上海晏煜資產(chǎn)管理有限公司基金銷售業(yè)務(wù)基本管理制度管理辦法規(guī)定

1、上海晏煜資產(chǎn)管理有限公司基金銷售業(yè)務(wù)基本管理制度目錄第一部分業(yè)務(wù)職責(zé)分工制度2第二部分分公司職責(zé)說明和管理制度5第三部分基金銷售人員管理制度10第四部分基金銷售業(yè)務(wù)激勵(lì)政策13第五部分基金銷售異常交易管理制度15第六部分基金銷售會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制制度17第七部分信息技術(shù)內(nèi)部控制制度21第八部分員工行為規(guī)范26第九部分基金銷售人員行為規(guī)范32第十部分客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)35第十一部分基金宣傳推介材料管理制度40第十二部分基金銷售業(yè)務(wù)信息揭示管理制度45第十三部分客戶投訴處理制度第十四部分基金銷售業(yè)務(wù)資料檔案管理制度54第十五部分基金銷售業(yè)務(wù)應(yīng)急處理制度62第十六部分基金銷售業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核制度第一部分業(yè)務(wù)職責(zé)

2、分工制度第一章 總則根據(jù)家律規(guī)及司基銷業(yè)規(guī)和司組機(jī)設(shè)為確金銷過 程中的職責(zé)分工，力求責(zé)權(quán)分明，高效協(xié)調(diào)，特制定本職責(zé)分工制度。第二章 公司組織結(jié)構(gòu)上海晏煜資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“本公司或公司）組織結(jié)圖：一、總裁第三章職責(zé)分工制度理的權(quán)力，承擔(dān)直接領(lǐng)導(dǎo)各部門和團(tuán)隊(duì)的工作。二、產(chǎn)品部產(chǎn)品部的第一項(xiàng)職責(zé)是： 負(fù)責(zé)客戶投資需求分析和基金產(chǎn)品投資配置建議的擬定。具體職責(zé)包括：（1） 負(fù)責(zé)宏觀、微觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和股票市場研究；（2） 為目標(biāo)客戶群體提供財(cái)富管理需求分析，擬定和定期更新投資策略；（3） 為產(chǎn)品銷售和客戶關(guān)系管理提供支持。 產(chǎn)品部第二項(xiàng)職責(zé)是：完成基金銷售過程。具體職責(zé)包括：（1） 跟蹤每日基

3、金市場凈值、研究基金管理人長期業(yè)績表現(xiàn)；（2） 篩選符合條件基金產(chǎn)品，與基金管理人確定代銷方案；（3） 向基金銷售團(tuán)隊(duì)提供基金產(chǎn)品宣傳推介材料及相關(guān)培訓(xùn)；（4） 協(xié)助金售隊(duì)成售并基管人同成售事和續(xù)息披 露工作。三、銷售管理部銷售管理部的第一項(xiàng)職責(zé)是： 負(fù)責(zé)銷售業(yè)績的統(tǒng)計(jì)、預(yù)測、分析。具體職責(zé)包括：（1） 制定和分配基金銷售目標(biāo)及銷售方案；（2） 跟蹤和統(tǒng)計(jì)基金銷售結(jié)果；（3） 提供基金銷售業(yè)績預(yù)測和分析。 銷售管理部的第二項(xiàng)職責(zé)是：目標(biāo)。四、運(yùn)營支持部運(yùn)營支持部的工作職責(zé)內(nèi)容包括基金銷售清算、IT、客戶服務(wù)等后臺(tái)支持業(yè)務(wù)。具體 職責(zé)包括：（1） 信息技術(shù)：提供基金銷售信息系統(tǒng)及辦公系統(tǒng)的開發(fā)、

4、測試、運(yùn)營維護(hù)等技術(shù) 支持；（2） 交易清算：處理基金銷售系統(tǒng)后臺(tái)清算、參數(shù)維護(hù)、與注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)交換 等業(yè)務(wù)；（3） 資金結(jié)算：處理基金銷售過程中與注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、清算銀行、監(jiān)督機(jī)構(gòu)、客戶 之間銷售資金的結(jié)算業(yè)務(wù)，處理基金銷售費(fèi)用的結(jié)算業(yè)務(wù)等；（4） 客戶服務(wù)支持：為客戶提供各項(xiàng)咨詢與服務(wù)，處理客戶各項(xiàng)日常需求、建議與 投訴，并將客戶需求與意見及時(shí)反饋相關(guān)部門。目前部的務(wù)用包的嘉基管有限司相部承基金售 技術(shù)工程師協(xié)助完成相關(guān)業(yè)務(wù)并協(xié)調(diào)銷售公司和基金公司、監(jiān)督銀行之間的業(yè)務(wù)關(guān)系。五、市場部市場部的職責(zé)是： 負(fù)責(zé)制定公司整體市場營銷策略，推廣公司品牌。具體職責(zé)包括:（1） 負(fù)責(zé)制定營銷推廣方案并

5、具體實(shí)施；（2） 負(fù)責(zé)向公眾和銷售團(tuán)隊(duì)分發(fā)基金宣傳推介材料。六、風(fēng)險(xiǎn)控制部風(fēng)險(xiǎn)控制部的工作職責(zé)是詳細(xì)分析公司基金銷售業(yè)務(wù)發(fā)展過程中所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)以 種風(fēng)險(xiǎn)得到充分和必要監(jiān)察和控制。具體的職責(zé)包括：（1） 負(fù)責(zé)基金銷售推介材料的審核；（2） 負(fù)責(zé)基金銷售過程的監(jiān)察稽核；（3） 負(fù)責(zé)檢查須報(bào)送的監(jiān)管文件；（4） 負(fù)責(zé)監(jiān)督并協(xié)助相關(guān)部門處理基金銷售業(yè)務(wù)過程中的投訴和其它法律事宜。七、財(cái)務(wù)管理部財(cái)務(wù)管理部負(fù)責(zé)公司的日常財(cái)務(wù)事宜。具體職責(zé)包括：（1） 負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、稅收事宜，擬訂財(cái)務(wù)計(jì)劃，編制財(cái)務(wù)報(bào)表；（2） 根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，提供財(cái)務(wù)測算，為管理層決策提供財(cái)務(wù)依據(jù)；（3） 督促基金銷售費(fèi)用

6、的收取、入賬工作。八、人事行政部人事行政部負(fù)責(zé)公司的人力資源管理工作和日常行政管理工作。具體職責(zé)包括：（1） 負(fù)責(zé)公司人員選聘、考核，組織培訓(xùn)；（2） 制定金售員激考核金售為范指及它事理制 度；（3） 負(fù)責(zé)公司日常行政事務(wù)，包括文秘工作、公關(guān)接待、后勤保障和車輛管理事宜 等。第四章附則本制度由本公司負(fù)責(zé)解釋和修改。 本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。第二部分分公司職責(zé)說明和管理制度第一章 總則第一條 加上海晏煜資產(chǎn)管理有限公司以簡“公對(duì)公的，建有 險(xiǎn)能實(shí)護(hù)司投資利證投資金證法證投基金 銷售理法券資基銷結(jié)資管暫行定等律行法規(guī)規(guī)性文 件相關(guān)內(nèi)容，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。第二條 制中指分公是依設(shè)不有獨(dú)

7、法資但行立財(cái)核 算，為完成某一業(yè)務(wù)目標(biāo)而設(shè)立的地區(qū)性機(jī)構(gòu)。第三條 保各分公司有序、規(guī)范、健康發(fā)展。第二章 業(yè)務(wù)范圍與人事管理第四條 聘任和解聘。第五條分公司財(cái)富管理員工的職責(zé)：（一）推進(jìn)公司在分公司所在地市場的基金銷售任務(wù)；（二）配合總部市場部活動(dòng)策劃，推動(dòng)公司品牌知名度的提高；（三）針對(duì)客戶依法及合規(guī)的進(jìn)行基金產(chǎn)品的推薦、介紹；（四）輔助客戶進(jìn)行開戶、下單、交易等流程完成；（五）規(guī)定辦法及總公司制定的工作流程完成工作;（六）維護(hù)客戶關(guān)系，提供客戶關(guān)于產(chǎn)品的持續(xù)服務(wù)；（七）忠實(shí)、勤勉、盡職盡責(zé)，切實(shí)維護(hù)公司在子公司、分公司中的利益不受侵犯；（八）及時(shí)向公司匯報(bào)當(dāng)?shù)厥袌銮闆r及分公司業(yè)務(wù)進(jìn)展；（九

