上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則

1、文章來源：中顧法律網(wǎng) 免費法律咨詢3分鐘100%回復(fù)上網(wǎng)找律師 就到中顧法律網(wǎng) 快速專業(yè)解決您的法律問題 /souask/上海證券交交易所可轉(zhuǎn)換換公司債券上上市交易規(guī)則則第一章總總則第一條為為加強對可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債券券上市的管理理，規(guī)范可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債券券的交易、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換股份及其其相關(guān)活動，促促進可轉(zhuǎn)換公公司債券市場場的健康發(fā)展展，保護投資資者的合法權(quán)權(quán)益，根據(jù)可可轉(zhuǎn)換公司債債券管理暫行行辦法等有有關(guān)法律、法法規(guī)，制定本本規(guī)則。第二條本本規(guī)則所稱可可轉(zhuǎn)換公司債債券，是指發(fā)發(fā)行人依據(jù)法法定程序發(fā)行行、在一定期期間內(nèi)依據(jù)約約定的條件可可以轉(zhuǎn)換成股股份的公司債債券。第三條本本規(guī)則所稱可可轉(zhuǎn)換公司債債券上市

2、，是是指可轉(zhuǎn)換公公司債券經(jīng)批批準在上海證證券交易所(以下簡稱本本所)交易市市場掛牌買賣賣。第四條本本規(guī)則所涉專專門語，同可可轉(zhuǎn)換公司債債券管理暫行行辦法和上上海證券交易易所股票上市市規(guī)則。第五條可可轉(zhuǎn)換債券在在本所上市，應(yīng)應(yīng)當遵守本規(guī)規(guī)則。本所依依據(jù)國家證券券法規(guī)的規(guī)定定和本規(guī)則對對可轉(zhuǎn)換債券券發(fā)行人及上上市推薦人進進行監(jiān)管。第六條可可轉(zhuǎn)換公司債債券的發(fā)行參參照A股的有有關(guān)規(guī)定執(zhí)行行，但上網(wǎng)發(fā)發(fā)行費為可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債券券面值的0.2%。第二章可可轉(zhuǎn)換公司債債券的上市申申請第七條申申請上市的可可轉(zhuǎn)換公司債債券必須符合合下列條件：(一)經(jīng)證證券主管部門門批準并公開開發(fā)行;(二)可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債券券的實

3、際發(fā)行行額在1億元元以上;(三)可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債券券的期限在33年以上，但但不超過5年年;(四)可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債券券的利率不超超過國家限定定的利率水平平;(五)國家家法律、法規(guī)規(guī)及本所規(guī)定定的其他條件件。第八條發(fā)發(fā)行人申請可可轉(zhuǎn)換公司債債券上市，應(yīng)應(yīng)當向本所提提交下列文件件：(一)上市市申請書;(二)發(fā)行行可轉(zhuǎn)換公司司債券的批準準文件;(三)本所所會員署名的的上市推薦書書;(四)上市市公告書;(五)可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債券券發(fā)行結(jié)束報報告;(六)可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債券券發(fā)行資金到到位驗資報告告;(七)報送送中國證監(jiān)會會審核的全套套文件;(八)本所所登記公司出出具的可轉(zhuǎn)換換公司債券托托管情況證明明;(九)本所所要

4、求的其他他文件。第九條發(fā)發(fā)行人向本所所申請可轉(zhuǎn)換換公司債券上上市，其提交交的文件應(yīng)當當內(nèi)容真實、資資料完整，不不存在虛假或或其他可能產(chǎn)產(chǎn)生誤導(dǎo)的陳陳述。第十條發(fā)發(fā)行人在提出出申請至債券券獲準上市前前，未經(jīng)本所所同意不得擅擅自披露有關(guān)關(guān)信息。第十一條本所在收到到發(fā)行人申請請及全部申報報文件后二十十個工作日內(nèi)內(nèi)提出審核意意見。第十二條本所將審核核意見及擬定定的上市時間間會同相關(guān)審審批文件一并并報中國證監(jiān)監(jiān)會批準。第十三條對符合條件件并經(jīng)復(fù)審批批準上市的可可轉(zhuǎn)換公司債債券，由本所所出具上市通通知書。第十四條可轉(zhuǎn)換公司司債券上市前前，發(fā)行人應(yīng)應(yīng)與本所簽定定上市協(xié)議書書，并報中國國證監(jiān)會備案案。第十五條

