水務(wù)工程管理內(nèi)控制度模版

1、 水務(wù)工程管理領(lǐng)域內(nèi)控手冊(cè) 20 xx年xx月 目 錄第一部分 使用說明 1一 結(jié)構(gòu)說明1二 標(biāo)示說明1三 適用范圍2第二部水務(wù)工程xx管理流程圖防控措施一覽表.3水務(wù)工程xx管理一級(jí)流程圖.3水務(wù)工程xx管理二級(jí)流程圖、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表.4（一）項(xiàng)目建議書4項(xiàng)目建議書管理流程圖4項(xiàng)目建議書編制單位選擇4項(xiàng)目建議書協(xié)議管理5項(xiàng)目建議書編制5項(xiàng)目建議書審批6（二）可行性研究7可行性研究管理流程圖7可行性研究編制單位選擇7可行性研究協(xié)議管理8可行性研究報(bào)告編制9可行性研究審批.10（三）初步設(shè)計(jì).11初步設(shè)計(jì)管理流程圖.11初步設(shè)計(jì)編制單位選擇.12初步設(shè)計(jì)協(xié)議管理.13初步設(shè)計(jì)報(bào)告編制.1

2、4初步設(shè)計(jì)審批.16（四）施工籌備（包括招標(biāo)設(shè)計(jì)）.16施工籌備（包括招標(biāo)設(shè)計(jì)）管理流程圖.16征地拆遷.17招標(biāo)投標(biāo).21（五）xx實(shí)施.31 xx實(shí)施管理流程圖30質(zhì)量監(jiān)控31進(jìn)度監(jiān)控34投資監(jiān)控35安全監(jiān)控36（六 ）生產(chǎn)籌備.37生產(chǎn)籌備管理流程圖37管理設(shè)備xx37生產(chǎn)資料文件資料采購(gòu)38生產(chǎn)人員培訓(xùn)38（七）竣工驗(yàn)收39竣工驗(yàn)收管理流程圖39法人驗(yàn)收39政府驗(yàn)收40工程移交及遺留問題處理42 第一部分使 用 說 明 為全面推進(jìn)水務(wù)工程xx，建立水務(wù)工程xx有效風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，實(shí)行崗位風(fēng)險(xiǎn)防范管理，實(shí)現(xiàn)水務(wù)工程xx“工程安全、資金安全、干部安全，生產(chǎn)安全”的目標(biāo)，特制定本手冊(cè)。一、結(jié)構(gòu)

3、說明本手冊(cè)以水務(wù)工程xx管理領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制xx為目標(biāo)，內(nèi)容涵蓋水務(wù)工程xx程序中的項(xiàng)目建議書、可行性研究、初步設(shè)計(jì)、施工籌備 (包括招標(biāo)設(shè)計(jì))、xx實(shí)施、生產(chǎn)籌備、竣工驗(yàn)收等階段的主要工作流程和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，并綜合考慮了“列入相關(guān)規(guī)劃”的情況。依據(jù)關(guān)于法律法規(guī)、規(guī)章制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和資料文件，依照工作流程逐一排查關(guān)鍵環(huán)節(jié)中可能造成或產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及所涉對(duì)象，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定防控措施，明確防控措施實(shí)施責(zé)任主體。本手冊(cè)分為二個(gè)部分。第一部分：使用說明，主要包括手冊(cè)的結(jié)構(gòu)說明、標(biāo)示說明及應(yīng)用說明。第二部分：水務(wù)工程xx管理流程圖、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表，涉及對(duì)象為可能造成或產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的主體，責(zé)任主體為制

4、定和執(zhí)行防控措施的主體，一般情況下涉及對(duì)象的主體分解到單位或部門的具體人，責(zé)任主體只分解到單位。使用單位可根據(jù)本單位的具體職能進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，并進(jìn)一步分解和落實(shí)到人。依照綜合監(jiān)控的原則，有些關(guān)鍵環(huán)節(jié)中幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對(duì)應(yīng)一項(xiàng)防控措施，有些關(guān)鍵環(huán)節(jié)中則一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對(duì)應(yīng)幾項(xiàng)防控措施，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與防控措施并非一一對(duì)應(yīng)。二、標(biāo)示說明在業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查的基礎(chǔ)上，按可能造成的后果進(jìn)行分析，排查出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。根據(jù)權(quán)力的重要程度、自由裁量權(quán)的大小、及危害程度等因素，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由高到低按“一級(jí)”“二級(jí)”“三級(jí)”三個(gè)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估和劃分，分別用、進(jìn)行標(biāo)示。在手冊(cè)使用時(shí)，使用單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位的實(shí)際情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)再次進(jìn)行評(píng)估并經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)班子集

5、體審定，對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、責(zé)任到人，重點(diǎn)突出高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的防控。三、適用范圍本手冊(cè)適用于有限公司的水務(wù)工程xx項(xiàng)目，其他項(xiàng)目可參照使用 第二部分水務(wù)工程xx管理流程圖、 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表一、水務(wù)工程xx管理一級(jí)流程圖列入相關(guān)規(guī)劃項(xiàng)目建議書 注1、根據(jù)現(xiàn)行關(guān)于制度，具體工程開展項(xiàng)目建議書或可行性研究之前，應(yīng)當(dāng)列入相關(guān)規(guī)劃。 注2、根據(jù)現(xiàn)行關(guān)于制度，并非每一項(xiàng)工程均需編制項(xiàng)目建議書或可行性研究報(bào)告?？尚行匝芯砍醪皆O(shè)計(jì)施工籌備（包括招標(biāo)設(shè)計(jì)）xx實(shí)施生產(chǎn)籌備竣工驗(yàn)收 二、水務(wù)工程xx管理二級(jí)流程圖及防控措施一覽表（一） 項(xiàng)目建議書項(xiàng)目建議書管理流程圖項(xiàng)目法人根據(jù)規(guī)劃提出開

6、展項(xiàng)目建議書工作項(xiàng)目建議書編制單位選擇項(xiàng)目建議書協(xié)議項(xiàng)目建議書編制項(xiàng)目建議書審批風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表11 （項(xiàng)目建議書編制單位選擇流程編制單位條件設(shè)置環(huán)節(jié)） 階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施項(xiàng)目建議書項(xiàng)目建議書編制單位選 擇編制單位條件設(shè)置 1、選擇與相關(guān)人員關(guān)于聯(lián)權(quán)益(行政直接下級(jí)單位除外，下同)的單位；2、選擇資質(zhì)較低、無資質(zhì)單位或無充分理由選擇不掌握工程和規(guī)劃主 要資料文件資料的單位；1、關(guān)于編制單位的選擇實(shí)行集體決策制度；2、與編制單位關(guān)于聯(lián)權(quán)益的關(guān)鍵人員應(yīng)事先主動(dòng)申明； 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表12階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施項(xiàng)目建議書項(xiàng)目建議書協(xié)議管理簽訂協(xié)議1、協(xié)議

7、關(guān)鍵條款明顯不合理， 協(xié)議商定工作內(nèi)容與價(jià)格明顯偏差，同價(jià)明顯偏高；2、協(xié)議工作內(nèi)容與與關(guān)于要求有重大偏差；1、使用標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議文本或示范文（標(biāo)準(zhǔn)資料文件）；2、協(xié)議工作內(nèi)容與價(jià)格等應(yīng)進(jìn)行論證并保存記錄，責(zé)任人簽字；3、工作內(nèi)容有重大偏差應(yīng)經(jīng)過論證；協(xié)議管理1、無充分理由提前或拖延支付協(xié)議費(fèi)用；2、協(xié)議費(fèi)用的調(diào)整與協(xié)議工作內(nèi)容的調(diào)整明顯不匹配；3、與商定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)差距較大的成果通過驗(yàn)收；1、完善支付程序；2、協(xié)議變更應(yīng)進(jìn)行論證并保存記錄，責(zé)任人簽字；3、完善驗(yàn)收程序，細(xì)化驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，明確各環(huán)節(jié)驗(yàn)收責(zé)任人并實(shí)行分別簽署驗(yàn)收建議或意見制度；（項(xiàng)目建議書協(xié)議管理流程簽訂協(xié)議環(huán)節(jié) 協(xié)議管理環(huán)節(jié)）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控

8、措施一覽表13（項(xiàng)目建議書編制流程項(xiàng)目選擇環(huán)節(jié)）階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施 項(xiàng)目建議書項(xiàng)目建議書 編 制 項(xiàng)目選擇1、xx項(xiàng)目或xx內(nèi)不符合國(guó)家 關(guān)于政策和關(guān)于規(guī)劃；1、不符合關(guān)于政策或規(guī)劃的項(xiàng)的項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行論證；2、與項(xiàng)目xx關(guān)聯(lián)度不高的xx內(nèi)容應(yīng)進(jìn)行論證； 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表14 （項(xiàng)目建議書審批流程擬定項(xiàng)目建議書評(píng)估建議或意見或?qū)徟ㄗh或意見環(huán)節(jié)）階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施項(xiàng)目建議書項(xiàng)目建議書審批擬定項(xiàng)目建議書評(píng)估建議或意見或?qū)徟ㄗh或意見1、項(xiàng)目不符合政策或規(guī)劃；2、項(xiàng)目建議書不滿足相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求；3、非生產(chǎn)性項(xiàng)目、工程管理設(shè)備、非工程措施等投資偏大；4、規(guī)避程

