xx供電局崗位廉政風(fēng)險點清查匯總表

1、2 /312 #/31xx供電局崗位廉政風(fēng)險點清查匯總表單位：xx電網(wǎng)xxx供電局填表日期：xxxxx年xx月xx日工作崗位工作事項廉政風(fēng)險點（節(jié)點）潛在廉政風(fēng)險（問題與隱患）描述風(fēng)險等級防控措施已實施的Ltt1JjIIVll針對性舉措建設(shè)性意見和建議局長、黨委副書記（主持局行政全面工作，直接管理辦公室、人力資源部及財務(wù)部）內(nèi)控管理盜用財務(wù)印鑒、騙取企業(yè)資產(chǎn)風(fēng)險由于財務(wù)資料憑證、財務(wù)印鑒管理不嚴(yán)，可能導(dǎo)致財務(wù)部門員工或相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)能夠通過偽造、濫用、篡改企業(yè)財務(wù)資料、財務(wù)印鑒，謀取私利，造成公司利益損失級1、制定完善并嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)資料管理規(guī)范、印鑒、銀行支票管理規(guī)范、制度。2、對財務(wù)資料、財務(wù)印鑒

2、的使用進(jìn)行多層級的審核。3、不定期對財務(wù)資料管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。4、不定期對財務(wù)資料、財務(wù)印鑒的使用情況進(jìn)行檢查。1、檢查財務(wù)資料管理規(guī)范、印鑒、銀行支票管理規(guī)范、制度及流程是否完善，執(zhí)行是否嚴(yán)格。2、檢查財務(wù)資料、財務(wù)印鑒的使用是否經(jīng)過了適當(dāng)?shù)膶徟＞珠L、黨委副書記（主持局行政全面工作，直接管理辦公室、人力資源部及財務(wù)部）干部管理領(lǐng)導(dǎo)人員選拔任用的資質(zhì)評價風(fēng)險在干部選拔選用的民主推薦、組織考察、研究決定過程中，由于對干部選拔任用的條件、資格、業(yè)績等方面把關(guān)不準(zhǔn)、不嚴(yán)或個別工作人員自律性不強，可能導(dǎo)致出現(xiàn)選人用人不正之風(fēng)級1、完善領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用民主推薦和考察方法，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定程序和標(biāo)

3、準(zhǔn)選人用人。2、在提拔人選提交集體討論決定前充分聽取紀(jì)檢監(jiān)察部門的意見。3、嚴(yán)格執(zhí)行任前公示制度，充分發(fā)揮職工群眾的監(jiān)督作用。4、監(jiān)察部門參與人員考評全過程，監(jiān)督考察方案的落實情況。1、檢查考察方案中是否明確了選拔的推薦方式。2、考察組組成是否合理、科學(xué)，考察組成員是具有較高的政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。3、檢查監(jiān)察部門是否發(fā)揮的監(jiān)督作用。4、檢查是否明確了試用期。局長、黨委副書記（主持局行政全面工作，直接管理辦人力資源管理培訓(xùn)機構(gòu)的選擇風(fēng)險由于培訓(xùn)機構(gòu)的選擇標(biāo)準(zhǔn)不夠明確及審核程序不夠嚴(yán)謹(jǐn)，可能導(dǎo)致關(guān)鍵崗位人員因為謀取私立而故意選擇特定培訓(xùn)機構(gòu)執(zhí)行培訓(xùn)或?qū)⑹沟貌环瞎?、針對重大培訓(xùn)項目通過招標(biāo)方式

4、選擇培訓(xùn)機構(gòu)，由綜合招標(biāo)組進(jìn)行評審人事部派一名人員參加綜合招標(biāo)過程作為業(yè)務(wù)專家提1、檢查執(zhí)行重大培訓(xùn)項目的培訓(xùn)機構(gòu)是否綜合招標(biāo)組通過招標(biāo)方式選擇確定的。1公室、人力資源部及財務(wù)部）司標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)機構(gòu)入選供意見。2、對培訓(xùn)資源內(nèi)部整合計劃/外部開發(fā)計劃及預(yù)算進(jìn)行會簽，分層級進(jìn)行審批3、參與綜合招標(biāo)組的招標(biāo)工作并執(zhí)行監(jiān)督。2、根據(jù)審批權(quán)限，檢查培訓(xùn)資源內(nèi)部整合計劃/外部開發(fā)計劃極其預(yù)算編制是否經(jīng)過恰當(dāng)審批。局長、黨委副書記（主持局行政全面工作，直接管理辦公室、人力資源部及財務(wù)部）機要保密國家秘密、企業(yè)秘密泄露風(fēng)險由于對國家秘密、企業(yè)秘密缺乏約束機制，可能導(dǎo)致工作人員出于謀取私利的目的利用自身權(quán)利，把

5、公司內(nèi)部重要文檔或重要信息泄漏到公司外部人員，影響企業(yè)利益級1、制定保密工作管理規(guī)定及保密制度。2、要求全體員工簽訂保密協(xié)議。3、對可以接觸到機密文件的員工權(quán)限進(jìn)行嚴(yán)格限制。4、制定密件丟失處理應(yīng)急預(yù)案。1、檢查是否制定了保密工作管理規(guī)定及保密制度。2、檢查保密協(xié)議的簽署情況。3、檢查是否對可以接觸到機密文件的員工權(quán)限進(jìn)行限制。4、檢查是否制定了密件丟失處理應(yīng)急預(yù)案。局長、黨委副書記（主持局行政全面工作，直接管理辦公室、人力資源部及財務(wù)部）會議管理、接待管理、物品米購合作、供應(yīng)商選擇各類與外界簽訂合同，有經(jīng)濟合作選擇供應(yīng)商時，由于制度執(zhí)行、監(jiān)督不到位和議價流程不規(guī)范，可能會導(dǎo)致負(fù)責(zé)人員出于謀取

6、私利的目的，選擇不合格的承包商，協(xié)議價格過高，造成企業(yè)經(jīng)濟損失級1、在制度中明確要求各類與外界簽訂合同，有經(jīng)濟合作的業(yè)務(wù)流程，嚴(yán)格遵守招投標(biāo)的管理規(guī)定，在最大程度上采用招投標(biāo)方式選取供應(yīng)商。2、與正規(guī)的后勤服務(wù)供應(yīng)商簽訂合同，并嚴(yán)格遵守合同所定項目辦事。3、對未達(dá)招投標(biāo)起招線的采購項目必須比質(zhì)比價，由多個部門嚴(yán)格執(zhí)行審核。4、針對需要通過議價評審方式確定的項，由多個部門參與評審，對供應(yīng)商資質(zhì)、價格等進(jìn)行審核。1、檢查制度中是否明確了供應(yīng)商的選擇標(biāo)準(zhǔn)。2、檢查在選擇服務(wù)供應(yīng)商時是否通過招投標(biāo)或議價評審的方式進(jìn)行，是否經(jīng)過恰當(dāng)審核，是否簽訂了合同。黨委書記、副局長（主持黨委全面工作，直接分管黨群工

7、作部，負(fù)責(zé)扶貧工作和聯(lián)系關(guān)聯(lián)企業(yè)）思想政治黨費使用合規(guī)性風(fēng)險由于審批程序不規(guī)范，可能導(dǎo)致黨費被挪用或不合理使用，令黨員利益受到影響。級每季度全額上繳韶關(guān)供電局政治工作部。依據(jù)制度，對黨費使用執(zhí)行嚴(yán)格的審批程序，每年向黨委匯報黨費使用情況。思想政治團費使用合規(guī)性風(fēng)險由于審批程序不規(guī)范，可能導(dǎo)致團費被挪用或不合理使用，令團員利益受到影響。級每年全額上繳韶關(guān)供電局團委。依據(jù)制度，對團費使用執(zhí)行嚴(yán)格的審批程序，每年向團委委員會匯報團費使用情況。 /31 /31工作決策決策風(fēng)險重大事項決策上會時，沒有認(rèn)真研究分析，發(fā)表意見不充分。級嚴(yán)格依紀(jì)依法履行職責(zé)，加強思想道德、職業(yè)道德、黨紀(jì)政紀(jì)、法規(guī)教育等，增強

8、干部職工廉政風(fēng)險意識。嚴(yán)格依紀(jì)依法履行職責(zé)，嚴(yán)格遵守廉政準(zhǔn)則、八項規(guī)定和關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)工作作風(fēng)的意見等規(guī)定。紀(jì)委書記、工會主席（主持紀(jì)委和工會工作，具體分管監(jiān)察審計部和工會）工會管理工會經(jīng)費使用合規(guī)性風(fēng)險由于審批程序不規(guī)范，可能導(dǎo)致直接接觸工會經(jīng)費的部門不合理使用工會經(jīng)費，令職工利益受到影響級1、建立了工會經(jīng)審委員會。2、對工會經(jīng)費使用，執(zhí)行嚴(yán)格的審批程序。3、設(shè)立了工會會計員和出納員。無紀(jì)委書記、工會主席（主持紀(jì)委和工會工作，具體分管監(jiān)察審計部和工會）紀(jì)檢監(jiān)察招標(biāo)監(jiān)督公正性風(fēng)險由于監(jiān)督程序不規(guī)范，可能導(dǎo)致監(jiān)察人員憑借職務(wù)之便索取、接受投標(biāo)人的饋贈、宴請、娛樂、旅游等活動和賄賂，向投標(biāo)人員泄露

