哈藥集團(tuán)－融資管理制度final

1、機密哈藥集團(tuán)團(tuán)有限公公司融資管理理制度北京新華華信管理理顧問有有限公司司20044年4月目 錄TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc55056227 第一章總總則 PAGEREF _Toc55056227 h 1 HYPERLINK l _Toc55056228 第二章組組織和職職責(zé) PAGEREF _Toc55056228 h 1 HYPERLINK l _Toc55056229 第三章融融資決策策管理 PAGEREF _Toc55056229 h 22 HYPERLINK l _Toc55056230 第四章融融資過程程管理 PAGEREF _Toc55056230

2、h 44 HYPERLINK l _Toc55056231 第五章融融資結(jié)果果評價和和融資責(zé)責(zé)任 PAGEREF _Toc55056231 h 4 HYPERLINK l _Toc55056232 第六章附附則 PAGEREF _Toc55056232 h 5融資管理理制度總則為了規(guī)范范集團(tuán)公公司和權(quán)權(quán)屬公司司的融資資行為，加強融融資管理理和財務(wù)務(wù)監(jiān)控，降低融融資成本本，有效效防范財財務(wù)風(fēng)險險，維護(hù)護(hù)集團(tuán)整整體利益益，根據(jù)據(jù)相關(guān)法法律法規(guī)規(guī)，結(jié)合合集團(tuán)實實際情況況，特制制定本制制度。本制度中中所稱融融資，包包括權(quán)益益性融資資和債務(wù)務(wù)性融資資。權(quán)益益性融資資是指融融資結(jié)束束后增加加了企業(yè)業(yè)權(quán)益資

3、資本的融融資，如如追加資資本金、增資擴擴股、發(fā)發(fā)行股票票；債務(wù)務(wù)性融資資是指融融資結(jié)束束后增加加了企業(yè)業(yè)負(fù)債的的融資，如向銀銀行或非非銀行金金融機構(gòu)構(gòu)借款、發(fā)行企企業(yè)債券券、融資資租賃等等。融資活動動應(yīng)符合合集團(tuán)中中長期戰(zhàn)戰(zhàn)略發(fā)展展規(guī)劃。本制度中中除特殊殊注明之之外，“集團(tuán)公公司”是指哈哈藥集團(tuán)團(tuán)有限公公司，“集團(tuán)”是指哈哈藥集團(tuán)團(tuán)，“權(quán)屬公公司”是指哈哈藥集團(tuán)團(tuán)有限公公司擁有有實際控控制權(quán)的的對外投投資企業(yè)業(yè)。本制度適適用于集集團(tuán)公司司和權(quán)屬屬公司。組織和職職責(zé)資產(chǎn)管理理部是集集團(tuán)公司司實施融融資管理理的職能能部門，其主要要職責(zé)包包括：完善集集團(tuán)公司司融資管管理制度度；集團(tuán)公公司融資資活動的

4、的策劃、論證與與監(jiān)管；審核權(quán)權(quán)屬公司司重要融融資活動動，并提提出專業(yè)業(yè)意見； 集團(tuán)團(tuán)對外擔(dān)擔(dān)保的審審查論證證；對集團(tuán)團(tuán)公司及及權(quán)屬公公司的融融資活動動進(jìn)行動動態(tài)跟蹤蹤管理。集團(tuán)公司司審計監(jiān)監(jiān)察部負(fù)負(fù)責(zé)融資資活動進(jìn)進(jìn)行定期期和不定定期的審審計。權(quán)屬公司司經(jīng)營層層負(fù)責(zé)權(quán)權(quán)屬公司司董事會會授權(quán)范范圍以內(nèi)內(nèi)項目的的審批。權(quán)屬公司司董事會會負(fù)責(zé)權(quán)權(quán)屬公司司股東大大會授權(quán)權(quán)范圍以以內(nèi)項目目的審批批。集團(tuán)公司司總裁辦辦公會負(fù)負(fù)責(zé)集團(tuán)團(tuán)公司融融資項目目授權(quán)范范圍內(nèi)的的審批和和權(quán)屬公公司融資資項目授授權(quán)范圍圍內(nèi)的審審核。集團(tuán)公司司董事會會負(fù)責(zé)集集團(tuán)公司司融資項項目的審審批和權(quán)權(quán)屬公司司融資項項目的審審核。融資決

