員工利潤分享與股票期權激勵計劃方案

1、XX省XXXXX集團公司員工利潤分享與與股票期權激激勵計劃方案案目錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc199148082 第一章、總則 PAGEREF _Toc199148082 h 2 HYPERLINK l _Toc199148083 第一條 方案案目的 PAGEREF _Toc199148083 h 2 HYPERLINK l _Toc199148084 第二條 方案案基礎 PAGEREF _Toc199148084 h 2 HYPERLINK l _Toc199148085 第三條 方案案原則 PAGEREF _Toc199148085 h 2 HYPER

2、LINK l _Toc199148086 第四條 適用用范圍 PAGEREF _Toc199148086 h 3 HYPERLINK l _Toc199148087 第二章、利潤分分享激勵計劃劃 PAGEREF _Toc199148087 h 4 HYPERLINK l _Toc199148088 第五條 實施施期限 PAGEREF _Toc199148088 h 4 HYPERLINK l _Toc199148089 第六條 利潤潤分享的激勵勵對象 PAGEREF _Toc199148089 h 4 HYPERLINK l _Toc199148090 第七條 分享享利潤額度確確定辦法 PAG

3、EREF _Toc199148090 h 4 HYPERLINK l _Toc199148091 第八條 個人人利潤分享額額度確定辦法法 PAGEREF _Toc199148091 h 5 HYPERLINK l _Toc199148092 第九條 兌現(xiàn)現(xiàn)方式 PAGEREF _Toc199148092 h 5 HYPERLINK l _Toc199148093 第十條 實施施程序 PAGEREF _Toc199148093 h 6 HYPERLINK l _Toc199148094 第十一條 實實施條件 PAGEREF _Toc199148094 h 6 HYPERLINK l _Toc19

4、9148095 第三章、股票期期權激勵計劃劃 PAGEREF _Toc199148095 h 7 HYPERLINK l _Toc199148096 第十二條 實實施主體 PAGEREF _Toc199148096 h 7 HYPERLINK l _Toc199148097 第十三條 實實施期限 PAGEREF _Toc199148097 h 7 HYPERLINK l _Toc199148098 第十四條 期期權激勵對象象 PAGEREF _Toc199148098 h 7 HYPERLINK l _Toc199148099 第十五條 股股票來源及數(shù)數(shù)量 PAGEREF _Toc199148

5、099 h 7 HYPERLINK l _Toc199148100 第十六條 股股票期權分配配辦法 PAGEREF _Toc199148100 h 7 HYPERLINK l _Toc199148101 第十七條 期期權授予時間間及程序 PAGEREF _Toc199148101 h 8 HYPERLINK l _Toc199148102 第十八條 期期權權利 PAGEREF _Toc199148102 h 8 HYPERLINK l _Toc199148103 第十九條 期期權行權批次次 PAGEREF _Toc199148103 h 8 HYPERLINK l _Toc199148104

6、第二十條 期期權行權執(zhí)行行時機 PAGEREF _Toc199148104 h 9 HYPERLINK l _Toc199148105 第二十一條 期權行權價價格 PAGEREF _Toc199148105 h 9 HYPERLINK l _Toc199148106 第二十二條 期權行權條條件 PAGEREF _Toc199148106 h 9 HYPERLINK l _Toc199148107 第二十三條 期期權行權方式式 PAGEREF _Toc199148107 h 9 HYPERLINK l _Toc199148108 第二十四條 期期權行權資金金來源 PAGEREF _Toc1991

7、48108 h 9 HYPERLINK l _Toc199148109 第二十五條 期權行權程程序 PAGEREF _Toc199148109 h 10 HYPERLINK l _Toc199148110 第二十六條 期權行權約約束 PAGEREF _Toc199148110 h 10 HYPERLINK l _Toc199148111 第二十七條 期權行權協(xié)協(xié)定 PAGEREF _Toc199148111 h 11 HYPERLINK l _Toc199148112 第二十八條 股份變現(xiàn) PAGEREF _Toc199148112 h 11 HYPERLINK l _Toc199148113

8、 第二十九條 股票期權管管理機構 PAGEREF _Toc199148113 h 11 HYPERLINK l _Toc199148114 第四章、附則 PAGEREF _Toc199148114 h 12 HYPERLINK l _Toc199148115 第三十條 釋釋義 PAGEREF _Toc199148115 h 12 HYPERLINK l _Toc199148116 第三十一條 期權激勵對對象一旦繳納納風險保證金金或者行權所所需款項，即即視為接受本本方案的約束束，享有相應應的權利，承承擔相應的義義務； PAGEREF _Toc199148116 h 13 HYPERLINK l

