投資協(xié)議清潔版私募基金使用

1、PAGE 19 -* 咨詢(xún)中心（有限合伙） 與 劉*、徐* 關(guān)于xx*有限公司之投資協(xié)議中國(guó) xxxx年5月目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc466029368 第一條定 義 PAGEREF _Toc466029368 h - 4 - HYPERLINK l _Toc466029369 第二條投資方式 PAGEREF _Toc466029369 h - 6 - HYPERLINK l _Toc466029370 第三條投資方權(quán)利 PAGEREF _Toc466029370 h - 9 - HYPERLINK l _Toc466029371 第四條公司的運(yùn)營(yíng)

2、與管理 PAGEREF _Toc466029371 h - 11 - HYPERLINK l _Toc466029373 第五條競(jìng)業(yè)禁止 PAGEREF _Toc466029373 h - 14 - HYPERLINK l _Toc466029374 第六條保證和承諾 PAGEREF _Toc466029374 h - 14 - HYPERLINK l _Toc466029375 第七條保密 PAGEREF _Toc466029375 h - 15 - HYPERLINK l _Toc466029376 第八條通知與送達(dá) PAGEREF _Toc466029376 h - 16 - HYPER

3、LINK l _Toc466029377 第九條違約責(zé)任 PAGEREF _Toc466029377 h - 18 - HYPERLINK l _Toc466029378 第十條協(xié)議的變更、解除和終止 PAGEREF _Toc466029378 h - 19 - HYPERLINK l _Toc466029379 第十一條爭(zhēng)議解決 PAGEREF _Toc466029379 h - 19 - HYPERLINK l _Toc466029380 第十二條附 則 PAGEREF _Toc466029380 h - 19 -投 資 協(xié) 議（討論稿）本投資協(xié)議由以下各方于 xx 年 月 日在中國(guó) xx

4、簽署：甲方： 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：執(zhí)行事務(wù)合伙人： 乙方： 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：法定代表人： 丁方：身份證號(hào)： 戊方： 身份證號(hào)： 公司：xx*科技發(fā)展有限公司統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：法定代表人： 鑒于：1. xx*科技發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）系一家依中國(guó)法律設(shè)立和存續(xù)的有限責(zé)任公司，其統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為 ，住所為 ，法定代表人為 ；2. 截至本協(xié)議簽署日，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)為：。3. 丁方有意向向引進(jìn)甲方、乙方、丙方作為公司的投資方，向其轉(zhuǎn)讓所持有的部分公司股權(quán)；投資方有意向向根據(jù)本協(xié)議商定的條款和條件受讓丁方所持有的部分公司股權(quán)。 各方根據(jù)中華人民共和國(guó)關(guān)于法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，達(dá)成一致，

5、特訂立本協(xié)議如下條款，以茲共同信守。定 義1.1 除非本協(xié)議文意另有所指，下列詞語(yǔ)具有以下含義：甲方乙方丙方丁方/實(shí)際監(jiān)控人指自然人戊方指己方指自然人庚方指自然人。公司指xx*科技發(fā)展有限公司。投資方指甲方、乙方、丙方。原股東指各方或協(xié)議各方指甲方、乙方、丙方、丁方、戊方、己方、庚方和公司。本協(xié)議指本投資協(xié)議及各方就本投資協(xié)議商定事項(xiàng)共同簽訂的補(bǔ)充協(xié)議和相關(guān)資料文件。投資履行指投資方成為公司股東的xx登記履行，且各方按本協(xié)議商定履行實(shí)繳出資及xx變更登記手續(xù)。工作日指除星期六、星期日及中華人民共和國(guó)政府規(guī)定的法定節(jié)假日以外的時(shí)間。中國(guó)指中華人民共和國(guó)，為本協(xié)議之目的，不包括xx特別行政區(qū)、xx

