xx供電局崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清查匯總表

1、2 /312 #/31xx供電局崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清查匯總表單位：xx電網(wǎng)xxx供電局填表日期：xxxxx年xx月xx日工作崗位工作事項(xiàng)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（節(jié)點(diǎn)）潛在廉政風(fēng)險(xiǎn)（問(wèn)題與隱患）描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施已實(shí)施的Ltt1JjIIVll針對(duì)性舉措建設(shè)性意見(jiàn)和建議局長(zhǎng)、黨委副書(shū)記（主持局行政全面工作，直接管理辦公室、人力資源部及財(cái)務(wù)部）內(nèi)控管理盜用財(cái)務(wù)印鑒、騙取企業(yè)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)由于財(cái)務(wù)資料憑證、財(cái)務(wù)印鑒管理不嚴(yán)，可能導(dǎo)致財(cái)務(wù)部門(mén)員工或相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)能夠通過(guò)偽造、濫用、篡改企業(yè)財(cái)務(wù)資料、財(cái)務(wù)印鑒，謀取私利，造成公司利益損失級(jí)1、制定完善并嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)資料管理規(guī)范、印鑒、銀行支票管理規(guī)范、制度。2、對(duì)財(cái)務(wù)資料、財(cái)務(wù)印鑒

2、的使用進(jìn)行多層級(jí)的審核。3、不定期對(duì)財(cái)務(wù)資料管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。4、不定期對(duì)財(cái)務(wù)資料、財(cái)務(wù)印鑒的使用情況進(jìn)行檢查。1、檢查財(cái)務(wù)資料管理規(guī)范、印鑒、銀行支票管理規(guī)范、制度及流程是否完善，執(zhí)行是否嚴(yán)格。2、檢查財(cái)務(wù)資料、財(cái)務(wù)印鑒的使用是否經(jīng)過(guò)了適當(dāng)?shù)膶徟＞珠L(zhǎng)、黨委副書(shū)記（主持局行政全面工作，直接管理辦公室、人力資源部及財(cái)務(wù)部）干部管理領(lǐng)導(dǎo)人員選拔任用的資質(zhì)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)在干部選拔選用的民主推薦、組織考察、研究決定過(guò)程中，由于對(duì)干部選拔任用的條件、資格、業(yè)績(jī)等方面把關(guān)不準(zhǔn)、不嚴(yán)或個(gè)別工作人員自律性不強(qiáng)，可能導(dǎo)致出現(xiàn)選人用人不正之風(fēng)級(jí)1、完善領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用民主推薦和考察方法，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定程序和標(biāo)

3、準(zhǔn)選人用人。2、在提拔人選提交集體討論決定前充分聽(tīng)取紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)的意見(jiàn)。3、嚴(yán)格執(zhí)行任前公示制度，充分發(fā)揮職工群眾的監(jiān)督作用。4、監(jiān)察部門(mén)參與人員考評(píng)全過(guò)程，監(jiān)督考察方案的落實(shí)情況。1、檢查考察方案中是否明確了選拔的推薦方式。2、考察組組成是否合理、科學(xué)，考察組成員是具有較高的政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。3、檢查監(jiān)察部門(mén)是否發(fā)揮的監(jiān)督作用。4、檢查是否明確了試用期。局長(zhǎng)、黨委副書(shū)記（主持局行政全面工作，直接管理辦人力資源管理培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的選擇風(fēng)險(xiǎn)由于培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的選擇標(biāo)準(zhǔn)不夠明確及審核程序不夠嚴(yán)謹(jǐn)，可能導(dǎo)致關(guān)鍵崗位人員因?yàn)橹\取私立而故意選擇特定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)執(zhí)行培訓(xùn)或?qū)⑹沟貌环瞎?jí)1、針對(duì)重大培訓(xùn)項(xiàng)目通過(guò)招標(biāo)方式

4、選擇培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，由綜合招標(biāo)組進(jìn)行評(píng)審人事部派一名人員參加綜合招標(biāo)過(guò)程作為業(yè)務(wù)專(zhuān)家提1、檢查執(zhí)行重大培訓(xùn)項(xiàng)目的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)是否綜合招標(biāo)組通過(guò)招標(biāo)方式選擇確定的。1公室、人力資源部及財(cái)務(wù)部）司標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)入選供意見(jiàn)。2、對(duì)培訓(xùn)資源內(nèi)部整合計(jì)劃/外部開(kāi)發(fā)計(jì)劃及預(yù)算進(jìn)行會(huì)簽，分層級(jí)進(jìn)行審批3、參與綜合招標(biāo)組的招標(biāo)工作并執(zhí)行監(jiān)督。2、根據(jù)審批權(quán)限，檢查培訓(xùn)資源內(nèi)部整合計(jì)劃/外部開(kāi)發(fā)計(jì)劃極其預(yù)算編制是否經(jīng)過(guò)恰當(dāng)審批。局長(zhǎng)、黨委副書(shū)記（主持局行政全面工作，直接管理辦公室、人力資源部及財(cái)務(wù)部）機(jī)要保密?chē)?guó)家秘密、企業(yè)秘密泄露風(fēng)險(xiǎn)由于對(duì)國(guó)家秘密、企業(yè)秘密缺乏約束機(jī)制，可能導(dǎo)致工作人員出于謀取私利的目的利用自身權(quán)利，把

5、公司內(nèi)部重要文檔或重要信息泄漏到公司外部人員，影響企業(yè)利益級(jí)1、制定保密工作管理規(guī)定及保密制度。2、要求全體員工簽訂保密協(xié)議。3、對(duì)可以接觸到機(jī)密文件的員工權(quán)限進(jìn)行嚴(yán)格限制。4、制定密件丟失處理應(yīng)急預(yù)案。1、檢查是否制定了保密工作管理規(guī)定及保密制度。2、檢查保密協(xié)議的簽署情況。3、檢查是否對(duì)可以接觸到機(jī)密文件的員工權(quán)限進(jìn)行限制。4、檢查是否制定了密件丟失處理應(yīng)急預(yù)案。局長(zhǎng)、黨委副書(shū)記（主持局行政全面工作，直接管理辦公室、人力資源部及財(cái)務(wù)部）會(huì)議管理、接待管理、物品米購(gòu)合作、供應(yīng)商選擇各類(lèi)與外界簽訂合同，有經(jīng)濟(jì)合作選擇供應(yīng)商時(shí)，由于制度執(zhí)行、監(jiān)督不到位和議價(jià)流程不規(guī)范，可能會(huì)導(dǎo)致負(fù)責(zé)人員出于謀取

6、私利的目的，選擇不合格的承包商，協(xié)議價(jià)格過(guò)高，造成企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失級(jí)1、在制度中明確要求各類(lèi)與外界簽訂合同，有經(jīng)濟(jì)合作的業(yè)務(wù)流程，嚴(yán)格遵守招投標(biāo)的管理規(guī)定，在最大程度上采用招投標(biāo)方式選取供應(yīng)商。2、與正規(guī)的后勤服務(wù)供應(yīng)商簽訂合同，并嚴(yán)格遵守合同所定項(xiàng)目辦事。3、對(duì)未達(dá)招投標(biāo)起招線的采購(gòu)項(xiàng)目必須比質(zhì)比價(jià)，由多個(gè)部門(mén)嚴(yán)格執(zhí)行審核。4、針對(duì)需要通過(guò)議價(jià)評(píng)審方式確定的項(xiàng)，由多個(gè)部門(mén)參與評(píng)審，對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)、價(jià)格等進(jìn)行審核。1、檢查制度中是否明確了供應(yīng)商的選擇標(biāo)準(zhǔn)。2、檢查在選擇服務(wù)供應(yīng)商時(shí)是否通過(guò)招投標(biāo)或議價(jià)評(píng)審的方式進(jìn)行，是否經(jīng)過(guò)恰當(dāng)審核，是否簽訂了合同。黨委書(shū)記、副局長(zhǎng)（主持黨委全面工作，直接分管黨群工

7、作部，負(fù)責(zé)扶貧工作和聯(lián)系關(guān)聯(lián)企業(yè)）思想政治黨費(fèi)使用合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)由于審批程序不規(guī)范，可能導(dǎo)致黨費(fèi)被挪用或不合理使用，令黨員利益受到影響。級(jí)每季度全額上繳韶關(guān)供電局政治工作部。依據(jù)制度，對(duì)黨費(fèi)使用執(zhí)行嚴(yán)格的審批程序，每年向黨委匯報(bào)黨費(fèi)使用情況。思想政治團(tuán)費(fèi)使用合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)由于審批程序不規(guī)范，可能導(dǎo)致團(tuán)費(fèi)被挪用或不合理使用，令團(tuán)員利益受到影響。級(jí)每年全額上繳韶關(guān)供電局團(tuán)委。依據(jù)制度，對(duì)團(tuán)費(fèi)使用執(zhí)行嚴(yán)格的審批程序，每年向團(tuán)委委員會(huì)匯報(bào)團(tuán)費(fèi)使用情況。 /31 /31工作決策決策風(fēng)險(xiǎn)重大事項(xiàng)決策上會(huì)時(shí)，沒(méi)有認(rèn)真研究分析，發(fā)表意見(jiàn)不充分。級(jí)嚴(yán)格依紀(jì)依法履行職責(zé)，加強(qiáng)思想道德、職業(yè)道德、黨紀(jì)政紀(jì)、法規(guī)教育等，增強(qiáng)

8、干部職工廉政風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。嚴(yán)格依紀(jì)依法履行職責(zé)，嚴(yán)格遵守廉政準(zhǔn)則、八項(xiàng)規(guī)定和關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)工作作風(fēng)的意見(jiàn)等規(guī)定。紀(jì)委書(shū)記、工會(huì)主席（主持紀(jì)委和工會(huì)工作，具體分管監(jiān)察審計(jì)部和工會(huì)）工會(huì)管理工會(huì)經(jīng)費(fèi)使用合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)由于審批程序不規(guī)范，可能導(dǎo)致直接接觸工會(huì)經(jīng)費(fèi)的部門(mén)不合理使用工會(huì)經(jīng)費(fèi)，令職工利益受到影響級(jí)1、建立了工會(huì)經(jīng)審委員會(huì)。2、對(duì)工會(huì)經(jīng)費(fèi)使用，執(zhí)行嚴(yán)格的審批程序。3、設(shè)立了工會(huì)會(huì)計(jì)員和出納員。無(wú)紀(jì)委書(shū)記、工會(huì)主席（主持紀(jì)委和工會(huì)工作，具體分管監(jiān)察審計(jì)部和工會(huì)）紀(jì)檢監(jiān)察招標(biāo)監(jiān)督公正性風(fēng)險(xiǎn)由于監(jiān)督程序不規(guī)范，可能導(dǎo)致監(jiān)察人員憑借職務(wù)之便索取、接受投標(biāo)人的饋贈(zèng)、宴請(qǐng)、娛樂(lè)、旅游等活動(dòng)和賄賂，向投標(biāo)人員泄露

