股權(quán)進(jìn)退出機(jī)制-公司分紅及退出機(jī)制設(shè)計(jì)

1、云南金寶福茶業(yè)有限公司股東會(huì)決議關(guān)于股東分紅及退出機(jī)制確定的決定根據(jù)公司法及本公司章程的有關(guān)規(guī)定，本公司于 年 月 日召開 了公司股東會(huì)，會(huì)議由代表100%表決權(quán)的股東參加,經(jīng)代表100%表決權(quán)的股東通過， 作出如下決議：一、現(xiàn)階段股東分紅截止 年 月 日，公司擁有 元現(xiàn)金凈利潤(rùn)，經(jīng)全體股東決議，對(duì)該部分利潤(rùn)的%（百分之）即 元,按各股東所占股權(quán)比例進(jìn)行分配，即：（1） 股東,分配 元（大寫：）;（2）股東,分配 元（大寫：）;（3）股東,分配 元（大寫：）;（4）股東,分配 元（大寫：）;（5） 股東,分配 元（大寫：）.分配方式為口現(xiàn)金分配口銀行轉(zhuǎn)賬 口其他方式：（請(qǐng)選擇），自本股東會(huì)決議

2、生效之日起 3日內(nèi)分配完畢。剩余% （百分之）即 元現(xiàn)金凈利潤(rùn)，經(jīng)全體股東決議，暫時(shí)不予分配以用于公司運(yùn)營(yíng)或下次再予分配。二、日后股東分紅制度的確定公司日后的股東分紅采取定期分配和不定期分配二種方式：定期分配自本股東會(huì)決議簽署之日起,公司每 半 年進(jìn)行一次對(duì)賬,確定公司的資產(chǎn)、 負(fù)債、利潤(rùn)等狀況。對(duì)公司利潤(rùn)的%（百分之），按照股東所占股權(quán)比例進(jìn)行分 配剩余的%（百分之）利潤(rùn)供公司運(yùn)營(yíng)或下次再予分配。不定期分配占股權(quán)比例超50%的股東一致同意并向公司發(fā)出書面通知之日起3日內(nèi)，即對(duì)公司進(jìn)行一次對(duì)賬，確定公司的資產(chǎn)、負(fù)債、利潤(rùn)等狀況。對(duì)公司利潤(rùn)的%（百分之），按照股東所占股權(quán)比例進(jìn)行分配，剩余的%（

3、百分之）利潤(rùn)供公司運(yùn)營(yíng) 或下次再予分配。三、退出機(jī)制的確定公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán) 轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答 復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓 的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán),在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個(gè)以上股 東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的 出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。若按上述方式仍不能完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，股東可要求公司減少注冊(cè)資本退還股

4、本,并在減資手續(xù)完成之日起1個(gè)月內(nèi),對(duì)該股東按其所占股權(quán)比例進(jìn)行分紅和公 司財(cái)產(chǎn)分配。其他股東及公司有義務(wù)配合該該股東完成退股手續(xù)、股權(quán)分紅及公司財(cái) 產(chǎn)分配。四、爭(zhēng)議及生效若因本股東會(huì)決議履行發(fā)生爭(zhēng)議，各股東應(yīng)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的交由公 司注冊(cè)地法院管轄。本股東會(huì)決議一式 份，每位股東各持一份，交公司備存一份，自全體股東 簽字之日起生效。云南金寶福茶業(yè)有限公司（蓋章）全體股東簽字：日期：年 月 日附件：“股權(quán)代持”的風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)防1、我國(guó)現(xiàn)階段對(duì)“股權(quán)代持”行為的規(guī)定“股權(quán)代持”行為，是一個(gè)典型的隱名投資行為,我們國(guó)家新公司法已 經(jīng)不承認(rèn)隱名股東身份,只有登記在股東名冊(cè)上的履行了實(shí)際出資義務(wù)的

5、 投資人才是股東,而工商登記上的股東名冊(cè)則具有更高的證明效力?，F(xiàn)階 段我國(guó)相關(guān)法律中還未對(duì)“股權(quán)代持”進(jìn)行限定，因此，關(guān)于“股權(quán)代持” 的理論探索和事務(wù)操作還處于初級(jí)的階段。2、“股權(quán)代持”的含義代持股隱名投資是指公司實(shí)際股東或者出資人由于某種原因或出于 某種考慮不便將自己的名字顯示在公司工商登記資料中，而是以其他人或 組織的名義作為股東辦理公司注冊(cè)及工商登記。此時(shí)，實(shí)際出自股東為“隱 名股東”，而工商登記的股東為“代持股人”或者“顯名股東”。代持股份出現(xiàn)的原因主要有兩個(gè):一是真實(shí)投資人不便于公開自己的 身份，比如國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員或者與公司有關(guān)聯(lián)交易特殊關(guān)系的人員;二是 實(shí)際出資人不符合國(guó)家法

