嘉實資本-鑫塔水尚二號資管合同(終稿)

1、目錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc357611200 一、前言 PAGEREF _Toc357611200 h 1 HYPERLINK l _Toc357611201 二、釋義 PAGEREF _Toc357611201 h 1 HYPERLINK l _Toc357611202 三、聲明與承諾諾 PAGEREF _Toc357611202 h 3 HYPERLINK l _Toc357611203 四、資產(chǎn)管理計計劃的基本情情況 PAGEREF _Toc357611203 h 4 HYPERLINK l _Toc357611204 五、資產(chǎn)管理計計劃份額的初

2、初始銷售 PAGEREF _Toc357611204 h 5 HYPERLINK l _Toc357611205 六、資產(chǎn)管理計計劃的備案 PAGEREF _Toc357611205 h 6 HYPERLINK l _Toc357611206 七、資產(chǎn)管理計計劃的參與和和退出 PAGEREF _Toc357611206 h 7 HYPERLINK l _Toc357611207 八、當事人及權(quán)權(quán)利義務(wù) PAGEREF _Toc357611207 h 7 HYPERLINK l _Toc357611208 九、資產(chǎn)管理計計劃份額的登登記 PAGEREF _Toc357611208 h 12 HY

3、PERLINK l _Toc357611209 十、資產(chǎn)管理計計劃的投資 PAGEREF _Toc357611209 h 13 HYPERLINK l _Toc357611210 十一、投資經(jīng)理理的指定與變變更 PAGEREF _Toc357611210 h 16 HYPERLINK l _Toc357611211 十二、資產(chǎn)管理理計劃的財產(chǎn)產(chǎn) PAGEREF _Toc357611211 h 17 HYPERLINK l _Toc357611212 十三、劃款指令令的發(fā)送、確確認與執(zhí)行 PAGEREF _Toc357611212 h 18 HYPERLINK l _Toc357611213 十

4、四、越權(quán)交易易 PAGEREF _Toc357611213 h 21 HYPERLINK l _Toc357611214 十五、資產(chǎn)管理理計劃財產(chǎn)的的估值和會計計核算 PAGEREF _Toc357611214 h 22 HYPERLINK l _Toc357611215 十六、資產(chǎn)管理理計劃的費用用與稅收 PAGEREF _Toc357611215 h 23 HYPERLINK l _Toc357611216 十七、資產(chǎn)管理理計劃的收益益分配 PAGEREF _Toc357611216 h 25 HYPERLINK l _Toc357611217 十八、報告義務(wù)務(wù) PAGEREF _Toc3

5、57611217 h 27 HYPERLINK l _Toc357611218 十九、風險揭示示 PAGEREF _Toc357611218 h 29 HYPERLINK l _Toc357611219 二十、資產(chǎn)管理理合同的變更更、終止 PAGEREF _Toc357611219 h 31 HYPERLINK l _Toc357611220 二十一、清算程程序 PAGEREF _Toc357611220 h 31 HYPERLINK l _Toc357611221 二十二、違約責責任 PAGEREF _Toc357611221 h 34 HYPERLINK l _Toc357611222 二

6、十三、法律適適用和爭議的的處理 PAGEREF _Toc357611222 h 35 HYPERLINK l _Toc357611223 二十四、資產(chǎn)管管理合同的效效力 PAGEREF _Toc357611223 h 35 HYPERLINK l _Toc357611224 二十五、其他事事項 PAGEREF _Toc357611224 h 36一、前言訂立本合同的目目的、依據(jù)和和原則1、訂立本資產(chǎn)產(chǎn)管理合同（以以下或簡稱“本本合同”）的的目的是為了了明確資產(chǎn)委委托人、資產(chǎn)產(chǎn)管理人和資資產(chǎn)托管人在在特定多個客客戶資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)過程中中的權(quán)利、義義務(wù)及職責，確確保資產(chǎn)管理理計劃財產(chǎn)的的安全，保護

7、護當事人各方方的合法權(quán)益益。2、訂立本資產(chǎn)產(chǎn)管理合同的的依據(jù)是中中華人民共和和國證券投資資基金法（以以下簡稱“基基金法”）、基基金管理公司司特定客戶資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)試點辦法(證監(jiān)會令第第83號，以以下簡稱“試試點辦法”)、基金管管理公司特定定多個客戶資資產(chǎn)管理合同同內(nèi)容與格式式準則（以以下簡稱“準準則”）、證券投資基基金管理公司司子公司管理理暫行規(guī)定（以以下簡稱“子子公司規(guī)定”）和其他有關(guān)規(guī)定。3、訂立本資產(chǎn)產(chǎn)管理合同的的原則是平等等自愿、誠實實信用、充分分保護本合同同各方當事人人的合法權(quán)益益。資產(chǎn)委托人自簽簽訂資產(chǎn)管理理合同即成為為資產(chǎn)管理合合同的當事人人。在本合同同存續(xù)期間，資資產(chǎn)委托人自

8、自全部退出資資產(chǎn)管理計劃劃之日起，該該資產(chǎn)委托人人不再是資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃的的投資人和資資產(chǎn)管理合同同的當事人。本合同按照中國證監(jiān)會的要求提請備案，但中國證監(jiān)會接受本合同的備案并不表明其對資產(chǎn)管理計劃的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于資產(chǎn)管理計劃沒有風險。二、釋義在本合同中，除除上下文另有有規(guī)定外，下下列用語應(yīng)當當具有如下含含義：1、本合同：指指資產(chǎn)委托人人、資產(chǎn)管理理人和資產(chǎn)托托管人簽署的的嘉實資本本鑫塔水尚二號號專項資產(chǎn)管管理計劃資產(chǎn)產(chǎn)管理合同及及其附件，以以及對該合同同及附件做出出的任何有效效變更；2、資產(chǎn)委托人人：指簽訂本本合同，委托托投資單個資資產(chǎn)管理計劃劃初始金額不不低于

9、1000萬元人民幣幣，且能夠識識別、判斷和和承擔相應(yīng)投投資風險的自自然人、法人人、依法成立立的組織或中中國證監(jiān)會認認可的其他特特定客戶。本本專項資產(chǎn)管管理計劃項下下資產(chǎn)委托人人分為W、XX、Y、Z四四類。W類資產(chǎn)委托托人的委托財財產(chǎn)本金金額額為100萬萬元（含）至至300萬元元（不含），X類資產(chǎn)委托人的委托財產(chǎn)本金金額為300萬元（含）至1000萬元（不含），Y類資產(chǎn)委托人的委托財產(chǎn)本金金額為1000萬元（含）至5000萬元（不含），Z類資產(chǎn)委托人的委托財產(chǎn)本金金額為5000萬元（含）以上；3、資產(chǎn)管理人人：指嘉實資資本管理有限限公司；4、資產(chǎn)托管人人：指中信銀銀行股份有限限公司總行營營業(yè)部；

10、5、注冊登記機機構(gòu)：指資產(chǎn)產(chǎn)管理人或其其委托的經(jīng)中中國證監(jiān)會認認定可辦理開開放式證券投投資基金份額額登記業(yè)務(wù)的的機構(gòu)，本計計劃注冊登記記機構(gòu)為資產(chǎn)產(chǎn)管理人；6、資產(chǎn)管理計計劃/計劃：指按照本合合同的約定設(shè)設(shè)立，為資產(chǎn)產(chǎn)委托人的利利益，將特定定多個資產(chǎn)委委托人交付的的資金進行集集中管理、運運用或處分，進進行投資活動動的集合資產(chǎn)產(chǎn)管理安排；7、投資說明書書：指嘉實實資本鑫塔水水尚二號專項資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃投投資說明書，內(nèi)內(nèi)容包括資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃概概況、資產(chǎn)管管理合同的主主要內(nèi)容、資資產(chǎn)管理人與與資產(chǎn)托管人人概況、投資資風險揭示、初初始銷售期間間、中國證監(jiān)監(jiān)會規(guī)定的其其他事項等；8、委托財產(chǎn)本本金：指資產(chǎn)