5、策策管理集團(tuán)融資資管理實實行審核核制、審審批制和和備案制制相結(jié)合合的方式式。實行審核核制的融融資活動動包括：權(quán)屬公司司權(quán)益性性融資；權(quán)屬公司司年度融融資計劃劃以外的的債務(wù)性性融資；權(quán)屬公司司債務(wù)性性融資金金額在 萬萬元以上上；權(quán)屬公司司之間的的互?；罨顒?；權(quán)屬公司司對外擔(dān)擔(dān)保；需審核的的權(quán)屬公公司投資資項目的的融資方方案。實行審批批制的融融資活動動是指集集團(tuán)公司司的融資資活動和和集團(tuán)公公司為權(quán)權(quán)屬公司司提供的的擔(dān)?；罨顒?。上述范圍圍以外的的權(quán)屬公公司融資資活動實實行備案案制。融資活動動審核和和審批原原則：符合國家家產(chǎn)業(yè)政政策以及及集團(tuán)的的長期發(fā)發(fā)展規(guī)劃劃；經(jīng)濟效益益良好；法律手續(xù)續(xù)完善；上報資

6、料料齊全、真實、可靠；與公司融融資能力力相適應(yīng)應(yīng)。對于實行行審核制制的權(quán)屬屬公司融融資活動動，根據(jù)據(jù)權(quán)屬公公司融資資項目審審核流程程，按照照方案提提出、審審查論證證、審議議決策、審批實實施四個個步驟進(jìn)進(jìn)行管理理。方案提出出。權(quán)屬屬公司的的融資方方案應(yīng)包包括以下下資料，由權(quán)屬屬公司交交行政管管理部，行政管管理部交交外派董董事和資資產(chǎn)管理理部：融資款項項的用途途及用款款項目背背景情況況；用款與還還款計劃劃； 融資數(shù)量量與債權(quán)權(quán)人；擔(dān)保方式式與內(nèi)容容；用款項目目經(jīng)濟性性與還款款能力分分析；其他需要要說明的的事項。審查論證證。集團(tuán)團(tuán)公司資資產(chǎn)管理部部在收到到全部資資料后，應(yīng)組織織有關(guān)部部門審查查基本情

7、情況，比比較選擇擇不同的的融資方方案，對對方案的的疑點、隱患提提出質(zhì)詢詢，評價價方案執(zhí)執(zhí)行人的的資格及及能力，提出建建議，并并出示專專業(yè)意見見報分管管副總裁裁。審議決策策。分管管副總裁裁出示意意見后報報總裁，經(jīng)總裁裁辦公會會審議，總裁出出示意見見。融資資金額在在 萬元以以下（不不含 萬元）的項目目，總裁裁辦公會會直接形形成決議議。融資資金額在在 萬元以以上（含含 萬元）的項目目，報集集團(tuán)董事事會審議議決策形形成決議議。審批實施施按以下下權(quán)限進(jìn)進(jìn)行：總裁辦公公會形成成的 萬元元以下項項目的決決議和集集團(tuán)董事事會審議議形成的的 萬元以以下（不不含 萬元元）項目目的決議議，經(jīng)資資產(chǎn)管理理部傳達(dá)達(dá)到外

8、派派董事，由外派派董事在在權(quán)屬公公司董事事會上表表決，審審批通過過后由權(quán)權(quán)屬公司司具體實實施。董事會形形成的 萬萬元以上上（含 萬萬元）項項目的決決議由董董事會主主席在權(quán)權(quán)屬公司司股東大大會上表表決，審審批通過過后由權(quán)權(quán)屬公司司具體實實施。權(quán)屬公司司的對外外擔(dān)保，集團(tuán)公公司審核核時出具具否決意意見。需審核的的權(quán)屬公公司投資資項目的的融資方方案按投資管管理制度度相關(guān)規(guī)規(guī)定，集集團(tuán)公司司審核投投資項目目時一并并審核融融資方案案。對于實行行審批制制的集團(tuán)團(tuán)公司融融資活動動和集團(tuán)團(tuán)公司為為權(quán)屬公公司提供供的擔(dān)保保，根據(jù)據(jù)集團(tuán)公公司融資資活動審審批流程程，按照照方案論論證、審審議決策策、審批批實施三三個