9、標(biāo)底、評標(biāo)結(jié)果，影響招標(biāo)監(jiān)督的公正性級1、制定招投標(biāo)監(jiān)督程序，對招投標(biāo)過程中的禁止行為明確說明；2、對參與招投標(biāo)過程的監(jiān)察人員實行定期輪崗制；3、公開舉報電話。1、檢查是否制定了明確的招投標(biāo)監(jiān)督程序，是否明確說明了監(jiān)察人員在招投標(biāo)過程中的禁止行為包括哪些。2、檢查針對參與招投標(biāo)過程的監(jiān)察人員是否實行了定期輪崗制3、是否公開了舉報電話。紀(jì)委書記、工會主席（主持紀(jì)委和工會工作，具體分管監(jiān)察審計部和工會）紀(jì)檢監(jiān)察信訪工作調(diào)查公正性風(fēng)險由于信訪工作責(zé)任制制定不到位或欠缺必要的懲處機制，可能導(dǎo)致監(jiān)察人員通過收取不正當(dāng)利益在信訪案件的調(diào)查核實過程中瞞報或予以從輕處理，影響監(jiān)督工作的真實公平性級1、建立健全

10、信訪工作責(zé)任制度；2、明確懲處機制。1、檢查是否建立了信訪工作責(zé)任制；2、明確了相關(guān)懲處機制。紀(jì)委書記、工會主席（主持紀(jì)委和工會工作，具體分管監(jiān)察審計部和工會）紀(jì)檢監(jiān)察信訪人信息泄露風(fēng)險由于對信訪人信息的保密約束機制不到位，可能導(dǎo)致監(jiān)察人員通過收取被舉報單位的不正當(dāng)利益而泄露信訪人信息，致使信訪人遭受打擊報復(fù)級1、建立對信訪人信息的保密制度；2、對可以接觸到信訪人信息的監(jiān)察人員進(jìn)行權(quán)限控制，不允許任意人員均能接觸到信訪人信息；3、制定針對泄露信訪人信息行為的懲處機1、檢查是否建立了對被訪人信息的保密規(guī)定；2、檢查是否對接觸信訪人信息的權(quán)限進(jìn)行了限制；3、檢查是否制定了泄露信訪3紀(jì)委書記、工會主

11、席（主持紀(jì)委和工會工作，具體分管監(jiān)察審計部和工會）紀(jì)委書記、工會主席（主持紀(jì)委和工會工作，具體分管監(jiān)察審計部和工會）紀(jì)委書記、工會主席（主持紀(jì)委和工會工作，具體分管監(jiān)察審計部和工會）紀(jì)委書記、工會主席（主持紀(jì)委和工會工作，具體分管監(jiān)察審計部和工會）制。人信息行為的懲處機制。審計審計公正性風(fēng)險由于審計項目的立項缺乏科學(xué)的審核程序，可能導(dǎo)致審計人員通過收受被審計單位的不正當(dāng)利益而蓄意改變審計計劃，避開存在問題的被審計單位或存在問題的審計事項，影響審計工作目的級1、針對年度審計計劃中記錄的審計項目立項情況進(jìn)行審核，由審計部主任審核、分管領(lǐng)導(dǎo)審批；2、下一級單位的年度審計計劃需報省公司備案。檢查是否對

12、審計計劃進(jìn)行恰當(dāng)審批，是否符合備案規(guī)定。審計現(xiàn)場審計工作中介機構(gòu)選擇風(fēng)險由于對執(zhí)行現(xiàn)場審計工作的中介機構(gòu)的缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪x擇及確定程序，可能導(dǎo)致審計人員通過謀取私利指定中介結(jié)構(gòu)完成現(xiàn)場審計工作，影響審計效果級達(dá)到招標(biāo)條件的嚴(yán)格按照招投標(biāo)管理規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)。未達(dá)到招標(biāo)條件或?qū)徲嬳椖烤o急的，辦理相關(guān)審批手續(xù)，由分管局領(lǐng)導(dǎo)審批確定。檢查是否通過恰當(dāng)形式選擇執(zhí)行現(xiàn)場審計工作的中介結(jié)構(gòu)。審計審計結(jié)果披露風(fēng)險由于對審計結(jié)果的監(jiān)督、審查不到位，可能導(dǎo)致審計人員通過收取被審計單位的不正當(dāng)利益而蓄意隱瞞重要敏感的審計發(fā)現(xiàn)及問題，影響審計結(jié)果的全面性和真實性級1、記錄審計發(fā)現(xiàn)及問題的審計報告執(zhí)行多級次復(fù)核程序。由審計部

13、門專責(zé)、主管審計業(yè)務(wù)的部門主任進(jìn)行審核，若審計報告需要簽發(fā)則由分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批；2、在不同的審計項目之間進(jìn)行交叉審核，對審計證據(jù)、審計結(jié)果的真實性公正性進(jìn)行再次復(fù)核；3、應(yīng)用信息系統(tǒng)編寫審計日記，將當(dāng)天審計的事項及疑點進(jìn)行記錄，即“邊審邊報”減少人為修改因素。1、檢查審計報告是否經(jīng)過恰當(dāng)審批；2、檢查是否在不同的審計項目之間實行了交叉審核；3、檢查是否應(yīng)用電子信息系統(tǒng)對審計過程進(jìn)行了記錄。審計審計質(zhì)量評價風(fēng)險由于對中介機構(gòu)執(zhí)行的現(xiàn)場審計工作缺乏必要的監(jiān)督，可能導(dǎo)致參與現(xiàn)場審計工作的人員通過謀取不正當(dāng)利益瞞報現(xiàn)場審計發(fā)現(xiàn)，影響審計工作的真實性級1、安排部門內(nèi)審計人員對中介機構(gòu)執(zhí)行的審計過程進(jìn)行現(xiàn)

14、場督導(dǎo)；2、應(yīng)用信息系統(tǒng)對審計過程進(jìn)行記錄，包括審計證據(jù)、審計結(jié)果，實現(xiàn)審計程序執(zhí)行和審計結(jié)果報告同時進(jìn)行，即“邊審邊報”1、檢查審計部人員是否執(zhí)行了現(xiàn)場監(jiān)督工作；2、檢查是否應(yīng)用電子信息系統(tǒng)對審計過程進(jìn)行了記錄。減少人為修改因素。副局長（負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)備管理部、計劃建設(shè)部、物流服務(wù)中心、電力調(diào)度控制中心、輸變電管理所全面工作）安全管理目標(biāo)考核處罰準(zhǔn)確性風(fēng)險由于年度安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任考核標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整和變化，可能導(dǎo)致在安全生產(chǎn)目標(biāo)考核過程中，員工利用職務(wù)之便通過獲取不正當(dāng)利益對自己熟悉的、或有利益關(guān)系的單位發(fā)生的違規(guī)事件予以從輕、不公正的考核扣分級制定清晰的年度安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任考核標(biāo)準(zhǔn)，及時修訂加強變化

15、管理并嚴(yán)格執(zhí)行。檢查回顧并及時補充完善安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任考核標(biāo)準(zhǔn)，檢查是否正確執(zhí)行。副局長（負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)備管理部、計劃建設(shè)部、物流服務(wù)中心、電力調(diào)度控制中心、輸變電管理所全面工作）生產(chǎn)技術(shù)管理大修、技改工程施工單位推薦風(fēng)險由于在大修、技改工程招標(biāo)中，對外協(xié)施工單位推薦的評審措施制定不到位，可能導(dǎo)致招標(biāo)工作人員為了謀取不正當(dāng)利益而將不符合資質(zhì)要求的外協(xié)施工單位推薦為邀請投標(biāo)單位，影響施工安全級明確技改修理項目的評審要求，制定多維度的考量標(biāo)準(zhǔn)。1、檢查是否按規(guī)定流程辦理施工單位推薦、審批。2、核對所推薦的施工單位資質(zhì)是否滿足評審要求。副局長（主管市場營銷部）業(yè)擴報裝業(yè)擴報裝審批公正性風(fēng)險由于審核環(huán)節(jié)欠

