】： A,B,C,D【解析】掌握證券市場的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能。見教材第 一章第一節(jié)， P5。18、試點證券公司的各項創(chuàng)新活動接受（）的監(jiān)

44、管。A、證券交易所B、中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)C中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)D中國證券業(yè)協(xié)會【參考答案】： B19、恒生流通精選指數(shù)系列由（）組成。A、恒生100B、恒生50C恒生香港25D恒生中國內(nèi)地25【參考答案】： B,C,D20、 以下決議必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的 23 以上 通過的有（）。A、修改公司章程B、增加或減少注冊資本C公司合并、分立、解散D變更公司形式參考答案】： A,B,C,D【解析】掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)。見教材第二章第三節(jié)，P65 66。四、判斷題（共 40 題，每題 1分）。1、公債的最初功能是籌措基本建設(shè)資金。（） 【參考答案】：錯誤 【解析】公債的最初功能

45、是彌補(bǔ)財政赤字。2、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票可轉(zhuǎn)換成公司發(fā)行的各種股票。（） 【參考答案】：錯誤【解析】可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指在一定條件下允許持有者將其轉(zhuǎn)換為 其他種類股票的優(yōu)先股。這種轉(zhuǎn)換是有一定條件限制的，一般并不允許 持有者將其轉(zhuǎn)換為公司發(fā)行的任一種股票3、基金市場是基金證券發(fā)行和交易的場所，開放式基金是在證券 交易所掛牌交易。（）【參考答案】：錯誤4、債券投資不能安全收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù)； 二是流通市場風(fēng)險。（）【參考答案】：正確5、息票累積債券是指規(guī)定了票面利率，但是債券持有人必須在債 券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券，所以也常被 稱為緩息債券。（）【參考答案】：

46、錯誤 【解析】息票累積債券與緩息債券是兩個不同的概念，后者屬于附 息債券，其特點為可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率。6、以價格為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的 投標(biāo)價格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價，各中標(biāo)者的認(rèn)購價格是不相同的 （）參考答案】：正確【解析】以價格為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各 自的投標(biāo)價格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價，各中標(biāo)者的認(rèn)購價格是不同 的。7、場外交易市場與證券交易所共同組成證券交易市場，而場外交 易市場是證券發(fā)行的主要場所。（）【參考答案】：正確8、股票市場的發(fā)行人為有限責(zé)任公司。（）【參考答案】：錯誤9、債券基金的管理費(fèi)用在所有類型的基金中最低

47、。（）【參考答案】：錯誤10、按照證券登記結(jié)算管理辦法，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實行行業(yè) 自律管理。（）【參考答案】：正確【解析】熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件、職能、結(jié)算制度等自 律管理。見教材第八章第三節(jié)， P375。11、代理客戶參與買斷式回購交易由會員公司負(fù)責(zé)選擇其客戶，并 承擔(dān)其客戶在資金結(jié)算方面的風(fēng)險責(zé)任。（）【參考答案】：正確12、基本建設(shè)債券是標(biāo)準(zhǔn)化的國債。（）【參考答案】：錯誤【解析】基本建設(shè)債券不是標(biāo)準(zhǔn)化的國債，因為不是由中央政府直 接發(fā)行的，而是由政府所屬機(jī)構(gòu)發(fā)行的，是一種政府機(jī)構(gòu)債13、證券公司在辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，不得接受客戶的全權(quán)委托。 （）【參考答案】：正確【解析】證券法

48、第一百四十三條規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)， 不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù) 量或者買賣價格。14、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件之一是財務(wù)狀況良好， 最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近 12 個月凈資本均在 12 億元以上。（）【參考答案】：錯誤15、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以將集合資產(chǎn)管理計劃資 產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途。（）【參考答案】：錯誤【解析】集合資產(chǎn)管理計劃募集的資金可以投資于中國境內(nèi)依法發(fā) 行的股票、債券、證券投資基金以及中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行的其他證券。16、證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或賠償

49、證券買 賣的損失作出承諾。（）【參考答案】：正確17、系統(tǒng)風(fēng)險是指只對某個行業(yè)或個別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險。 （）【參考答案】：錯誤【解析】非系統(tǒng)性風(fēng)險是指只對個別公司或行業(yè)產(chǎn)生風(fēng)險。18、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，則需要滿足資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具 有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有 5 年以上證券自營、資 產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于 3 人。（）【參考答案】：錯誤【解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有 3 年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷 的人員不少于 5 人。19、有面額股票和無面額股票的差別表現(xiàn)在形式和股東權(quán)利上。（）參考答案】：錯誤20、證券登記結(jié)算公司有責(zé)任確保持有人名冊的合法性、真實性和 完整性。（）【參考答案】：正確【解析】證券登記結(jié)