質(zhì)量管理體系內(nèi)審員管理手冊-6oo0.d

1、質(zhì)量管理體系內(nèi)審員管理規(guī)定質(zhì)量管理體系內(nèi)審員管理規(guī)定PAGE9質(zhì)量管理體系內(nèi)審員管理規(guī)定1 目的為使公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員得到有效管理，確保內(nèi)部審核的有效實施，制定本規(guī)定。2 范圍本文件規(guī)定了質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員的分類、分級標(biāo)準，任職條件，工作范圍，評價要求等規(guī)則；本規(guī)定適用于公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員的管理。公司其他體系的內(nèi)部審核員的管理也可參照本規(guī)定相關(guān)適用條款執(zhí)行。3 術(shù)語和定義無4 職責(zé)權(quán)限 質(zhì)量管理部 質(zhì)量管理部為公司質(zhì)量體系內(nèi)審員的歸口管理部門； 負責(zé)制定并適時修訂內(nèi)審員的工作及評價標(biāo)準； 根據(jù)內(nèi)部審核業(yè)務(wù)需求，招募內(nèi)審員并組織培訓(xùn)； 根據(jù)年度審核策劃安排，向內(nèi)審員下達審核任

2、務(wù)； 組織內(nèi)審員業(yè)績評價工作。 人力資源辦公室 負責(zé)兼職內(nèi)審員的崗位管理； 負責(zé)完善內(nèi)審員審核業(yè)績檔案。 各部門 向公司推薦本部門具備內(nèi)審員資質(zhì)的優(yōu)秀人才兼職內(nèi)審員工作； 協(xié)調(diào)本部門內(nèi)審員的工作安排，支持公司質(zhì)量體系內(nèi)審的正常運行。5 規(guī)則與要求 分類、分級和任職條件分類分級質(zhì)量管理體系制造過程產(chǎn)品條件加權(quán)條件加權(quán)條件加權(quán)初級內(nèi)審員1、非技能職14級及以上人員50%1、技術(shù)職、技能職、管理職14級及以上人員50%1、技術(shù)職、管理職14級及以上人員50%2、取得內(nèi)審員培訓(xùn)證書50%2、取得內(nèi)審員培訓(xùn)證書50%2、取得內(nèi)審員培訓(xùn)證書50%中級內(nèi)審員1、初級內(nèi)審員年度審核業(yè)績考評合格60%1、初級內(nèi)

3、審員年度審核業(yè)績考評合格60%1、初級內(nèi)審員年度審業(yè)績效考評合格60%2、年度內(nèi)參與3個及以上過程的內(nèi)部審核20%2、年度內(nèi)參與5個/次及以上制造過程內(nèi)部審核20%3、年度內(nèi)參與5次及以上產(chǎn)品審核20%3、具備參與本部門改進活動的經(jīng)驗20%3、具備參與本部門改進活動的經(jīng)驗20%3、具備參與本部門改進活動的經(jīng)驗20%高級內(nèi)審員1、中級內(nèi)審員年度審核業(yè)績考評合格40%1、中級內(nèi)審員年度審核業(yè)績考評合格40%1、中級內(nèi)審員年度審核業(yè)績考評合格40%2、年度內(nèi)承擔(dān)3個及以上過程的內(nèi)審組長的經(jīng)驗30%2、年度內(nèi)承擔(dān)3個/次及以上制造過程的內(nèi)審組長的經(jīng)驗30%2、年度內(nèi)承擔(dān)3次及以上產(chǎn)品審核組長的經(jīng)驗30

4、%3、具備參與跨部門改進活動的經(jīng)驗30%3、在制造技術(shù)方面，具備參與跨部門改進活動的經(jīng)驗30%3、在產(chǎn)品技術(shù)方面，具備參與產(chǎn)品改進活動的經(jīng)驗30% 定員標(biāo)準 質(zhì)量體系內(nèi)審員一般保持在1520人之間； 制造過程內(nèi)審員一般保持在1015人之間； 產(chǎn)品審核內(nèi)審員一般保持在510人之間。 工作范圍 一般性審核工作 參與年度審核策劃； 參與審核計劃的制定； 實施現(xiàn)場審核； 整理審核發(fā)現(xiàn)，開具不符合項報告； 參與不符合項整改措施的制定； 跟蹤驗證不符合項糾正措施的落實執(zhí)行。 審核組長工作 中級及以上內(nèi)審員可擔(dān)當(dāng)產(chǎn)品審核、制造過程審核組長以及體系審核的分組組長； 高級內(nèi)審員可擔(dān)當(dāng)體系審核組長。 審核邊界 每

