證券各部門職能及崗位職責(zé)

1、第二部分 各部部門職能及崗崗位職責(zé)投資銀行總部職職能及崗位職職責(zé)第一章 部門門基本職能第一條 總部部職能（一）負(fù)責(zé)股票票IPO項(xiàng)目目的承銷、及及已上市股票票的配股、增增發(fā)；（二）負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)債券項(xiàng)目的的主承銷及分分銷；（三）負(fù)責(zé)公司司債券的發(fā)行行及兌付；（四）負(fù)責(zé)上市市公司或擬上上市公司的資資產(chǎn)重組、股股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)務(wù)、及受托策策劃制定收購(gòu)購(gòu)上市公司整整體方案等財(cái)財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)務(wù)；（五）負(fù)責(zé)與中中國(guó)證監(jiān)會(huì)及及國(guó)家各有關(guān)關(guān)部委、交易易所進(jìn)行溝通通聯(lián)系。第二條 綜合合部職能（一）協(xié)調(diào)總部部及各地區(qū)總總部的各項(xiàng)業(yè)業(yè)務(wù)；（二）監(jiān)督業(yè)務(wù)務(wù)部門目標(biāo)考考核及工作計(jì)計(jì)劃，并作好好業(yè)務(wù)人員風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和和獎(jiǎng)勵(lì)提成的的

2、財(cái)務(wù)核算記記錄等工作；（三）負(fù)責(zé)部門門會(huì)議的組織織、有關(guān)會(huì)議議文件的起草草及作好會(huì)議議記錄；（四）制定并監(jiān)監(jiān)督部門內(nèi)部部規(guī)章制度的的執(zhí)行；（五）負(fù)責(zé)與公公司其他部門門的事務(wù)往來來及其他后勤勤工作。第三條 內(nèi)核核部職能（一）負(fù)責(zé)各地地區(qū)總部業(yè)務(wù)務(wù)立項(xiàng)的審核核；（二）負(fù)責(zé)承擔(dān)擔(dān)項(xiàng)目運(yùn)作全全過程的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理；（三）負(fù)責(zé)對(duì)重重大項(xiàng)目申報(bào)報(bào)或披露材料料進(jìn)行審核和和核實(shí)；（四）對(duì)投行的的各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)進(jìn)行事后監(jiān)督督和定期內(nèi)部部考核。第四條 研究究策劃部職能能（一）對(duì)立項(xiàng)項(xiàng)項(xiàng)目從行業(yè)發(fā)發(fā)展和市場(chǎng)信信息的角度進(jìn)進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)估估；（二）作好宏觀觀經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)場(chǎng)趨勢(shì)等研究究分析報(bào)告，針針對(duì)投行的業(yè)業(yè)務(wù)提出操作

3、作建議；（三）參與地區(qū)區(qū)總部項(xiàng)目運(yùn)運(yùn)作，對(duì)項(xiàng)目目業(yè)務(wù)的延伸伸提供策劃及及信息支持。 第五條 債債券部職能（一）根據(jù)有關(guān)關(guān)法律法規(guī)，代代理企業(yè)發(fā)行行兌付企業(yè)債債券及可轉(zhuǎn)債債；（二）嚴(yán)格審查查發(fā)債企業(yè)的的發(fā)行章程及及其他相關(guān)材材料的真實(shí)性性、準(zhǔn)確性和和完整性；（三）負(fù)責(zé)與公公司財(cái)會(huì)中心心核實(shí)債券的的發(fā)行（兌付付）款；（四）負(fù)責(zé)有價(jià)價(jià)證券的存取取及公司庫(kù)房房的保管工作作。第二章 崗位位職責(zé)第六條 總部部各崗位職責(zé)責(zé)（一）總經(jīng)理職職責(zé)1、向總裁、分分管副總裁負(fù)負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)部部門全面工作作及整體風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制；2、執(zhí)行公司有有關(guān)決議，根根據(jù)公司整體體業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)規(guī)劃，組織制制定和實(shí)施部部門年度工作作計(jì)劃和各項(xiàng)項(xiàng)

4、業(yè)務(wù)規(guī)章，做做好年度工作作總結(jié)；3、組織投行總總部各項(xiàng)業(yè)務(wù)務(wù)的開發(fā)和拓拓展、本部員員工的教育培培訓(xùn)；4、綜合管理部部門的日常行行政事務(wù)及做做出決策；5、調(diào)配各地區(qū)區(qū)總部業(yè)務(wù)資資源及人力資資源；6、審定項(xiàng)目人人員的獎(jiǎng)金分分配方案；7、公司授予的的其他職責(zé)。（二）副總經(jīng)理理職責(zé)1、向總經(jīng)理負(fù)負(fù)責(zé)，對(duì)國(guó)際際國(guó)內(nèi)政治、經(jīng)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和金金融市場(chǎng)的動(dòng)動(dòng)態(tài)進(jìn)行研究究分析，提出出建議和方案案，協(xié)助與配配合總經(jīng)理完完成其職責(zé)，總總經(jīng)理外出時(shí)時(shí)，受總經(jīng)理理委托，代理理總經(jīng)理行使使職權(quán)，負(fù)責(zé)責(zé)主持部門工工作；2、對(duì)各地區(qū)總總部業(yè)務(wù)的立立項(xiàng)進(jìn)行審批批和監(jiān)督項(xiàng)目目的進(jìn)展；3、負(fù)責(zé)制定投投行總部規(guī)章章制度及年度度工作計(jì)劃；

5、4、組織總部業(yè)業(yè)務(wù)的開發(fā)和和拓展；5、負(fù)責(zé)投行內(nèi)內(nèi)部各部門之之間及與公司司其他部門的的交流協(xié)調(diào)工工作。 （三）總經(jīng)理理助理職責(zé)1、向總經(jīng)理負(fù)負(fù)責(zé)，協(xié)助總總經(jīng)理完成部部門工作；總總經(jīng)理及副總總經(jīng)理外出時(shí)時(shí)，受委托，代代理行使職權(quán)權(quán)，負(fù)責(zé)主持持部門工作；2、協(xié)助組織制制定、執(zhí)行總總部各項(xiàng)規(guī)章章制度和年度度工作計(jì)劃，負(fù)負(fù)責(zé)編制工作作計(jì)劃和總結(jié)結(jié)，3、為公司業(yè)務(wù)務(wù)的開發(fā)和拓拓展提出具體體方案；4、完成總經(jīng)理理交辦的其他他工作。第七條 總部各各直屬部門及及地區(qū)總部業(yè)業(yè)務(wù)部門崗位位職責(zé)（一）經(jīng)理職責(zé)責(zé)：1、負(fù)責(zé)組織、實(shí)實(shí)施本部門的的各項(xiàng)工作計(jì)計(jì)劃；2、負(fù)責(zé)本部門門的工作分工工和整體協(xié)調(diào)調(diào)安排；3、負(fù)責(zé)對(duì)本

6、部部門員工的考考核、獎(jiǎng)勵(lì)與與處罰；4、負(fù)責(zé)擬定和和管理本部門門項(xiàng)目的項(xiàng)目目負(fù)責(zé)人，對(duì)對(duì)本部門內(nèi)各各項(xiàng)目小組進(jìn)進(jìn)行協(xié)調(diào)管理理；5、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人人的工作進(jìn)行行指導(dǎo)和檢查查，并負(fù)責(zé)項(xiàng)項(xiàng)目的質(zhì)量審審核。（二）副經(jīng)理職職責(zé)1、對(duì)經(jīng)理負(fù)責(zé)責(zé)，協(xié)助主持持部門內(nèi)各項(xiàng)項(xiàng)工作。經(jīng)理理外出時(shí)，受受委托，代理理行使職權(quán)，負(fù)負(fù)責(zé)主持部門門工作；2、負(fù)責(zé)編制部部門工作計(jì)劃劃和年度總結(jié)結(jié)，并就部門門業(yè)務(wù)發(fā)展向向經(jīng)理提出規(guī)規(guī)劃建議；3、負(fù)責(zé)具體項(xiàng)項(xiàng)目的組織實(shí)實(shí)施，對(duì)項(xiàng)目目實(shí)施的全過過程負(fù)責(zé)；4、完成經(jīng)理交交辦的其他工工作。（三）經(jīng)理助理理職責(zé)1、協(xié)助經(jīng)理、副副經(jīng)理完成部部門的各項(xiàng)工工作，經(jīng)理、副副經(jīng)理外出時(shí)時(shí)，受委托，代代理行

7、使職權(quán)權(quán)，負(fù)責(zé)主持持部門工作；2、參與具體項(xiàng)項(xiàng)目的組織實(shí)實(shí)施，經(jīng)部門門經(jīng)理同意，可可獨(dú)立負(fù)責(zé)某某個(gè)項(xiàng)目的開開拓與實(shí)施；3、完成經(jīng)理交交辦的其他工工作。（四）項(xiàng)目人員員職責(zé)1、負(fù)責(zé)完成經(jīng)經(jīng)理安排的各各項(xiàng)工作或具具體經(jīng)辦的各各項(xiàng)業(yè)務(wù)；2、協(xié)助項(xiàng)目負(fù)負(fù)責(zé)人作好項(xiàng)項(xiàng)目的具體實(shí)實(shí)施工作；3、負(fù)責(zé)項(xiàng)目完完成后的總結(jié)結(jié)匯報(bào)、相關(guān)關(guān)文件、材料料的歸檔。（五）行政秘書書1、負(fù)責(zé)總部所所有業(yè)務(wù)合同同、檔案、文文件的管理，為為項(xiàng)目人員提提供工作上的的協(xié)助及有關(guān)關(guān)文字處理工工作；2、負(fù)責(zé)部門信信息資料的收收集、整理和和保存工作，并并在公司電腦腦部門協(xié)助下下做好相關(guān)的的電腦數(shù)據(jù)庫(kù)庫(kù)維護(hù)、管理理和信息的傳傳遞、發(fā)送工工作

