證券投資第一章教案2

1、文檔編碼 : CN4A2C3G4Q4 HI6K7Y2O1Q6 ZM8Q4Z4N10D10課時計周次授 課 簡 要 內(nèi) 容劃備注（節(jié)）一第一章證券與證券市場2 證券與證券市場概述一證券市場的產(chǎn)生進(jìn)展及基本功能2 二其次章股票與股份有限公司2 股份制與股份有限公司股份有限公司的設(shè)立三股份有限公司的變更破產(chǎn)和解散2 股票的特點與類型及其價格和價格指數(shù)第三章債券三債券概述2 政府債券四金融債券,企業(yè)債券,國際債券2 五第四章投資基金2 投資基金概述五投資基金的產(chǎn)生與進(jìn)展2 我國的投資基金六第五章證券機(jī)構(gòu)2 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)七證券服務(wù)機(jī)構(gòu)2 證券治理機(jī)構(gòu)七證券業(yè)自律組織2 八第六章證券發(fā)行2 證券發(fā)行市場概

2、述九股票的發(fā)行與承銷2 九債券的發(fā)行與承銷課時計周次授 課 簡 要 內(nèi) 容劃備注（節(jié)）第七章證券交易十證券交易概述2 十一證券上市2 十一證券交易所及證券交易程序2 十二第八章證券投資分析2 證券投資分析概述十三基本分析方法2 十三技術(shù)分析方法2 十四技術(shù)指標(biāo)法和主要技術(shù)指標(biāo)2 十五第九章證券投資風(fēng)險治理2 風(fēng)險與風(fēng)險治理十五證券投資風(fēng)險種類2 十六證券投資風(fēng)險的評估與把握2 十七證券投資組合理論及資本資產(chǎn)定價模型2 十七第十章證券市場監(jiān)管2 證券市場監(jiān)管體系及主要內(nèi)容十八串講2 周次授 課 簡 要 內(nèi) 容課時方案備注（節(jié)）十九串講2 十九串講2 二十復(fù)習(xí)2 2 2 2 2 2 2 2 2 班

3、課程 成 績 記 分 表 2022-20XX 年第 1 學(xué)期學(xué)姓1 2 平時成績7 8 平 時 總期 末 考總 評備 注號名3 4 5 6 評試學(xué)姓1 2 平時成績7 8 平 時 總期 末 考總 評備 注號名3 4 5 6 評試證券投資與治理課程說明證券投資與治理是全國高等訓(xùn)練自學(xué)考試金融專業(yè)（專科）的專業(yè)課；其爭論對象主要是證券投資的基本理論學(xué)問、基本業(yè)務(wù)學(xué)問與技能和基本制度規(guī) 定；既爭論股票、債券、基金等證券市場活動的一般規(guī)律以及現(xiàn)代金融和證券運 行的一般形式規(guī)范、原就、操作程序,又著力爭論社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下證券 投資和治理運行的特殊規(guī)律、原就和形式規(guī)范；其內(nèi)容既具有宏觀性、綜合性、戰(zhàn)

4、略性,又具有微觀性、個別性、策略性、適用性的特點；故本課程既是金融學(xué) 的具體和深化,又是證券投資本身運動規(guī)律和運行規(guī)律、規(guī)章、經(jīng)營方法的概括 與升華；本課程主要包括如下內(nèi)容：第一,證券與證券市場,具體包括股票、債券、投資基金等證券投資工具；其次,證券機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù),包括證券發(fā)行、交易；第 三,證券投資分析方法和風(fēng)險治理,包括證券投資的基本分析法和技術(shù)分析法,風(fēng)險治理的一些理論；第四,證券市場的監(jiān)管；本課程總學(xué)時 60 課時,周學(xué)時 3 節(jié), 10 月份考試課程才能培養(yǎng)目標(biāo)：學(xué)習(xí)證券投資與治理課程的主要目的是熟識證券市場在國民經(jīng)濟(jì)中的位置和 作用,加深懂得金融證券工作對經(jīng)濟(jì)治理的影響；弄清證券投資

5、和治理的基本范 疇；把握投資的基本理論；熟識證券投資的基本業(yè)務(wù)學(xué)問和技能；使用教材 ：證券投資與治理任淮秀主編, 20XX 年中國人民高校出版社出版參考資料 ：證券投資與治理配套輔導(dǎo)書自考通課程考核 ：接受閉卷形式考試,10 月份考試教學(xué)內(nèi)容 ：授課班級09 金融自考班授課形式課堂講授授課日期年月日授課時數(shù)2 周次第 1 周授課章節(jié) 第一章 第一節(jié)證券與證券市場概述名稱 其次節(jié) 證券市場的構(gòu)成要素教學(xué)目的 通過節(jié)的學(xué)習(xí)使同學(xué)懂得證券的含義和要求 懂得證券市場的構(gòu)成要素教學(xué)重點、重點：證券市場的構(gòu)成要素難點教學(xué)過程難點：無基本學(xué)問點講解舉例分析教學(xué)方法 和手段課堂講授作業(yè)內(nèi)容課后記第一章 證券與

6、證券市場一、 證券（一）定義：證券是多種經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的統(tǒng)稱,可以概括為用來證明持券人有權(quán)按其券面所載內(nèi)容取得應(yīng)有權(quán)益的書面證明；（二）分類：1. 分為有價證券和無價證券2. 按構(gòu)成的內(nèi)容不同分為：財務(wù)證券、貨幣證券、資本證券3. 按發(fā)行主體不同分為：政府證券、金融證券、公司證券4. 按是否上市分為：上市證券、非上市證券（三）特性1. 權(quán)益性2. 流通性3. 機(jī)會性4. 風(fēng)險性二、 證券市場（一）含義：證券市場是供應(yīng)有效的競爭買賣證券的場所,是證券所表達(dá)的各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系的總和；（二）分類：1. 按市場職能分為：發(fā)行市場、流通市場2. 按交易對象分為：股票市場、債券市場、基金市場3. 按市場的組織形