16、缺必要的約束機制及行為限制，可能導(dǎo)致審核通過時，未嚴(yán)格執(zhí)行“三項規(guī)范”及有關(guān)供電方案確定原則，達(dá)到為客戶節(jié)約投資，謀取權(quán)利目的，降低設(shè)備安全運行標(biāo)準(zhǔn)報裝審批時為了私利對客戶進(jìn)行刁難，故意拖延辦理，損害客戶利益級1、嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)擴報裝制度及審批流程，在規(guī)定的時間內(nèi)完成審批工作；2、在營銷信息系統(tǒng)中做好對業(yè)擴辦理的全過程記錄；對制訂方案超時限的，信息系統(tǒng)予以警示。1、開展對業(yè)擴報裝業(yè)務(wù)的審計工作。2、定期開展明察暗訪，接受群眾意見，對群眾投訴進(jìn)行調(diào)查和處理。副局長（主管市場營銷部）零星采購/單一來源采購招標(biāo)項目的定標(biāo)公平性風(fēng)險由于缺乏明確的招標(biāo)項目定標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及程序，可能導(dǎo)致定標(biāo)人員因為謀取不正當(dāng)利益而

17、使定標(biāo)結(jié)果有利于特定投標(biāo)單位級在職責(zé)設(shè)定時考慮職責(zé)分離，保證供應(yīng)商資格審查、評標(biāo)、定標(biāo)的職責(zé)三分離一一定標(biāo)報告初稿由物資部起草，定標(biāo)決策由招標(biāo)專業(yè)小組決定，在報告中附會議紀(jì)要提請招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審核。在內(nèi)部執(zhí)行自我檢查及自我監(jiān)督，配合審計監(jiān)察工作。459 /319 #/317 /31副局長（主管市場營銷部）費用使用違規(guī)支付應(yīng)付款風(fēng)險由于采購付款等內(nèi)部管理制度不完善，付款流程執(zhí)行不嚴(yán)格，缺少必要的多級審核程序，可能導(dǎo)致工作人員利用職務(wù)之便，違規(guī)支付采購款以謀取私人利益級1、建立明確的付款業(yè)務(wù)授權(quán)和審核批準(zhǔn)制度，并按照規(guī)定的權(quán)限和程序辦理付款業(yè)務(wù)；2、建立定期抽查自檢制度，并在財務(wù)部門內(nèi)部組織定期的抽

18、查，測試內(nèi)部控制執(zhí)行情況。加強對重點付款項目的審計，對違規(guī)人員與相關(guān)部門配合按公司制度進(jìn)行處理。局長助理（協(xié)助分管副局長管理安全生產(chǎn)基建工作）工程執(zhí)行與監(jiān)控管理施工圖設(shè)計變更風(fēng)險由于工程設(shè)計變更制度不夠完善、審核標(biāo)準(zhǔn)不明晰、審核程序不嚴(yán)格，可能導(dǎo)致部分員工能夠在工程設(shè)計變更審核環(huán)節(jié)，利用職權(quán)收受施工單位好處，縱容施工單位高報項目設(shè)計變更工作量，造成公司經(jīng)濟利益受到損失。級1、制定項目變更設(shè)計管理規(guī)定，建立規(guī)范的項目變更通知制度。2、根據(jù)項目設(shè)計變更條件，制定多級審核程序并嚴(yán)格執(zhí)行。3、嚴(yán)格按照相關(guān)文件、規(guī)范（含設(shè)計變更相關(guān)資料）要求完成工程竣工驗收工作。加強對項目設(shè)計變更審查的監(jiān)控，對重點建設(shè)

19、項目組織不定期抽查。局長助理（協(xié)助分管副局長管理安全生產(chǎn)基建工作）工程執(zhí)行與監(jiān)控管理調(diào)節(jié)工程造價風(fēng)險由于對項目結(jié)算內(nèi)部審核制度不完善、評審措施制定不到位、造價審核結(jié)構(gòu)任用標(biāo)準(zhǔn)和要求不明確，可能導(dǎo)致項目管理方與施工方、造價審核機構(gòu)串通，通過混用造價標(biāo)準(zhǔn)等方式人為調(diào)節(jié)工程造價，謀求經(jīng)濟利益或掩蓋工程財務(wù)漏洞。級1、嚴(yán)格執(zhí)行項目結(jié)算內(nèi)部審核制度，明確評審措施。2、嚴(yán)格按國家工程造價公司資質(zhì)要求及造價師任用標(biāo)準(zhǔn)和要求擇優(yōu)選取合格造價公司及造價師。檢查是否嚴(yán)格執(zhí)行項目結(jié)算內(nèi)部審核制度，是否制定了明確的評審措施；檢查工程結(jié)算審核工作是否到位。局長助理（協(xié)助分管副局長管理安全生產(chǎn)基建工作）安全管理現(xiàn)場監(jiān)督處

20、罰透明度由于現(xiàn)場安全督查標(biāo)準(zhǔn)不完善，處罰標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、不規(guī)范，可能導(dǎo)致安全督查人員現(xiàn)場安全工作檢查中，利用職務(wù)之便通過謀取私利對自己熟悉的、或有利益關(guān)系的單位發(fā)生的違規(guī)事件提出從輕、從緩處罰。級制定并補充完善安全督查標(biāo)準(zhǔn)及處罰標(biāo)準(zhǔn)并嚴(yán)格執(zhí)行。檢查安全督查標(biāo)準(zhǔn)及處罰標(biāo)準(zhǔn)的制定。將安全督查大隊成員的不廉潔行為納入績效考核評定，實行晉級、獎勵一票否決制。安全監(jiān)管部主任安全管理目標(biāo)考核處罰準(zhǔn)確性風(fēng)險由于年度安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任考核標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整和變化，可能導(dǎo)致在安全生產(chǎn)目標(biāo)考核過程中，員工利用職務(wù)之便通過獲取不正當(dāng)利益對自己熟悉的、或有利益關(guān)系的單位發(fā)生的違規(guī)事件予以從輕、不公正的考核扣分。級制定清晰的年度安全

21、生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任考核標(biāo)準(zhǔn)，及時修訂加強變化管理并嚴(yán)格執(zhí)行。無6安全監(jiān)管部主任安全管理誠信備案的準(zhǔn)確性和有效性風(fēng)險由于安全資質(zhì)審核制度、誠信備案機制不完善，可能導(dǎo)致對承包商、供應(yīng)商的安全評價、誠信備案中，員工利用職務(wù)之便通過謀取私利對自己熟悉的、或有利益關(guān)系的承包商、供應(yīng)商發(fā)生的備案信息不準(zhǔn)確或予以偏袒。級明確安全資質(zhì)審可操作的細(xì)則。對評價過程進(jìn)行記錄，包括改進(jìn)建議，減少人為修改因素。無安全監(jiān)管部主任應(yīng)急與事故管理事故障礙調(diào)查透明度風(fēng)險由于事故障礙調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)不完善，可能導(dǎo)致在事故障礙調(diào)查中，員工利用職務(wù)之便通過謀取私利對自己熟悉的、或有利益關(guān)系的單位發(fā)生的事故障礙調(diào)查不準(zhǔn)確或予以偏袒。級按照事故障礙調(diào)

22、查標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格執(zhí)行。對事故調(diào)查處理過程進(jìn)行記錄，減少人為修改因素。無安全監(jiān)管部主任安健環(huán)監(jiān)督檢查管理現(xiàn)場監(jiān)督處罰透明度風(fēng)險由于現(xiàn)場安全督查標(biāo)準(zhǔn)不完善，處罰標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、不規(guī)范，可能導(dǎo)致安全督查人員現(xiàn)場安全工作檢查中，利用職務(wù)之便通過謀取私利對自己熟悉的、或有利益關(guān)系的單位發(fā)生的違規(guī)事件提出從輕、從緩處罰。級制定并補充完善安全督查標(biāo)準(zhǔn)及處罰標(biāo)準(zhǔn)并嚴(yán)格執(zhí)行。無安全監(jiān)管部副主任應(yīng)急與事故管理事故障礙調(diào)查透明度風(fēng)險由于事故障礙調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)不完善，可能導(dǎo)致在事故障礙調(diào)查中，員工利用職務(wù)之便通過謀取私利對自己熟悉的、或有利益關(guān)系的單位發(fā)生的事故障礙調(diào)查不準(zhǔn)確或予以偏袒。級制定清晰的事故障礙調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)并成立事故調(diào)查組嚴(yán)

23、格執(zhí)行。無安全監(jiān)管部副主任安健環(huán)監(jiān)督檢查管理現(xiàn)場監(jiān)督處罰透明度風(fēng)險由于現(xiàn)場安全督查標(biāo)準(zhǔn)不完善，處罰標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、不規(guī)范，可能導(dǎo)致安全督查人員現(xiàn)場安全工作檢查中，利用職務(wù)之便通過謀取私利對自己熟悉的、或有利益關(guān)系的單位發(fā)生的違規(guī)事件提出從輕、從緩處罰。級制定并補充完善安全督查標(biāo)準(zhǔn)及處罰標(biāo)準(zhǔn)并嚴(yán)格執(zhí)行。無監(jiān)察審計部主任紀(jì)檢監(jiān)察招標(biāo)監(jiān)督公正性風(fēng)險由于監(jiān)督程序不規(guī)范，可能導(dǎo)致監(jiān)察人員憑借職務(wù)之便索取、接受投標(biāo)人的饋贈、宴請、娛樂、旅游等活動和賄賂，向投標(biāo)人員泄露標(biāo)底、評標(biāo)結(jié)果，影響招標(biāo)監(jiān)督的公正性。級1、制定招投標(biāo)監(jiān)督程序，對招投標(biāo)過程中的禁止行為明確說明。2、對參與招投標(biāo)過程的監(jiān)察人員實行定期輪崗制。

