哈藥集團(tuán)－融資管理制度final

1、機(jī)密哈藥集團(tuán)團(tuán)有限公公司融資管理理制度北京新華華信管理理顧問有有限公司司20044年4月目 錄TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc55056227 第一章總總則 PAGEREF _Toc55056227 h 1 HYPERLINK l _Toc55056228 第二章組組織和職職責(zé) PAGEREF _Toc55056228 h 1 HYPERLINK l _Toc55056229 第三章融融資決策策管理 PAGEREF _Toc55056229 h 22 HYPERLINK l _Toc55056230 第四章融融資過程程管理 PAGEREF _Toc55056230

2、h 44 HYPERLINK l _Toc55056231 第五章融融資結(jié)果果評(píng)價(jià)和和融資責(zé)責(zé)任 PAGEREF _Toc55056231 h 4 HYPERLINK l _Toc55056232 第六章附附則 PAGEREF _Toc55056232 h 5融資管理理制度總則為了規(guī)范范集團(tuán)公公司和權(quán)權(quán)屬公司司的融資資行為，加強(qiáng)融融資管理理和財(cái)務(wù)務(wù)監(jiān)控，降低融融資成本本，有效效防范財(cái)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，維護(hù)護(hù)集團(tuán)整整體利益益，根據(jù)據(jù)相關(guān)法法律法規(guī)規(guī)，結(jié)合合集團(tuán)實(shí)實(shí)際情況況，特制制定本制制度。本制度中中所稱融融資，包包括權(quán)益益性融資資和債務(wù)務(wù)性融資資。權(quán)益益性融資資是指融融資結(jié)束束后增加加了企業(yè)業(yè)權(quán)益資

3、資本的融融資，如如追加資資本金、增資擴(kuò)擴(kuò)股、發(fā)發(fā)行股票票；債務(wù)務(wù)性融資資是指融融資結(jié)束束后增加加了企業(yè)業(yè)負(fù)債的的融資，如向銀銀行或非非銀行金金融機(jī)構(gòu)構(gòu)借款、發(fā)行企企業(yè)債券券、融資資租賃等等。融資活動(dòng)動(dòng)應(yīng)符合合集團(tuán)中中長(zhǎng)期戰(zhàn)戰(zhàn)略發(fā)展展規(guī)劃。本制度中中除特殊殊注明之之外，“集團(tuán)公公司”是指哈哈藥集團(tuán)團(tuán)有限公公司，“集團(tuán)”是指哈哈藥集團(tuán)團(tuán)，“權(quán)屬公公司”是指哈哈藥集團(tuán)團(tuán)有限公公司擁有有實(shí)際控控制權(quán)的的對(duì)外投投資企業(yè)業(yè)。本制度適適用于集集團(tuán)公司司和權(quán)屬屬公司。組織和職職責(zé)資產(chǎn)管理理部是集集團(tuán)公司司實(shí)施融融資管理理的職能能部門，其主要要職責(zé)包包括：完善集集團(tuán)公司司融資管管理制度度；集團(tuán)公公司融資資活動(dòng)的

4、的策劃、論證與與監(jiān)管；審核權(quán)權(quán)屬公司司重要融融資活動(dòng)動(dòng)，并提提出專業(yè)業(yè)意見； 集團(tuán)團(tuán)對(duì)外擔(dān)擔(dān)保的審審查論證證；對(duì)集團(tuán)團(tuán)公司及及權(quán)屬公公司的融融資活動(dòng)動(dòng)進(jìn)行動(dòng)動(dòng)態(tài)跟蹤蹤管理。集團(tuán)公司司審計(jì)監(jiān)監(jiān)察部負(fù)負(fù)責(zé)融資資活動(dòng)進(jìn)進(jìn)行定期期和不定定期的審審計(jì)。權(quán)屬公司司經(jīng)營(yíng)層層負(fù)責(zé)權(quán)權(quán)屬公司司董事會(huì)會(huì)授權(quán)范范圍以內(nèi)內(nèi)項(xiàng)目的的審批。權(quán)屬公司司董事會(huì)會(huì)負(fù)責(zé)權(quán)權(quán)屬公司司股東大大會(huì)授權(quán)權(quán)范圍以以內(nèi)項(xiàng)目目的審批批。集團(tuán)公司司總裁辦辦公會(huì)負(fù)負(fù)責(zé)集團(tuán)團(tuán)公司融融資項(xiàng)目目授權(quán)范范圍內(nèi)的的審批和和權(quán)屬公公司融資資項(xiàng)目授授權(quán)范圍圍內(nèi)的審審核。集團(tuán)公司司董事會(huì)會(huì)負(fù)責(zé)集集團(tuán)公司司融資項(xiàng)項(xiàng)目的審審批和權(quán)權(quán)屬公司司融資項(xiàng)項(xiàng)目的審審核。融資決