9、_Toc199148117 第三十二條 本方案自聯(lián)聯(lián)社理事會審審議通過之日日起生效； PAGEREF _Toc199148117 h 13 HYPERLINK l _Toc199148118 第三十三條 本方案由聯(lián)聯(lián)社理事會負負責解釋； PAGEREF _Toc199148118 h 13 HYPERLINK l _Toc199148119 第三十四條 相關附件 PAGEREF _Toc199148119 h 13第一章、總則第一條 方案案目的本方案的實施主主要實現(xiàn)以下下目的：實現(xiàn)公司產(chǎn)權明明晰、多元的的股權結構，改改善公司治理理，形成科學學決策體系；建立符合現(xiàn)代企企業(yè)制度要求求的激勵約束束機

10、制，構建建目標一致、收收益廣泛的利利益共同體，共共享企業(yè)發(fā)展展和改革成果果，實現(xiàn)企業(yè)業(yè)可持續(xù)發(fā)展展；充分調(diào)動員工積積極性，體現(xiàn)現(xiàn)XXXX集集體企業(yè)人合合和資合的特特點，在實現(xiàn)現(xiàn)公司和員工工共贏的基礎礎上確保實現(xiàn)現(xiàn)出資人利益益最大化；穩(wěn)定員工隊伍，吸吸收和引進外外部優(yōu)秀人才才；第二條 方案案基礎本方案的制定主主要有如下基基礎：XX省國資委印印發(fā)的省屬屬國有獨資和和國有絕對控控股企業(yè)國有有產(chǎn)權經(jīng)營管管理人員經(jīng)營營業(yè)績考核暫暫行辦法中中“股權激勵”的相關規(guī)定定為本方案的的制定提供了了政府政策依依據(jù)；XX省XXXXX集團公司關關于實施XXXXX集團公公司改革工作作的意見中中“股權改制”的相關意見見及“

11、30%的資資產(chǎn)可以量化化給員工”的規(guī)定為本本方案的制定定提供了公司司政策依據(jù)；XX省XXXXX集團公司近近幾年業(yè)績持持續(xù)增長為本本方案制定提提供了財務依依據(jù)；第三條 方案案原則本方案的制定遵遵循如下原則則：符合國家法規(guī)和和政府政策，合合理合法，有有依據(jù)；有利于聯(lián)社資產(chǎn)產(chǎn)保值增值，實實現(xiàn)股東利益益最大化；激勵與約束相結結合，風險與與收益相對稱稱；有利于調(diào)動經(jīng)營營層和廣大員員工的積極性性，實現(xiàn)股東東利益、公司司利益和員工工利益一致；操作可行便利；第四條 適用用范圍本辦法適用對象象是XX省XXXXX集團公司司本部所有員員工；第二章、利潤分分享激勵計劃劃第五條 實施施期限本計劃的實施期期限為三年：20

12、09年年1月1日20111年12月331日；第六條 利潤潤分享的激勵勵對象在公司工作一年年以上且個人人年度績效考考核合格的員員工都有權參參加利潤分享享計劃；但出出現(xiàn)下列情況況之一者不得得參加當年度度利潤分享計計劃：連續(xù)兩年個人績績效考核700分以下者；個人當年度績效效考核不合格格者；年度有重大違規(guī)規(guī)違紀者；未經(jīng)同意自動離離職或被開除除者；在本公司工作年年限不足一年年者；第七條 分享享利潤額度確確定辦法分享利潤額（LL）與凈資產(chǎn)增增值率完成情情況掛鉤，并并且根據(jù)“分段累計”的原則，并并按以下辦法法確定分享利利潤額（L）：當NPNP00時，L0；當NPNP00時，LL015；當NPNPoo時，LL