9、序；1、重大項(xiàng)目可實(shí)行雙評(píng)估單位制度；2、與被審批（評(píng)估）對(duì)象關(guān)于聯(lián)權(quán)益的人員應(yīng)事先主動(dòng)申明并回避；3、項(xiàng)目依照程序及時(shí)進(jìn)行公示；4、評(píng)價(jià)專家分別簽署評(píng)價(jià)建議或意見、存檔；5、審批單位要求評(píng)估單位修改評(píng)估建議或意見的，應(yīng)發(fā)出書面資料文件；6、涉及規(guī)模 數(shù)量 投資等關(guān)鍵問題時(shí)，擬定的審批建議或意見與評(píng)估建議或意見不一致的 應(yīng)進(jìn)行論證并保存記錄；7、要求評(píng)估單位提出項(xiàng)目建議書不滿足相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的具體處理建議或意見；8、投資估算應(yīng)有計(jì)算的依據(jù)，與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)有沖突時(shí)應(yīng)有充分理由；（二） 可行性研究可行性研究管理流程圖注1、根據(jù)現(xiàn)行關(guān)于制度，具體工程在編制可行性研究報(bào)告時(shí)，需要同時(shí)編制關(guān)于專題報(bào)告，如水土

10、保持方案報(bào)告書、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書等。 注2、關(guān)于專題報(bào)告編制及審批階段的防控措施可以參考可行性研究的類似要求。項(xiàng)目法人根據(jù)項(xiàng)目建議書或規(guī)劃提出開展可行性研究可行性研究編制單位選擇可行性研究協(xié)議管理可行性研究報(bào)告編制可行性研究審批風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表21（可行性研究編制單位選擇流程編制單位條件設(shè)置環(huán)節(jié)）階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施可行性研究可行性研究編制 單位選擇編制單位條件設(shè)置1、選擇與相關(guān)人員關(guān)于聯(lián)權(quán)益的單位；2、選擇資質(zhì)較 低、無資質(zhì)單位或 無充分理由選擇不掌握工程和規(guī)劃主要資料文件資料的單位；1、關(guān)于編制單位的選擇實(shí)行集體決策制度；2、與編制單位關(guān)于聯(lián)權(quán)益的關(guān)鍵人員應(yīng)事先主動(dòng)

11、申明； 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表22 （可行性研究協(xié)議管理流程簽訂協(xié)議環(huán)節(jié) 協(xié)議管理環(huán)節(jié)）階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施可行性研究可行性研究協(xié)議管理簽訂協(xié)議1、協(xié)議關(guān)于條款明顯不合理，協(xié)議商定工作內(nèi)容與價(jià)格明顯偏差，協(xié)議價(jià)明顯偏高；2、協(xié)議商定工作內(nèi)容與關(guān)于要求有重大偏差；1、使用標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議文本或示范文本（標(biāo)準(zhǔn)資料文件）；2、協(xié)議報(bào)主管部門備案或核準(zhǔn)；3、協(xié)議工作內(nèi)容與價(jià)格等應(yīng)進(jìn)行論證并保存記錄，責(zé)任人簽字；4、工作內(nèi)容有重大偏差應(yīng)經(jīng)過論證；協(xié)議管理1、主管部門協(xié)議管理以及參 加協(xié)議驗(yàn)收的工作人員；2、項(xiàng)目法人協(xié)議管理部門以 及參加協(xié)議驗(yàn)收的工作人員3、參加協(xié)議驗(yàn)收的專家；1、無充分理由提前

12、或拖延支付協(xié)議費(fèi)用；2、協(xié)議費(fèi)用的調(diào)整與協(xié)議工作內(nèi)容的調(diào)整明顯不匹配；3、與商定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)差距較大的成果通過驗(yàn)收；1、完善支付程序；2、協(xié)議變更應(yīng)進(jìn)行論證并保存記錄，責(zé)任人簽字；3、完善驗(yàn)收程序，細(xì)化驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，明確各環(huán)節(jié)驗(yàn)收責(zé)任人并實(shí)行分別簽署驗(yàn)收建議或意見制度； 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表23（可行性研究報(bào)告編制流程項(xiàng)目選擇環(huán)節(jié)、技術(shù)比較環(huán)節(jié)、經(jīng)濟(jì)比較環(huán)節(jié)、政策處理規(guī)劃環(huán)節(jié)）階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施可行性研究可行性研究報(bào)告編制項(xiàng)目選擇xx項(xiàng)目或xx內(nèi)容不符合國(guó)家關(guān)于政策、關(guān)于規(guī)劃或項(xiàng)目建議書；1、不符合關(guān)于政策、規(guī)劃或項(xiàng)目建議書的項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行論證；2、與項(xiàng)目xx關(guān)聯(lián)度不高的xx內(nèi)容應(yīng)進(jìn)

13、行論證；3、有明顯傾向性的設(shè)計(jì)方案，應(yīng)有比較方案和充分理由；4、投資方案比較，必要時(shí)請(qǐng)第三方咨詢；5、必要時(shí)，技術(shù)方案和投資方案分別由不同單位編制；6、主管部門或項(xiàng)目法人對(duì)涉及xx項(xiàng)目、xx內(nèi)容、xx規(guī)模、xx標(biāo)準(zhǔn)、方案、投資等關(guān)鍵內(nèi)容的要求應(yīng)當(dāng)以書面形式提出；技術(shù)比較缺乏必要的技術(shù)方案比較或比較 時(shí)關(guān)于參數(shù)明顯不合理、設(shè)計(jì)方案明顯傾向特定人（包 括施工單位、建筑材料與建筑構(gòu)配件 以及設(shè)備的生產(chǎn)廠、供應(yīng)商）；經(jīng)濟(jì)比較1、估算投資明顯偏大或偏小，或各方投資比例明顯不合理；2、缺乏必要的比較或比較時(shí)關(guān)于參數(shù)明顯不合理，或明示（暗示）編制單位選擇不合理xx內(nèi)容、xx規(guī)模、xx標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)方案；政策處理

14、規(guī)劃政策處理范圍超出實(shí)際需要，或?qū)嵨镏笜?biāo)明顯偏差較大；或移民征地、拆遷調(diào)查記錄簽字確認(rèn)等手續(xù)不全；1、實(shí)物調(diào)查結(jié)果進(jìn)行公示；2、審查時(shí)應(yīng)對(duì)政策處理范圍進(jìn)行確認(rèn)；3、建立調(diào)查結(jié)果核查制度；4、建立和完善調(diào)查責(zé)任制度，細(xì)化調(diào)查、審核環(huán)節(jié)，并由相關(guān)責(zé)任人簽字，留下相關(guān)記錄；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表24（可行性研究審批流程技術(shù)審查（估算評(píng)估）環(huán)節(jié)、行政審批環(huán)節(jié)）階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施可行性研究可行性研究審批技術(shù)審查（估算評(píng)估）1、不符合關(guān)于評(píng)估程序；2、評(píng)估單位在報(bào)告評(píng)估前曾有相關(guān)咨詢等技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，或評(píng)估專家與評(píng)估對(duì)象關(guān)于聯(lián)權(quán)益；3、未能發(fā)現(xiàn)報(bào)告中的明顯缺陷；1、重大項(xiàng)目可實(shí)行雙評(píng)估單位

15、制度；2、與被審批（評(píng)估）對(duì)象關(guān)于聯(lián)權(quán)益的人員應(yīng)事先主動(dòng)申明并回避；3、項(xiàng)目依照程序及時(shí)進(jìn)行公示；4、評(píng)價(jià)專家分別簽署評(píng)價(jià)建議或意見、存檔；5、審批單位要求評(píng)估單位修改評(píng)估建議或意見的，應(yīng)發(fā)出書面資料文件；6、涉及規(guī)模、數(shù)量、投資等關(guān)鍵問題時(shí)，擬定的審批建議或意見與評(píng)估建議或意見不一致的，應(yīng)進(jìn)行論證并保存記錄；（三）初步設(shè)計(jì) 注1、根據(jù)現(xiàn)行關(guān)于制度，項(xiàng)目實(shí)施過程中重大設(shè)計(jì)變更，應(yīng)當(dāng)履行必要的行政審批手續(xù)。 注意2、根據(jù)現(xiàn)行關(guān)于制度，項(xiàng)目批準(zhǔn)的xx內(nèi)容履行后，形成的結(jié)余資金用于新增xx內(nèi)容時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行必要的行政審批手續(xù)。 注3、上述工作防控措施可以參考初步設(shè)計(jì)的類型要求。 初步設(shè)計(jì)管理流程圖 項(xiàng)

