環(huán)境管理體系國(guó)家注冊(cè)審核員考試培訓(xùn)課件(審核知識(shí))

1、第二篇環(huán)境管理體系審核知識(shí)2007.6.291方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司第一章環(huán)境管理體系審核概論2007.6.292方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司 第一節(jié) 環(huán)境管理體系審核與GB/T19011標(biāo)準(zhǔn) 1.1 GB/T19011-2003質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南簡(jiǎn)介 1.1.1 GB/T19011-ISO19011產(chǎn)生背景國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展趨勢(shì)： 管理體系審核是有效的管理工具和提升管理業(yè)績(jī)的手段 兩個(gè)體系分別執(zhí)行不同的標(biāo)準(zhǔn)，給結(jié)合審核帶來不便經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的發(fā)展迫切需要將不同領(lǐng)域的管理體系審核結(jié)合起來 2007.6.293方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司1.1.2 GB/T19011-I

2、SO19011的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容GB/T19011-ISO19011標(biāo)準(zhǔn)共分為7章：前言ISO 前言1.范圍(a.b.c.d)2.規(guī)范性引用文件3.術(shù)語和定義4.審核原則5.審核方案的管理6.審核活動(dòng)7.審核員的能力和評(píng)價(jià) 2007.6.294方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司1.1.3 GB/T19011-ISO19011標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)和作用 特點(diǎn)：具有廣泛的適用性采用過程方法和PDCA的基本方法和原則 強(qiáng)調(diào)了審核方案管理的作用 關(guān)注審核員的能力要求，強(qiáng)調(diào)了對(duì)審核員的評(píng)價(jià) 采用圖示和實(shí)用的幫助2007.6.295方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司作用： 提高標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施效果，為結(jié)合審核奠定了基礎(chǔ) 規(guī)范審核管理要求 為提高審

3、核活動(dòng)的有效性指出了途徑 為審核的管理和實(shí)施的持續(xù)改進(jìn)提供指南 有利于認(rèn)證機(jī)構(gòu)向組織提供增值服務(wù) 為建立管理體系的組織提供審核指導(dǎo) 可作為審核實(shí)施的培訓(xùn)教材 2007.6.296方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司1.1.4 GB/T19011-ISO19011標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語和定義 GB/T19011-ISO19011標(biāo)準(zhǔn)中共包括14條術(shù)語，包括：3.1審核 3.8審核員3.2審核準(zhǔn)則 3.9審核組3.3審核證據(jù) 3.10技術(shù)專家3.4審核發(fā)現(xiàn) 3.11審核方案3.5審核結(jié)論 3.12審核計(jì)劃3.6審核委托方 3.13審核范圍3.7受審核方 3.14能力2007.6.297方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司 第二節(jié)

4、環(huán)境管理體系審核的類型 1.2.1 審核的概念 定義： 為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。 注1： 內(nèi)部審核，有時(shí)稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評(píng)審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動(dòng)無責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實(shí)獨(dú)立性。2007.6.298方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司 注2： 外部審核包括通常所說的“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行，如那些對(duì)與GB/T19

5、001或GB/T24001要求的符合性提供認(rèn)證或注冊(cè)的機(jī)構(gòu)。 注3：當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時(shí)，稱為“結(jié)合審核”。（一體化審核） 注4：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核機(jī)構(gòu)合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，這種情況稱為“聯(lián)合審核”。理解： 審核的特點(diǎn)： 系統(tǒng)性 獨(dú)立性 文件化 審核目的： 評(píng)價(jià)滿足要求或準(zhǔn)則的程度 審核的對(duì)象： 產(chǎn)品、過程、管理體系 審核的類型 2007.6.299方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司1.2.2 審核的分類 按審核委托方分： 第一方審核 第二方審核 第三方審核 按第三方認(rèn)證審核實(shí)施的時(shí)間劃分： 第一階段審核、第二階段審核 監(jiān)督審核 再認(rèn)證審核 特殊情況下的審核： 結(jié)合審核

6、聯(lián)合審核 2007.6.2910方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司 第三節(jié) 審核委托方和受審核方 1.3.1 審核委托方和受審核方的定義1.3.1.1 審核委托方定義：要求審核的組織或人員。1.3.1.2 受審核方定義：被審核的組織。 2007.6.2911方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司1.3.2 審核委托方的職責(zé) 提出審核要求規(guī)定審核目標(biāo) 與審核組長(zhǎng)共同確定審核范圍和審核準(zhǔn)則 評(píng)審和確認(rèn)審核計(jì)劃 評(píng)審和批準(zhǔn)審核范圍的變更 接受審核報(bào)告,并決定報(bào)告的分發(fā)范圍 對(duì)受審核方采取的糾正措施進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證 2007.6.2912方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司1.3.2 受審核方的職責(zé) 將審核的目的和范圍通知有關(guān)人員 指定陪

7、同人員 提供審核所需的資源 參加首末次會(huì)議和審核中的有關(guān)溝通 配合審核員實(shí)現(xiàn)審核目的 制定并實(shí)現(xiàn)糾正措施計(jì)劃,報(bào)告實(shí)施驗(yàn)證情況 2007.6.2913方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司第二章 審核原則和審核方案2007.6.2914方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司 第一節(jié) 審核原則 與審核員有關(guān)的原則（三項(xiàng)） 道德行為：職責(zé)的基礎(chǔ)； 公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù) 職責(zé)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力 與審核有關(guān)的原則 獨(dú)立性：審核公正性和審核結(jié)論客觀性的基礎(chǔ) 基于證據(jù)的方法 2007.6.2915方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司 第二節(jié) 審核方案的策劃 2.2.1 總則2.2.1.1.審核方案定義: 針對(duì)特定時(shí)間段所

8、策劃，并具有特定目的一組（一次或多次）審核。理解：（1) 是一組審核及審核相關(guān)活動(dòng)的集合； (2) 是策劃的結(jié)果，是對(duì)一組審核（類型、數(shù)目等）及 其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行策劃的結(jié)果； (3) 針對(duì)特定的時(shí)間段和特定的審核目的； （4）審核方案中有的內(nèi)容需要形成文件。2007.6.2916方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司2.2.1.2 審核方案的管理流程 審核方案的授權(quán)審核方案的制定 （5.2 5.3） 目的和內(nèi)容 策劃資源程序 職責(zé) 審核方案的實(shí)施 審核方案的改進(jìn) 審核員的能力和評(píng)價(jià) 安排審核日程 選擇審核員 處置 選擇審核組 審核活動(dòng) 實(shí)施 指導(dǎo)審核活動(dòng) 保持記錄 監(jiān)視和評(píng)審識(shí)別糾正和預(yù)防 措施的需求 識(shí)別改

9、進(jìn)的機(jī)會(huì) 檢查 2007.6.2917方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司2.2.1.3 審核方案的管理要求審核可有不同目的，也可包括聯(lián)合審核或結(jié)合審核 包括對(duì)審核的類型和數(shù)量進(jìn)行策劃和組織 ，以及為實(shí)施審核提供資源的所有活動(dòng)一個(gè)組織可以制定一個(gè)或多個(gè)審核方案 審核方案的管理應(yīng)經(jīng)組織的最高管理者授權(quán)審核方案管理人員的職責(zé)： 制定、實(shí)施、監(jiān)視、評(píng)審和改進(jìn)審核方案 識(shí)別并確保為審核活動(dòng)提供資源 審核方案可包括：結(jié)合審核 、聯(lián)合審核 2007.6.2918方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司2.2.1.4 審核方案的作用 為策劃、組織和實(shí)施審核及提供資源的路徑？為審核過程的有效性提供依據(jù)； 為審核員的選擇、評(píng)價(jià)和管理提供指