5、獲準可轉(zhuǎn)換換公司債券上上市的發(fā)行人人，須于上市市首日前五個個工作日內(nèi)至至少在一種中中國證監(jiān)會指指定的報刊上上公布上市公公告書。上市市公告書的內(nèi)內(nèi)容和格式遵遵照中國證監(jiān)監(jiān)會規(guī)定。第三章持持續(xù)性義務(wù)第十六條獲準可轉(zhuǎn)換換公司債券上上市的發(fā)行人人，遇有下列列情況時，須須即向本所報報送有關(guān)文件件，并依規(guī)定定在至少一種種中國證監(jiān)會會指定的報刊刊上公告。(一)新的的可轉(zhuǎn)換公司司債券或企業(yè)業(yè)債券發(fā)行;(二)發(fā)行行人因發(fā)行股股票、送股等等引起股本變變動;(三)發(fā)行行人進行收購購、兼并或改改組等活動;(四)發(fā)行行人召開股東東大會、董事事會;(五)發(fā)生生涉及發(fā)行人人的重大訴訟訟案件;(六)本所所和發(fā)行人認認為須報告

6、的的其他事項。第十七條可轉(zhuǎn)換公司司債券上市期期間，發(fā)行人人應(yīng)在每個會會計年度的前前六個月結(jié)束束后的六十日日(相當于連連續(xù)二個月)內(nèi)，向本所所提交公司中中期報告，在在每個會計年年度結(jié)束后一一百二十日(相當于連續(xù)續(xù)四個月)內(nèi)內(nèi)向本所提交交經(jīng)注冊會計計師審計的年年度報告，并并在至少一種種中國證監(jiān)會會指定的報刊刊上公布。第十八條在任何公共共傳媒中出現(xiàn)現(xiàn)的消息可能能對可轉(zhuǎn)換公公司債券的市市場價格產(chǎn)生生誤導(dǎo)性影響響時，當發(fā)行行人知悉后應(yīng)應(yīng)立即對該消消息作出公開開澄清。第十九條發(fā)行人在定定期報告、臨臨時報告公布布后，對未表表達清楚的事事項或含糊的的內(nèi)容，應(yīng)社社會或證券管管理部門的要要求，發(fā)行人人應(yīng)公開說明明

7、解釋。第二十條發(fā)行人的信信息在正式披披露前，公司司董事會及董董事會全體成成員及其他知知情人，有責(zé)責(zé)任確保將該該信息的知悉悉者控制在最最小范圍內(nèi)。第二十一條條本所根據(jù)據(jù)有關(guān)法律、法法規(guī)、規(guī)定，對對發(fā)行人披露露的信息進行行形式審查，但但對其內(nèi)容不不承擔(dān)責(zé)任。第四章上上市費用第二十二條條獲準可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債券券上市的發(fā)行行人須按規(guī)定定交納上市初初費和上市月月費。第二十三條條獲準可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債券券上市的發(fā)行行人，最遲在在上市日的三三天前交納上上市初費，并并自上市的當當月起至終止止上市的當月月止，按年預(yù)預(yù)交上市月費費。第二十四條條可轉(zhuǎn)換公公司債券上市市初費的標準準，按上市可可轉(zhuǎn)換公司債債券總額0.01%交

8、納納，起點為110，0000元，最高不不超過30，0000元。上上市月費按年年計收，每月月500元。第五章暫暫停交易及停停止交易第二十五條條可轉(zhuǎn)換公公司債券上市市交易期間，因因披露以下信信息一律暫停停交易半天。如如在交易日內(nèi)內(nèi)披露，則見見報當天暫停停交易半天;如在非交易易日披露，在在見報后第一一個交易日暫暫停交易半天天。(一)公布布本規(guī)則第三三章第十六條條、第十七條條信息;(二)公布布股東收益分分配方案;(三)其他他重要原因。第二十六條條可轉(zhuǎn)換公公司債券上市市交易期間，公公司公布有關(guān)關(guān)股份變動涉涉及調(diào)整轉(zhuǎn)換換價格的信息息，暫停交易易一天。第二十七條條可轉(zhuǎn)換公公司債券上市市交易期間，公公司在交易