5、策策管理集團(tuán)融資資管理實(shí)實(shí)行審核核制、審審批制和和備案制制相結(jié)合合的方式式。實(shí)行審核核制的融融資活動(dòng)動(dòng)包括：權(quán)屬公司司權(quán)益性性融資；權(quán)屬公司司年度融融資計(jì)劃劃以外的的債務(wù)性性融資；權(quán)屬公司司債務(wù)性性融資金金額在 萬萬元以上上；權(quán)屬公司司之間的的互?；罨顒?dòng)；權(quán)屬公司司對(duì)外擔(dān)擔(dān)保；需審核的的權(quán)屬公公司投資資項(xiàng)目的的融資方方案。實(shí)行審批批制的融融資活動(dòng)動(dòng)是指集集團(tuán)公司司的融資資活動(dòng)和和集團(tuán)公公司為權(quán)權(quán)屬公司司提供的的擔(dān)?；罨顒?dòng)。上述范圍圍以外的的權(quán)屬公公司融資資活動(dòng)實(shí)實(shí)行備案案制。融資活動(dòng)動(dòng)審核和和審批原原則：符合國(guó)家家產(chǎn)業(yè)政政策以及及集團(tuán)的的長(zhǎng)期發(fā)發(fā)展規(guī)劃劃；經(jīng)濟(jì)效益益良好；法律手續(xù)續(xù)完善；上報(bào)資

6、料料齊全、真實(shí)、可靠；與公司融融資能力力相適應(yīng)應(yīng)。對(duì)于實(shí)行行審核制制的權(quán)屬屬公司融融資活動(dòng)動(dòng)，根據(jù)據(jù)權(quán)屬公公司融資資項(xiàng)目審審核流程程，按照照方案提提出、審審查論證證、審議議決策、審批實(shí)實(shí)施四個(gè)個(gè)步驟進(jìn)進(jìn)行管理理。方案提出出。權(quán)屬屬公司的的融資方方案應(yīng)包包括以下下資料，由權(quán)屬屬公司交交行政管管理部，行政管管理部交交外派董董事和資資產(chǎn)管理理部：融資款項(xiàng)項(xiàng)的用途途及用款款項(xiàng)目背背景情況況；用款與還還款計(jì)劃劃； 融資數(shù)量量與債權(quán)權(quán)人；擔(dān)保方式式與內(nèi)容容；用款項(xiàng)目目經(jīng)濟(jì)性性與還款款能力分分析；其他需要要說明的的事項(xiàng)。審查論證證。集團(tuán)團(tuán)公司資資產(chǎn)管理部部在收到到全部資資料后，應(yīng)組織織有關(guān)部部門審查查基本情

7、情況，比比較選擇擇不同的的融資方方案，對(duì)對(duì)方案的的疑點(diǎn)、隱患提提出質(zhì)詢?cè)儯u(píng)價(jià)價(jià)方案執(zhí)執(zhí)行人的的資格及及能力，提出建建議，并并出示專專業(yè)意見見報(bào)分管管副總裁裁。審議決策策。分管管副總裁裁出示意意見后報(bào)報(bào)總裁，經(jīng)總裁裁辦公會(huì)會(huì)審議，總裁出出示意見見。融資資金額在在 萬元以以下（不不含 萬元）的項(xiàng)目目，總裁裁辦公會(huì)會(huì)直接形形成決議議。融資資金額在在 萬元以以上（含含 萬元）的項(xiàng)目目，報(bào)集集團(tuán)董事事會(huì)審議議決策形形成決議議。審批實(shí)施施按以下下權(quán)限進(jìn)進(jìn)行：總裁辦公公會(huì)形成成的 萬元元以下項(xiàng)項(xiàng)目的決決議和集集團(tuán)董事事會(huì)審議議形成的的 萬元以以下（不不含 萬元元）項(xiàng)目目的決議議，經(jīng)資資產(chǎn)管理理部傳達(dá)達(dá)到外

8、派派董事，由外派派董事在在權(quán)屬公公司董事事會(huì)上表表決，審審批通過過后由權(quán)權(quán)屬公司司具體實(shí)實(shí)施。董事會(huì)形形成的 萬萬元以上上（含 萬萬元）項(xiàng)項(xiàng)目的決決議由董董事會(huì)主主席在權(quán)權(quán)屬公司司股東大大會(huì)上表表決，審審批通過過后由權(quán)權(quán)屬公司司具體實(shí)實(shí)施。權(quán)屬公司司的對(duì)外外擔(dān)保，集團(tuán)公公司審核核時(shí)出具具否決意意見。需審核的的權(quán)屬公公司投資資項(xiàng)目的的融資方方案按投資管管理制度度相關(guān)規(guī)規(guī)定，集集團(tuán)公司司審核投投資項(xiàng)目目時(shí)一并并審核融融資方案案。對(duì)于實(shí)行行審批制制的集團(tuán)團(tuán)公司融融資活動(dòng)動(dòng)和集團(tuán)團(tuán)公司為為權(quán)屬公公司提供供的擔(dān)保保，根據(jù)據(jù)集團(tuán)公公司融資資活動(dòng)審審批流程程，按照照方案論論證、審審議決策策、審批批實(shí)施三三個(gè)