9、步驟驟進(jìn)行管管理。方案論證證。資產(chǎn)產(chǎn)管理部部融資管管理人員員經(jīng)過方方案論證證后提出出融資方方案，報報分管副副總裁。審議決策策。分管管副總裁裁出示意意見后報報總裁，經(jīng)總裁裁辦公會會審議，總裁出出示意見見。投資資金額在在 萬元以以下（不不含 萬元元）的項項目，直直接形成成決議。投資金金額在 萬萬元以上上（含 萬萬元）的的項目，報董事事會審議議決策形形成決議議。審批實施施。通過過的融資資方案由由資產(chǎn)管管理部具具體實施施，否決決的融資資方案由由資產(chǎn)管管理部將將資料備備案管理理。對于實行行審批制制的集團(tuán)團(tuán)公司為為權(quán)屬公公司提供供擔(dān)?；罨顒?，參參照哈藥集集團(tuán)有限限公司對對外擔(dān)保保暫行規(guī)規(guī)定確定具具體事宜宜

10、。對于實行行備案制制的權(quán)屬屬公司融融資活動動，由權(quán)權(quán)屬公司司在實施施后十五五個工作作日內(nèi)向向集團(tuán)公公司資產(chǎn)產(chǎn)管理部部提交備備案材料料存檔，包括融融資方案案、合同同、章程程等。融資過程程管理集團(tuán)內(nèi)的的融資管管理實行行融資、資金運運用和監(jiān)監(jiān)管相結(jié)結(jié)合的原原則。融融資單位位對融資資活動指指定融資資活動執(zhí)執(zhí)行人，做到責(zé)責(zé)、權(quán)、利相對對等，確確保融資資方案按按計劃實實施。融資活動動執(zhí)行人人應(yīng)定期期將資金金運用狀狀況向主主管領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)做出書書面匯報報。權(quán)屬公司司的融資資情況和和融資資資金運用用狀況應(yīng)應(yīng)按月送送達(dá)集團(tuán)團(tuán)公司資資產(chǎn)管理理部備案案。集團(tuán)公司司資產(chǎn)管管理部對對權(quán)屬公公司的融融資活動動進(jìn)行跟跟蹤檢查查，

11、幫助助解決各各種實際際問題，協(xié)調(diào)各各方面的的關(guān)系。集團(tuán)公司司審計監(jiān)監(jiān)察部視視情況，定期或或不定期期對集團(tuán)團(tuán)公司職職能部門門和權(quán)屬屬公司進(jìn)進(jìn)行專項項檢查和和審計，對違反反本制度度進(jìn)行融融資的行行為和融融資管理理混亂的的單位和和責(zé)任人人，提出出處理意意見或建建議，報報經(jīng)集團(tuán)團(tuán)公司領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)準(zhǔn)后執(zhí)行行。融資結(jié)果果評價和和融資責(zé)責(zé)任資產(chǎn)管理理部對權(quán)權(quán)屬公司司融資結(jié)結(jié)果進(jìn)行行評價。集團(tuán)公司司外派董董事應(yīng)按按照集團(tuán)團(tuán)公司的的審核決決議，對對融資決決策表態(tài)態(tài)，不得得個人自自行表態(tài)態(tài)。集團(tuán)公司司外派董董事對融融資資金金運用狀狀況存在在問題故故意隱瞞瞞不報的的，一經(jīng)經(jīng)發(fā)現(xiàn)，集團(tuán)公公司將追追究該董董事的行行政責(zé)任任，造成成重大損損失的，要追究究法律責(zé)責(zé)任。對融資方方案因決決策失誤誤或?qū)彶椴?、把關(guān)關(guān)不嚴(yán)，造成經(jīng)經(jīng)濟損失失的，也也應(yīng)追究究相關(guān)責(zé)責(zé)任人的的責(zé)任。對融資資資金因管管理不善善或用人人不當(dāng)致致使資產(chǎn)產(chǎn)流失、嚴(yán)重虧虧損或造造成其它它嚴(yán)重后后果的，要追究究相關(guān)責(zé)責(zé)任人的的責(zé)任。對融資活活