10、南； 為持續(xù)改進(jìn)審核過程的有效性提供幫助； 審核方案的示例： 覆蓋組織環(huán)境管理體系的當(dāng)年的一系列內(nèi)部審核； 在六個(gè)月內(nèi)對(duì)關(guān)鍵產(chǎn)品的潛在供方的質(zhì)量管理體系進(jìn)行的第二方審核； 由第三方認(rèn)證/注冊(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行的認(rèn)證/注冊(cè)和監(jiān)督審核；2007.6.2919方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司2.2.2 審核方案的目的和內(nèi)容 2.2.2.1 審核方案的目的 管理的優(yōu)先事項(xiàng)；商業(yè)意圖；管理體系要求；法律法規(guī)和合同的要求；供方評(píng)價(jià)的需要；顧客要求；其他相關(guān)方的需求；組織的風(fēng)險(xiǎn)。 2007.6.2920方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司2.2.2.2 審核方案的內(nèi)容 審核方案受下列影響因素：每次審核的范圍、日期和期

11、限；審核的頻次；受審核活動(dòng)的數(shù)量、重要性、復(fù)雜性、相似性和地點(diǎn)；標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)和合同的要求及其他審核準(zhǔn)則；認(rèn)可或認(rèn)證/注冊(cè)的需要；以往的審核結(jié)論或以往的審核方案的評(píng)審結(jié)果；語言、文件和社會(huì)因素；相關(guān)方的關(guān)注點(diǎn)；組織或其運(yùn)作的重大變化。 2007.6.2921方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司2.2.3 審核方案的職責(zé)、資源和程序 2.2.3.1審核方案的職責(zé) 確定審核方案的目的和內(nèi)容；確定職責(zé)和程序，并確保資源的提供；確保審核方案的實(shí)施；確保保持適當(dāng)?shù)膶徍朔桨赣涗洠槐O(jiān)視、評(píng)審和改進(jìn)審核方案。 2007.6.2922方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司2.2.3.2 審核方案的資源 識(shí)別審核方案所需資源時(shí)應(yīng)考慮：開發(fā)

12、、實(shí)施、管理和改進(jìn)審核活動(dòng)所必需的財(cái)物資源；審核技術(shù)；實(shí)現(xiàn)并保持審核員能力及改進(jìn)審核員表現(xiàn)的過程；獲得有能力的審核員和技術(shù)專家；資源提供應(yīng)當(dāng)符合審核方案的計(jì)劃安排；路途時(shí)間、食宿和其他審核所需要的資源。2007.6.2923方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司2.2.3.3 審核方案的程序?qū)徍朔桨傅某绦騼?nèi)容：策劃審核和日程安排；保證審核員和審核組長(zhǎng)的能力；選擇適當(dāng)?shù)膶徍私M并分配其任務(wù)和職責(zé)；實(shí)施審核；適用時(shí)，實(shí)施審核后續(xù)活動(dòng)；保持審核方案的記錄；監(jiān)視審核方案的業(yè)績(jī)和有效性；向最高管理者報(bào)告審核方案實(shí)現(xiàn)情況。對(duì)于較小的組織，上述活動(dòng)可在一個(gè)程序中表述； 2007.6.2924方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司2.2.

13、4 審核方案的實(shí)施 審核方案的實(shí)施應(yīng)明確以下方面：與有關(guān)方溝通審核方案協(xié)調(diào)審核及其他與審核方案有關(guān)活動(dòng)和日程安排； 建立和保持評(píng)價(jià)審核員及其持續(xù)專業(yè)發(fā)展的過程確保審核組的選擇向?qū)徍私M提供必要的資源確保審核活動(dòng)記錄的控制確保審核報(bào)告的評(píng)審和批準(zhǔn)、分發(fā)適用時(shí)，確保審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施 2007.6.2925方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司2.2.5 審核方案的記錄審核方案有關(guān)的記錄包括：與每次審核有關(guān)的記錄： 審核計(jì)劃、 審核報(bào)告、 不符合報(bào)告、 糾正措施的報(bào)告、 審核后續(xù)活動(dòng)的報(bào)告等； 審核方案評(píng)審結(jié)果有關(guān)的記錄 與審核人員有關(guān)的記錄： 審核員能力和表現(xiàn)的評(píng)價(jià)； 審核組的選擇； 能力的保持和提高。 200

14、7.6.2926方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司2.2.6 審核方案的監(jiān)視和評(píng)審 監(jiān)視和評(píng)審的目的： 確定審核方案實(shí)施的符合性； 確定審核方案的適宜性和實(shí)施的有效性； 識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)； 監(jiān)視如下特征： 審核組實(shí)施審核計(jì)劃的能力； 與審核方案和日程安排的符合性； 審核委托方和審核員的反饋。 2007.6.2927方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司 審核方案的評(píng)審應(yīng)考慮如下內(nèi)容： 監(jiān)視的結(jié)果和趨勢(shì)； 與程序的符合性； 相關(guān)方變化的需求和期望； 審核方案的記錄； 替代的或新的審核實(shí)踐； 在相似情況下，審核之間表現(xiàn)的一致性。 識(shí)別需求并改進(jìn)審核方案： 2007.6.2928方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司第三章 環(huán)境管理體系審

15、核的活動(dòng)2007.6.2929方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司 審核啟動(dòng) 指定審核組長(zhǎng) 規(guī)定審核目的、范圍和準(zhǔn)則 確定審核的可行性 選擇審核組 與受審核方建立初步聯(lián)系 文件評(píng)審的實(shí)施 評(píng)審相關(guān)管理體系文件，包括記錄，并 確定其針對(duì)審核準(zhǔn)則的適宜性和充分性 現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的準(zhǔn)備 編制審核計(jì)劃 審核組工作分配 準(zhǔn)備工作文件 第一節(jié) 環(huán)境管理體系審核活動(dòng)階段2007.6.2930方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司 第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施 舉行首次會(huì)議 審核中的溝通 向?qū)Ш陀^察員的作用及職責(zé) 信息的收集和驗(yàn)證 形成審核發(fā)現(xiàn) 準(zhǔn)備審核結(jié)論 舉行末次會(huì)議 審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)及分發(fā) 審核報(bào)告的編制 審核報(bào)告的批準(zhǔn)和分發(fā)審核的完

16、成審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施 第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核 見面會(huì) 現(xiàn)場(chǎng)巡視 收集和驗(yàn)證信息 形成審核發(fā)現(xiàn) 準(zhǔn)備第一階段審核結(jié)論 第一階段審核結(jié)果溝通 2007.6.2931方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司 第二節(jié) 環(huán)境管理體系審核的啟動(dòng) 3.2.1 指定審核組長(zhǎng) 審核組長(zhǎng)應(yīng)具備下列能力： 審核策劃并有效地利用資源； 代表審核組進(jìn)行溝通的能力； 組織和指導(dǎo)審核組成員； 為實(shí)習(xí)審核員提供指導(dǎo)和幫助； 領(lǐng)導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論； 預(yù)防和解決沖突； 編制和完成審核報(bào)告。 2007.6.2932方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司 審核組長(zhǎng)的主要職責(zé)： 審核前文件的評(píng)審； 審核活動(dòng)資源的策劃 確定審核可行性，必要時(shí)初訪； 編制計(jì)劃，分配任務(wù)；