6、特別行政區(qū)及xx地區(qū)。元指中華人民共和國(guó)法定貨幣人民幣元。送達(dá)指本協(xié)議任一方依照本協(xié)議商定的任何一種送達(dá)方式將書(shū)面資料文件發(fā)出的行為。投資方式2.1 投資的前提條件除了本協(xié)議項(xiàng)下的其它商定，本次投資的前提條件包括以下所有，滿(mǎn)足以下條件后，投資方依照本協(xié)議商定支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款:（1）公司原股東及庚方一致放棄對(duì)本協(xié)議項(xiàng)下轉(zhuǎn)讓股權(quán)的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。（2）公司原股東及庚方已經(jīng)就本協(xié)議投資事項(xiàng)履行了相關(guān)的決議程序。（3）公司原股東及庚方具有完全的民事權(quán)利能力和民事行為能力，簽署本協(xié)議不違反其任何法律項(xiàng)下或契約項(xiàng)下的義務(wù)。（4）公司主要管理人員和技術(shù)人員穩(wěn)定，不存在任何可以合理預(yù)見(jiàn)的人員離職、勞動(dòng)糾紛。并且，如

7、投資方要求，前述人員在本投資履行后將繼續(xù)保持穩(wěn)定。（5）截至本協(xié)議簽訂時(shí)，公司合法設(shè)立并良好存續(xù)，未發(fā)生且不存在任何可以合理預(yù)見(jiàn)的重大違法、違約情形。（6）公司的知識(shí)所有權(quán)、商業(yè)秘密和其它無(wú)形資產(chǎn)有完備的保護(hù)制度，所有權(quán)或使用權(quán)不存在爭(zhēng)議、糾紛、侵權(quán)或被侵權(quán)、專(zhuān)有期間或許可使用期間即將截止等情形。公司有完備合規(guī)的會(huì)計(jì)制度，會(huì)計(jì)報(bào)表和資料文件資料真實(shí)、全面、準(zhǔn)確。 除非本輪投資方以書(shū)面方式豁免或變更上述條件，不得視作本輪投資方以任何作為或不作為方式對(duì)上述條件豁免或變更。2.2 經(jīng)本協(xié)議各方友好協(xié)商，本次投資系由丁方根據(jù)本協(xié)議商定將其持有的 %股權(quán)分別轉(zhuǎn)讓給甲方、乙方、丙方。2.3 股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款總

8、額為人民幣款 元（大寫(xiě)： ）2.4 本次投資前，公司股東及持股情況為：姓名或名稱(chēng)持有注冊(cè)資本（萬(wàn)元）實(shí)繳注冊(cè)資本（萬(wàn)元）持股比例82082.00%合計(jì)1,000.00100% 2.5 甲方、乙方、丙方應(yīng)將股權(quán)轉(zhuǎn)讓款于本協(xié)議簽署之日起 3個(gè)工作日內(nèi)一 次性支付至丁方賬戶(hù)。2.6 丁方賬戶(hù)指以下賬戶(hù)： 戶(hù) 名： 銀行賬號(hào)： 開(kāi) 戶(hù) 行： 2.7 投資方與丁方共同委托公司辦理本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的xx變更登記手續(xù)，公司 應(yīng)在本協(xié)議生效之日起30個(gè)工作日內(nèi)向xx行政機(jī)關(guān)提交相應(yīng)的xx登 記變更手續(xù),各方應(yīng)予以配合。原股東及庚方一致同意，本協(xié)議簽署后解除2.4項(xiàng)下股權(quán)代持關(guān)系并共同委托公司辦理相關(guān)xx變更登記手