7、式分為：場內(nèi)交易市場、場外交易市場（三）特點1. 交易對象和交易目的不同2. 價格的準(zhǔn)備因素不同3. 市場風(fēng)險和流淌性不同4. 市場的功能和作用不同（四）構(gòu)成要素1. 投資者：分為個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者2. 證券發(fā)行人：包括企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)和政府部門3. 證券交易場所（1） 場內(nèi)交易：通過證券交易所進(jìn)行,證券交易所是依據(jù)國家有關(guān)法規(guī),經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)成立的證券集中交易的有形場所；有公司制和會員制形式；（2） 場外交易：通過電子技術(shù)和發(fā)達(dá)的通訊網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行；4. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)：按其業(yè)務(wù)范疇劃分為證券承銷商、證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營商；5. 其他證券中介機(jī)構(gòu)6. 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織授課班級 09金融自

8、考班授課形式課堂講授授課日期年月日授課時數(shù)2 周次第 1 周授課章節(jié)第一章第三四節(jié)證券市場的產(chǎn)生進(jìn)展及基本功能名稱教學(xué)目的明白證券市場的產(chǎn)生與進(jìn)展和要求 懂得證券市場的基本功能教學(xué)重點、重點：證券市場的基本功能難點教學(xué)過程難點：無基本學(xué)問點講解舉例分析教學(xué)方法 和手段課堂講授作業(yè)內(nèi)容課后記（五）產(chǎn)生和進(jìn)展 1 起源和進(jìn)展的三個階段（1） 自由放任階段（2） 法制建設(shè)階段（3） 快速進(jìn)展階段 2 中國證券市場的產(chǎn)生和進(jìn)展 3 證券市場概況（1） 美國（2） 英國（3） 日本（4） 國際三大證券交易所（5） 中國證券市場概況 4 證券市場的進(jìn)展（1） 推動進(jìn)展的因素：A 股份和信用制度的進(jìn)展 B

9、投資者數(shù)量的增加 C 證券監(jiān)管體系的完善 D 證券市場中介的成熟 E 現(xiàn)代信息技術(shù)的進(jìn)步（2） 進(jìn)展的特點：A 融資方式證券化 B 投資主體機(jī)構(gòu)化 C 證券市場國際化 D 交易品種多元化 E 交易方式電子化 F 市場體系統(tǒng)一化（六）證券市場功能 1 融通資金 2 配置資源 3 轉(zhuǎn)換機(jī)制 4 宏觀調(diào)控 5 分散風(fēng)險練習(xí)自考通授課班級 09金融自考班授課形式課堂講授授課日期年月日授課時數(shù)2 周次第 1 周授課章節(jié)其次章股票與股份有限公司名稱股份制與股份有限公司股份有限公司的設(shè)立教學(xué)目的明白股票及股份有限公司的含義和要求 把握股份有限公司的設(shè)立方式及原就教學(xué)重點、重點：股份有限公司的設(shè)立方式及原就難

10、點教學(xué)過程難點：無基本學(xué)問點講解舉例分析教學(xué)方法 和手段課堂講授作業(yè)內(nèi)容課后記其次章 股份和股份有限公司 一、 股份制與股份有限公司1. 股份制：（1） 定義：是按確定的法規(guī)程序,通過發(fā)行股票籌集資本,創(chuàng)立法人企業(yè),對產(chǎn)生 要素實行社會占有聯(lián)合使用,企業(yè)擁有獨立的法人資產(chǎn),從事生產(chǎn)經(jīng)營,投資者按投 資入股的份額參與企業(yè)的管和支配,同時承擔(dān)有限經(jīng)濟(jì)責(zé)任的一種企業(yè)組織形式和財 產(chǎn)制度；（2） 性質(zhì)：是一種中性的、新型的企業(yè)組織制度和產(chǎn)權(quán)制度,不是資本主義專利,它不是一種獨立的全部制,它的社會性質(zhì)是以社會制度和社會生產(chǎn)關(guān)系的性質(zhì)為轉(zhuǎn)移 的；2. 股份公司：（1） 定義：股份公司是股份制企業(yè)的典型組織

11、形式；是指通過發(fā)行股票把分散的資 金籌集起來,用以從事工商經(jīng)營確的經(jīng)濟(jì)組織；（2） 分類：按籌資方式不同,分為公開招股公司和非公開招股公司；按股東所負(fù)責(zé) 不同,分為無限責(zé)任公司、有限責(zé)任公司、兩合公司、股份有限公司；最重要、最普 通、最有代表性的是股份有限公司；（3） 特點： A 股份有限公司是通過發(fā)行股票集資,資本總額分為等額的股份 B 股份有限分司股東的責(zé)任是有限的；C 股份有限公司是一個獨立的公司法人 D 股份有限公司實行財務(wù)公開原就 E 股份有限公司的股票可以自由轉(zhuǎn)讓,具有流通性 F 股份有限公司的股權(quán)是分散的多元化的（4）組織結(jié)構(gòu)：股東大會、董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理 二、 股份有限公司的設(shè)立 1. 方式：（1） 發(fā)起設(shè)立（2）