17、 指導(dǎo)編制檢查表； 主持審核中的會(huì)議、溝通，協(xié)調(diào)審核活動(dòng)； 對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)全過程控制，指導(dǎo)實(shí)施審核； 編制、完成、提交報(bào)告； 組織對(duì)糾正措施的跟蹤、驗(yàn)證； 參加對(duì)審核方案的評(píng)審。2007.6.2933方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司3.2.2 確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則 3.2.2.1 確定審核的目的 一次具體審核的目的可包括： 確定受審核方體系與審核準(zhǔn)則的符合程度； 評(píng)價(jià)體系確保滿足法律法規(guī)和合同要求的能力； 評(píng)價(jià)體系實(shí)現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的有效性； 識(shí)別體系潛在的改進(jìn)方面。2007.6.2934方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司第一方審核的目的： 確定體系的符合性、有效性；評(píng)價(jià)體系、尋求改進(jìn)；為組織的管理評(píng)審提供依據(jù)；

18、 為外部審核作準(zhǔn)備。 第二方審核的目的： 合同簽訂前為選擇合格供方提供依據(jù)；合同簽訂后，持續(xù)控制供方；促進(jìn)供方持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系。 2007.6.2935方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司第三方審核的目的： 第一階段審核是了解體系的策劃和運(yùn)行基本情況，確定第二階段審核的可行性和重點(diǎn)；第二階段審核是評(píng)價(jià)受審核方體系滿足審核準(zhǔn)則的程度，決定是否推薦認(rèn)證/注冊(cè)；在監(jiān)督/再認(rèn)證審核中決定受審核方是否可以繼續(xù)保持認(rèn)證資格；減少第二方審核，節(jié)約費(fèi)用和時(shí)間；促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)體系。 2007.6.2936方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司3.2.2.2 確定審核的范圍 1.審核范圍的定義 審核的內(nèi)容和界限。 理解： 應(yīng)在受審核方體

19、系所覆蓋的范圍內(nèi)； 內(nèi)容和界限是指實(shí)施審核所涉及的組織的實(shí)際位 置、組織單元、活動(dòng)或過程、所覆蓋的時(shí)期； 審核范圍應(yīng)形成文件。 2007.6.2937方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司2. 確定審核范圍的目的和重要性 界定受審核方環(huán)境管理體系承諾實(shí)施的責(zé)任范圍；確定審核組對(duì)受審核方環(huán)境管理體系所覆蓋的產(chǎn)品、場(chǎng)所、組織單元、活動(dòng)及過程進(jìn)行審核的范圍。 是進(jìn)行審核的基礎(chǔ)，確定認(rèn)證范圍的前提；是評(píng)價(jià)和選擇供方的主要依據(jù)。 2007.6.2938方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司4.審核范圍的內(nèi)容 審核覆蓋的實(shí)際位置（現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域）； 審核覆蓋的組織單元 ； 審核覆蓋的與產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)的過程/活動(dòng)；審核覆蓋的時(shí)期（抽樣時(shí)間范

20、圍）；合同要求的其他內(nèi)容 （適用時(shí)） 審核范圍的描述 ： 組織的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域、產(chǎn)品/過程/活動(dòng)、所涉及的組織部門、場(chǎng)所和 審核抽樣的時(shí)間范圍 2007.6.2939方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司5.確定審核范圍考慮的因素（原則）組織的管理權(quán)限 根據(jù)受審核方的管理體系覆蓋的管理范圍，即職責(zé)和權(quán)限范圍考慮審核范圍。 組織的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域根據(jù)在組織的控制下進(jìn)行活動(dòng)的所有地域考慮審核范圍。 組織的過程與活動(dòng)范圍（領(lǐng)域） 根據(jù)場(chǎng)所覆蓋的活動(dòng)考慮審核范圍，包括產(chǎn)品類別注：通常依據(jù)擬認(rèn)證的范圍（包括擬認(rèn)證的產(chǎn)品類別）、認(rèn)證申請(qǐng)與評(píng)審過程中獲得的有關(guān)受審核方的信息，以及管理體系文件的描述來確定審核范圍。 2007.6.294

21、0方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司8.審核范圍與認(rèn)證范圍的關(guān)系 區(qū)別：審核范圍是界定審核所覆蓋的內(nèi)容和界限， 用于指導(dǎo)審核的實(shí)施；認(rèn)證范圍用于認(rèn)證注冊(cè)的目的，表明被認(rèn)證的環(huán)境管理體系所覆蓋的范圍；審核范圍所涉及的信息較為詳細(xì)、具體；認(rèn)證范圍是對(duì)認(rèn)證所覆蓋的產(chǎn)品或服務(wù)所涉及的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域、過程/活動(dòng)、以及所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)的概括性的描述； 一次具體的審核范圍與認(rèn)證范圍不一定完全一致；審核范圍應(yīng)為認(rèn)證決定提供充分的證實(shí)信息。 聯(lián)系：依據(jù)擬認(rèn)證范圍來確定具體的審核范圍 ；根據(jù)審核中確定的審核范圍及審核結(jié)論，確定與批準(zhǔn)認(rèn)證范圍 注：對(duì)于環(huán)境管理體系認(rèn)證特別強(qiáng)調(diào)，要“防止組織將應(yīng)該包括在環(huán)境管理體系中的運(yùn)行要素從認(rèn)證范圍

22、中剔出” 。 2007.6.2941方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司9.審核范圍與認(rèn)證范圍出現(xiàn)的場(chǎng)合 認(rèn)證合同（擬認(rèn)證范圍） 審核方案（擬認(rèn)證范圍） 審核計(jì)劃（審核范圍） 審核報(bào)告（擬認(rèn)證范圍） 認(rèn)證證書（認(rèn)證范圍） 獲證企業(yè)名錄（認(rèn)證范圍） 企業(yè)宣傳材料（認(rèn)證范圍） 2007.6.2942方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司3.2.2.3 確定審核的準(zhǔn)則 1.審核準(zhǔn)則的定義 一組方針、程序或要求。理解： 審核準(zhǔn)則即審核依據(jù) 環(huán)境管理體系的審核準(zhǔn)則 審核準(zhǔn)則應(yīng)形成文件 2007.6.2943方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司 2.審核準(zhǔn)則的內(nèi)容 第一方審核的審核準(zhǔn)則 GB/T24001標(biāo)準(zhǔn)； 組織的環(huán)境管理體系文件： 適用

23、的法律法規(guī)和其他要求； 合同、其他有關(guān)文件。 第二方審核的審核準(zhǔn)則 相關(guān)方的要求； 合同（簽訂后）； 相關(guān)的法律法規(guī)及其他要求； 組織的環(huán)境管理體系文件。 2007.6.2944方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司 第三方審核的審核準(zhǔn)則 GB/T24001標(biāo)準(zhǔn)； 組織的環(huán)境管理體系文件： 適用的法律法規(guī)及其他要求； 其他。3.審核準(zhǔn)則的確定由審核委托方和審核組長(zhǎng)根據(jù)審核方案程序確定結(jié)合審核時(shí)，確保審核準(zhǔn)則適合結(jié)合審核的性質(zhì)3.2.2.4 審核目的、準(zhǔn)則和范圍的變更 發(fā)生的任何變更，均應(yīng)征得原各方的同意 2007.6.2945方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司3.2.3 確定審核的可行性 審核方案管理人員或?qū)徍私M長(zhǎng)確

24、定審核的可行性3.2.3.1 確定審核可行性需考慮的因素 策劃審核所需的充分和適當(dāng)?shù)男畔?受審核方的充分合作充分的時(shí)間和資源 3.2.3.2 確定審核可行性的方式 對(duì)獲得的信息及資源情況進(jìn)行評(píng)審，確定審核是否可行 2007.6.2946方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司3.2.3 組建審核組 3.2.3.1 與審核組有關(guān)的術(shù)語和定義 審核員 有能力實(shí)施審核的人員。 審核員不僅是實(shí)施審核的人員，而且是有能力實(shí) 施審核的人員； 應(yīng)確定審核員的能力需求并作出評(píng)價(jià)。 審核組 實(shí)施審核的一名或多名審核員；需要時(shí)，由技術(shù) 專家提供支持。 審核組由一名或多名審核員組成； 應(yīng)指定一名審核員任審核組長(zhǎng)； 審核組可包括實(shí)習(xí)