8、）承擔(dān)公司交代的其它工作。第六條不得占任分司財(cái)經(jīng)司違規(guī)超授訂合或者行易。 第七條度工作總結(jié)。總公司負(fù)責(zé)對(duì)分公司各級(jí)管理人員進(jìn)行考核，對(duì)于不合格人員予以撤換。第三章運(yùn)營管理第八條分公司財(cái)富管理員工在執(zhí)行營銷工作時(shí)必須有序完成以下工作：（一）與客進(jìn)充細(xì)的通了客的求對(duì)產(chǎn)品態(tài)和險(xiǎn)好程 度；（二）對(duì)意向客戶進(jìn)行 保存檔案;（三）對(duì)意向客戶做風(fēng)險(xiǎn)測試，以了解客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力及風(fēng)險(xiǎn)偏好程度,并保存 檔案;（四） 針對(duì) KYC向客戶承諾絕對(duì)收益和保本；（五）對(duì)于次我司買金產(chǎn)的富理工應(yīng)導(dǎo)戶理關(guān)開 戶手續(xù)，并確認(rèn)客戶完成相關(guān)合同及文件的簽署，提醒客戶明確雙方的責(zé)任與義務(wù)；（六）系統(tǒng)的功能和基本操作方式。（七）臺(tái)工

9、作人員審核后錄入銷售系統(tǒng)。（八）還應(yīng)完成本公司相關(guān)制度及操作流程中規(guī)定的其他工作。第四章 行政管理第九條分公司應(yīng)按照公司的行政管理文件的規(guī)定，實(shí)施行政管理工作。第十條根據(jù)基金銷售業(yè)務(wù)資料檔案管理制度的規(guī)定，對(duì)客戶開戶、 柜臺(tái)交易相關(guān)資料進(jìn)行存 檔管理。第十一條關(guān)于分公司的印章管理，相關(guān)規(guī)定如下: 章使用流程進(jìn)行申請(qǐng)。責(zé)任。第五章重大事項(xiàng)管理第十二條 規(guī)劃，在公司發(fā)展規(guī)劃框架下，細(xì)化和完善自身計(jì)劃。第十三條 未經(jīng)公司批準(zhǔn)，分公司不得提供任何形式的對(duì)外擔(dān)保(包括抵押、質(zhì)押、保 證等)，也不得進(jìn)行互相擔(dān)保。第十四條分公司無權(quán)自行決定進(jìn)行任何形式的對(duì)外股權(quán)投資和金融性投資。 第十五條形式接受客戶委托，

10、代客戶下單。第六章 財(cái)務(wù)管理第十六條分公司應(yīng)嚴(yán)格遵守公司制定的財(cái)務(wù)管理制度、內(nèi)部審計(jì)制度及其它財(cái)務(wù)制度，執(zhí)行與公司統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度。第十七條不定期對(duì)分公司實(shí)施內(nèi)部審計(jì)。內(nèi)部審計(jì)結(jié)果作為對(duì)分公司年終考核的重要依據(jù)之一。第十八條用管理制度。第十條公每制各家公上財(cái)報(bào)各家公參并比度預(yù)合理使用費(fèi)用和控制成本。第七章信息管理第二十條分公司應(yīng)當(dāng)履行以下信息報(bào)告的基本義務(wù): (一)(二)確保所提供信息的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;(三)分公司有關(guān)涉及內(nèi)幕信息的人員不得擅自泄露重要內(nèi)幕信息;(四)(五)分公司所提供信息必須以書面形式，并由提供人簽字確認(rèn)。第八章監(jiān)督審計(jì)第二一條公應(yīng)受并合司據(jù)理作的分司行期和定 期的財(cái)務(wù)狀

11、況、制度執(zhí)行情況等內(nèi)部審計(jì)。第二十二條經(jīng)濟(jì)合同審計(jì)、管理制度審計(jì)及從業(yè)人員任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)和離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)等。第二十三條衍和阻撓。如有關(guān)資料涉及國家秘密，按國家保密有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十四條做出評(píng)價(jià)，對(duì)存在的問題提出整改意見，并提交公司總經(jīng)理審閱。第二十五條分公司的考核與獎(jiǎng)罰依據(jù)公司相關(guān)制度執(zhí)行。第九章應(yīng)急處理流程第二六條公銷網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)急況應(yīng)以下程行止態(tài)惡， 及時(shí)處理危機(jī)。（一） 網(wǎng)點(diǎn)工作人員發(fā)現(xiàn)緊急情況應(yīng)及時(shí)報(bào)告總部運(yùn)營支持部和銷售管理部。（二） 網(wǎng)點(diǎn)判斷事故狀況，根據(jù)總部制定的應(yīng)急處理措施，采取緊急措施處理事故。（三） 如事故處理需總部協(xié)助解決，網(wǎng)點(diǎn)根據(jù)應(yīng)急聯(lián)絡(luò)表上報(bào)公司運(yùn)營支持部。（四） 運(yùn)

12、營支持部根據(jù)事故狀況，聯(lián)系部門內(nèi)外有關(guān)人員，督導(dǎo)安排網(wǎng)點(diǎn)處理事故。施落實(shí)，并制成書面文件留存?zhèn)洳?。第二十七條部的基金銷售業(yè)務(wù)應(yīng)急處理措施中的相關(guān)規(guī)定。第二十八條規(guī)定。第二九條果生術(shù)系失情請(qǐng)行部金售務(wù)急理措 中的相關(guān)規(guī)定。第三十條障，立即啟動(dòng)備用系統(tǒng)和備份數(shù)據(jù)維持正常運(yùn)轉(zhuǎn)。第三十一條發(fā)生火災(zāi)時(shí)，網(wǎng)點(diǎn)處理措施如下：（一）一步擴(kuò)大。（二）人員對(duì)受災(zāi)現(xiàn)場進(jìn)行撲救，同時(shí)將網(wǎng)點(diǎn)的總電源關(guān)閉，必要時(shí)通知消防部門。（三）資者，同時(shí)通知相關(guān)人員安全轉(zhuǎn)移資料及重要憑證。第三二條生竊等件發(fā)人迅通知點(diǎn)經(jīng)和打警電， 總經(jīng)理立即組織有關(guān)人員追、堵罪犯，并在公安干警到場后協(xié)助工作。第三十三條引導(dǎo)投資者疏散，必要時(shí)通知公安及

13、相關(guān)部門。第三十四條證監(jiān)會(huì)、證券交易所的有關(guān)規(guī)定。第三十五條本措施自基金銷售資格獲得批準(zhǔn)之日起執(zhí)行。第十章附則第三十六條法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定為準(zhǔn)。第三十七條 本制度未盡事宜，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī) 定執(zhí)行。第三十八條第三十九條本制度自頒布之日起實(shí)施。第三部分基金銷售人員管理制度第一章總則（一）在嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和公司管理制度基礎(chǔ)上，為加強(qiáng)嘉實(shí)財(cái)富管 理有限公司（以下簡稱“本公司）對(duì)基金人員，范售服務(wù)，制 定本制度。（二）本制度適用于本公司從事基金銷售的業(yè)務(wù)人員和從事基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員。第二章組織管理員的日常管理工作。組織層級(jí)依次為：總裁-基金銷售團(tuán)隊(duì)

14、主管-基金銷售團(tuán)隊(duì)成員。（二）基金銷售團(tuán)隊(duì)由銷售團(tuán)隊(duì)主管領(lǐng)導(dǎo)，基金銷售團(tuán)隊(duì)主管直接向公司總裁匯報(bào)。（三）基金銷售團(tuán)隊(duì)主管下設(shè)若干基金銷售團(tuán)隊(duì)成員，即基金銷售人員。（四）基金銷售團(tuán)隊(duì)主管的職責(zé)包括： 1、主持銷售團(tuán)隊(duì)范圍內(nèi)日常業(yè)務(wù)、行政管理工作2、組建、指導(dǎo)、激勵(lì)銷售團(tuán)隊(duì)完成公司下達(dá)的基金銷售目標(biāo)3、制定、執(zhí)行團(tuán)隊(duì)年度銷售計(jì)劃4、與基金銷售人員確定各自銷售目標(biāo)，審定、督促各人員執(zhí)行并完成銷售計(jì)劃5、團(tuán)隊(duì)核心客戶的拜訪、維護(hù)工作6、銷售人員的業(yè)績考核和評(píng)估7、審定銷售人員的銷售費(fèi)用預(yù)算計(jì)劃和出差計(jì)劃8、協(xié)調(diào)與公司其他部門的業(yè)務(wù)配合9、其它職責(zé)內(nèi)需要工作的完成（五）基金銷售人員的職責(zé)包括： 1、負(fù)責(zé)