9、標(biāo)底、評(píng)標(biāo)結(jié)果，影響招標(biāo)監(jiān)督的公正性級(jí)1、制定招投標(biāo)監(jiān)督程序，對(duì)招投標(biāo)過(guò)程中的禁止行為明確說(shuō)明；2、對(duì)參與招投標(biāo)過(guò)程的監(jiān)察人員實(shí)行定期輪崗制；3、公開(kāi)舉報(bào)電話。1、檢查是否制定了明確的招投標(biāo)監(jiān)督程序，是否明確說(shuō)明了監(jiān)察人員在招投標(biāo)過(guò)程中的禁止行為包括哪些。2、檢查針對(duì)參與招投標(biāo)過(guò)程的監(jiān)察人員是否實(shí)行了定期輪崗制3、是否公開(kāi)了舉報(bào)電話。紀(jì)委書(shū)記、工會(huì)主席（主持紀(jì)委和工會(huì)工作，具體分管監(jiān)察審計(jì)部和工會(huì)）紀(jì)檢監(jiān)察信訪工作調(diào)查公正性風(fēng)險(xiǎn)由于信訪工作責(zé)任制制定不到位或欠缺必要的懲處機(jī)制，可能導(dǎo)致監(jiān)察人員通過(guò)收取不正當(dāng)利益在信訪案件的調(diào)查核實(shí)過(guò)程中瞞報(bào)或予以從輕處理，影響監(jiān)督工作的真實(shí)公平性級(jí)1、建立健全

10、信訪工作責(zé)任制度；2、明確懲處機(jī)制。1、檢查是否建立了信訪工作責(zé)任制；2、明確了相關(guān)懲處機(jī)制。紀(jì)委書(shū)記、工會(huì)主席（主持紀(jì)委和工會(huì)工作，具體分管監(jiān)察審計(jì)部和工會(huì)）紀(jì)檢監(jiān)察信訪人信息泄露風(fēng)險(xiǎn)由于對(duì)信訪人信息的保密約束機(jī)制不到位，可能導(dǎo)致監(jiān)察人員通過(guò)收取被舉報(bào)單位的不正當(dāng)利益而泄露信訪人信息，致使信訪人遭受打擊報(bào)復(fù)級(jí)1、建立對(duì)信訪人信息的保密制度；2、對(duì)可以接觸到信訪人信息的監(jiān)察人員進(jìn)行權(quán)限控制，不允許任意人員均能接觸到信訪人信息；3、制定針對(duì)泄露信訪人信息行為的懲處機(jī)1、檢查是否建立了對(duì)被訪人信息的保密規(guī)定；2、檢查是否對(duì)接觸信訪人信息的權(quán)限進(jìn)行了限制；3、檢查是否制定了泄露信訪3紀(jì)委書(shū)記、工會(huì)主

11、席（主持紀(jì)委和工會(huì)工作，具體分管監(jiān)察審計(jì)部和工會(huì)）紀(jì)委書(shū)記、工會(huì)主席（主持紀(jì)委和工會(huì)工作，具體分管監(jiān)察審計(jì)部和工會(huì)）紀(jì)委書(shū)記、工會(huì)主席（主持紀(jì)委和工會(huì)工作，具體分管監(jiān)察審計(jì)部和工會(huì)）紀(jì)委書(shū)記、工會(huì)主席（主持紀(jì)委和工會(huì)工作，具體分管監(jiān)察審計(jì)部和工會(huì)）制。人信息行為的懲處機(jī)制。審計(jì)審計(jì)公正性風(fēng)險(xiǎn)由于審計(jì)項(xiàng)目的立項(xiàng)缺乏科學(xué)的審核程序，可能導(dǎo)致審計(jì)人員通過(guò)收受被審計(jì)單位的不正當(dāng)利益而蓄意改變審計(jì)計(jì)劃，避開(kāi)存在問(wèn)題的被審計(jì)單位或存在問(wèn)題的審計(jì)事項(xiàng)，影響審計(jì)工作目的級(jí)1、針對(duì)年度審計(jì)計(jì)劃中記錄的審計(jì)項(xiàng)目立項(xiàng)情況進(jìn)行審核，由審計(jì)部主任審核、分管領(lǐng)導(dǎo)審批；2、下一級(jí)單位的年度審計(jì)計(jì)劃需報(bào)省公司備案。檢查是否對(duì)

12、審計(jì)計(jì)劃進(jìn)行恰當(dāng)審批，是否符合備案規(guī)定。審計(jì)現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)工作中介機(jī)構(gòu)選擇風(fēng)險(xiǎn)由于對(duì)執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)工作的中介機(jī)構(gòu)的缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪x擇及確定程序，可能導(dǎo)致審計(jì)人員通過(guò)謀取私利指定中介結(jié)構(gòu)完成現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)工作，影響審計(jì)效果級(jí)達(dá)到招標(biāo)條件的嚴(yán)格按照招投標(biāo)管理規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)。未達(dá)到招標(biāo)條件或?qū)徲?jì)項(xiàng)目緊急的，辦理相關(guān)審批手續(xù)，由分管局領(lǐng)導(dǎo)審批確定。檢查是否通過(guò)恰當(dāng)形式選擇執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)工作的中介結(jié)構(gòu)。審計(jì)審計(jì)結(jié)果披露風(fēng)險(xiǎn)由于對(duì)審計(jì)結(jié)果的監(jiān)督、審查不到位，可能導(dǎo)致審計(jì)人員通過(guò)收取被審計(jì)單位的不正當(dāng)利益而蓄意隱瞞重要敏感的審計(jì)發(fā)現(xiàn)及問(wèn)題，影響審計(jì)結(jié)果的全面性和真實(shí)性級(jí)1、記錄審計(jì)發(fā)現(xiàn)及問(wèn)題的審計(jì)報(bào)告執(zhí)行多級(jí)次復(fù)核程序。由審計(jì)部

13、門(mén)專(zhuān)責(zé)、主管審計(jì)業(yè)務(wù)的部門(mén)主任進(jìn)行審核，若審計(jì)報(bào)告需要簽發(fā)則由分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批；2、在不同的審計(jì)項(xiàng)目之間進(jìn)行交叉審核，對(duì)審計(jì)證據(jù)、審計(jì)結(jié)果的真實(shí)性公正性進(jìn)行再次復(fù)核；3、應(yīng)用信息系統(tǒng)編寫(xiě)審計(jì)日記，將當(dāng)天審計(jì)的事項(xiàng)及疑點(diǎn)進(jìn)行記錄，即“邊審邊報(bào)”減少人為修改因素。1、檢查審計(jì)報(bào)告是否經(jīng)過(guò)恰當(dāng)審批；2、檢查是否在不同的審計(jì)項(xiàng)目之間實(shí)行了交叉審核；3、檢查是否應(yīng)用電子信息系統(tǒng)對(duì)審計(jì)過(guò)程進(jìn)行了記錄。審計(jì)審計(jì)質(zhì)量評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)由于對(duì)中介機(jī)構(gòu)執(zhí)行的現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)工作缺乏必要的監(jiān)督，可能導(dǎo)致參與現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)工作的人員通過(guò)謀取不正當(dāng)利益瞞報(bào)現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)發(fā)現(xiàn)，影響審計(jì)工作的真實(shí)性級(jí)1、安排部門(mén)內(nèi)審計(jì)人員對(duì)中介機(jī)構(gòu)執(zhí)行的審計(jì)過(guò)程進(jìn)行現(xiàn)

14、場(chǎng)督導(dǎo)；2、應(yīng)用信息系統(tǒng)對(duì)審計(jì)過(guò)程進(jìn)行記錄，包括審計(jì)證據(jù)、審計(jì)結(jié)果，實(shí)現(xiàn)審計(jì)程序執(zhí)行和審計(jì)結(jié)果報(bào)告同時(shí)進(jìn)行，即“邊審邊報(bào)”1、檢查審計(jì)部人員是否執(zhí)行了現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督工作；2、檢查是否應(yīng)用電子信息系統(tǒng)對(duì)審計(jì)過(guò)程進(jìn)行了記錄。減少人為修改因素。副局長(zhǎng)（負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)備管理部、計(jì)劃建設(shè)部、物流服務(wù)中心、電力調(diào)度控制中心、輸變電管理所全面工作）安全管理目標(biāo)考核處罰準(zhǔn)確性風(fēng)險(xiǎn)由于年度安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任考核標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整和變化，可能導(dǎo)致在安全生產(chǎn)目標(biāo)考核過(guò)程中，員工利用職務(wù)之便通過(guò)獲取不正當(dāng)利益對(duì)自己熟悉的、或有利益關(guān)系的單位發(fā)生的違規(guī)事件予以從輕、不公正的考核扣分級(jí)制定清晰的年度安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任考核標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)修訂加強(qiáng)變化

15、管理并嚴(yán)格執(zhí)行。檢查回顧并及時(shí)補(bǔ)充完善安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任考核標(biāo)準(zhǔn)，檢查是否正確執(zhí)行。副局長(zhǎng)（負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)備管理部、計(jì)劃建設(shè)部、物流服務(wù)中心、電力調(diào)度控制中心、輸變電管理所全面工作）生產(chǎn)技術(shù)管理大修、技改工程施工單位推薦風(fēng)險(xiǎn)由于在大修、技改工程招標(biāo)中，對(duì)外協(xié)施工單位推薦的評(píng)審措施制定不到位，可能導(dǎo)致招標(biāo)工作人員為了謀取不正當(dāng)利益而將不符合資質(zhì)要求的外協(xié)施工單位推薦為邀請(qǐng)投標(biāo)單位，影響施工安全級(jí)明確技改修理項(xiàng)目的評(píng)審要求，制定多維度的考量標(biāo)準(zhǔn)。1、檢查是否按規(guī)定流程辦理施工單位推薦、審批。2、核對(duì)所推薦的施工單位資質(zhì)是否滿足評(píng)審要求。副局長(zhǎng)（主管市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部）業(yè)擴(kuò)報(bào)裝業(yè)擴(kuò)報(bào)裝審批公正性風(fēng)險(xiǎn)由于審核環(huán)節(jié)欠