13、015（LL1L0）15（NPNPo），且（NPNPo）15；上式中：L 當年實際際利潤分享總總額度；L0 當年凈利利潤目標；L1 當年實際際凈利潤；NP 當年凈資資產(chǎn)實際增值值率；NP0 當年凈資資產(chǎn)目標增值值率；第八條 個人人利潤分享額額度確定辦法法公司利潤分享額額遵循“分類切塊，崗崗位關聯(lián)、績績效掛鉤”的原則，并并按照如下辦辦法確定員工工個人利潤分分享額度：上式中： 上述崗位系數(shù)由由各崗位的責責任和貢獻大大小決定，其其中公司高層正職職（董事長、總總經(jīng)理及專職職黨委書記）崗位系數(shù)為1，高層副職的崗位系數(shù)在0.60.8之間；中層正職的崗位系數(shù)在0.81之間，中層副職的崗位系數(shù)在0.50.7之

14、間；基層主管的崗位系數(shù)在0.81之間，基層普通員工的分配系數(shù)在0.30.7之間；年度內(nèi)內(nèi)部崗位調(diào)整的，自下年度起按新崗位的崗位系數(shù)標準確定。第九條 兌現(xiàn)現(xiàn)方式基層管理人員：分享利潤在在本方案批準準后一個月后后作為當期獎獎勵用于支付付行權購股款款；若放棄行行權或行權購購股后利潤獎獎勵有多余，則則一次性以現(xiàn)現(xiàn)金形式發(fā)放放給個人；中層管理人員：若未到退休休年齡，則分分享利潤須全全部用于支付付行權購股款款，否則視為為自動放棄利利潤獎勵，若若支付后仍有有多余利潤獎獎勵，則多余余部分一次性性以現(xiàn)金形式式發(fā)放給個人人；若已到退退休年齡，則則可一次性以以現(xiàn)金形式發(fā)發(fā)放給個人；高層管理人員：分享利潤須須全部用于

15、支支付行權購股股款，否則視視為自動放棄棄利潤獎勵，若若支付后仍有有多余利潤獎獎勵，則多余余部分轉(zhuǎn)入高高管人員獎金金庫，在任期期結束并經(jīng)審計后予予以現(xiàn)金支付，任任期超過三年年的，可以每每三年支付一一次；高管人員因換屆屆、任期內(nèi)辭辭職時,經(jīng)聯(lián)聯(lián)社理事會批批準后，獎金金庫結余額可可以一次性支支付；高管人人員在任期內(nèi)內(nèi)未經(jīng)同意自自動離職，其其獎金庫的結結余額不予以以兌現(xiàn)。第十條 實施施程序若公司完成當年年凈資產(chǎn)增值值率目標并經(jīng)經(jīng)獨立審計機機構審計后，由由公司考核與與薪酬委員會會擬定當年度度利潤分享享方案；方方案報經(jīng)聯(lián)社社理事會審批批及政府相關關部門備案后后予以實施；第十一條 實實施條件利潤分享激勵計計

16、劃的實施與與公司凈資產(chǎn)產(chǎn)增值結果掛掛鉤：當年度NPNNP0時，實施當年度度利潤分享激激勵計劃；當年度0NPPNP0時，取消當年度度利潤分享激激勵計劃；當NP0，也也即考核年度度凈資產(chǎn)減值值時，按凈資產(chǎn)減減值部分扣減減以前年度轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入的獎金，獎獎金庫的獎金金不足抵扣時時，扣減當年年的基本年薪薪，直至扣減減到基本年薪薪的80為為止（此規(guī)定定針對高層管管理人員）。；第三章、股票期期權激勵計劃劃第十二條 實實施主體本期權激勵計劃劃的實施主體體是：XX省XXXXX集團公司司股東XX省手工業(yè)業(yè)聯(lián)社（以下下簡稱聯(lián)社）第十三條 實實施期限本股票期權激勵勵計劃實施的的期限為三年年，即自20009年1月月1日至20

17、11年年12月311日；第十四條 期期權激勵對象象凡在XXXX集集團公司本部部工作一年以以上的所有員員工都可以成成為股票期權權激勵對象，包包括：高層管管理人員、中中層管理人員員、基層管理理人員及普通通員工；第十五條 股股票來源及數(shù)數(shù)量激勵股票來源于于股東聯(lián)社的轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓；本次股股票激勵計劃劃的股份總量量為20000萬份，占總總股本的9.7，即22000萬份份/2.0443億份99.7（公司注冊資資金總額為22.043億億元）。第十六條 股股票期權分配配辦法激勵股票根據(jù)“分類切塊，崗崗位掛鉤”的原則分配配給激勵對象象個人：高層管理人員：分配比例為為50，授授予總額為220005011000萬股股；中