25、審核員，必要時(shí)包括技術(shù)專家 2007.6.2947方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司 技術(shù)專家 向?qū)徍私M提供特定知識(shí)或技術(shù)的人員。 技術(shù)專家是審核組成員，在審核組的作用是為審 核組提供技術(shù)支持，不能作為審核員實(shí)施審核； 技術(shù)專家提供的技術(shù)支持是指與受審核的組織、過 程/活動(dòng)，或語言或文化等有關(guān)的知識(shí)或技術(shù)。2007.6.2948方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司3.2.3.2 確定審核組組成時(shí)，應(yīng)考慮的因素審核目的、范圍、準(zhǔn)則、以及預(yù)計(jì)的審核時(shí)間；是否是結(jié)合審核或聯(lián)合審核； 審核組所需的整體能力； 法律法規(guī)、合同及認(rèn)證、認(rèn)可的要求（適用時(shí)）； 確保獨(dú)立于受審核方的活動(dòng)并避免利益沖突；審核組與受審核方的協(xié)作能力及審

26、核組成員之間共同工作的能力；審核所用語言及對(duì)受審核方社會(huì)和文化特點(diǎn)的理解。 2007.6.2949方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司3.2.3.3 審核組的組成要求 人員數(shù)量應(yīng)符合認(rèn)可規(guī)范及認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求；應(yīng)有相關(guān)專業(yè)能力的審核員或技術(shù)專家； 實(shí)習(xí)審核員的人數(shù)不能超過正式審核員的人數(shù)； 審核組僅由一名審核員組成時(shí)，其應(yīng)承擔(dān)審核組長(zhǎng)和專業(yè)審核員的全部適用職責(zé)。 2007.6.2950方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司3.2.3.4 審核組成員的職責(zé) 1審核員的職責(zé) 配合、支持審核組長(zhǎng)工作，獨(dú)立完成審核任務(wù)； 按計(jì)劃要求，收集相關(guān)信息，做好審核準(zhǔn)備； 按分工進(jìn)行審核，收集和記錄證據(jù)，形成審核發(fā)現(xiàn)； 參加審核過程有關(guān)會(huì)

27、議和溝通； 參加對(duì)審核發(fā)現(xiàn)和體系有效性的評(píng)價(jià)、討論審核結(jié)論； 向?qū)徍私M長(zhǎng)報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)，并在組內(nèi)進(jìn)行溝通； 編寫不符合報(bào)告，并請(qǐng)受審核方確認(rèn)； 根據(jù)委派和指導(dǎo)，做好對(duì)糾正措施的跟蹤、驗(yàn)證工作。 2007.6.2951方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司2專業(yè)審核員的職責(zé)對(duì)審核組人員進(jìn)行相關(guān)專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)； 負(fù)責(zé)對(duì)受審核方專業(yè)過程、專業(yè)要素的審核，收集證據(jù)、形成審核發(fā)現(xiàn)；對(duì)體系中相關(guān)專業(yè)活動(dòng)控制的有效性做出恰當(dāng)評(píng)價(jià)；為審核活動(dòng)提供專業(yè)審核指導(dǎo)。3技術(shù)專家的職責(zé)為審核組提供與受審核方活動(dòng)相關(guān)的技術(shù)支持；根據(jù)審核組長(zhǎng)安排參與審核組活動(dòng)，就審核的結(jié)果提出專家意見。 2007.6.2952方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司 3

28、.2.3.5 審核組組成控制要點(diǎn) 確保審核組具備適當(dāng)?shù)膶I(yè)和審核能力，包括： 理解環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)； 理解環(huán)境問題； 了解與受審核方的活動(dòng)相關(guān)的技術(shù)知識(shí)； 了解相關(guān)的法律法規(guī)及其他要求的知識(shí)； 審核的能力； 了解有關(guān)EMS方面的知識(shí)。 確保審核組成員的獨(dú)立性、公正性、客觀性； 技術(shù)專家不能從事審核工作，只能提供技術(shù)支持； 實(shí)習(xí)審核員不能獨(dú)立從事審核工作，也不計(jì)入有效的審核人日數(shù)； 觀察員不作為審核組成員。2007.6.2953方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司3.2.3.5 審核組成人員的確認(rèn) 第三方認(rèn)證審核時(shí)，應(yīng)正式任命審核組，經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)；提前通知受審核方，并允許對(duì)任命提出異議。2007.6.29

29、54方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司3.2.3.6 與受審核方建立初步聯(lián)系 由審核方案管理人員或?qū)徍私M長(zhǎng)實(shí)施； 目的： 與受審核方代表建立溝通渠道； 確認(rèn)實(shí)施審核的權(quán)限； 提供有關(guān)建議的時(shí)間安排、審核組組成的信息； 要求接觸相關(guān)文件，包括記錄； 確定現(xiàn)場(chǎng)安全規(guī)則； 對(duì)審核做出安排； 就觀察員的參與和向?qū)У男枨筮_(dá)成一致意見。2007.6.2955方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司 第三節(jié) 文件評(píng)審 3.3.1 文件審核的時(shí)機(jī)和目的 時(shí)機(jī) 第一階段審核中應(yīng)對(duì)體系文件進(jìn)行評(píng)審（第一階段審核的內(nèi)容） 通常應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)前； 特殊情況下，可推遲至現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)開始 。 （前提：不影響審核實(shí)施的有效性） 注：文件審核是貫穿于整

30、個(gè)審核過程的活動(dòng)（包括現(xiàn)場(chǎng)審核）。 注：文件評(píng)審?fù)ǔＳ蓪徍私M長(zhǎng)進(jìn)行。 目的 確定文件所述的管理體系與審核準(zhǔn)則的符合性；（所獲得的文件的符合性） 獲得對(duì)受審核方及其管理體系的適當(dāng)了解，以策劃現(xiàn)場(chǎng)審核，包括編制審核計(jì)劃。2007.6.2956方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司3.3.2 文件審核的對(duì)象 相關(guān)的管理體系文件 例：管理手冊(cè)、環(huán)境方針與目標(biāo)，組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)，運(yùn)行控制程序文 件，應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序文件等。 相關(guān)的管理體系記錄 例：重要環(huán)境因素清單、法律法規(guī)及其他要求清單、內(nèi)審記錄等。 以往的審核報(bào)告 為獲得對(duì)受審核方的適當(dāng)了解，認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求的其他文件和記錄 例：有關(guān)的環(huán)境背景資料：“環(huán)評(píng)”批復(fù)文件、

31、“三同時(shí)”驗(yàn)收文件、有 關(guān)的環(huán)境許可文件，平面圖、管網(wǎng)圖、重要設(shè)施配置圖等。3.3.3 文件審核的依據(jù) GB/T24001-2004標(biāo)準(zhǔn)； 法律、法規(guī)和其他要求。 2007.6.2957方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司3.3.4 文件評(píng)審的流程 收集相關(guān) 文件信息 文件評(píng)審評(píng)價(jià)文件信息 是否充分不充分充分否文件評(píng)審 結(jié)論合格現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備修改索取文件清單初訪（必要時(shí)）調(diào)閱相關(guān)文件收集必要信息2007.6.2958方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司3.3.5 文件評(píng)審的內(nèi)容提供文件類別的齊全性；文件內(nèi)容的符合性 環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo) 環(huán)境管理體系覆蓋范圍 環(huán)境管理體系主要要素的描述 查詢相關(guān)文件的途徑 概念、術(shù)語和