16、缺必要的約束機(jī)制及行為限制，可能導(dǎo)致審核通過(guò)時(shí)，未嚴(yán)格執(zhí)行“三項(xiàng)規(guī)范”及有關(guān)供電方案確定原則，達(dá)到為客戶節(jié)約投資，謀取權(quán)利目的，降低設(shè)備安全運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)報(bào)裝審批時(shí)為了私利對(duì)客戶進(jìn)行刁難，故意拖延辦理，損害客戶利益級(jí)1、嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)擴(kuò)報(bào)裝制度及審批流程，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成審批工作；2、在營(yíng)銷(xiāo)信息系統(tǒng)中做好對(duì)業(yè)擴(kuò)辦理的全過(guò)程記錄；對(duì)制訂方案超時(shí)限的，信息系統(tǒng)予以警示。1、開(kāi)展對(duì)業(yè)擴(kuò)報(bào)裝業(yè)務(wù)的審計(jì)工作。2、定期開(kāi)展明察暗訪，接受群眾意見(jiàn)，對(duì)群眾投訴進(jìn)行調(diào)查和處理。副局長(zhǎng)（主管市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部）零星采購(gòu)/單一來(lái)源采購(gòu)招標(biāo)項(xiàng)目的定標(biāo)公平性風(fēng)險(xiǎn)由于缺乏明確的招標(biāo)項(xiàng)目定標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及程序，可能導(dǎo)致定標(biāo)人員因?yàn)橹\取不正當(dāng)利益而

17、使定標(biāo)結(jié)果有利于特定投標(biāo)單位級(jí)在職責(zé)設(shè)定時(shí)考慮職責(zé)分離，保證供應(yīng)商資格審查、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)的職責(zé)三分離一一定標(biāo)報(bào)告初稿由物資部起草，定標(biāo)決策由招標(biāo)專(zhuān)業(yè)小組決定，在報(bào)告中附會(huì)議紀(jì)要提請(qǐng)招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審核。在內(nèi)部執(zhí)行自我檢查及自我監(jiān)督，配合審計(jì)監(jiān)察工作。459 /319 #/317 /31副局長(zhǎng)（主管市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部）費(fèi)用使用違規(guī)支付應(yīng)付款風(fēng)險(xiǎn)由于采購(gòu)付款等內(nèi)部管理制度不完善，付款流程執(zhí)行不嚴(yán)格，缺少必要的多級(jí)審核程序，可能導(dǎo)致工作人員利用職務(wù)之便，違規(guī)支付采購(gòu)款以謀取私人利益級(jí)1、建立明確的付款業(yè)務(wù)授權(quán)和審核批準(zhǔn)制度，并按照規(guī)定的權(quán)限和程序辦理付款業(yè)務(wù)；2、建立定期抽查自檢制度，并在財(cái)務(wù)部門(mén)內(nèi)部組織定期的抽

18、查，測(cè)試內(nèi)部控制執(zhí)行情況。加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)付款項(xiàng)目的審計(jì)，對(duì)違規(guī)人員與相關(guān)部門(mén)配合按公司制度進(jìn)行處理。局長(zhǎng)助理（協(xié)助分管副局長(zhǎng)管理安全生產(chǎn)基建工作）工程執(zhí)行與監(jiān)控管理施工圖設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn)由于工程設(shè)計(jì)變更制度不夠完善、審核標(biāo)準(zhǔn)不明晰、審核程序不嚴(yán)格，可能導(dǎo)致部分員工能夠在工程設(shè)計(jì)變更審核環(huán)節(jié)，利用職權(quán)收受施工單位好處，縱容施工單位高報(bào)項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更工作量，造成公司經(jīng)濟(jì)利益受到損失。級(jí)1、制定項(xiàng)目變更設(shè)計(jì)管理規(guī)定，建立規(guī)范的項(xiàng)目變更通知制度。2、根據(jù)項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更條件，制定多級(jí)審核程序并嚴(yán)格執(zhí)行。3、嚴(yán)格按照相關(guān)文件、規(guī)范（含設(shè)計(jì)變更相關(guān)資料）要求完成工程竣工驗(yàn)收工作。加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更審查的監(jiān)控，對(duì)重點(diǎn)建設(shè)

19、項(xiàng)目組織不定期抽查。局長(zhǎng)助理（協(xié)助分管副局長(zhǎng)管理安全生產(chǎn)基建工作）工程執(zhí)行與監(jiān)控管理調(diào)節(jié)工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)由于對(duì)項(xiàng)目結(jié)算內(nèi)部審核制度不完善、評(píng)審措施制定不到位、造價(jià)審核結(jié)構(gòu)任用標(biāo)準(zhǔn)和要求不明確，可能導(dǎo)致項(xiàng)目管理方與施工方、造價(jià)審核機(jī)構(gòu)串通，通過(guò)混用造價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等方式人為調(diào)節(jié)工程造價(jià)，謀求經(jīng)濟(jì)利益或掩蓋工程財(cái)務(wù)漏洞。級(jí)1、嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目結(jié)算內(nèi)部審核制度，明確評(píng)審措施。2、嚴(yán)格按國(guó)家工程造價(jià)公司資質(zhì)要求及造價(jià)師任用標(biāo)準(zhǔn)和要求擇優(yōu)選取合格造價(jià)公司及造價(jià)師。檢查是否嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目結(jié)算內(nèi)部審核制度，是否制定了明確的評(píng)審措施；檢查工程結(jié)算審核工作是否到位。局長(zhǎng)助理（協(xié)助分管副局長(zhǎng)管理安全生產(chǎn)基建工作）安全管理現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督處

20、罰透明度由于現(xiàn)場(chǎng)安全督查標(biāo)準(zhǔn)不完善，處罰標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、不規(guī)范，可能導(dǎo)致安全督查人員現(xiàn)場(chǎng)安全工作檢查中，利用職務(wù)之便通過(guò)謀取私利對(duì)自己熟悉的、或有利益關(guān)系的單位發(fā)生的違規(guī)事件提出從輕、從緩處罰。級(jí)制定并補(bǔ)充完善安全督查標(biāo)準(zhǔn)及處罰標(biāo)準(zhǔn)并嚴(yán)格執(zhí)行。檢查安全督查標(biāo)準(zhǔn)及處罰標(biāo)準(zhǔn)的制定。將安全督查大隊(duì)成員的不廉潔行為納入績(jī)效考核評(píng)定，實(shí)行晉級(jí)、獎(jiǎng)勵(lì)一票否決制。安全監(jiān)管部主任安全管理目標(biāo)考核處罰準(zhǔn)確性風(fēng)險(xiǎn)由于年度安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任考核標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整和變化，可能導(dǎo)致在安全生產(chǎn)目標(biāo)考核過(guò)程中，員工利用職務(wù)之便通過(guò)獲取不正當(dāng)利益對(duì)自己熟悉的、或有利益關(guān)系的單位發(fā)生的違規(guī)事件予以從輕、不公正的考核扣分。級(jí)制定清晰的年度安全

21、生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任考核標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)修訂加強(qiáng)變化管理并嚴(yán)格執(zhí)行。無(wú)6安全監(jiān)管部主任安全管理誠(chéng)信備案的準(zhǔn)確性和有效性風(fēng)險(xiǎn)由于安全資質(zhì)審核制度、誠(chéng)信備案機(jī)制不完善，可能導(dǎo)致對(duì)承包商、供應(yīng)商的安全評(píng)價(jià)、誠(chéng)信備案中，員工利用職務(wù)之便通過(guò)謀取私利對(duì)自己熟悉的、或有利益關(guān)系的承包商、供應(yīng)商發(fā)生的備案信息不準(zhǔn)確或予以偏袒。級(jí)明確安全資質(zhì)審可操作的細(xì)則。對(duì)評(píng)價(jià)過(guò)程進(jìn)行記錄，包括改進(jìn)建議，減少人為修改因素。無(wú)安全監(jiān)管部主任應(yīng)急與事故管理事故障礙調(diào)查透明度風(fēng)險(xiǎn)由于事故障礙調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)不完善，可能導(dǎo)致在事故障礙調(diào)查中，員工利用職務(wù)之便通過(guò)謀取私利對(duì)自己熟悉的、或有利益關(guān)系的單位發(fā)生的事故障礙調(diào)查不準(zhǔn)確或予以偏袒。級(jí)按照事故障礙調(diào)

22、查標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格執(zhí)行。對(duì)事故調(diào)查處理過(guò)程進(jìn)行記錄，減少人為修改因素。無(wú)安全監(jiān)管部主任安健環(huán)監(jiān)督檢查管理現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督處罰透明度風(fēng)險(xiǎn)由于現(xiàn)場(chǎng)安全督查標(biāo)準(zhǔn)不完善，處罰標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、不規(guī)范，可能導(dǎo)致安全督查人員現(xiàn)場(chǎng)安全工作檢查中，利用職務(wù)之便通過(guò)謀取私利對(duì)自己熟悉的、或有利益關(guān)系的單位發(fā)生的違規(guī)事件提出從輕、從緩處罰。級(jí)制定并補(bǔ)充完善安全督查標(biāo)準(zhǔn)及處罰標(biāo)準(zhǔn)并嚴(yán)格執(zhí)行。無(wú)安全監(jiān)管部副主任應(yīng)急與事故管理事故障礙調(diào)查透明度風(fēng)險(xiǎn)由于事故障礙調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)不完善，可能導(dǎo)致在事故障礙調(diào)查中，員工利用職務(wù)之便通過(guò)謀取私利對(duì)自己熟悉的、或有利益關(guān)系的單位發(fā)生的事故障礙調(diào)查不準(zhǔn)確或予以偏袒。級(jí)制定清晰的事故障礙調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)并成立事故調(diào)查組嚴(yán)

23、格執(zhí)行。無(wú)安全監(jiān)管部副主任安健環(huán)監(jiān)督檢查管理現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督處罰透明度風(fēng)險(xiǎn)由于現(xiàn)場(chǎng)安全督查標(biāo)準(zhǔn)不完善，處罰標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、不規(guī)范，可能導(dǎo)致安全督查人員現(xiàn)場(chǎng)安全工作檢查中，利用職務(wù)之便通過(guò)謀取私利對(duì)自己熟悉的、或有利益關(guān)系的單位發(fā)生的違規(guī)事件提出從輕、從緩處罰。級(jí)制定并補(bǔ)充完善安全督查標(biāo)準(zhǔn)及處罰標(biāo)準(zhǔn)并嚴(yán)格執(zhí)行。無(wú)監(jiān)察審計(jì)部主任紀(jì)檢監(jiān)察招標(biāo)監(jiān)督公正性風(fēng)險(xiǎn)由于監(jiān)督程序不規(guī)范，可能導(dǎo)致監(jiān)察人員憑借職務(wù)之便索取、接受投標(biāo)人的饋贈(zèng)、宴請(qǐng)、娛樂(lè)、旅游等活動(dòng)和賄賂，向投標(biāo)人員泄露標(biāo)底、評(píng)標(biāo)結(jié)果，影響招標(biāo)監(jiān)督的公正性。級(jí)1、制定招投標(biāo)監(jiān)督程序，對(duì)招投標(biāo)過(guò)程中的禁止行為明確說(shuō)明。2、對(duì)參與招投標(biāo)過(guò)程的監(jiān)察人員實(shí)行定期輪崗制。