5、位審核員應(yīng)在本崗位的相關(guān)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，選擇1-2項過程作為本人主攻的審核方向，深入研究本過程的審核思路和改善的機會，在不斷提升審核能力的同時，也持續(xù)促進過程的優(yōu)化、改善。 承擔(dān)的主要審核過程，每3年調(diào)整一次。 除見習(xí)期的初級內(nèi)審員外，每位內(nèi)審員必須能夠獨立承擔(dān)某一過程/工序/產(chǎn)品的內(nèi)部審核任務(wù)。 培訓(xùn)與學(xué)習(xí) 內(nèi)審員的年度培訓(xùn)計劃由質(zhì)量管理部組織確定，綜合性的培訓(xùn)一般不少于1次/年。 內(nèi)部培訓(xùn)的實施由高級內(nèi)審員擔(dān)當(dāng)。 質(zhì)量管理部組織至少每3個月進行一次正式的全體內(nèi)審員溝通會議，及時了解大家在業(yè)務(wù)、學(xué)習(xí)等方面的需求，提高團隊凝聚力和戰(zhàn)斗力。 招聘、晉級、淘汰 每年3月份，質(zhì)量管理部根據(jù)年度審核策劃及

6、內(nèi)審員人員需求，提出內(nèi)審員招聘計劃，在公司相應(yīng)職級、崗位范圍內(nèi)招聘選擇合適的內(nèi)審員； 內(nèi)審員的選聘可由各部門主管推薦產(chǎn)生，也同時接受對該工作感興趣的員工的自薦。 推薦或自薦的員工由質(zhì)量管理部組織統(tǒng)一的內(nèi)審員培訓(xùn)，考取內(nèi)審員資格證書后成為初級內(nèi)審員。培訓(xùn)與取證工作一般在每年8月份前結(jié)束。 每年9月份，由質(zhì)量管理部組織內(nèi)審員審核業(yè)績考評，考評周期為上年度9月份本年度8月份。 審核業(yè)績考評結(jié)束后，質(zhì)量管理部負責(zé)組織內(nèi)審員的晉級評審。 綜合考評達到高一級別任職條件80%及以上的，晉升為高一級別內(nèi)審員； 綜合考評達到高一級別任職條件60%80%之間的，保持原級別不變； 審核業(yè)績考評不足標(biāo)準分值60%的，

7、降為下一級別內(nèi)審員。 初級內(nèi)審員年度審核業(yè)績考評不足標(biāo)準分值60%的，取消內(nèi)審員資格。第一年的初級內(nèi)審員，不適用此淘汰條款。 綜合考評項目參照本規(guī)定 執(zhí)行。其中，審核業(yè)績考評結(jié)果、審核經(jīng)歷由質(zhì)量管理部提供，改進經(jīng)歷由被考評者本人提供。 審核業(yè)績考評參照本文件 執(zhí)行。業(yè)績考評標(biāo)準序號項目分值業(yè)績結(jié)果扣分初級中級高級1審核經(jīng)歷10參與審核次數(shù)/過程少于3次/個222參與審核次數(shù)/過程少于2次/個333未參與審核51010未獨立承擔(dān)某一次/過程審核的5未曾擔(dān)任審核（分）組長的52審核前準備20檢查表缺失要素超過30%的468檢查表缺失要素超過50%的6810未準備檢查表的1020203審核記錄20不

8、能全部涵蓋審核過程、范圍、產(chǎn)品的101214未經(jīng)受審核方確認的579未標(biāo)明受審核方亮點及問題的246記錄錯誤較多，模糊不清，不能還原審核信息的1012144不符合報告20未對發(fā)現(xiàn)的問題開具不符合報告的101214報告描述不清，不能確認整改部門、邊界范圍、整改方向的81012報告未能對應(yīng)相應(yīng)條款或管控文件的4685不符合整改跟蹤20未能對本人發(fā)現(xiàn)的問題實施跟蹤驗證的101214跟蹤驗證超出計劃節(jié)點一周以上的81012驗證結(jié)果與實際不符，應(yīng)付了事的101214未參與本人所發(fā)現(xiàn)不符合整改的討論1010未參與1項及以上跨職能、跨部門不符合整改的討論106質(zhì)量管理體系培訓(xùn)10從未在本部門實施質(zhì)量體系相關(guān)