8、；3、負(fù)責(zé)查找各各種圖書及檔檔案資料，協(xié)協(xié)助各部門進(jìn)進(jìn)行工作業(yè)務(wù)務(wù)的研究分析析工作；4、完成經(jīng)理交交辦的其他工工作。投資管理總部職職能及崗位職職責(zé)部門職能及崗位位第一條 投資管管理總部是公公司主要投資資業(yè)務(wù)部門，負(fù)負(fù)責(zé)使用公司司自有資金和和依法籌集的的資金從事證證券投資，獲獲取投資收益益。第二條 投資管管理總部實(shí)行行公司統(tǒng)一領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)經(jīng)理負(fù)責(zé)制，投投資管理總部部設(shè)總經(jīng)理、副副總經(jīng)理、助助理總經(jīng)理、部部門秘書和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)員等等崗位。下設(shè)設(shè)股票投資部部和定息投資資部等兩個(gè)部部門，各部門門設(shè)部門經(jīng)理理、投資經(jīng)理理、交易員等等崗位。第三條 根據(jù)投投資業(yè)務(wù)需要要，投資管理理總部可設(shè)立立五級(jí)技術(shù)等等級(jí)

9、，分別為為：投資總監(jiān)監(jiān)、副投資總總監(jiān)、助理投投資總監(jiān)、高高級(jí)投資經(jīng)理理和投資經(jīng)理理。第四條 股票投投資部主要職職能為：研究究和發(fā)現(xiàn)股票票的投資機(jī)會(huì)會(huì)，提交項(xiàng)目目投資建議書書，并執(zhí)行和和跟進(jìn)經(jīng)批準(zhǔn)準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目。第五條 定息投投資部主要職職能為：研究究和發(fā)現(xiàn)債券券市場(chǎng)、新股股申購(gòu)及其他他低風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)務(wù)的投資機(jī)會(huì)會(huì)，提交項(xiàng)目目投資建議書書，并執(zhí)行和和跟進(jìn)經(jīng)批準(zhǔn)準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目。第一章 崗位職職責(zé)第六條 總經(jīng)理理職責(zé)為：按按公司的整體體業(yè)務(wù)發(fā)展，規(guī)規(guī)劃、組織制制定本總部年年度工作計(jì)劃劃和各項(xiàng)規(guī)章章制度；向公公司投資業(yè)務(wù)務(wù)管理委員會(huì)會(huì)提出全年的的投資基本策策略；負(fù)責(zé)總總部業(yè)務(wù)的開開展和策劃；組織協(xié)調(diào)、監(jiān)監(jiān)

10、督所轄部門門的工作；組組織總部員工工的教育培訓(xùn)訓(xùn)。副總經(jīng)理及助理理總經(jīng)理職責(zé)責(zé)為：協(xié)助總總經(jīng)理做好各各項(xiàng)工作，總總經(jīng)理不在崗崗時(shí)，代理總總經(jīng)理負(fù)責(zé)全全面工作。第七條 投資總總監(jiān)職責(zé)為：全面負(fù)責(zé)部部門投資業(yè)務(wù)務(wù)，對(duì)部門投投資研究提出出指導(dǎo)建議，并并直接或授權(quán)權(quán)項(xiàng)目人員下下達(dá)交易指令令。副投資總監(jiān)及助助理投資總監(jiān)監(jiān)職責(zé)為：協(xié)協(xié)助投資總監(jiān)監(jiān)做好各項(xiàng)投投資工作，投投資總監(jiān)不在在崗時(shí)，代理理投資總監(jiān)負(fù)負(fù)責(zé)全面工作作。第八條 部門秘秘書主要職責(zé)責(zé)為負(fù)責(zé)本總總部資料信息息收集、整理理、保存；做做好本總部有有關(guān)合同、文文件、電腦數(shù)數(shù)據(jù)處理；協(xié)協(xié)助總經(jīng)理、副副總經(jīng)理及助助理總經(jīng)理做做好有關(guān)的業(yè)業(yè)務(wù)聯(lián)系及文文書處

11、理工作作。第九條 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)監(jiān)測(cè)員主要職職責(zé)為：根據(jù)據(jù)交易系統(tǒng)信信號(hào)和倉(cāng)位、成成本比例控制制進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)監(jiān)測(cè)，向部門門總經(jīng)理提交交風(fēng)險(xiǎn)警示報(bào)報(bào)告；對(duì)保證證金調(diào)出、股股票托管轉(zhuǎn)出出、撤銷指定定交易、撤銷銷證券帳戶、投投資操作是否否越權(quán)是否合合規(guī)等事項(xiàng)進(jìn)進(jìn)行監(jiān)控，一一旦發(fā)生證券券帳戶上數(shù)據(jù)據(jù)異常、有重重大疏漏、不不合規(guī)操作等等情況，及時(shí)時(shí)向部門風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制小組或或公司風(fēng)險(xiǎn)控控制委員會(huì)報(bào)報(bào)告。第十條 股票投投資部及定息息投資部經(jīng)理理的職責(zé)為：（一）負(fù)責(zé)制定定本部門的年年度工作計(jì)劃劃、管理本部部門的日常工工作,以及業(yè)業(yè)務(wù)的運(yùn)作及及監(jiān)督管理等等。（二）制定和完完善部門管理理制度，負(fù)責(zé)責(zé)制度的落實(shí)實(shí)執(zhí)行及監(jiān)督督。

12、（三）提供書面面投資建議書書，為投資管管理總部總經(jīng)經(jīng)理或投資總總監(jiān)提供投資資決策參考，負(fù)負(fù)責(zé)對(duì)授權(quán)范范圍內(nèi)的投資資項(xiàng)目進(jìn)行管管理。（四）組織本部部門員工的培培訓(xùn)學(xué)習(xí)，做做好本部門的的年度總結(jié)工工作。（五）協(xié)調(diào)本部部門與其他部部門的業(yè)務(wù)工工作。（六）總經(jīng)理授授權(quán)的其他職職責(zé)。第十一條 高級(jí)級(jí)投資經(jīng)理職職責(zé)與投資經(jīng)經(jīng)理相同（詳詳見第十二條條），并且向向投資管理總總部總經(jīng)理或或投資總監(jiān)提提交投資建議議書，負(fù)責(zé)對(duì)對(duì)授權(quán)范圍內(nèi)內(nèi)的投資項(xiàng)目目進(jìn)行管理。第十二條 投資資經(jīng)理的職責(zé)責(zé)為：（一）負(fù)責(zé)資料料信息的收集集、整理與反反饋，為部門門業(yè)務(wù)開展提提供合理化建建議。（二）負(fù)責(zé)宏觀觀政策研究，收收集和研究可可能

13、影響證券券市場(chǎng)的政治治、經(jīng)濟(jì)信息息以及與證券券相關(guān)的法律律、法規(guī)。（三）研究市場(chǎng)場(chǎng)動(dòng)態(tài)，預(yù)測(cè)測(cè)市場(chǎng)走向和和趨勢(shì)。（四）負(fù)責(zé)行業(yè)業(yè)研究，深入入了解行業(yè)政政策，對(duì)行業(yè)業(yè)政策的變化化可能對(duì)上市市公司經(jīng)營(yíng)造造成的影響及及時(shí)做出反應(yīng)應(yīng)。（五）負(fù)責(zé)對(duì)重重點(diǎn)研究公司司分析和實(shí)地地考察。（六）對(duì)投資品品種、投資工工具和投資領(lǐng)領(lǐng)域進(jìn)行創(chuàng)新新研發(fā)。（七）向部門經(jīng)經(jīng)理提供投資資分析報(bào)告，并并協(xié)助部門經(jīng)經(jīng)理做好投資資方案。（八）提出工作作上的合理化化建議。（九）負(fù)責(zé)做好好所安排項(xiàng)目目的工作。第十三條 交易易員的職責(zé)為為：（一）具體執(zhí)行行交易指令，執(zhí)執(zhí)行過程準(zhǔn)確確、無誤、迅迅速、敏捷、不不打折扣，除除非遇到如下下情況：

14、1、應(yīng)買入股票票遇漲停板而而無法買入，可可延后執(zhí)行買買入指令；后后遇連續(xù)漲停停而價(jià)格又超超出限制范圍圍，可放棄執(zhí)執(zhí)行買入指令令；2、賣出股票遇遇跌停板而無無法賣出，可可延后執(zhí)行賣賣出指令；后后遇連續(xù)跌停停而價(jià)格又超超出限制范圍圍，可放棄執(zhí)執(zhí)行賣出指令令；3、如出現(xiàn)突發(fā)發(fā)情況，在客客觀上不可能能實(shí)現(xiàn)指令的的操作時(shí)，可可延后執(zhí)行指指令（如：未未知的股票停停牌、設(shè)備突突然出現(xiàn)故障障、不可抗因因素產(chǎn)生的阻阻礙等）。遇以上情況還須須及時(shí)向投資資總監(jiān)報(bào)告。（二）及時(shí)反饋饋投資操作意意見，嚴(yán)格監(jiān)監(jiān)視投資指令令執(zhí)行中出現(xiàn)現(xiàn)的異常情況況，一旦發(fā)現(xiàn)現(xiàn)異常，必須須立即向投資資總監(jiān)匯報(bào)情情況。（三）負(fù)責(zé)編制制每日統(tǒng)計(jì)

15、報(bào)報(bào)表，并向公公司投資業(yè)務(wù)務(wù)管理委員會(huì)會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制制委員會(huì)指定定成員提交統(tǒng)統(tǒng)計(jì)報(bào)表；（四）關(guān)注已投投資股票的各各種情況，將將有關(guān)上市公公司的最新基基本面變化、市市場(chǎng)情況、分分紅、配股等等情況及時(shí)通通報(bào)投資總監(jiān)監(jiān)或項(xiàng)目負(fù)責(zé)責(zé)人；（五）匯總并保保管好各類資資料，如交易易記錄等，經(jīng)經(jīng)授權(quán)后方可可向相關(guān)人員員提供投資交交易資料。（六）根據(jù)市場(chǎng)場(chǎng)情況，及時(shí)時(shí)提出合理化化建議。（七）總經(jīng)理授授權(quán)的其他職職責(zé)。第二章 附則第十四條 本管管理制度由公公司制度建設(shè)設(shè)暨招標(biāo)管理理委員會(huì)負(fù)責(zé)責(zé)解釋。第十五條 本管管理制度自發(fā)發(fā)布之日起施施行。資產(chǎn)管理總部職職能及崗位職職責(zé)第一章 部門架架構(gòu)與崗位設(shè)設(shè)置第一條 資產(chǎn)管