15、客戶的開發(fā)、維護(hù)工作2、建立、保持與投資者的良好客戶關(guān)系3、滿足客戶提出的合理需求4、與其他基金銷售人員進(jìn)行工作協(xié)調(diào)5、幫助客戶辦理基金的開戶、認(rèn)購、申購、贖回、紅利再投資、投資轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)第三章 資質(zhì)管理的任職條件，通過嚴(yán)格的資質(zhì)準(zhǔn)入措施，規(guī)范基金銷售人員的客戶服務(wù)水平。（二）公司所有基金銷售人員必須取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷。（四）公司在人員招聘中須明確資格條件，審慎考察應(yīng)聘人員。（司取得業(yè)書的員證業(yè)業(yè)人資管辦證券業(yè) 人員格理施則中證業(yè)會(huì)券資基銷人資管規(guī)則的， 統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢。示內(nèi)容包括姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)等信息。第四章行

16、為規(guī)范管理的服務(wù)水平和合法合規(guī)性，提高客戶綜合滿意度。掌握相法律法規(guī)和規(guī)章制度，以及基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)相關(guān)要求，培訓(xùn)情況記錄并存檔。作為核售員效首要售程嚴(yán)違反為范度接為業(yè)考不 合格。第五章業(yè)績管理金銷售人員明確階段銷售目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)各自業(yè)績目標(biāo)和公司業(yè)績目標(biāo)。公司合實(shí)情況予級(jí)或離崗的安（體細(xì)參考上海晏煜資產(chǎn)管理有限公司基 金銷業(yè)激政）第六章 日常管理績等進(jìn)行日常管理，以加強(qiáng)日常工作督導(dǎo)，提高工作效率和效果。行記錄。第七章 附則（一）本制度由本公司負(fù)責(zé)解釋和修改。（二）本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。第四部分基金銷售業(yè)務(wù)激勵(lì)政策第一章總則（一）在嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和上海晏煜資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“本

17、公 司）的管理制度基礎(chǔ)上，為有效激發(fā)基金銷售人員工作熱情，提高員工和公司的銷 售業(yè)績，特制定本政策。（二）本政策堅(jiān)持公開、公平、公正、多勞多得的原則，采用行為考核和業(yè)績考 核相結(jié)合的績效考核制度。（三）本政策適用的主體為公司基金銷售業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，包括所有從事基金銷售的業(yè) 務(wù)人員和從事基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員。第二章行為考核（一）公司對(duì)于基金銷售業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的行為考核特指銷售過程中的行為規(guī)范考核及 銷售過程的工作態(tài)度和工作量考核。（二）公司要求基金銷售人員在銷售活動(dòng)中嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和公司相關(guān)管 理制度?；痄N售管理人員需要定期和不定期的監(jiān)督檢查基金銷售人員的行為規(guī)范遵 守情況，采用的形式包括：客戶回

18、訪；銷售過程監(jiān)督；其他相關(guān)人員的日常監(jiān)督。（三）公司要求基金銷售人員完成規(guī)定的日常工作量?；痄N售人員在客戶管理 系統(tǒng)中填寫每日工作日?qǐng)?bào)，反映對(duì)客戶的拜訪、活動(dòng)、培訓(xùn)情況，借助電子化系統(tǒng)實(shí) 現(xiàn)銷售人員的工作量統(tǒng)計(jì)，同時(shí)監(jiān)督銷售人員每日工作進(jìn)展，獲取一線銷售資料。第三章業(yè)績考核（一）公司基金銷售業(yè)務(wù)實(shí)行銷售目標(biāo)和銷售計(jì)劃管理制度?；痄N售業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì) 各級(jí)員工都應(yīng)訂立銷售目標(biāo)，制定銷售計(jì)劃。（二）基金銷售人員的銷售目標(biāo)應(yīng)包括本年度銷售量、新開發(fā)客戶數(shù)，客戶總數(shù)。 銷售目標(biāo)提交基金銷售團(tuán)隊(duì)主管，并經(jīng)團(tuán)隊(duì)主管確認(rèn)后作為業(yè)績考核標(biāo)準(zhǔn)。（三）基金銷售部主管應(yīng)制定銷售團(tuán)隊(duì)年度銷售計(jì)劃，提交總裁審核批準(zhǔn)，總裁

19、負(fù)責(zé)監(jiān)督管理銷售團(tuán)隊(duì)基金銷售計(jì)劃的執(zhí)行情況和制定獎(jiǎng)勵(lì)方案。第四章考核標(biāo)準(zhǔn)一、對(duì)基金銷售團(tuán)隊(duì)主管的考核對(duì)基金銷售團(tuán)隊(duì)主管的考核每半年進(jìn)行一次，由總裁負(fù)責(zé)，包括銷售行為規(guī)范考 核、銷售目標(biāo)完成情況考核、管理情況考核、業(yè)務(wù)考核四部分。（一）銷售行為規(guī)范考核 考核本人和團(tuán)隊(duì)成員銷售過程中行為規(guī)范遵守情況。本人嚴(yán)重違反銷售行為規(guī)范時(shí)，直接視為考核不合格；基金銷售團(tuán)隊(duì)成員累計(jì)發(fā) 生兩次嚴(yán)重違反銷售行為規(guī)范時(shí)，銷售團(tuán)隊(duì)主管直接視為考核不合格。滿分 10 分。（二）銷售目標(biāo)完成情況考核 對(duì)團(tuán)隊(duì)的銷售總量完成銷售目標(biāo)情況的考核。滿分為 50 分。（三）管理情況考核 對(duì)團(tuán)隊(duì)各個(gè)基金銷售成員考核得分進(jìn)行平均得出銷售

20、團(tuán)隊(duì)主管管理情況考核得分，滿分 20分。（四）業(yè)務(wù)考核 業(yè)務(wù)考核由總裁依據(jù)業(yè)務(wù)表現(xiàn)、工作態(tài)度、與其他部門合作等情況評(píng)定，滿分 20分。二、對(duì)基金銷售人員的考核對(duì)基金銷售人員的考核每季度進(jìn)行一次，由基金銷售團(tuán)隊(duì)主管負(fù)責(zé)，包括銷售行 為規(guī)范考核、銷售工作量考核、銷售業(yè)績考核、業(yè)務(wù)考核。（一）銷售行為規(guī)范考核 考核銷售過程中行為規(guī)范遵守情況。嚴(yán)重違反銷售行為規(guī)范時(shí)，直接視為考核不合格。滿分 10分。（二）銷售工作量考核 客戶拜訪數(shù)；向客戶銷售基金產(chǎn)品的廣度、深度、方式和效果，滿分 10 分。（三）銷售業(yè)績考核滿分 70 分。取團(tuán)隊(duì)中所有客戶經(jīng)理銷售額平均數(shù)為 40 分。高于平均數(shù)分兩檔，每一檔加 1

21、0 分；低于平均數(shù)分兩檔，每低一檔減 10 分。發(fā)生一起投訴減 1 分，銷售過程每出錯(cuò)一次減 1分。（四）業(yè)務(wù)考核 業(yè)務(wù)考核由基金銷售團(tuán)隊(duì)主管負(fù)責(zé)，依據(jù)業(yè)務(wù)表現(xiàn)、工作態(tài)度、與其他人員合作等情況評(píng)定。滿分 10分。第五章 獎(jiǎng)懲辦法（一）基金銷售業(yè)務(wù)人員考核結(jié)果以百分制計(jì)算。60 分為及格，80 分以上為良 好，90 分以上為優(yōu)異。（二）對(duì) 80 分和 90 分以上者，將給予相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)和職業(yè)升遷機(jī)會(huì)。（三）對(duì)不及格人員將下調(diào)一個(gè)級(jí)別的各項(xiàng)待遇，連續(xù)兩次考核不及格者將調(diào)離 該崗位。第六章 附則（一）本制度由本公司負(fù)責(zé)解釋和修改。（二）本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。第五部分基金銷售異常交易管理制度第一章 總則