9、日日召開股東大大會，暫停交交易一天。第二十八條條可轉(zhuǎn)換公公司債券上市市交易期間出出現(xiàn)下列情況況之一時，將將停止交易：(一)可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債券券流通面值不不少于30000萬元時，本本所立即公告告并在三個交交易日后停止止交易;(二)可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債券券轉(zhuǎn)換期結(jié)束束前的10個個交易日停止止交易;(三)中國國證監(jiān)會和本本所認為必須須停止交易。第六章可可轉(zhuǎn)換公司債債券的交易、清清算第二十九條條可轉(zhuǎn)換公公司債券上市市后的交易利利用本所股票票交易系統(tǒng)進進行，投資者者買賣上市的的可轉(zhuǎn)換公司司債券須憑本本人股票帳戶戶方可辦理。第三十條可轉(zhuǎn)換公司司債券采用記記名式無紙化化方式發(fā)行，投投資者持有的的可轉(zhuǎn)換公司司債券份額

10、在在上市前由本本所登記公司司記入其股票票帳戶內(nèi)，實實行無紙化交交易。第三十一條條可轉(zhuǎn)換公公司債券適用用于本所的全全面指定交易易制度。第三十二條條可轉(zhuǎn)換公公司債券交易易以10000元面值為一一交易單位，簡簡稱“一手”，實行整手手倍數(shù)交易。計計價單位為每每百元面額。可轉(zhuǎn)換公司司債券申報價價格的升降價價位為0.001元，每次次申報最低不不少于一個價價位。第三十三條條可轉(zhuǎn)換公公司債券交易易實行T+11交收，投資資者與券商在在成交后的第第二個交易日日辦理交割手手續(xù)。第三十四條條投資者委委托券商買賣賣可轉(zhuǎn)換公司司債券須交納納手續(xù)費，上上海每筆人民民幣1元，異異地每筆3元元。成交后在在辦理交割時時，投資者應(yīng)

11、應(yīng)向券商交納納傭金，標準準為總成交金金額的0.22%，傭金不不足5元的，按按5元收取。券商在本所所交易市場從從事可轉(zhuǎn)換公公司債券交易易，須向本所所交易經(jīng)手費費，標準為成成交金額的00.01%。第七章可可轉(zhuǎn)換公司債債券的轉(zhuǎn)換股股份第三十五條條可轉(zhuǎn)換公公司債券依據(jù)據(jù)招幕說明書書的約定條件件和有關(guān)規(guī)定定，在發(fā)行人人的普通股股股票上市后，可可隨時轉(zhuǎn)換成成發(fā)行人的股股份。第三十六條條投資者根根據(jù)持有的可可轉(zhuǎn)換公司債債券的面值，按按照當時轉(zhuǎn)換換價格，向其其指定交易的的證券經(jīng)營機機構(gòu)申報轉(zhuǎn)換換成公司股票票的股份數(shù)量量。本所登記記公司根據(jù)托托管券商的有有效申報，對對投資人帳戶戶的股票和可可轉(zhuǎn)換公司債債券的持有

12、數(shù)數(shù)量做相應(yīng)的的變更登記。第三十七條條投資者申申請轉(zhuǎn)換股份份的債券面值值須是交易單單位手的整數(shù)數(shù)倍，申請轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換成的股份份須是整數(shù)股股(每股面值值1元)，不不足轉(zhuǎn)換1股股的債券金額額，到期還本本付息。第三十八條條轉(zhuǎn)股申請請不能撤單。第三十九條條如投資者者申請轉(zhuǎn)換為為公司股份的的數(shù)量大于投投資者實際持持有的可轉(zhuǎn)換換公司債券能能轉(zhuǎn)換的股份份數(shù)，本所確確認其最大的的可轉(zhuǎn)換股票票部分進行轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)股，申請超超過部分予以以取消。第四十條可轉(zhuǎn)換公司司債券申請轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司股票票，投資者在在申請的第二二個交易日辦辦理交割交確確認后，其債債券轉(zhuǎn)換成功功的股票便可可上市流通。第四十一條條發(fā)行人因因配股、資本本公積轉(zhuǎn)增股股本