16、目法人根據(jù)可行性研究提出開展初步設(shè)計(jì)工作初步設(shè)計(jì)編制單位選擇初步設(shè)計(jì)協(xié)議管理初步設(shè)計(jì)報(bào)告編制初步設(shè)計(jì)審批 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表31（初步設(shè)計(jì)編制單位選擇流程直接委托環(huán)節(jié)、招標(biāo)環(huán)節(jié)）階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施初步設(shè)計(jì)初步設(shè)計(jì)編制單位選擇直接委托1、無充分理由或未經(jīng)審批采用直接委托方式；2、選擇與相關(guān)人員關(guān)于聯(lián)權(quán)益的單位；3、無充分理由選擇不掌握工程資料文件資料和規(guī)劃等的單位；4、選擇資質(zhì)、業(yè)績(jī)明顯不符合工程要求的單位；1、選擇方式的過程應(yīng)有記錄，并有責(zé)任人簽字；2、實(shí)行集體決策制度；3、與選擇對(duì)象關(guān)于聯(lián)權(quán)益的關(guān)鍵人員應(yīng)事先主動(dòng)申明并回避；招標(biāo)1、分標(biāo)明顯不合理；2、不按規(guī)定編制招標(biāo)資

17、料文件；3、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有明顯傾向性；4、評(píng)標(biāo)委員會(huì)組建不符合規(guī)定；5、選擇與相關(guān)人員關(guān)于聯(lián)權(quán)益的單位；6、評(píng)標(biāo)結(jié)果不公示；7、明示或暗示投標(biāo)人以他人名義投標(biāo)，或租借資質(zhì)證書串標(biāo)、圍標(biāo)；8、向權(quán)益相關(guān)者泄露信息1、使用標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)資料文件或示范文本（標(biāo)準(zhǔn)資料文件）；2、分標(biāo)方案經(jīng)過論證后，實(shí)行集體決策制度；3、招標(biāo)資料文件評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)以及廢標(biāo)條件等經(jīng)過論證后， 實(shí)行集體決策制度；4、評(píng)標(biāo)期間、除在監(jiān)督下的指派渠道外，中止其他對(duì)外聯(lián)系渠道；5、評(píng)標(biāo)結(jié)果公示并說明中標(biāo)理由及不中標(biāo)原因；6、重大項(xiàng)目可實(shí)行雙評(píng)委制度；7、推廣使用電子招投標(biāo)系統(tǒng)； 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表32（初步設(shè)計(jì)協(xié)議管理流程簽訂協(xié)議環(huán)節(jié)、協(xié)議

18、管理環(huán)節(jié)）階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施初步設(shè)計(jì)初步設(shè)計(jì)協(xié)議管理簽訂協(xié)議1、協(xié)議關(guān)鍵條款明顯不合理，協(xié)議商定工作內(nèi)容與價(jià)格明顯偏差，協(xié)議價(jià)明顯偏高；2、協(xié)議商定工作內(nèi)容與投標(biāo)資料文件（或相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)） 有重大偏差；1、使用標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議文本或示范文本（標(biāo)準(zhǔn)資料文件）；2、協(xié)議報(bào)上級(jí)主管部門備案或核準(zhǔn)；3、協(xié)議工作內(nèi)容與價(jià)格等應(yīng)進(jìn)行論證并保存記錄，責(zé)任人簽字；4、工作內(nèi)容有重大偏差應(yīng)經(jīng)過論證；協(xié)議管理1、無充分理由提前或拖延支付協(xié)議費(fèi)用；2、協(xié)議費(fèi)用的調(diào)整與協(xié)議工作內(nèi)容的調(diào)整明顯不匹配；3、與商定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)差距較大的成果通過驗(yàn)收；完善支付序；2、協(xié)議變更應(yīng)進(jìn)行論證并保存記錄，責(zé)任人簽字；3、完善

19、驗(yàn)收程序， 細(xì)化驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，明確各環(huán)節(jié)驗(yàn)收責(zé)任人并實(shí)行分別簽署驗(yàn)收建議或意見制度； 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表33（初步設(shè)計(jì)報(bào)告編制流程項(xiàng)目基本技術(shù)參數(shù)確定環(huán)節(jié)、技術(shù)比較環(huán)節(jié)、經(jīng)濟(jì)比較環(huán)節(jié)、概算編制環(huán)節(jié)）階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施初步設(shè)計(jì)初步設(shè)計(jì)報(bào)告編制項(xiàng)目基本技術(shù)參數(shù)確定1、確定的技術(shù)參數(shù)與項(xiàng)目的實(shí)際需要偏差較大或傾向于特定人；2、明示或暗示編制單位選擇不符合可研或不合理的xx內(nèi)容、xx規(guī)模、xx標(biāo)準(zhǔn)；1、不符合可研的xx內(nèi)容應(yīng)進(jìn)行論證；2、與項(xiàng)目xx關(guān)聯(lián)度不高的xx內(nèi)容應(yīng)進(jìn)行論證；3、有明顯傾向性的設(shè)計(jì)方案，應(yīng)有比較方案和充分理由；4、投資方案比較，必要時(shí)可請(qǐng)第三方咨詢；5、項(xiàng)目法人或

20、主管部門對(duì)涉及的xx內(nèi)容、xx規(guī)模、xx標(biāo)準(zhǔn)、方案、投資等關(guān)鍵內(nèi)容的要求應(yīng)當(dāng)以書面形式提出、并報(bào)關(guān)于部門備案；6、建立與相關(guān)人員關(guān)聯(lián)的信用體系；7、概算應(yīng)有計(jì)算的依據(jù)，與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)有矛盾時(shí)應(yīng)有充分理由；技術(shù)比較1、無充分理由，設(shè)計(jì)方案明顯傾向特定人；2、規(guī)避必要的方案比較；3、關(guān)于參數(shù)明顯不合理；經(jīng)濟(jì)比較1、方案投資明顯偏大或偏??；2、明示或暗示設(shè)計(jì)單位高估冒算；3、缺乏必要的比較；4、關(guān)于參數(shù)明顯不合理；概算編制1、概算投資明顯偏大；2、分項(xiàng)投資構(gòu)成明顯不合理；（初步設(shè)計(jì)報(bào)告編制流程政策處理規(guī)劃環(huán)節(jié)） 續(xù)表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施初步設(shè)計(jì)初步設(shè)計(jì)報(bào)告編制政策處理規(guī)劃1、土地和地面附

21、屬物性質(zhì)與實(shí)際明顯不符，土地、地面附屬物及賠遷工程征遷范圍超出工程實(shí)際需要；2、政策處理人口和城集鎮(zhèn)拆遷范圍超出實(shí)際需要，或公益事業(yè)（學(xué)校、醫(yī)院等）范圍和內(nèi)容與實(shí)際不符等；3、特殊專項(xiàng)工程的拆遷估價(jià)明顯偏高，或征地拆遷協(xié)議明顯不合理，關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)無依據(jù)；4、拆遷面積、等級(jí)明顯與實(shí)際不符；5、地面附屬物、賠建工程數(shù)量（或等級(jí)）及拆遷戶名、戶數(shù)明顯與實(shí)際不符；6、征地面積丈量、地面附屬物計(jì)量、賠建工程核定、拆遷戶戶名及戶數(shù)認(rèn)定不公開或移民征地、拆遷調(diào)查記錄簽字確認(rèn)不全；1、將土地和地面附屬物性質(zhì)在圖紙上標(biāo)示并公示，接受社會(huì)監(jiān)督；2、將工程影響范圍與土地、地面附屬物及賠遷工程征遷范圍、政策處理人口和城集

22、鎮(zhèn)拆遷范圍在圖紙標(biāo)示并公示；3、建立設(shè)計(jì)人員對(duì)拆遷范圍進(jìn)行確認(rèn)制度；4、將關(guān)于拆遷補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行公示；5、將拆遷估算原則進(jìn)行公示；6、以村（組）為單位將批準(zhǔn)的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)向群眾公布；7、建立征地拆遷和政策處理工作檔案，并按關(guān)于規(guī)定進(jìn)行管理；8、細(xì)化計(jì)算、復(fù)核、審查、批準(zhǔn)流程并公示，完善責(zé)任人簽字手續(xù)； 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表34（初步設(shè)計(jì)審批流程技術(shù)審查環(huán)節(jié)、概算投資評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)、行政審批環(huán)節(jié)）階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)等級(jí)防控措施初步設(shè)計(jì)初步設(shè)計(jì)審批技術(shù)審查1、要求被審查單位進(jìn)駐指派的場(chǎng)所或接受指派的會(huì)等服務(wù)機(jī)構(gòu)；2、審查程序不符合關(guān)于要求；3、審查單位在報(bào)告審查前曾有咨詢等技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；4、項(xiàng)目不符合規(guī)劃（或