9、續(xù)，公司應(yīng)在本協(xié)議生效之日起30個(gè)工作日內(nèi)向xx行政機(jī)關(guān)提交相應(yīng)的xx登記變更手續(xù),各方應(yīng)予以配合。2.8 實(shí)繳出資（1）丁方在收到股權(quán)轉(zhuǎn)讓款之日起3個(gè)工作日內(nèi)將認(rèn)繳的出資人民幣 足額存入公司在銀行開(kāi)設(shè)的賬戶(hù)。（2）甲方在受讓的公司股權(quán)xx變更登記手續(xù)履行之日起3個(gè)工作日內(nèi)將認(rèn)繳的出資人民幣 足額存入公司在銀行開(kāi)設(shè)的賬戶(hù)。（3）乙方在受讓的公司股權(quán)xx變更登記手續(xù)履行之日起 足額存入公司在銀行開(kāi)設(shè)的賬戶(hù)。（4）丙方在受讓的公司股權(quán)xx變更登記手續(xù)履行之日起 足額存入公司在銀行開(kāi)設(shè)的賬戶(hù)。（5）公司在銀行開(kāi)設(shè)的賬戶(hù)信息如下：戶(hù) 名： 銀行賬號(hào)： 開(kāi) 戶(hù) 行： 2.9 投資履行后，公司股東及持股情

10、況為：姓名或名稱(chēng)持有注冊(cè)資本（萬(wàn)元）實(shí)繳注冊(cè)資本（萬(wàn)元）持股比例合計(jì)1,000.000000735.000000 100%2.10 本協(xié)議各方一致同意，各方因履行本協(xié)議根據(jù)中國(guó)法律而各自應(yīng)支付的任何稅項(xiàng)或費(fèi)用，均由各方各自承擔(dān)。根據(jù)中國(guó)法律無(wú)法確定承擔(dān)方的相關(guān)費(fèi)用，由各方協(xié)商承擔(dān)。2.11 自xx變更登記履行之日起，投資方作為股東開(kāi)始依照法律、本協(xié)議和公司章程的規(guī)定享有所持公司股權(quán)股東權(quán)利。投資方權(quán)利3.1 投資方知情權(quán)投資履行后，除了本協(xié)議項(xiàng)下的其它商定，以及相關(guān)股東協(xié)議、公司章程中的其它規(guī)定，投資方有權(quán)取得公司財(cái)務(wù)信息和運(yùn)營(yíng)、管理信息，包括但不限于如下信息：（1） 公司的日常經(jīng)營(yíng)情況；（2

11、）公司季度、年度財(cái)務(wù)報(bào)告，包括資產(chǎn)負(fù)債表和損益表（季度最后一日起45日內(nèi)提供季度財(cái)務(wù)報(bào)告；年度最后一日起60日內(nèi)提供年度財(cái)務(wù)報(bào)告）；（3）每年初1個(gè)月內(nèi)，公司應(yīng)向投資方提供下一年度的財(cái)務(wù)預(yù)算，并需經(jīng)董事會(huì)討論同意；（4） 公司應(yīng)將收到政府的所有處罰及禁令、訴訟以及其他可能對(duì)公司造成或產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告給投資方。3.2 反稀釋及補(bǔ)償條款公司及丁方承諾，本協(xié)議簽署之日起，若公司以增資方式進(jìn)行將來(lái)融資，公司將來(lái)融資投資前估值不應(yīng)低于本次投資的投資后估值（依照 5055萬(wàn)元確定），否則投資方有權(quán)要求依照將來(lái)融資投資前估值與本次投資的投資后估值的差額，由丁方按比例調(diào)高投資方所持公司股權(quán)比例及或由