13、、分紅派派息而調(diào)整轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)股價格、確確定股權(quán)登記記日時，公司司應(yīng)申請暫停停轉(zhuǎn)股并公告告，在刊登正正式公告前一一天至股權(quán)登登記日期間，本本所暫停該可可轉(zhuǎn)換公司債債券轉(zhuǎn)股，并并依據(jù)公告信信息對其轉(zhuǎn)股股價格進行調(diào)調(diào)整。股權(quán)登登記日后的第第一個交易日日恢復(fù)轉(zhuǎn)股申申報，轉(zhuǎn)股價價采用經(jīng)調(diào)整整的轉(zhuǎn)股價格格。第四十二條條強制性轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)股的，當達達到強制性轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)股條件時，本本所依據(jù)發(fā)行行人公告將持持有人可轉(zhuǎn)換換公司債券自自動轉(zhuǎn)換成發(fā)發(fā)行人股票，并并進行股份登登記。第八章可可轉(zhuǎn)換公司債債券的贖回和和回售第四十三條條贖回條件件滿足時，發(fā)發(fā)行人可以全全部或按一定定比例贖回未未轉(zhuǎn)換為股份份的可轉(zhuǎn)換公公司債券，也也可以不行使使贖回

14、權(quán)。第四十四條條當可轉(zhuǎn)換換公司債券贖贖回條件滿足足發(fā)行人刊登登公告行使贖贖回權(quán)時，本本所于贖回日日暫停該可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債券券的交易和轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)股。第四十五條條發(fā)行人根根據(jù)暫停交易易后登記在冊冊的債券數(shù)量量，于贖回日日后3個交易易日將贖回債債券所需的資資金劃入本所所指定的資金金帳戶。第四十六條條本所于贖贖回日后第55個交易日辦辦理因贖回引引起的清算、登登記工作。第四十七條條未贖回的的可轉(zhuǎn)換公司司債券，于贖贖回日后一個個交易日恢復(fù)復(fù)交易和轉(zhuǎn)股股。第四十八條條可轉(zhuǎn)換公公司債券存續(xù)續(xù)期內(nèi)，可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債券券持有人只能能在每一年度度回售條件首首次滿足時行行使回售權(quán)。第四十九條條當回售條條件每年首次次滿足時，發(fā)發(fā)

15、行人應(yīng)當在在兩個工作日日內(nèi)公告。發(fā)發(fā)行人公告后后，可轉(zhuǎn)換公公司持有人可可以全部或部部分回售轉(zhuǎn)換換為股份的可可轉(zhuǎn)換公司債債券，也可以以不行使回售售權(quán)。第五十條可轉(zhuǎn)換公司司債券持有人人行使回售權(quán)權(quán)時，應(yīng)當在在公告后的十十個交易日內(nèi)內(nèi)以書面形式式正式通知發(fā)發(fā)行人。發(fā)行行人應(yīng)當在接接此通知后的的十個交易日日內(nèi)，按事先先確定的價格格及支付方式式買回要求回回售的可轉(zhuǎn)換換公司債券。通通知發(fā)出后，股股份變化不影影響回售決定定。第五十一條條當可轉(zhuǎn)換換公司債券的的回售條件生生效后，持有有人依公告時時間，通過本本所交易系統(tǒng)統(tǒng)以規(guī)定的價價格申報賣出出。在回售終終止日后，由由本所統(tǒng)計回回售量并通知知發(fā)行人。發(fā)發(fā)行人根據(jù)