24、無8 /31 /31監(jiān)察審計部主任監(jiān)察審計部主任黨群工作部主任10黨群工作部主任11工會副主席12人力資源部主任13人力資源部培訓(xùn)專責(zé)紀(jì)檢監(jiān)察紀(jì)檢監(jiān)察思想政治思想政治工會工作干部管培訓(xùn)經(jīng)費使用信訪工作調(diào)查公正性風(fēng)信訪人信息泄露風(fēng)險黨費使用合規(guī)性風(fēng)險團費使用合規(guī)性風(fēng)險工會經(jīng)費使用合規(guī)性風(fēng)干部的選拔任用風(fēng)險報銷培訓(xùn)經(jīng)費風(fēng)險由于信訪工作責(zé)任制制定不到位或欠缺必要的懲處機制，可能導(dǎo)致監(jiān)察人員通過收取不正當(dāng)利益在信訪案件的調(diào)查核實過程中瞞報或予以從輕處理，影響監(jiān)督工作的真實公平性。由于對信訪人信息的保密約束機制不到位，可能導(dǎo)致監(jiān)察人員通過收取被舉報單位的不正當(dāng)利益而泄露信訪人信息，致使信訪人遭受打擊報復(fù)

25、。由于審批程序不規(guī)范，可能導(dǎo)致黨費被挪用或不合理使用，令黨員利益受到影響。由于審批程序不規(guī)范，可能導(dǎo)致團費被挪用或不合理使用，令團員利益受到影響。不合理使用工會經(jīng)費。在干部選拔選用的民主推薦、組織考察、研究決定過程中，由于對干部選拔任用的條件、資格、業(yè)績等方面把關(guān)不準(zhǔn)、不嚴(yán)或個別工作人員自律性不強，可能導(dǎo)致出現(xiàn)選人用人不正之風(fēng)。在培訓(xùn)經(jīng)費的使用過程中，為了謀取私利而隨意使用培訓(xùn)經(jīng)費。3、公開舉報電話。1、建立健全信訪工作責(zé)任制度。2、明確懲處機制。1、建立對信訪人信息的保密制度。2、對可以接觸到信訪人信息的監(jiān)察人員進(jìn)行權(quán)限控制，不允許任意人員均能接觸到信訪人信息。3、制定針對泄露信訪人信息行為

26、的懲處機制。每季度全額上繳韶關(guān)供電局政治工作部。每年全額上繳韶關(guān)供電局團委。1、建立了工會經(jīng)審委員會。2、對工會經(jīng)費使用，執(zhí)行嚴(yán)格的審批程序。3、設(shè)立了工會會計員和出納員。廣東電網(wǎng)公司領(lǐng)導(dǎo)人員管理規(guī)定、廣東電網(wǎng)公司公開選拔、競爭上崗管理辦法、中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司干部任職試用期管理辦法。廣東電網(wǎng)公司培訓(xùn)質(zhì)量管理實施細(xì)則。依據(jù)制度，對黨費使用執(zhí)行嚴(yán)格的審批程序，每年向黨委匯報黨費使用情況。依據(jù)制度，對團費使用執(zhí)行嚴(yán)格的審批程序，每年向團委委員會匯報團費使用情況。16 #/3116 /31人力資源部勞動組織管理員干部管理干部的選拔任用風(fēng)險在干部選拔選用的民主推薦、組織考察，由于對干部選拔任用的條

27、件、資格、業(yè)績等方面把關(guān)不準(zhǔn)、不嚴(yán)可能導(dǎo)致出現(xiàn)選人用人不正之風(fēng)。級廣東電網(wǎng)公司領(lǐng)導(dǎo)人員管理規(guī)定、廣二東電網(wǎng)公司公開選拔、競爭上崗管理辦法、中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司干部任職試用期管理辦法。無辦公室主任法律事務(wù)管理律師選聘風(fēng)險在選聘律師時，監(jiān)督、管理不到位，可能導(dǎo)致出現(xiàn)負(fù)責(zé)人收受律師事務(wù)所或?qū)I(yè)律師個人好處，從而影響公司利益。級加強監(jiān)督、管理力度，在選聘律師時通過評審的方式進(jìn)行；要求經(jīng)辦人員嚴(yán)格執(zhí)行廣東電網(wǎng)公司法律風(fēng)險管理暫行規(guī)定、廣東電網(wǎng)公司法律工作管理辦法等相關(guān)規(guī)定。無辦公室主任機要保密違規(guī)使用印章風(fēng)險違反公司政策使用印章。級嚴(yán)格按照廣東電網(wǎng)公司印章證書管理規(guī)定等規(guī)定使用印章，對接觸到印章的職

28、工權(quán)限進(jìn)行嚴(yán)格限制。無辦公室主任機要保密泄露企業(yè)秘密風(fēng)險對企業(yè)秘密缺乏約束機制，可能導(dǎo)致企業(yè)秘密泄露。級加強監(jiān)督、管理力度，接洽到機要文件的職工簽訂保密協(xié)議，加強保密意識。無辦公室主任會議管理、接待管理、物品米購合作、供應(yīng)商選擇在選擇供應(yīng)商時，監(jiān)督、管理不到位，可能導(dǎo)致出現(xiàn)負(fù)責(zé)人處于以權(quán)謀私的目的，選擇不合格的供應(yīng)商以及價格過高。級加強監(jiān)督、管理力度，與相關(guān)供應(yīng)商簽訂合同并嚴(yán)格遵守合同所定項目辦事；要求經(jīng)辦人員嚴(yán)格執(zhí)行中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司物資采購標(biāo)準(zhǔn)管理辦法、廣東電網(wǎng)公司公務(wù)接待管理制度等相關(guān)規(guī)定。無辦公室主任物業(yè)管理物業(yè)產(chǎn)權(quán)變更時造成資產(chǎn)流失的風(fēng)險在物業(yè)產(chǎn)權(quán)變更時，由于監(jiān)督管理不到位，可

29、能導(dǎo)致經(jīng)辦人員謀取不正當(dāng)利益后將物業(yè)低價變賣或出租。級加強監(jiān)督、管理力度，要求經(jīng)辦人員，嚴(yán)格按照廣東電網(wǎng)公司物權(quán)管理制度等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。無辦公室副主任會議管理、接待管理、物品米購合作、供應(yīng)商選擇選擇供應(yīng)商時，議價不規(guī)范、導(dǎo)致價格偏高，造成企業(yè)損失。級與相關(guān)供應(yīng)商簽訂合同并嚴(yán)格遵守合同所定項目辦事；嚴(yán)格執(zhí)行廣東電網(wǎng)公司會議管理制度、廣東電網(wǎng)公司公務(wù)接待管理制度等相關(guān)規(guī)定。無1415 /31 /3117181920辦公室副主任辦公室副主任辦公室辦公室消防保衛(wèi)及后勤專責(zé)辦公室企管法律及新聞專責(zé)辦公室消防保衛(wèi)及后勤管理員辦公室消防保衛(wèi)及后勤管理員辦公室消防保衛(wèi)及后勤管理員辦公室信息運行維護班班長辦公室

30、信息運行維護班班長機要保違規(guī)使用印密章風(fēng)險機要保泄露企業(yè)秘密密風(fēng)險辦公用品米購法律事務(wù)管理起草與承包商合同消防維物業(yè)、后勤管理信息軟硬件運行維護協(xié)助開展信息化建設(shè)工作違反公司政策使用印章。對接觸到印章的職工權(quán)限進(jìn)行嚴(yán)格限制，并嚴(yán)格按照廣東電網(wǎng)公司印章證書管理規(guī)定等規(guī)定使用印章。對企業(yè)秘密缺乏約束機制，可能導(dǎo)致企業(yè)秘密泄露。供應(yīng)商選在選擇供應(yīng)商時可能導(dǎo)致出現(xiàn)負(fù)責(zé)人處于以權(quán)謀擇私的目的，選擇不合格的供應(yīng)商以及價格過高。律師選聘在選聘律師時，可能存在收受律師事務(wù)所或?qū)I(yè)律風(fēng)險師個人好處的行為，從而影響公司利益。合同起草過程確定承包商過程招標(biāo)過程運行維護過信息化建設(shè)過程合同起草不符合相關(guān)規(guī)定。承包商資