11、產(chǎn)委托人合法法擁有的，委委托給資產(chǎn)管管理人進行管管理并向資產(chǎn)產(chǎn)管理人根據(jù)據(jù)本合同在資資產(chǎn)托管人處處開立的托管管專戶交付的的資金；9、委托財產(chǎn)/資產(chǎn)管理計計劃財產(chǎn)：指指資產(chǎn)委托人人擁有合法處處分權(quán)、委托托資產(chǎn)管理人人管理并由資資產(chǎn)托管人托托管的作為本本合同標的的的財產(chǎn)，以及資產(chǎn)管管理人按本合合同約定管理理該等財產(chǎn)產(chǎn)生的損損益；10、核算周期期：指投資期期限內(nèi)投資收收益的核算期期間，即自本本計劃項下委委托貸款實際際發(fā)放之日起起每屆滿三個個月的期間；11、工作日：資產(chǎn)管理人人和資產(chǎn)托管管人均辦理相相關(guān)業(yè)務(wù)的營營業(yè)日；12、銷售結(jié)算算專用賬戶：指銷售機構(gòu)構(gòu)為本資產(chǎn)管理計計劃在具備基基金銷售業(yè)務(wù)務(wù)資格的

12、商業(yè)業(yè)銀行或者從從事客戶交易易結(jié)算資金存存管的指定商商業(yè)銀行開立立的用于在初初始銷售期間間存放客戶資資金的專門賬賬戶；13、托管專戶戶：指資產(chǎn)管管理人為本資資產(chǎn)管理計劃劃在資產(chǎn)托管管人處開立的的、用于存放放、收付和托托管本資產(chǎn)管理計計劃委托財產(chǎn)產(chǎn)的專用銀行行賬戶；14、初始銷售售期間：指資資產(chǎn)管理合同同及投資說明明書中載明，并并經(jīng)中國證監(jiān)監(jiān)會核準的計計劃初始銷售售期限，自計計劃份額發(fā)售售之日起最長長不超過1個月；15、存續(xù)期：指本合同生生效至終止之之間的期限；16、認購：指指在資產(chǎn)管理理計劃初始銷銷售期間，資資產(chǎn)委托人按按照本合同的的約定購買本本計劃份額的的行為；17、代理銷售售機構(gòu)：指符符合

13、中國證監(jiān)監(jiān)會規(guī)定的條條件，取得基基金銷售資格格并接受資產(chǎn)產(chǎn)管理人委托托，代為辦理理本計劃認購購等業(yè)務(wù)的機機構(gòu)；18、委托貸款款：指本計劃債債權(quán)投資方式式，即資產(chǎn)管管理人將本計計劃全部委托托財產(chǎn)本金以以指定銀行委委托貸款發(fā)放放給廈門興基基偉業(yè)房地產(chǎn)產(chǎn)開發(fā)有限公公司按約定用用途使用，并并以貸款本息息償還支付本本計劃各項費費用、分配資資產(chǎn)委托人預(yù)預(yù)期收益及委委托財產(chǎn)本金金的投資安排排；19、不可抗力力：指本合同同當事人不能能預(yù)見、不能能避免、不能能克服的客觀觀情況；20、元：指人人民幣元。三、聲明與承諾諾 （一）資產(chǎn)委托托人聲明委托托財產(chǎn)本金為為其擁有合法法所有權(quán)或處處分權(quán)的資產(chǎn)產(chǎn)，保證委托托財產(chǎn)本

14、金的的來源及用途途符合國家有有關(guān)規(guī)定，且且對委托財產(chǎn)產(chǎn)本金的運用用已經(jīng)履行了了所有必要的的核準、審核核及批準等法法定程序，包包括但不限于于必要的內(nèi)部部批準程序及及相關(guān)監(jiān)管部部門的核準或或批準程序。資資產(chǎn)委托人保保證有完全及及合法的授權(quán)權(quán)委托資產(chǎn)管管理人和資產(chǎn)產(chǎn)托管人進行行委托財產(chǎn)的的投資管理和和托管業(yè)務(wù)，保保證沒有任何何其他限制性性條件妨礙資資產(chǎn)管理人和和資產(chǎn)托管人人對該委托財財產(chǎn)行使相關(guān)關(guān)權(quán)利且該權(quán)權(quán)利不會為任任何其他第三三方所質(zhì)疑；資產(chǎn)委托人人聲明已充分分理解本合同同全文，了解解相關(guān)權(quán)利、義義務(wù)，了解有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)及所投資資資產(chǎn)管理計劃劃的風險收益益特征，愿意意承擔相應(yīng)的的投資風險，本本

15、委托事項符符合其業(yè)務(wù)決決策程序的要要求；資產(chǎn)委委托人承諾其其向資產(chǎn)管理理人或代理銷銷售機構(gòu)提供供的有關(guān)投資資目的、投資資偏好、投資資限制和風險險承受能力等等基本情況真真實、完整、準準確、合法，不不存在任何重重大遺漏或誤誤導(dǎo)。前述信息資資料如發(fā)生任任何實質(zhì)性變變更，應(yīng)當及及時書面告知知資產(chǎn)管理人人或代理銷售售機構(gòu)。資產(chǎn)產(chǎn)委托人承認認，資產(chǎn)管理理人、資產(chǎn)托托管人未對委委托財產(chǎn)的收收益狀況作出出任何承諾或或擔保，本合合同約定的資資產(chǎn)委托人的的預(yù)期年化收收益率僅是投投資目標而不不是資產(chǎn)管理理人的保證。資資產(chǎn)委托人確確認在簽訂本本合同前，資資產(chǎn)管理人已已充分地向資資產(chǎn)委托人說說明了有關(guān)法法律法規(guī)和相相關(guān)

16、投資工具具的運作市場場及方式，同同時揭示了已已經(jīng)合理知曉曉的相關(guān)風險險，已了解資資產(chǎn)委托人的的風險偏好、風風險認知能力力和承受能力力，并對資產(chǎn)產(chǎn)委托人的財財務(wù)狀況進行行了充分評估估。（二）資產(chǎn)管理理人保證已在在簽訂本合同同前充分地向向資產(chǎn)委托人人說明了有關(guān)關(guān)法律法規(guī)和和相關(guān)投資工工具的運作市市場及方式，同同時揭示了相相關(guān)風險；已已經(jīng)了解資產(chǎn)產(chǎn)委托人的風風險偏好、風風險認知能力力和承受能力力，對資產(chǎn)委委托人的財務(wù)務(wù)狀況進行了了充分評估。資資產(chǎn)管理人承承諾依照恪盡盡職守、誠實實信用、謹慎慎勤勉的原則則管理和運用用資產(chǎn)管理計計劃財產(chǎn)，不不保證資產(chǎn)管管理計劃一定定盈利，也不不保證最低收收益。（三）資產(chǎn)

17、托管管人承諾依照照恪盡職守、誠誠實信用、謹謹慎勤勉的原原則安全保管管資產(chǎn)管理計計劃財產(chǎn)，并并履行本合同同約定的其他他義務(wù)。四、資產(chǎn)管理計計劃的基本情情況 （一）資產(chǎn)管理理計劃的名稱稱嘉實資本鑫塔水水尚二號專項資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃。（二）資產(chǎn)管理理計劃的類別別債權(quán)投資型。（三）資產(chǎn)管理理計劃的運作作方式本資產(chǎn)管理計劃劃存續(xù)期間，封封閉運作。（四）資產(chǎn)管理理計劃的投資資目標在嚴格控制風險險的前提下，通通過債權(quán)投資，追追求本資產(chǎn)管理計計劃財產(chǎn)的合合理回報。（五）資產(chǎn)管理理計劃的存續(xù)續(xù)期限本資產(chǎn)管理計劃劃存續(xù)期限預(yù)預(yù)計為24個月，自本合同生生效之日起至至本計劃項下下發(fā)放的委托托貸款到期之之日止。到期期后，資