32、定義的描述 認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求提供的其他相關(guān)文件文件管理符合性的適當(dāng)審核2007.6.2959方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司3.3.6 文件評(píng)審的結(jié)論 文件合格（通過) 文件基本合格(基本通過；現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)驗(yàn)證對(duì)文件的修改） 文件不合格 （文件需修改，經(jīng)驗(yàn)證后才能進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核）3.3.7文件評(píng)審應(yīng)注意的問題 以審核準(zhǔn)則為依據(jù)，不能超出標(biāo)準(zhǔn)提出要求； 不能用咨詢的口氣提出對(duì)文件的修改意見； 不能強(qiáng)求組織文件的數(shù)量、格式等的一致； 文件的初審應(yīng)以滿足審核策劃準(zhǔn)備階段的要求為前提， 不可過分強(qiáng)求文件的充分性； 如發(fā)現(xiàn)文件不適宜，應(yīng)通知審核委托方，以及受審核方 如不影響審核實(shí)施的有效性，文件評(píng)審可推遲至現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)

33、開始時(shí)。 2007.6.2960方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司 練習(xí)二 編制文審報(bào)告 結(jié)合給出的案例和前一段學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)的討論結(jié)果及文件初審的要求，進(jìn)行模擬文件審核，并編制文審報(bào)告，每組作一份。2007.6.2961方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司 第四節(jié) 現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備 3.4.1 初訪 必要時(shí)，為確保審核的有效性，可以安排對(duì)受審 核方進(jìn)行初訪。初訪屬認(rèn)證機(jī)構(gòu)的主動(dòng)行為。 初訪中應(yīng)避免對(duì)受審核方的體系提出咨詢性意見。 初訪的主要目的： 為審核的可行性收集必要的信息； 為制定審核計(jì)劃收集資料和信息。 2007.6.2962方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司3.4.2 編制審核計(jì)劃 3.4.2.1 審核計(jì)劃的定義 定義：

34、 對(duì)一次審核活動(dòng)和安排的描述。理解： 審核組長(zhǎng)應(yīng)編制審核計(jì)劃，應(yīng)形成文件； 針對(duì)一次具體的審核活動(dòng)的實(shí)施做出安排；現(xiàn)場(chǎng)審核前經(jīng)審核委托方同意，并提交給受審核方；計(jì)劃的詳略程度應(yīng)反映一次具體的審核活動(dòng)范圍 和復(fù)雜程度； 計(jì)劃應(yīng)有一定的靈活性。2007.6.2963方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司審核計(jì)劃與審核方案的區(qū)別 審核方案 審核計(jì)劃定義針對(duì)特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。一項(xiàng)審核活動(dòng)及安排的說明。目的針對(duì)一組審核的總目的。審核方案的總目的涵蓋了一組審核中多次不同審核的目的。針對(duì)一次審核活動(dòng)的具體目的，是審核方案目的一部分。范圍一個(gè)審核方案可涉及多個(gè)審核，可涉及全部體系、全

35、部區(qū)域、全部部門、所有產(chǎn)品和過程。一項(xiàng)計(jì)劃可能涉及全部體系、全部區(qū)域、全部部門、所有產(chǎn)品和過程，也可能只涉及其中的一部分。主要內(nèi)容對(duì)一個(gè)特定時(shí)間段的審核進(jìn)行策劃、確定審核的形式、審核的頻次及次數(shù)、確定和提供審核的資源；規(guī)定監(jiān)視、評(píng)審、改進(jìn)審核的所有活動(dòng)； 規(guī)定一次審核活動(dòng)的期限和具體的審核安排，具體的審核日程，審核員的分工；審核路線，、部門、要素等。 執(zhí)行人最高管理者授權(quán)的審核方案管理人員審核方案管理人員指派的審核組長(zhǎng)管理與實(shí)施要對(duì)審核方案進(jìn)行PDCA的管理，不斷改進(jìn)審核方案及審核管理。審核計(jì)劃經(jīng)過審核委托方批準(zhǔn)，受審核方確認(rèn)后，審核組應(yīng)按計(jì)劃實(shí)施審核 ，一般不更改。關(guān)系方案包括對(duì)計(jì)劃的制定與

36、實(shí)施的有關(guān)要求。計(jì)劃的編制、批準(zhǔn)、實(shí)施應(yīng)符合方案的規(guī)定。計(jì)劃是方案的記錄。 2007.6.2964方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司3.4.2.2 審核計(jì)劃的內(nèi)容審核目的；審核準(zhǔn)則和引用文件；審核范圍，包括組織單元和職能單元及過程；現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的日期和地點(diǎn)；現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)預(yù)期的時(shí)間和期限；審核組成員和隨行人員的作用和職責(zé)；為審核的關(guān)鍵區(qū)域配置適當(dāng)?shù)馁Y源；明確受審核方的代表；審核工作和審核報(bào)告所使用的語言；審核報(bào)告的主題；后勤安排（交通、現(xiàn)場(chǎng)設(shè)施等）；保密事宜；審核后續(xù)活動(dòng)。 2007.6.2965方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司3.4.2.3 制訂審核計(jì)劃應(yīng)考慮的因素審核的階段（目的） 審核的工作量 多場(chǎng)所的考慮

37、 審核類型的考慮 3.4.2.3.1 審核階段的考慮2007.6.2966方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司第一階段和第二階段審核的比較第一階段第二階段 目的a.了解受審核方環(huán)境管理體系（EMS）的基本狀況；b.確定受審核方對(duì)審核的準(zhǔn)備程度 ；c.確定第二階段審核的可行性及審核重點(diǎn)a. 評(píng)價(jià)受審核方的EMS是否全面符合“標(biāo)準(zhǔn)”要求和認(rèn)證要求；方針、目標(biāo)和程序是否有效實(shí)施、實(shí)現(xiàn)，體系是否得到有效運(yùn)行和保持 ；b.確定能否對(duì)受審核方的EMS推薦認(rèn)證注冊(cè)。 范圍a.受審核方的主要體系文件和有關(guān)資料；b.主要管理層、體系的策劃/管理部門、環(huán)境管理部門及其他相關(guān)部門；c.體系范圍覆蓋場(chǎng)所的巡視，高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境因素場(chǎng)所

38、、重要環(huán)境因素有關(guān)現(xiàn)場(chǎng)及其他重要現(xiàn)場(chǎng)a.全部體系文件和有關(guān)資料；b.所有部門c.所有現(xiàn)場(chǎng);審核人日較少（總?cè)巳諗?shù)的1/3左右)較多（總?cè)巳諗?shù)的2/3左右)審核內(nèi)容側(cè)重：了解受審核方管理體系的基本情況，受審核方對(duì)審核的準(zhǔn)備程度。 體系的策劃、重要環(huán)境因素控制的策劃、自我改進(jìn)和自我完善機(jī)制的建立；重點(diǎn)關(guān)注：1）環(huán)境管理體系文件；2）收集EMS范圍、過程和場(chǎng)所有關(guān)的信息；3）重要能源因素、關(guān)鍵績(jī)效、過程、目標(biāo)和運(yùn)作的識(shí)別情況；4）相關(guān)法律法規(guī)要求的收集和遵守情況；5）是否實(shí)施了內(nèi)審核管理評(píng)審側(cè)重： “標(biāo)準(zhǔn)”所有要求的實(shí)施情況 重點(diǎn)關(guān)注：環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)的充分性、合理性；重要環(huán)境因素控制主要環(huán)節(jié)的完