16、管理總部實(shí)行行公司統(tǒng)一領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)經(jīng)理負(fù)責(zé)制。資資產(chǎn)管理總部部?jī)?nèi)設(shè)資金計(jì)計(jì)劃部、投資資策劃部、投投資交易部、綜綜合管理部等等四個(gè)部門第二條 資產(chǎn)管管理總部設(shè)總總經(jīng)理、副總總經(jīng)理、助理理總經(jīng)理、經(jīng)經(jīng)理、副經(jīng)理理、助理經(jīng)理理及業(yè)務(wù)員等等崗位。助理總經(jīng)理副總經(jīng)理總經(jīng)理資金計(jì)劃部投資策劃部投資交易部綜合管理部經(jīng)理副經(jīng)理助理經(jīng)理、客戶開發(fā)及服務(wù)業(yè)務(wù)員助理總經(jīng)理副總經(jīng)理總經(jīng)理資金計(jì)劃部投資策劃部投資交易部綜合管理部經(jīng)理副經(jīng)理助理經(jīng)理、客戶開發(fā)及服務(wù)業(yè)務(wù)員經(jīng)理副經(jīng)理助理經(jīng)理、投資經(jīng)理及產(chǎn)品開發(fā)員經(jīng)理副經(jīng)理助理經(jīng)理、交易員經(jīng)理副經(jīng)理助理經(jīng)理、秘書、結(jié)算等業(yè)務(wù)員第二章 部門門職責(zé)第四條 資金計(jì)計(jì)劃部職責(zé)：（一

17、）負(fù)責(zé)調(diào)查查客戶需求，并并對(duì)客戶的資資信情況、收收益預(yù)期、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力力、投資偏好好等方面進(jìn)行行初步了解和和審查；并關(guān)關(guān)注客戶資金金來源的合法法性；（二）負(fù)責(zé)收集集、整理、建建立客戶信息息調(diào)查表；（三）營(yíng)銷資產(chǎn)產(chǎn)管理總部設(shè)設(shè)計(jì)的客戶資資產(chǎn)管理產(chǎn)品品，開展客戶戶資產(chǎn)管理客客戶；（四）根據(jù)對(duì)客客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好好、收益要求求等個(gè)性化分分析，為總部部產(chǎn)品設(shè)計(jì)提提供信息源；（五）負(fù)責(zé)與客客戶辦理客戶戶資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)的相關(guān)合合同的簽署并并協(xié)助客戶辦辦理開戶、銷銷戶、日常信信息查詢、客客戶資金劃轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)等事宜；（六）負(fù)責(zé)與保保持溝通與聯(lián)聯(lián)系，為客戶戶提供證券投投資咨詢并提提供項(xiàng)目投資資、收益通知知等相關(guān)信息息；（

18、七）根據(jù)客戶戶的投資需求求，為客戶擬擬訂資金初步步使用計(jì)劃；（八）根據(jù)市場(chǎng)場(chǎng)及客戶的情情況變化，向向資產(chǎn)管理總總部總經(jīng)理提提出投資計(jì)劃劃調(diào)整或中止止申請(qǐng)；（九）根據(jù)資產(chǎn)產(chǎn)管理總部?jī)?nèi)內(nèi)部論證小組組意見，修改改投資計(jì)劃書書；第五條 投資策策劃部職責(zé)：（一）對(duì)客戶資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)展開分析與與研究，吸收收國(guó)外資產(chǎn)管管理公司的先先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)結(jié)合目前國(guó)內(nèi)內(nèi)的金融產(chǎn)品品和工具以及及公司的實(shí)際際情況，設(shè)計(jì)計(jì)和開發(fā)出符符合國(guó)家法律律法規(guī)，為廣廣大客戶資產(chǎn)產(chǎn)管理客戶所所接受，有自自己的特點(diǎn)和和風(fēng)格的客戶戶資產(chǎn)管理工工具和產(chǎn)品；（二）分析現(xiàn)有有客戶資產(chǎn)管管理產(chǎn)品的特特點(diǎn)，提出產(chǎn)產(chǎn)品改進(jìn)方案案；（三）進(jìn)行市場(chǎng)場(chǎng)調(diào)查和

19、分析析，對(duì)現(xiàn)有客客戶資產(chǎn)管理理市場(chǎng)做詳細(xì)細(xì)的研究，制制作投資建建議書；（四）收集國(guó)內(nèi)內(nèi)外相關(guān)信息息，設(shè)計(jì)具有有前瞻性的客客戶資產(chǎn)管理理產(chǎn)品和營(yíng)銷銷計(jì)劃；（五）根據(jù)對(duì)宏宏觀和微觀經(jīng)經(jīng)濟(jì)的分析，結(jié)結(jié)合客戶資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特特點(diǎn)，提供專專題研究報(bào)告告；（六）開展項(xiàng)目目調(diào)研，結(jié)合合客戶資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)情況況制作的投投資計(jì)劃書；（七）對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤蹤調(diào)研。第六條 投資交交易部職責(zé)：（八）執(zhí)行投資資操作指令，反反饋指令執(zhí)行行信息；（九）對(duì)市場(chǎng)中中短期趨勢(shì)進(jìn)進(jìn)行研究判斷斷，為投資策策劃部調(diào)整計(jì)計(jì)劃提供依據(jù)據(jù)；（十）根據(jù)市場(chǎng)場(chǎng)變化情況，向向資產(chǎn)管理總總部負(fù)責(zé)人提提出調(diào)整投資資計(jì)劃申請(qǐng)書書或中止投資資計(jì)劃申請(qǐng)

20、書書；（十一）匯總并并保管各種交交易資料。（十二）提供交交易統(tǒng)計(jì)和投投資結(jié)果初步步分析。第七條 綜合管管理部職責(zé)：（十三）負(fù)責(zé)資資產(chǎn)管理總部部的行政、人人事工作；（十四）負(fù)責(zé)資資產(chǎn)管理總部部的資料信息息的收集、整整理、保存及及檔案和財(cái)產(chǎn)產(chǎn)管理；（十五）負(fù)責(zé)資資產(chǎn)管理總部部合同、文件件、電腦數(shù)據(jù)據(jù)及相關(guān)資料料的保存與保保管；（十六）協(xié)助資資產(chǎn)管理總部部總經(jīng)理、副副總經(jīng)理及助助理總經(jīng)理做做好有關(guān)的業(yè)業(yè)務(wù)聯(lián)系及文文書處理工作作。（十七）對(duì)資產(chǎn)產(chǎn)管理總部業(yè)業(yè)務(wù)開展情況況進(jìn)行監(jiān)督；編制項(xiàng)目結(jié)結(jié)算表；（十八）負(fù)責(zé)資資產(chǎn)管理總部部項(xiàng)目立項(xiàng)事事宜；（十九）負(fù)責(zé)資資產(chǎn)管理總部部與公司總部部及各部門之之間的業(yè)務(wù)聯(lián)

21、聯(lián)系與溝通。第三章 崗位職職責(zé)第八條 資產(chǎn)管管理總部總經(jīng)經(jīng)理崗位職責(zé)責(zé)：（一）根據(jù)公司司的整體業(yè)務(wù)務(wù)發(fā)展，規(guī)劃劃、組織制定定本總部年度度工作計(jì)劃和和各項(xiàng)規(guī)章制制度；（二）負(fù)責(zé)本總總部業(yè)務(wù)的開開展和策劃；（三）組織協(xié)調(diào)調(diào)、監(jiān)督所轄轄部門的日常常工作；（四）遇重大項(xiàng)項(xiàng)目、重大事事件或特殊情情況時(shí)，負(fù)責(zé)責(zé)向公司領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)及相關(guān)部門門報(bào)告；（五）向公司領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)本部部門重大業(yè)務(wù)務(wù)的進(jìn)展情況況；（六）組織本總總部員工的聘聘任及教育培培訓(xùn)；做好本本總部的年度度總結(jié)工作。第九條 副總經(jīng)經(jīng)理及助理總總經(jīng)理崗位職職責(zé)（七）協(xié)助總經(jīng)經(jīng)理做好部門門內(nèi)的各項(xiàng)工工作；（八）協(xié)助總經(jīng)經(jīng)理合法開展展業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，對(duì)對(duì)不符合公司司規(guī)

22、定的行為為進(jìn)行監(jiān)督并并及時(shí)向總經(jīng)經(jīng)理提出修正正意見；當(dāng)總總經(jīng)理對(duì)于違違反公司規(guī)定定的行為不予予改正時(shí)，負(fù)負(fù)責(zé)向公司領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；（九）總經(jīng)理不不在崗時(shí)，代代理總經(jīng)理負(fù)負(fù)責(zé)部門的全全面工作。第十條 資金計(jì)計(jì)劃部崗位職職責(zé)（一）經(jīng)理1、負(fù)責(zé)制定本本部門的年度度工作計(jì)劃、管管理本部門的的日常工作,以及業(yè)務(wù)的的運(yùn)作及監(jiān)督督落實(shí)情況；2、制定和完善善部門管理制制度，負(fù)責(zé)制制度的落實(shí)執(zhí)執(zhí)行及監(jiān)督；3、負(fù)責(zé)產(chǎn)品推推廣和市場(chǎng)營(yíng)營(yíng)銷工作，指指導(dǎo)部門員工工進(jìn)行客戶開開發(fā)和客戶服服務(wù)，建立客客戶信息調(diào)查查表；4、組織本部門門員工的培訓(xùn)訓(xùn)學(xué)習(xí)，做好好本部門的年年度總結(jié)工作作；5、協(xié)調(diào)本部門門與其他部門門的業(yè)務(wù)工作作；6

23、、將客戶信息息資料反饋對(duì)對(duì)資產(chǎn)管理總總部其他相關(guān)關(guān)部門；7、總經(jīng)理授權(quán)權(quán)的其他職責(zé)責(zé)。（二）副經(jīng)理及及助理經(jīng)理1、協(xié)助經(jīng)理做做好各項(xiàng)工作作，經(jīng)理不在在時(shí)代行經(jīng)授授權(quán)的經(jīng)理職職權(quán)；2、指導(dǎo)客戶開開發(fā)員進(jìn)行客客戶開拓，營(yíng)營(yíng)銷資產(chǎn)管理理總部設(shè)計(jì)的的客戶資產(chǎn)管管理產(chǎn)品；3、總經(jīng)理授權(quán)權(quán)的其他職責(zé)責(zé)。（三）客戶開發(fā)發(fā)員1、協(xié)助經(jīng)理，開開展客戶接洽洽與調(diào)查，開開拓新客戶，搜搜集并整理客客戶信息資料料，編制客戶戶信息調(diào)查資資料；2、負(fù)責(zé)資產(chǎn)管管理總部設(shè)計(jì)計(jì)的資產(chǎn)管理理產(chǎn)品的市場(chǎng)場(chǎng)營(yíng)銷和產(chǎn)品品展示工作；3、負(fù)責(zé)對(duì)潛在在客戶推銷資資產(chǎn)管理產(chǎn)品品；4、定期拜訪客客戶，了解客客戶的滿意程程度和后續(xù)需需求。（四）客戶

