外聘中介機構(gòu)管理制度

1、 21外聘中介機構(gòu)管理制度第一章 總 則第一條 為加強xx有限公司（以下簡稱“集團”）外聘中介機構(gòu)的統(tǒng)籌管理， 建立科學規(guī)范的中介機構(gòu)管理體系，規(guī)范中介機構(gòu)的選聘和使用行為，提升中介機構(gòu)服務質(zhì)量， 創(chuàng)建公開、公平、公正的競爭環(huán)境，維護國有資產(chǎn)權(quán)益，促進廉政建設，根據(jù)中華人民共和 國政府采購法、中華人民共和國招標投標法 等法律法規(guī)及集團相關(guān)管理規(guī)定，結(jié)合實際， 制定本制度。第二條 本制度所指的中介機構(gòu)是指依法設立并取得合法資質(zhì)，運用專業(yè)知識和技能，為委 托人提供專業(yè)服務，收取費用并承擔相應責任的法人或其他組織，包括但不限于：（一） 評估機構(gòu)： 資產(chǎn)評估機構(gòu)、土地評估機構(gòu)、礦業(yè)權(quán)評估機構(gòu)、房地產(chǎn)評

2、估機構(gòu)、安 全評估機構(gòu)、建設項目環(huán)境影響評估機構(gòu)、建設項目節(jié)能評估機構(gòu)等；（二） 審計機構(gòu)： 會計師事務所等；（三） 法律服務機構(gòu)： 律師事務所等；（四） 咨詢機構(gòu)： 工程咨詢評估機構(gòu)、工程造價咨詢機構(gòu)、項目管理咨詢機構(gòu)、工程全過 程咨詢機構(gòu)、稅務咨詢機構(gòu)等；（五） 代理機構(gòu)： 工程建設項目招投標代理機構(gòu)、稅務代理機構(gòu)等；（六） 監(jiān)理機構(gòu)： 工程監(jiān)理機構(gòu)、設備監(jiān)理機構(gòu)、水利工程建設監(jiān)理機構(gòu)等；（七） 鑒證機構(gòu)： 公證機構(gòu)、建筑工程質(zhì)量檢測機構(gòu)、水利工程質(zhì)量檢測機構(gòu)、產(chǎn)品質(zhì)量 檢測機構(gòu)、消防工程檢測機構(gòu)、環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)、司法行政機關(guān)許可的各類司法鑒定機構(gòu)等；（八） 法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定的其他

3、中介機構(gòu)。第三條 集團選聘中介機構(gòu)應當遵循公開、公平、公正、競爭和擇優(yōu)的原則。第四條 本制度適用于集團總部及集團所屬全資、控股或具有實際控制權(quán)的公司。 第二章 外聘中介機構(gòu)的服務范圍及條件第五條 符合以下情形時可選用中介機構(gòu)：（一） 集團各中心（部室）、所屬公司現(xiàn)有人員或技術(shù)力量無法滿足專項工作需要時；（二） 主管部門要求必須由中介機構(gòu)提供服務或出具專業(yè)意見的工作。 第六條 選用的中介機構(gòu)應具備下列條件：（一） 依法設立，具有相關(guān)執(zhí)業(yè)資質(zhì)，獨立法人資格或其他雖不具備法人資格但能夠依法 以自己的名義獨立從事民事活動及獨立承擔責任的非法人組織（如合伙企業(yè)、不具有法人資格 的專業(yè)服務機構(gòu)等），且連續(xù)

4、執(zhí)業(yè) 3 年以上；（二） 有良好的社會信譽，未被列入失信被執(zhí)行人，近 3 年沒有違反法律法規(guī)、職業(yè)道德 和執(zhí)業(yè)準則的行為，未受到司法機關(guān)、行政機關(guān)處罰或處理、未被行業(yè)自律組織或協(xié)會處罰或 處于停業(yè)整頓、禁業(yè)期內(nèi)或吊銷執(zhí)照；（三） 在質(zhì)量管理、風險管理等內(nèi)部管理方面有規(guī)范健全的規(guī)章制度；（四） 資產(chǎn)規(guī)模、專業(yè)人員數(shù)量、業(yè)績等指標能滿足承接項目需求；（五） 同時符合集團各類專業(yè)機構(gòu)庫管理細則的相關(guān)規(guī)定。第七條 集團選用外聘中介機構(gòu)提供服務的范圍包括但不限于：（一） 企業(yè)改制、合并、分立和清算； 22（二） 股權(quán)比例變動；（三） 整體或部分產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或收購或租賃；（四） 按國家有關(guān)規(guī)定進行清產(chǎn)核資；（