16、本本所匯總的回回售申報量和和約定的價格格將資金劃入入本所指定的的資金帳戶。在在資金到帳后后，本所登記記公司負責(zé)與與申請回售的的投資者進行行資金清算和和債券登記。第九章可可轉(zhuǎn)換公司債債券的本息兌兌付第五十二條條根據(jù)本所所與發(fā)行人簽簽訂的上市協(xié)協(xié)議，可以通通過本所清算算系統(tǒng)代理支支付可轉(zhuǎn)換公公司債券的本本息兌付。第五十三條條可轉(zhuǎn)換公公司債券的本本息兌付是指指設(shè)置強制性性轉(zhuǎn)股條件的的發(fā)行人每年年向未轉(zhuǎn)換為為股票的可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債券券的持有人支支付利息，非非強制性轉(zhuǎn)股股的可轉(zhuǎn)換公公司債券發(fā)行行人向到期未未轉(zhuǎn)換成股份份的可轉(zhuǎn)換公公司債券持有有人還本付息息。第五十四條條債券持有有人領(lǐng)取債券券本息，可以以像買

17、賣股票票一樣，向本本所會員的營營業(yè)柜臺辦理理委托領(lǐng)取手手續(xù)，委托金金額為到期實實際本金加利利息之和。第十章附附則第五十五條條本規(guī)則未未盡事項，本本所將及時修修訂、補充。第五十六條條本規(guī)則解解釋權(quán)屬于本本所理事會。第五十七條條本規(guī)則經(jīng)經(jīng)本所理事會會討論通過，并并報經(jīng)中國證證監(jiān)會批準后后實行，修改改時亦同。深圳證券交交易所可轉(zhuǎn)換換公司債券上市、交交易、清算、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)股和兌付實實施規(guī)則第一章總總則第一條為為規(guī)范可轉(zhuǎn)換換公司債券的的上市、交易易、清算、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)股及兌付，保保護投資者和和證券發(fā)行人人的合法權(quán)益益，根據(jù)可可轉(zhuǎn)換公司債債券管理暫行行辦法等法法律、法規(guī)制制定本規(guī)則。第二條本本規(guī)則所指可可轉(zhuǎn)換公司債債券

18、是指發(fā)行行人經(jīng)中國證證券監(jiān)督管理理委員會(以以下簡稱中國國證監(jiān)會)批批準，依照法法定程序發(fā)行行，在一定期期間內(nèi)依據(jù)約約定的條件可可以轉(zhuǎn)換成股股份的公司債債券。第三條可可轉(zhuǎn)換公司債債券在深圳證證券交易所(以下簡稱本本所)上市，應(yīng)應(yīng)當遵守本規(guī)規(guī)則的規(guī)定，本本所依據(jù)國家家有關(guān)法律、法法規(guī)、規(guī)章和和本規(guī)則對發(fā)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公公司債券的上上市公司及上上市推薦人進進行監(jiān)管。第二章可可轉(zhuǎn)換公司債債券的上網(wǎng)發(fā)發(fā)行第四條可可轉(zhuǎn)換公司債債券的發(fā)行人人和主承銷商商在獲得中國國證監(jiān)會復(fù)審審批準后，可可向本所申請請上網(wǎng)發(fā)行。第五條發(fā)發(fā)行人和主承承銷商申請在在本所上網(wǎng)發(fā)發(fā)行，需提交交以下材料：1.中國證證監(jiān)會關(guān)于公公開發(fā)行可

19、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債券券的批復(fù)文件件;2.募集說說明書;3.可轉(zhuǎn)換換公司債券發(fā)發(fā)行公告。第六條主主承銷商或發(fā)發(fā)行人應(yīng)在發(fā)發(fā)行日前二至至五個交易日日內(nèi)，將可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債券券募集說明書書和發(fā)行公告告刊登在中國國證監(jiān)會指定定的至少一種種全國性報刊刊上。第七條上上網(wǎng)定價發(fā)行行的申購程序序為：1.申購當當日(T日)，投資者憑憑證券帳戶卡卡申請認購可可轉(zhuǎn)換公司債債券，并由本本所反饋認購購情況;2.T+11日，由本所所結(jié)算公司將將申購資金凍凍結(jié)在申購專專戶中。確因因銀行結(jié)算制制度而造成申申購資金不能能及時入帳的的，須在T+1日提供通通過人民銀行行或商業(yè)銀行行電子聯(lián)行系系統(tǒng)匯劃的劃劃款憑證，并并確保T+22上午申購資