18、產(chǎn)管管理人有權(quán)根根據(jù)實際需要要延長6個月，資產(chǎn)產(chǎn)委托人及資資產(chǎn)托管人同同意該等安排排。（六）資產(chǎn)管理理計劃的資產(chǎn)產(chǎn)規(guī)模本資產(chǎn)管理計劃劃成立時委托托財產(chǎn)的初始始資產(chǎn)規(guī)模不不得低于1億元人民幣，且且不超過100億元人民幣幣，以初始銷銷售期間屆滿滿時實際募集集資金為準。（七）資產(chǎn)管理理計劃份額的的初始銷售面面值人民幣1.000元。（八）其他資產(chǎn)管理計劃應(yīng)應(yīng)當設(shè)定為均均等份額。除除資產(chǎn)管理合合同另有約定定外，每份計計劃份額具有有同等的合法法權(quán)益。五、資產(chǎn)管理計計劃份額的初初始銷售 （一）資產(chǎn)管理理計劃份額的的初始銷售期期間、銷售方方式、銷售對對象1、初始銷售期期間本資產(chǎn)管理計劃劃的初始銷售售期間自計劃

19、劃份額發(fā)售之之日起最長不不超過1個月，具體體時間由資產(chǎn)產(chǎn)管理人根據(jù)據(jù)相關(guān)法律法法規(guī)以及本合合同的規(guī)定確確定，并在投投資說明書中中披露。2、銷售方式本資產(chǎn)管理計劃劃由資產(chǎn)管理理人自行銷售售或者委托符符合監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)要求的代理理銷售機構(gòu)進行銷售售。具體銷售售機構(gòu)名單、聯(lián)聯(lián)系方式以本本資產(chǎn)管理計計劃的投資資說明書為為準。3、銷售對象委托財產(chǎn)本金不不低于1000萬元人民幣幣，能夠識別、判判斷和承擔相相應(yīng)投資風險險的自然人、法法人、依法成成立的組織或或中國證監(jiān)會會認可的其他他特定客戶。（二）資產(chǎn)管理理計劃份額的的認購和持有有限額認購資金應(yīng)以現(xiàn)現(xiàn)金形式交付付。投資者在在初始銷售期期間的認購金金額不得低于于1

20、00萬元人人民幣，并以10萬萬元的整數(shù)倍倍遞增。（三）資產(chǎn)管理理計劃份額的的認購費用本資產(chǎn)管理計劃劃無初始銷售售認購費用。（四）初始銷售售期間的認購購程序1、資產(chǎn)管理人人委托代理銷銷售機構(gòu)進行行銷售的，可可以委托代理理銷售機構(gòu)代代為完成投資資者盡職調(diào)查查工作，并將將相關(guān)資料提提供給資產(chǎn)管管理人。2、認購程序。資資產(chǎn)委托人辦辦理認購業(yè)務(wù)務(wù)時應(yīng)提交的的文件和辦理理手續(xù)、辦理理時間、處理理規(guī)則等在遵遵守本合同規(guī)規(guī)定的前提下下，以各銷售售機構(gòu)的具體體規(guī)定為準。3、認購申請的的確認。銷售售機構(gòu)受理認認購申請并不不表示對該申申請是否成功功的確認，而而僅代表銷售售機構(gòu)確實收收到了認購申申請。申請是是否有效應(yīng)

21、以以注冊登記機機構(gòu)的確認并并且資產(chǎn)管理理合同生效為為準。投資者者應(yīng)在本合同同生效后到各各銷售網(wǎng)點查查詢最終確認認情況和有效效認購份額。認認購申請一經(jīng)經(jīng)受理，不得得撤銷。在投資者人數(shù)符符合法律法規(guī)規(guī)要求情況下下，注冊登記記機構(gòu)將針對對全部份額按按照時間優(yōu)先先、金額優(yōu)先先的原則(不同時間提提交的申請，對對申請時間在在先的申請予予以確認；相相同時間提交交的申請，對對金額較大的的申請予以確確認)進行確認。按照上述確確認原則，未未予確認的認認購金額將返返還給投資者者。注冊登記記機構(gòu)有權(quán)就就前述確認原原則制定細則則，投資者應(yīng)應(yīng)予遵守。（五）初始銷售售期間客戶資資金的管理資產(chǎn)管理人應(yīng)當當將資產(chǎn)管理理計劃初始

22、銷銷售期間客戶戶的資金存入入銷售結(jié)算專專用賬戶，在在資產(chǎn)管理計計劃初始銷售售行為結(jié)束前前，任何機構(gòu)構(gòu)和個人不得得動用。資產(chǎn)管理人募集集信息如下：戶名：嘉實資本本管理有限公公司開戶行：中國銀銀行北京朝外外大街支行帳號：34933599299738六、資產(chǎn)管理計計劃的備案 （一）資產(chǎn)管理理計劃備案的的條件本資產(chǎn)管理計劃劃初始銷售期期限屆滿，符符合下列條件件的，資產(chǎn)管管理人應(yīng)當按按照規(guī)定辦理理驗資和資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃備備案手續(xù)：資產(chǎn)管理計劃委委托人人數(shù)至至少2人且不不超過2000人（法律法法規(guī)或中國證證監(jiān)會另有規(guī)規(guī)定的，從其其規(guī)定），資資產(chǎn)管理計劃劃的初始資產(chǎn)產(chǎn)合計不低于于1億元人民幣且且不超過100億

23、元人民幣幣，中國證監(jiān)監(jiān)會另有規(guī)定定的除外。（二）資產(chǎn)管理理計劃的備案案初始銷售期限屆屆滿，符合資資產(chǎn)管理計劃劃備案條件的的，資產(chǎn)管理理人應(yīng)當自初初始銷售期限限屆滿之日起起10日內(nèi)聘請請法定驗資機機構(gòu)驗資，自自收到驗資報報告之日起110日內(nèi)，向向中國證監(jiān)會會提交驗資報報告及客戶資資料表，辦理理相關(guān)備案手手續(xù)?？蛻糍Y資料表應(yīng)包括括委托人名稱稱、委托人身身份證明文件件號碼、通訊訊地址、聯(lián)系系電話、參與與資產(chǎn)管理計計劃的金額和和其他信息。本資產(chǎn)管理計劃劃初始銷售期期間產(chǎn)生的利利息及初始銷銷售期間結(jié)束束，募集資金金進入托管專專戶之日起至至資產(chǎn)管理人人首次運用資資產(chǎn)管理計劃劃財產(chǎn)進行投投資之日所產(chǎn)產(chǎn)生的利

24、息將將在資產(chǎn)管理理計劃首次分分配時由資產(chǎn)產(chǎn)管理人返還還給資產(chǎn)委托托人，其中利利息以資產(chǎn)管管理計劃注冊冊登記機構(gòu)的的記錄為準。（三）資產(chǎn)管理理計劃銷售失失敗的處理方方式資產(chǎn)管理計劃銷銷售期限屆滿滿，不能滿足足驗資及備案案條件的： 1、資產(chǎn)管理人人應(yīng)當以其固固有財產(chǎn)承擔擔因銷售行為為而產(chǎn)生的債債務(wù)和費用；2、在資產(chǎn)管理理計劃銷售期期限屆滿后330日內(nèi)，銷銷售機構(gòu)應(yīng)返返還客戶已繳繳納的款項，并并加計銀行同同期活期存款款利息。七、資產(chǎn)管理計計劃的參與和和退出 本資產(chǎn)管理計劃劃在存續(xù)期間間封閉運行。不不接受參與和和退出，且不不接受違約退退出。八、當事人及權(quán)權(quán)利義務(wù) （一）資產(chǎn)委托托人1、資產(chǎn)委托人人概況