22、為了（下稱本司基銷業(yè)中交易監(jiān) 意見規(guī)定，特制定本制度。第二章職責(zé)患應(yīng)當(dāng)向分管領(lǐng)導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)控制部報(bào)告。時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。第三章異常交易管理一、以下行為屬于異常交易： 1、反洗錢相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的可能被認(rèn)定為大額交易和可疑交易的異常交易；2、投資人連續(xù)三個(gè)工作日頻繁申請(qǐng)開立、撤銷賬戶的行為；3、基金份額持有人變更指定贖回銀行賬戶；4、違反銷售適用性原則的交易；5、投資人超過約定時(shí)間進(jìn)行資金劃付；6、其他存在異常的交易行為。 身份基本信息，并留存客戶有效身份證明文件的復(fù)印件或影印件：1、基金賬戶的開戶、銷戶和變更；2、資金賬戶的變更；3、為客戶辦理代理授權(quán)或取消代理授權(quán)；4、轉(zhuǎn)托管；5、

23、交易密碼掛失及重置；6、修改客戶身份基本信息等資料；7、開通網(wǎng)上交易等非柜面交易方式；8、法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)對(duì)客戶身份進(jìn)行識(shí)別的其他業(yè)務(wù)。 行進(jìn)行客戶身份識(shí)別工作。身份資料，保證能夠及時(shí)獲取由第三方保存的客戶資料。重新識(shí)別客戶，仍確認(rèn)可疑的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司領(lǐng)導(dǎo)及風(fēng)險(xiǎn)控制部。和代銷協(xié)議的要求履行報(bào)送程序。七、運(yùn)營支持部應(yīng)做好客戶的異常交易記錄，記錄應(yīng)妥善保存。 向公司管理層報(bào)告，遇有如下重大問題，應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告： 1、違規(guī)使用基金銷售專戶；2、挪用投資人資金或基金資產(chǎn)；3、基金銷售中出現(xiàn)的其他重大違法違規(guī)行為。第四章附則本制度由本公司負(fù)責(zé)解釋和修改，并自發(fā)布之日起實(shí)施。第六部分

24、基金銷售會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制制度第一章 總則（一）了范上海晏煜資產(chǎn)管理有限公司（以簡“本公”“公司）售業(yè)的 資基金法證券投資基金銷售管理辦法證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則以及國家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司經(jīng)營的具體情況，制定本制度。計(jì)核算。（三）本制度適用于基金銷售業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，公司內(nèi)部財(cái)務(wù)不適用本制度。第二章銷售會(huì)計(jì)崗位設(shè)置（一）本公司運(yùn)營支持部對(duì)基金銷售會(huì)計(jì)工作設(shè)置數(shù)據(jù)清算經(jīng)辦崗、數(shù)據(jù)清算復(fù)核崗、 資金清算經(jīng)辦崗、資金清算復(fù)核崗，同時(shí)建立崗位責(zé)任制。（二）數(shù)據(jù)清算經(jīng)辦崗職責(zé) 1、負(fù)責(zé)銷售系統(tǒng)重要參數(shù)的錄入；2、負(fù)責(zé)基金份額凈值數(shù)據(jù)的接收、導(dǎo)入；3、負(fù)責(zé)銷售系統(tǒng)的數(shù)據(jù)清算以及和

25、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)核對(duì)；4、負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)對(duì)外基金交易數(shù)據(jù)的提供；5、負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)報(bào)表的整理、裝訂；6、配合內(nèi)外部審計(jì)工作；7、實(shí)施監(jiān)督職能，對(duì)基金交易情況進(jìn)行監(jiān)督。（三）數(shù)據(jù)清算復(fù)核崗職責(zé) 1、負(fù)責(zé)銷售系統(tǒng)的重要參數(shù)設(shè)置等操作的復(fù)核；2、負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)報(bào)表的復(fù)核；3、負(fù)責(zé)對(duì)數(shù)據(jù)清算經(jīng)辦員的日常及定期工作進(jìn)行隨機(jī)復(fù)核；4、負(fù)責(zé)對(duì)異常交易的監(jiān)控，如發(fā)生異常情況應(yīng)及時(shí)向部門主管匯報(bào)；5、負(fù)責(zé)保管業(yè)務(wù)報(bào)表和相關(guān)數(shù)據(jù)。（四）資金清算經(jīng)辦崗職責(zé) 1、按照公司基金銷售業(yè)務(wù)資金清算流程的規(guī)定，根據(jù)數(shù)據(jù)清算系統(tǒng)的導(dǎo)出數(shù)據(jù)完成資金清算系統(tǒng)的賬務(wù)處理。 2、完成監(jiān)督銀行所要求的監(jiān)管報(bào)表的編制和核對(duì)工作。3、監(jiān)控公司銷售賬戶的資

26、金劃撥，確保監(jiān)督銀行按照基金銷售業(yè)務(wù)資金清算流程 的時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和投資人的資金交收。調(diào)解決，并將結(jié)果及時(shí)反饋部門領(lǐng)導(dǎo)。 5、負(fù)責(zé)簽收清算銀行客戶經(jīng)理送來的銀行回單。6、負(fù)責(zé)清算銀行日記賬的登記。7、定期裝訂會(huì)計(jì)賬冊(cè)并歸檔，確保信息資料的完整。8、保管空白票據(jù)。（五）資金會(huì)計(jì)復(fù)核崗職責(zé) 1、負(fù)責(zé)資金清算系統(tǒng)資金劃撥申請(qǐng)單的復(fù)核。2、負(fù)責(zé)監(jiān)督銀行監(jiān)管報(bào)表的復(fù)核工作。3、復(fù)核銀行日記賬，核對(duì)銀行賬戶的余額，做到賬實(shí)相符。4、復(fù)核會(huì)計(jì)憑證。5、復(fù)核會(huì)計(jì)報(bào)表。6、接收、保管資金清算經(jīng)辦崗移交的會(huì)計(jì)賬冊(cè)。（六）崗位設(shè)置須遵循公司制度規(guī)定及內(nèi)部牽制原則，經(jīng)辦人員不得兼任復(fù)核工作。制度。第三章日

27、常管理容、辦法、崗位設(shè)置與人員安排上進(jìn)行嚴(yán)格的區(qū)分。售業(yè)務(wù)資金清算管理流程的規(guī)定完成與注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和投資人的信息核對(duì)。（三）資金清算人員負(fù)責(zé)協(xié)助監(jiān)督銀行完成基金銷售業(yè)務(wù)的資金交收并進(jìn)行賬務(wù)處理。 資金清算人員應(yīng)按照公司基金銷售業(yè)務(wù)資金清算管理流程的規(guī)定準(zhǔn)確完成資金清算，確 保投資者資金安全。核算采用權(quán)責(zé)發(fā)生制的原則。（五）手續(xù)費(fèi)收入會(huì)計(jì)核算 1、公司嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及銷售合同、代銷協(xié)議或合作協(xié)議的約定，確認(rèn)各項(xiàng)手續(xù)費(fèi)收入。 2、公司獲得的基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)收入，運(yùn)營支持部每月與財(cái)務(wù)部結(jié)算總司任冊(cè)記構(gòu)的金關(guān)用至司財(cái)指收賬基管理司任取的費(fèi)用開具相應(yīng)的發(fā)票。第四章會(huì)計(jì)資料的保

28、存（一）數(shù)據(jù)清算資料包括： 1、基金銷售日、周、月、年業(yè)務(wù)報(bào)表和報(bào)告等；2、基金銷售系統(tǒng)參數(shù)文檔、銷售服務(wù)費(fèi)明細(xì)報(bào)表；3、工作日志。（二）資金清算資料包括： 1、資金清算數(shù)據(jù)報(bào)表、資金劃款指令等每日和監(jiān)督銀行核對(duì)的報(bào)表；2、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)告等會(huì)計(jì)核算資料；3、銀行劃款回單；4、工作日志；成冊(cè)、妥善保管。（四）會(huì)計(jì)資料的管理 1、基金銷售會(huì)計(jì)資料作為重要檔案資料不得隨意調(diào)閱，切實(shí)防止丟失和泄密。2、業(yè)務(wù)人員不得將業(yè)務(wù)資料檔案的任何部分有意或無意透露給與業(yè)務(wù)無關(guān)人士，更不 得以此信息為自己或他人謀取私利，離開崗位前應(yīng)將個(gè)人所保管的資料上交部門領(lǐng)導(dǎo)。3、閱料均應(yīng)記調(diào)檔登簿注查日、證日、

