私募投資基金托管協(xié)議范本

1、【私募基金產(chǎn)品名稱】托管協(xié)議管理人：【私募基金管理機(jī)構(gòu)名稱】托管人：招商銀行股份有限公司北京分行精選資料精選資料可修改編輯可修改編輯協(xié)議當(dāng)事人基金管理人（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）：名稱：【私募基金管理機(jī)構(gòu)名稱】注冊(cè)地址：法定代表人：基金托管人（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）：名稱：招商銀行股份有限公司北京分行注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號(hào)負(fù)責(zé)人：王慶彬目錄TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark7 第一條協(xié)議制訂依據(jù)、目的和原則5 HYPERLINK l bookmark9 第二條承諾與聲明6 HYPERLINK l bookmark11 第三條基金財(cái)產(chǎn)的保管8第四條基金

2、賬戶的開立與管理9第五條指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行11第六條基金資產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算12第七條投資監(jiān)督與核查14第八條基金信息披露16第九條基金費(fèi)用18第十條基金收益分配19第十一條文件檔案保管20第十二條協(xié)議變更與終止21第十三條違約責(zé)任23第十四條終止清算25第十五條保密責(zé)任26第十六條爭(zhēng)議處理27第十七條其他事項(xiàng)28鑒于：（一）甲方系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任私募基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行私募基金；（二）乙方系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任私募基金托管人的資格和能力；（三）甲方作為基金管理人，擬委

3、托乙方作為甲方以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立【私募基金產(chǎn)品名稱】基金資產(chǎn)的保管人，乙方愿意接受甲方的委托；（四）為明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系及職責(zé)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，特制訂本托管協(xié)議，供雙方共同遵守。（五）除非另有約定，【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）中定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。第一條協(xié)議制訂依據(jù)、目的和原則（一）協(xié)議制訂依據(jù)本基金托管協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”）依據(jù)中華人民共和國(guó)合同法、中華人民共和國(guó)證券投資基金法（以下簡(jiǎn)稱基金法）、私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）等有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及

4、【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同（以下簡(jiǎn)稱基金合同）約定制訂。（二）協(xié)議制訂目的制訂本協(xié)議的目的是明確基金管理人與托管人在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（三）協(xié)議制訂原則基金管理人和托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。第二條承諾與聲明（一）甲方的承諾與聲明1、甲方為合法成立的私募基金管理企業(yè)，已依法履行私募投資基金管理人登記備案手續(xù)。2、甲方保證具備完全及合法的授權(quán)委托乙方進(jìn)行資產(chǎn)托管。3、甲方保證委托乙方保管資產(chǎn)的來(lái)源合法，對(duì)委

5、托資金的運(yùn)作（包括但不限于投資范圍）符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。4、甲方保證在管理、運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)根據(jù)本協(xié)議的約定，接受乙方的監(jiān)督。5、甲方保證提供給乙方的一切信息（包括甲方要求證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)等第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)提供給乙方的一切信息）均為真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，不存在任何遺漏或誤導(dǎo)。6、甲方在此聲明，甲方充分了解基金投資于證券、期貨或基金合同中規(guī)定的擬投資品種的風(fēng)險(xiǎn)。（二）乙方的承諾與聲明1、乙方為合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行，具備證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格和能力。2、乙方保證其工作人員嚴(yán)格遵守有關(guān)法律及職業(yè)道德規(guī)范，不挪用甲方的資金財(cái)產(chǎn)，不將資金財(cái)產(chǎn)用于抵押、擔(dān)?；蛸Y金拆借,不將

6、本資金財(cái)產(chǎn)用于本協(xié)議規(guī)定以外的其他任何用途和目的。3、乙方承諾在有關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定許可的范圍內(nèi)，遵循誠(chéng)信原則，安全保管資金財(cái)產(chǎn)。4、乙方保證提供給甲方的有關(guān)本協(xié)議相關(guān)的一切信息均為真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，不存在重大錯(cuò)誤或遺漏。5、乙方對(duì)本基金資產(chǎn)的托管并非對(duì)本基金本金或收益的保證或承諾，乙方不承擔(dān)甲方的投資風(fēng)險(xiǎn)。6、乙方僅在本協(xié)議約定的范圍內(nèi)對(duì)甲方進(jìn)行資產(chǎn)托管和業(yè)務(wù)監(jiān)督。對(duì)于甲方未通知乙方做出的任何行為或向乙方提供的信息不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的任何后果，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。第三條基金財(cái)產(chǎn)的保管（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于管理人、托管人的固有財(cái)產(chǎn)。2、托管人應(yīng)安全保管處于其實(shí)

7、際控制范圍內(nèi)基金財(cái)產(chǎn)（托管資金賬戶內(nèi)的資金以及托管人負(fù)責(zé)保管的實(shí)物證券等資產(chǎn)）。對(duì)于處于托管人實(shí)際控制范圍之外的基金財(cái)產(chǎn)由于托管人以外的當(dāng)事方原因造成的基金財(cái)產(chǎn)毀損、減值、滅失，托管人不承擔(dān)責(zé)任。3、管理人、托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。4、管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。5、基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與管理人、托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。6、托管人應(yīng)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定外，托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。（二）資金財(cái)產(chǎn)的移交與確認(rèn)1、基金募集期屆滿，基金符合成立條件的，甲方將全部認(rèn)購(gòu)資金劃入托管資金賬戶，并電話通知乙方，乙方核實(shí)資金到賬情況，并