25、簽署本合同且合合同正式生效效的投資者即即為本合同的的資產(chǎn)委托人人。資產(chǎn)委托托人的詳細情情況在合同簽簽署頁列示。2、資產(chǎn)委托人人的權(quán)利（1）分享資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃財財產(chǎn)收益；（2）參與分配配清算后的剩剩余資產(chǎn)管理理計劃財產(chǎn)；（3）監(jiān)督資產(chǎn)產(chǎn)管理人及資資產(chǎn)托管人履履行投資管理理和托管義務(wù)務(wù)的情況；（4）按照本合合同約定的時時間和方式獲獲得資產(chǎn)管理理計劃的運作作信息資料；（5）資產(chǎn)管理理計劃設(shè)定為為均等份額，除除資產(chǎn)管理合合同另有約定定外，資產(chǎn)委委托人持有的的每份計劃份份額具有同等等的合法權(quán)益益；（6）國家有關(guān)關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機構(gòu)及本本合同規(guī)定的的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)委托人人的義務(wù)（1）遵守本合合同；（

26、2）交納購買買資產(chǎn)管理計計劃份額的款款項及規(guī)定的的費用；（3）在持有的的資產(chǎn)管理計計劃份額范圍圍內(nèi)，承擔資資產(chǎn)管理計劃劃虧損或者終終止的有限責責任；（4）及時、全全面、準確地地向資產(chǎn)管理理人告知其投投資目的、投投資偏好、投投資限制和風風險承受能力力等基本情況況；（5）向資產(chǎn)管管理人或銷售售機構(gòu)提供法法律法規(guī)規(guī)定定的信息資料料及身份證明明文件，配合合資產(chǎn)管理人人或其銷售機機構(gòu)就資產(chǎn)委委托人風險承承受能力、反反洗錢等事項項進行的盡職職調(diào)查；（6）不得違反反本合同的規(guī)規(guī)定干涉資產(chǎn)產(chǎn)管理人的投投資行為；（7）不得從事事任何有損資資產(chǎn)管理計劃劃及其投資人人、資產(chǎn)管理理人管理的其其他資產(chǎn)及資資產(chǎn)托管人托托

27、管的其他資資產(chǎn)合法權(quán)益益的活動；（8）按照本合合同的約定繳繳納資產(chǎn)管理理費、托管費費、客戶服務(wù)務(wù)費以及因資資產(chǎn)管理計劃劃財產(chǎn)運作產(chǎn)產(chǎn)生的其他費費用；（9）國家有關(guān)關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機構(gòu)及本本合同規(guī)定的的其他義務(wù)。（二）資產(chǎn)管理理人1、資產(chǎn)管理人人概況名稱：嘉實資本本管理有限公公司地址：北京市建建國門北大街街8號華潤大大廈8層法定代表人：趙趙學(xué)軍聯(lián)系人：王克明明聯(lián)系電話：（0010）652155538傳真：（0100）6518556782、資產(chǎn)管理人人的權(quán)利（1）按照本合合同的約定，獨獨立管理和運運用資產(chǎn)管理理計劃財產(chǎn)；（2）依照本合合同的約定，及及時、足額獲獲得資產(chǎn)管理理人報酬；（3）依照有關(guān)

28、關(guān)規(guī)定行使因因資產(chǎn)管理計計劃財產(chǎn)投資資所產(chǎn)生的權(quán)權(quán)利；（4）根據(jù)本合合同及其他有有關(guān)規(guī)定，監(jiān)監(jiān)督資產(chǎn)托管管人；對于資資產(chǎn)托管人違違反本合同或或有關(guān)法律法法規(guī)規(guī)定的行行為，對資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃財財產(chǎn)及其他當當事人的利益益造成重大損損失的，應(yīng)當當及時采取措措施制止，并并報告中國證證監(jiān)會；（5）自行銷售售或者委托有有基金銷售資資格的機構(gòu)銷銷售資產(chǎn)管理理計劃，制定定和調(diào)整有關(guān)關(guān)資產(chǎn)管理計計劃銷售的業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則，并并對銷售機構(gòu)構(gòu)的銷售行為為進行必要的的監(jiān)督；（6）自行擔任任或者委托經(jīng)經(jīng)中國證監(jiān)會會認定的可辦辦理開放式證證券投資基金金份額登記業(yè)業(yè)務(wù)的其他機機構(gòu)擔任資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃份份額的注冊登登記機構(gòu)，并并對注冊

29、登記記機構(gòu)的代理理行為進行必必要的監(jiān)督和和檢查；（7）委托其母母公司對專項項資產(chǎn)管理計計劃進行投資資管理；（8）委托其他他機構(gòu)對投資資涉及的資產(chǎn)產(chǎn)進行盡職調(diào)調(diào)查、資產(chǎn)評評估等；（9）以受托人人的名義，代代表專項資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃行行使投資過程程中產(chǎn)生的權(quán)權(quán)屬登記等權(quán)權(quán)利；（10）國家有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)及本合同規(guī)規(guī)定的其他權(quán)權(quán)利。3、資產(chǎn)管理人人的義務(wù)（1）辦理資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃的的備案手續(xù)；（2）自本合同同生效之日起起，按照誠實實信用、勤勉勉盡責的原則則管理和運用用資產(chǎn)管理計計劃財產(chǎn)；（3）配備足夠夠的具有專業(yè)業(yè)能力的人員員進行投資分分析、決策，以以專業(yè)化的經(jīng)經(jīng)營方式管理理和運作資產(chǎn)產(chǎn)管理計

30、劃財財產(chǎn)；（4）建立健全全內(nèi)部風險控控制、監(jiān)察與與稽核、財務(wù)務(wù)管理及人事事管理等制度度，保證所管管理的資產(chǎn)管管理計劃財產(chǎn)產(chǎn)與其管理的的其他委托財財產(chǎn)和資產(chǎn)管管理人的固有有財產(chǎn)相互獨獨立，對所管管理的不同財財產(chǎn)分別管理理、分別記賬賬，進行投資資；（5）除依據(jù)法法律法規(guī)、本本合同及其他他有關(guān)規(guī)定外外，不得為資資產(chǎn)管理人及及任何第三人人謀取利益，不不得委托第三三人運作資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃財財產(chǎn)；（6）辦理或者者委托經(jīng)中國國證監(jiān)會認定定可辦理開放放式證券投資資基金份額登登記業(yè)務(wù)的其其他機構(gòu)代為為辦理資產(chǎn)管管理計劃份額額的登記事宜宜；（7）按照本合合同的約定接接受資產(chǎn)委托托人和資產(chǎn)托托管人的監(jiān)督督；（8）以資

31、產(chǎn)管管理人的名義義，代表資產(chǎn)產(chǎn)委托人利益益行使訴訟權(quán)權(quán)利或者實施施其他法律行行為；（9）根據(jù)試試點辦法和和本合同的規(guī)規(guī)定，編制并并向資產(chǎn)委托托人報送資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃財財產(chǎn)的投資報報告，對報告告期內(nèi)資產(chǎn)管管理計劃財產(chǎn)產(chǎn)的投資運作作等情況做出出說明；（10）根據(jù)試試點辦法和和本合同的規(guī)規(guī)定，編制特特定資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)季度及及年度報告，并并向中國證監(jiān)監(jiān)會備案；（11）進行資資產(chǎn)管理計劃劃會計核算；（12）保守商商業(yè)秘密，不不得泄露資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃的的投資計劃、投投資意向等，監(jiān)監(jiān)管機構(gòu)另有有規(guī)定的除外外；（13）保存資資產(chǎn)管理計劃劃資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)活動的全全部會計資料料，并妥善保保存有關(guān)的合合同、協(xié)議、交交易