39、整策劃和有效管理；符合法律法規(guī)及其他要求的程序；監(jiān)視測(cè)量、內(nèi)審和管理評(píng)審的有效性；不符合的識(shí)別評(píng)價(jià)和糾正/預(yù)防措施實(shí)施；方針承諾的實(shí)施與實(shí)現(xiàn)。 審核結(jié)論審核的階段性結(jié)論。對(duì)體系文件的符合性做出基本判斷，對(duì)體系策劃的適宜性、充分性做出初步評(píng)價(jià)，對(duì)第二階段審核的可行性做出結(jié)論，明確第二階段審核的重點(diǎn)整個(gè)審核的結(jié)論。對(duì)體系的符合性、有效性做出全面評(píng)價(jià)，做出是否推薦認(rèn)證注冊(cè)的決定。2007.6.2967方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司不進(jìn)行第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的條件 受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場(chǎng)范圍很小，環(huán)境因素明確、簡(jiǎn)單； 審核組長(zhǎng)已充分了解受審核方的現(xiàn)場(chǎng)及其環(huán)境因素與影響，認(rèn)為具備認(rèn)證審核條件；有充分的資源保證，在

40、受審核方的配合下，可確保一個(gè)階段的審核能滿足審核的全部要求。 注：如不進(jìn)行第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核，應(yīng)作出充分說明，可以對(duì)認(rèn)證過程進(jìn)行調(diào)整，然而在任何情況下審核必須滿足第一和第二階段審核的全部要求。2007.6.2968方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司3.4.2.3.2 審核工作量和業(yè)務(wù)類別的考慮 影響審核人日的主要因素：受審核方組織的規(guī)模、人數(shù)；產(chǎn)品和過程的復(fù)雜程度，生產(chǎn)、過程/活動(dòng)的方式；組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及部門的集中程度、職能的重復(fù)性；環(huán)境管理體系的成熟度；法律法規(guī)要求的程度及相關(guān)方的意見；環(huán)境因素與相關(guān)環(huán)境影響的重要性與程度。 2007.6.2969方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司員工人數(shù)高復(fù)雜程度中等復(fù)雜程度低復(fù)

41、雜程度有限復(fù)雜程度104131313130726231311001138362415001651239362200023718513482表3-3 環(huán)境管理體系審核人日表 注：審核人日的確定：依據(jù)CNAS-CC32，并符合認(rèn)可機(jī)構(gòu)和認(rèn)證機(jī)構(gòu) 的其他相關(guān)規(guī)定。 2007.6.2970方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司確定審核人日應(yīng)滿足下列要求： 員工應(yīng)包括組織體系覆蓋范圍內(nèi)的所有人員； 審核員人日數(shù)包括第一階段和第二階段審核總?cè)巳諗?shù)； 現(xiàn)場(chǎng)審核的時(shí)間不得低于總?cè)巳諗?shù)的80%； 監(jiān)督人日數(shù)為初審的1/3、再認(rèn)證為初審的2/3； 一個(gè)審核人日不得少于8小時(shí)。 2007.6.2971方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司3.

42、4.2.3.3 多場(chǎng)所抽樣的考慮 多場(chǎng)所的概念： 是指組織的活動(dòng)覆蓋在一個(gè)管理體系中，但有多個(gè)在不同地點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。場(chǎng)所（現(xiàn)場(chǎng)） 包括：固定場(chǎng)所、臨時(shí)場(chǎng)所和不便明確確定的場(chǎng)所。多場(chǎng)所抽樣的考慮 1）對(duì)全部場(chǎng)所進(jìn)行了審核； 2）或者是按照規(guī)定的原則進(jìn)行了抽樣審核。多場(chǎng)所抽樣的條件： 1）在同一環(huán)境管理體系管理下建立和運(yùn)行； 2）產(chǎn)品/服務(wù)在本質(zhì)上是同一種類，按相同的方法和程序生產(chǎn)或提供服務(wù)，具有相似的環(huán)境因素和環(huán)境影響； 3）按內(nèi)部審核方案進(jìn)行了統(tǒng)一的內(nèi)審，且進(jìn)行了統(tǒng)一的管理評(píng)審； 2007.6.2972方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司 抽取有代表性的場(chǎng)所還應(yīng)考慮： 對(duì)擬認(rèn)證組織的了解程度； 環(huán)境管理體

43、系的成熟度； 環(huán)境因素的相似性與復(fù)雜性，環(huán)境影響的重要性與程度； 與敏感環(huán)境（問題）的相互作用關(guān)系； 法律法規(guī)的不同要求 相關(guān)方的關(guān)注和意見； 現(xiàn)場(chǎng)規(guī)模和環(huán)境管理體系的復(fù)雜程度； 內(nèi)部現(xiàn)場(chǎng)檢查、集中的內(nèi)部審核和管理評(píng)審的結(jié)果與報(bào)告中的信息； 組織的運(yùn)作方式、職能的重復(fù)性、活動(dòng)的差異性、人員的現(xiàn)場(chǎng)分布與輪班等情況； 2007.6.2973方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司多場(chǎng)所審核的抽樣方式：選擇性抽樣： 一部分場(chǎng)所，可根據(jù)“抽取有代表性的場(chǎng)所應(yīng)考慮的因素”，有選擇地抽取。 非選擇性的抽樣： 另一部分場(chǎng)所樣本可以是非選擇性的，通常情況下是隨機(jī)性的選擇，以使不同的場(chǎng)所有可能被選取。 注：在對(duì)具有多場(chǎng)所的組織

44、實(shí)施認(rèn)證審核時(shí)，如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)希望采用抽樣的方法，則應(yīng)形成程序并確定抽樣方案。 2007.6.2974方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司多場(chǎng)所抽樣樣本量的確定： 初次審核 Y=X 取整進(jìn)一監(jiān)督審核 Y=0.6 x 取整進(jìn)一再認(rèn)證審核 Y=0.8 X 取整進(jìn)一 式中： Y：樣本量 X：場(chǎng)所（現(xiàn)場(chǎng)）數(shù)量 注：上述為至少應(yīng)抽取的場(chǎng)所數(shù)量。必要時(shí)應(yīng)適當(dāng)增加抽樣量。 2007.6.2975方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司注意： 不是所有滿足“多場(chǎng)所組織”定義的組織都適于抽樣； 特殊情況應(yīng)增加樣本量； 在一個(gè)場(chǎng)所發(fā)現(xiàn)的不符合，受審核組織應(yīng)在其他相似現(xiàn) 場(chǎng)采取措施消除類似的不符合； 對(duì)組織的總部每次都應(yīng)進(jìn)行審核。 2007.6

45、.2976方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司3.4.2.3.4 審核任務(wù)分配的考慮 分配審核任務(wù)時(shí)應(yīng)考慮： 審核員獨(dú)立性與專業(yè)能力的要求； 資源的有效利用；（工作量的均衡，合理的路線、時(shí)間安排等）， 審核員、實(shí)習(xí)審核員和技術(shù)專家的不同作用和職責(zé)。3.4.2.3.5 審核類型的考慮 結(jié)合審核、聯(lián)合審核時(shí)應(yīng)考慮： 審核員的資格、能力應(yīng)滿足不同領(lǐng)域管理體系的審核要求； 任務(wù)分配應(yīng)注意滿足不同領(lǐng)域管理體系標(biāo)準(zhǔn)的差異； 審核人日的確定應(yīng)考慮審核的充分性； 專業(yè)審核員/技術(shù)專家的配備應(yīng)符合不同領(lǐng)域管理體系審核的專業(yè) 要求。2007.6.2977方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司3.4.2.4 審核計(jì)劃的編制要求 審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)