20、資金入帳;3.T+22日，由主承承銷商和有從從事證券業(yè)務(wù)務(wù)資格的會計計師事務(wù)所對對申購資金進進行驗資，并并由會計師事事務(wù)所出具驗驗資報告;4.T+33日，由主承承銷商負責(zé)組組織搖號抽簽簽，并于當日日公布中簽結(jié)結(jié)果;5.T+44日，對未中中簽部分的申申購款未予以以解凍，并將將認購款項劃劃入主承銷商商指定帳戶，主主承銷商于次次日將此款劃劃入發(fā)行人帳帳戶。第八條每每個帳戶申購購可轉(zhuǎn)換公司司債券不少于于1000元元面值，超過過1000元元面值的，必必須是10000元面值的的整數(shù)倍，每每個帳戶認購購上限為不超超過公開發(fā)行行的可轉(zhuǎn)換公公司債券總額額的1。第九條本本所在申購期期(三個交易易日)內(nèi)凍結(jié)結(jié)所有投

21、資者者申購資金。凍凍結(jié)資金的利利息，按企業(yè)業(yè)存款利率計計息(計息期期三天，含法法定休息日)，利息歸發(fā)發(fā)行公司所有有。第十條發(fā)發(fā)行手續(xù)費按按可轉(zhuǎn)換公司司債券面值的的2收取。第十一條有關(guān)發(fā)行方方面的未盡事事宜，參照本本所A股發(fā)行行相關(guān)條款執(zhí)執(zhí)行。第三章可可轉(zhuǎn)換公司債債券的上市第十二條發(fā)行人在可可轉(zhuǎn)換公司債債券發(fā)行結(jié)束束后，可向本本所申請上市市。第十三條申請可轉(zhuǎn)換換公司債券上上市，需提交交以下材料：1.可轉(zhuǎn)換換公司債券上上市申請書;2.中國證證監(jiān)會批準發(fā)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公公司債券的批批文;3.報送中中國證監(jiān)會全全套復(fù)審材料料;4.上市推推薦書;5.上市推推薦人向本所所提交的資格格證書，包括括：會員資格格證

22、書;中國證監(jiān)監(jiān)會頒發(fā)的承承銷資格證書書;本所頒發(fā)發(fā)的上市推薦薦資格證書;負責(zé)推薦薦工作主要業(yè)業(yè)務(wù)人員的簡簡歷;最近一年年上市推薦業(yè)業(yè)務(wù)的情況說說明;上市推薦薦協(xié)議書;本所結(jié)算算公司出具的的可轉(zhuǎn)換公司司債券托管情情況的證明文文件;本所要求求提供的其他他文件。6.發(fā)行公公司關(guān)于可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債券券事務(wù)聯(lián)系人人的授權(quán)書，聯(lián)聯(lián)系人資格參參加A股上市市規(guī)則執(zhí)行;7.可轉(zhuǎn)換換公司債券上上市公告書(公告書的內(nèi)內(nèi)容與格式按按照中國證監(jiān)監(jiān)會有關(guān)準則則編制)。第十四條發(fā)行人應(yīng)在在可轉(zhuǎn)換公司司債券上市前前五個交易日日內(nèi)，在中國國證監(jiān)會指定定的至少一種種全國性報刊刊上刊登上市市公告書。第十五條本所對發(fā)行行申請材料進進行

23、審核，并并將上市安排排報中國證監(jiān)監(jiān)會批準后，簽簽發(fā)上市通知知書。發(fā)行人人應(yīng)于上市前前五個交易日日與本所簽訂訂可轉(zhuǎn)換公司司債券上市協(xié)協(xié)議，并報中中國證監(jiān)會備備案。第十六條在本所上市市的可轉(zhuǎn)換公公司債券，須須繳納上市費費用(含上市市初費和上市市月費)。上上市初費按上上市債券總額額的0.011%繳納，最最高不超過330，0000元，月費的的收取以上市市債券總額為為收費依據(jù)，以以1億元為基基數(shù)每月交納納500元，每每增加2，0000萬元月月費增加1000元，最高高不超過2，0000元。第十七條在本所上市市的可轉(zhuǎn)換公公司債券，發(fā)發(fā)行人應(yīng)及時時披露有關(guān)信信息，信息披披露的具體內(nèi)內(nèi)容按照中國國證監(jiān)會有關(guān)關(guān)規(guī)