32、記錄及其其他相關(guān)資料料；（14）公平對對待所管理的的不同財產(chǎn)，不不得從事任何何有損資產(chǎn)管管理計劃財產(chǎn)產(chǎn)及其他當事事人利益的活活動；（16）國家有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)及本合同規(guī)規(guī)定的其他義義務(wù)。（三）資產(chǎn)托管管人1、資產(chǎn)托管人人概況名稱：中信銀行行股份有限公公司總行營業(yè)業(yè)部住址：北京市西西城區(qū)金融大大街甲27號號投資廣場法定代表人：郭郭黨懷聯(lián)系人：閆磊聯(lián)系電話：0110-6555583711傳真：010-6554111782、資產(chǎn)托管人人的權(quán)利（1）按照本合合同的約定，及及時、足額獲獲得資產(chǎn)托管管費；（2）根據(jù)本合合同及其他有有關(guān)規(guī)定，監(jiān)監(jiān)督資產(chǎn)管理理人對資產(chǎn)管管理計劃財產(chǎn)產(chǎn)的投資運作作，

33、對于資產(chǎn)產(chǎn)管理人違反反本合同或有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的行為為，對資產(chǎn)管管理計劃財產(chǎn)產(chǎn)及其他當事事人的利益造造成重大損失失的情形，有有權(quán)報告中國國證監(jiān)會并采采取必要措施施；（3）按照本合合同的約定，依依法保管資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃財財產(chǎn)；（4）國家有關(guān)關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機構(gòu)及本本合同規(guī)定的的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)托管人人的義務(wù)（1）安全保管管資產(chǎn)管理計計劃財產(chǎn)；（2）設(shè)立專門門的資產(chǎn)托管管部門，具有有符合要求的的營業(yè)場所，配配備足夠的、合合格的熟悉資資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)務(wù)的專職人員員，負責財產(chǎn)產(chǎn)托管事宜；（3）對所托管管的不同資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃財財產(chǎn)分別設(shè)置置賬戶，確保保資產(chǎn)管理計計劃財產(chǎn)的完完整與獨立；（4）除依據(jù)法法

34、律法規(guī)、本本合同及其他他有關(guān)規(guī)定外外，不得為資資產(chǎn)托管人及及任何第三人人謀取利益，不不得委托第三三人托管資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃財財產(chǎn)；（5）按規(guī)定開開設(shè)和注銷資資產(chǎn)管理計劃劃的托管專戶戶等投資所需需賬戶；（6）復(fù)核資產(chǎn)產(chǎn)管理人編制制的資產(chǎn)管理理計劃財產(chǎn)的的投資報告，并并出具書面意意見；（7）編制資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃的的年度托管報報告，并向中中國證監(jiān)會備備案；（8）按照本合合同的約定，根根據(jù)資產(chǎn)管理理人的劃款指指令，及時辦辦理清算事宜宜；（9）按照法律律法規(guī)及監(jiān)管管機構(gòu)的有關(guān)關(guān)規(guī)定，保存存資產(chǎn)管理計計劃資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)活動有有關(guān)的合同、協(xié)協(xié)議、憑證等等文件資料；（10）公平對對待所托管的的不同財產(chǎn)，不不得從事任

35、何何有損資產(chǎn)管管理計劃財產(chǎn)產(chǎn)及其他當事事人利益的活活動；（11）保守商商業(yè)秘密。除除法律法規(guī)、本本合同及其他他有關(guān)規(guī)定另另有要求外，不不得向他人泄泄露；（12）根據(jù)法法律法規(guī)及本本合同的規(guī)定定監(jiān)督資產(chǎn)管管理人的投資資運作，資產(chǎn)產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)現(xiàn)資產(chǎn)管理人人的劃款指令令違反法律、行行政法規(guī)和其其他有關(guān)規(guī)定定，或者違反反本合同約定定的，應(yīng)當拒拒絕執(zhí)行，立立即通知資產(chǎn)產(chǎn)管理人并及及時報告中國國證監(jiān)會；資資產(chǎn)托管人發(fā)發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理理人依據(jù)交易易程序已經(jīng)生生效的劃款指指令違反法律律、行政法規(guī)規(guī)和其他有關(guān)關(guān)規(guī)定，或者者違反本合同同約定的，應(yīng)應(yīng)當立即通知知資產(chǎn)管理人人并及時報告告中國證監(jiān)會會；（13）國家有有關(guān)法

36、律法規(guī)規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)及本合同規(guī)規(guī)定的其他義義務(wù)。九、資產(chǎn)管理計計劃份額的登登記 （一）本資產(chǎn)管管理計劃份額額的注冊登記記業(yè)務(wù)指本資資產(chǎn)管理計劃劃的登記、存存管、清算業(yè)業(yè)務(wù)，具體內(nèi)內(nèi)容包括資產(chǎn)產(chǎn)委托人賬戶戶管理、份額額注冊登記、清清算、收益分分配、建立并并保管資產(chǎn)管管理計劃客戶戶資料表等。（二）本資產(chǎn)管管理計劃的注注冊登記業(yè)務(wù)務(wù)由資產(chǎn)管理理人辦理。（三）注冊登記記機構(gòu)履行如如下職責：1、建立和保管管資產(chǎn)委托人人賬戶資料、資資產(chǎn)管理計劃劃客戶資料表表等，并將客客戶資料表提提供給資產(chǎn)管管理人；2、配備足夠的的專業(yè)人員辦辦理本資產(chǎn)管理計計劃的注冊登登記業(yè)務(wù)；3、嚴格按照法法律法規(guī)和本本資產(chǎn)管理合合同規(guī)

37、定的條條件辦理本資資產(chǎn)管理計劃劃的注冊登記業(yè)務(wù)；4、嚴格按照法法律法規(guī)和本本資產(chǎn)管理合合同規(guī)定計算算業(yè)績報酬，并并提供交易信信息和計算過過程明細給資資產(chǎn)管理人；5、接受資產(chǎn)管管理人的監(jiān)督督；6、保持資產(chǎn)管管理計劃客戶戶資料表等業(yè)業(yè)務(wù)記錄155年以上；7、對資產(chǎn)委托托人的賬戶信信息負有保密密義務(wù)，因違違反該保密義義務(wù)對資產(chǎn)委委托人或資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃帶帶來的損失，須須承擔相應(yīng)的的賠償責任，但但法律法規(guī)或或監(jiān)管機構(gòu)另另有規(guī)定的除除外；8、按本資產(chǎn)管管理計劃合同同，為資產(chǎn)委委托人提供資資產(chǎn)管理計劃劃收益分配等等其他必要的的服務(wù)；9、在法律法規(guī)規(guī)允許的范圍圍內(nèi)，制定和和調(diào)整注冊登登記業(yè)務(wù)的相相關(guān)規(guī)則；10

38、、法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的其他他職責。（四）注冊登記記機構(gòu)履行上上述職責后，有有權(quán)取得注冊冊登記費。十、資產(chǎn)管理計計劃的投資 （一）投資目標標力爭在控制風險險的前提下，通通過債權(quán)投資，追追求本資產(chǎn)管理計計劃財產(chǎn)的合合理回報。（二）投資范圍圍本資產(chǎn)管理計劃劃的投資范圍圍為向廈門興基偉偉業(yè)房地產(chǎn)開開發(fā)有限公司司（下稱“項項目公司”）發(fā)發(fā)放委托貸款款，在資金閑閑置期間，可可存放或投資資于銀行存款款。（三）投資策略略1、投資標的選選擇資產(chǎn)管理人將密密切關(guān)注國內(nèi)內(nèi)外經(jīng)濟運行行情況、國內(nèi)內(nèi)財政政策和和產(chǎn)業(yè)政策等等政策取向，深深入分析國民民經(jīng)濟各行業(yè)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀狀，在此基礎(chǔ)礎(chǔ)上分析可投投資標的資產(chǎn)產(chǎn)的持續(xù)的現(xiàn)現(xiàn)金收