9、步驟驟進(jìn)行管管理。方案論證證。資產(chǎn)產(chǎn)管理部部融資管管理人員員經(jīng)過方方案論證證后提出出融資方方案，報(bào)報(bào)分管副副總裁。審議決策策。分管管副總裁裁出示意意見后報(bào)報(bào)總裁，經(jīng)總裁裁辦公會(huì)會(huì)審議，總裁出出示意見見。投資資金額在在 萬元以以下（不不含 萬元元）的項(xiàng)項(xiàng)目，直直接形成成決議。投資金金額在 萬萬元以上上（含 萬萬元）的的項(xiàng)目，報(bào)董事事會(huì)審議議決策形形成決議議。審批實(shí)施施。通過過的融資資方案由由資產(chǎn)管管理部具具體實(shí)施施，否決決的融資資方案由由資產(chǎn)管管理部將將資料備備案管理理。對(duì)于實(shí)行行審批制制的集團(tuán)團(tuán)公司為為權(quán)屬公公司提供供擔(dān)保活活動(dòng)，參參照哈藥集集團(tuán)有限限公司對(duì)對(duì)外擔(dān)保保暫行規(guī)規(guī)定確定具具體事宜宜

10、。對(duì)于實(shí)行行備案制制的權(quán)屬屬公司融融資活動(dòng)動(dòng)，由權(quán)權(quán)屬公司司在實(shí)施施后十五五個(gè)工作作日內(nèi)向向集團(tuán)公公司資產(chǎn)產(chǎn)管理部部提交備備案材料料存檔，包括融融資方案案、合同同、章程程等。融資過程程管理集團(tuán)內(nèi)的的融資管管理實(shí)行行融資、資金運(yùn)運(yùn)用和監(jiān)監(jiān)管相結(jié)結(jié)合的原原則。融融資單位位對(duì)融資資活動(dòng)指指定融資資活動(dòng)執(zhí)執(zhí)行人，做到責(zé)責(zé)、權(quán)、利相對(duì)對(duì)等，確確保融資資方案按按計(jì)劃實(shí)實(shí)施。融資活動(dòng)動(dòng)執(zhí)行人人應(yīng)定期期將資金金運(yùn)用狀狀況向主主管領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)做出書書面匯報(bào)報(bào)。權(quán)屬公司司的融資資情況和和融資資資金運(yùn)用用狀況應(yīng)應(yīng)按月送送達(dá)集團(tuán)團(tuán)公司資資產(chǎn)管理理部備案案。集團(tuán)公司司資產(chǎn)管管理部對(duì)對(duì)權(quán)屬公公司的融融資活動(dòng)動(dòng)進(jìn)行跟跟蹤檢查查，

11、幫助助解決各各種實(shí)際際問題，協(xié)調(diào)各各方面的的關(guān)系。集團(tuán)公司司審計(jì)監(jiān)監(jiān)察部視視情況，定期或或不定期期對(duì)集團(tuán)團(tuán)公司職職能部門門和權(quán)屬屬公司進(jìn)進(jìn)行專項(xiàng)項(xiàng)檢查和和審計(jì)，對(duì)違反反本制度度進(jìn)行融融資的行行為和融融資管理理混亂的的單位和和責(zé)任人人，提出出處理意意見或建建議，報(bào)報(bào)經(jīng)集團(tuán)團(tuán)公司領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)準(zhǔn)后執(zhí)行行。融資結(jié)果果評(píng)價(jià)和和融資責(zé)責(zé)任資產(chǎn)管理理部對(duì)權(quán)權(quán)屬公司司融資結(jié)結(jié)果進(jìn)行行評(píng)價(jià)。集團(tuán)公司司外派董董事應(yīng)按按照集團(tuán)團(tuán)公司的的審核決決議，對(duì)對(duì)融資決決策表態(tài)態(tài)，不得得個(gè)人自自行表態(tài)態(tài)。集團(tuán)公司司外派董董事對(duì)融融資資金金運(yùn)用狀狀況存在在問題故故意隱瞞瞞不報(bào)的的，一經(jīng)經(jīng)發(fā)現(xiàn)，集團(tuán)公公司將追追究該董董事的行行政責(zé)任任，造成成重大損損失的，要追究究法律責(zé)責(zé)任。對(duì)融資方方案因決決策失誤誤或?qū)彶椴?、把關(guān)關(guān)不嚴(yán)，造成經(jīng)經(jīng)濟(jì)損失失的，也也應(yīng)追究究相關(guān)責(zé)責(zé)任人的的責(zé)任。對(duì)融資資資金因管管理不善善或用人人不當(dāng)致致使資產(chǎn)產(chǎn)流失、嚴(yán)重虧虧損或造造成其它它嚴(yán)重后后果的，要追究究相關(guān)責(zé)責(zé)任人的的責(zé)任。對(duì)融資活活