24、定執(zhí)行。第四章可可轉(zhuǎn)換公司債債券的交易和和清算第十八條可轉(zhuǎn)換公司司債券實行TT+1交易。第十九條可轉(zhuǎn)換公司司債券以面值值100元為為一報價單位位，以面值11000元為為一次交易單單位，結(jié)算單單位為張(即即100元面面值)，價格格升降單位為為0.01元元。第二十條可轉(zhuǎn)換公司司債券交易的的集中開市時時間同A股。第二十一條條除本辦法法另有規(guī)定外外，可轉(zhuǎn)換公公司債券的委委托、交易、托托管、轉(zhuǎn)托管管、行情揭示示參照A股辦辦理。第二十二條條可轉(zhuǎn)換公公司債券實行行T+1交收收，交易清算算參照A股的的現(xiàn)行清算辦辦法辦理。第二十三條條可轉(zhuǎn)換公公司債券在轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換期結(jié)束前前的十個交易易日自動終止止交易并予除除牌，終止

25、交交易前一周本本所予以公告告。第二十四條條禁止賣空空可轉(zhuǎn)換公司司債券。證券券商(或投資資者)出現(xiàn)賣賣空，本所將將即時凍結(jié)其其賣空資金，每每賣空一個交交易單位罰款款人民幣10000元，并并責(zé)成賣空證證券商(或投投資者)于TT+1日對賣賣空可轉(zhuǎn)換公公司債券進行行補購。第二十五條條可轉(zhuǎn)換公公司債券的交交易費用。本本所按成交金金額的0.11向可轉(zhuǎn)換公公司債券買賣賣雙方征收交交易經(jīng)手費，同同時債券買賣賣雙方還須向向所委托的債債券交易商交交納傭金，傭傭金按成交金金額的2計取。第二十六條條有關(guān)交易易和清算方面面的未盡事宜宜，參照本所所A股相關(guān)條條款執(zhí)行。第五章可可轉(zhuǎn)換公司債債券的轉(zhuǎn)股第二十七條條可轉(zhuǎn)換公公司

26、債券發(fā)行行人的普通股股股票上市后后，可轉(zhuǎn)換公公司債券可隨隨時轉(zhuǎn)換成股股票。第二十八條條可轉(zhuǎn)換公公司債券持有有人在可轉(zhuǎn)換換期間的交易易時間內(nèi)，通通過報盤方式式申報轉(zhuǎn)股。第二十九條條本所接到到報盤并確認認其有效后，記記減投資者的的債券數(shù)額，同同時記加投資資者相應(yīng)的股股份數(shù)額。第三十條轉(zhuǎn)股申請不不能撤單。第三十一條條如投資者者申請轉(zhuǎn)股的的可轉(zhuǎn)換公司司債券數(shù)額大大于投資者實實際擁有的可可轉(zhuǎn)換公司債債券數(shù)額，本本所確認其最最大的可轉(zhuǎn)換換股票部分進進行轉(zhuǎn)股，申申請剩余部分分予以取消。第三十二條條轉(zhuǎn)換后的的股份可于轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)股后的下一一個交易日上上市交易。第三十三條條可轉(zhuǎn)換公公司債券轉(zhuǎn)股股的最小單位位為一股。第三