46、編制計(jì)劃，經(jīng)審核委托方批準(zhǔn)，審核前提交受審核方確認(rèn)； 計(jì)劃具有一定靈活性，允許必要時(shí)的更改； 計(jì)劃內(nèi)容的詳細(xì)程度可以有所不同（第一階段、第二階段、監(jiān)督、再認(rèn)證）； 計(jì)劃的任何異議應(yīng)協(xié)商解決，任何修改應(yīng)在繼續(xù)審核前征得有關(guān)各方的同意； 審核路線的策劃應(yīng)有利于審核的追蹤和追溯。2007.6.2978方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司3.4.3 現(xiàn)場(chǎng)審核的準(zhǔn)備 現(xiàn)場(chǎng)審核前，審核組長(zhǎng)應(yīng)與審核組成員溝通有關(guān)信息； 按照任務(wù)分工準(zhǔn)備審核工作文件； 審核工作文件、記錄可包括： 檢查表和審核抽樣計(jì)劃； 記錄信息的表格； （例：支持性證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和會(huì)議記錄等） 指導(dǎo)審核員工作的文件； 其他相關(guān)文件；2007.6.297

47、9方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司 準(zhǔn)備審核工作文件應(yīng)注意： 根據(jù)審核的目的、任務(wù)的具體要求，準(zhǔn)備相應(yīng)的工作文件，應(yīng)符合相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求； 檢查表和其他表格的使用不應(yīng)當(dāng)限制審核活動(dòng)的內(nèi)容；審核員應(yīng)注意審核有關(guān)文件的保管。 2007.6.2980方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司3.4.4 編制審核檢查表3.4.4.1 檢查表的作用 保證審核目的的清晰和明確；保證審核內(nèi)容的周密和完整；保證審核路線清晰有邏輯性；保證審核重點(diǎn)的明確和審核方法的合理性；保證時(shí)間分配及審核節(jié)奏的合理性； 減少審核員的偏見和隨意性。 2007.6.2981方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司3.4.4.1檢查表的內(nèi)容和應(yīng)用 檢查表的內(nèi)容 審核項(xiàng)目

48、查什么？ （場(chǎng)所、部門、對(duì)象，活動(dòng)；檢查要點(diǎn)等）審核方法 怎么查？ （審核方法、抽樣計(jì)劃等） 檢查表的應(yīng)用 審核員自用的工作文件； 應(yīng)按所編制的檢查表實(shí)施審核，不要隨意偏離； 如發(fā)現(xiàn)審核范圍有改變，可不局限于原審核范圍； 如遇到不符合或重大線索，可臨時(shí)追加審核內(nèi)容。 2007.6.2982方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司3.4.4.2 編制檢查表的依據(jù) GB/240012004標(biāo)準(zhǔn)；受審核方的環(huán)境管理體系文件；適用的法律法規(guī)和其他要求；收集到的與受審核方管理體系有關(guān)的其他信息；審核計(jì)劃。2007.6.2983方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司3.4.4.3 現(xiàn)場(chǎng)審核抽樣方案的設(shè)計(jì)a)明確總體，確定抽樣數(shù)量； b

49、)根據(jù)確定的抽樣數(shù)量，在抽樣對(duì)象總量中隨機(jī)抽樣； 根據(jù)審核策劃時(shí)獲得的信息，確定抽樣的對(duì)象； 樣本應(yīng)由代表性，分層與分類結(jié)合抽樣； 獨(dú)立抽樣，必要時(shí)對(duì)抽樣方案調(diào)整、補(bǔ)充。 明確總體 確定抽樣量抽取樣本獲得證據(jù)確定審核發(fā)現(xiàn)2007.6.2984方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司3.4.4.4 審核方式的考慮 按“標(biāo)準(zhǔn)”的要素或重要環(huán)境因素展開審核; 優(yōu)點(diǎn)：目標(biāo)明確，易與標(biāo)準(zhǔn)及體系文件對(duì)照。 缺點(diǎn)：審核重復(fù)往返多，效率低。 按部門審核； 優(yōu)點(diǎn)：效率較高，減少往返審核的次數(shù)。 缺點(diǎn)：審核要素間的接口易遺漏。 順向追蹤； 優(yōu)點(diǎn)：系統(tǒng)性強(qiáng)、可觀察接口、信息量大。 缺點(diǎn)：可能費(fèi)時(shí)。 逆向追溯 優(yōu)點(diǎn)：針對(duì)性強(qiáng)、有利于

50、發(fā)現(xiàn)問題。 缺點(diǎn)：?jiǎn)栴}復(fù)雜時(shí)是不易理清，信息量小。 2007.6.2985方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司3.4.4.5 編制檢查表的基本思路 了解基本問題 涉及的主要活動(dòng)及輸入、輸出； 涉及的責(zé)任部門； 相關(guān)的規(guī)定； 有效性的體現(xiàn)。 確定審核路線和方法： 從規(guī)定實(shí)施檢查改進(jìn)措施； 從檢查實(shí)施規(guī)定； 從主管部門執(zhí)行部門、場(chǎng)所； 從執(zhí)行/使用部門主管部門； 關(guān)鍵過程的重點(diǎn)檢查； 從環(huán)境績(jī)效查控制的有效性，從控制的有效性查環(huán)境績(jī)效； 按PDCA循環(huán)審核每個(gè)過程。 2007.6.2986方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司3.4.4.8 編制檢查表應(yīng)注意的問題 編制檢查表不能脫離審核準(zhǔn)則； 檢查表中不能只列審核項(xiàng)目；

51、不能簡(jiǎn)單的將標(biāo)準(zhǔn)中肯定句直接變?yōu)橐蓡柧洌?應(yīng)考慮到應(yīng)用檢查表的風(fēng)險(xiǎn) 2007.6.2987方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司第五節(jié) 現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的實(shí)施3.5.1 第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核 3.5.1.1 第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的要求 審核組長(zhǎng)應(yīng)負(fù)責(zé)和參與第一階段審核工作； 在有限的時(shí)間內(nèi)有重點(diǎn)地審核； 在第一階段審核中發(fā)現(xiàn)并確定不符合 （不符合報(bào)告/問題清單）糾正/糾正措施可以在第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)驗(yàn)證；確定有較嚴(yán)重不符合的問題，須在該問題得到糾正后，才可以進(jìn)行第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核；第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核完成后，應(yīng)編寫審核報(bào)告 2007.6.2988方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司3.5.1.2 第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的基本步驟 與受審核方見

52、面會(huì)； 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查獲取審核證據(jù)； 審核組內(nèi)部溝通； 與受審核方溝通，通報(bào)審核結(jié)果。 2007.6.2989方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司3.5.1.3 第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核主要內(nèi)容及方法 文件化環(huán)境管理體系的建立情況； 文件描述和界定的環(huán)境管理體系覆蓋范圍是否清晰、準(zhǔn)確 現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境因素及其環(huán)境影響的識(shí)別、重要環(huán)境因素確定和控制的基本情況； 環(huán)境管理體系的建立、實(shí)現(xiàn)組織環(huán)境方針的基本情況； 內(nèi)部審核的符合情況，所發(fā)現(xiàn)的不符合及相關(guān)的糾正措施情況； 管理評(píng)審的情況，對(duì)體系的評(píng)價(jià)結(jié)果； 記錄的與外部相關(guān)方的交流和回應(yīng)（包括相關(guān)方的抱怨） 適用法律法規(guī)和其他要求的識(shí)別、獲取，以及合規(guī)性評(píng)價(jià)的實(shí)施及結(jié)果； 持續(xù)改進(jìn)機(jī)