18、層管理人員：分配比例為為30，授授予總額為22000306600萬股；基層管理人員及及普通員工：分配比例為為10，授授予總額為22000102200萬股；另外剩余的100即20000102200萬股作作為預留，用用于實施計劃劃期內(nèi)新進員員工及有特殊殊貢獻員工的的追加授予；個人股票期權授授予所得按如如下公式進行行計算：上式中：第十七條 期期權授予時間間及程序本次期權激勵計計劃采用一次次性無條件授授權完畢，授授予時間為：2009年年1月1日；其授予程序序如下：激勵計劃經(jīng)聯(lián)社社理事會審議議通過后，公公司向符合獲獲授條件的期期權激勵對象象授予股票期期權；股票期權授出時時，公司與期期權激勵對象象簽署股票

19、票期權協(xié)議書書，以此約約定雙方權力力義務關系。公司制作股票期期權激勵計劃劃管理名冊，記記載激勵對象象姓名、獲授授股票期權的的數(shù)量、獲授授日期等內(nèi)容容。第十八條 期期權權利股票期權是一種種認購股票的的認股權利，只只是一種選擇擇權，只有激激勵對象行權權后并過戶到到名下才能成成為實股，因因此，未行權權的股票期權權不具有所有有權、分紅權權及投票權，且且不得轉(zhuǎn)讓、出出售、交換、記記賬、抵押、償償還債務；第十九條 期期權行權批次次本激勵計劃所授授的股票期權權分別在20009年度、22010年及及2011年年度分三次行行權完畢，每每次可行權的的激勵股權數(shù)數(shù)量分別為：40、330及300；第二十條 期期權行權

20、執(zhí)行行時機考慮到上年度的的業(yè)績評價于于下一年度的的年初進行，股股票期權的行行權需聯(lián)社理理事會審議通通過，因此，每每次期權的行行權規(guī)定在每每年聯(lián)社理事事會召開后的的十個工作日日內(nèi)完成，如如2009年年度已到行權權期的股權在在2010年年初的聯(lián)社理理事會召開后后的十個工作作日內(nèi)行權完完畢。激勵對象必須在在規(guī)定的時間間內(nèi)行權完畢畢，不能延期期行權，也不不能提前行權權，超過規(guī)定時間間而未行權的的股票期權作作廢，且不得得轉(zhuǎn)入下一期期行權。行權時，激激勵對象可以以部分行權，但但已到期而未未行權部分視視為自動放棄棄；第二十一條 期權行權價價格股票期權三次行行權的行權價價格均為20008年122月31日公公司

21、賬面的每每份凈資產(chǎn)值值；第二十二條 期權行權條條件每期行權到期時時，必須同時時滿足以下兩兩個條件，激激勵對象方可可有資格行權權：公司完成當年度度凈資產(chǎn)增值值率目標（各各年凈資產(chǎn)增增值率目標同“利潤分享計計劃”中所設置的的目標值）；個人當年度績效效考核合格；第二十三條 期期權行權方式式激勵對象必須以以現(xiàn)金方式行行權，即在規(guī)規(guī)定的行權時時間內(nèi)按照約約定的行權價價格（即為20088年12月331日公司賬賬面的每份凈資產(chǎn)值）以以現(xiàn)金的方式式購買可行權權的公司股票票；第二十四條 期期權行權資金金來源激勵對象的行權權資金來源有有：自籌資金（含利利潤分享獎勵勵）：原則上上不得低于認認股款總額的的30；獎金庫

22、：高管人人員行權購股股時，允許從從高管人員獎獎金庫本人賬賬戶中提取的的獎金作為購購股款；大股東聯(lián)社貸款款：員工行權權購股所需要要的資金除自自籌一部分外外，余下部分分可用股票做做質(zhì)押向大股股東聯(lián)社申請請貸款，貸款款利率按商業(yè)業(yè)銀行一年期期貸款利率計計算；在貸款款還清之前，其其所得股份分分紅須優(yōu)先償償還貸款和利利息。第二十五條 期權行權程程序股票期權行權按按如下程序?qū)崒嵤汗善逼跈嗉顚ο笤谝?guī)定的行權日（聯(lián)社理事會會召開后的十十個工作日）內(nèi)向考核和薪酬委員會提交行權申請書申請行權；考核和薪酬委員員會對行權權申請書進進行審核和認認定，并報聯(lián)聯(lián)社理事會備備案；激勵對象按事先先約定的價格格及實際行權權