24、無(wú)8 /31 /31監(jiān)察審計(jì)部主任監(jiān)察審計(jì)部主任黨群工作部主任10黨群工作部主任11工會(huì)副主席12人力資源部主任13人力資源部培訓(xùn)專(zhuān)責(zé)紀(jì)檢監(jiān)察紀(jì)檢監(jiān)察思想政治思想政治工會(huì)工作干部管培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)使用信訪工作調(diào)查公正性風(fēng)信訪人信息泄露風(fēng)險(xiǎn)黨費(fèi)使用合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)團(tuán)費(fèi)使用合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)工會(huì)經(jīng)費(fèi)使用合規(guī)性風(fēng)干部的選拔任用風(fēng)險(xiǎn)報(bào)銷(xiāo)培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)由于信訪工作責(zé)任制制定不到位或欠缺必要的懲處機(jī)制，可能導(dǎo)致監(jiān)察人員通過(guò)收取不正當(dāng)利益在信訪案件的調(diào)查核實(shí)過(guò)程中瞞報(bào)或予以從輕處理，影響監(jiān)督工作的真實(shí)公平性。由于對(duì)信訪人信息的保密約束機(jī)制不到位，可能導(dǎo)致監(jiān)察人員通過(guò)收取被舉報(bào)單位的不正當(dāng)利益而泄露信訪人信息，致使信訪人遭受打擊報(bào)復(fù)

25、。由于審批程序不規(guī)范，可能導(dǎo)致黨費(fèi)被挪用或不合理使用，令黨員利益受到影響。由于審批程序不規(guī)范，可能導(dǎo)致團(tuán)費(fèi)被挪用或不合理使用，令團(tuán)員利益受到影響。不合理使用工會(huì)經(jīng)費(fèi)。在干部選拔選用的民主推薦、組織考察、研究決定過(guò)程中，由于對(duì)干部選拔任用的條件、資格、業(yè)績(jī)等方面把關(guān)不準(zhǔn)、不嚴(yán)或個(gè)別工作人員自律性不強(qiáng)，可能導(dǎo)致出現(xiàn)選人用人不正之風(fēng)。在培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)的使用過(guò)程中，為了謀取私利而隨意使用培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)。3、公開(kāi)舉報(bào)電話。1、建立健全信訪工作責(zé)任制度。2、明確懲處機(jī)制。1、建立對(duì)信訪人信息的保密制度。2、對(duì)可以接觸到信訪人信息的監(jiān)察人員進(jìn)行權(quán)限控制，不允許任意人員均能接觸到信訪人信息。3、制定針對(duì)泄露信訪人信息行為

26、的懲處機(jī)制。每季度全額上繳韶關(guān)供電局政治工作部。每年全額上繳韶關(guān)供電局團(tuán)委。1、建立了工會(huì)經(jīng)審委員會(huì)。2、對(duì)工會(huì)經(jīng)費(fèi)使用，執(zhí)行嚴(yán)格的審批程序。3、設(shè)立了工會(huì)會(huì)計(jì)員和出納員。廣東電網(wǎng)公司領(lǐng)導(dǎo)人員管理規(guī)定、廣東電網(wǎng)公司公開(kāi)選拔、競(jìng)爭(zhēng)上崗管理辦法、中國(guó)南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司干部任職試用期管理辦法。廣東電網(wǎng)公司培訓(xùn)質(zhì)量管理實(shí)施細(xì)則。依據(jù)制度，對(duì)黨費(fèi)使用執(zhí)行嚴(yán)格的審批程序，每年向黨委匯報(bào)黨費(fèi)使用情況。依據(jù)制度，對(duì)團(tuán)費(fèi)使用執(zhí)行嚴(yán)格的審批程序，每年向團(tuán)委委員會(huì)匯報(bào)團(tuán)費(fèi)使用情況。16 #/3116 /31人力資源部勞動(dòng)組織管理員干部管理干部的選拔任用風(fēng)險(xiǎn)在干部選拔選用的民主推薦、組織考察，由于對(duì)干部選拔任用的條

27、件、資格、業(yè)績(jī)等方面把關(guān)不準(zhǔn)、不嚴(yán)可能導(dǎo)致出現(xiàn)選人用人不正之風(fēng)。級(jí)廣東電網(wǎng)公司領(lǐng)導(dǎo)人員管理規(guī)定、廣二東電網(wǎng)公司公開(kāi)選拔、競(jìng)爭(zhēng)上崗管理辦法、中國(guó)南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司干部任職試用期管理辦法。無(wú)辦公室主任法律事務(wù)管理律師選聘風(fēng)險(xiǎn)在選聘律師時(shí)，監(jiān)督、管理不到位，可能導(dǎo)致出現(xiàn)負(fù)責(zé)人收受律師事務(wù)所或?qū)I(yè)律師個(gè)人好處，從而影響公司利益。級(jí)加強(qiáng)監(jiān)督、管理力度，在選聘律師時(shí)通過(guò)評(píng)審的方式進(jìn)行；要求經(jīng)辦人員嚴(yán)格執(zhí)行廣東電網(wǎng)公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理暫行規(guī)定、廣東電網(wǎng)公司法律工作管理辦法等相關(guān)規(guī)定。無(wú)辦公室主任機(jī)要保密違規(guī)使用印章風(fēng)險(xiǎn)違反公司政策使用印章。級(jí)嚴(yán)格按照廣東電網(wǎng)公司印章證書(shū)管理規(guī)定等規(guī)定使用印章，對(duì)接觸到印章的職

28、工權(quán)限進(jìn)行嚴(yán)格限制。無(wú)辦公室主任機(jī)要保密泄露企業(yè)秘密風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)秘密缺乏約束機(jī)制，可能導(dǎo)致企業(yè)秘密泄露。級(jí)加強(qiáng)監(jiān)督、管理力度，接洽到機(jī)要文件的職工簽訂保密協(xié)議，加強(qiáng)保密意識(shí)。無(wú)辦公室主任會(huì)議管理、接待管理、物品米購(gòu)合作、供應(yīng)商選擇在選擇供應(yīng)商時(shí)，監(jiān)督、管理不到位，可能導(dǎo)致出現(xiàn)負(fù)責(zé)人處于以權(quán)謀私的目的，選擇不合格的供應(yīng)商以及價(jià)格過(guò)高。級(jí)加強(qiáng)監(jiān)督、管理力度，與相關(guān)供應(yīng)商簽訂合同并嚴(yán)格遵守合同所定項(xiàng)目辦事；要求經(jīng)辦人員嚴(yán)格執(zhí)行中國(guó)南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司物資采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)管理辦法、廣東電網(wǎng)公司公務(wù)接待管理制度等相關(guān)規(guī)定。無(wú)辦公室主任物業(yè)管理物業(yè)產(chǎn)權(quán)變更時(shí)造成資產(chǎn)流失的風(fēng)險(xiǎn)在物業(yè)產(chǎn)權(quán)變更時(shí)，由于監(jiān)督管理不到位，可

29、能導(dǎo)致經(jīng)辦人員謀取不正當(dāng)利益后將物業(yè)低價(jià)變賣(mài)或出租。級(jí)加強(qiáng)監(jiān)督、管理力度，要求經(jīng)辦人員，嚴(yán)格按照廣東電網(wǎng)公司物權(quán)管理制度等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。無(wú)辦公室副主任會(huì)議管理、接待管理、物品米購(gòu)合作、供應(yīng)商選擇選擇供應(yīng)商時(shí)，議價(jià)不規(guī)范、導(dǎo)致價(jià)格偏高，造成企業(yè)損失。級(jí)與相關(guān)供應(yīng)商簽訂合同并嚴(yán)格遵守合同所定項(xiàng)目辦事；嚴(yán)格執(zhí)行廣東電網(wǎng)公司會(huì)議管理制度、廣東電網(wǎng)公司公務(wù)接待管理制度等相關(guān)規(guī)定。無(wú)1415 /31 /3117181920辦公室副主任辦公室副主任辦公室辦公室消防保衛(wèi)及后勤專(zhuān)責(zé)辦公室企管法律及新聞專(zhuān)責(zé)辦公室消防保衛(wèi)及后勤管理員辦公室消防保衛(wèi)及后勤管理員辦公室消防保衛(wèi)及后勤管理員辦公室信息運(yùn)行維護(hù)班班長(zhǎng)辦公室

30、信息運(yùn)行維護(hù)班班長(zhǎng)機(jī)要保違規(guī)使用印密章風(fēng)險(xiǎn)機(jī)要保泄露企業(yè)秘密密風(fēng)險(xiǎn)辦公用品米購(gòu)法律事務(wù)管理起草與承包商合同消防維物業(yè)、后勤管理信息軟硬件運(yùn)行維護(hù)協(xié)助開(kāi)展信息化建設(shè)工作違反公司政策使用印章。對(duì)接觸到印章的職工權(quán)限進(jìn)行嚴(yán)格限制，并嚴(yán)格按照廣東電網(wǎng)公司印章證書(shū)管理規(guī)定等規(guī)定使用印章。對(duì)企業(yè)秘密缺乏約束機(jī)制，可能導(dǎo)致企業(yè)秘密泄露。供應(yīng)商選在選擇供應(yīng)商時(shí)可能導(dǎo)致出現(xiàn)負(fù)責(zé)人處于以權(quán)謀擇私的目的，選擇不合格的供應(yīng)商以及價(jià)格過(guò)高。律師選聘在選聘律師時(shí)，可能存在收受律師事務(wù)所或?qū)I(yè)律風(fēng)險(xiǎn)師個(gè)人好處的行為，從而影響公司利益。合同起草過(guò)程確定承包商過(guò)程招標(biāo)過(guò)程運(yùn)行維護(hù)過(guò)信息化建設(shè)過(guò)程合同起草不符合相關(guān)規(guī)定。承包商資