29、查閱單位和人員、介紹信號(hào)碼、批準(zhǔn)人，對(duì)查閱內(nèi)容做出詳細(xì)記錄。4、運(yùn)營支持部文件檔案管理必須采取嚴(yán)格的保密措施、對(duì)于泄密責(zé)任人，視情節(jié)輕重 給予不同程度的處分，構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。5、會(huì)計(jì)檔案應(yīng)保存在在干燥防水的地方，并遠(yuǎn)離易燃品堆放地，周圍應(yīng)備有適應(yīng)的防 火器。6、會(huì)計(jì)檔案在保管中須保持清潔衛(wèi)生，防蟲防潮。7、電算化檔案要注意防盜防磁等安全措施。第五章數(shù)據(jù)備份（售計(jì)據(jù)資清算統(tǒng)常行程必須格照作定行數(shù)本地備份，包括處理前備份、臨時(shí)備份、處理后備份；據(jù)遺失或損壞。第六章附則（一）本制度由公司運(yùn)營支持部附則負(fù)責(zé)解釋和修訂。（二）本制度自發(fā)布之日起施行。第七部分信息技術(shù)內(nèi)部控制制度第一章目的第

30、一條 業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定的規(guī)定,特制定本制度。第二章適用范圍第二條本制度適用于本公司的信息技術(shù)管理事務(wù)。第三章安全管理第三條制度的要求，確保系統(tǒng)安全運(yùn)行。第四條 信息工作中各崗位權(quán)限應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照崗位職責(zé)設(shè)置，并符合最小化原則。不得 越權(quán)查看、操作。第五條 對(duì)信系涉的有戶由人行格戶權(quán)應(yīng)按小限原 限賬戶執(zhí)行一般操作，盡量避免以最高權(quán)限賬戶運(yùn)行系統(tǒng)服務(wù)端應(yīng)用軟件。第六條 長度不少于12位，口令密碼復(fù)雜度應(yīng)當(dāng)由數(shù)字、字母大小寫、特殊字符等四種字符中至少 有三種字符組合而成。第七條裝。第八條 外來人員到主機(jī)房、備份機(jī)房、配電室、配線間等重要機(jī)房區(qū)域進(jìn)行參觀訪問 時(shí)，需經(jīng)運(yùn)營支持部負(fù)責(zé)人審批同意，并

31、需由專人陪同前往。第九條 當(dāng)因統(tǒng)硬維需外來員入公機(jī)進(jìn)行作需相系統(tǒng) 第十條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。第十一條用戶密碼修改等重要操作要進(jìn)行記錄并妥善保存日志文件。第十二條所有設(shè)備及軟件，對(duì)運(yùn)行狀況、日志內(nèi)容、安全警報(bào)等應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一記錄保存，保存期至少 6 個(gè)月。并定期檢查、審核，及時(shí)處理系統(tǒng)故障、消除性能瓶頸。第十三條基金資交密應(yīng)以密方存和務(wù)人和行護(hù)員得直修基 金投資人交易數(shù)據(jù)和口令密碼，因特殊原因需要修改的，應(yīng)當(dāng)履行嚴(yán)格的程序并且留痕。第十條 為保系安連運(yùn)對(duì)于統(tǒng)鍵件當(dāng)有軟件份替換 方案。第四章 安全隔離第十五條責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人由不同人員擔(dān)任，重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理員實(shí)行雙人雙崗。第十六條運(yùn)

32、營維護(hù)等技術(shù)人員不得介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。第十七條服務(wù)器系統(tǒng)安全級(jí)別高于業(yè)務(wù)終端，業(yè)務(wù)終端安全級(jí)別高于辦公終端。第十條網(wǎng)絡(luò)訊統(tǒng)計(jì)滿按安區(qū)分同全級(jí)業(yè)需屬不 同網(wǎng)絡(luò)安全區(qū)域，不同安全區(qū)域之間通過網(wǎng)絡(luò)安全策略進(jìn)行隔離。第十九條能直接連接本公司辦公網(wǎng)。第二十條試環(huán)境不應(yīng)當(dāng)存放來自生產(chǎn)系統(tǒng)的客戶真實(shí)數(shù)據(jù)。第二一條 辦公絡(luò)行MAC地限絡(luò)訊統(tǒng)全略采默拒的原 console5分鐘自 動(dòng)退出功能。第二十二條HTTP、CDP、 finger、BOOTp、IP Source Routing等服務(wù)，關(guān)閉與業(yè)務(wù)和維護(hù)無關(guān)的端口。第五章 病毒防護(hù)第二十三條面的病毒掃描。第二十四條由病毒掃描和木馬檢查后，通過專用終端上傳至服

33、務(wù)器。第二十五條應(yīng)當(dāng)建立安全檢查計(jì)劃定期進(jìn)行網(wǎng)上基金銷售系統(tǒng)的漏洞掃描、滲透測 等）運(yùn)行、傳播。第六章 應(yīng)急處置第二六條為了證務(wù)持運(yùn)防止削災(zāi)及息統(tǒng)故對(duì)務(wù)續(xù)運(yùn) 處置預(yù)案。第二十七條信息系統(tǒng)應(yīng)急處置預(yù)案應(yīng)當(dāng)根據(jù)系統(tǒng)故障的影響和損失情況對(duì)應(yīng)急組織 協(xié)調(diào)配合、最小損失的原則。第二十八條誤操作、不可抗力等可能的故障原因制定對(duì)應(yīng)的應(yīng)急恢復(fù)操作流程。第二九條為了證息統(tǒng)急置預(yù)的效運(yùn)支部須年織關(guān)人 員對(duì)本文進(jìn)行復(fù)審，并定期進(jìn)行應(yīng)急演練。第三十條盡快恢復(fù)交易業(yè)務(wù)運(yùn)行，并按要求及時(shí)上報(bào)監(jiān)管部門。第七章數(shù)據(jù)管理第三十一條基金銷售人員信息、基金投資人服務(wù)信息等電子數(shù)據(jù)集中保存。第三十二條重要業(yè)務(wù)生產(chǎn)數(shù)據(jù)庫訪問應(yīng)當(dāng)由運(yùn)營

34、支持部數(shù)據(jù)專員負(fù)責(zé)。第三十三條執(zhí)行，數(shù)據(jù)操作需經(jīng)審批。第三十四條戶連接數(shù)據(jù)庫。第三十五條 對(duì)信息數(shù)據(jù)實(shí)行嚴(yán)格的管理,保證信息數(shù)據(jù)的安全、真實(shí)和完整，并能及 時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞；嚴(yán)格計(jì)算機(jī)交易數(shù)據(jù)的授權(quán)修改程序,并堅(jiān)持電子信息數(shù)據(jù)的定期查驗(yàn)制 度。第三十六條 錄。第三十七條高管批準(zhǔn)。第三十八條數(shù)據(jù)庫重大的系統(tǒng)變更，需要經(jīng)過本公司簽報(bào)流程，批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。 第三十九條清理周期、異地備份等因素制定。第四十條備份的數(shù)據(jù)必須指定專人負(fù)責(zé)保管，備份數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)在指定的場所保管。第四十一條的介質(zhì)上保存至少15第四十二條確的操作流程和授權(quán)流程，并符合審計(jì)要求。第八章 外包管理第四十三條 定和變更技術(shù)外包方的基本情況應(yīng)

35、當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。第四十四條應(yīng)當(dāng)在系統(tǒng)開發(fā)和運(yùn)行中采用已頒布的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)接口。 第四十五條應(yīng)當(dāng)要求開發(fā)商提供源代碼或?qū)υ创a實(shí)行第三方托管。第四十六條度的要求。第九章附則第四十七條 本制度由本公司運(yùn)營支持部制定、解釋和修改，并發(fā)布之日起生效。第八部分員工行為規(guī)范第一章總則一、目的 為規(guī)公員行提公司體業(yè)障資者合權(quán)和會(huì)共利，證券證投基券資金售辦法程 稱“公員行范（下稱本范。二、適用范圍 本規(guī)適公全員工包正員、時(shí)/習(xí)員。指 財(cái)務(wù)理員“息術(shù)人運(yùn)支部責(zé)信技的工銷人員指團(tuán)隊(duì)“察核”指險(xiǎn)制員。第二章基本行為規(guī)范（一本司體工須遵華民和證券證投基法證券 投資金售理法證投基業(yè)業(yè)約證投基銷機(jī)構(gòu)部制指 導(dǎo)意見以

36、及其他適用于本公司業(yè)務(wù)活動(dòng)的法律法規(guī)。（二）本公司員工必須遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。（三）本公司員工有義務(wù)秉承、發(fā)揚(yáng)和踐行本公司企業(yè)文化及價(jià)值理念： 自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率，實(shí)踐“敬業(yè)”和“專業(yè)”的職業(yè)精神。作，踐行工作創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新相結(jié)合、內(nèi)部創(chuàng)新和外部創(chuàng)新相統(tǒng)一的創(chuàng)新精神。在競爭中學(xué)習(xí)，建立和發(fā)揚(yáng)“我為人人，人人為我”團(tuán)隊(duì)精神。服務(wù)未來生活”的公司使命。（五）本公司要求員工在從業(yè)期間獲得基金從業(yè)人員資格。（六）本公司員工有義務(wù)保守公司商業(yè)秘密，與本公司簽訂保密協(xié)議,員工在本公 司任職期間及離開本公司后，均應(yīng)遵守保密承諾。司的名義接受新聞媒體訪談。嚴(yán)禁弄虛作假，保證本公司文件、資料的規(guī)范性、