12、公司及/或丁方對(duì)投資方進(jìn)行現(xiàn)金補(bǔ)償。以現(xiàn)金方式補(bǔ)償(C)計(jì)算公式如下：C=（本次投資的投資后估值-將來(lái)融資投資前估值）將來(lái)融資投資前投資方所持公司股權(quán)比例以調(diào)高投資方所持公司股權(quán)比例方式補(bǔ)償計(jì)算公式如下：投資方股權(quán)比例調(diào)增值 =（本次投資的投資后估值/將來(lái)融資投資前估值- 1） 將來(lái)融資投資前投資方所持公司股權(quán)比例（注：“將來(lái)融資投資前投資方所持公司股權(quán)比例”是指此輪融資的將來(lái)融資辦理xx變更登記前，投資方在xx登記機(jī)關(guān)檔案資料文件資料中顯示的持有公司的股權(quán)比例。）如公司發(fā)生多次將來(lái)融資，則每一輪將來(lái)融資應(yīng)根據(jù)本條分別計(jì)算補(bǔ)償股權(quán)或現(xiàn)金金額。如發(fā)生上述丁方或公司應(yīng)對(duì)投資方進(jìn)行補(bǔ)償?shù)那樾?，丁方?/p>

13、或公司應(yīng)于公司及或丁方（作為協(xié)議一方）與將來(lái)融資的投資者（作為協(xié)議另一方）就將來(lái)融資事宜簽署正式協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)向投資方進(jìn)行股權(quán)調(diào)整及或全額支付上述補(bǔ)償款。經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)后，公司向咨詢(xún)顧問(wèn)、管理層及核心職工或員工進(jìn)行的股權(quán)激勵(lì)事項(xiàng)不受本條款的約束。3.3 轉(zhuǎn)讓限制自投資履行之日起，非經(jīng)股東會(huì)書(shū)面同意，丁方、原股東及庚方不得質(zhì)押、抵押或以其他方式處置其所持有的全部或部分股東權(quán)益，不得轉(zhuǎn)讓其所持有部分或者全部的公司的股權(quán)（因股權(quán)激勵(lì)考慮而轉(zhuǎn)讓給公司咨詢(xún)顧問(wèn)、管理團(tuán)隊(duì)和核心職工或員工的股權(quán)除外）。3.4 優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)（1）受限于本協(xié)議項(xiàng)下的其它商定，經(jīng)本輪投資方同意，公司增資或丁方及庚方轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)

14、，本輪投資方在同等條件下享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。在本次增資履行后且本輪投資方持有公司股權(quán)期間，公司增資，或丁方及庚方轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)提前書(shū)面通知本輪股東（“轉(zhuǎn)讓通知”），該轉(zhuǎn)讓通知應(yīng)載明擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的數(shù)量、比例、價(jià)格及受讓方的信息。本輪股東自收到該通知后的10日內(nèi)（“答復(fù)期”）作出是否行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的書(shū)面決定，逾期未答復(fù)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。決定行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)自答復(fù)期屆滿(mǎn)后合理期限內(nèi)依照通知所載的交易條件購(gòu)買(mǎi)該股權(quán)，不購(gòu)買(mǎi)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)，轉(zhuǎn)讓方不依照通知所載的交易條件進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的，不得向第三方轉(zhuǎn)讓?zhuān)唬?）兩個(gè)以上本輪投資方主張行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，應(yīng)自答復(fù)期屆滿(mǎn)后合理期限內(nèi)協(xié)商確定各

15、自的購(gòu)買(mǎi)比例；協(xié)商不成的，依照轉(zhuǎn)讓通知發(fā)出之日各自的持股比例行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。3.5 共售權(quán)與先售權(quán)受限于本協(xié)議項(xiàng)下的其它商定，將來(lái)融資中，若丁方及庚方轉(zhuǎn)讓其所持有部分或者全部股權(quán)，在同等條件下，本輪投資方有權(quán)按同等條件優(yōu)先于丁方及庚方出讓其持有的全部或部分股權(quán)。3.6 清算優(yōu)先分配權(quán)當(dāng)公司出現(xiàn)清算、解散、關(guān)閉或破產(chǎn)等情況（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“清算”）時(shí)，本輪投資方有權(quán)在丁方及庚方對(duì)公司資產(chǎn)進(jìn)行分配前以本輪投資方支付的認(rèn)購(gòu)款作為對(duì)價(jià)優(yōu)先進(jìn)行分配，投資方取得全額分配之后剩余清算資產(chǎn)按出資比例分配給其他股東。公司的運(yùn)營(yíng)與管理4.1 公司治理公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東會(huì)。公司實(shí)行在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。公司設(shè)董