9、員工培訓(xùn)的555培訓(xùn)課件未加入本部門實際案例的222未研發(fā)一套使用本部門的質(zhì)量體系及相關(guān)課件22未參與公司層面（跨部門）的質(zhì)量體系及相關(guān)培訓(xùn)3 激勵 內(nèi)審員的激勵除在級別、榮譽等方面經(jīng)年度考評予以兌現(xiàn)外，在每次審核結(jié)束后給予相應(yīng)的現(xiàn)金激勵。 現(xiàn)金激勵標(biāo)準（單位：元） 審核員級別審核類別初級內(nèi)審員中級內(nèi)審員高級內(nèi)審員體系內(nèi)審A類過程100200300B類過程80100200C類過程5080100制造過程審核特殊、重點工序80100200一般生產(chǎn)性工序5080100輔助生產(chǎn)性工序305080產(chǎn)品審核年度計劃產(chǎn)品2080100臨時審核產(chǎn)品80100200注：1、A類過程指全部的COP過程；2、B類過

10、程指SP、MP過程中可裂解到4階及以上活動的過程；3、C類過程指其他的SP、MP過程。 在審核結(jié)束后，經(jīng)由質(zhì)量管理部部長、受審核方主管、同組審核員、審核組長組成的評價小組評價，根據(jù)得分按比例兌現(xiàn)激勵標(biāo)準的50%。（例，如某一中級內(nèi)審員執(zhí)行了一項A類過程的審核，評價得分為85分的，獲得的現(xiàn)金獎勵為：200元*50%*85%=85元） 另外50%的獎勵，將在內(nèi)審員對不符合項跟蹤落實結(jié)束，確保糾正措施效果得以固化后予以兌現(xiàn)。 見習(xí)期的初級內(nèi)審員，不執(zhí)行本章節(jié)現(xiàn)金激勵政策。6 相關(guān)表單 質(zhì)量管理體系內(nèi)審員清單 質(zhì)量管理體系內(nèi)審員業(yè)績考評表 質(zhì)量管理體系內(nèi)審員綜合考評表 審核員現(xiàn)場審核表現(xiàn)評價表質(zhì)量管理

11、體系內(nèi)審員清單序號姓名職務(wù)/崗位審核領(lǐng)域及級別體系制造過程產(chǎn)品質(zhì)量管理體系內(nèi)審員業(yè)績考評表姓名級別序號項目分值業(yè)績結(jié)果扣分初級中級高級1審核經(jīng)歷10參與審核次數(shù)/過程少于3次/個222參與審核次數(shù)/過程少于2次/個333未參與審核51010未獨立承擔(dān)某一次/過程審核的5未曾擔(dān)任審核（分）組長的52審核前準備20檢查表缺失要素超過30%的468檢查表缺失要素超過50%的6810未準備檢查表的1020203審核記錄20不能全部涵蓋審核過程、范圍、產(chǎn)品的101214未經(jīng)受審核方確認的579未標(biāo)明受審核方亮點及問題的246記錄錯誤較多，模糊不清，不能還原審核信息的1012144不符合報告20未對發(fā)現(xiàn)的問題開具不符合報告的101214報告描述不清，不能確認整改部門、邊界范圍、整改方向的81012報告未能對應(yīng)相應(yīng)條款或管控文件的4685不符合整改跟蹤20未能對本人發(fā)現(xiàn)的問題實施跟蹤驗證的101214跟蹤驗證超出計劃節(jié)點一周以上的81012驗證結(jié)果與實際不符，應(yīng)付了事的101214未參與本人所發(fā)現(xiàn)不符合整改的討論1010未參與1項及以上跨職能、跨部門不符合整改的討論106質(zhì)量管理體系培訓(xùn)10從未在本部門實施質(zhì)