內部管理體系審核檢查表

1、 Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.內部管理體系審核檢查表注：GB/T50430審核條款見GB/T50430與GB/T19001條款對照表編號：HHH/QHHSEP-222-003 序序號： 受審部門最高管理者者，管理理者代表表審核員日期三整合QHHSE體體系要求求檢查內容、檢檢查方法法記 錄錄 及 結 論ISO90001條條款ISO1440011條款GB/T2280001條款款Q/4.11總要求E/4.11總要求O/4.11總要求1、最高管管理者是是否按標標準要求求建立公公司的質質量、環(huán)環(huán)

2、境、職職業(yè)健康康安全管管理體系系，形成成文件，并并加以實實施和保保持，持持續(xù)改進進其有效效性？2、公司是是否界定定了管理理體系的的范圍并并形成文文件？是是否有三三同時報報告等？方法：檢查查管理手手冊、程程序文件件、管理理制度、三三同時報報告等。已按標準要要求建立立公司的的管理體體系文件件。并加加以實施施和保持持，持續(xù)續(xù)改進其其有效性性。公司已界定定了管理理體系的的范圍并并形成文文件。公公司是屬屬于建筑筑施工，故故沒有三三同時報報告等等等資料。Q/5.11管理承諾1、詢問最最高管理理者對公公司建立立、實施施管理體系并持持續(xù)改進進其有效效性的承承諾能夠夠提供了那些些方面的的證據(jù)或或者在那那些方面面

3、提供作出承承諾了管管理承諾諾？向員工傳達達相關的的法律法法規(guī)。制制定管理理方針、目目標。進進行管理理評審。確確保資源源的提供供。Q/5.221、最高管管理者如如何理解解以顧客客、環(huán)境境和員工工為關注注焦點？應了解顧客客當前的的需求和和期望，并并超越顧顧客的需需求和期期望，力力爭顧客客滿意。Q/5.33質量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方方針1、最高管管理者、管管理者代代表是否否知道（并并制定）本本公司的的質量、環(huán)環(huán)境、職職業(yè)健康康安全方方針？2、在制定定本公司司的質量量、環(huán)境境、職業(yè)業(yè)健康安安全方針針時是從從哪些方方面考慮慮？方針針是否適適合于公公司組織織活動、產產品或服服務的性性質、規(guī)規(guī)模

4、，適適合于公公司組織織環(huán)境的的影響、職職業(yè)健康康安全風風險的性性質和規(guī)規(guī)模。最高管理者者、管理理者代表表知道本本公司的的質量、環(huán)環(huán)境、職職業(yè)健康康安全方方針。是根據(jù)公司司發(fā)展的的遠景規(guī)規(guī)劃，結結合公司司自身的的特點（適適合于公公司組織織活動、產產品或服服務的性性質、規(guī)規(guī)模，適適合于公公司組織織環(huán)境的的影響、職職業(yè)健康康安全風風險的性性質和規(guī)規(guī)模）而而制定公公司的方方針。方方針是適適合于相相關要求求的。內部管理體體系審核核檢查表表編號：HHH/QHHSEP-222-003 序序號： 受審部門最高管理者者，管理理者代表表審核員日期三整合QHHSE體體系要求求檢查內容、檢檢查方法法記 錄錄 及 結

5、論ISO90001條條款ISO1440011條款GB/T2280001條款款Q/5.33質量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方方針3、是否對對滿足顧顧客及其其他相關關方的要要求，對對持續(xù)改改進、污污染預防防和降低低風險作作出承諾諾？4、是否對對遵守有有關質量量、環(huán)境境、職業(yè)業(yè)健康安安全法律律法規(guī)和和其他要要求作出出承諾？5、是否提提供了建建立和評評審目標標和指標標的框架架？6、是否向向公司員員工傳達達公司的的質量、環(huán)環(huán)境、職職業(yè)健康康安全方方針？采采取了何何種方式式？7、是否有有定期評評審管理理方針的的規(guī)定？8、公眾如如何獲得得管理方方針？查：三整合合管理手手冊、文文件、現(xiàn)現(xiàn)場檢查查等。已作出

6、了相相應的承承諾。已作出了相相應的承承諾。已提供了建建立和評評審目標標和指標標的框架架。通過宣傳、會會議、上上墻等方方式向員員工進行行傳達管管理方針針。有相應的規(guī)規(guī)定。公眾可通過過電話、詢詢問、傳傳真、書書面等方方式向公公司獲取取管理方方針。Q/5.44管理體系策策劃1、為建立立公司的的標準質質量、環(huán)環(huán)境、職職業(yè)健康康安全管管理體系系，最高高管理者者是如何何進行策策劃？查：管理手手冊、程程序文件件、各類類管理制制度等。成立IS0090001：20008、ISSO1440011：20004、GGB/TT280001-20111、GGB/TT504430貫貫標辦，任任命管理理者代表表，制定定質量、

7、環(huán)環(huán)境、職職業(yè)健康康安全方方針和目目標，規(guī)規(guī)定必要要的運行行過程和和相關資資源，以以實現(xiàn)管管理目標標。建立立公司的的管理體體系，并并形成管管理體系系所需的的文件。如如管理手手冊、程程序文件件、各類類管理制制度等。內部管理體體系審核核檢查表表編號：HHH/QHHSEP-222-003 序序號： 受審部門最高管理者者，管理理者代表表審核員日期三整合QHHSE體體系要求求檢查內容、檢檢查方法法記 錄錄 及 結 論ISO90001條條款ISO1440011條款GB/T2280001條款款Q/5.44.1質量目標4.3.33目標和指標4.3.33目標和方案案1、最高管管理者、管管理者代代表是否否知道本本