6、律或者公司章程對(duì)公司股東的限制性條件等。3、“股權(quán)代持”的風(fēng)險(xiǎn)防范代持股隱名投資這種情況在公司法律事務(wù)中較為常見,如果做好法律 風(fēng)險(xiǎn)防范，這種方式還是可行的。（1）實(shí)際股東不做工商登記存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)際股東只出資但是自己 不在公司工商登記資料總顯示名字，那么存在以下幾個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)，一是股東 地位不被認(rèn)可，由于公司股東以工商登記為準(zhǔn),因此如果不記載實(shí)際股東的 姓名，那么在法律上實(shí)際股東的地位是不被認(rèn)可的，也就為股東權(quán)利的形式 設(shè)置了障礙。二是代持股人惡意損害實(shí)際股東的權(quán)利，比如擅自出讓股權(quán) 或者濫用表決權(quán)。三是由于代持股人自身原因?qū)е略V訟而被法院凍結(jié)保全 或者執(zhí)行名下的代持股份。四是代持股人意外

7、死亡等，則其名下的股權(quán)作 為財(cái)產(chǎn)有可能涉及到繼承的法律糾紛。（2）代持股隱名投資合法的前提。按照我國(guó)法律這類情況如果沒有違反 法律行政法規(guī)的效力性強(qiáng)制規(guī)定,以及沒有以合法形式掩蓋非法目的，且沒 有惡意串通損害他人利益的，那么這種委托持股是有效的。如果代持股人 損害了實(shí)際出資人的權(quán)益,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（3）代持股隱名投資法律風(fēng)險(xiǎn)防范建議。由于實(shí)際出資人對(duì)于代持股份 無法行使實(shí)際的控制權(quán)，因此面臨較多法律風(fēng)險(xiǎn)，律師建議可以嘗試通過以 下方式來規(guī)避和防范法律風(fēng)險(xiǎn)。（一）股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保。物權(quán)法頒布后，國(guó)家工商總局下發(fā)了辦理股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保的文件， 這就使得股權(quán)擔(dān)保有了可能。因此，實(shí)際投資人要充分利用這個(gè)有

8、利條件 來防范風(fēng)險(xiǎn)。具體而言，在辦理股權(quán)代持的同時(shí)，可以辦理股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保, 將代持的股份向?qū)嶋H出資人辦理質(zhì)押擔(dān)保。這樣就確保了代持股人無法擅 自將股權(quán)向第三方提供擔(dān)?；蛘叱鲑u轉(zhuǎn)讓。再者，即使由于其他原因，比如 法院執(zhí)行或者繼承分割需要變賣股權(quán)，實(shí)際出資人也可以質(zhì)押權(quán)人的身份, 獲得優(yōu)先權(quán)。（二）簽訂代持股協(xié)議約定高額違約責(zé)任并公證。由于代持股人是名義上的股東，如果他出現(xiàn)侵犯實(shí)際出資人利益的情 況，實(shí)際出資人是很難事后阻止的。因此，最好在設(shè)立代持股時(shí),雙方簽訂明 確的代持股協(xié)議,對(duì)代持股人損害實(shí)際出資人的情況應(yīng)當(dāng)明確約定違約責(zé) 任。如果約定了嚴(yán)格的違約責(zé)任，那么就會(huì)對(duì)代持股人的行為予以震懾，加

9、大他違反協(xié)議的成本，使其違約行為得不償失。（三）明確股東權(quán)利的行使方式。代持股人是名義的股東，那么股東權(quán)利也只能以他的名義來行使，因 此，實(shí)際出資人要控制公司，必須約定好股東權(quán)利行使方式,比如表決權(quán)、分 紅權(quán)、增資優(yōu)先權(quán)等，必須通過實(shí)際出資人同意，代持股人必須按照實(shí)際出 資人的意愿行使股東權(quán)利等。這樣的約定可以有效保障實(shí)際出資人對(duì)公司 的控制權(quán)。（四）排除代持股人的財(cái)產(chǎn)權(quán)。這樣做的目的是防止代持股人行使其名下股權(quán)的財(cái)產(chǎn)所有權(quán),如果出 現(xiàn)意外死亡、離婚分割等情況時(shí)，其代持的股權(quán)不是他的個(gè)人財(cái)產(chǎn)，也就不 能作為遺產(chǎn)或者共同財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分割。這樣就確保了實(shí)際出資人的財(cái)產(chǎn)所有 權(quán)。（五）代持股協(xié)議要告知其他股東或者公司的利害關(guān)系人。為了防止代持股人在實(shí)際出資人不知情情況下擅自行使股東權(quán)利，因 此代持股協(xié)議如果條件許可應(yīng)當(dāng)告知公司的其他股東或者由其他股東在 協(xié)議上書面認(rèn)可。這樣其他股東也可以制止代持股人的違約行為。而且, 如果代持股人私下將股權(quán)出讓給了其他股東,實(shí)際出資人也可以其他股東 知情而惡意受讓為由宣告轉(zhuǎn)讓無效而取回股權(quán)。（六）公司設(shè)立協(xié)議及公司章程中適當(dāng)限制代持股人的權(quán)利。公司設(shè)立協(xié)議和公司章程是公司的重要文件，如果有代持股,應(yīng)當(dāng)在 設(shè)立協(xié)議中予以明確，同時(shí)在公司章程中對(duì)于代持股的權(quán)利行使給予特殊 約定。（七）實(shí)際出資人要增強(qiáng)證據(jù)意識(shí)，注意保