5、五） 年終財務審計或年報審計；（六） 確定涉訴資產(chǎn)價值；（七） 專項財務檢查、經(jīng)營業(yè)績考核專項審計和企業(yè)負責人任期經(jīng)濟責任審計；（八） 以非貨幣資產(chǎn)對外投資和償還債務；（九） 與建設工程有關(guān)的造價咨詢、招標代理等中介服務；（十） 常年法律顧問服務；（十一）企業(yè)重大投資（包括以現(xiàn)金、實物、有價證券或無形資產(chǎn)等實施的投資行為） 的 項目論證；（十二） 法律、法規(guī)規(guī)定或政府根據(jù)監(jiān)管工作要求確定的其他需要聘用中介機構(gòu)的事項。 第八條 集團各中心（部室）、所屬公司不得聘用中介機構(gòu)從事日常性業(yè)務工作。第三章 外聘中介機構(gòu)的管理及職責第九條 集團建立“統(tǒng)一歸口管理、分類專項管理、分層分級管理相結(jié)合”的外聘中

6、介機構(gòu)管 理體系。第十條 集團外聘中介機構(gòu)管理由集團董事會辦公室（戰(zhàn)略管理中心）（以下簡稱“集團董辦”） 統(tǒng)一歸口管理，主要職責是：（一） 制訂集團外聘中介機構(gòu)管理規(guī)章制度；（二） 牽頭組織審核集團總部、各所屬公司外聘中介機構(gòu)年度聘用計劃及預算；（三） 牽頭組織建立集團中介機構(gòu)庫，指導制定中介機構(gòu)庫管理細則；（四） 審核集團總部各項庫外中介機構(gòu)聘用事項；（五） 根據(jù)中介機構(gòu)庫使用及考核情況，對入庫單位進行增加、減少；（六） 監(jiān)督、指導、檢查外聘中介機構(gòu)的使用情況及考核評價。第十一條 集團各中心（部室） 是對應職能職責內(nèi)中介機構(gòu)庫管理的責任部門，負責相應中 介庫的分類專項管理，主要職責是：（一）

7、 根據(jù)工作需要，提出建立中介機構(gòu)庫的需求方案、預算及計劃；（二） 配合集團董辦開展中介機構(gòu)庫的建立工作；（三） 制訂專項中介機構(gòu)庫運行的管理細則；（四） 指導、審核庫內(nèi)機構(gòu)使用工作；（五） 牽頭組織考核、評價外聘中介機構(gòu)庫內(nèi)機構(gòu)的服務質(zhì)量。第十二條 集團外聘中介機構(gòu)實行采購計劃和全面預算雙重控制。每年末，使用單位應將外 聘計劃列入年度采購計劃編制范圍。聘請中介機構(gòu)產(chǎn)生的費用，應列入使用單位年度全面預算 編制范圍。第十三條事一報”原則，第十四條 第十五條由于工作需要，確有必要在年度聘用計劃和預算之外聘用中介機構(gòu)的，按照“一 履行外聘申請計劃及全面預算調(diào)整程序后，方可追加聘用。年度外聘申請計劃編制

8、、調(diào)整程序按照集團采購計劃編制、調(diào)整程序執(zhí)行。中介機構(gòu)按委托合同約定需支付的服務費用，按照“誰使用、誰付費”的原則由委托使用單位承擔，服務內(nèi)容為招標代理服務的，招標代理服務費由中標單位承擔。 第四章 外聘中介機構(gòu)管理體系及標準第十六條 集團對中介機構(gòu)的選聘、使用、管理實行庫內(nèi)與庫外兩種管理方式。 23（一） 庫內(nèi)機構(gòu)管理原則： 集團根據(jù)集團各中心（部室）、所屬公司工作需要，結(jié)合業(yè)務特 點、行業(yè)規(guī)定及使用頻率建立集團各專項外聘中介機構(gòu)庫（以下簡稱“中介機構(gòu)庫”），也可根據(jù) 工作需要及上級監(jiān)管部門要求建立其他外聘中介機構(gòu)庫，建庫工作由集團董辦統(tǒng)籌開展，中介 機構(gòu)庫原則上由三家及以上中介機構(gòu)組成，使