31、質(zhì)不符合相關(guān)規(guī)定。招標(biāo)過(guò)程走過(guò)場(chǎng)。維護(hù)方式不恰當(dāng)。新增、更改不按要求。加強(qiáng)監(jiān)督、管理力度，接洽到機(jī)要文件的職工簽訂保密協(xié)議，提高保密意識(shí)。對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目比質(zhì)比價(jià)，由多人參與，并嚴(yán)格執(zhí)行審核。通過(guò)評(píng)審方式進(jìn)行律師選聘，并嚴(yán)格按照廣東電網(wǎng)公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理暫行規(guī)定、廣東電網(wǎng)公司法律工作管理辦法等相關(guān)制度執(zhí)行。嚴(yán)格按照廣東電網(wǎng)公司合同管理辦法等相關(guān)規(guī)定起草合同。嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定要求進(jìn)行選擇承包商。嚴(yán)格按照廣東電網(wǎng)公司招標(biāo)工作及審核流程招標(biāo)。以維修為主，確需更換相關(guān)部件，由管理人員及用戶共同核實(shí)確認(rèn)。執(zhí)行韶關(guān)供電局信息用戶管理指引辦公室行車(chē)班班長(zhǎng)車(chē)輛及司機(jī)管理日常車(chē)輛及司機(jī)管理工作車(chē)輛的檢查及駕駛員的安全教

32、育沒(méi)抓好。級(jí)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高安全意識(shí)，進(jìn)一步做好交通安全工作。無(wú)辦公室行車(chē)班班長(zhǎng)確保用車(chē)需求確保生產(chǎn)用車(chē)需求日常車(chē)輛維護(hù)不到位。級(jí)車(chē)輛檢查合格率及調(diào)度率達(dá)到100%無(wú)計(jì)劃建設(shè)部主任工程執(zhí)行與監(jiān)控管理項(xiàng)目合同簽訂盡職性風(fēng)險(xiǎn)由于合同簽訂原則標(biāo)準(zhǔn)不明確、審核流程不夠完善及約束機(jī)制不到位，可能導(dǎo)致項(xiàng)目負(fù)責(zé)人收受中標(biāo)單位好處，根據(jù)中標(biāo)單位要求擅自篡改合同條款，使合同條款與招標(biāo)文件條款有出入，造成合同內(nèi)容更有利于乙方利益，或執(zhí)行時(shí)引起歧義，造成公司財(cái)產(chǎn)的巨大損失。級(jí)1、嚴(yán)格按照省公司下發(fā)的合同范本執(zhí)行合同簽訂。2、制定明確的合同簽訂審核流程和標(biāo)準(zhǔn)要求。3、在合同審核過(guò)程中，需檢查合同條款與招標(biāo)文件規(guī)定的一致

33、性。無(wú)計(jì)劃建設(shè)部副主任工程設(shè)計(jì)與計(jì)劃管理違規(guī)指定工程分包風(fēng)險(xiǎn)由于對(duì)工程項(xiàng)目分包缺乏明確的管理規(guī)范及必要的監(jiān)督措施，可能導(dǎo)致項(xiàng)目管理負(fù)責(zé)人通過(guò)將工程專(zhuān)業(yè)分包給指定建設(shè)單位而謀取私利，影響公司利、/益。級(jí)1、建立基建項(xiàng)目招投標(biāo)管理辦法，明確主體工程項(xiàng)目不可轉(zhuǎn)包。2、合同審核過(guò)程中，需檢查合同與招標(biāo)文件要求的一致性3、嚴(yán)格分包單位的監(jiān)督檢查。無(wú)計(jì)劃建設(shè)部副主任工程設(shè)計(jì)與計(jì)劃管理違規(guī)指定項(xiàng)目參建單位的風(fēng)險(xiǎn)由于配網(wǎng)工程相關(guān)招投標(biāo)制度不完善、招投標(biāo)原則標(biāo)準(zhǔn)不明晰、對(duì)招投標(biāo)行為的約束機(jī)制不到位，可能導(dǎo)致項(xiàng)目部門(mén)或相關(guān)負(fù)責(zé)人利用招標(biāo)權(quán)力，收受投標(biāo)單位的好處，不按規(guī)定對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行招標(biāo)、或在招標(biāo)過(guò)程中泄密、或任意確

34、定中標(biāo)單位，從而使用了不符合資質(zhì)要求的設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、結(jié)算等參建單位。級(jí)1、制定招標(biāo)管理規(guī)定，統(tǒng)一規(guī)范各級(jí)項(xiàng)目招投標(biāo)操作規(guī)程，限制業(yè)主單位在施工、監(jiān)理招標(biāo)中的建議權(quán)，嚴(yán)格按照規(guī)定要求實(shí)施招標(biāo)、評(píng)審。2、實(shí)行基建承建商資信檔案管理機(jī)制，對(duì)行賄單位取消其在公司施工市場(chǎng)內(nèi)的投標(biāo)資格。3、建立公司內(nèi)部統(tǒng)一、共享的承建商資信檔案庫(kù)，實(shí)現(xiàn)合格、不合格企業(yè)名單共享。無(wú)212223計(jì)劃建設(shè)部電網(wǎng)工程前期專(zhuān)責(zé)項(xiàng)目前期管理外委設(shè)計(jì)單位任用公正性風(fēng)險(xiǎn)由于外委設(shè)計(jì)單位招投標(biāo)流程不完善，可能導(dǎo)致相關(guān)崗位工作人員利用職權(quán)便利，直接或通過(guò)操縱招投標(biāo)活動(dòng)將項(xiàng)目前期可研報(bào)告編制工作委派給與自己存在經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系的設(shè)計(jì)單位，從中

35、收受好處。級(jí)1、制定省公司工程設(shè)計(jì)招投標(biāo)管理辦法，明確項(xiàng)目的招投標(biāo)方法、原則和程序。已明確規(guī)定項(xiàng)目可研初設(shè)捆綁招標(biāo)，并采用公開(kāi)招標(biāo)模式。2、完善地市供電局工程設(shè)計(jì)招投標(biāo)管理辦法，明確地市供電局不同規(guī)模、類(lèi)型的項(xiàng)目的外委設(shè)計(jì)單位的選擇方法和程序，對(duì)一定規(guī)模的項(xiàng)目明確要求以“招投標(biāo)制度”替代“委托制”，從而提高招投標(biāo)工作公開(kāi)、透明度。無(wú)計(jì)劃建設(shè)部規(guī)劃專(zhuān)責(zé)電網(wǎng)規(guī)劃能力輸變電工程選址立項(xiàng)公允性風(fēng)險(xiǎn)由于對(duì)電力設(shè)計(jì)單位監(jiān)督評(píng)價(jià)不到位，可能導(dǎo)致設(shè)計(jì)單位故意做大項(xiàng)目投資估算，損害公司整體利、/益。級(jí)1、強(qiáng)化電力設(shè)計(jì)企業(yè)誠(chéng)信備案管理機(jī)制，提高對(duì)設(shè)計(jì)單位的懲戒效力，對(duì)設(shè)計(jì)單位高報(bào)投資估算等行為情節(jié)嚴(yán)重的，注銷(xiāo)其誠(chéng)

36、信備案資格。2、建立各類(lèi)項(xiàng)目投資概算的定額標(biāo)準(zhǔn)，并據(jù)此對(duì)投資估算的合理性進(jìn)行審查。無(wú)計(jì)劃建設(shè)部規(guī)劃專(zhuān)責(zé)項(xiàng)目前期管理征地和青苗補(bǔ)償工作風(fēng)險(xiǎn)由于缺乏明確的征地拆遷、青苗賠償標(biāo)準(zhǔn)、缺乏相應(yīng)的工作制度和審核規(guī)范，導(dǎo)致征地人員能夠利用職權(quán)便利，在收受被征地人員好處后，故意調(diào)高征地補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和金額，給公司造成不必要的額外工程成本支出，帶來(lái)潛在的經(jīng)濟(jì)損失。級(jí)1、檢查前期費(fèi)用的開(kāi)支范圍是否符合規(guī)定2、檢查前期費(fèi)用開(kāi)支經(jīng)辦、審核、審批、支付職責(zé)是否分離3、抽查青苗賠償標(biāo)準(zhǔn)、征地補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)是否合理，給付是否到位4、公開(kāi)舉報(bào)電話加強(qiáng)監(jiān)督無(wú)計(jì)劃建設(shè)部規(guī)劃專(zhuān)責(zé)工程執(zhí)行與監(jiān)控管理高報(bào)基建概預(yù)算風(fēng)險(xiǎn)由于基建概預(yù)算缺乏嚴(yán)格的審核

37、規(guī)范及概預(yù)算定額標(biāo)準(zhǔn)，可能造成相關(guān)崗位人員利用職權(quán)，收受施工單位好處，與設(shè)計(jì)單位串通提高工程造價(jià)，造成公司的經(jīng)濟(jì)利益損失。級(jí)1、制定嚴(yán)格的基建概預(yù)算審核規(guī)范，明確審核職責(zé)、標(biāo)準(zhǔn)、流程并嚴(yán)格執(zhí)行。2、按政府有關(guān)要求，編制與電網(wǎng)實(shí)際工作相適應(yīng)的關(guān)鍵概預(yù)算費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，制定各類(lèi)型項(xiàng)目工程量的審核要素清單無(wú)2425計(jì)劃建設(shè)部項(xiàng)目專(zhuān)責(zé)工程執(zhí)行與監(jiān)控管理施工圖設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn)由于工程設(shè)計(jì)變更制度/項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告制度不夠完善、審核標(biāo)準(zhǔn)不明晰、審核程序不嚴(yán)格，可能導(dǎo)致：部分員工能夠在工程設(shè)計(jì)變更審核環(huán)節(jié)，利用職權(quán)收受施工單位好處，縱容施工單位高報(bào)項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更工作量，造成公司經(jīng)濟(jì)利益受到損失。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人因收受施工單位好處

38、，在項(xiàng)目施工發(fā)生設(shè)計(jì)變更后包庇施工單位，瞞報(bào)或緩報(bào)項(xiàng)目情況，造成公司潛在經(jīng)濟(jì)損失。級(jí)1、制定項(xiàng)目變更設(shè)計(jì)管理規(guī)定，建立規(guī)范的項(xiàng)目變更通知制度2、根據(jù)項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更條件，制定多級(jí)審核程序并嚴(yán)格執(zhí)行3、嚴(yán)格按照相關(guān)文件、規(guī)范（含設(shè)計(jì)變更相關(guān)資料）要求完成工程竣工驗(yàn)收工作無(wú)計(jì)劃建設(shè)部項(xiàng)目專(zhuān)責(zé)工程執(zhí)行與監(jiān)控管理基建質(zhì)量管理風(fēng)險(xiǎn)由于監(jiān)理和項(xiàng)目管理制度不夠完善、管控措施不到位、對(duì)施工單位缺乏資信記錄和懲罰機(jī)制，造成項(xiàng)目管理者收取參建單位好處后，放松對(duì)工程質(zhì)量的管理，造成工程質(zhì)量存在缺陷，為電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行形成隱患。級(jí)1、嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)范的監(jiān)理和項(xiàng)目管理制度，針對(duì)重大項(xiàng)目成立專(zhuān)門(mén)的負(fù)責(zé)小組，一般項(xiàng)目聘請(qǐng)符合條件的