31、質(zhì)不符合相關(guān)規(guī)定。招標(biāo)過程走過場。維護方式不恰當(dāng)。新增、更改不按要求。加強監(jiān)督、管理力度，接洽到機要文件的職工簽訂保密協(xié)議，提高保密意識。對采購項目比質(zhì)比價，由多人參與，并嚴(yán)格執(zhí)行審核。通過評審方式進(jìn)行律師選聘，并嚴(yán)格按照廣東電網(wǎng)公司法律風(fēng)險管理暫行規(guī)定、廣東電網(wǎng)公司法律工作管理辦法等相關(guān)制度執(zhí)行。嚴(yán)格按照廣東電網(wǎng)公司合同管理辦法等相關(guān)規(guī)定起草合同。嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定要求進(jìn)行選擇承包商。嚴(yán)格按照廣東電網(wǎng)公司招標(biāo)工作及審核流程招標(biāo)。以維修為主，確需更換相關(guān)部件，由管理人員及用戶共同核實確認(rèn)。執(zhí)行韶關(guān)供電局信息用戶管理指引辦公室行車班班長車輛及司機管理日常車輛及司機管理工作車輛的檢查及駕駛員的安全教

32、育沒抓好。級加強學(xué)習(xí)，提高安全意識，進(jìn)一步做好交通安全工作。無辦公室行車班班長確保用車需求確保生產(chǎn)用車需求日常車輛維護不到位。級車輛檢查合格率及調(diào)度率達(dá)到100%無計劃建設(shè)部主任工程執(zhí)行與監(jiān)控管理項目合同簽訂盡職性風(fēng)險由于合同簽訂原則標(biāo)準(zhǔn)不明確、審核流程不夠完善及約束機制不到位，可能導(dǎo)致項目負(fù)責(zé)人收受中標(biāo)單位好處，根據(jù)中標(biāo)單位要求擅自篡改合同條款，使合同條款與招標(biāo)文件條款有出入，造成合同內(nèi)容更有利于乙方利益，或執(zhí)行時引起歧義，造成公司財產(chǎn)的巨大損失。級1、嚴(yán)格按照省公司下發(fā)的合同范本執(zhí)行合同簽訂。2、制定明確的合同簽訂審核流程和標(biāo)準(zhǔn)要求。3、在合同審核過程中，需檢查合同條款與招標(biāo)文件規(guī)定的一致

33、性。無計劃建設(shè)部副主任工程設(shè)計與計劃管理違規(guī)指定工程分包風(fēng)險由于對工程項目分包缺乏明確的管理規(guī)范及必要的監(jiān)督措施，可能導(dǎo)致項目管理負(fù)責(zé)人通過將工程專業(yè)分包給指定建設(shè)單位而謀取私利，影響公司利、/益。級1、建立基建項目招投標(biāo)管理辦法，明確主體工程項目不可轉(zhuǎn)包。2、合同審核過程中，需檢查合同與招標(biāo)文件要求的一致性3、嚴(yán)格分包單位的監(jiān)督檢查。無計劃建設(shè)部副主任工程設(shè)計與計劃管理違規(guī)指定項目參建單位的風(fēng)險由于配網(wǎng)工程相關(guān)招投標(biāo)制度不完善、招投標(biāo)原則標(biāo)準(zhǔn)不明晰、對招投標(biāo)行為的約束機制不到位，可能導(dǎo)致項目部門或相關(guān)負(fù)責(zé)人利用招標(biāo)權(quán)力，收受投標(biāo)單位的好處，不按規(guī)定對項目進(jìn)行招標(biāo)、或在招標(biāo)過程中泄密、或任意確

34、定中標(biāo)單位，從而使用了不符合資質(zhì)要求的設(shè)計、施工、監(jiān)理、結(jié)算等參建單位。級1、制定招標(biāo)管理規(guī)定，統(tǒng)一規(guī)范各級項目招投標(biāo)操作規(guī)程，限制業(yè)主單位在施工、監(jiān)理招標(biāo)中的建議權(quán)，嚴(yán)格按照規(guī)定要求實施招標(biāo)、評審。2、實行基建承建商資信檔案管理機制，對行賄單位取消其在公司施工市場內(nèi)的投標(biāo)資格。3、建立公司內(nèi)部統(tǒng)一、共享的承建商資信檔案庫，實現(xiàn)合格、不合格企業(yè)名單共享。無212223計劃建設(shè)部電網(wǎng)工程前期專責(zé)項目前期管理外委設(shè)計單位任用公正性風(fēng)險由于外委設(shè)計單位招投標(biāo)流程不完善，可能導(dǎo)致相關(guān)崗位工作人員利用職權(quán)便利，直接或通過操縱招投標(biāo)活動將項目前期可研報告編制工作委派給與自己存在經(jīng)濟利益關(guān)系的設(shè)計單位，從中

35、收受好處。級1、制定省公司工程設(shè)計招投標(biāo)管理辦法，明確項目的招投標(biāo)方法、原則和程序。已明確規(guī)定項目可研初設(shè)捆綁招標(biāo)，并采用公開招標(biāo)模式。2、完善地市供電局工程設(shè)計招投標(biāo)管理辦法，明確地市供電局不同規(guī)模、類型的項目的外委設(shè)計單位的選擇方法和程序，對一定規(guī)模的項目明確要求以“招投標(biāo)制度”替代“委托制”，從而提高招投標(biāo)工作公開、透明度。無計劃建設(shè)部規(guī)劃專責(zé)電網(wǎng)規(guī)劃能力輸變電工程選址立項公允性風(fēng)險由于對電力設(shè)計單位監(jiān)督評價不到位，可能導(dǎo)致設(shè)計單位故意做大項目投資估算，損害公司整體利、/益。級1、強化電力設(shè)計企業(yè)誠信備案管理機制，提高對設(shè)計單位的懲戒效力，對設(shè)計單位高報投資估算等行為情節(jié)嚴(yán)重的，注銷其誠

36、信備案資格。2、建立各類項目投資概算的定額標(biāo)準(zhǔn)，并據(jù)此對投資估算的合理性進(jìn)行審查。無計劃建設(shè)部規(guī)劃專責(zé)項目前期管理征地和青苗補償工作風(fēng)險由于缺乏明確的征地拆遷、青苗賠償標(biāo)準(zhǔn)、缺乏相應(yīng)的工作制度和審核規(guī)范，導(dǎo)致征地人員能夠利用職權(quán)便利，在收受被征地人員好處后，故意調(diào)高征地補償標(biāo)準(zhǔn)和金額，給公司造成不必要的額外工程成本支出，帶來潛在的經(jīng)濟損失。級1、檢查前期費用的開支范圍是否符合規(guī)定2、檢查前期費用開支經(jīng)辦、審核、審批、支付職責(zé)是否分離3、抽查青苗賠償標(biāo)準(zhǔn)、征地補償標(biāo)準(zhǔn)是否合理，給付是否到位4、公開舉報電話加強監(jiān)督無計劃建設(shè)部規(guī)劃專責(zé)工程執(zhí)行與監(jiān)控管理高報基建概預(yù)算風(fēng)險由于基建概預(yù)算缺乏嚴(yán)格的審核

37、規(guī)范及概預(yù)算定額標(biāo)準(zhǔn)，可能造成相關(guān)崗位人員利用職權(quán)，收受施工單位好處，與設(shè)計單位串通提高工程造價，造成公司的經(jīng)濟利益損失。級1、制定嚴(yán)格的基建概預(yù)算審核規(guī)范，明確審核職責(zé)、標(biāo)準(zhǔn)、流程并嚴(yán)格執(zhí)行。2、按政府有關(guān)要求，編制與電網(wǎng)實際工作相適應(yīng)的關(guān)鍵概預(yù)算費用標(biāo)準(zhǔn)，制定各類型項目工程量的審核要素清單無2425計劃建設(shè)部項目專責(zé)工程執(zhí)行與監(jiān)控管理施工圖設(shè)計變更風(fēng)險由于工程設(shè)計變更制度/項目進(jìn)度報告制度不夠完善、審核標(biāo)準(zhǔn)不明晰、審核程序不嚴(yán)格，可能導(dǎo)致：部分員工能夠在工程設(shè)計變更審核環(huán)節(jié)，利用職權(quán)收受施工單位好處，縱容施工單位高報項目設(shè)計變更工作量，造成公司經(jīng)濟利益受到損失。項目負(fù)責(zé)人因收受施工單位好處