9、用單位根據(jù)工作需求在庫內(nèi)規(guī)范選用。中介機構(gòu) 庫的使用、考核由集團相關(guān)中心（部室）、所屬公司根據(jù)職能職責分類專項管理。集團外聘中介機構(gòu)庫類型視工作需要建立，包括但不限于：1.審計事務中介機構(gòu)庫；2.資產(chǎn)評估中介機構(gòu)庫；3.法律服務中介機構(gòu)庫；4.證券事務中介機構(gòu)庫；5.招標代理機構(gòu)庫；6.工程類咨詢機構(gòu)庫；7.稅務咨詢機構(gòu)庫。（二） 庫外機構(gòu)管理原則： 集團所建中介機構(gòu)庫無法滿足工作需求又必須選聘中介機構(gòu)提 供相應服務時，在服務所對應事項已通過相關(guān)決策程序后，需求單位應按“一事一報”原則，依 據(jù)集團采購管理制度 開展庫外中介機構(gòu)選聘工作。第十七條 中介機構(gòu)庫建庫工作程序（一） 集團總部建庫工作程

10、序1.集團內(nèi)有建庫需求的中心（部室），根據(jù)工作開展需要，明確建庫的目的及必要性、服務 范圍、入庫資格要求等內(nèi)容，向集團董辦報送建庫申請表（見附件 1）；2.建庫申請經(jīng)建庫責任部門分管領導審批通過后，由集團董辦、經(jīng)營管理中心牽頭建庫管 理責任部門，按照集團采購管理制度 執(zhí)行入庫機構(gòu)選聘工作；3.建庫選聘由集團董辦履行相關(guān)審批程序，審批通過后由集團董辦與庫內(nèi)各機構(gòu)統(tǒng)一簽訂 入庫協(xié)議。（二） 所屬公司新增建庫程序所屬公司如有在集團已有中介機構(gòu)庫外的其他建庫需求時，應按管理層級報批建庫方案， 履行內(nèi)部決策程序后自行建設，建庫結(jié)果及庫內(nèi)機構(gòu)使用情況按期報送集團董辦備案。第十八條 需調(diào)整庫內(nèi)機構(gòu)數(shù)量的，由

11、中介機構(gòu)庫責任部門根據(jù)需求，提出調(diào)整原因及被調(diào) 整對象具體情況，并填寫集團專項外聘中介機構(gòu)庫調(diào)整申請表（附件 2），報責任部門分管 領導審批通過后由集團董辦按程序增減。第十九條 中介機構(gòu)庫庫內(nèi)機構(gòu)發(fā)生以下任一事項，責任部門均應在發(fā)生之日起 15 個工作 日內(nèi)以書面形式向集團董辦報備。（一） 中介機構(gòu)合并、分立、撤銷的；（二） 法定代表人更換、注冊資本、公司名稱變更的；（三） 從業(yè)資質(zhì)和執(zhí)業(yè)人員變動，對執(zhí)業(yè)能力產(chǎn)生影響的；（四） 辦公場所、聯(lián)系電話發(fā)生變化的；（五） 受到主管部門或行業(yè)協(xié)會處罰的；（六） 涉及訴訟等事項的。第五章 外聘中介機構(gòu)選用工作程序第二十條 集團各中心（部室）、各所屬公司需

12、使用中介服務機構(gòu)時，應當從集團已建立的 中介機構(gòu)庫中選擇服務機構(gòu)。中介機構(gòu)庫選用工作程序如下：（一） 從中介機構(gòu)庫選用中介機構(gòu)提供服務時，服務所對應事項應取得相關(guān)決策依據(jù)，使 24用單位應針對具體委托事項采取競爭性談判或詢價方式選取，選用工作由責任部門依據(jù)中介機 構(gòu)庫管理細則，指導使用單位按集團采購管理制度 開展選聘采購工作。如中介庫采用固定 收費下浮比例的，可采用隨機抽取方式選用中介機構(gòu)；（二） 集團總部需求單位，在中介機構(gòu)選取前，應將服務項目名稱、抽取的中介機構(gòu)、抽 取時間等內(nèi)容以及服務對應事項相關(guān)決策依據(jù)及時報集團董辦備案（見附件 3）；（三） 集團總部需求單位，在中介機構(gòu)選定后，應將選