23、可研），或無規(guī)劃（或可研）時(shí)，項(xiàng)目缺乏專題論證報(bào)告；5、報(bào)告不滿足相關(guān)要求，或未發(fā)現(xiàn)報(bào)告中的明顯缺陷；6、無充分理由拖延出具評(píng)估建議或意見；1、與審批（審查）對(duì)象關(guān)于聯(lián)權(quán)益的關(guān)鍵人員應(yīng)事先并主動(dòng)聲明并回避；2、及時(shí)公示項(xiàng)目已經(jīng)履行的審批（審查）程序；3、評(píng)價(jià)專家分別簽署單位修改審查建議或意見、存檔；4、審批單位要求審查單位修改審查建議或意見的應(yīng)發(fā)出書面資料文件；5、涉及xx內(nèi)容、xx規(guī)模、xx標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)方案、投資等關(guān)鍵問題審批建議或意見與審查建議或意見不一致的，應(yīng)進(jìn)行論證并保存記錄；6、修改補(bǔ)充初步設(shè)計(jì)的要求應(yīng)當(dāng)發(fā)出書面資料文件；概算投資評(píng)價(jià)1、要求被審查單位進(jìn)駐指派的賓館或接受指派的場(chǎng)所等服

24、務(wù)機(jī)構(gòu)；2、投資概算不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，或未發(fā)現(xiàn)報(bào)告中的明顯缺陷；3、審查專家與審查對(duì)象關(guān)于聯(lián)權(quán)益；4、無充分理由拖延出具評(píng)估建議或意見；（四）施工籌備（包括招標(biāo)設(shè)計(jì)）施工籌備（包括招標(biāo)設(shè)計(jì)）管理流程圖征地拆遷項(xiàng)目法人根據(jù)初步設(shè)計(jì)進(jìn)行施工準(zhǔn)備（包括招標(biāo)設(shè)計(jì)）征地拆遷范圍、標(biāo)準(zhǔn)實(shí)地測(cè)繪確定征地拆遷面積、數(shù)量確定征地拆遷實(shí)施招標(biāo)投標(biāo)許可不招標(biāo)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的選擇資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件編制招標(biāo)公告發(fā)布資格預(yù)審文件的澄清和修改資格審查委員會(huì)確定，組織資格審查資格預(yù)審文件接受投標(biāo)邀請(qǐng)書發(fā)布標(biāo)底編制合同簽訂許可邀請(qǐng)招標(biāo)組織現(xiàn)場(chǎng)踏勘和投標(biāo)預(yù)備會(huì)招標(biāo)文件的澄清和修改確定評(píng)標(biāo)委員會(huì)，組織評(píng)標(biāo)履行招標(biāo)準(zhǔn)備工作有關(guān)手續(xù)公

25、開招標(biāo)資格后審資格審查方式選擇資格預(yù)審資格預(yù)審公告發(fā)布征地拆遷補(bǔ)償費(fèi)用計(jì)算資格預(yù)審文件出售征地拆遷補(bǔ)償協(xié)議簽訂征地拆遷補(bǔ)償資金撥付開標(biāo)中標(biāo)公示定標(biāo)招標(biāo)文件出售 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表4-1 （征地拆遷流程征地拆遷補(bǔ)償費(fèi)用計(jì)算環(huán)節(jié)）階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施施工籌備（包括招標(biāo) 設(shè)計(jì))征地拆遷征地拆遷補(bǔ)償費(fèi)用計(jì)算1.對(duì)征地拆遷戶隱瞞 補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)或縮小征地拆遷補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)；2.無充分理由，對(duì)征地拆遷戶實(shí)行不同的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)；3.征地拆遷補(bǔ)償費(fèi)用計(jì)算審核程序不清，責(zé)任不明確；4.隨意調(diào)整批準(zhǔn)的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)；5，無充分理由調(diào)整征地拆遷補(bǔ)償性質(zhì)和范圍； 6.實(shí)物實(shí)際補(bǔ)償量與實(shí)際不符；1.以村（組）為單位將批準(zhǔn)

26、的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)向群眾公布；2.建立征地拆遷和政策處理工作檔案，并按關(guān)于規(guī)定進(jìn)行管理；3.設(shè)置計(jì)算、復(fù)核、審査、批準(zhǔn)流程并公示，并有責(zé)任人簽字；4.補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)變更（增加或減少）應(yīng)經(jīng)過論證并集體研究決定，保存記錄，存檔備查；5.建立定時(shí)審計(jì)制度，審計(jì)周期應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目xx周期合理設(shè)計(jì)；6.由項(xiàng)目法人或地方人民政府選擇政策處理監(jiān)督評(píng)估單位，對(duì)征地拆遷補(bǔ)償費(fèi)用使用進(jìn)行評(píng)估； （征地拆遷流程征地拆遷補(bǔ)償資金撥付環(huán)節(jié)） 續(xù)表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施施工籌備（包括招標(biāo) 設(shè)計(jì))征地拆遷征地拆遷補(bǔ)償資金撥付1.不及時(shí)、不足額支付被征地拆遷人的補(bǔ)償資金； 2.拆借、挪用、轉(zhuǎn)移、滯留、擠占征地拆遷補(bǔ)償資金；3.征

27、地拆遷補(bǔ)償資金使用不公開、不透明；4.征地拆遷補(bǔ)償資金 沒有專賬核算、?？顚Ｓ?； 5.上報(bào)申請(qǐng)與下發(fā)的征地拆遷補(bǔ)償資金兩本賬；1.補(bǔ)償資金由征地拆遷實(shí)施單位直接發(fā)放給被拆遷戶，或由被拆遷戶直接在銀行等銀行等金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)??；2.建立和完善支付流程并公示；3.將拆遷補(bǔ)償政策、標(biāo)準(zhǔn)以及面積、補(bǔ)償金額等相關(guān)范圍內(nèi)進(jìn)行公示；4.定時(shí)公示征地拆遷補(bǔ)償資金使用情況，接受社會(huì)監(jiān)督；5.實(shí)行征地拆遷補(bǔ)償資金單獨(dú)建賬、專賬核算、專人管理制度，做到?？顚Ｓ?；6.建立征地拆遷和政策處理工作檔案，并按關(guān)于規(guī)定進(jìn)行管理；7.建立定時(shí)審計(jì)制度，審計(jì)周期應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目xx周期合理設(shè)計(jì)；8.由項(xiàng)目法人或地方人民政府選擇政策處理監(jiān)督評(píng)

28、估單位，對(duì)征地拆遷補(bǔ)償費(fèi)用使用進(jìn)行評(píng)估；9.上級(jí)機(jī)關(guān)或項(xiàng)目法人將資金撥付情況在一定范圍公示；（征地拆遷流程征地拆遷補(bǔ)償協(xié)議簽訂環(huán)節(jié)、征地拆遷實(shí)施環(huán)節(jié)） 續(xù)表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施施工籌備（包括招標(biāo) 設(shè)計(jì))征地拆遷征地拆遷補(bǔ)償協(xié)議1.協(xié)議內(nèi)容與關(guān)于批復(fù)資料文件明顯不符；2.簽訂陰陽(yáng)征地拆遷協(xié)議；實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議文本（示范文本），并建立協(xié)議備案制度； 建立征地拆遷和政策處理工作檔案，并按關(guān)于規(guī)定進(jìn)行管理；3.建立定時(shí)審計(jì)制度，審計(jì)周期應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目xx周期合理設(shè)計(jì)；4.由項(xiàng)目法人或地方人民政府選擇政策處理監(jiān)督評(píng)估單位，對(duì)征地拆遷補(bǔ)償協(xié)議進(jìn)行評(píng)估；5.由項(xiàng)目法人或地方人民政府選擇政策處理監(jiān)督評(píng)

29、估單位 對(duì)征地拆遷工作進(jìn)行評(píng)估；6.建立與被拆遷及安置人員定時(shí)溝通制度；7.完善移民監(jiān)理關(guān)于制度和監(jiān)理協(xié)議；8.建立權(quán)益關(guān)聯(lián)人員申明及回避制度；征地拆遷實(shí)施1.實(shí)施中，群眾反映問題強(qiáng)烈；2.實(shí)施過程中，缺乏完整、規(guī)范記錄； 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表4-2階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施施工籌備（包括招標(biāo)設(shè)計(jì))招標(biāo)投標(biāo)招標(biāo)籌備工作1.應(yīng)招標(biāo)而不招標(biāo)，或?qū)㈨?xiàng)目化整為零規(guī)避招標(biāo)； 2.邀請(qǐng)招標(biāo)理由不充分，或邀請(qǐng)招標(biāo)規(guī)避程序，或邀請(qǐng)投標(biāo)的單位范圍明顯過窄；3.劃分標(biāo)段不合理； 4.不具備自行招標(biāo)條件而自行招標(biāo)；5.資格/資質(zhì)預(yù)審程序設(shè)置不合理，明顯排斥部分潛在投標(biāo)人；6.應(yīng)當(dāng)重新招標(biāo)時(shí)，不重新招標(biāo)；