16、事會(huì)，由3名董事組建，其中，甲方委派1名董事，乙方委派2名董事。董事任期3年，可以連選連任。公司設(shè)監(jiān)事1名，監(jiān)事按公司章程行使職位。4.2 董事會(huì)董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，每名董事有一票表決權(quán)，一般事項(xiàng)的表決需經(jīng)半數(shù)表決通過(guò)，其中第（3）、（5）、（9）、（13）-（20）事項(xiàng)需經(jīng)全票通過(guò)行使權(quán)利：（1）召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；（2）執(zhí)行股東會(huì)的決議；（3）制訂公司的年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；（4）制訂公司的年度預(yù)算方案、決算方案；（5）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（6）制訂公司增加或減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；（7）制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；（8）

17、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（9）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)；（10）根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；（11）制定公司的基本管理制度；（12）聘任及更換公司審計(jì)機(jī)構(gòu)；（13）決定或批準(zhǔn)金額達(dá)到人民幣2,000,000元以上5，000，000元以下的公司對(duì)外投資、收購(gòu)出售資產(chǎn)；（14）決定或批準(zhǔn)除正常經(jīng)營(yíng)或預(yù)算外單項(xiàng)人民幣1，000,000元以上或12個(gè)月累計(jì)達(dá)到人民幣2,000,000元以上的費(fèi)用支付；（15）決定或批準(zhǔn)公司與丁方及庚方之間的關(guān)聯(lián)交易及單筆金額在人民幣1，000,000元以上或12個(gè)月累計(jì)達(dá)到人民幣10,000,000元以上的關(guān)聯(lián)交易

18、；（16）決定或批準(zhǔn)向公司股東提供借款及向第三方提供人民幣200,000元以上或年度累計(jì)達(dá)到人民幣500,000元以上借款；（17）決定或批準(zhǔn)為第三方提供保證或其他形式的擔(dān)保；（18）決定或批準(zhǔn)無(wú)償或低于市場(chǎng)價(jià)格對(duì)外提供資產(chǎn)使用及租賃，資產(chǎn)賬面原值達(dá)到人民幣200,000元以上；（19）決定所有及任何商標(biāo)及知識(shí)所有權(quán)的購(gòu)買(mǎi)、轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押及其他處置事宜；（20）審批為公司股東或?qū)嶋H監(jiān)控人提供擔(dān)保的情形；（21）其他應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)批準(zhǔn)的事宜。4.3 股東會(huì)股東會(huì)行使下列職權(quán)，股東按股權(quán)比例享有表決權(quán)，一般事項(xiàng)的表決需經(jīng)全體股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)，但是，第（5）、（7）-（14）、（16）-（1

19、8） 項(xiàng)事項(xiàng)需經(jīng)全體股東所持表決權(quán)三分之二同意方可以通過(guò)：（1）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；（2）選舉和更換董事、監(jiān)事，決定關(guān)于董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；（3）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；（4）審議批準(zhǔn)監(jiān)事的報(bào)告；（5）公司財(cái)務(wù)制度的制定和變更；（6）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案；（7）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（8）對(duì)公司及其子公司增加或者減少注冊(cè)資本，以及合并、分立、解散、收購(gòu)、重組或者變更公司形式作出決議； （9）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；（10）決定公司公開(kāi)發(fā)行股票以及上市計(jì)劃，包括相關(guān)的時(shí)間、價(jià)格和地點(diǎn)等事項(xiàng)的決定；（11）修改公司及其子公司章程；（12）公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的