13、定的中介機構(gòu)、服務項目名稱、服 務內(nèi)容、選聘方式、收費情況等內(nèi)容及時報集團董辦備案（見附件 4），經(jīng)集團董辦備案后，方 可與中介機構(gòu)簽訂相關(guān)委托合同。（四） 集團各所屬公司需求單位，應編制選聘中介機構(gòu)申請，明確選聘的目的及必要性、 服務范圍、費用支付方式、預算來源等內(nèi)容并履行內(nèi)部決策程序，報集團專項中介機構(gòu)庫責任 部門備案后自行實施采購，集團責任部門按季度將所屬公司中介機構(gòu)選聘情況報送集團董辦備 案。第二十一條 集團各中心（部室）、各所屬公司需使用庫外中介機構(gòu)的，按如下管理層級報 批選聘方案。（一） 達到招標管理界面的，應參照中華人民共和國招標投標法、集團采購管理制度 實施；（二） 集團總部需

14、求單位，應編制選聘中介機構(gòu)申請并履行集團審批程序，明確選聘的目 的及必要性、服務范圍、費用支付方式、預算來源等內(nèi)容，經(jīng)審批同意后按照集團采購管理 制度 組織實施采購；（三） 集團各所屬公司需求單位，應編制選聘中介機構(gòu)申請，明確選聘的目的及必要性、 服務范圍、費用支付方式、預算來源等內(nèi)容，履行內(nèi)部決策程序后自行實施采購，并按季度將 中介機構(gòu)選聘情況報送集團董辦備案。第二十二條 中介機構(gòu)庫責任部門應針對每個庫制定管理細則，明確選用方式、流程。 第二十三條 中介機構(gòu)庫庫內(nèi)機構(gòu)有以下情況之一的，應當回避：（一） 與項目建設單位、施工單位、供貨單位或者受委托事項有利害關(guān)系；（二） 涉及同一企業(yè)同一年度的

15、財務審計和資產(chǎn)評估，接受委托的中介機構(gòu)實際控制人相 同的；（三） 有其他應當回避的情況；第二十四條 中介機構(gòu)接受委托前，應當主動告知并承諾是否存在回避的情況。 第六章 外聘中介機構(gòu)的考核評價第二十五條 中介機構(gòu)庫使用單位在中介機構(gòu)完成委托工作后五個工作日內(nèi)，對中介機構(gòu)履 約能力、專業(yè)人員能力素質(zhì)、工作質(zhì)量、工作效率、工作紀律、服務態(tài)度等方面進行評價，填 寫集團中介機構(gòu)評價表（附件 5），上報中介機構(gòu)庫責任部門匯總。第二十六條 中介機構(gòu)庫責任部門每半年對中介機構(gòu)考核情況進行匯總，并認真客觀的填寫 集團中介機構(gòu)評價匯總表（附件 6）報集團董辦備案。第二十七條 中介機構(gòu)庫責任部門每年依據(jù)庫內(nèi)機構(gòu)評價

16、表，對庫內(nèi)中介機構(gòu)工作完成情況 和質(zhì)量進行考核，考核結(jié)果報集團董辦。集團董辦匯總形成中介機構(gòu)考核意見，提交集團審議。第二十八條 每半年考核為末位的中介機構(gòu)由集團董辦及中介機構(gòu)庫責任部門對其約談提 醒。連續(xù)兩次被約談或年度考核為末位的中介機構(gòu)，取消入庫資格。第二十九條 中介機構(gòu)庫實施動態(tài)管理，庫內(nèi)中介機構(gòu)有下列情形之一的，經(jīng)集團董辦核實 后立即取消其服務資格：（一） 已不符合服務庫入選條件的； 25（二） 有弄虛作假、惡意串通、營私舞弊等不誠信行為的；（三） 泄露國家秘密和企業(yè)商業(yè)秘密的；（四） 出具虛假或重大失實業(yè)務報告的；（五） 違反服務合同的約定，給委托方造成重大損失的；（六） 受到有關(guān)部