30、7.未報(bào)主管部門備案招標(biāo)方式應(yīng)進(jìn)行必要的論證，不招標(biāo)應(yīng)履行審批程序；建立招標(biāo)集體決策制，明確責(zé)任制；建立標(biāo)段劃分指導(dǎo)建議或意見，完善標(biāo)段劃分論證，并留下記錄；建立招標(biāo)代理回避制度；招標(biāo)中止、重新招標(biāo)均履行審批手續(xù)；建立自行招標(biāo)審批制度；招標(biāo)前應(yīng)報(bào)主管部門備案招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)選擇1.與招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)有權(quán)益關(guān)聯(lián)；2.招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)和業(yè)績(jī)明顯不滿足工程需要；3.招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)關(guān)于資料文件費(fèi)用收取明顯偏高； 4.收取關(guān)于服務(wù)費(fèi)用的單位與提供關(guān)于服務(wù)的單位不一致；1.建立招標(biāo)委員會(huì)集體選擇招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)；2.建立招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)權(quán)益關(guān)聯(lián)報(bào)告及回避制度；3.建立招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)隨機(jī)抽選或比選制度；4.選擇經(jīng)驗(yàn)、業(yè)績(jī)?nèi)狈?/p>

31、的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)時(shí)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過論證；5.限制費(fèi)用收取額度并公示， 推行按印刷費(fèi)用成本收取關(guān)于資料文件費(fèi)用，其他費(fèi)用在招標(biāo)代理費(fèi)中開支；6.建立按項(xiàng)目進(jìn)行招標(biāo)代理費(fèi)成本公示制度； （招標(biāo)投標(biāo)流程招標(biāo)籌備工作環(huán)節(jié)、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)選擇環(huán)節(jié)）階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施施工籌備（包括招標(biāo) 設(shè)計(jì))招標(biāo)投標(biāo)資格/資質(zhì)預(yù)審資料文件（或招標(biāo)資料文件）編制1.資質(zhì)條件或廢標(biāo)條款明顯不合理，排斥潛在投標(biāo)人或傾向特定人（包括代建、咨詢、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、建筑材料與建筑構(gòu)配件的生產(chǎn)和供應(yīng)、檢測(cè)等單位，下同）；2.明示或暗示投標(biāo)人組建聯(lián)合體共同投標(biāo)；3.評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)明顯不合理或傾向特定人或明顯妨礙公平競(jìng)爭(zhēng)；4.資格/資質(zhì)預(yù)

32、審資料文件（招標(biāo)資料文件）未履行必要的審查或?qū)徟绦颍?.使用標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)資料文件或示范文本（標(biāo)準(zhǔn)資料文件）；2.分標(biāo)方案、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等招標(biāo)資料文件的核心內(nèi)容應(yīng)實(shí)行集體決策制度；3.廢標(biāo)條件或廢標(biāo)條款在資料文件中用醒目方式標(biāo)示，并經(jīng)主管部門單獨(dú)審査或備案；4.與聯(lián)合體任一方有權(quán)益關(guān)聯(lián)時(shí)，應(yīng)當(dāng)申明并回避；招標(biāo)公告（或資格/資質(zhì)預(yù)審公告或投標(biāo)邀請(qǐng)書）發(fā)布1.內(nèi)容虛假，影響潛在投標(biāo)人申請(qǐng)資格/資質(zhì)預(yù)審或者投標(biāo)的；2.應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告而未發(fā)布；3.未通過國(guó)家指派的報(bào)刊、信息網(wǎng)絡(luò)或者其他媒介發(fā)布招標(biāo)公告，或在不同媒介發(fā)布的內(nèi)容不一致；4.公告發(fā)布時(shí)限不符合規(guī)定要求；5.邀請(qǐng)招標(biāo)時(shí)，邀請(qǐng)范圍明顯傾向于權(quán)益關(guān)聯(lián)者或明

33、顯不經(jīng)濟(jì)；6.非不可抗力原因，在發(fā)布招標(biāo)公告、投標(biāo)邀請(qǐng)書后終止招標(biāo)；7.關(guān)于獲取資格/資質(zhì)預(yù)審資料文件（招標(biāo)資料文件）的時(shí)間和辦法的規(guī)定明顯不合理；1.通過國(guó)家規(guī)定的媒介發(fā)布招標(biāo)公告，縮小指派媒介范圍，完善關(guān)于免費(fèi)制度；2.公告（投標(biāo)邀請(qǐng)書）發(fā)布前需向主管部門備案；3.建立發(fā)布公告（投標(biāo)邀請(qǐng)書）內(nèi)部審査流程，并在資格/資質(zhì)預(yù)審資料文件（招標(biāo)資料文件）中公布；4.建立邀請(qǐng)招標(biāo)主管部門審批制度或備案制度；（招標(biāo)投標(biāo)流程資格/資質(zhì)預(yù)審資料文件（或招標(biāo)資料文件）編制環(huán)節(jié)、招標(biāo)公告（或資格/資質(zhì)預(yù)審公告或投標(biāo)邀請(qǐng)書）發(fā)布環(huán)節(jié)） 續(xù)表（招標(biāo)投標(biāo)流程資格/資質(zhì)預(yù)審資料文件（或招標(biāo)資料文件）發(fā)售環(huán)節(jié)、標(biāo)底編制

34、環(huán)節(jié)） 續(xù)表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施施工籌備（包括招標(biāo) 設(shè)計(jì))招標(biāo)投標(biāo)資格/資質(zhì)預(yù)審資料文件（或招標(biāo)資料文件）發(fā)售1.自資格/資質(zhì)預(yù)審資料文件或者招標(biāo)資料文件出售之日起至停止出售之日止，明顯少于法定時(shí)間；2.無政策依據(jù)，以備案、許可、提交相關(guān)證書原件、特定人現(xiàn)場(chǎng)購(gòu)買等條件，限制潛在投標(biāo)人購(gòu)買資格/資質(zhì)預(yù)審資料文件（招標(biāo)資料文件）；3.透露購(gòu)買資格/資質(zhì)預(yù)審資料文件（招標(biāo)資料文件）的潛在投標(biāo)人名稱、數(shù)量等可能影響公平競(jìng)爭(zhēng)的信息；4.資格/資質(zhì)預(yù)審資料文件出售單位與收款單位不一致；5.非不可抗力原因，在發(fā)售資格/資質(zhì)預(yù)審資料文件或招標(biāo)資料文件后終止招標(biāo)；1.建立網(wǎng)上報(bào)名制度；2.建立統(tǒng)

35、一的備案、許可、提交相關(guān)證書原件以及購(gòu)買程序制度；3.建立可追溯的保密制度； 4.逐步建立電子招標(biāo)投標(biāo)系統(tǒng)；5.原則上按字?jǐn)?shù)確定資格/資質(zhì)預(yù)審資料文件（招標(biāo)資料文件）價(jià)格，逐步推廣資料文件零費(fèi)用；6.終止招標(biāo)應(yīng)當(dāng)按招標(biāo)程序進(jìn)行審查或備案，并按招標(biāo)的程序公布；標(biāo)底編制1.泄露標(biāo)底；2.透露標(biāo)底單位和人員和地點(diǎn)；3.透露標(biāo)底編制依據(jù)、方法和數(shù)據(jù)；4.按特定投標(biāo)人意圖設(shè)置標(biāo)底；5.應(yīng)當(dāng)公布的標(biāo)底沒有公布；1.建立保密制度； 2.縮短標(biāo)底編制時(shí)限； 3.縮小標(biāo)底編制人員范圍，在開標(biāo)前，除在監(jiān)督下的指派渠道外，編標(biāo)底人員中止其他對(duì)外聯(lián)系渠道；4.建立標(biāo)底審査制度； 5.技術(shù)簡(jiǎn)單的項(xiàng)目，可推行無標(biāo)底招標(biāo)；

36、6.縮短簽封標(biāo)底和開標(biāo)的時(shí)間差；7.在可控范圍內(nèi)，增加標(biāo)底的隨機(jī)性；8.建立標(biāo)底公布制度，接受社會(huì)監(jiān)督；（招標(biāo)投標(biāo)流程現(xiàn)場(chǎng)踏勘（或投標(biāo)預(yù)備會(huì)）環(huán)節(jié)、資格/資質(zhì)預(yù)審資料文件（招標(biāo)資料文件）的階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施施工籌備（包括招標(biāo) 設(shè)計(jì))招標(biāo)投標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)踏勘（或投標(biāo)預(yù)備會(huì)）1.非投標(biāo)人意愿，僅組織部分投標(biāo)人參加現(xiàn)場(chǎng)踏勘或投標(biāo)預(yù)備會(huì)；2.在部分投標(biāo)人參加現(xiàn)場(chǎng)踏勘和投標(biāo)預(yù)備會(huì)的情況下，僅向參加單位透露與招標(biāo)關(guān)于的信息；1.資格/資質(zhì)預(yù)審資料文件（招標(biāo)資料文件）中申明，潛在投標(biāo)人可以自愿參加現(xiàn)場(chǎng)踏勘或投標(biāo)預(yù)備會(huì)，且不因此設(shè)置任何歧視；2.建立改變（或取消）現(xiàn)場(chǎng)踏勘或投標(biāo)預(yù)備會(huì)關(guān)于事項(xiàng)時(shí)提前一