20、改變或開(kāi)展主營(yíng)業(yè)務(wù)以外的業(yè)務(wù)；（13）決定獨(dú)立董事的任命及董事會(huì)規(guī)模的改變；（14）決定或批準(zhǔn)人民幣5，000，000元以上的公司對(duì)外投資、收購(gòu)出售資產(chǎn)；（15）如涉及整體股權(quán)稀釋時(shí)，決定主要管理人員及核心技術(shù)人員股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的簽訂、實(shí)施或終止；（16）決定提起或和解將改變股東股權(quán)比例、其他權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的訴訟，與主要銷(xiāo)售或供貨渠道之間發(fā)生重大爭(zhēng)議，以及標(biāo)的金額超過(guò)人民幣500,000元的重大法律訴訟或仲裁；（17）決定或批準(zhǔn)董事會(huì)審批的為公司股東或?qū)嶋H監(jiān)控人提供擔(dān)保；（18）公司新的融資計(jì)劃；（19）其他應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)批準(zhǔn)的事宜。4.4 投資方關(guān)于股東權(quán)利的特別商定甲方和丙方同意在其持有公司

21、股權(quán)期間，在不侵害其權(quán)益的情況下無(wú)償?shù)貙⑵涓鶕?jù)本協(xié)議所持有公司股權(quán)對(duì)應(yīng)的股東權(quán)利，包括股東會(huì)股東表決權(quán)、董事及監(jiān)事提名權(quán)、提案權(quán)、召集臨時(shí)股東會(huì)等權(quán)利授予丁方行使。競(jìng)業(yè)禁止5.1 在公司存續(xù)期間，公司的丁方及庚方、董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員及主要技術(shù)人員，均不得從事與公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。特殊情況下，需投資方事先書(shū)面同意，如造成或產(chǎn)生影響公司發(fā)展的不良后果，上述公司、組織或人員應(yīng)按投資方要求消除與公司相競(jìng)爭(zhēng)情形，并將因競(jìng)爭(zhēng)業(yè)務(wù)所得收入上交公司。5.2 在公司存續(xù)期間，公司的主要管理人員和技術(shù)人員不得在其他任何公司或組織擔(dān)任職位，公司的財(cái)務(wù)人員不得在其它任何公司或組織兼職，特殊情況應(yīng)取得董事

22、會(huì)同意。保證和承諾6.1 本協(xié)議各方分別而非連帶地聲明、保證及承諾如下：（1）其為依據(jù)中國(guó)法律正式設(shè)立并有效存續(xù)的法人或中華人民共和國(guó)公民；（2）其擁有簽訂并履行本協(xié)議的權(quán)利與授權(quán)，并依據(jù)中國(guó)法律具有簽訂本協(xié)議的行為能力。6.2 原股東、庚方及公司特別聲明、保證及承諾如下：（1）丁方保證，其向投資方轉(zhuǎn)讓的股權(quán)享有獨(dú)立權(quán)益，沒(méi)有設(shè)置任何抵押、質(zhì)押，沒(méi)關(guān)于于股權(quán)轉(zhuǎn)讓和代持的任何協(xié)議與安排；（2）丁方保證，其向投資方提供的所有資料文件資料（包括但不限于任何資料文件、圖表、報(bào)表、會(huì)計(jì)憑證、簿記、財(cái)務(wù)資料文件資料、背景資料文件資料、傳真號(hào)碼件、決議資料文件、備忘錄、公司檔案、內(nèi)部文檔、內(nèi)部規(guī)章、商業(yè)檔案