39、監(jiān)理單位對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行控制。2、作好施工的技術(shù)交底，監(jiān)督按照設(shè)計(jì)圖紙的規(guī)范和規(guī)程施工，加強(qiáng)各施工環(huán)節(jié)隱蔽工程的質(zhì)量檢查，作好質(zhì)量分析工作。3、對(duì)承建商設(shè)立資信準(zhǔn)入和過(guò)錯(cuò)退出機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)電力市場(chǎng)的監(jiān)督管控。無(wú)物流服務(wù)中心主任采購(gòu)及供應(yīng)商管理采購(gòu)合同的簽訂、變更、終止風(fēng)險(xiǎn)由于缺乏明確的采購(gòu)合同格審查規(guī)定和嚴(yán)格的執(zhí)行程序，合同管理人員可能因?yàn)橹\取不正當(dāng)利益而將合同條文做成與招標(biāo)文件要求不符，使得合同執(zhí)行有利于供應(yīng)商。級(jí)1、在物資系統(tǒng)上固化合同版本，并嚴(yán)格檢查物資采購(gòu)合同與招標(biāo)文件要求是否一致。2、認(rèn)真檢查物資采購(gòu)合同是否經(jīng)過(guò)部門(mén)負(fù)責(zé)人及公司管理層的審批。無(wú)物流服務(wù)中心主任履約及品質(zhì)控制物資采購(gòu)的付款

40、風(fēng)險(xiǎn)由于缺乏明確的物資采購(gòu)付款規(guī)定、程序或執(zhí)行不到位，可能導(dǎo)致物資結(jié)算人員因?yàn)槭帐芎锰幎鴥?yōu)先處理特定供應(yīng)商的付款申請(qǐng)或故意推遲某些供應(yīng)商的付款申請(qǐng)。級(jí)1、檢查物資采購(gòu)付款申請(qǐng)與合同條款是否一致。2、檢查是否存在無(wú)故拖延供應(yīng)商付款申請(qǐng)的情況。3、檢查物資采購(gòu)付款申請(qǐng)是否經(jīng)過(guò)部門(mén)負(fù)責(zé)人及公司管理層的審批。無(wú)2627物流服務(wù)中心主任倉(cāng)儲(chǔ)配送物資出庫(kù)的領(lǐng)用風(fēng)險(xiǎn)由于缺乏明確的物資出庫(kù)領(lǐng)用規(guī)定和嚴(yán)格的執(zhí)行程序，可能物資出庫(kù)管理人員通過(guò)虛假出庫(kù)而私自挪用物資。級(jí)制定明確的物資出庫(kù)領(lǐng)用規(guī)定；定期對(duì)庫(kù)存物資進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)；在工作職責(zé)層面對(duì)物資出庫(kù)的領(lǐng)用、記賬人員和物資盤(pán)點(diǎn)人員進(jìn)行分離。無(wú)28物流服務(wù)中心計(jì)劃與合同執(zhí)行

41、專(zhuān)責(zé)采購(gòu)及供應(yīng)商管理采購(gòu)合同的簽訂、變更、終止風(fēng)險(xiǎn)由于缺乏明確的采購(gòu)合同格審查規(guī)定和嚴(yán)格的執(zhí)行程序，合同管理人員可能因?yàn)橹\取不正當(dāng)利益而將合同條文做成與招標(biāo)文件要求不符，使得合同執(zhí)行有利于供應(yīng)商。級(jí)1、在物資系統(tǒng)上固化合同版本，并嚴(yán)格檢查物資采購(gòu)合同與招標(biāo)文件要求是否一致。2、認(rèn)真檢查物資采購(gòu)合同是否經(jīng)過(guò)部門(mén)負(fù)責(zé)人及公司管理層的審批。無(wú)物流服務(wù)中心計(jì)劃與合同執(zhí)行專(zhuān)責(zé)履約及品質(zhì)控制物資采購(gòu)的付款風(fēng)險(xiǎn)由于缺乏明確的物資采購(gòu)付款規(guī)定、程序或執(zhí)行不到位，可能導(dǎo)致物資結(jié)算人員因?yàn)槭帐芎锰幎鴥?yōu)先處理特定供應(yīng)商的付款申請(qǐng)或故意推遲某些供應(yīng)商的付款申請(qǐng)。級(jí)1、檢查物資采購(gòu)付款申請(qǐng)與合同條款是否一致。2、檢查是

42、否存在無(wú)故拖延供應(yīng)商付款申請(qǐng)的情況；3、檢查物資采購(gòu)付款申請(qǐng)是否經(jīng)過(guò)部門(mén)負(fù)責(zé)人及公司管理層的審批。無(wú)29物流服務(wù)中心倉(cāng)儲(chǔ)配送專(zhuān)責(zé)倉(cāng)儲(chǔ)配送物資入庫(kù)的驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)由于缺乏明確的物資出庫(kù)領(lǐng)用規(guī)定和嚴(yán)格的執(zhí)行程序，可能物資出庫(kù)管理人員通過(guò)虛假出庫(kù)而私自挪用物資。級(jí)1;制定明確的物資出庫(kù)領(lǐng)用規(guī)定；定期對(duì)庫(kù)存物資進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)；在工作職責(zé)層面對(duì)物資出庫(kù)的領(lǐng)用、記賬人員和物資盤(pán)點(diǎn)人員進(jìn)行分離。2；物資使用部門(mén)、物流中心負(fù)責(zé)人對(duì)物資出庫(kù)情況進(jìn)行審核及審批。無(wú)物流服務(wù)中心倉(cāng)儲(chǔ)配送專(zhuān)責(zé)倉(cāng)儲(chǔ)配送物資退料、報(bào)廢物資退回的入庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)由于未完善物資退料規(guī)定、報(bào)廢物資回收規(guī)定和嚴(yán)格的執(zhí)行程序，可能物資入庫(kù)管理人員對(duì)退回物資或報(bào)廢物資不

43、做入庫(kù)處理而私自挪用。級(jí)1、制定明確的物資退料規(guī)定、報(bào)廢物資回收規(guī)定2、定期對(duì)庫(kù)存物資、報(bào)廢物資進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)。3、在工作職責(zé)層面對(duì)物資、報(bào)廢物資入庫(kù)的登記、記賬人員和物資盤(pán)點(diǎn)人員進(jìn)行分離。無(wú)30財(cái)務(wù)部主任資金管理資金安全風(fēng)險(xiǎn)如果資金管理規(guī)定不規(guī)范、執(zhí)行不嚴(yán)格、監(jiān)控不到位，可能導(dǎo)致資金被截留、挪用、侵占、被盜、違級(jí)1、已嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)公司資金安全管理實(shí)施細(xì)則；嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)公司資金安全管理實(shí)施細(xì)則及預(yù)算管理規(guī)33 /3133 /31財(cái)務(wù)部主任財(cái)務(wù)部預(yù)算及經(jīng)營(yíng)管理專(zhuān)責(zé)31財(cái)務(wù)部預(yù)算及經(jīng)營(yíng)管理專(zhuān)責(zé)財(cái)務(wù)部成本核算專(zhuān)責(zé)32財(cái)務(wù)部成本核算專(zhuān)責(zé)財(cái)務(wù)部固定資產(chǎn)管理員成本管預(yù)算管預(yù)算管會(huì)計(jì)核算管理發(fā)票管理風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)管成本

44、列支不規(guī)范，控制、監(jiān)督不到位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算編制風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)資料管理風(fēng)險(xiǎn)發(fā)票管理風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)提前報(bào)廢風(fēng)險(xiǎn)規(guī)支付的風(fēng)險(xiǎn)。2、定期與市場(chǎng)部進(jìn)行對(duì)賬，并實(shí)行財(cái)務(wù)與市場(chǎng)部和各供電所在營(yíng)銷(xiāo)系統(tǒng)的對(duì)賬;3、實(shí)施資金收支兩條線和全面預(yù)算管理,規(guī)范資金開(kāi)支，做好資金使用計(jì)劃。定。如果成本開(kāi)支的范圍和標(biāo)準(zhǔn)不明確，約束機(jī)制不到位，欠缺必要的多級(jí)審核程序，加上現(xiàn)金支付控制不嚴(yán)，權(quán)力過(guò)于集中，可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)經(jīng)辦人利用管理漏洞，采用虛假發(fā)票報(bào)支來(lái)套取現(xiàn)金，形成部門(mén)“小金庫(kù)”或個(gè)人貪污行為。預(yù)算執(zhí)行不均衡風(fēng)險(xiǎn)：影響公司整體的經(jīng)營(yíng)管控、資金籌集安排，產(chǎn)生舞弊的行為。預(yù)算管理組織架構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)：，相關(guān)部門(mén)職責(zé)不清，預(yù)算執(zhí)行管控力度不足。

45、財(cái)務(wù)資料憑證、財(cái)務(wù)印鑒管理不嚴(yán)，可能導(dǎo)致財(cái)務(wù)部門(mén)員工或相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)能夠通過(guò)偽造、濫用、篡改企業(yè)財(cái)務(wù)資料、財(cái)務(wù)印鑒，謀取私利，造成公司利益損失。發(fā)票管理不規(guī)范，可能造成發(fā)票丟失、被盜、虛開(kāi)的風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)、建設(shè)、設(shè)備和運(yùn)維失當(dāng)，以及外部因素影響,可能迫使資產(chǎn)提前報(bào)廢而造成的損失。1、嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)公司資金管理實(shí)施細(xì)則資金支付規(guī)范要求，對(duì)項(xiàng)目支付進(jìn)行嚴(yán)格審批與管控；支付授權(quán)恰當(dāng)，審批手續(xù)完整、合規(guī)。1、每月反饋各歸口部門(mén)預(yù)算執(zhí)行情況。2、每季度修編預(yù)算執(zhí)行情況表。1、建立健全的預(yù)算組織架構(gòu)、職責(zé)和流程,并嚴(yán)格執(zhí)行。建立財(cái)務(wù)資料管理制度，明確財(cái)務(wù)資料保管、移交、查閱和使用等方面的管理規(guī)范和流程，并嚴(yán)格執(zhí)行。建