37、定時(shí)間通知的制度；3.在現(xiàn)場(chǎng)踏勘或投標(biāo)預(yù)備會(huì)上口頭商定與招標(biāo)實(shí)質(zhì)要求相關(guān)的事項(xiàng)或補(bǔ)充信息，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所有潛在投標(biāo)人發(fā)出資料文件； 4.建立參加現(xiàn)場(chǎng)踏勘或投標(biāo)預(yù)備會(huì)單位分別簽到制度；5.建立投標(biāo)人不參加現(xiàn)場(chǎng)踏勘或投標(biāo)預(yù)備會(huì)備案制度；資格/資質(zhì)預(yù)審資料文件（招標(biāo)資料文件的澄清（或修改）1.資格/資質(zhì)預(yù)審資料文件（招標(biāo)資料文件）的澄清和修改通知拖延時(shí)間發(fā)出；2.資格/資質(zhì)預(yù)審資料文件（招標(biāo)資料文件）的澄清和修改通知未向所有申請(qǐng)人（投標(biāo)人）發(fā)出； 3.以資格/資質(zhì)預(yù)審資料文件（招標(biāo)資料文件）的澄清和修改通知的名義修改經(jīng)主管部門審查同意的資格/資質(zhì)預(yù)審資料文件（招標(biāo)資料文件）實(shí)質(zhì)性內(nèi)容； 4.資格/資質(zhì)

38、預(yù)審資料文件（招標(biāo)資料文件）的澄清和修改通知明顯傾向于特定潛在投標(biāo)人；1.當(dāng)資格/資質(zhì)預(yù)審資料文件（招標(biāo)資料文件）的澄清或修改通知未在規(guī)定的時(shí)間發(fā)出時(shí)，應(yīng)向所有申請(qǐng)人（投標(biāo)人）發(fā)出緣由申明，并報(bào)主管部門備案；2.建立申請(qǐng)人（投標(biāo)人）收到資格/資質(zhì)預(yù)審資料文件（招標(biāo)資料文件）的澄清和修改通知后確認(rèn)制度，未確認(rèn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)留下可以追溯的記錄;3.用明顯方式標(biāo)示對(duì)資格/資質(zhì)預(yù)審資料文件（招標(biāo)資料文件）的實(shí)質(zhì)性修改部分，并報(bào)主管部門審査或?qū)徟?.建立資格/資質(zhì)預(yù)審資料文件（招標(biāo)資料文件）的澄淸和修改通知?dú)w檔備查制度；5.資格/資質(zhì)預(yù)審資料文件（招標(biāo)資料文件）的澄清和修改通知同步在網(wǎng)站上公布； 澄清（或修

39、改）環(huán)節(jié)） 續(xù)表（招標(biāo)投標(biāo)流程資格/資質(zhì)預(yù)審申請(qǐng)（投標(biāo)）環(huán)節(jié)、開標(biāo)環(huán)節(jié)） 續(xù)表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施施工籌備（包括招標(biāo) 設(shè)計(jì))招標(biāo)投標(biāo)資格/資質(zhì)預(yù)審申請(qǐng)（投標(biāo)）1.超過商定時(shí)間接收資格/資質(zhì)預(yù)審申請(qǐng)資料文件（投標(biāo)資料文件），或接收密封不合格的資格/資質(zhì)預(yù)審申請(qǐng)資料文件（投標(biāo)資料文件）；2.接受不滿足招標(biāo)資料文件要求的投標(biāo)保證金；3.損毀、丟失、更換部分投標(biāo)人的資格/資質(zhì)預(yù)審申請(qǐng)資料文件（投標(biāo)資料文件）；4.接收資格/資質(zhì)預(yù)審申請(qǐng)資料文件（投標(biāo)資料文件）不出具接收憑證；5.自招標(biāo)資料文件開始發(fā)出之日起至提交投標(biāo)資料文件截止之日，時(shí)間明顯少于法定時(shí)間；1.完善資格/資質(zhì)預(yù)審申請(qǐng)資料文

40、件（投標(biāo)資料文件）接收程序，及時(shí)公布接受情況；2.明確申請(qǐng)人遞交資格/資質(zhì)預(yù)審申請(qǐng)資料文件時(shí)，不需遞交關(guān)于保證金；3.合理設(shè)置投標(biāo)保證金金額和遞交時(shí)間；4.建立資格/資質(zhì)預(yù)審申請(qǐng)資料文件（投標(biāo)資料文件）接收保管制度；開標(biāo)1.僅公布部分唱標(biāo)要素，或開標(biāo)要素記錄不全或簽字不全；2.投標(biāo)人數(shù)量達(dá)不到法定數(shù)量仍繼續(xù)開標(biāo)，或不按規(guī)定時(shí)間或地點(diǎn)開標(biāo)；3.未按招標(biāo)資料文件商定標(biāo)準(zhǔn)，將部分投標(biāo)資料文件廢標(biāo)； 4.對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為未及時(shí)糾正（或制止）； 5.未通知行政監(jiān)督部門；1.需要公布的唱標(biāo)要素，在投標(biāo)資料文件中明示，接受公眾監(jiān)督；2.招標(biāo)資料文件中明確開標(biāo)程序、唱標(biāo)以及關(guān)于記錄格式；3.對(duì)開標(biāo)時(shí)的廢標(biāo)資料

41、文件，應(yīng)在開標(biāo)記錄上載明處置投標(biāo)資料文件廢標(biāo)的緣由，相關(guān)責(zé)任人簽 字確認(rèn)；4.所有投標(biāo)人均應(yīng)在開標(biāo)記 錄表上簽字確認(rèn)，無簽字時(shí)，應(yīng)說明原因并有責(zé)任人簽字；5.建立行政監(jiān)督報(bào)告制度， 由監(jiān)督人簽字備査；（招標(biāo)投標(biāo)流程資格/資質(zhì)審查委員會(huì)（或評(píng)標(biāo)委員會(huì)）組建環(huán)節(jié)） 續(xù)表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施施工籌備（包括招標(biāo)設(shè)計(jì))招標(biāo)投標(biāo)資格/資質(zhì)審查委員會(huì)（或評(píng)標(biāo)委員會(huì)）組建1.無充分理由，指派部分資格/資質(zhì)審査（評(píng)標(biāo)）專家；2.泄露資格/資質(zhì)審査委員會(huì)（評(píng)標(biāo)委員會(huì)）組建人員信息；3.資格/資質(zhì)審査委員會(huì)（評(píng)標(biāo)委員會(huì)）組建人員不符合規(guī)定，或應(yīng)當(dāng)回避的評(píng)標(biāo)專家，未采取回避措施； 4.對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為

42、未及時(shí)糾正（或制止）；1.招標(biāo)備案報(bào)告、資格/資質(zhì)預(yù)審資料文件、招標(biāo)資料文件中明確評(píng)標(biāo)委員會(huì)組建人數(shù)、回避要求等 內(nèi)容；2.在評(píng)標(biāo)前召開評(píng)標(biāo)預(yù)備會(huì)，宣布資格/資質(zhì)預(yù)審申請(qǐng)人（投標(biāo)人）名單，提請(qǐng)?jiān)u標(biāo)委員會(huì)成員對(duì)照回避情形檢査回避，并建立承諾制度；申請(qǐng)回避的，及時(shí)更換；3.建立資格/資質(zhì)審查（評(píng)標(biāo)）專家名單知情者保密承諾制度；4.評(píng)標(biāo)終止后，公布評(píng)標(biāo)專家名單，接受社會(huì)監(jiān)督；5.建立行政監(jiān)督報(bào)告制度， 由監(jiān)督人簽字備査； （招標(biāo)投標(biāo)流程資格/資質(zhì)預(yù)審（或評(píng)標(biāo)）環(huán)節(jié)） 續(xù)表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施施工籌備（包括招標(biāo) 設(shè)計(jì))招標(biāo)投標(biāo)資格/資質(zhì)預(yù)審（或評(píng)標(biāo)）1.明示或暗示投標(biāo)人借用權(quán)益關(guān)聯(lián)人的

43、資質(zhì)，以他人名義投標(biāo)；2.明示或暗示投標(biāo)人圍標(biāo)、串標(biāo)；3.默認(rèn)明顯的投標(biāo)虛假資料文件資料;4.規(guī)避程序，沒有發(fā)現(xiàn)按程序可以發(fā)現(xiàn)的問題； 5.明示或暗示項(xiàng)目法人、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、評(píng)標(biāo)委員會(huì)選擇潛在投標(biāo)人；6.干擾行政監(jiān)督人員正常的行政監(jiān)督；7.以資格/資質(zhì)審査（評(píng)標(biāo)）時(shí)間受限為由，通過匯報(bào)介紹等形式影響或誤導(dǎo)專家的資格/資質(zhì)審查（評(píng)標(biāo)）；8.泄露關(guān)于評(píng)價(jià)（評(píng)標(biāo)）過程，或打探不應(yīng)了解的信息，或在評(píng)價(jià)人員之間泄露不應(yīng)當(dāng)泄露的信息；9.無充分理由修改已經(jīng)遞交的評(píng)價(jià)建議或意見；1.建立程序檢査與復(fù)核制度；2.建立背靠背的預(yù)審、評(píng)標(biāo)制度；3.建立行政監(jiān)督報(bào)告制度，由監(jiān)督人簽字備查；4.建立資格/資質(zhì)審査（評(píng)