37、完整性與準(zhǔn)確性。避免無意間可能對(duì)行業(yè)和本公司利益造成損失。（十員應(yīng)真如填員基信表人事政將所信進(jìn)行案， 用于急況系信備公員離必須本司有規(guī)辦理職。（十一員應(yīng)嚴(yán)遵本公司考制度上班時(shí)應(yīng)動(dòng)卡，因病或他 意外無法正常上班，員工應(yīng)事先報(bào)告部門負(fù)責(zé)人，以便部門及時(shí)調(diào)整工作安排。第三章禁止性行為（一）嚴(yán)禁在工作中出現(xiàn)任何觸犯國家法律、法規(guī)及違反本公司制度的行為。用本公司專有或保密的信息為個(gè)人或其親友的證券活動(dòng)謀利。（三）嚴(yán)禁從事第二職業(yè)。業(yè)機(jī)自離本司日起三月不在業(yè)內(nèi)事原作同相近工， 公司另有約定的除外。（五）嚴(yán)禁向投資人進(jìn)行有關(guān)基金投資風(fēng)險(xiǎn)和投資收益的虛假陳述和欺騙性宣傳。不得以任何方式披露或散布不實(shí)或未經(jīng)證實(shí)

38、的消息，誤導(dǎo)投資人買賣基金。構(gòu)或指使本公司其它員工從事下列活動(dòng)：1. 操縱市場，擾亂市場秩序；2. 從事內(nèi)幕交易；3從事違規(guī)、有損投資人利益的關(guān)聯(lián)交易；4以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；5法律法規(guī)禁止的其它行為。偽造學(xué)歷證明、資格證書、職稱證書或其他證書。或?qū)嵨铩＝挂匀魏涡问脚灿没痄N售結(jié)算資金。（九）嚴(yán)禁以任何方式非法占有和破壞本公司財(cái)物的行為。做與工作無關(guān)的事，嚴(yán)禁挑撥同事關(guān)系等各種有違職業(yè)素養(yǎng)與道德的行為。越個(gè)人職責(zé)范圍的行為。第四章高級(jí)管理人員行為規(guī)范（一）本公司高級(jí)管理人員必須具有基金從業(yè)資格，同時(shí)需具備從事基金業(yè)務(wù) 2 年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷。守誠信，審慎勤勉，

39、忠實(shí)盡責(zé)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。營管理效率，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。目標(biāo)，并對(duì)相應(yīng)的目標(biāo)負(fù)責(zé)。義務(wù)對(duì)本公司的管理創(chuàng)新、業(yè)務(wù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新負(fù)責(zé)。（六）應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責(zé)，切實(shí)履行本公司章程和制度規(guī)定的職責(zé)， 不得濫用職權(quán)，不得違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職務(wù)，不得利用職務(wù)之便謀取私利，未經(jīng)規(guī) 定程序不得離職。（七）有義務(wù)保證信息披露的真實(shí)性、全面性和及時(shí)性。查；在離任審計(jì)或離任審查期間，不得到其他相關(guān)機(jī)構(gòu)任職。（九）本公司高級(jí)管理人員發(fā)生變更時(shí)，需及時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。第五章財(cái)務(wù)人員行為規(guī)范等相關(guān)的專業(yè)知識(shí)。符合財(cái)政部頒發(fā)的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)禁弄虛作假。

40、（三）財(cái)務(wù)人員需嚴(yán)格遵守本公司投資保密制度及投資信息披露等事宜的有關(guān)規(guī)定。資料數(shù)據(jù)的真實(shí)性和完整性。（五）財(cái)務(wù)人員有義務(wù)監(jiān)督本公司全體員工執(zhí)行公司財(cái)務(wù)規(guī)定的情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)報(bào)告本公司主管領(lǐng)導(dǎo)。第六章信息技術(shù)人員行為規(guī)范（息術(shù)員具基金業(yè)員格備計(jì)面專知和。（息術(shù)員須循中證券營構(gòu)營部息統(tǒng)術(shù)理規(guī) 及其他國家相關(guān)的計(jì)算機(jī)法令、條例。（息術(shù)員保本公辦系和務(wù)營環(huán)的效穩(wěn)性安。息數(shù)據(jù)備份工作，并提供專業(yè)的系統(tǒng)管理和技術(shù)保障服務(wù)。統(tǒng)參數(shù)調(diào)整。（六）信息技術(shù)人員應(yīng)有互不相同的用戶名，定期更換操作口令，口令要求6位以上，最好字母與數(shù)字混用。嚴(yán)禁泄露自己的操作口令。（七）信息技術(shù)人員離職時(shí)，必須退還全部技術(shù)資料，交出

41、負(fù)責(zé)的全部信息系統(tǒng)口令。 信息系統(tǒng)口令須立即更換。泄。第七章銷售人員行為規(guī)范財(cái)方面的專業(yè)知識(shí)并通過培訓(xùn)持續(xù)提升專業(yè)能力。法律法規(guī)的要求開展銷售工作。（三）銷售人員應(yīng)確保在任何時(shí)候向任何客戶做出的任何陳述及提供的資料和信息客 觀、沒有誤導(dǎo)成分。利誘準(zhǔn)客戶，公司公開披露的折扣不在此限。（五銷人應(yīng)職確所供產(chǎn)和滿足戶求體客至上。 嚴(yán)禁私自向客戶收取增值服務(wù)費(fèi)。險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。（七）銷售人員必須如實(shí)填寫客戶資料，不得偽造或報(bào)告不實(shí)資料。（售員把戶準(zhǔn)客買持基份及其提有料作機(jī)， 非經(jīng)法律和契約的許可，不得向外泄露。采取有效措施解決客戶投訴。第八章監(jiān)察稽核人員行為規(guī)范（一）監(jiān)

42、察稽核人員在履職時(shí)，必須客觀公正、獨(dú)立嚴(yán)謹(jǐn)。（二）監(jiān)察稽核人員應(yīng)全面監(jiān)督和檢查本公司合規(guī)管理制度的執(zhí)行情況，定期向公司總裁書面報(bào)告，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。察，形成書面報(bào)告，上報(bào)公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。（四）在切實(shí)履行監(jiān)察和內(nèi)控職責(zé)的同時(shí)，需規(guī)范公司危機(jī)處理的報(bào)告程序和方法。進(jìn)行法律審核，保證其符合法規(guī)要求。假上報(bào)和監(jiān)察不力。第九章監(jiān)督管理和法律責(zé)任（一）本規(guī)范的執(zhí)行權(quán)和修訂權(quán)屬本公司。訓(xùn)后，員工須在“員工聲明”處簽字，簽字后的“員工聲明”歸入個(gè)人檔案。罰。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。（四）風(fēng)險(xiǎn)控制部將就本規(guī)范的執(zhí)行情況形成季度性書面報(bào)告，呈報(bào)本公司總裁。（五）本規(guī)范的未盡事宜

43、，由風(fēng)險(xiǎn)控制部提出意見和建議，討論通過后執(zhí)行。（六）本規(guī)范的解釋權(quán)屬本公司。（七）本規(guī)范自公布之日起實(shí)施。員工聲明我已仔細(xì)閱讀了上海晏煜資產(chǎn)管理有限公司的員工為規(guī)范，經(jīng)過培訓(xùn)和講后，確信 清楚了解其全部內(nèi)容。本人保證遵守員工行為規(guī)范中的各項(xiàng)規(guī)定和要求。員工姓名： _日期： 第九部分基金銷售人員行為規(guī)范第一章 總則為加上海晏煜資產(chǎn)管理有限公司以簡“公）基銷人行規(guī)管理確 保銷人在金售程中守關(guān)律規(guī)公司理高售務(wù)質(zhì)和強(qiáng) 投資者滿意度，特制定本規(guī)范。第二章 行為規(guī)范具體要求明禮貌。（金售員向資者介金應(yīng)先我介并示金售員身證 明及從業(yè)資格證明。接受推介，基金銷售人員應(yīng)尊重投資者的意愿。（四）基金銷售人員在向投