24、服務(wù)務(wù)員1、負(fù)責(zé)與客戶戶溝通，簽訂訂合合同；2、協(xié)助客戶辦辦理開戶、銷銷戶手續(xù)及資資金劃轉(zhuǎn)手續(xù)續(xù)；3、負(fù)責(zé)為客戶戶提供相關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)與信息咨咨詢及查詢服服務(wù)；4、負(fù)責(zé)收集、整整理、保存客客戶資料。第十一條 投投資策劃部崗崗位職責(zé)（一）經(jīng)理1、負(fù)責(zé)制定本本部門的年度度工作計(jì)劃、管管理本部門的的日常工作,以及業(yè)務(wù)的的運(yùn)作及監(jiān)督督管理等；2、制定和完善善部門管理制制度，負(fù)責(zé)制制度的落實(shí)執(zhí)執(zhí)行及監(jiān)督；3、負(fù)責(zé)產(chǎn)品設(shè)設(shè)計(jì)開發(fā)、上上市公司調(diào)研研、投資計(jì)劃劃等工作的開開展；4、負(fù)責(zé)投資建建議書、投資資計(jì)劃書的制制作與修訂；5、組織本部門門員工的培訓(xùn)訓(xùn)學(xué)習(xí)，做好好本部門的年年度總結(jié)工作作；6、協(xié)調(diào)本部門門與其他部

25、門門的業(yè)務(wù)工作作；7、總經(jīng)理授權(quán)權(quán)的其他職責(zé)責(zé)。（二）副經(jīng)理及及助理經(jīng)理1、協(xié)助經(jīng)理做做好各項(xiàng)工作作，經(jīng)理不在在時(shí)代行經(jīng)授授權(quán)的經(jīng)理職職權(quán)；2、落實(shí)開展項(xiàng)項(xiàng)目調(diào)研，負(fù)負(fù)責(zé)實(shí)施調(diào)研研計(jì)劃，對(duì)投投資經(jīng)理提交交的投資建議議書及投資計(jì)計(jì)劃書提出修修改；3、總經(jīng)理授權(quán)權(quán)的其他職責(zé)責(zé)。（三）投資經(jīng)理理1、負(fù)責(zé)項(xiàng)目資資料信息的收收集、整理與與反饋，擬訂訂投資建議書書及投資計(jì)劃劃書；2、根據(jù)投資計(jì)計(jì)劃書填寫指指令單，并監(jiān)監(jiān)督檢查投資資操作是否按按經(jīng)批準(zhǔn)的計(jì)計(jì)劃進(jìn)行；3、根據(jù)收集的的資產(chǎn)管理賬賬戶清算對(duì)賬賬單，計(jì)算賬賬戶浮動(dòng)盈虧虧及總盈虧，并并報(bào)投資策劃劃部經(jīng)理；4、對(duì)項(xiàng)目投資資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初初步評(píng)估，并并負(fù)責(zé)信息

26、的的反饋；5、負(fù)責(zé)賬戶管管理，保證賬賬戶安全，定定期對(duì)客戶賬賬戶設(shè)置的管管理權(quán)限進(jìn)行行檢查；6、負(fù)責(zé)宏觀政政策研究，收收集和研究可可能影響證券券市場(chǎng)的政治治、經(jīng)濟(jì)信息息以及與證券券相關(guān)的法律律、法規(guī)；7、負(fù)責(zé)行業(yè)研研究，深入了了解行業(yè)政策策，對(duì)行業(yè)政政策的變化可可能對(duì)上市公公司經(jīng)營(yíng)造成成的影響及時(shí)時(shí)做出反應(yīng)；8、負(fù)責(zé)對(duì)重點(diǎn)點(diǎn)研究公司分分析和實(shí)地考考察；9、對(duì)投資品種種、投資工具具和投資領(lǐng)域域進(jìn)行創(chuàng)新研研發(fā)；10、向經(jīng)理提提供投資分析析報(bào)告，并協(xié)協(xié)助經(jīng)理做好好投資建議及及計(jì)劃；11、負(fù)責(zé)將部部門內(nèi)資源上上傳公司綜合合信息平臺(tái)，實(shí)實(shí)現(xiàn)資源共享享。（四）產(chǎn)品開發(fā)發(fā)員1、根據(jù)客戶需需求設(shè)計(jì)客戶戶資產(chǎn)管

27、理產(chǎn)產(chǎn)品方案；2、協(xié)助客戶開開發(fā)員制訂產(chǎn)產(chǎn)品營(yíng)銷方案案；3、收集整理有有關(guān)客戶資產(chǎn)產(chǎn)管理產(chǎn)品信信息；4、對(duì)金融產(chǎn)品品的創(chuàng)新進(jìn)行行探索。第十二條投資資交易部崗位位職責(zé)（一）經(jīng)理1、負(fù)責(zé)制定本本部門的年度度工作計(jì)劃、管管理本部門的的日常工作,以及業(yè)務(wù)的的運(yùn)作及監(jiān)督督管理等；2、制定和完善善部門管理制制度，負(fù)責(zé)制制度的落實(shí)執(zhí)執(zhí)行及監(jiān)督；3、負(fù)責(zé)實(shí)施資資產(chǎn)管理總部部投資計(jì)劃的的執(zhí)行，并向向資產(chǎn)管理總總部總經(jīng)理匯匯報(bào)投資計(jì)劃劃執(zhí)行情況；4、負(fù)責(zé)安排交交易員的日常常工作和任務(wù)務(wù)；5、負(fù)責(zé)監(jiān)控各各交易員所分分管的股票并并提出有效的的處理意見；6、組織本部門門員工的培訓(xùn)訓(xùn)學(xué)習(xí)，做好好本部門的年年度總結(jié)工作作；

28、7、協(xié)調(diào)本部門門與其他部門門的業(yè)務(wù)工作作；8、總經(jīng)理授權(quán)權(quán)的其他職責(zé)責(zé)。（二）副經(jīng)理及及助理經(jīng)理1、協(xié)助經(jīng)理做做好各項(xiàng)工作作，經(jīng)理不在在時(shí)代行經(jīng)授授權(quán)的經(jīng)理職職權(quán)；2、對(duì)投資交易易指令的執(zhí)行行進(jìn)行監(jiān)督與與指導(dǎo)，并對(duì)對(duì)交易員反饋饋的信息進(jìn)行行分析并及時(shí)時(shí)向經(jīng)理反饋饋； 3、總經(jīng)理授權(quán)權(quán)的其他職責(zé)責(zé)。（三）交易員1、對(duì)交易賬戶戶進(jìn)行管理；2、具體執(zhí)行交交易指令；3、及時(shí)反饋投投資操作意見見；4、匯總并保管管好交易資料料，統(tǒng)計(jì)交易易數(shù)據(jù)，向經(jīng)經(jīng)理提供交易易指令執(zhí)行反反饋情況；5、根據(jù)市場(chǎng)情情況以及公司司風(fēng)險(xiǎn)控制的的要求，向經(jīng)經(jīng)理提出指令令修改建議；6、經(jīng)理授權(quán)的的其他職責(zé)。第十三條 綜綜合管理部崗崗

29、位職責(zé)（一）經(jīng)理1、負(fù)責(zé)制定本本部門的年度度工作計(jì)劃、管管理本部門的的日常工作,以及業(yè)務(wù)的的運(yùn)作及監(jiān)督督管理等；2、制定和完善善部門管理制制度，負(fù)責(zé)制制度的落實(shí)執(zhí)執(zhí)行及監(jiān)督；3、負(fù)責(zé)資產(chǎn)管管理總部的文文檔管理及內(nèi)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制；4、組織本部門門員工的培訓(xùn)訓(xùn)學(xué)習(xí)，做好好本部門的年年度總結(jié)工作作；5、協(xié)調(diào)本部門門與其他部門門的業(yè)務(wù)工作作；6、負(fù)責(zé)資產(chǎn)管管理總部立項(xiàng)項(xiàng)工作；7、協(xié)助資產(chǎn)管管理總部下屬屬各部門進(jìn)行行項(xiàng)目總結(jié)與與評(píng)價(jià)；8、對(duì)資產(chǎn)管理理總部的投資資計(jì)劃情況進(jìn)進(jìn)行監(jiān)督，并并將監(jiān)督情況況上報(bào)資產(chǎn)管管理總部總經(jīng)經(jīng)理；9、負(fù)責(zé)組織、協(xié)協(xié)調(diào)資產(chǎn)管理理總部員工的的考評(píng)、業(yè)績(jī)績(jī)考核等工作作。10、總經(jīng)理

30、授授權(quán)的其他職職責(zé)。（二）副經(jīng)理及及助理經(jīng)理1、協(xié)助經(jīng)理做做好各項(xiàng)工作作，經(jīng)理不在在時(shí)代行使經(jīng)經(jīng)授權(quán)的經(jīng)理理職權(quán)；2、指導(dǎo)秘書對(duì)對(duì)資產(chǎn)管理總總部的相關(guān)信信息、數(shù)據(jù)及及資料進(jìn)行分分類歸檔；3、負(fù)責(zé)編制項(xiàng)項(xiàng)目結(jié)算表；4、總經(jīng)理授權(quán)權(quán)的其他職責(zé)責(zé)。（三）秘書1、負(fù)責(zé)本總部部資料信息收收集、整理、保保存；負(fù)責(zé)與與財(cái)務(wù)的對(duì)帳帳工作；2、做好本總部部有關(guān)合同、文文件、電腦數(shù)數(shù)據(jù)處理；3、協(xié)助總經(jīng)理理、副總經(jīng)理理及助理總經(jīng)經(jīng)理做好有關(guān)關(guān)的業(yè)務(wù)聯(lián)系系及文書處理理工作。第四章 崗位監(jiān)監(jiān)督和考核第十四條 崗崗位監(jiān)督1、資產(chǎn)管理總總部實(shí)行分級(jí)級(jí)授權(quán)制，總總經(jīng)理負(fù)責(zé)全全面工作，對(duì)對(duì)本總部的所所有工作及人人員具有監(jiān)督督