53、制建立的情況； 從事相關(guān)活動(dòng)的環(huán)境許可。 2007.6.2990方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司3.5.1.4 第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)論 第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的評(píng)價(jià)：文件化環(huán)境管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求； 現(xiàn)場(chǎng)了解到的體系覆蓋范圍是否與其文件描述的范圍相一致； 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)是否合理和明確； 環(huán)境因素識(shí)別，目標(biāo)指標(biāo)和方案，重要環(huán)境因素控制等策劃的充分性； 合規(guī)性評(píng)價(jià)的符合性； 是否具備進(jìn)入第二階段審核的條件。 2007.6.2991方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的結(jié)論： 具備進(jìn)入第二階段審核條件；存在問題，待得到有效解決后進(jìn)行第二階段審核； 不具備第二階段審核條件。 2007.6.2992方圓標(biāo)志認(rèn)證

54、集團(tuán)有限公司3.5.1.5 第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核報(bào)告 體系文件的符合性； 受審核方環(huán)境管理體系的基本情況； 環(huán)境管理體系建立的基本情況； 環(huán)境管理體系覆蓋范圍界定的合理性； 環(huán)境因素識(shí)別、環(huán)境影響評(píng)價(jià)情況； 適用法律法規(guī)和其他要求識(shí)別、獲取及遵守情況； 環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和方案的合理性； 內(nèi)部審核的實(shí)施情況； 管理評(píng)審的實(shí)施情況。 存在的主要問題及是否具備第二階段審核的條件； 第二階段審核需關(guān)注的重點(diǎn)。 2007.6.2993方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司3.5.2 第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核3.5.2.1 第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核的要求 第二階段審核的目的： 確認(rèn)組織的管理體系是否符合審核準(zhǔn)則的所有要求，是否得到有效運(yùn)行；

55、確認(rèn)組織是否正在實(shí)現(xiàn)其方針與目標(biāo)；確認(rèn)組織是否遵守了管理體系的各項(xiàng)程序； 確認(rèn)組織的管理體系是否能夠通過現(xiàn)場(chǎng)審核，推薦認(rèn)證/注冊(cè)。 2007.6.2994方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司第二階段審核和關(guān)注的重點(diǎn)： 組織對(duì)環(huán)境因素識(shí)別和重要環(huán)境因素確定的充分性、準(zhǔn)確性； 重要環(huán)境因素及其環(huán)境影響是否得到有效控制和改善； 組織的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和方案是否按計(jì)劃實(shí)施或?qū)崿F(xiàn)； 組織是否對(duì)目標(biāo)指標(biāo)、運(yùn)行控制、環(huán)境績(jī)效等實(shí)施了有效的監(jiān) 視和測(cè)量，是否采取了適當(dāng)?shù)暮罄m(xù)行動(dòng)； 體系的監(jiān)視和測(cè)量、內(nèi)部審核和管理評(píng)審是否發(fā)揮了有效的作用； 不符合的識(shí)別、評(píng)價(jià)，以及糾正/預(yù)防措施的實(shí)施及效果； 環(huán)境管理職責(zé)是否得到理解和落實(shí)

56、，是否開展了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，全員的環(huán)境責(zé)任意識(shí)是否得到提高； 組織是否具備確保符合法律法規(guī)及其他要求的能力； 組織是否在有效地履行環(huán)境方針的承諾。2007.6.2995方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司3.5.2.2 第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核的基本步驟 3.5.2.2.1 首次會(huì)議 首次會(huì)議的目的：確認(rèn)審核計(jì)劃； 介紹審核活動(dòng)的實(shí)施； 確認(rèn)溝通渠道； 向受審核方提供詢問的機(jī)會(huì)。 2007.6.2996方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司首次會(huì)議的參加人員 ：審核組成員； 受審核方管理層主要人員； 受審核活動(dòng)主要職能部門的負(fù)責(zé)人； 受審核方陪同審核的人員。 2007.6.2997方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司首次會(huì)議的內(nèi)容： 介紹與會(huì)

57、者； 確認(rèn)審核目的、范圍和準(zhǔn)則； 確認(rèn)審核日程以及相關(guān)的其他安排； 介紹實(shí)施審核所用的方法和程序； 確認(rèn)溝通渠道； 確認(rèn)審核所使用的語言； 確認(rèn)在審核中將及時(shí)通報(bào)審核進(jìn)展情況； 確認(rèn)所需的資源和設(shè)施； 確認(rèn)有關(guān)保密事宜； 確認(rèn)安全事項(xiàng)、應(yīng)急和安全程序； 確認(rèn)向?qū)У陌才?、作用和身份?介紹報(bào)告的方法； 介紹有關(guān)審核可能被終止的條件； 介紹審核實(shí)施或結(jié)論的申訴系統(tǒng)； 2007.6.2998方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司向?qū)е饕饔茫?為審核組引路、做向?qū)В?協(xié)調(diào)審核過程中審核組與受審核方之間的聯(lián)系； 見證審核發(fā)現(xiàn)、確認(rèn)不符合事實(shí)。向?qū)У闹饕氊?zé)： 建立聯(lián)系并安排面談時(shí)間； 安排對(duì)場(chǎng)所或組織的特定部分的訪

58、問； 確保審核組了解和遵守有關(guān)的安全規(guī)則/安全程序； 代表受審核方對(duì)審核進(jìn)行見證。 2007.6.2999方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司3.5.2.2.2 信息的收集和驗(yàn)證 與審核過程有關(guān)的術(shù)語 審核證據(jù) 定義： 與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí) 陳述或其他信息。 理解： 審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則有關(guān)； 應(yīng)能夠驗(yàn)證、可重查、可追溯； 可以是記錄、事實(shí)陳述或其他信息； 可以是定量的，也可以是定性的。 2007.6.29100方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司審核發(fā)現(xiàn) 定義： 將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的 結(jié)果。 理解： 審核發(fā)現(xiàn)是審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則比較評(píng)價(jià)的結(jié)果 審核發(fā)現(xiàn)是符合性評(píng)價(jià)，包括符合和

59、不符合； 審核發(fā)現(xiàn)通過評(píng)價(jià)可指明在何處可以改進(jìn)體系。 2007.6.29101方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司 審核結(jié)論 定義： 審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果。理解：審核結(jié)論是對(duì)所有的（多個(gè)）審核發(fā)現(xiàn)得出的最 終的、整體的評(píng)價(jià)結(jié)果； 審核結(jié)論是針對(duì)審核目的作出的； 審核結(jié)論由審核組作出； 區(qū)分審核結(jié)論與認(rèn)證結(jié)論的不同。 2007.6.29102方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司 信息收集和驗(yàn)證的步驟 采用適當(dāng)方法，收集并記錄可以驗(yàn)證的信息； 對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)，得出符合或不符合的審核發(fā)現(xiàn)； 對(duì)多個(gè)審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行匯總分析，綜合評(píng)審，得出審核結(jié)論 樣本 審核發(fā)現(xiàn) 審核結(jié)論：抽樣審核的風(fēng)險(xiǎn)。信息

60、來源 通過抽樣收集并驗(yàn)證信息審核證據(jù) 對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)審核發(fā)現(xiàn) 評(píng)審審核發(fā)現(xiàn) 審核結(jié)論2007.6.29103方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司 收集信息的方法 面談 條件許可時(shí)以適合于被面談人的方式進(jìn)行； 面談人員選擇對(duì)象應(yīng)有代表性； 在被面談人正常工作時(shí)間和（可行時(shí)）工作地點(diǎn)進(jìn)行； 應(yīng)當(dāng)努力使被面談人放松； 應(yīng)當(dāng)解釋面談和記錄的原因； 可通過請(qǐng)對(duì)方介紹自己的工作開始； 應(yīng)避免提出帶有傾向性答案的問題； 與被面談人總結(jié)和評(píng)審面談的結(jié)果； 應(yīng)當(dāng)感謝對(duì)方的參與和合作。 2007.6.29104方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)有限公司 文件評(píng)審 即查閱文件和記錄 評(píng)審環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)相關(guān)的所有文件； 評(píng)審表明環(huán)境