44、標(biāo)）等資料文件資料保密處理制度，禁止相關(guān)人員將資料文件資料以任何形式留下或 帶走；5.對(duì)重大項(xiàng)目的評(píng)價(jià)（評(píng)標(biāo)）過程現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像；6.評(píng)標(biāo)期間，除在監(jiān)督下的指派渠道外，中止其他對(duì)外聯(lián)系渠道；（招標(biāo)投標(biāo)流程資格/資質(zhì)預(yù)審（或評(píng)標(biāo)）環(huán)節(jié)） 續(xù)表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施施工籌備（包括招標(biāo) 設(shè)計(jì))招標(biāo)投標(biāo)資格/資質(zhì)預(yù)審（或評(píng)標(biāo)）10.發(fā)布隱含威逼或利誘資格/資質(zhì)審査（評(píng)標(biāo)）專家的信息；11.使用沒有在資格/資質(zhì)預(yù)審資料文件（招標(biāo)資料文件）中載明的資格/資質(zhì)審査（評(píng)標(biāo)）標(biāo)準(zhǔn)和方法（包括部分修改）；12.資格/資質(zhì)審査（評(píng)標(biāo)）專家收受項(xiàng)目法人、投標(biāo)人好處或與之有利害關(guān)系，進(jìn)行傾向性評(píng)標(biāo)；13.

45、應(yīng)回避而不主動(dòng)回避；14.評(píng)標(biāo)報(bào)告（或評(píng)價(jià)）報(bào)告沒有充分反映所有評(píng)價(jià)人員的建議或意見； 15.未經(jīng)評(píng)標(biāo)（或評(píng)價(jià)）委員會(huì)集體討論，修改評(píng)標(biāo)（評(píng)價(jià)）報(bào)告；16.對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為未及時(shí)糾正（或制止）； 17.未通知行政監(jiān)督部門；7.建立回避制度，資格/資質(zhì)審査（評(píng)標(biāo)）專家與投標(biāo)人有權(quán)益關(guān)聯(lián)時(shí)，應(yīng)主動(dòng)申請(qǐng)回避；8.完善綜合評(píng)估法評(píng)標(biāo)或有限數(shù)量制資格/資質(zhì)審査制度;9.有條件的，技術(shù)簡(jiǎn)單的施工標(biāo)采取經(jīng)評(píng)價(jià)的最低投標(biāo)價(jià)法；10.評(píng)價(jià)因素中關(guān)鍵項(xiàng)目實(shí)行獨(dú)立評(píng)價(jià)與集體評(píng)價(jià)結(jié)合制度，對(duì)個(gè)人建議或意見應(yīng)留下記錄；11.完善評(píng)標(biāo)報(bào)告具體內(nèi)容要求； （招標(biāo)投標(biāo)流程中標(biāo)公示環(huán)節(jié)、定標(biāo)環(huán)節(jié)） 續(xù)表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及

46、等級(jí)防控措施施工籌備（包括招標(biāo) 設(shè)計(jì))招標(biāo)投標(biāo)中標(biāo)公示1.未按規(guī)定公示中標(biāo)結(jié)果，或不按評(píng)標(biāo)委員會(huì)的評(píng)標(biāo)報(bào)告公示評(píng)標(biāo)結(jié)果；2.應(yīng)當(dāng)受理的投訴不受理；已經(jīng)受理的投訴不按程序處理，或不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)處理完畢；3.排名第一的中標(biāo)候選人放棄中標(biāo)的理由不充分； 4.中標(biāo)人放棄中標(biāo)，且項(xiàng)目法人不按規(guī)定采取措施的；1.中標(biāo)結(jié)果未及時(shí)公布時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)申明緣由；2.建立和完善投訴督察制度；3.建立評(píng)標(biāo)報(bào)告公示制度； 4.建立中標(biāo)候選人放棄中標(biāo)公示制度；5.完善項(xiàng)目法人對(duì)公示內(nèi)容審査程序及責(zé)任制；定標(biāo)1.未按評(píng)標(biāo)委員會(huì)推薦的中標(biāo)候選人順序確定中標(biāo)人，或未按資格/資質(zhì)審査委員會(huì)的推薦建議或意見確定資格/資質(zhì)預(yù)審申請(qǐng)人合

47、格名單；2.在評(píng)標(biāo)委員會(huì)推薦的中標(biāo)候選人以外確定中標(biāo)人； 3.拖延發(fā)出中標(biāo)通知書， 或者發(fā)出中標(biāo)通知書后，改變中標(biāo)結(jié)果；4.必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目， 在所有投標(biāo)人被評(píng)標(biāo)委員會(huì)否決后，招標(biāo)人自行確定中標(biāo)人；5.未向行政監(jiān)督部門報(bào)送招標(biāo)投標(biāo)關(guān)于情況報(bào)告；1.建立定標(biāo)及時(shí)公布制度；2.建立拖延發(fā)出中標(biāo)通知書緣由申明及備案制度；3.建立和完善投訴督察制度；（招標(biāo)投標(biāo)流程協(xié)議簽訂環(huán)節(jié)、專家?guī)旃芾憝h(huán)節(jié)） 續(xù)表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施施工籌備（包括招標(biāo) 設(shè)計(jì))招標(biāo)投標(biāo)協(xié)議簽訂1.無正當(dāng)理由不與中標(biāo)人簽訂協(xié)議，或未依照招標(biāo)資料文件、中標(biāo)人的投標(biāo)資料文件簽訂協(xié)議；2.與中標(biāo)人訂立背離協(xié)議實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他

48、協(xié)議； 3.不合理的延誤協(xié)議簽訂時(shí)間；4.協(xié)議關(guān)于價(jià)格、變更等條款明顯不合理； 5.明示或暗示中標(biāo)人分包或轉(zhuǎn)包；建立協(xié)議備案制度； 建立實(shí)際簽訂協(xié)議條款與招標(biāo)資料文件以及投標(biāo)資料文件偏差說明與備案制度；3.建立延誤協(xié)議簽訂時(shí)間說明制度；4.建立分包緣由說明與公示制度；5.完善項(xiàng)目法人內(nèi)部協(xié)議簽訂程序；專家?guī)旃芾?1.不符合資格/資質(zhì)要求的人員入庫(kù)；2.未經(jīng)批準(zhǔn)指派專家；3.抽取程序不規(guī)范，不留下記錄，或部分專家抽取頻率過高；4.泄露專家信息；5.提供虛假信息干擾專家的抽??；建立專家公示制度； 指派專家應(yīng)提出書面申請(qǐng)并說明理由；3.評(píng)價(jià)專家抽取程序公示，完善程序；4.專家數(shù)量限制時(shí)，應(yīng)當(dāng)使用其他

49、專家?guī)斓膶＜遥?.建立資格/資質(zhì)審査（評(píng)標(biāo)）專家名單知情者保密承諾制度；6.建立評(píng)標(biāo)專家培訓(xùn)、考核、信用管理制度；（五）xx實(shí)施xx實(shí)施管理流程圖建設(shè)實(shí)施質(zhì)量控制進(jìn)度控制投資控制安全控制信息管理商務(wù)管理組織協(xié)調(diào)行政監(jiān)督管理 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表5-1（質(zhì)量監(jiān)控流程施工人員管理環(huán)節(jié)、施工設(shè)備管理環(huán)節(jié)）階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施xx實(shí)施質(zhì)量監(jiān)控施工人員管理1.項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)檢員等不符合協(xié)議商定；1.進(jìn)場(chǎng)的施工人員不滿足工程需要；3.人員的資格/資質(zhì)條件不滿足國(guó)家規(guī)定；1.項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)檢員等在協(xié)議商定工期內(nèi)在指派媒介實(shí)行公示制度；2.大中型項(xiàng)目建立執(zhí)業(yè)證書暫

50、存制度；3.建立資格/資質(zhì)審査責(zé)任追究制度； 4.對(duì)協(xié)議商定條款不落實(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過論證，提出補(bǔ)救措施，明確相關(guān)人的責(zé)任；5.建立誠(chéng)信制度，與協(xié)議不一致時(shí)，一律錄入信用檔案，并建立責(zé)任追究制度；施工設(shè)備管理 1.明示或暗示施工單位選擇特定的施工設(shè)備供應(yīng)單位；2.與施工設(shè)備供應(yīng)單位有權(quán)益關(guān)聯(lián)；3.進(jìn)場(chǎng)的施工、試驗(yàn)、檢測(cè)、測(cè)量等設(shè)備不滿足施工、試驗(yàn)、質(zhì)量檢測(cè)、測(cè)量等工作的需要或不符合協(xié)議商定；4.在工程需要的情況下，同意施工設(shè)備調(diào)離工地；1.與設(shè)備供應(yīng)單位有權(quán)益關(guān)聯(lián)的人員應(yīng)當(dāng)事先申明；2.落實(shí)設(shè)備進(jìn)場(chǎng)（退場(chǎng)）報(bào)驗(yàn)制度；3.建立設(shè)備進(jìn)場(chǎng)（退場(chǎng)）審查責(zé)任追究制度；4.對(duì)協(xié)議商定條款不落實(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過論證