38、，在項目施工發(fā)生設(shè)計變更后包庇施工單位，瞞報或緩報項目情況，造成公司潛在經(jīng)濟損失。級1、制定項目變更設(shè)計管理規(guī)定，建立規(guī)范的項目變更通知制度2、根據(jù)項目設(shè)計變更條件，制定多級審核程序并嚴(yán)格執(zhí)行3、嚴(yán)格按照相關(guān)文件、規(guī)范（含設(shè)計變更相關(guān)資料）要求完成工程竣工驗收工作無計劃建設(shè)部項目專責(zé)工程執(zhí)行與監(jiān)控管理基建質(zhì)量管理風(fēng)險由于監(jiān)理和項目管理制度不夠完善、管控措施不到位、對施工單位缺乏資信記錄和懲罰機制，造成項目管理者收取參建單位好處后，放松對工程質(zhì)量的管理，造成工程質(zhì)量存在缺陷，為電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行形成隱患。級1、嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)范的監(jiān)理和項目管理制度，針對重大項目成立專門的負(fù)責(zé)小組，一般項目聘請符合條件的

39、監(jiān)理單位對工程質(zhì)量進(jìn)行控制。2、作好施工的技術(shù)交底，監(jiān)督按照設(shè)計圖紙的規(guī)范和規(guī)程施工，加強各施工環(huán)節(jié)隱蔽工程的質(zhì)量檢查，作好質(zhì)量分析工作。3、對承建商設(shè)立資信準(zhǔn)入和過錯退出機制，加強對電力市場的監(jiān)督管控。無物流服務(wù)中心主任采購及供應(yīng)商管理采購合同的簽訂、變更、終止風(fēng)險由于缺乏明確的采購合同格審查規(guī)定和嚴(yán)格的執(zhí)行程序，合同管理人員可能因為謀取不正當(dāng)利益而將合同條文做成與招標(biāo)文件要求不符，使得合同執(zhí)行有利于供應(yīng)商。級1、在物資系統(tǒng)上固化合同版本，并嚴(yán)格檢查物資采購合同與招標(biāo)文件要求是否一致。2、認(rèn)真檢查物資采購合同是否經(jīng)過部門負(fù)責(zé)人及公司管理層的審批。無物流服務(wù)中心主任履約及品質(zhì)控制物資采購的付款

40、風(fēng)險由于缺乏明確的物資采購付款規(guī)定、程序或執(zhí)行不到位，可能導(dǎo)致物資結(jié)算人員因為收受好處而優(yōu)先處理特定供應(yīng)商的付款申請或故意推遲某些供應(yīng)商的付款申請。級1、檢查物資采購付款申請與合同條款是否一致。2、檢查是否存在無故拖延供應(yīng)商付款申請的情況。3、檢查物資采購付款申請是否經(jīng)過部門負(fù)責(zé)人及公司管理層的審批。無2627物流服務(wù)中心主任倉儲配送物資出庫的領(lǐng)用風(fēng)險由于缺乏明確的物資出庫領(lǐng)用規(guī)定和嚴(yán)格的執(zhí)行程序，可能物資出庫管理人員通過虛假出庫而私自挪用物資。級制定明確的物資出庫領(lǐng)用規(guī)定；定期對庫存物資進(jìn)行盤點；在工作職責(zé)層面對物資出庫的領(lǐng)用、記賬人員和物資盤點人員進(jìn)行分離。無28物流服務(wù)中心計劃與合同執(zhí)行

41、專責(zé)采購及供應(yīng)商管理采購合同的簽訂、變更、終止風(fēng)險由于缺乏明確的采購合同格審查規(guī)定和嚴(yán)格的執(zhí)行程序，合同管理人員可能因為謀取不正當(dāng)利益而將合同條文做成與招標(biāo)文件要求不符，使得合同執(zhí)行有利于供應(yīng)商。級1、在物資系統(tǒng)上固化合同版本，并嚴(yán)格檢查物資采購合同與招標(biāo)文件要求是否一致。2、認(rèn)真檢查物資采購合同是否經(jīng)過部門負(fù)責(zé)人及公司管理層的審批。無物流服務(wù)中心計劃與合同執(zhí)行專責(zé)履約及品質(zhì)控制物資采購的付款風(fēng)險由于缺乏明確的物資采購付款規(guī)定、程序或執(zhí)行不到位，可能導(dǎo)致物資結(jié)算人員因為收受好處而優(yōu)先處理特定供應(yīng)商的付款申請或故意推遲某些供應(yīng)商的付款申請。級1、檢查物資采購付款申請與合同條款是否一致。2、檢查是

42、否存在無故拖延供應(yīng)商付款申請的情況；3、檢查物資采購付款申請是否經(jīng)過部門負(fù)責(zé)人及公司管理層的審批。無29物流服務(wù)中心倉儲配送專責(zé)倉儲配送物資入庫的驗收風(fēng)險由于缺乏明確的物資出庫領(lǐng)用規(guī)定和嚴(yán)格的執(zhí)行程序，可能物資出庫管理人員通過虛假出庫而私自挪用物資。級1;制定明確的物資出庫領(lǐng)用規(guī)定；定期對庫存物資進(jìn)行盤點；在工作職責(zé)層面對物資出庫的領(lǐng)用、記賬人員和物資盤點人員進(jìn)行分離。2；物資使用部門、物流中心負(fù)責(zé)人對物資出庫情況進(jìn)行審核及審批。無物流服務(wù)中心倉儲配送專責(zé)倉儲配送物資退料、報廢物資退回的入庫風(fēng)險由于未完善物資退料規(guī)定、報廢物資回收規(guī)定和嚴(yán)格的執(zhí)行程序，可能物資入庫管理人員對退回物資或報廢物資不

43、做入庫處理而私自挪用。級1、制定明確的物資退料規(guī)定、報廢物資回收規(guī)定2、定期對庫存物資、報廢物資進(jìn)行盤點。3、在工作職責(zé)層面對物資、報廢物資入庫的登記、記賬人員和物資盤點人員進(jìn)行分離。無30財務(wù)部主任資金管理資金安全風(fēng)險如果資金管理規(guī)定不規(guī)范、執(zhí)行不嚴(yán)格、監(jiān)控不到位，可能導(dǎo)致資金被截留、挪用、侵占、被盜、違級1、已嚴(yán)格執(zhí)行上級公司資金安全管理實施細(xì)則；嚴(yán)格執(zhí)行上級公司資金安全管理實施細(xì)則及預(yù)算管理規(guī)33 /3133 /31財務(wù)部主任財務(wù)部預(yù)算及經(jīng)營管理專責(zé)31財務(wù)部預(yù)算及經(jīng)營管理專責(zé)財務(wù)部成本核算專責(zé)32財務(wù)部成本核算專責(zé)財務(wù)部固定資產(chǎn)管理員成本管預(yù)算管預(yù)算管會計核算管理發(fā)票管理風(fēng)險資產(chǎn)管成本

44、列支不規(guī)范，控制、監(jiān)督不到位風(fēng)險預(yù)算執(zhí)行風(fēng)險預(yù)算編制風(fēng)險財務(wù)資料管理風(fēng)險發(fā)票管理風(fēng)險資產(chǎn)提前報廢風(fēng)險規(guī)支付的風(fēng)險。2、定期與市場部進(jìn)行對賬，并實行財務(wù)與市場部和各供電所在營銷系統(tǒng)的對賬;3、實施資金收支兩條線和全面預(yù)算管理,規(guī)范資金開支，做好資金使用計劃。定。如果成本開支的范圍和標(biāo)準(zhǔn)不明確，約束機制不到位，欠缺必要的多級審核程序，加上現(xiàn)金支付控制不嚴(yán)，權(quán)力過于集中，可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)經(jīng)辦人利用管理漏洞，采用虛假發(fā)票報支來套取現(xiàn)金，形成部門“小金庫”或個人貪污行為。預(yù)算執(zhí)行不均衡風(fēng)險：影響公司整體的經(jīng)營管控、資金籌集安排，產(chǎn)生舞弊的行為。預(yù)算管理組織架構(gòu)風(fēng)險：，相關(guān)部門職責(zé)不清，預(yù)算執(zhí)行管控力度不足。

45、財務(wù)資料憑證、財務(wù)印鑒管理不嚴(yán)，可能導(dǎo)致財務(wù)部門員工或相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)能夠通過偽造、濫用、篡改企業(yè)財務(wù)資料、財務(wù)印鑒，謀取私利，造成公司利益損失。發(fā)票管理不規(guī)范，可能造成發(fā)票丟失、被盜、虛開的風(fēng)險。設(shè)計、建設(shè)、設(shè)備和運維失當(dāng)，以及外部因素影響,可能迫使資產(chǎn)提前報廢而造成的損失。1、嚴(yán)格執(zhí)行上級公司資金管理實施細(xì)則資金支付規(guī)范要求，對項目支付進(jìn)行嚴(yán)格審批與管控；支付授權(quán)恰當(dāng)，審批手續(xù)完整、合規(guī)。1、每月反饋各歸口部門預(yù)算執(zhí)行情況。2、每季度修編預(yù)算執(zhí)行情況表。1、建立健全的預(yù)算組織架構(gòu)、職責(zé)和流程,并嚴(yán)格執(zhí)行。建立財務(wù)資料管理制度，明確財務(wù)資料保管、移交、查閱和使用等方面的管理規(guī)范和流程，并嚴(yán)格執(zhí)行。建