44、資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時(shí)，應(yīng)公平對(duì)待投資者。相符，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏。（六）基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績 預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成所推介基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。（金售員公銷售基產(chǎn)進(jìn)宣應(yīng)符中證會(huì)其部門相 關(guān)規(guī)定。（售員發(fā)公的基宣推材應(yīng)基金理司本司一制的 材料。業(yè)務(wù)手續(xù)，不得接受投資者的現(xiàn)金，不得以個(gè)人名義接受投資者的款項(xiàng)。售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見的有關(guān)規(guī)定，并注意如下事項(xiàng)：1、有效識(shí)別投資者身份；2、投者供投權(quán)益知；3、向投資者介紹基金銷售業(yè)務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及方式、投訴渠道等；4、了解投資

45、者的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和流動(dòng)性要求?；鸬娘L(fēng)險(xiǎn)收益特征，明確提示投資者注意投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。得拒絕投資者的交易要求。信息及其它相關(guān)信息。對(duì)不同投資者違規(guī)收取不同費(fèi)率的費(fèi)用。問。意見改進(jìn)工作。法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益優(yōu)先。第三章 基金銷售人員禁止行為（一）基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得有下列情形： 1、在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益；2、違規(guī)向他人提供基金未公開的信息；3、詆毀其它基金、銷售機(jī)構(gòu)或銷售人員；4、散布虛假信息，擾亂市場秩序；5、同意或默許他人以其本人或公司的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)；6、違規(guī)接收投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易；7

46、、違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分 擔(dān)；8、承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送；9、以帳外暗中給予他人財(cái)物或利益，或接受他人給予的財(cái)物或利益等形式進(jìn)行商業(yè)賄 賂；10、挪用投資者的交易資金或基金份額；11、銷售非本公司有權(quán)銷售的基金；12、從事其它任何可能有損公司和基金業(yè)聲譽(yù)的行為。（二）對(duì)違反本規(guī)范的基金銷售業(yè)務(wù)的人員，視情節(jié)輕重給予警告、記過、取解除勞動(dòng)合同等處罰。第四章 附則（一）本規(guī)范由本公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。（二）本規(guī)范自發(fā)布之日起實(shí)施。第十部分客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)第一章服務(wù)總則務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，特制定本規(guī)則。人為本公司開展客戶服務(wù)工作提供必要

47、的支持。服務(wù)方式包括：1.柜臺(tái)服務(wù)；2.熱線電話服務(wù)；3.網(wǎng)站自助服務(wù)；4.交易資料郵寄服務(wù)；5.投訴處理服務(wù)；6.其他增值服務(wù)。（三）本公司在客戶服務(wù)過程中嚴(yán)格執(zhí)行證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見的相關(guān)要求：1、在宣傳推介活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，不得有欺詐、誤導(dǎo)投資人的行為。2、遵循銷售適用性原則，關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配 性。3、及時(shí)準(zhǔn)確地為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)，識(shí)別客戶有效身份，嚴(yán)格管理投 資人賬戶。4投人開基交賬戶投人投資權(quán)須證資人解 相關(guān)權(quán)益。5、為基金份額持有人提供良好的持續(xù)服務(wù)，保障基金份額持有人有效了解所投資基金 的相關(guān)信息。6、基

48、金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí)，不得有歧視性宣傳推介活動(dòng)和銷售政策。7、明確投資人投訴的受理、調(diào)查、處理程序。第二章服務(wù)內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)一、柜臺(tái)服務(wù)（一）服務(wù)內(nèi)容 1、基金交易服務(wù)與咨詢：提供基金認(rèn)購、申購、贖回等交易業(yè)務(wù)受理及咨詢；2、公共信息查詢：本公司情況介紹，基金基礎(chǔ)知識(shí)、基金交易流程、基金產(chǎn)品信息、 基金凈值等公開信息查詢業(yè)務(wù)；3、個(gè)人信息查詢：個(gè)人基金賬戶信息、交易信息查詢；4、受理及處理客戶投訴。（二）服務(wù)標(biāo)準(zhǔn) 1、本公司將在所有銷售網(wǎng)點(diǎn)配備專業(yè)的咨詢?nèi)藛T，為廣大客戶提供周到的服務(wù)；2、本公司受理公共信息的咨詢時(shí)，將按本公司統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)答案進(jìn)行回答；3、本公司受理客戶個(gè)人信息查詢時(shí)，應(yīng)能及時(shí)

49、調(diào)閱有關(guān)客戶的賬戶和交易信息，準(zhǔn)確 回答客戶的咨詢。4、對(duì)于所有接受的投訴均應(yīng)書面登記，并按“投訴處理規(guī)則”的程序處理。二、熱線電話服務(wù)（一）服務(wù)內(nèi)容1、公共信息查詢：本公司情況介紹，基金基礎(chǔ)知識(shí)、基金交易流程、基金產(chǎn)品信息、 基金凈值等公開信息查詢業(yè)務(wù)；2、個(gè)人信息查詢：個(gè)人基金賬戶信息、交易信息查詢；3、受理及處理客戶投訴。（二）服務(wù)標(biāo)準(zhǔn) 1、本公司熱線電話服務(wù)人員皆為專業(yè)電話客服人員，為廣大客戶提供周到的服務(wù)；2、保證客戶所查詢到的內(nèi)容為以公開形式公布的信息或者為客戶個(gè)人的準(zhǔn)確賬戶、交 易信息；3、對(duì)于所有接受的投訴均應(yīng)書面登記，并按“投訴處理規(guī)則”的程序處理。（三）監(jiān)督機(jī)制 1、本公司

50、建立、健全監(jiān)督檢查制度，從公司內(nèi)部控制服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)；2、本公司的熱線電話中心應(yīng)設(shè)置上級(jí)主管監(jiān)聽功能。三、網(wǎng)站自助服務(wù)（一）服務(wù)內(nèi)容 1、公共信息查詢：本公司情況介紹，基金基礎(chǔ)知識(shí)、基金交易流程、基金產(chǎn)品信息、基金凈值等公開信息查詢業(yè)務(wù)； 2、個(gè)人信息查詢：個(gè)人基金賬戶信息、交易信息查詢；（二）服務(wù)標(biāo)準(zhǔn) 1、本公司應(yīng)確保網(wǎng)站自助服務(wù)系統(tǒng)運(yùn)行順暢，客戶能隨時(shí)查詢準(zhǔn)確的公共信息和個(gè)人信息；2、網(wǎng)站自助服務(wù)系統(tǒng)如出現(xiàn)故障或突發(fā)狀況無法正常使用，應(yīng)提前向客戶說明情況， 以免造成客戶不必要的損失。四、交易資料郵寄服務(wù)（一）服務(wù)內(nèi)容 1、交易對(duì)賬單寄送；2、其他理財(cái)資訊材料派送。（二）服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)1、本公司應(yīng)于T+

51、2日開始為有需要的客戶提供該筆交易成交確認(rèn)單的寄送服務(wù)（T日 指公在定間理資者購贖或他務(wù)有申的作2、本司收基金理提供的基招募明書基合同等基產(chǎn)宣傳資料后，可以根據(jù)本公司的營銷計(jì)劃進(jìn)行理財(cái)資訊材料的派送。五、投訴處理服務(wù)規(guī)則（一）投訴內(nèi)容 1、基金業(yè)績；2、客戶基金交易；3、客戶服務(wù)質(zhì)量；4、其它投訴。（二）投訴處理標(biāo)準(zhǔn) 將真實(shí)投訴按投訴處理流程認(rèn)真處理； 2、口投一以頭復(fù)除客特要或訴處部認(rèn)書的為；3、書面的投訴應(yīng)盡可能用正式的語言書面回復(fù)；4、書面的投訴回復(fù)的內(nèi)容，必須得到本公司風(fēng)險(xiǎn)控制部的認(rèn)可；5、所有的投訴將記入投訴登記簿，形成有效的文本供有關(guān)方面查閱；6、對(duì)來電、來訪投訴的客戶，要熱情接待