17、門或行業(yè)自律組織停業(yè)處罰的；（七） 無正當理由一年內(nèi)累計兩次不接受邀請的；（八） 超過約定時限 15 天未完成工作成果，經(jīng)兩次書面催告無正當理由仍未提交的；（九） 工作成果存在明顯質(zhì)量問題卻拒不修改的，或累計修改三次仍然不能達到質(zhì)量要求 的；（十） 連續(xù)兩次被約談或年度考核為末位的中介機構(gòu)；（十一） 一年內(nèi)累計兩次將受托業(yè)務分包或轉(zhuǎn)委托于其他任何中介機構(gòu)的； （十二） 有其他違法違規(guī)行為的。第三十條 對合作中介機構(gòu)堅持優(yōu)勝劣汰原則，鼓勵與誠信、優(yōu)質(zhì)的中介機構(gòu)建立長期合作 關(guān)系，建立中介機構(gòu)信用檔案，實行黑名單管理。第三十一條 合作中介機構(gòu)有本制度第二十九條第（二） 至（六）、（八）、（九）、（

18、十一） 項 情形的，列入集團中介機構(gòu)黑名單，對列入黑名單的中介機構(gòu)，可以單方終止合同，并視情況 向相關(guān)行業(yè)管理部門或行業(yè)協(xié)會報送違規(guī)情況，涉嫌違法的，移送有關(guān)部門追究法律責任，并 在至少 1 年內(nèi)不得參加集團的中介機構(gòu)選聘活動。第三十二條 集團董辦應定期對各外聘中介機構(gòu)庫使用情況進行檢查、指導。 第七章 責任追究第三十三條 外聘中介機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員應當依法、獨立、客觀、公正地履行職責，為集團 及所屬公司提供合法、真實的業(yè)務報告。第三十四條 外聘中介機構(gòu)在提供服務過程中經(jīng)查實有違法違規(guī)行為的，集團可取消入庫資 格、給使用單位造成損失的有權(quán)要求賠償經(jīng)濟損失、移送行政主管部門給予處罰、移送司法機 關(guān)

19、追究法律責任。第三十五條 集團及所屬公司工作人員在中介機構(gòu)選用工作中，應遵守廉潔自律規(guī)定，自覺 接受監(jiān)督，維護本單位合法權(quán)益，不得利用工作之便獲取任何不正當利益。第三十六條 集團及所屬公司工作人員與中介機構(gòu)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，應主動申請回避。 第八章 附 則第三十七條 國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第三十八條 本制度由集團董事會辦公室（戰(zhàn)略管理中心） 制定和解釋。第三十九條 如本制度與集團其他中介機構(gòu)管理制度或規(guī)定相沖突的，以本制度為準。 第四十條 本制度由集團董事會審批， 自公布之日起施行。 26：附件 1集團專項外聘中介機構(gòu)庫建庫申請表填報日期： 年 月 日簽字：建庫需求部門擬建中介機構(gòu)庫名

20、稱擬入庫中介機構(gòu)數(shù)量擬采用的建庫方式公開招標 競爭性談判計劃建庫時間建庫的目的及必要性中介機構(gòu)庫服務范圍中介機構(gòu)庫入庫資格及 要求中介機構(gòu)服務期限付費方式經(jīng)辦人年 月 日責任部門意見分管領導意見簽字年 月 日 27附件 2集團專項外聘中介機構(gòu)庫調(diào)整申請表填報日期： 年 月 日申請部門中介機構(gòu)庫名稱申請調(diào)整事項增加： 數(shù)量 家減少： 數(shù)量 家擬出/入庫中介機構(gòu)名稱計劃調(diào)整時間調(diào)整原因經(jīng)辦人年 月 日責任部門意見簽字：年 月 日分管領導意見簽字：年 月 日董事會辦公室（戰(zhàn)略管理 中心） 意見簽字：年 月 日 28附件 3集團專項外聘中介機構(gòu)抽取結(jié)果備案表填報日期： 年 月 日備案申請單位使用單位服務項目名稱服務內(nèi)容概要是否為計劃內(nèi)采購是 否計劃金額（萬元）所選中介機構(gòu)庫名稱抽取時間抽取地點抽取的中介機構(gòu)名稱（3 家 或 3 家以上）建庫責任部門意見備注填報人：使用單位負責人（簽章） ： 建庫責任部門負責人（蓋章） 年 月 日董事會辦公室（戰(zhàn)略管理中心） 確認簽字： 董事會辦公室（戰(zhàn)略管理中心）（蓋章）年 月 日 29附件 4集團專項外聘中介機構(gòu)選取結(jié)果備案表填報日期： 年 月 日備案申請單位使用單位所選中介機構(gòu)庫名稱庫內(nèi)選聘，庫名： 庫外機構(gòu)選定的中介機構(gòu)服務項目名稱服務項目內(nèi)容概要選取方式