46、立有效的發(fā)票管理細(xì)則，明確發(fā)票申購(gòu)、領(lǐng)用、保管、開(kāi)具、繳回和核銷(xiāo)具體要求,并建立發(fā)票管理檢查和處罰機(jī)制。增加工程設(shè)計(jì)深度、嚴(yán)格工程建設(shè)質(zhì)量管理、設(shè)備采購(gòu)質(zhì)量管理，推廣設(shè)備狀態(tài)維護(hù)和狀態(tài)檢修，努力減少設(shè)備的非正常報(bào)廢。重點(diǎn)關(guān)注和考核資產(chǎn)報(bào)廢凈值率。嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)公司資金安全管理實(shí)施細(xì)則嚴(yán)格執(zhí)行廣東電網(wǎng)公司全面預(yù)算管理辦法。嚴(yán)格執(zhí)行廣東電網(wǎng)公司全面預(yù)算管理辦法。嚴(yán)格執(zhí)行始興供電局會(huì)計(jì)檔案管理辦法、廣東電網(wǎng)公司會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作。加強(qiáng)發(fā)票管理，認(rèn)真執(zhí)行始興供電局票據(jù)管理辦法。嚴(yán)格執(zhí)行廣東電網(wǎng)公司固定資產(chǎn)管理辦法。 /3137 /31財(cái)務(wù)部固定資產(chǎn)管理員資產(chǎn)管理資產(chǎn)賬實(shí)不符資產(chǎn)價(jià)值管理系統(tǒng)與實(shí)物管理系統(tǒng)不能做

47、到有效同步聯(lián)接，對(duì)帳機(jī)制不健全或流于形式，資產(chǎn)臺(tái)帳與財(cái)務(wù)帳沒(méi)能及時(shí)進(jìn)行對(duì)帳及差錯(cuò)調(diào)整，極有可能造成賬實(shí)不符，并有可能導(dǎo)致資產(chǎn)管理人員擅自變賣(mài)資產(chǎn)，或挪作他用，形成部門(mén)“小金庫(kù)”或謀取私人利益。級(jí)不定期對(duì)財(cái)務(wù)與物資、固定資產(chǎn)的對(duì)帳情況進(jìn)行檢查，隨機(jī)抽查物資進(jìn)、銷(xiāo)、存帳與實(shí)物情況，加強(qiáng)監(jiān)督，嚴(yán)肅查處違規(guī)行為和追究責(zé)任。嚴(yán)格執(zhí)行廣東電網(wǎng)公司固定資產(chǎn)管理辦法財(cái)務(wù)部出納資金管理收入環(huán)節(jié)截留收入不及時(shí)上繳收入未取得收費(fèi)許可級(jí)全面落實(shí)“收支兩條線”，確保廉潔。嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)經(jīng)制度。財(cái)務(wù)部出納資金管理支出環(huán)節(jié)審核不到位，把關(guān)不嚴(yán)出現(xiàn)違規(guī)支出違反使用專(zhuān)項(xiàng)資金。級(jí)嚴(yán)格審批制度，堅(jiān)持財(cái)務(wù)審批制度，核銷(xiāo)單據(jù)不符合規(guī)定、無(wú)

48、領(lǐng)導(dǎo)簽字單據(jù)不于報(bào)銷(xiāo)。嚴(yán)格開(kāi)支預(yù)算。遵循崗位不相容，印鑒需專(zhuān)人分別管理。財(cái)務(wù)部出納資金管理現(xiàn)金管理環(huán)節(jié)隱瞞收入，據(jù)為己有坐收坐支現(xiàn)金庫(kù)存現(xiàn)金與賬目不符。級(jí)定期與銀行核對(duì)，確保資金的安全、完整。定期盤(pán)點(diǎn)。生產(chǎn)設(shè)備管理部副主任（主持工作）生產(chǎn)技術(shù)管理大修、技改工程施工監(jiān)理虛報(bào)工程量風(fēng)險(xiǎn)由于項(xiàng)目實(shí)施部門(mén)對(duì)受托監(jiān)理單位的約束機(jī)制和評(píng)審措施的制定不到位，對(duì)監(jiān)理單位/人員的監(jiān)督不足，可能導(dǎo)致監(jiān)理單位相關(guān)人員因謀取私利而未認(rèn)真履行監(jiān)理職責(zé)，影響工程安全或虛報(bào)工程量。級(jí)項(xiàng)目實(shí)施部門(mén)與受委托的監(jiān)理單位簽訂監(jiān)理委托合同，明確監(jiān)理職責(zé)。1、檢查應(yīng)委托監(jiān)理的大修、技改工程是否委托有資質(zhì)的監(jiān)理公司進(jìn)行施工監(jiān)理，監(jiān)理資料

49、是否完備。2、比較核對(duì)合同中簽訂的工程量與實(shí)際工程量，檢查是否存在虛報(bào)工作量的情況。生產(chǎn)設(shè)備管理部副主任（主持工作）生產(chǎn)技術(shù)管理大修、技改工程竣工結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)由于對(duì)負(fù)責(zé)大修技改工程的造價(jià)咨詢單位缺乏嚴(yán)格的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)或?qū)Υ笮?、技改工程結(jié)算審核過(guò)程監(jiān)督不到位，可能導(dǎo)致造價(jià)審核人員謀取不正當(dāng)利益后在工程竣工結(jié)算中，不認(rèn)真履行職責(zé)，造成審核出來(lái)的結(jié)算偏差大，造成經(jīng)濟(jì)損失。級(jí)1、明確負(fù)責(zé)大修技改工程造價(jià)咨詢單位的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，如專(zhuān)業(yè)資質(zhì)、以往的歷史業(yè)績(jī)等。2、明確咨詢?cè)靸r(jià)單位對(duì)大修技改項(xiàng)目的結(jié)算審核程序。1、檢查是否明確了造價(jià)咨詢單位的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。2、檢查是否明確了咨詢?cè)靸r(jià)單位對(duì)大修技改項(xiàng)目的結(jié)算審核程序。3435

50、生產(chǎn)設(shè)備管理部副主任（主持工作）生產(chǎn)技術(shù)管理大修、技改工程施工單位推薦風(fēng)險(xiǎn)由于在大修、技改工程招標(biāo)中，對(duì)外協(xié)施工單位推薦的評(píng)審措施制定不到位，可能導(dǎo)致招標(biāo)工作人員為了謀取不正當(dāng)利益而將不符合資質(zhì)要求的外協(xié)施工單位推薦為邀請(qǐng)投標(biāo)單位，影響施工安全。級(jí)明確技改修理項(xiàng)目的評(píng)審要求，制定多維度的考量標(biāo)準(zhǔn)。1、檢查是否按規(guī)定流程辦理施工單位推薦、審批。2、核對(duì)所推薦的施工單位資質(zhì)是否滿足評(píng)審要求。生產(chǎn)設(shè)備管理部副主任（主持工作）生產(chǎn)技術(shù)管理大修、技改工程廢舊物資處置風(fēng)險(xiǎn)由于大修、技改工程竣工結(jié)算過(guò)程中，對(duì)工程拆除的廢舊物資管控措施不到位，可能會(huì)導(dǎo)致監(jiān)理單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為了謀取不正當(dāng)利益而對(duì)工程拆除的廢舊

51、物資應(yīng)退沒(méi)退或少退，造成經(jīng)濟(jì)損失。級(jí)明確項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的職責(zé)，要求項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、監(jiān)理單位監(jiān)督施工單位移交拆除物資。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人需要檢查是否在辦理工程竣工結(jié)算的同時(shí)提交了廢舊物資移交手續(xù)，協(xié)同物流中心檢查移交數(shù)量與實(shí)際拆除數(shù)量是否一致。1、檢查是否在制度中明確了項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的職責(zé)。2、檢查廢舊物資的移交是否經(jīng)過(guò)恰當(dāng)?shù)氖掷m(xù)。生產(chǎn)設(shè)備管理部副主任生產(chǎn)技術(shù)管理大修、技改工程施工監(jiān)理虛報(bào)工程量風(fēng)險(xiǎn)由于項(xiàng)目實(shí)施部門(mén)對(duì)受托監(jiān)理單位的約束機(jī)制和評(píng)審措施的制定不到位，對(duì)監(jiān)理單位/人員的監(jiān)督不足，可能導(dǎo)致監(jiān)理單位相關(guān)人員因謀取私利而未認(rèn)真履行監(jiān)理職責(zé)，影響工程安全或虛報(bào)工程量。級(jí)項(xiàng)目實(shí)施部門(mén)與受委托的監(jiān)理單位簽訂監(jiān)理委托合

52、同，明確監(jiān)理職責(zé)。1、檢查應(yīng)委托監(jiān)理的大修、技改工程是否委托有資質(zhì)的監(jiān)理公司進(jìn)行施工監(jiān)理，監(jiān)理資料是否完備。2、比較核對(duì)合同中簽訂的工程量與實(shí)際工程量，檢查是否存在虛報(bào)工作量的情況。生產(chǎn)設(shè)備管理部副主任生產(chǎn)技術(shù)管理大修、技改工程施工單位推薦風(fēng)險(xiǎn)由于在大修、技改工程招標(biāo)中，對(duì)外協(xié)施工單位推薦的評(píng)審措施制定不到位，可能導(dǎo)致招標(biāo)工作人員為了謀取不正當(dāng)利益而將不符合資質(zhì)要求的外協(xié)施工單位推薦為邀請(qǐng)投標(biāo)單位，影響施工安全。級(jí)明確技改修理項(xiàng)目的評(píng)審要求，制定多維度的考量標(biāo)準(zhǔn)。1、檢查是否按規(guī)定流程辦理施工單位推薦、審批。2、核對(duì)所推薦的施工單位資質(zhì)是否滿足評(píng)審要求。生產(chǎn)設(shè)備管理部大修、技改及科技進(jìn)步專(zhuān)責(zé)科