39、益，盈盈利的穩(wěn)定增增長前景，及及公司的可持持續(xù)長期競爭爭力。2、本計劃項下下委托貸款投投資本資產(chǎn)管理計劃劃委托財產(chǎn)本本金將用于通通過資產(chǎn)管理理人指定的平平安銀行股份份有限公司廈廈門分行（下下稱“委貸銀銀行”）向項項目公司發(fā)放放委托貸款，由由項目公司用用于鑫塔水尚尚項目（廈國土房證證第地0000105333號）項下國國有建設(shè)用地地的房地產(chǎn)開開發(fā)項目，下下稱“貸款項項目”）的開開發(fā)建設(shè)。委托貸款主要要要素如下：貸款金額：本計計劃全部委托托財產(chǎn)本金；貸款期限：244個月，項目目公司可提前前還款；貸款利率：155%/年；貸款用途：項目目公司償還銀銀團貸款（項項目公司與興興業(yè)銀行股份份有限公司廈廈門分行

40、和中中國建設(shè)銀行行股份有限公公司廈門市分分行于20110年11月月23日簽署署了編號為興興銀廈銀團貸貸(20100)002號號的銀團貸貸款合同，負負有本金為110億元人民民幣之銀團貸款，下稱“銀銀團貸款”）及及貸款項目開開發(fā)建設(shè)（若若項目公司股股東或其他相相關(guān)方提供資資金償還銀團團貸款債務(wù)的的，本計劃項項下委托貸款款資金可在其其提供資金范范圍內(nèi)向該等等股東或其他他相關(guān)方支付付）；貸款利息支付：項目公司應(yīng)于委委托貸款實際際發(fā)放之日每每滿三（3）個月（下稱“核算周期”）的當日（下稱“結(jié)息日”）按如下公式向委貸銀行支付當期委托貸款利息：當期應(yīng)付利息= 核算周期內(nèi)委托貸款本金（15%360） 90。若

41、在一個核算周期內(nèi)未償還的委托貸款本金發(fā)生變動，則利息應(yīng)以實際本金余額為準分段計算；貸款本金償還：項目公司應(yīng)于委委貸銀行實際際發(fā)放委托貸貸款之日起屆屆滿十二（112）個月之日償還還委托貸款本本金的百分之之二十五（225%），其其余本金則在在委貸銀行實實際放款之日日起屆滿十二二（12）個個月之后根據(jù)據(jù)貸款項目的（預(yù)預(yù)）銷售情況況分期償還，但但每次償還的的本金不得低低于委托貸款款本金的百分分之二十（220%）（最最后一次償還還的本金應(yīng)為為屆時未償還的全部部本金），前前述各貸款本本金償還日為為還本日。3、資產(chǎn)管理人人為資產(chǎn)管理理計劃投資的的委托貸款債債權(quán)獲取了以以下全部擔保保措施：（1）由項目公公司將

42、貸款項項目在建工程程抵押給委貸貸銀行，為本本計劃委托貸貸款債權(quán)提供供抵押擔保，具具體情況如下下：A，在建工程的的建設(shè)工程規(guī)規(guī)劃許可證分分別為“建字字第350220320110070441號”、“建建字第350020320010070042號”；B，經(jīng)福建華審審資產(chǎn)評估房房地產(chǎn)土地估估價有限責任任公司出具的的編號為華審審評房抵【22013】XXM10099號房地產(chǎn)產(chǎn)估價報告，截截止20133年3月111日，在建工工程評估價值值合計人民幣幣351,6623萬元；C，前述在建工工程為資產(chǎn)管管理人募集的的多個專項資資產(chǎn)管理計劃劃項下委托貸貸款（累計委委托貸款本金金的余額不超超過13億元元人民幣）提提供

43、抵押擔保保。本計劃項項下委托貸款款按其主債權(quán)權(quán)余額（包括括貸款剩余本本息、罰息、違違約金等，下下同）與經(jīng)在在建工程抵押押擔保的多個個計劃項下全全部委托貸款款主債權(quán)余額額之和的比例例享有貸款項項目在建工程程抵押權(quán)權(quán)益益；D，項目公司與與興業(yè)銀行股股份有限公司司廈門分行和和中國建設(shè)銀銀行股份有限限公司廈門市市分行于20010年111月23日簽簽署了編號為為興銀廈銀團團貸(20110)0022號的銀團團貸款合同、于于2010年年11月233日簽署了編編號為CHEET351998020002010000089的的抵押合同同，在該等等合同下項目目公司負有本本金為10億億元人民幣的的銀團貸款，到到期日為2

44、0013年5月月30日。項項目公司已將將在建工程全全部抵押給銀銀團貸款債權(quán)權(quán)人。因此，本本計劃委托貸貸款項下委貸貸銀行初始登登記為前述在在建工程的第第二順位抵押押權(quán)人，自項項目公司收到到資產(chǎn)管理人人發(fā)行的多個個專項資產(chǎn)管管理計劃項下下發(fā)放的委托托貸款累計本本金的余額達達到10億元元人民幣之日日起五（5）個工作日內(nèi)，項目公司將完成銀團貸款債權(quán)人在建工程抵押權(quán)的注銷登記，使得本計劃委貸銀行成為貸款項目在建工程第一順位抵押權(quán)人；E，本計劃存續(xù)續(xù)期間，為配配合貸款項目目住宅預(yù)售，資資產(chǎn)管理人將將授權(quán)委貸銀銀行分批解除除可預(yù)售的住住宅，并要求求項目公司按按約定使用銷銷售回款，確確保委托貸款款按期還本付付

45、息。（2）由項目公公司的實際控控制人及部分分股東提供連連帶責任保證證擔保；（3）資產(chǎn)管理理人與項目公公司等相關(guān)方方簽署協(xié)議，對對貸款項目的資金使用、財財務(wù)監(jiān)管、銷銷售回款、證證照印章文件件管理等事項項進行貸后管理。4、貨幣資產(chǎn)的的投資貨幣類資產(chǎn)投資資主要用于提提高資金效率率，投資資金金閑置時可投投向銀行存款款。（四）投資限制制本資產(chǎn)管理計劃劃財產(chǎn)的投資資組合應(yīng)遵循循以下限制：本資產(chǎn)管理計劃劃不參與任何何本合同約定定投資范圍以以外的投資。（五）投資禁止止行為本資產(chǎn)管理計劃劃財產(chǎn)禁止從從事下列行為為：1、承銷證券；2、從事承擔無無限責任的投投資；3、從事內(nèi)幕交交易、操縱證證券價格及其其他不正當?shù)牡?/p>

46、證券交易活活動；4、法律法規(guī)、中中國證監(jiān)會以以及本合同規(guī)規(guī)定禁止從事事的其他行為為。（六）風險收益益特征基于本資產(chǎn)管理理計劃的投資資范圍及投資資策略，本資資產(chǎn)管理計劃劃不承諾保本本及最低收益益，具有中低低投資風險，適適合具有一定定風險識別、評評估、承受能能力的合格投投資者。(七)投資政策策的變更經(jīng)資產(chǎn)委托人、資資產(chǎn)管理人和和資產(chǎn)托管人人協(xié)商一致可可對投資政策策進行變更，變更投資政策應(yīng)以書面形式做出。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時間。十一、投資經(jīng)理理的指定與變變更 （一）投資經(jīng)理理的指定1、投資經(jīng)理的的指定資產(chǎn)管理計劃投投資經(jīng)理由資資產(chǎn)管理人負負責指定，且且本投資經(jīng)理理與資產(chǎn)管理理人及

47、其控股股股東嘉實基基金管理有限限公司所管理理的證券投資資基金的基金金經(jīng)理不存在在相互兼任的的情形。2、本計劃投資資經(jīng)理本資產(chǎn)管理計劃劃投資經(jīng)理為為周炳濤先生生。周炳濤先生畢業(yè)業(yè)于南開大學(xué)學(xué)，獲MBAA學(xué)位。曾就就職于領(lǐng)銳資資產(chǎn)管理股份份公司、新時時代證券、新新加坡勝科公公司，擔任投投資部總經(jīng)理理、研發(fā)部總總經(jīng)理、結(jié)構(gòu)構(gòu)性融資部總總經(jīng)理、投資資決策委員會會成員、行業(yè)業(yè)分析師、主主任工程師等等職務(wù)。負責責過對外投資資，項目審批批，引進戰(zhàn)略略投資者，主主持核心金融融產(chǎn)品的研發(fā)發(fā)，制定資產(chǎn)產(chǎn)證券化實施施方案、行業(yè)業(yè)分析和研究究等工作。周周炳濤先生具具有12年以以上的房地產(chǎn)產(chǎn)投資、資產(chǎn)產(chǎn)管理、工程程管理