52、，耐心傾聽，評(píng)閱語言文明，注意形象；7、在處理投訴中，要堅(jiān)持調(diào)查研究，實(shí)事求是的原則認(rèn)真查處。對(duì)不能單獨(dú)處理的應(yīng) 主動(dòng)與有關(guān)部門聯(lián)絡(luò)，請(qǐng)求協(xié)助；8、所有的投訴資料保存期為15年。六、其他增值服務(wù) 根據(jù)業(yè)務(wù)開展情況，我司宣傳推介相關(guān)部門可適時(shí)安排以下增值服務(wù)。 1、顧問式理財(cái)服務(wù)；2、投資交流會(huì)；專業(yè)人士跟蹤服務(wù)；3、定期的高級(jí)理財(cái)、生活知識(shí)講座。第三章服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)率及服務(wù)質(zhì)量相關(guān)運(yùn)營指標(biāo)。（二）客戶服務(wù)中心運(yùn)營指標(biāo)主要包括： 1、接通率計(jì)算法（工聽總數(shù)轉(zhuǎn)人服電總數(shù)10% 指標(biāo)要求：客戶服務(wù)中心根據(jù)自身服務(wù)策略確定標(biāo)準(zhǔn)。 2、服務(wù)水平計(jì)算方法：Y%以上電話在 X 秒內(nèi)接起 3、客戶滿意率指標(biāo) 計(jì)

53、算法（意戶被查戶數(shù)1% 第四章服務(wù)質(zhì)量監(jiān)控一、事前監(jiān)控1、對(duì)客戶服務(wù)人員進(jìn)行操守培訓(xùn)和教育，包括法律、法規(guī)和本公司內(nèi)部守則。2、本公司要求客戶服務(wù)人員進(jìn)入時(shí)要通過本公司的規(guī)章制度考試，并要求在合理期限 內(nèi)必須獲得相關(guān)從業(yè)人員資格。3、對(duì)客戶服務(wù)代表設(shè)定權(quán)限。每位客戶服務(wù)代表只能獲得自己服務(wù)的客戶的資料。4、客戶的基本資料，只能由專門人員按規(guī)定程序修改，除此之外的任何人無權(quán)修改。5、客戶資料嚴(yán)格保密。二、事中監(jiān)控矛盾或不一致的文字材料；2、本公司對(duì)客戶服務(wù)中心電話進(jìn)行錄音。三、事后監(jiān)控1、本公司要求客戶服務(wù)人員的工作活動(dòng)必須做記錄，并保存；2、建立客戶服務(wù)人員每周例會(huì)制度，相互總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和發(fā)現(xiàn)問題

54、；3、本公司每年或不定期對(duì)客戶滿意度進(jìn)行調(diào)查。第五章附則（一）本公司承擔(dān)持續(xù)服務(wù)責(zé)任。（二）本標(biāo)準(zhǔn)的最終解釋權(quán)歸本公司所有。（三）本標(biāo)準(zhǔn)自發(fā)布之日起實(shí)施。第十一部分基金宣傳推介材料管理制度第一章 總則一、目的維護(hù)司金售動(dòng)序障金資合益券資金售管辦、關(guān)于證券投資基金宣傳推介材料監(jiān)管事項(xiàng)的補(bǔ)充規(guī)定等相關(guān)法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的相應(yīng)規(guī)定，特制定本制度。二、適用范圍本制度適用于基金持續(xù)營銷、首次募集、封轉(zhuǎn)開、拆分、分紅、轉(zhuǎn)型、QDII 等業(yè)務(wù)的 宣傳推介材料。作，包括但不限于：（一）公開出版資料；告等面向公眾的宣傳資料；（三）海報(bào)、戶外廣告；料；（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。第二章 基金宣傳推介材料的內(nèi)容要求一

55、、基金宣傳推介材料總要求形：享牛市成長”；（二）預(yù)測基金的證券投資業(yè)績；如定期定額宣傳中“假設(shè)年平均收益率為”；（三）違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；或者管理的基金；述；如“預(yù)購從速”、“申購良機(jī)”等；（六）登載個(gè)人的推薦性文字；前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最強(qiáng)”、“唯一”等表述；（八）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。二、基金宣傳推介材料具體要求當(dāng)同時(shí)登載基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)，但基金合同生效不足6個(gè)月的除外?；鹦麄魍平椴牧系禽d過往業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：1、基金合同生效6個(gè)月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績；1年以上但不滿10年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布

56、日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績；3、基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績；4、業(yè)績登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)予以特 別說明。守下列規(guī)定：1、按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)；2、引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā) 生或者模擬的數(shù)據(jù)；對(duì)于介期額資務(wù)等要擬史績應(yīng)當(dāng)用國券場者境成 行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)提示；3、真實(shí)、準(zhǔn)確、合理地表述基金業(yè)績和基金管理人的管理水平。4、基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或者摘取自基金定期報(bào)告。示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)

57、績并不構(gòu)成基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。計(jì)方法和比較期間，并且有關(guān)數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計(jì)方法應(yīng)當(dāng)公平、準(zhǔn)確，具有關(guān)聯(lián)性。（五）基金宣傳推介材料附有統(tǒng)計(jì)圖表的，應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確。具的業(yè)績證明，不能替代基金托管銀行的基金業(yè)績復(fù)核函。之間實(shí)行業(yè)務(wù)隔離制度，股東并不直接參與基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作?；鸩挥谫Y作存款放銀或存類金機(jī)基管人保證金定 盈利，也不保證最低收益。資于本金不于資金為款放銀或者款金機(jī)并明?；?極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)。保本金保期開申購應(yīng)在關(guān)務(wù)告以宣推材中明開申 購期間，投資者的申購金額是否保本。注意投資風(fēng)險(xiǎn)，仔細(xì)閱讀基金合同和基金招募說明書，了解基金的具體情況。有足夠平面空間的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)在

58、材料中加入具有符合規(guī)定的必備內(nèi)容的風(fēng) 規(guī)?？刂拼胧?shí)，應(yīng)當(dāng)包括為時(shí)至少5秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件。 電臺(tái)廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式表達(dá)上述內(nèi)容。第三章 基金宣傳材料的制作和使用一、基金管理人提供的基金宣傳材料部負(fù)責(zé)向公眾分發(fā)、發(fā)布的形式。二、公司自行制作的基金宣傳推介材料（一）公司自行制作的基金宣傳推介材料，由市場部按照相關(guān)法律法規(guī)和本辦法第二章 規(guī)定的要求擬訂，然后報(bào)送市場部主管和風(fēng)險(xiǎn)控制部審核，出具合規(guī)意見書。審核通過后， 由市場部按照要求統(tǒng)一制作，附上公司標(biāo)識(shí)（必要時(shí)由廣告公司設(shè)計(jì)、出片公司印制），公 司分支機(jī)構(gòu)、合作的服務(wù)提供商不得自行制作宣傳推介材料。金銷售

59、人員分發(fā)、發(fā)布給公眾的推介材料僅限來源于市場部門。（司行作基宣傳介料向眾發(fā)或發(fā)之起5個(gè)作日由 要求。第四章 違規(guī)處理或者布宣材與案材不致其違法律規(guī)情發(fā)情況重予 關(guān)追究刑事責(zé)任。動(dòng)合同等處罰。發(fā)生重大違規(guī)差錯(cuò)行為涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。布的傳料備材不一及他反律規(guī)的況生證會(huì)證監(jiān)可取 行政監(jiān)管或行政處罰措施。第五章 附則本制度由本公司負(fù)責(zé)解釋并自發(fā)布之日起實(shí)施。第十二部分基金銷售業(yè)務(wù)信息揭示管理制度一、依據(jù)上海晏煜資產(chǎn)管理有限公司以下“公司券資金售辦法券投基銷業(yè)信管理臺(tái)理相法規(guī)證會(huì)相規(guī)制定。二、目的進(jìn)公司基金銷售業(yè)務(wù)的健康穩(wěn)健發(fā)展。三、適用范圍本制適于司戶站中證會(huì)定體及基銷業(yè)信管平

60、臺(tái)露 或揭示的信息。基金宣傳推介材料由基金宣傳推介材料管理制度規(guī)范管理，不適用本制度。四、 規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)（一）公司門戶網(wǎng)站 1、公司應(yīng)當(dāng)為基金投資人提供如下投資資訊內(nèi)容： (1)基金基礎(chǔ)知識(shí)；(2)基金相關(guān)法律法規(guī)； (3)基金產(chǎn)品信息，包括基金基本信息、基金費(fèi)率、基金轉(zhuǎn)換、手續(xù)費(fèi)支付模式、基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息和基金的其他公開市場信息等； (4)基金管理人和基金托管人信息；(5)基金相關(guān)投資市場信息； (6)基金銷售分支機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)信息。布時(shí)間。2、公司應(yīng)當(dāng)通過在線閱讀、文件下載、鏈接或語音提示等方式為基金投資人披露以下 信息：(1)基金銷售機(jī)構(gòu)情況，包括注冊(cè)地址，主要辦公場所所在地，基金銷售分支機(jī)構(gòu)