53、技進(jìn)步管理新設(shè)備、新技術(shù)入網(wǎng)審查正確性風(fēng)險(xiǎn)由于對(duì)新設(shè)備、新技術(shù)試點(diǎn)應(yīng)用的多級(jí)審查程序制定不到位，可能導(dǎo)致參審人員通過(guò)謀取不正當(dāng)利益而在評(píng)審過(guò)程中放寬審查要求使得不符合條件的設(shè)備、技術(shù)入網(wǎng)，影響電網(wǎng)安全。級(jí)明確新產(chǎn)品新技術(shù)入網(wǎng)試運(yùn)行的審查標(biāo)準(zhǔn)及審查程序。1、檢查新設(shè)備、新技術(shù)試點(diǎn)應(yīng)用的審查審批程序是否合理。2、強(qiáng)化責(zé)任追究，建立事后事故責(zé)任追究機(jī)制。3、公開(kāi)舉報(bào)電話加強(qiáng)監(jiān)督。36生產(chǎn)設(shè)備管理部大修、技改及科技進(jìn)步專(zhuān)責(zé)技改修理項(xiàng)目管理大修、技改工程施工監(jiān)理虛報(bào)工程量風(fēng)險(xiǎn)由于大修、技改工程驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)不明確，竣工驗(yàn)收不嚴(yán)格，對(duì)主要設(shè)備大修技改狀態(tài)評(píng)估不到位，可能會(huì)導(dǎo)致監(jiān)理人員和項(xiàng)目驗(yàn)收人員為謀取不正當(dāng)利

54、益而發(fā)生項(xiàng)目子項(xiàng)遺漏和虛報(bào)，影響工程安全和工程質(zhì)量。級(jí)1、竣工驗(yàn)收必須對(duì)主要設(shè)備大修技改狀態(tài)進(jìn)行評(píng)估，嚴(yán)格審查各子項(xiàng)完成情況。2、明確大修技改工程的項(xiàng)目驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)并嚴(yán)格執(zhí)行。3、定期開(kāi)展對(duì)大修技改工程驗(yàn)收情況的抽查測(cè)試，檢查驗(yàn)收資料是否齊全、驗(yàn)收程序是否符合制度規(guī)定。1、加強(qiáng)對(duì)造價(jià)咨詢單位工作質(zhì)量的監(jiān)督檢查，定期對(duì)造價(jià)咨詢單位的工作質(zhì)量進(jìn)行審計(jì)、監(jiān)督。2、合同中細(xì)化并加大造價(jià)咨詢單位職責(zé)未履行到位的處罰力度。生產(chǎn)設(shè)備管理部大修、技改及科技進(jìn)步專(zhuān)責(zé)技改修理項(xiàng)目管理大修、技改工程竣工結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)由于對(duì)負(fù)責(zé)大修技改工程的造價(jià)咨詢單位缺乏嚴(yán)格的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)或?qū)Υ笮?、技改工程結(jié)算審核過(guò)程監(jiān)督不到位，可能導(dǎo)致造價(jià)審

55、核人員謀取不正當(dāng)利益后在工程竣工結(jié)算中，不認(rèn)真履行職責(zé)，造成審核出來(lái)的結(jié)算偏差大，造成經(jīng)濟(jì)損失。級(jí)1、明確負(fù)責(zé)大修技改工程造價(jià)咨詢單位的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，如專(zhuān)業(yè)資質(zhì)、以往的歷史業(yè)績(jī)等。2、明確咨詢?cè)靸r(jià)單位對(duì)大修技改項(xiàng)目的結(jié)算審核程序。1、加強(qiáng)對(duì)造價(jià)咨詢單位工作質(zhì)量的監(jiān)督檢查，定期對(duì)造價(jià)咨詢單位的工作質(zhì)量進(jìn)行審計(jì)、監(jiān)督。2、合同中細(xì)化并加大造價(jià)咨詢單位職責(zé)未履行到位的處罰力度。生產(chǎn)設(shè)備管理部繼保自動(dòng)化及通信專(zhuān)責(zé)生產(chǎn)技術(shù)管理大修、技改工程施工監(jiān)理虛報(bào)工程量風(fēng)險(xiǎn)由于項(xiàng)目實(shí)施部門(mén)對(duì)受托監(jiān)理單位的約束機(jī)制和評(píng)審措施的制定不到位，對(duì)監(jiān)理單位/人員的監(jiān)督不足，可能導(dǎo)致監(jiān)理單位相關(guān)人員因謀取私利而未認(rèn)真履行監(jiān)理職責(zé)，

56、影響工程安全或虛報(bào)工程量。級(jí)項(xiàng)目實(shí)施部門(mén)與受委托的監(jiān)理單位簽訂監(jiān)理委托合同，明確監(jiān)理職責(zé)。1、檢查應(yīng)委托監(jiān)理的大修、技改工程是否委托有資質(zhì)的監(jiān)理公司進(jìn)行施工監(jiān)理，監(jiān)理資料是否完備。2、比較核對(duì)合同中簽訂的工程量與實(shí)際工程量，檢查是否存在虛報(bào)工作量的情況。生產(chǎn)設(shè)備管理部繼保自動(dòng)化及通信專(zhuān)責(zé)生產(chǎn)技術(shù)管理大修、技改工程竣工結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)由于對(duì)負(fù)責(zé)大修技改工程的造價(jià)咨詢單位缺乏嚴(yán)格的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)或?qū)Υ笮?、技改工程結(jié)算審核過(guò)程監(jiān)督不到位，可能導(dǎo)致造價(jià)審核人員謀取不正當(dāng)利益后在工程竣工結(jié)算中，不認(rèn)真履行職責(zé)，造成審核出來(lái)的結(jié)算偏差大，造成經(jīng)濟(jì)損失。級(jí)1、明確負(fù)責(zé)大修技改工程造價(jià)咨詢單位的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，如專(zhuān)業(yè)資質(zhì)、以往的

57、歷史業(yè)績(jī)等。2、明確咨詢?cè)靸r(jià)單位對(duì)大修技改項(xiàng)目的結(jié)算審核程序。1、檢查是否明確了造價(jià)咨詢單位的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。2、檢查是否明確了咨詢?cè)靸r(jià)單位對(duì)大修技改項(xiàng)目的結(jié)算審核程序。38 /31 /31生產(chǎn)設(shè)備管理部繼保自動(dòng)化及通信專(zhuān)責(zé)生產(chǎn)技術(shù)管理大修、技改工程施工單位推薦風(fēng)險(xiǎn)由于在大修、技改工程招標(biāo)中，對(duì)外協(xié)施工單位推薦的評(píng)審措施制定不到位，可能導(dǎo)致招標(biāo)工作人員為了謀取不正當(dāng)利益而將不符合資質(zhì)要求的外協(xié)施工單位推薦為邀請(qǐng)投標(biāo)單位，影響施工安全。級(jí)明確技改修理項(xiàng)目的評(píng)審要求，制定多維度的考量標(biāo)準(zhǔn)1、檢查是否按規(guī)定流程辦理施工單位推薦、審批。2、核對(duì)所推薦的施工單位資質(zhì)是否滿足評(píng)審要求。市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部主任用電檢查管理

58、違約竊電追補(bǔ)計(jì)算審批違約、竊電處理時(shí)可能會(huì)存在講人情、徇私，減少追補(bǔ)電費(fèi)和違約電費(fèi)。級(jí)違約、竊電用戶確定追補(bǔ)電量時(shí)，通過(guò)集體討論決定，按討論結(jié)果進(jìn)行追補(bǔ)電量和收取違約電費(fèi)。無(wú)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部主任計(jì)量管理表計(jì)故障退補(bǔ)審批表計(jì)故障計(jì)算退補(bǔ)電量時(shí)，可能會(huì)存在講人情、徇私，沒(méi)有按規(guī)定進(jìn)行退補(bǔ)電量。級(jí)表計(jì)故障退補(bǔ)電量時(shí)，通過(guò)集體討論決定，按討論結(jié)果進(jìn)行退補(bǔ)電量。無(wú)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部副主任業(yè)擴(kuò)報(bào)裝業(yè)擴(kuò)報(bào)裝審批公正性風(fēng)險(xiǎn)由于對(duì)直接與客戶接觸的業(yè)擴(kuò)報(bào)裝人員欠缺必要的約束機(jī)制及行為限制，可能導(dǎo)致。業(yè)擴(kuò)報(bào)裝人員通過(guò)未嚴(yán)格執(zhí)行“三項(xiàng)規(guī)范”及有關(guān)供電方案確定原則，達(dá)到為客戶節(jié)約投資，謀取權(quán)利目的，降低設(shè)備安全運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)。業(yè)擴(kuò)報(bào)裝人員

59、為了私利對(duì)客戶進(jìn)行刁難，故意拖延辦理，損害客戶利益級(jí)1、嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)擴(kuò)報(bào)裝制度及審批流程，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成審批工作；2、在營(yíng)銷(xiāo)信息系統(tǒng)中做好對(duì)業(yè)擴(kuò)辦理的全過(guò)程記錄；對(duì)制訂方案超時(shí)限的，信息系統(tǒng)予以警示。1、開(kāi)展對(duì)業(yè)擴(kuò)報(bào)裝業(yè)務(wù)的審計(jì)工作。2、定期開(kāi)展明察暗訪，接受群眾意見(jiàn)，對(duì)群眾投訴進(jìn)行調(diào)查和處理。市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部副主任業(yè)擴(kuò)報(bào)裝驗(yàn)收公正性風(fēng)險(xiǎn)由于用戶工程竣工檢驗(yàn)的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)不明確及對(duì)驗(yàn)收人員缺乏必要的約束機(jī)制及行為限制，可能導(dǎo)致在對(duì)用戶工程竣工驗(yàn)收過(guò)程中，驗(yàn)收人員利用職權(quán)故意刁難客戶以謀取私利或因收取客戶好處而將不合格的工程驗(yàn)收為合格從而影響電網(wǎng)安全。級(jí)1、制定并嚴(yán)格執(zhí)行竣工檢驗(yàn)的相關(guān)制度和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；2

60、、將用戶工程驗(yàn)收員的驗(yàn)收情況納入績(jī)效考核。公開(kāi)舉報(bào)投訴方式，接受群眾舉報(bào)。市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部副主任用電檢查包庇違章用電和竊電行為風(fēng)險(xiǎn)由于欠缺必要的用電檢查制度或?qū)﹄娏槿藛T用電檢查人員行為的約束力度不足，可能導(dǎo)致電力稽查人員通過(guò)收受用戶好處并串通用電戶來(lái)隱瞞和包庇用戶違章用電和竊電行為，造成公司電費(fèi)損失或產(chǎn)生安全隱患。級(jí)1、完善用電檢查的相關(guān)制度并嚴(yán)格執(zhí)行；2、應(yīng)用營(yíng)銷(xiāo)管理信息系統(tǒng)分派用電檢查工單、記錄用電現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果等，減少人為修改因素。對(duì)一定數(shù)量的用電檢查行為進(jìn)行抽樣回訪，監(jiān)督用電檢查行為。394041市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部線損專(zhuān)責(zé)客戶資料管理客戶資料外泄的風(fēng)險(xiǎn)由于對(duì)直接接觸客戶資料的員工欠缺必要的約束機(jī)制