48、、REEITs基金金投研、財務(wù)分析析、投資銀行行、證券工作作經(jīng)驗和管理理實踐。20008年9月月加入嘉實基金管理有有限公司。（二）投資經(jīng)理理的變更資產(chǎn)管理人可根根據(jù)業(yè)務(wù)需要要變更投資經(jīng)經(jīng)理，并在變變更后及時告告知資產(chǎn)委托托人。十二、資產(chǎn)管理理計劃的財產(chǎn)產(chǎn) （一）資產(chǎn)管理理計劃財產(chǎn)的的保管與處分分1、資產(chǎn)管理計計劃財產(chǎn)獨立立于資產(chǎn)管理理人、資產(chǎn)托托管人的固有有財產(chǎn)，并由由資產(chǎn)托管人人保管。資產(chǎn)產(chǎn)管理人、資資產(chǎn)托管人不不得將資產(chǎn)管管理計劃財產(chǎn)產(chǎn)歸入其固有有財產(chǎn)；2、除本款第33項規(guī)定的情情形外，資產(chǎn)產(chǎn)管理人、資資產(chǎn)托管人因因資產(chǎn)管理計計劃財產(chǎn)的管管理、運用或或者其他情形形而取得的財財產(chǎn)和收益歸歸入

49、資產(chǎn)管理理計劃財產(chǎn)；3、資產(chǎn)管理人人、資產(chǎn)托管管人可以按照照本合同的約約定收取管理理費、托管費費以及本合同同約定的其他他費用。資產(chǎn)產(chǎn)管理人、資資產(chǎn)托管人以以其固有財產(chǎn)產(chǎn)承擔法律責責任，其債權(quán)權(quán)人不得對資資產(chǎn)管理計劃劃財產(chǎn)行使請請求凍結(jié)、扣扣押和其他權(quán)權(quán)利。資產(chǎn)管管理人、資產(chǎn)產(chǎn)托管人因依依法解散、被被依法撤銷或或者被依法宣宣告破產(chǎn)等原原因進行清算算的，資產(chǎn)管管理計劃財產(chǎn)產(chǎn)不屬于其清清算財產(chǎn)；4、資產(chǎn)管理計計劃財產(chǎn)產(chǎn)生生的債權(quán)不得得與不屬于資資產(chǎn)管理計劃劃財產(chǎn)本身的的債務(wù)相互抵抵銷。非因資資產(chǎn)管理計劃劃財產(chǎn)本身承承擔的債務(wù)，資資產(chǎn)管理人、資資產(chǎn)托管人不不得主張其債債權(quán)人對資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃財財產(chǎn)強制執(zhí)

50、行行。上述債權(quán)權(quán)人對資產(chǎn)管管理計劃財產(chǎn)產(chǎn)主張權(quán)利時時，資產(chǎn)管理理人、資產(chǎn)托托管人應(yīng)明確確告知資產(chǎn)管管理計劃財產(chǎn)產(chǎn)的獨立性。資產(chǎn)托管人對存存放于托管專專戶的現(xiàn)金資資產(chǎn)以及其他他由托管人實實際控制的財財產(chǎn)進行保管管。資產(chǎn)托管管人依據(jù)資產(chǎn)產(chǎn)管理人的劃劃撥指令將委委托財產(chǎn)本金金付至償債主主體賬戶后至至資產(chǎn)管理人人將委托財產(chǎn)產(chǎn)以現(xiàn)金形式式劃回托管專專戶期間，資資產(chǎn)托管人不不承擔保管職職責。（二）資產(chǎn)管理理計劃財產(chǎn)相相關(guān)賬戶的開開立和管理資產(chǎn)托管人按照照規(guī)定開立資資產(chǎn)管理計劃劃財產(chǎn)的托管管專戶等投資資所需賬戶，資資產(chǎn)管理人應(yīng)應(yīng)給予必要的的配合，并提提供所需資料料。十三、劃款指令令的發(fā)送、確確認與執(zhí)行 （一

51、）交易清算算授權(quán)資產(chǎn)管理人應(yīng)向向資產(chǎn)托管人人提供預(yù)留印印鑒和有權(quán)人人（“授權(quán)人”）簽字樣本本（詳見附件件一），事先先書面通知（以以下稱“授權(quán)通知”）資產(chǎn)托管管人有權(quán)發(fā)送送劃款指令的的人員名單（“被授權(quán)人”）。授權(quán)通知中應(yīng)包括被授權(quán)人的名單、權(quán)限、電話、傳真、預(yù)留印鑒和簽字樣本，并注明相應(yīng)的交易權(quán)限，規(guī)定資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)送指令時資產(chǎn)托管人確認有權(quán)發(fā)送人員身份的方法。授權(quán)通知由授權(quán)人簽字并蓋章。資產(chǎn)托管人在收收到授權(quán)通知知當日向資產(chǎn)產(chǎn)管理人確認認。授權(quán)通知知須載明授權(quán)權(quán)生效日期。授授權(quán)通知自通通知載明的生生效日期開始始生效。資產(chǎn)產(chǎn)托管人收到到通知的日期期晚于通知載載明生效日期期的，則通知知

52、自資產(chǎn)托管人人收到該通知知時生效。資資產(chǎn)管理人和和資產(chǎn)托管人人對授權(quán)文件件負有保密義義務(wù)，其內(nèi)容容不得向相關(guān)關(guān)人員以外的的任何人泄露露。（二）劃款指令令的內(nèi)容劃款指令（詳見見附件二）是是在管理資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃財財產(chǎn)時，資產(chǎn)產(chǎn)管理人向資資產(chǎn)托管人發(fā)發(fā)出的資金劃劃撥及其他款款項支付的指指令。資產(chǎn)管管理人發(fā)給資資產(chǎn)托管人的的指令應(yīng)寫明明款項事由、到到賬時間、金金額、收付款款賬戶信息等等，加蓋預(yù)留留印鑒并有被被授權(quán)人簽字字或簽章。本本資產(chǎn)管理計計劃財產(chǎn)進行行的證券交易易所內(nèi)的證券券投資不需要要資產(chǎn)管理人人發(fā)送劃款指指令，資產(chǎn)托托管人以中登登公司發(fā)送的的交收指令進進行處理。（三）劃款指令令的發(fā)送、確確認和

53、執(zhí)行的的時間和程序序指令由“授權(quán)通通知”確定的的被授權(quán)人代代表資產(chǎn)管理理人用傳真方方式或其他資資產(chǎn)托管人和和資產(chǎn)管理人人認可的方式式向資產(chǎn)托管管人發(fā)送。資資產(chǎn)管理人有有義務(wù)在發(fā)送送指令后與托托管人以錄音音電話的方式式進行確認。傳傳真以獲得收收件人（資產(chǎn)產(chǎn)托管人）確確認該指令已已成功接收之之時視為送達達。因資產(chǎn)管管理人未能及及時與資產(chǎn)托托管人進行指指令確認，致致使資金未能能及時到賬所所造成的損失失，資產(chǎn)托管管人不承擔責責任。資產(chǎn)托托管人依照“授授權(quán)通知”規(guī)規(guī)定的方法確確認指令有效效后，方可執(zhí)執(zhí)行指令。管管理人發(fā)送有有效指令的截截止時間為每每一個交易日日的15：000。如投資資管理人要求求當天某一