23、、電子文檔、行政機(jī)關(guān)審批、備案資料文件、通知、證照、權(quán)屬證書(shū)、協(xié)議、契據(jù)、股權(quán)證等資料文件資料文件資料的原件及/或影印件）均完整、真實(shí)、有效；（3）除在資產(chǎn)負(fù)債表日（xx年xx月31日）以后發(fā)生的、屬于公司正常業(yè)務(wù)、不為本協(xié)議所禁止，且不會(huì)對(duì)公司的任何股東或公司自身造成或產(chǎn)生任何重大不利影響的債務(wù)以外，公司不存在資產(chǎn)負(fù)債表中未體現(xiàn)的任何其他重大債務(wù)（指總額超過(guò)人民幣2萬(wàn)元的債務(wù)）；（4）公司從未為任何民事主體提供保證擔(dān)保責(zé)任，也從未以其財(cái)產(chǎn)設(shè)定任何抵押, 質(zhì)押或其它擔(dān)保；（5）公司經(jīng)營(yíng)使用的知識(shí)所有權(quán)、設(shè)備、房產(chǎn)已通過(guò)合法程序歸于公司所有或由公司擁有可正常使用的權(quán)利，并且在本協(xié)議生效后公司將繼

24、續(xù)合法擁有或使用上述權(quán)利，且不存在任何第三方侵害該等權(quán)利以及不存在侵害任何第三方權(quán)利之情形；（6）公司主要財(cái)務(wù)制度、賬冊(cè)、管理以及憑證和發(fā)票使用以及稅務(wù)申報(bào)、代扣代繳均符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不存在因拖欠稅款、遲繳稅款、逃稅、騙稅、漏稅或其他違反稅收法律法規(guī)的行為而被公開(kāi)調(diào)查或處罰或可能被公開(kāi)調(diào)查或處罰的情形；（7）截至本協(xié)議簽署日，公司不存在因重大違法違規(guī)行為受到關(guān)于主管部門(mén)或者任何有權(quán)機(jī)關(guān)的立案調(diào)查或行政處罰的情形；（8）截至本協(xié)議簽署日，公司不存在任何訴訟、仲裁、爭(zhēng)議或任何其他糾紛事項(xiàng)。保密7.1 一方知悉另一方的保密信息，應(yīng)限于為本協(xié)議的目的使用。本協(xié)議締結(jié)、簽署以及履行過(guò)程中，一方知

25、悉的另一方經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、市場(chǎng)信息、客戶(hù)信息、知識(shí)所有權(quán)、專(zhuān)有權(quán)利等商業(yè)秘密，以及另一方的內(nèi)部管理等任何的另一方不愿對(duì)外披露的信息（“保密信息”），未經(jīng)另一方明確同意，該一方均不得對(duì)外披露，并應(yīng)限制僅由與本項(xiàng)目相關(guān)的其工作人員、專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)顧問(wèn)在工作的必要范圍內(nèi)知悉，并促使該等人員遵守本保密義務(wù)。如另一方要求，知悉保密信息的一方應(yīng)銷(xiāo)毀或歸還載有保密信息的各種媒介。如國(guó)家機(jī)關(guān)、證券交易所等機(jī)構(gòu)依法要求披露保密信息，被要求方應(yīng)告知該等機(jī)關(guān)或機(jī)構(gòu)本保密條款，要求該等機(jī)關(guān)或機(jī)構(gòu)承擔(dān)保密義務(wù)，該等被要求方并應(yīng)立即將該等情形通知本協(xié)議其他各方并就可能的后果予以說(shuō)明。7.2 上述保密義務(wù)將延續(xù)有效，直至相關(guān)

26、信息成為公眾所知曉的信息，并且該等情形并非由于知悉方違反本保密義務(wù)或其它披露方違反其保密義務(wù)所致使。通知與送達(dá)8.1 任何一方向其他各方發(fā)出與本協(xié)議關(guān)于的通知，應(yīng)采用書(shū)面形式，并以專(zhuān)人送遞、傳真號(hào)碼、電傳或郵寄方式發(fā)出，同時(shí)以電話(huà)通知方式告知其他各方；通知如以專(zhuān)人送遞，以送抵本協(xié)議第8.3條商定的各方辦公地址時(shí)視為送達(dá)；如以傳真號(hào)碼或電傳方式發(fā)出，在傳真號(hào)碼發(fā)送后下一工作日視為送達(dá)；如以快遞方式發(fā)出，在遞交快遞公司后第3天視為送達(dá)；如以郵寄方式送達(dá)，以寄出日后5個(gè)工作日視為送達(dá)。8.2 所有通知或通訊應(yīng)發(fā)往以下關(guān)于辦公地址，或者任何一方以書(shū)面通知其他各方 的其他收件辦公地址。如一方變更辦公地址