51、，提出補(bǔ)救措施，明確相關(guān)人的責(zé)任；5.建立誠(chéng)信制度，與協(xié)議不致時(shí)，一律錄入信用檔案，并建立責(zé)任追究制度；（質(zhì)量監(jiān)控流程原材料（含中間產(chǎn)品、工程設(shè)備）管理環(huán)節(jié)、施工組織設(shè)計(jì)（或施措階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施xx實(shí)施質(zhì)量監(jiān)控原材料（含中間產(chǎn)品、工程設(shè)備）管理1.明示或暗示承包人選擇特定的材料、設(shè)備供應(yīng)商（生廠商）；2.與材料、設(shè)備供應(yīng)商（生產(chǎn)商）有權(quán)益關(guān)聯(lián)；3.默許使用不合格的材料、設(shè)備；4.不履行規(guī)定的質(zhì)量檢査檢測(cè)程序；5.改動(dòng)原始質(zhì)量檢測(cè)數(shù)據(jù)；6.對(duì)檢査檢測(cè)發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題不及時(shí)處理或處理建議或意見明顯不合理；1.項(xiàng)目法人等原則上不得參加施工單位的關(guān)于采購(gòu)活動(dòng)，項(xiàng)目法人等的關(guān)于要求應(yīng)當(dāng)

52、在協(xié)議中明確；2.建立權(quán)益關(guān)聯(lián)單位的公示報(bào)告制度；3.建立質(zhì)量檢査責(zé)任追究制度； 4.規(guī)范質(zhì)量檢査檢測(cè)程序和記錄要求；施工組織設(shè)計(jì)（或施工措施計(jì)劃）審批1.與協(xié)議商定相比， 施工組織設(shè)計(jì)（或施工措施計(jì)劃）發(fā)生簡(jiǎn)化、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)降低；2.拖延審批時(shí)間；1.采用可能致使工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度、功能隱患（或影響）的簡(jiǎn)化措施時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過論證并留下記錄；2.與設(shè)計(jì)相比，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)降低的指標(biāo)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過論證并留下記錄； 3.完善論證程序和責(zé)任追究制度；4.細(xì)化協(xié)議管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)，明確責(zé)任人；施計(jì)劃）審批環(huán)節(jié)） 續(xù)表（質(zhì)量監(jiān)控流程現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定環(huán)節(jié)、質(zhì)量事故處理環(huán)節(jié)） 續(xù)表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施xx實(shí)施

53、質(zhì)量監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定1.檢驗(yàn)資料文件資料不全或評(píng)定資料文件資料不滿足要求；2.檢驗(yàn)與評(píng)定程序不規(guī)范；3.改動(dòng)或編造檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)；4.與第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)有權(quán)益關(guān)聯(lián)；5.以質(zhì)量缺陷的名義規(guī)避質(zhì)量不合格、質(zhì)量事故或質(zhì)量缺陷備案手續(xù)不全；6.檢測(cè)方案存在明顯缺陷；1.評(píng)定采用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與協(xié)議商定不一致時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過論證（包括費(fèi)用）；2.建立第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)權(quán)益關(guān)聯(lián)回避制度；3.完善質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定責(zé)任追究制度；4.建立質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定承諾制度；5.建立“零事故”報(bào)告制度，并在施工現(xiàn)場(chǎng)建立“零事故”公示脾；6.建立質(zhì)量檢查可追溯的檢查記錄制度；7.建立質(zhì)量事故處理公示制度，接受社會(huì)監(jiān)督；8.建立和完善檢測(cè)機(jī)

54、構(gòu)和檢測(cè)方案審查備案制度；質(zhì)量事故處理1.對(duì)事故的原因認(rèn)定或處理明顯不合理； 2.對(duì)事故等級(jí)的認(rèn)定明顯不合理；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表5-2（進(jìn)度監(jiān)控流程進(jìn)度計(jì)劃審批環(huán)節(jié)、進(jìn)度計(jì)劃?rùn)z查環(huán)節(jié)）階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施xx實(shí)施進(jìn)度監(jiān)控進(jìn)度計(jì)劃審批1.工期延誤責(zé)任確定明顯不合理；2.工期與費(fèi)用索賠無協(xié)議依據(jù)，或采用的依據(jù)明顯不合理；1.進(jìn)度計(jì)劃的調(diào)整應(yīng)當(dāng)進(jìn)行論證，留下可追溯的記錄；2.建立和完善進(jìn)度計(jì)劃?rùn)z査和調(diào)整責(zé)任追究制度；進(jìn)度計(jì)劃?rùn)z查1.實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度明顯不符，且未按協(xié)議及時(shí)指出；2.進(jìn)度計(jì)劃?rùn)z査發(fā)現(xiàn)的問題未按協(xié)議要求采取措施或未及時(shí)采取措施；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表5-3（投資監(jiān)控

55、流程工程量審核（或確認(rèn)）環(huán)節(jié)、工程款審核（或撥付）環(huán)節(jié)、財(cái)務(wù)管理環(huán)節(jié)）階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施xx實(shí)施投資監(jiān)控工程量審核（或確認(rèn)）1.工程量的計(jì)算規(guī)則與協(xié)議商定不一致；2.工程量單價(jià)（或總價(jià)）與協(xié)議商定不一致； 3.工程量清單以外項(xiàng)目的量或價(jià)確定明顯不合理；1.重要隱蔽工程實(shí)行施工、監(jiān)理、項(xiàng)目法人、設(shè)計(jì)等各方現(xiàn)場(chǎng)聯(lián)合計(jì)量復(fù)核制度；2.明確計(jì)量審核與確認(rèn)周期、流程，做到限時(shí)辦結(jié)并定時(shí)考核； 3.工程量清單以外項(xiàng)目的量或價(jià)確定論證制度；4.建立第三方對(duì)工程量清單以外項(xiàng)目的量或價(jià)咨詢與審核制度； 5.委托社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)跟蹤審計(jì)； 6.建立和完善工程量計(jì)量與價(jià)款核算程序；工程款審核（或撥付）

56、財(cái)務(wù)管理1.實(shí)際撥款程序與協(xié)議商定程序不一致；2.撥款周期與協(xié)議商定不一致；1.建立第三方對(duì)工程量或價(jià)款咨詢與審核制度； 2.委托社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)跟蹤審計(jì)； 3.建立和完善工程量計(jì)量與價(jià)款核算程序；1.指派開戶銀行或其他銀行等金融機(jī)構(gòu)；2.xx資金存儲(chǔ)、借貸與工程xx需要明顯矛盾； 3.xx成本開支明顯不合理（在權(quán)益關(guān)聯(lián)單位開支明顯過大）；4.資金流向明顯不合理 (包括流向權(quán)益關(guān)聯(lián)單位）；1.完善資金管理程序與制度；2.委托社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)跟蹤審計(jì)； 3.采取招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式選擇社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)；注：其他防控措施依照水利行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)（資金資產(chǎn)管理分冊(cè)）的要求進(jìn)行；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表5-4（安

57、全監(jiān)控流程現(xiàn)場(chǎng)檢查環(huán)節(jié)、監(jiān)控措施環(huán)節(jié)、安全事故處理環(huán)節(jié)）階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)防控措施xx實(shí)施安全監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)檢查1.對(duì)安全措施明顯不落實(shí)的情況不及時(shí)提出整改建議或意見；2.安全措施經(jīng)費(fèi)使用明顯不到位；1.建立安全檢査可追溯的檢查記錄制度；2.建立采用的相關(guān)材料、設(shè)備、技術(shù)等傾向于特定的單位（或個(gè)人）說明與備査制度；3.建立“零事故”報(bào)告制度，并在施工現(xiàn)場(chǎng)建立“零事故”公示牌；4.建立安全事故處理公示制度，接受社會(huì)監(jiān)督；監(jiān)控措施1.實(shí)際實(shí)施的監(jiān)控措施與批準(zhǔn)（或報(bào)送）的監(jiān)控措施存在較明顯的差距，未及時(shí)指出并留下記錄； 2.明示或暗示安全措施中采用特定的單位（或個(gè)人）提供的材料、設(shè)備、技術(shù)等；安全事故處理1.對(duì)發(fā)現(xiàn)的事故隱瞞不報(bào)；2.對(duì)事故的原因認(rèn)定、處理明顯不合理； 3.對(duì)事故等級(jí)的認(rèn)定明顯不合理；（六）生產(chǎn)