54、時時點到賬，則則交易結(jié)算指指令需提前22個工作小時時發(fā)送。管理理人在上述截截止時間之后后發(fā)送的劃款款指令，托管管人盡力配合合執(zhí)行，但不不保證劃款成成功。由管理理人過錯造成成的指令傳輸輸不及時、未未能留出足夠夠劃款所需時時間，致使資資金未能及時時到賬所造成成的損失由管管理人承擔。對于被授權(quán)人依依照“授權(quán)通通知”發(fā)出的的指令，資產(chǎn)產(chǎn)管理人不得得否認其效力力。資產(chǎn)管理理人應(yīng)按照相相關(guān)法律法規(guī)規(guī)以及本合同同的規(guī)定，在在其合法的經(jīng)經(jīng)營權(quán)限和交交易權(quán)限內(nèi)發(fā)發(fā)送劃款指令令，發(fā)送人應(yīng)應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)權(quán)限發(fā)送劃劃款指令。資資產(chǎn)管理人在在發(fā)送指令時時，應(yīng)為資產(chǎn)產(chǎn)托管人留出出執(zhí)行指令所所必需的時間間。由資產(chǎn)管管理人原

55、因造成的的指令傳輸不不及時、未能能留出足夠劃劃款所需時間間，致使資金金未能及時到到賬所造成的的損失由資產(chǎn)產(chǎn)管理人承擔擔。資產(chǎn)托管人收到到資產(chǎn)管理人人發(fā)送的指令令后，應(yīng)對傳傳真劃款指令令進行形式審審查，驗證指指令的書面要要素是否齊全全、審核印鑒鑒和簽名是否否和預(yù)留印鑒鑒和簽名樣本本相符，復(fù)核核無誤后依據(jù)據(jù)本合同約定定在規(guī)定期限限內(nèi)及時執(zhí)行行，不得延誤誤。若存在異異議或不符，資資產(chǎn)托管人立立即與資產(chǎn)管管理人指定人人員進行電話話聯(lián)系和溝通通，并要求資資產(chǎn)管理人重重新發(fā)送經(jīng)修修改的指令。資資產(chǎn)托管人可可以要求資產(chǎn)產(chǎn)管理人傳真真提供相關(guān)交交易憑證、合合同或其他有有效會計資料料，以確保資資產(chǎn)托管人有有足夠

56、的資料料來判斷指令令的有效性。資產(chǎn)管理人向資資產(chǎn)托管人下下達指令時，應(yīng)應(yīng)確保本資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃托管管專戶有足夠夠的資金余額額，對資產(chǎn)管管理人在沒有有充足資金的的情況下向資資產(chǎn)托管人發(fā)發(fā)出的指令，資資產(chǎn)托管人有有權(quán)拒絕執(zhí)行行，并立即通通知資產(chǎn)管理理人，資產(chǎn)托托管人不承擔擔因為不執(zhí)行行該指令而造造成的損失。（四）資產(chǎn)托管管人依照法律律法規(guī)暫緩、拒拒絕執(zhí)行指令令的情形和處處理程序資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)現(xiàn)資產(chǎn)管理人人發(fā)送的指令令違反基金金法、試試點辦法、子公司規(guī)定、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時以書面形式通知資產(chǎn)管理人糾正，資產(chǎn)管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以書面形式對資產(chǎn)托管人發(fā)出回函確

57、認，由此造成的損失由資產(chǎn)管理人承擔。（五）資產(chǎn)管理理人發(fā)送錯誤誤指令的情形形和處理程序序資產(chǎn)管理人發(fā)送送錯誤指令的的情形包括指指令發(fā)送人員員無權(quán)或超越越權(quán)限發(fā)送指指令及交割信信息錯誤，指指令中重要信信息模糊不清清或不全等。資資產(chǎn)托管人在在履行監(jiān)督職職能時，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)資產(chǎn)管理人人的指令錯誤誤時，有權(quán)拒拒絕執(zhí)行，并并及時通知資資產(chǎn)管理人改改正。（六）更換被授授權(quán)人的程序序資產(chǎn)管理人撤換換被授權(quán)人員員或改變被授授權(quán)人員的權(quán)權(quán)限，必須提提前至少一個個交易日，使使用傳真方式式或其他資產(chǎn)產(chǎn)管理人和資資產(chǎn)托管人認認可的方式向向資產(chǎn)托管人人發(fā)出由授權(quán)權(quán)人簽字和蓋蓋章的被授權(quán)權(quán)人變更通知知，并提供新新被授權(quán)人簽簽字

58、樣本，同同時電話通知知資產(chǎn)托管人人，資產(chǎn)托管管人收到變更更通知當日通通過電話向資資產(chǎn)管理人確確認。被授權(quán)權(quán)人變更通知知須載明新授授權(quán)生效日期期。被授權(quán)人人變更通知，自自通知載明的的生效時間開開始生效。資資產(chǎn)托管人收收到通知的日日期晚于通知知載明的生效效日期的，則則通知自資產(chǎn)產(chǎn)托管人收到到該通知時生生效。資產(chǎn)管管理人在電話話告知后三日日內(nèi)將被授權(quán)權(quán)人變更通知知的正本送交交資產(chǎn)托管人人。被授權(quán)人人變更通知生生效后，對于于已被撤換的的人員無權(quán)發(fā)發(fā)送的指令，或或新被授權(quán)人人員超權(quán)限發(fā)發(fā)送的指令，資資產(chǎn)管理人不不承擔責任。（七）劃款指令令的保管劃款指令若以傳傳真形式發(fā)出出，則正本由由資產(chǎn)管理人人保管，資

59、產(chǎn)產(chǎn)托管人保管管指令傳真件件。當兩者不不一致時，以以資產(chǎn)托管人人收到的劃款款指令傳真件件為準。（八）相關(guān)責任任資產(chǎn)托管人正確確執(zhí)行資產(chǎn)管管理人符合本本合同規(guī)定、合合法合規(guī)的劃款指令令，資產(chǎn)管理理計劃財產(chǎn)發(fā)發(fā)生損失的，資資產(chǎn)托管人不不承擔任何形形式的責任。在在正常業(yè)務(wù)受受理渠道和指指令規(guī)定的時時間內(nèi)，因資資產(chǎn)托管人原原因未能及時時或正確執(zhí)行行符合本合同同規(guī)定、合法法合規(guī)的劃款指令令而導(dǎo)致資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃財財產(chǎn)受損的，資資產(chǎn)托管人應(yīng)應(yīng)承擔相應(yīng)的的責任，但托托管專戶余額額不足或資產(chǎn)產(chǎn)托管人如遇遇到不可抗力力的情況除外外。如果資產(chǎn)管理人人的劃款指令令存在事實上上未經(jīng)授權(quán)、欺欺詐、偽造或或未能按時提提供劃

60、款指令令人員的預(yù)留留印鑒和簽字字樣本等非資資產(chǎn)托管人原原因造成的情情形，只要資資產(chǎn)托管人根根據(jù)本合同相相關(guān)規(guī)定驗證證有關(guān)印鑒與與簽名無誤，資資產(chǎn)托管人不不承擔因正確確執(zhí)行有關(guān)指指令而給資產(chǎn)產(chǎn)管理人或資資產(chǎn)管理計劃劃財產(chǎn)或任何何第三人帶來來的損失，全全部責任由資資產(chǎn)管理人承承擔，但資產(chǎn)產(chǎn)托管人未盡盡審核義務(wù)執(zhí)執(zhí)行劃款指令令而造成損失失的情況除外外。十四、越權(quán)交易易 （一）越權(quán)交易易的界定越權(quán)交易是指資資產(chǎn)管理人違違反有關(guān)法律律法規(guī)的規(guī)定定以及違反或或超出本合同同項下資產(chǎn)委委托人的授權(quán)權(quán)而進行的投投資交易行為為，包括：1、違反有關(guān)法法律法規(guī)和本本合同投資范范圍、投資禁禁止行為的規(guī)規(guī)定進行的投投資交