46、立有效的發(fā)票管理細(xì)則，明確發(fā)票申購、領(lǐng)用、保管、開具、繳回和核銷具體要求,并建立發(fā)票管理檢查和處罰機制。增加工程設(shè)計深度、嚴(yán)格工程建設(shè)質(zhì)量管理、設(shè)備采購質(zhì)量管理，推廣設(shè)備狀態(tài)維護和狀態(tài)檢修，努力減少設(shè)備的非正常報廢。重點關(guān)注和考核資產(chǎn)報廢凈值率。嚴(yán)格執(zhí)行上級公司資金安全管理實施細(xì)則嚴(yán)格執(zhí)行廣東電網(wǎng)公司全面預(yù)算管理辦法。嚴(yán)格執(zhí)行廣東電網(wǎng)公司全面預(yù)算管理辦法。嚴(yán)格執(zhí)行始興供電局會計檔案管理辦法、廣東電網(wǎng)公司會計基礎(chǔ)工作。加強發(fā)票管理，認(rèn)真執(zhí)行始興供電局票據(jù)管理辦法。嚴(yán)格執(zhí)行廣東電網(wǎng)公司固定資產(chǎn)管理辦法。 /3137 /31財務(wù)部固定資產(chǎn)管理員資產(chǎn)管理資產(chǎn)賬實不符資產(chǎn)價值管理系統(tǒng)與實物管理系統(tǒng)不能做

47、到有效同步聯(lián)接，對帳機制不健全或流于形式，資產(chǎn)臺帳與財務(wù)帳沒能及時進(jìn)行對帳及差錯調(diào)整，極有可能造成賬實不符，并有可能導(dǎo)致資產(chǎn)管理人員擅自變賣資產(chǎn)，或挪作他用，形成部門“小金庫”或謀取私人利益。級不定期對財務(wù)與物資、固定資產(chǎn)的對帳情況進(jìn)行檢查，隨機抽查物資進(jìn)、銷、存帳與實物情況，加強監(jiān)督，嚴(yán)肅查處違規(guī)行為和追究責(zé)任。嚴(yán)格執(zhí)行廣東電網(wǎng)公司固定資產(chǎn)管理辦法財務(wù)部出納資金管理收入環(huán)節(jié)截留收入不及時上繳收入未取得收費許可級全面落實“收支兩條線”，確保廉潔。嚴(yán)格執(zhí)行財經(jīng)制度。財務(wù)部出納資金管理支出環(huán)節(jié)審核不到位，把關(guān)不嚴(yán)出現(xiàn)違規(guī)支出違反使用專項資金。級嚴(yán)格審批制度，堅持財務(wù)審批制度，核銷單據(jù)不符合規(guī)定、無

48、領(lǐng)導(dǎo)簽字單據(jù)不于報銷。嚴(yán)格開支預(yù)算。遵循崗位不相容，印鑒需專人分別管理。財務(wù)部出納資金管理現(xiàn)金管理環(huán)節(jié)隱瞞收入，據(jù)為己有坐收坐支現(xiàn)金庫存現(xiàn)金與賬目不符。級定期與銀行核對，確保資金的安全、完整。定期盤點。生產(chǎn)設(shè)備管理部副主任（主持工作）生產(chǎn)技術(shù)管理大修、技改工程施工監(jiān)理虛報工程量風(fēng)險由于項目實施部門對受托監(jiān)理單位的約束機制和評審措施的制定不到位，對監(jiān)理單位/人員的監(jiān)督不足，可能導(dǎo)致監(jiān)理單位相關(guān)人員因謀取私利而未認(rèn)真履行監(jiān)理職責(zé)，影響工程安全或虛報工程量。級項目實施部門與受委托的監(jiān)理單位簽訂監(jiān)理委托合同，明確監(jiān)理職責(zé)。1、檢查應(yīng)委托監(jiān)理的大修、技改工程是否委托有資質(zhì)的監(jiān)理公司進(jìn)行施工監(jiān)理，監(jiān)理資料

49、是否完備。2、比較核對合同中簽訂的工程量與實際工程量，檢查是否存在虛報工作量的情況。生產(chǎn)設(shè)備管理部副主任（主持工作）生產(chǎn)技術(shù)管理大修、技改工程竣工結(jié)算風(fēng)險由于對負(fù)責(zé)大修技改工程的造價咨詢單位缺乏嚴(yán)格的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)或?qū)Υ笮?、技改工程結(jié)算審核過程監(jiān)督不到位，可能導(dǎo)致造價審核人員謀取不正當(dāng)利益后在工程竣工結(jié)算中，不認(rèn)真履行職責(zé)，造成審核出來的結(jié)算偏差大，造成經(jīng)濟損失。級1、明確負(fù)責(zé)大修技改工程造價咨詢單位的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，如專業(yè)資質(zhì)、以往的歷史業(yè)績等。2、明確咨詢造價單位對大修技改項目的結(jié)算審核程序。1、檢查是否明確了造價咨詢單位的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。2、檢查是否明確了咨詢造價單位對大修技改項目的結(jié)算審核程序。3435

50、生產(chǎn)設(shè)備管理部副主任（主持工作）生產(chǎn)技術(shù)管理大修、技改工程施工單位推薦風(fēng)險由于在大修、技改工程招標(biāo)中，對外協(xié)施工單位推薦的評審措施制定不到位，可能導(dǎo)致招標(biāo)工作人員為了謀取不正當(dāng)利益而將不符合資質(zhì)要求的外協(xié)施工單位推薦為邀請投標(biāo)單位，影響施工安全。級明確技改修理項目的評審要求，制定多維度的考量標(biāo)準(zhǔn)。1、檢查是否按規(guī)定流程辦理施工單位推薦、審批。2、核對所推薦的施工單位資質(zhì)是否滿足評審要求。生產(chǎn)設(shè)備管理部副主任（主持工作）生產(chǎn)技術(shù)管理大修、技改工程廢舊物資處置風(fēng)險由于大修、技改工程竣工結(jié)算過程中，對工程拆除的廢舊物資管控措施不到位，可能會導(dǎo)致監(jiān)理單位和項目負(fù)責(zé)人為了謀取不正當(dāng)利益而對工程拆除的廢舊

51、物資應(yīng)退沒退或少退，造成經(jīng)濟損失。級明確項目負(fù)責(zé)人的職責(zé)，要求項目負(fù)責(zé)人、監(jiān)理單位監(jiān)督施工單位移交拆除物資。項目負(fù)責(zé)人需要檢查是否在辦理工程竣工結(jié)算的同時提交了廢舊物資移交手續(xù)，協(xié)同物流中心檢查移交數(shù)量與實際拆除數(shù)量是否一致。1、檢查是否在制度中明確了項目負(fù)責(zé)人的職責(zé)。2、檢查廢舊物資的移交是否經(jīng)過恰當(dāng)?shù)氖掷m(xù)。生產(chǎn)設(shè)備管理部副主任生產(chǎn)技術(shù)管理大修、技改工程施工監(jiān)理虛報工程量風(fēng)險由于項目實施部門對受托監(jiān)理單位的約束機制和評審措施的制定不到位，對監(jiān)理單位/人員的監(jiān)督不足，可能導(dǎo)致監(jiān)理單位相關(guān)人員因謀取私利而未認(rèn)真履行監(jiān)理職責(zé)，影響工程安全或虛報工程量。級項目實施部門與受委托的監(jiān)理單位簽訂監(jiān)理委托合

52、同，明確監(jiān)理職責(zé)。1、檢查應(yīng)委托監(jiān)理的大修、技改工程是否委托有資質(zhì)的監(jiān)理公司進(jìn)行施工監(jiān)理，監(jiān)理資料是否完備。2、比較核對合同中簽訂的工程量與實際工程量，檢查是否存在虛報工作量的情況。生產(chǎn)設(shè)備管理部副主任生產(chǎn)技術(shù)管理大修、技改工程施工單位推薦風(fēng)險由于在大修、技改工程招標(biāo)中，對外協(xié)施工單位推薦的評審措施制定不到位，可能導(dǎo)致招標(biāo)工作人員為了謀取不正當(dāng)利益而將不符合資質(zhì)要求的外協(xié)施工單位推薦為邀請投標(biāo)單位，影響施工安全。級明確技改修理項目的評審要求，制定多維度的考量標(biāo)準(zhǔn)。1、檢查是否按規(guī)定流程辦理施工單位推薦、審批。2、核對所推薦的施工單位資質(zhì)是否滿足評審要求。生產(chǎn)設(shè)備管理部大修、技改及科技進(jìn)步專責(zé)科