31、權(quán)。2、在總經(jīng)理授授權(quán)下，各部部門負(fù)責(zé)人對(duì)對(duì)所轄部門的的工作及人員員具有監(jiān)督權(quán)權(quán)。3、投資策劃部部對(duì)本部門的的投資業(yè)務(wù)具具有風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督督權(quán)。第十五條 崗崗位考核1、資產(chǎn)管理總總部實(shí)行績(jī)效效考核管理制制度，即將員員工的工作表表現(xiàn)和業(yè)績(jī)表表現(xiàn)相結(jié)合的的考核管理制制度。2、資產(chǎn)管理總總部實(shí)行逐級(jí)級(jí)考核和綜合合考核兩種方方法。逐級(jí)考核：由總總經(jīng)理授權(quán)下下的各部門負(fù)負(fù)責(zé)人對(duì)所轄轄部門員工進(jìn)進(jìn)行考核；綜合考核：資產(chǎn)產(chǎn)管理總部成成立考評(píng)小組組，根據(jù)本部部門績(jī)效考核核管理的有關(guān)關(guān)規(guī)定，對(duì)員員工進(jìn)行綜合合考核。第五章 附則第十六條 本本管理規(guī)定由由公司制度建建設(shè)暨招標(biāo)管管理委員會(huì)負(fù)負(fù)責(zé)解釋。第十七條 本本管理規(guī)定

32、自自發(fā)布之日起起施行。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總總部職能及崗崗位職責(zé)第一條 經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總總部架構(gòu)圖總經(jīng)理總經(jīng)理客戶服務(wù)中心副總經(jīng)理客戶服務(wù)中心副總經(jīng)理營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)部第二條 經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總總部職能（一）根據(jù)公司司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)標(biāo)，對(duì)公司經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的總總體規(guī)劃、發(fā)發(fā)展戰(zhàn)略以及及業(yè)務(wù)創(chuàng)新拓拓展等提出建建議，對(duì)公司司下達(dá)的年度度經(jīng)營(yíng)指標(biāo)提提出具體實(shí)施施方案并組織織實(shí)施。（二）根據(jù)國(guó)家家有關(guān)法律、法法規(guī)及證券管管理部門的規(guī)規(guī)定，制定本本部門以及屬屬下證券營(yíng)業(yè)業(yè)部崗位管理理規(guī)定，制定定經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各各項(xiàng)業(yè)務(wù)的操操作規(guī)程，防防范經(jīng)營(yíng)性及及非經(jīng)營(yíng)性風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。（三）擬定經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)政策，制制定本

33、部門以以及屬下證券券營(yíng)業(yè)部的績(jī)績(jī)效考核辦法法，做好對(duì)員員工的考評(píng)工工作。（四）建立和完完善監(jiān)督檢查查制度，加強(qiáng)強(qiáng)對(duì)屬下各部部門執(zhí)行規(guī)章章制度的監(jiān)督督管理。（五）運(yùn)用營(yíng)銷銷手段和合作作伙伴資源，積積極開拓和推推廣非現(xiàn)場(chǎng)交交易業(yè)務(wù)。（六）建立客戶戶關(guān)系管理體體系，推行證證券客戶代表表制度，開發(fā)發(fā)客戶服務(wù)的的新模式和新新手段。（七）負(fù)責(zé)公司司客戶交易咨咨詢綜合服務(wù)務(wù)平臺(tái)的建設(shè)設(shè)、完善與發(fā)發(fā)展。整合公公司咨詢信息息資源，為公公司客戶提供供遠(yuǎn)程咨詢聲聲訊服務(wù)，為為公司各部門門提供對(duì)外信信息發(fā)布的平平臺(tái)。（八）做好本部部門以及屬下下證券營(yíng)業(yè)部部員工的業(yè)務(wù)務(wù)培訓(xùn)、思想想道德及法律律法規(guī)教育工工作的計(jì)劃，并并

34、對(duì)執(zhí)行情況況進(jìn)行監(jiān)督。（九）負(fù)責(zé)本部部門以及屬下下證券營(yíng)業(yè)部部與公司各部部門及之間的的協(xié)調(diào)工作。（十）完成公司司交給的其他他工作任務(wù)。第三條 經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總總部下設(shè)客戶戶服務(wù)中心作作為后臺(tái)支持持部門。第四條 經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總總部設(shè)總經(jīng)理理一名，副總總經(jīng)理及總經(jīng)經(jīng)理助理若干干名。設(shè)秘書書、綜合管理理、業(yè)務(wù)管理理、駐交易所所代表、資訊訊經(jīng)理、咨詢?cè)儐T崗位；電電子交易部設(shè)設(shè)渠道經(jīng)理、產(chǎn)產(chǎn)品經(jīng)理崗位位；客戶服務(wù)務(wù)中心設(shè)營(yíng)運(yùn)運(yùn)總監(jiān)、坐席席主任、信息息管理員、柜柜臺(tái)、電腦管管理員崗位。第五條 總經(jīng)經(jīng)理崗位職責(zé)責(zé)（一）全面主持持經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管管理總部的工工作，依照國(guó)國(guó)家的有關(guān)政政策、法規(guī)以以及證券經(jīng)營(yíng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管

35、理?xiàng)l條例，根據(jù)公公司規(guī)范化管管理制度的規(guī)規(guī)定，組織實(shí)實(shí)施公司的各各項(xiàng)政令；根根據(jù)公司年度度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，擬擬定并組織實(shí)實(shí)施經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)管理總部工工作計(jì)劃；做做好經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)管理總部的的年度工作總總結(jié)。（二）組織制定定經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管管理總部?jī)?nèi)各各職能部門、證證券營(yíng)業(yè)部及及其各崗位的的基本職責(zé)。（三）組織擬定定并實(shí)施經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)作的的管理制度和和操作規(guī)范。（四）組織制定定經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的的經(jīng)營(yíng)政策，拓拓展二級(jí)市場(chǎng)場(chǎng)業(yè)務(wù)。（五）組織建立立及完善客戶戶關(guān)系管理體體系，推行客客戶代表管理理辦法。（六）依據(jù)有關(guān)關(guān)法律、法規(guī)規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)防范范管理制度，審審核經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)拓展新業(yè)務(wù)務(wù)品種的合法法性和可行性性，按章處理理屬下各部門門發(fā)

36、生的差錯(cuò)錯(cuò)事故，加強(qiáng)強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范。（七）審批屬下下各部門上報(bào)報(bào)的公文及費(fèi)費(fèi)用開支。（八）組織對(duì)員員工的業(yè)務(wù)培培訓(xùn)和思想道道德法律教育育，做好對(duì)員員工的考評(píng)工工作并提出獎(jiǎng)獎(jiǎng)懲、任免的的意見。（九）負(fù)責(zé)本部部門內(nèi)部以及及本部門與公公司其他部門門之間的協(xié)調(diào)調(diào)工作。（十）負(fù)責(zé)組織織新營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)點(diǎn)的考察、申申報(bào)及籌建工工作。（十一）完成公公司安排的其其他工作任務(wù)務(wù)。第六條 副總總經(jīng)理（或總總經(jīng)理助理）崗崗位職責(zé)（一）副總經(jīng)理理或總經(jīng)理助助理對(duì)總經(jīng)理理負(fù)責(zé)，協(xié)助助總經(jīng)理組織織實(shí)施公司的的各項(xiàng)政令及及經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略。（二）協(xié)助總經(jīng)經(jīng)理做好所分分管的業(yè)務(wù)的的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和和工作總結(jié)。（三）負(fù)責(zé)所分分管業(yè)務(wù)的創(chuàng)創(chuàng)新和推廣工工

37、作。（四）負(fù)責(zé)組織織擬定和組織織落實(shí)所分管管的業(yè)務(wù)的管管理制度以及及操作流程，并并對(duì)制度執(zhí)行行情況進(jìn)行檢檢查監(jiān)督，切切實(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)防范工作。（五）做好所分分管部門的費(fèi)費(fèi)用支出的計(jì)計(jì)劃和控制，杜杜絕不合理的的費(fèi)用開支。（六）協(xié)助總經(jīng)經(jīng)理做好所分分管業(yè)務(wù)的對(duì)對(duì)外協(xié)調(diào)工作作。 （七）總經(jīng)理不不在崗時(shí)，接接受總經(jīng)理的的委托代其履履行相關(guān)職責(zé)責(zé)。（八）完成公司司安排的其它它工作任務(wù)。第七條 秘書書崗位職責(zé)（一）負(fù)責(zé)公司司及其它部門門發(fā)送至本部部門的文件的的收發(fā)、登記記、送閱、保保管及存檔。（二）及時(shí)將公公司和本部門門的有關(guān)文件件、資料轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)到下屬各部部門。并將下下屬各部門上上報(bào)的各類公公文就格式的的規(guī)范

38、性、內(nèi)內(nèi)容的清晰性性與完整性、數(shù)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性性作初步把關(guān)關(guān)后及時(shí)呈報(bào)報(bào)總經(jīng)理處理理。（三）負(fù)責(zé)本部部門文件、資資料的打印、校校對(duì)、送閱和和存檔。 (四)負(fù)責(zé)本本部門重要工工作的備忘錄錄并提請(qǐng)總經(jīng)經(jīng)理或相關(guān)部部門及時(shí)辦理理。（五）負(fù)責(zé)本部部門的來電來來訪接待工作作。（六）負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)業(yè)部業(yè)務(wù)單據(jù)據(jù)的征訂、印印刷和分發(fā)工工作。（七）負(fù)責(zé)本部部門的考勤統(tǒng)統(tǒng)計(jì)。（八）負(fù)責(zé)本部部門報(bào)刊、雜雜志的訂閱和和保管工作。（九）負(fù)責(zé)本部部門的財(cái)產(chǎn)清清點(diǎn)、核查工工作。（十）完成公司司安排的其他他工作。第八條 業(yè)務(wù)務(wù)管理崗位職職責(zé)（一）依照證券券監(jiān)管部門、證證券交易所以以及登記結(jié)算算公司有關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)定，擬擬定經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)操