27、十四條條可轉(zhuǎn)換公公司債券在自自愿申請轉(zhuǎn)股股期內(nèi)，債券券交易不停市市。第三十五條條可轉(zhuǎn)換公公司債券上市市交易期間，未未轉(zhuǎn)換的單只只可轉(zhuǎn)換公司司債券數(shù)量少少于30000萬元時，本本所將立即予予以公告，并并于三個交易易日后停止其其交易。可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債券券在停止交易易后、轉(zhuǎn)換期期結(jié)束前，持持有人仍然可可以依據(jù)約定定的條件申請請轉(zhuǎn)股。第三十六條條發(fā)行人因因增發(fā)新股、配配股、分紅派派息而調(diào)整轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)股價格時，本本所將停止該該可轉(zhuǎn)換公司司債券轉(zhuǎn)股，停停止轉(zhuǎn)股的時時間由發(fā)行人人與本所商定定，最長不超超過十五個交交易日，同時時本所還依據(jù)據(jù)公告信息對對其轉(zhuǎn)股價格格進行調(diào)整，并并于股權(quán)登記記日的下一個個交易日恢復(fù)復(fù)轉(zhuǎn)股

28、。恢復(fù)復(fù)轉(zhuǎn)股后采用用調(diào)整后的轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)股價格。第三十七條條到期無條條件強制性轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)股的債券，本本所于到期日日前十個工作作日停止其交交易，并于到到期日將剩余余債券全部予予以轉(zhuǎn)股。第三十八條條轉(zhuǎn)換期內(nèi)內(nèi)有條件強制制性轉(zhuǎn)股的債債券，發(fā)行人人可于條件滿滿足時實施全全部或部分強強制性轉(zhuǎn)股。發(fā)發(fā)行人應(yīng)于強強制性轉(zhuǎn)股條條件滿足后的的十個交易日日內(nèi)在中國證證監(jiān)會指定的的全國性報刊刊上刊登公告告至少三次，本本所依據(jù)強制制性轉(zhuǎn)股公告告所載日期停停止該可轉(zhuǎn)換換公司債券的的交易，并于于停止交易后后的第三個交交易日按公告告條件予以全全部或部分轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)股。第三十九條條可轉(zhuǎn)換公公司債券持有有人申請轉(zhuǎn)股股或強制性轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)股后，所剩剩債券面額

29、不不足轉(zhuǎn)換一股股股份的部分分，繼續(xù)享受受付息及最終終還本的權(quán)利利。第六章可可轉(zhuǎn)換公司債債券的贖回第四十條贖回條件滿滿足時，發(fā)行行人可以全部部或按一定比比例贖回未轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換為股份的的可轉(zhuǎn)換公司司債券，也可可以不行使贖贖回權(quán)。第四十一條條當可轉(zhuǎn)換換公司債券贖贖回條件滿足足、發(fā)行人刊刊登公告行使使贖回權(quán)時，本本所于贖回日日停止該債券券的交易和轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)股。第四十二條條發(fā)行人根根據(jù)停止交易易后登記在冊冊的債券數(shù)量量，于贖回日日后三個交易易日內(nèi)將贖回回債券所需的的資金劃入本本所指定的資資金帳戶。第四十三條條本所于贖贖回日后第四四個交易日將將資金劃入券券商清算頭寸寸帳戶，同時時記減投資者者相應(yīng)的可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債券券。第四十四條條各券商于于贖回日后第第五個交易日日將兌付款劃劃入投資者開開設(shè)的資金或或保證金帳戶戶。第四十五條條未贖回的的可轉(zhuǎn)換公司司債券，于贖贖回日后下一一個交易日恢恢復(fù)交易和轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)股。第七章可可轉(zhuǎn)換公司債債券的回售第四十六條條可轉(zhuǎn)換公公司債券存續(xù)續(xù)期內(nèi)，可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債券券持有人只能能在每一年度度回售條件首首次滿足時行行使回售權(quán)。第四十七條條當回售條條件每年首次次滿足時，發(fā)發(fā)行人應(yīng)當在在兩個工作日日內(nèi)公告。發(fā)發(fā)行人公告后后，可轉(zhuǎn)換公公司債券持有有人可以全部部或部分回售售未轉(zhuǎn)換為股股份的可轉(zhuǎn)換換公司債券，也也可以不行使使回售權(quán)。第四十八條條可轉(zhuǎn)換公公司債券持有有人行使回售售權(quán)時，應(yīng)