53、技進(jìn)步管理新設(shè)備、新技術(shù)入網(wǎng)審查正確性風(fēng)險由于對新設(shè)備、新技術(shù)試點應(yīng)用的多級審查程序制定不到位，可能導(dǎo)致參審人員通過謀取不正當(dāng)利益而在評審過程中放寬審查要求使得不符合條件的設(shè)備、技術(shù)入網(wǎng)，影響電網(wǎng)安全。級明確新產(chǎn)品新技術(shù)入網(wǎng)試運行的審查標(biāo)準(zhǔn)及審查程序。1、檢查新設(shè)備、新技術(shù)試點應(yīng)用的審查審批程序是否合理。2、強化責(zé)任追究，建立事后事故責(zé)任追究機制。3、公開舉報電話加強監(jiān)督。36生產(chǎn)設(shè)備管理部大修、技改及科技進(jìn)步專責(zé)技改修理項目管理大修、技改工程施工監(jiān)理虛報工程量風(fēng)險由于大修、技改工程驗收標(biāo)準(zhǔn)不明確，竣工驗收不嚴(yán)格，對主要設(shè)備大修技改狀態(tài)評估不到位，可能會導(dǎo)致監(jiān)理人員和項目驗收人員為謀取不正當(dāng)利

54、益而發(fā)生項目子項遺漏和虛報，影響工程安全和工程質(zhì)量。級1、竣工驗收必須對主要設(shè)備大修技改狀態(tài)進(jìn)行評估，嚴(yán)格審查各子項完成情況。2、明確大修技改工程的項目驗收標(biāo)準(zhǔn)并嚴(yán)格執(zhí)行。3、定期開展對大修技改工程驗收情況的抽查測試，檢查驗收資料是否齊全、驗收程序是否符合制度規(guī)定。1、加強對造價咨詢單位工作質(zhì)量的監(jiān)督檢查，定期對造價咨詢單位的工作質(zhì)量進(jìn)行審計、監(jiān)督。2、合同中細(xì)化并加大造價咨詢單位職責(zé)未履行到位的處罰力度。生產(chǎn)設(shè)備管理部大修、技改及科技進(jìn)步專責(zé)技改修理項目管理大修、技改工程竣工結(jié)算風(fēng)險由于對負(fù)責(zé)大修技改工程的造價咨詢單位缺乏嚴(yán)格的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)或?qū)Υ笮蕖⒓几墓こ探Y(jié)算審核過程監(jiān)督不到位，可能導(dǎo)致造價審

55、核人員謀取不正當(dāng)利益后在工程竣工結(jié)算中，不認(rèn)真履行職責(zé)，造成審核出來的結(jié)算偏差大，造成經(jīng)濟損失。級1、明確負(fù)責(zé)大修技改工程造價咨詢單位的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，如專業(yè)資質(zhì)、以往的歷史業(yè)績等。2、明確咨詢造價單位對大修技改項目的結(jié)算審核程序。1、加強對造價咨詢單位工作質(zhì)量的監(jiān)督檢查，定期對造價咨詢單位的工作質(zhì)量進(jìn)行審計、監(jiān)督。2、合同中細(xì)化并加大造價咨詢單位職責(zé)未履行到位的處罰力度。生產(chǎn)設(shè)備管理部繼保自動化及通信專責(zé)生產(chǎn)技術(shù)管理大修、技改工程施工監(jiān)理虛報工程量風(fēng)險由于項目實施部門對受托監(jiān)理單位的約束機制和評審措施的制定不到位，對監(jiān)理單位/人員的監(jiān)督不足，可能導(dǎo)致監(jiān)理單位相關(guān)人員因謀取私利而未認(rèn)真履行監(jiān)理職責(zé)，

56、影響工程安全或虛報工程量。級項目實施部門與受委托的監(jiān)理單位簽訂監(jiān)理委托合同，明確監(jiān)理職責(zé)。1、檢查應(yīng)委托監(jiān)理的大修、技改工程是否委托有資質(zhì)的監(jiān)理公司進(jìn)行施工監(jiān)理，監(jiān)理資料是否完備。2、比較核對合同中簽訂的工程量與實際工程量，檢查是否存在虛報工作量的情況。生產(chǎn)設(shè)備管理部繼保自動化及通信專責(zé)生產(chǎn)技術(shù)管理大修、技改工程竣工結(jié)算風(fēng)險由于對負(fù)責(zé)大修技改工程的造價咨詢單位缺乏嚴(yán)格的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)或?qū)Υ笮蕖⒓几墓こ探Y(jié)算審核過程監(jiān)督不到位，可能導(dǎo)致造價審核人員謀取不正當(dāng)利益后在工程竣工結(jié)算中，不認(rèn)真履行職責(zé)，造成審核出來的結(jié)算偏差大，造成經(jīng)濟損失。級1、明確負(fù)責(zé)大修技改工程造價咨詢單位的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，如專業(yè)資質(zhì)、以往的

57、歷史業(yè)績等。2、明確咨詢造價單位對大修技改項目的結(jié)算審核程序。1、檢查是否明確了造價咨詢單位的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。2、檢查是否明確了咨詢造價單位對大修技改項目的結(jié)算審核程序。38 /31 /31生產(chǎn)設(shè)備管理部繼保自動化及通信專責(zé)生產(chǎn)技術(shù)管理大修、技改工程施工單位推薦風(fēng)險由于在大修、技改工程招標(biāo)中，對外協(xié)施工單位推薦的評審措施制定不到位，可能導(dǎo)致招標(biāo)工作人員為了謀取不正當(dāng)利益而將不符合資質(zhì)要求的外協(xié)施工單位推薦為邀請投標(biāo)單位，影響施工安全。級明確技改修理項目的評審要求，制定多維度的考量標(biāo)準(zhǔn)1、檢查是否按規(guī)定流程辦理施工單位推薦、審批。2、核對所推薦的施工單位資質(zhì)是否滿足評審要求。市場營銷部主任用電檢查管理

58、違約竊電追補計算審批違約、竊電處理時可能會存在講人情、徇私，減少追補電費和違約電費。級違約、竊電用戶確定追補電量時，通過集體討論決定，按討論結(jié)果進(jìn)行追補電量和收取違約電費。無市場營銷部主任計量管理表計故障退補審批表計故障計算退補電量時，可能會存在講人情、徇私，沒有按規(guī)定進(jìn)行退補電量。級表計故障退補電量時，通過集體討論決定，按討論結(jié)果進(jìn)行退補電量。無市場營銷部副主任業(yè)擴報裝業(yè)擴報裝審批公正性風(fēng)險由于對直接與客戶接觸的業(yè)擴報裝人員欠缺必要的約束機制及行為限制，可能導(dǎo)致。業(yè)擴報裝人員通過未嚴(yán)格執(zhí)行“三項規(guī)范”及有關(guān)供電方案確定原則，達(dá)到為客戶節(jié)約投資，謀取權(quán)利目的，降低設(shè)備安全運行標(biāo)準(zhǔn)。業(yè)擴報裝人員

59、為了私利對客戶進(jìn)行刁難，故意拖延辦理，損害客戶利益級1、嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)擴報裝制度及審批流程，在規(guī)定的時間內(nèi)完成審批工作；2、在營銷信息系統(tǒng)中做好對業(yè)擴辦理的全過程記錄；對制訂方案超時限的，信息系統(tǒng)予以警示。1、開展對業(yè)擴報裝業(yè)務(wù)的審計工作。2、定期開展明察暗訪，接受群眾意見，對群眾投訴進(jìn)行調(diào)查和處理。市場營銷部副主任業(yè)擴報裝驗收公正性風(fēng)險由于用戶工程竣工檢驗的驗收標(biāo)準(zhǔn)不明確及對驗收人員缺乏必要的約束機制及行為限制，可能導(dǎo)致在對用戶工程竣工驗收過程中，驗收人員利用職權(quán)故意刁難客戶以謀取私利或因收取客戶好處而將不合格的工程驗收為合格從而影響電網(wǎng)安全。級1、制定并嚴(yán)格執(zhí)行竣工檢驗的相關(guān)制度和驗收標(biāo)準(zhǔn)；2

60、、將用戶工程驗收員的驗收情況納入績效考核。公開舉報投訴方式，接受群眾舉報。市場營銷部副主任用電檢查包庇違章用電和竊電行為風(fēng)險由于欠缺必要的用電檢查制度或?qū)﹄娏槿藛T用電檢查人員行為的約束力度不足，可能導(dǎo)致電力稽查人員通過收受用戶好處并串通用電戶來隱瞞和包庇用戶違章用電和竊電行為，造成公司電費損失或產(chǎn)生安全隱患。級1、完善用電檢查的相關(guān)制度并嚴(yán)格執(zhí)行；2、應(yīng)用營銷管理信息系統(tǒng)分派用電檢查工單、記錄用電現(xiàn)場檢查結(jié)果等，減少人為修改因素。對一定數(shù)量的用電檢查行為進(jìn)行抽樣回訪，監(jiān)督用電檢查行為。394041市場營銷部線損專責(zé)客戶資料管理客戶資料外泄的風(fēng)險由于對直接接觸客戶資料的員工欠缺必要的約束機制