39、作指引。（二）及時(shí)向經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理理總部下屬各各部門擬文轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)發(fā)交易所的的公告信息、通通知和明確有有關(guān)文件的業(yè)業(yè)務(wù)處理辦法法。（三）對(duì)營(yíng)業(yè)部部的交易席位位和衛(wèi)星通道道進(jìn)行統(tǒng)一管管理。（四）根據(jù)登記記結(jié)算公司的的要求，統(tǒng)一一管理和協(xié)調(diào)調(diào)營(yíng)業(yè)部證券券帳戶的相關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)。（五）負(fù)責(zé)證券券客戶代表以以及銀證通經(jīng)經(jīng)紀(jì)人的考核核工作。（六）完成公司司安排的其他他工作任務(wù)。第九條 綜合合管理崗位職職責(zé)（一）組織擬定定經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理的有有關(guān)規(guī)定。（二）組織實(shí)施施營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)營(yíng)管理監(jiān)督檢檢查制度，安安排人員定期期到各營(yíng)業(yè)部部檢查規(guī)章制制度的執(zhí)行情情況，并提交交檢查報(bào)告書書。（三）會(huì)同其他他部門對(duì)經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)事事

40、故進(jìn)行調(diào)查查并向經(jīng)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)管理總部部總經(jīng)理提出出事故處理意意見及防范措措施。（四）組織對(duì)經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)營(yíng)策略和機(jī)構(gòu)構(gòu)拓展的調(diào)研研工作，以及及新設(shè)網(wǎng)點(diǎn)的的申報(bào)和籌建建工作。（五）負(fù)責(zé)員工工培訓(xùn)的計(jì)劃劃擬定并組織織實(shí)施。（六）負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)業(yè)部高管人員員資格的年審審申報(bào)工作。（七）完成公司司安排的其他他工作任務(wù)。第十條 駐交交易所代表崗崗位職責(zé)（一）在交易所所當(dāng)?shù)剡M(jìn)行資資料和信息的的收集分析工工作。（二）保持與當(dāng)當(dāng)?shù)亟灰姿⒌堑怯浗Y(jié)算公司司、衛(wèi)星通訊訊公司的業(yè)務(wù)務(wù)性聯(lián)系。（三）在營(yíng)業(yè)部部出現(xiàn)自動(dòng)申申報(bào)系統(tǒng)故障障時(shí)進(jìn)行人工工報(bào)單。（四）根據(jù)交易易所、登記結(jié)結(jié)算公司、衛(wèi)衛(wèi)星通訊公司司的要求，辦辦理我司在當(dāng)當(dāng)

41、地的業(yè)務(wù)。（五）完成當(dāng)?shù)氐氐臉I(yè)務(wù)接待待工作。（六）完成公司司安排的其它它工作任務(wù)。第十一條 資資訊經(jīng)理崗位位職責(zé)（一）根據(jù)公司司整體咨詢服服務(wù)要求和經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)營(yíng)目標(biāo)擬定工工作計(jì)劃并組組織實(shí)施，做做好內(nèi)部各崗崗位的管理與與協(xié)調(diào)工作。（二）根據(jù)證券券市場(chǎng)的變化化及時(shí)擬定對(duì)對(duì)大市、熱點(diǎn)點(diǎn)板塊等分析析研究的方向向及專題，指指導(dǎo)咨詢?nèi)藛T員完成分析研研究及咨詢服服務(wù)工作。（三）負(fù)責(zé)公司司咨詢產(chǎn)品的的制作及推廣廣。（四）負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)業(yè)部、大戶（咨咨詢）工作室室等咨詢服務(wù)務(wù)的規(guī)范管理理工作，并定定期進(jìn)行檢查查。（五）負(fù)責(zé)與各各證券傳媒保保持良好的關(guān)關(guān)系，將咨詢?cè)儺a(chǎn)品及時(shí)推推向市場(chǎng)，牽牽頭策劃公司司咨詢業(yè)務(wù)的的

42、有關(guān)對(duì)外宣宣傳工作。（六）指導(dǎo)和協(xié)協(xié)助營(yíng)業(yè)部做做好股民學(xué)校校及業(yè)務(wù)培訓(xùn)訓(xùn)工作。（七）完成公司司安排的其它它工作任務(wù)。第十二條 咨咨詢員崗位職職責(zé)（一）負(fù)責(zé)市場(chǎng)場(chǎng)分析及客戶戶咨詢工作。（二）根據(jù)經(jīng)理理安排完成市市場(chǎng)分析、熱熱門及潛力板板塊分析及個(gè)個(gè)股分析研究究工作。（三）根據(jù)經(jīng)理理安排及市場(chǎng)場(chǎng)變化獨(dú)立完完成或協(xié)作完完成市場(chǎng)分析析、熱點(diǎn)板塊塊分析及個(gè)股股分析研究工工作，協(xié)助經(jīng)經(jīng)理進(jìn)行上述述各方面分析析研究的選題題工作。（四）參與“興興君寶”及其他咨詢?cè)儺a(chǎn)品的制作作。（五）不定期赴赴營(yíng)業(yè)部進(jìn)行行咨詢指導(dǎo)工工作。（六）負(fù)責(zé)建立立及指導(dǎo)客戶戶俱樂部、咨咨詢工作室等等方面的工作作。（七）解答各營(yíng)營(yíng)業(yè)部分析

43、師師、客戶經(jīng)理理的咨詢疑難難問題。（八）參與公司司對(duì)外宣傳工工作。（九）參與公司司其他形式的的咨詢工作。（十）積極對(duì)外外投稿，努力力建立證券傳傳媒的固定專專欄，定期發(fā)發(fā)表評(píng)論文章章。（十一）完成公公司安排的其其它工作任務(wù)務(wù)。第十三條 渠渠道經(jīng)理崗位位職責(zé)（一）負(fù)責(zé)做好好與商業(yè)銀行行支行級(jí)以上上機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)務(wù)溝通與協(xié)調(diào)調(diào)。（二）負(fù)責(zé)組織織與商業(yè)銀行行相關(guān)的業(yè)務(wù)務(wù)活動(dòng)及培訓(xùn)訓(xùn)活動(dòng)。（三）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)調(diào)營(yíng)業(yè)部與相相關(guān)商業(yè)銀行行的業(yè)務(wù)關(guān)系系。（四）協(xié)助營(yíng)業(yè)業(yè)部制定相關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)銷售政政策。（五）協(xié)助營(yíng)業(yè)業(yè)部組建和管管理區(qū)域業(yè)務(wù)務(wù)銷售群體，協(xié)協(xié)調(diào)解決營(yíng)業(yè)業(yè)部在銷售中中所需的公司司資源支持。（六）負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)業(yè)部銀證通

44、業(yè)業(yè)務(wù)銷售數(shù)據(jù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)與考考核以及營(yíng)業(yè)業(yè)部銀證通業(yè)業(yè)務(wù)人員（含含區(qū)域管理員員）的業(yè)績(jī)統(tǒng)統(tǒng)計(jì)及考核。（七）跟蹤競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)對(duì)手的動(dòng)態(tài)態(tài)，及時(shí)書面面提出對(duì)策和和建議，并上上報(bào)總經(jīng)理。（八）完成上級(jí)級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的的其他工作任任務(wù)。第十四條 產(chǎn)產(chǎn)品經(jīng)理崗位位職責(zé)（一）負(fù)責(zé)銀證證通產(chǎn)品開發(fā)發(fā)及推廣的相相關(guān)組織工作作。（二）負(fù)責(zé)培訓(xùn)訓(xùn)產(chǎn)品的開發(fā)發(fā)與推廣，并并協(xié)助營(yíng)業(yè)部部組織對(duì)經(jīng)紀(jì)紀(jì)人和對(duì)銷售售渠道及銷售售終端人員的的培訓(xùn)。（三）負(fù)責(zé)服務(wù)務(wù)產(chǎn)品的開發(fā)發(fā)，并負(fù)責(zé)相相關(guān)的推廣工工作。（四）負(fù)責(zé)策劃劃和組織大型型銀證通銷售售活動(dòng)。（五）研究銀證證通業(yè)務(wù)創(chuàng)新新模式和工具具。（六）協(xié)調(diào)與銀銀行等合作伙伙伴間的產(chǎn)品品相互銷售。

45、（七）負(fù)責(zé)分析析營(yíng)業(yè)部銷售售業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及及客戶數(shù)據(jù)，為為上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)提提供決策的依依據(jù)。（八）完成上級(jí)級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的的其他工作任任務(wù)。第十五條 營(yíng)營(yíng)運(yùn)總監(jiān)崗位位職責(zé)（一）分管客戶戶服務(wù)中心內(nèi)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理理工作。對(duì)客客戶服務(wù)中心心各項(xiàng)規(guī)章制制度的執(zhí)行情情況進(jìn)行監(jiān)督督與檢查，督督促業(yè)務(wù)管理理操作細(xì)則的的落實(shí)。（二）參照營(yíng)營(yíng)業(yè)部營(yíng)運(yùn)總總監(jiān)日常管理理試行辦法對(duì)對(duì)客戶服務(wù)中中心的各項(xiàng)業(yè)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督督，防范違規(guī)規(guī)違法事故發(fā)發(fā)生。（三）監(jiān)督業(yè)務(wù)務(wù)用章的使用用情況，檢查查各類存檔資資料的完整性性及經(jīng)辦人員員的簽名。（四）監(jiān)督檢查查本部門場(chǎng)地地內(nèi)的“三防”設(shè)施及相關(guān)關(guān)工作的落實(shí)實(shí)。（五）與電腦管管理員分管坐坐席系統(tǒng)超級(jí)