23、期權數(shù)量繳繳納購股款；考核和薪酬委員員會辦理股權權過戶手續(xù)、登登記等手續(xù)第二十六條 期權行權約約束為了充分體現(xiàn)對對期權激勵對對象約束與激激勵相結合的的原則，樹立立激勵對象的的風險責任意意識，對激勵勵對象實行預預繳風險保證證金制度：第一期風險保證證金的繳納截截止日為20009年3月月31日；第第二期風險保保證金的繳納納截止日為22010年33月31日；第三期風險險保證金繳納納截止日為22011年33月31日；所繳納的風險保保證金為當期期可行權股票票期權所需要要款項總額的的5；未及及時或足額繳繳納風險保證證金的視同自自動放棄行權權資格；如經(jīng)審計的年度度財務報告顯顯示，公司在在考核年度未未達到凈資產(chǎn)

24、產(chǎn)增率值目標標時，已繳納納的風險保證證金不予退還還，并取消其其當年股票期期權的行權資資格，該年度度的股票期權權也不得滾動動到下一年度度行權；公司在年度考核核達到凈資產(chǎn)產(chǎn)增值率目標標時，已繳納納的風險保證證金可以沖抵抵當年應繳納納的行權認股股款項。第二十七條 期權行權協(xié)協(xié)定自動離職（任）：激勵對象在在6月30日日前離職的，當當年度期權不不能行權；在在6月30日日之后離職的的，當年度期期權準予行權權50，其其他已授予而而剩余未行權權部分期權則則不能行權；離職之后其其風險保證金金予以返還；解雇（開除）：因一般原因因解雇，當自自動離職處理理；因嚴重失失職或刑事責責任解雇，未未行權部分全全部失效，并并扣

25、罰全部風風險保證金；喪失行為能力或或死亡：當年年度期權可準準予激勵對象象法定受益人人在規(guī)定的行行權時間內(nèi)全全部行權，已已授予而剩余余未行權部分分期權則不能能行權；但對對于因公致殘殘或死亡，其其全部認股權權都可準予激激勵對象法定定受益人繼承承并到期行權權；退休：尚未行權權部分的全部部認股權準予予到期行權；第二十八條 股份變現(xiàn)所授并已行權的的股票期權在在第三期期權權行權截止日日之前均不得得變現(xiàn)；第三期期權行權權截止日之后后，高管人員員在職期間，其其股份不得變變現(xiàn)；第三期期權行權權截止日之后后，中層管理理人員及以下下員工有權按按照自己的意意愿繼續(xù)持有有股份或者股股份變現(xiàn)；股權變現(xiàn)時，股股權持有人有有

26、權按照自己己的意愿選擇擇如下方式進進行變現(xiàn)：由原股東聯(lián)社回回購，回購價價格為上年度度底的每份賬賬面凈資產(chǎn)值值；向公司內(nèi)部其他他股權持有人人協(xié)議轉(zhuǎn)讓，但但不得向公司司之外的第三三方協(xié)議轉(zhuǎn)讓讓；股份變現(xiàn)時，在在同等價格下下，原股東聯(lián)聯(lián)社有優(yōu)先購購買權；第二十九條 股票期權管管理機構公司考核與薪酬酬委員會是公公司管理期權權的管理機構構，具體管理理職能如下：負責股票期權授授權與行權的的具體事務管管理，包括發(fā)發(fā)放認股權證證，登記名冊冊，凈資產(chǎn)記記賬，行權登登記，紅利發(fā)發(fā)放等；向聯(lián)社理事會報報告股票期權權的執(zhí)行情況況；在聯(lián)社理事會授授權下根據(jù)股股票期權管理理規(guī)則有權變變更股票期權權激勵計劃甚甚至中止激勵勵計劃。第四章、附則第三十條 釋釋義本方案下列用語語具有如下含含義：公司及本公司：指XX省XXXXX集團公司司；利潤分享激勵計計劃：指在完成公公司業(yè)績目標標的情況下，公司和員工共同分享公司利潤的計劃。股票期權、期權權：公司授予予激勵對象在在未來一定期期限內(nèi)以預先先確定的價格格和條件購買買本公司一定定數(shù)量股份的的權利。激勵勵對象可以其其獲授的期權權在規(guī)定的期期間