27、后未及時(shí)通知其他各方，則其他各方在未得到正式通知前，將關(guān)于資料文件送達(dá)該方原辦公地址視為已送達(dá)該方。8.3 各方的聯(lián)系人、通訊辦公地址、聯(lián)絡(luò)方式如下： 甲方： 聯(lián)系人：辦公地址：郵政號(hào)碼：傳真號(hào)碼號(hào)碼：電話(huà)：乙方： 有限公司 聯(lián)系人：辦公地址：郵政號(hào)碼：傳真號(hào)碼號(hào)碼：電話(huà)：丙方：辦公地址：郵政號(hào)碼：傳真號(hào)碼號(hào)碼：電話(huà)：公司：xx*科技發(fā)展有限公司聯(lián)系人：辦公地址：郵政號(hào)碼：傳真號(hào)碼號(hào)碼：電話(huà)： 違約責(zé)任9.1 本協(xié)議生效后，各方應(yīng)依照本協(xié)議的約定全面、適當(dāng)、及時(shí)地履行其義務(wù) 及商定，若本協(xié)議的任何一方違反本協(xié)議商定的條款，均構(gòu)成違約。9.2 投資方應(yīng)依照本協(xié)議的商定及時(shí)支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款，投資方

28、逾期支付相應(yīng)費(fèi)用的，逾期超過(guò) 3 日的，視為投資方違約且放棄投資權(quán)益，原股東及庚方有權(quán)隨時(shí)解除本協(xié)議。9.3 如因原股東及庚方過(guò)錯(cuò)違反法律或本協(xié)議項(xiàng)下的商定，致使投資方發(fā)生損失，原股東及庚方應(yīng)根據(jù)其過(guò)錯(cuò)程度對(duì)投資方的損失予以賠付。如經(jīng)投資方書(shū)面催告后，原股東及庚方嚴(yán)重違約情形延續(xù)或累計(jì)30日，一般違約情形延續(xù)或累計(jì)40日，致使本協(xié)議目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)的，投資方有權(quán)終止本協(xié)議，且不免除原股東及庚方在法律及本協(xié)議項(xiàng)下的違約責(zé)任。如因投資方違反法律或本協(xié)議項(xiàng)下的任何商定，致使原股東或庚方發(fā)生損失，投資人對(duì)原股東或庚方的所有及任何該等損失應(yīng)立即予以完全的賠付。 9.4 未行使或延遲行使本協(xié)議或法律規(guī)定的某項(xiàng)權(quán)利并不構(gòu)成對(duì)該項(xiàng)權(quán)利或其他權(quán)利的放棄。單獨(dú)或部分行使本協(xié)議或法律規(guī)定的某項(xiàng)權(quán)利并不妨礙其進(jìn)一步繼續(xù)行使該項(xiàng)權(quán)利或其他權(quán)利。協(xié)議的變更、解除和終止10.1 本協(xié)議的任何修改、變更應(yīng)經(jīng)協(xié)議各方另行協(xié)商，并就修改、變更事項(xiàng)共同簽署書(shū)面協(xié)議后方可生效。10.2 本協(xié)議在下列情況下解除：（1） 經(jīng)各方當(dāng)事人協(xié)商一致解除；（2） 本協(xié)議商定的其他情形。10.3 提出解除協(xié)議的一方應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式通知其他各方，通知在到達(dá)其他各方時(shí)生效。10.4 本協(xié)議被解除后，不影響守約方要求違約方支付違約金和賠償損失的權(quán) 利。爭(zhēng)議解決11.1 本協(xié)議的訂立、效力、說(shuō)