46、級(jí)用戶登陸密密碼。對(duì)各用用戶的使用權(quán)權(quán)限進(jìn)行核查查與監(jiān)督。（六）負(fù)責(zé)管理理坐席權(quán)限的的設(shè)置及使用用，定期檢查查有無及時(shí)刪刪除離崗或離離職人員的權(quán)權(quán)限。（七）監(jiān)督電腦腦管理員日常常工作操作的的合規(guī)合法性性，發(fā)現(xiàn)問題題及時(shí)向上級(jí)級(jí)反映。（八）檢查坐席席系統(tǒng)信息的的合規(guī)合法性性，發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤誤信息及時(shí)予予以更正或刪刪除。（九）對(duì)客戶服服務(wù)中心的有有關(guān)規(guī)章制度度根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)發(fā)展的需要提提出修正意見見。（十）負(fù)責(zé)客戶戶服務(wù)中心的的文件管理工工作。（十一）完成上上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦辦的其它工作作任務(wù)。第十六條 坐坐席主任崗位位職責(zé) （一）協(xié)助總經(jīng)經(jīng)理完成客戶戶服務(wù)中心的的日常管理工工作。（二）對(duì)客戶服服務(wù)中心相關(guān)關(guān)管理

47、制度及及操作規(guī)范提提出合理建議議。（三）負(fù)責(zé)對(duì)坐坐席人員服務(wù)務(wù)態(tài)度及服務(wù)務(wù)水平進(jìn)行考考評(píng)。（四）負(fù)責(zé)系統(tǒng)統(tǒng)測(cè)試工作的的進(jìn)一步完善善。（五）負(fù)責(zé)客戶戶服務(wù)中心新新業(yè)務(wù)開拓推推廣的相關(guān)工工作。（六）負(fù)責(zé)整理理客戶建議并并上交部門領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)。（七）整理與匯匯總有關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)數(shù)據(jù)，分發(fā)發(fā)至各業(yè)務(wù)部部門，幫助各各業(yè)務(wù)部門了了解其業(yè)務(wù)的的有關(guān)情況。（八）與其他部部門保持良好好的聯(lián)系，根根據(jù)其他部門門的意見和建建議及時(shí)調(diào)整整客戶服務(wù)中中心的相關(guān)工工作，以符合合其他部門的的業(yè)務(wù)發(fā)展需需要。（九）負(fù)責(zé)銀證證通柜臺(tái)清算算工作。（十）完成上級(jí)級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的的其他工作任任務(wù)。第十七條 銀銀證通柜臺(tái)崗崗位職責(zé)（一）負(fù)責(zé)銀證證通柜

48、臺(tái)業(yè)務(wù)務(wù)的總體管理理工作。（二）指導(dǎo)、復(fù)復(fù)核營(yíng)業(yè)部銀銀證通咨詢崗崗的操作。（三）負(fù)責(zé)銀證證通柜臺(tái)的操操作或復(fù)核； （四）在電腦管管理員的指導(dǎo)導(dǎo)下做好柜臺(tái)臺(tái)的參數(shù)設(shè)置置、費(fèi)率設(shè)置置等工作。（五）做好銀證證通柜臺(tái)的各各項(xiàng)數(shù)據(jù)的統(tǒng)統(tǒng)計(jì)與復(fù)核工工作。（六）及時(shí)對(duì)各各項(xiàng)業(yè)務(wù)差錯(cuò)錯(cuò)按照程序進(jìn)進(jìn)行處理，并并提出整改與與防范的建議議。（七）指導(dǎo)坐席席員做好柜臺(tái)臺(tái)業(yè)務(wù)的協(xié)辦辦工作。（八）根據(jù)業(yè)務(wù)務(wù)的最新要求求，對(duì)坐席員員進(jìn)行柜臺(tái)業(yè)業(yè)務(wù)及各項(xiàng)交交易規(guī)則、品品種等的培訓(xùn)訓(xùn)工作。（九）根據(jù)業(yè)務(wù)務(wù)需要及時(shí)向向主管領(lǐng)導(dǎo)提提出柜臺(tái)業(yè)務(wù)務(wù)管理的建議議與措施。（十）配合營(yíng)運(yùn)運(yùn)總監(jiān)做好風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)防范的工工作。（十一）與各營(yíng)營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)

49、保保持良好的工工作聯(lián)系，使使客戶服務(wù)中中心遠(yuǎn)程柜臺(tái)臺(tái)業(yè)務(wù)合理、有有序開展。（十二）完成上上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦辦的其他工作作任務(wù)。第十八條 坐坐席員崗位職職責(zé)： （一）接受客戶戶服務(wù)中心主主任的安排，高高質(zhì)量的完成成日常的普通通坐席業(yè)務(wù)。（二）接聽9661303所所有人工咨詢?cè)冸娫?，認(rèn)真真負(fù)責(zé)地為每每一位客戶解解答問題，熱熱心幫助每一一位客戶。（三）對(duì)所有在在本公司下屬屬各營(yíng)業(yè)部開開戶的客戶，于于第二天進(jìn)行行開戶回訪；對(duì)辦理了深深市轉(zhuǎn)托管、滬滬市撤銷指定定交易的銀證證通客戶進(jìn)行行銷戶回訪。（四）在與客戶戶校驗(yàn)身份后后，接受其修修改聯(lián)系地址址、電話、在在公布中簽號(hào)號(hào)當(dāng)天申請(qǐng)放放棄中簽的業(yè)業(yè)務(wù)，并填寫寫廣證

50、客戶戶遠(yuǎn)程柜臺(tái)受受理表，交交由客戶所屬屬營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)臺(tái)處理。（五）負(fù)責(zé)上一一交易日新開開戶客戶資料料的采集。（六）負(fù)責(zé)對(duì)坐坐席系統(tǒng)功能能、興君網(wǎng)、電電話委托系統(tǒng)統(tǒng)、網(wǎng)上交易易、網(wǎng)上行情情系統(tǒng)監(jiān)控及及跟進(jìn)分析師師上線情況。（七）負(fù)責(zé)銀證證通柜臺(tái)清算算工作。（八）完成上級(jí)級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的的其他工作任任務(wù)。第十九條 信信息管理員崗崗位職責(zé)（一）負(fù)責(zé)Caallcenntre和興興君網(wǎng)站兩個(gè)個(gè)系統(tǒng)的信息息管理工作，包包括信息的收收集、融合、更更新與管理，使使之符合業(yè)務(wù)務(wù)的發(fā)展。（二）整理現(xiàn)有有系統(tǒng)的信息息，對(duì)信息進(jìn)進(jìn)行分門別類類管理。與各各業(yè)務(wù)部門建建立良好的聯(lián)聯(lián)絡(luò)關(guān)系，形形成業(yè)務(wù)信息息中樞。（三）熟悉客戶戶

51、服務(wù)中心系系統(tǒng)信息的管管理操作，及及時(shí)將采集的的信息上掛到到各個(gè)系統(tǒng)中中。（四）建立信息息日常管理流流程，形成采采集、更新、反反饋的信息良良性循環(huán)，實(shí)實(shí)現(xiàn)信息管理理有序規(guī)范運(yùn)運(yùn)作。（五）收集各類類業(yè)務(wù)新信息息，對(duì)坐席員員進(jìn)行培訓(xùn)。（六）將經(jīng)的整整合信息向有有關(guān)業(yè)務(wù)部門門進(jìn)行反饋，協(xié)協(xié)助業(yè)務(wù)部門門的工作。（七）負(fù)責(zé)銀證證通柜臺(tái)清算算工作。（八）及時(shí)向上上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)提出出合理化建議議。（九）完成上級(jí)級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的的其他工作任任務(wù)。第二十條 電電腦管理員崗崗位職責(zé)（一）根據(jù)公司司客戶服務(wù)中中心業(yè)務(wù)發(fā)展展的需求，規(guī)規(guī)劃、建設(shè)和和維護(hù)公司CCallceentre系系統(tǒng)，保證客客戶服務(wù)中心心的軟、硬件件設(shè)備以及

52、電電腦網(wǎng)絡(luò)的正正常運(yùn)作。（二）維護(hù)各通通道的暢通，保保證日常交易易。（三）根據(jù)業(yè)務(wù)務(wù)發(fā)展的要求求，提交軟件件需求報(bào)告及及時(shí)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)進(jìn)行修正，保保證新業(yè)務(wù)的的開展。（四）負(fù)責(zé)客戶戶服務(wù)中心所所有計(jì)算機(jī)硬硬件設(shè)備的管管理和維護(hù)，保保持系統(tǒng)處于于良好的運(yùn)行行狀態(tài)，編制制客戶服務(wù)中中心計(jì)算機(jī)設(shè)設(shè)備的維修、報(bào)報(bào)損、報(bào)廢計(jì)計(jì)劃。（五）負(fù)責(zé)銀證證通柜臺(tái)系統(tǒng)統(tǒng)的建設(shè)、監(jiān)監(jiān)控、維護(hù)和和管理，負(fù)責(zé)責(zé)為客戶服務(wù)務(wù)中心的桌面面應(yīng)用提供技技術(shù)支持。（六）保持高度度的工作責(zé)任任感，積極配配合業(yè)務(wù)部門門開展工作。（七）根據(jù)對(duì)系系統(tǒng)的認(rèn)知及及電腦技術(shù)的的進(jìn)步，對(duì)業(yè)業(yè)務(wù)提出先見見性的改良建建議。（八）發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)統(tǒng)存在的隱患患，及

53、時(shí)尋求求解決方法，并并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)報(bào)告。（九）及時(shí)上報(bào)報(bào)各類差錯(cuò)事事故，并提出出整改建議。（十）完成上級(jí)級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的的其它工作任任務(wù)。第二十一條 本制度由公公司制度建設(shè)設(shè)暨招標(biāo)管理理委員會(huì)負(fù)責(zé)責(zé)解釋。第二十二條 本制度自頒頒布之日起施施行。營(yíng)業(yè)部職能與崗崗位職責(zé)第一條 公司司營(yíng)業(yè)部設(shè)置置交易部、客客戶服務(wù)部、辦辦公室、電腦腦部、財(cái)務(wù)部部等部室。可可視實(shí)際情況況增設(shè)業(yè)務(wù)拓拓展部、證券券服務(wù)部。第二條 營(yíng)業(yè)業(yè)部設(shè)總經(jīng)理理一名，實(shí)行行總經(jīng)理負(fù)責(zé)責(zé)制。第三條 營(yíng)業(yè)業(yè)部設(shè)營(yíng)運(yùn)總總監(jiān)、市場(chǎng)總總監(jiān)。營(yíng)運(yùn)總總監(jiān)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)管理總部部總經(jīng)理負(fù)責(zé)責(zé)，市場(chǎng)總監(jiān)監(jiān)對(duì)營(yíng)業(yè)部總總經(jīng)理負(fù)責(zé)。第四條 營(yíng)業(yè)業(yè)部交易部設(shè)設(shè)經(jīng)理一

54、名，下下設(shè)柜臺(tái)業(yè)務(wù)務(wù)員若干。第五條 營(yíng)業(yè)業(yè)部客戶服務(wù)務(wù)部設(shè)經(jīng)理一一名，成員包包括客戶經(jīng)理理、客戶代表表、證券分析析師。第六條 營(yíng)業(yè)業(yè)部辦公室設(shè)設(shè)行政崗，異異地營(yíng)業(yè)部增增設(shè)主任一名名。第七條 營(yíng)業(yè)業(yè)部財(cái)務(wù)部設(shè)設(shè)經(jīng)理（主管管）一名，編編制按照財(cái)會(huì)會(huì)中心的有關(guān)關(guān)規(guī)定。第八條 營(yíng)業(yè)業(yè)部電腦部設(shè)設(shè)經(jīng)理（主管管）一名，編編制按照電腦腦中心的有關(guān)關(guān)規(guī)定。第九條 營(yíng)業(yè)業(yè)部總經(jīng)理履履行以下職責(zé)責(zé)：（一）全面負(fù)責(zé)責(zé)營(yíng)業(yè)部日常常經(jīng)營(yíng)管理工工作，是客戶戶服務(wù)工作總總負(fù)責(zé)人，執(zhí)執(zhí)行公司有關(guān)關(guān)決議，貫徹徹落實(shí)專項(xiàng)客客戶服務(wù)計(jì)劃劃，并向公司司總裁及經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總總部總經(jīng)理報(bào)報(bào)告工作。（二）根據(jù)公司司下達(dá)的管理理任務(wù)和經(jīng)營(yíng)

55、營(yíng)指標(biāo)，擬定定營(yíng)業(yè)部的經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理計(jì)劃劃以及內(nèi)部績(jī)績(jī)效考核方案案。（三）做好營(yíng)業(yè)業(yè)部的工作總總結(jié)。（四）負(fù)責(zé)制定定營(yíng)業(yè)部管理理制度實(shí)施細(xì)細(xì)則、崗位設(shè)設(shè)置及人員安安排。（五）負(fù)責(zé)本部部員工的思想想教育、業(yè)務(wù)務(wù)培訓(xùn)及德、能能、勤、績(jī)的的考評(píng)工作。（六）組織落實(shí)實(shí)各項(xiàng)內(nèi)控制制度及安全防防范措施。（七）定期對(duì)營(yíng)營(yíng)業(yè)部人員履履行崗位職責(zé)責(zé)及公司各項(xiàng)項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)進(jìn)行檢查，對(duì)對(duì)違反法律法法規(guī)和公司規(guī)規(guī)章制度的人人員提出處理理意見并上報(bào)報(bào)公司。（八）營(yíng)業(yè)部電電腦、財(cái)會(huì)等等部門發(fā)生緊緊急情況時(shí)，除除督促電腦、財(cái)財(cái)會(huì)人員及時(shí)時(shí)采取措施處處理外，還應(yīng)應(yīng)及時(shí)向電腦腦中心或財(cái)會(huì)會(huì)中心以及經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理理總部報(bào)告，把把損失

56、和不良良影響降至最最低限度。 （九九）按公司規(guī)規(guī)定做好營(yíng)業(yè)業(yè)部財(cái)產(chǎn)管理理及費(fèi)用審批批工作。（十）完成公司司安排的其他他工作。第十條 營(yíng)業(yè)業(yè)部營(yíng)運(yùn)總監(jiān)監(jiān)履行以下職職責(zé)：（一）分管營(yíng)業(yè)業(yè)部的內(nèi)部風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理，保保證業(yè)務(wù)的合合法合規(guī)。（二）監(jiān)督營(yíng)業(yè)業(yè)部對(duì)公司各各項(xiàng)內(nèi)控制度度及業(yè)務(wù)操作作流程的落實(shí)實(shí)。（三）對(duì)營(yíng)業(yè)部部的崗位設(shè)置置及人員安排排向營(yíng)業(yè)部總總經(jīng)理提出建建議。（四）負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)營(yíng)業(yè)部人員履履行崗位職責(zé)責(zé)及執(zhí)行公司司各項(xiàng)規(guī)章制制度進(jìn)行監(jiān)督督檢查，對(duì)違違反公司規(guī)章章制度和業(yè)務(wù)務(wù)操作規(guī)程的的人員提出初初步處理意見見。（五）每日撰寫寫工作日志，負(fù)負(fù)責(zé)定期向經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理理總部報(bào)告營(yíng)營(yíng)業(yè)部日常經(jīng)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作中的的

57、風(fēng)險(xiǎn)管理情情況。對(duì)營(yíng)業(yè)業(yè)部發(fā)生不執(zhí)執(zhí)行公司有關(guān)關(guān)決議或違反反公司有關(guān)規(guī)規(guī)定的行為，以以及對(duì)營(yíng)業(yè)部部業(yè)務(wù)運(yùn)作處處理方式有異異議的，直接接向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)管理總部總總經(jīng)理提交獨(dú)獨(dú)立報(bào)告。（六）完成公司司交給的其他他工作任務(wù)。（七）營(yíng)運(yùn)總監(jiān)監(jiān)日常業(yè)務(wù)處處理詳見廣廣州證券營(yíng)業(yè)業(yè)部營(yíng)運(yùn)總監(jiān)監(jiān)日常管理試試行辦法。第十一條 營(yíng)營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)總總監(jiān)履行以下下職責(zé)：（一）協(xié)助營(yíng)業(yè)業(yè)部總經(jīng)理制制定營(yíng)業(yè)部的的銷售策略。（二）負(fù)責(zé)組織織營(yíng)業(yè)部的客客源拓展及維維護(hù)工作。（三）負(fù)責(zé)組織織及培訓(xùn)客戶戶代表隊(duì)伍。（四）負(fù)責(zé)組織織開拓銀證通通業(yè)務(wù)的相關(guān)關(guān)工作。（五）完成公司司交給的其他他工作任務(wù)。第十二條 交交易部經(jīng)理履履行以下崗位位

58、職責(zé)：（一）根據(jù)柜臺(tái)臺(tái)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)點(diǎn)，組織擬定定并實(shí)施交易易部的工作計(jì)計(jì)劃、業(yè)務(wù)拓拓展計(jì)劃以及及部?jī)?nèi)人員培培訓(xùn)計(jì)劃。（二）完成營(yíng)業(yè)業(yè)部下達(dá)的銷銷售指標(biāo)及服服務(wù)計(jì)劃。（三）協(xié)調(diào)柜臺(tái)臺(tái)與營(yíng)業(yè)部其其他部門、崗崗位之間的關(guān)關(guān)系。進(jìn)行客客戶意見的收收集和反饋，并并與客戶服務(wù)務(wù)部建立客戶戶服務(wù)的雙向向監(jiān)督機(jī)制。（四）制定柜臺(tái)臺(tái)的管理守則則，負(fù)責(zé)做好好交易大廳的的治安、衛(wèi)生生、防火、綠綠化等的監(jiān)督督管理工作。（五）按廣州州證券營(yíng)業(yè)部部業(yè)務(wù)操作規(guī)規(guī)程的規(guī)定定對(duì)須由其審審核的各項(xiàng)柜柜臺(tái)業(yè)務(wù)進(jìn)行行審核并簽章章確認(rèn)。（六）對(duì)柜臺(tái)人人員業(yè)務(wù)操作作的規(guī)范情況況進(jìn)行檢查。（七）負(fù)責(zé)保管管營(yíng)業(yè)部的柜柜臺(tái)業(yè)務(wù)資料料。（八）對(duì)于

59、柜臺(tái)臺(tái)工作中出現(xiàn)現(xiàn)的問題，須須及時(shí)向營(yíng)業(yè)業(yè)部總經(jīng)理及及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管管理總部或公公司相關(guān)部門門報(bào)告，并及及時(shí)采取有效效措施解決。（九）完成總經(jīng)經(jīng)理安排的其其他工作。第十三條 柜柜臺(tái)人員履行行以下崗位職職責(zé)：（一）柜臺(tái)人員員必須使用規(guī)規(guī)范用語，熱熱情為投資者者服務(wù)，并為為投資者保守守秘密。（二）認(rèn)真審查查投資者有關(guān)關(guān)證件。柜臺(tái)臺(tái)人員辦理所所有業(yè)務(wù)前都都必須認(rèn)真查查核投資者身身份證、證券券帳戶卡，由由代理人辦理理的還須審核核代理人身份份證及授權(quán)權(quán)委托書或或公證文書。（三）柜臺(tái)人員員對(duì)經(jīng)辦的每每筆業(yè)務(wù)都必必須簽章確認(rèn)認(rèn)、雙人復(fù)核核。（四）嚴(yán)格按照照公司規(guī)定的的業(yè)務(wù)操作流流程辦理各項(xiàng)項(xiàng)業(yè)務(wù)。（五）資料存檔

60、檔。柜臺(tái)人員員每天辦理的的業(yè)務(wù)資料、協(xié)協(xié)議文件須整整理歸檔，每每月裝訂成冊(cè)冊(cè)交本部門經(jīng)經(jīng)理保存。（六）資料統(tǒng)計(jì)計(jì)。柜臺(tái)人員員按照公司及及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管管理總部的要要求定期報(bào)送送各類統(tǒng)計(jì)資資料。第十四條 柜柜臺(tái)各崗位具具體職責(zé)如下下：（一）帳戶管理理崗1、受理客戶開開立證券帳戶戶卡及資金帳帳戶。2、辦理上海證證券指定交易易及撤銷指定定交易手續(xù)。3、辦理客戶證證券轉(zhuǎn)托管業(yè)業(yè)務(wù)。4、把客戶的相相關(guān)資料錄入入電腦系統(tǒng)。5、辦理修改客客戶資料。6、辦理客戶證證券帳戶卡掛掛失、資金帳帳戶凍結(jié)及解解凍業(yè)務(wù)。7、為客戶辦理理銷戶手續(xù)。8、為客戶辦理理柜臺(tái)交易委委托、配股、打打印對(duì)帳單等等業(yè)務(wù)。（二）保證金崗崗1、