8、公司的的質量目目標、環(huán)環(huán)境目標標和指標標、職業(yè)業(yè)健康安安全目標標？2、如何理理解本公公司的質質量、環(huán)環(huán)境和職職業(yè)健康康安全目目標？3、公司在在建立和和評審環(huán)環(huán)境目標標和指標標、職業(yè)業(yè)健康安安全目標標時，是是否考慮慮了法律律法規(guī)和和其他要要求、技技術方案案、財務務、運行行和經營營要求、以以及相關關方的觀觀點等？4、管理目目標是否否分解到到有關的的職能部部門和層層次？5、是否制制定了實實施目標標和指標標的方案案？目標標和指標標的實施施情況如如何，是是否進行行了檢查查、驗證證？6、目標和和指標是是否定期期評審？查：管理手手冊、程程序文件件、各類類管理制制度等。最高管理者者知道目目標、指指標及管管理方

9、案案。公司的質量量目標是是公司在在現(xiàn)有質質量狀況況下，公公司產品品在質量量上所追追求的目目標，并并且可測測量的狀狀況下等等方面考考慮提出出的。環(huán)環(huán)境和職職業(yè)健康康安全目目標是結結合公司司自身的的特點，且且是可測測量的情情況，在在符合國國家相關關法律法法規(guī)的條條件下而而制定的的。應考慮法律律法規(guī)和和其他要要求，以以及自身身的重要要環(huán)境因因素，職職業(yè)健康康安全危危險源和和風險。此此外還要要考慮可可選的技技術方案案、財務務、運行行和經營營要求，以以及相關關方要求求。各部門已建建立了本本部門的的目標。針對目標和和指標，制制定了相相應的管管理方案案。并并進行了了檢查、驗驗證。進行了定期期評審。Q/5.5

10、5.1職責和權限限Q/5.55.3內部溝通4.4.11組織結構和和職責4.4.33信息交流4.4.11資源、作用用、職責責、責任任和權限限4.4.33溝通、參與與和協(xié)商商1、最高管管理者是是否明確確規(guī)定了了公司的的組織結結構、各各相關職職能部門門的職責責、權限限？2、最高管管理者是是否知道道自己的的崗位職職責？規(guī)定了公司司的組織織結構、各各相關職職能部門門的職責責、權限限。知道自己的的崗位職職責。內部管理體體系審核核檢查表表編號：HHH/QHHSEP-222-003 序序號： 受審部門最高管理者者，管理理者代表表審核員日期三整合QHHSE體體系要求求檢查內容、檢檢查方法法記 錄錄 及 結 論I

11、SO90001條條款ISO1440011條款GB/T2280001條款款Q/5.55.1職責和權限限Q/5.55.3內部溝通4.4.11組織結構和和職責4.4.33信息交流4.4.11資源、作用用、職責責、責任任和權限限4.4.33溝通、參與與和協(xié)商商3、最高管管理者是是否任命命公司的的管理者者代表？4、各部門門之間是是如何進進行溝通通？是否否制定了了信息交交流與溝溝通控制制程序，對信息息交流及及協(xié)商和和溝通是是如何實實施的？已任命公司司的管理理者代表表。各部門之間間通過會會議、通通知等方方式進行行溝通。按制定的程序文件進行工作。Q/5.55.2管理者代表表1、管理者者代表是是否知道道自己的的

12、主要職職責？查：管理手手冊、程程序文件件、相關關記錄。管理者代表表知道自自己的主主要職責責。Q/5.66管理評審4.6管理評審4.6管理評審1、與最高高管理者者交談，是是否知道道有定期期進行管管理評審審的規(guī)定定？2、管理評評審是由由誰主持持？3、最高管管理者是是否了解解管理評評審程序序？4、管理評評審的目目的是什什么？管管理評審審的時間間間隔如如何確定定？5、管理評評審的輸輸入主要要包括那那些內容容？查：管理手手冊、程程序文件件、各類類管理制制度等?；玖私夤芄芾碓u審審程序。最高管理主主持管理理評審。每相鄰兩次次管理評評審的時時間間隔隔不超過過12個月月。評審的目的的是按策策劃的時時間間隔隔評

13、審管管理體系系的充分分性、適適宜性和和有效性性，顧客客的滿意意情況等等。輸入主要包包括：審審核結果果；顧客客的反饋饋、過程程的業(yè)績績和產品品的符合合性；糾糾正和預預防措施施的狀況況；以往往管理評評審的跟跟蹤措施施；可能能影響管管理體系系的變更更；法規(guī)規(guī)及其他他要求符符合性報報告；改改進的建建議等等等。內部管理體體系審核核檢查表表編號：HHH/QHHSEP-222-003 序序號： 受審部門最高管理者者，管理理者代表表審核員日期三整合QHHSE體體系要求求檢查內容、檢檢查方法法記 錄錄 及 結 論ISO90001條條款ISO1440011條款GB/T2280001條款款Q/6.11資源提供4.4

14、.11資源、作用用、職責責和權限限4.4.11資源、作用用、職責責、責任任和權限限1、最高管管理者應應怎樣確確定并提提供所需需的資源源？提供供的資源源是否滿滿足體系系的要求求？查：管理手手冊、程程序文件件、各類類管理制制度等。最高管理者者從人員員（對人人員進行行培訓、教教育、使使之勝任任工作）、財財力（確確保各方方面所需需要的資資金）、物物力（使使各方面面設施、設設備盡量量齊備，創(chuàng)創(chuàng)造良好好的工作作環(huán)境）等等方面提提供資源源保證。通通過與相相關方、顧客溝通，加強售前、售中、售后服務，增強相關方及顧客等方面的滿意。提供的資源滿足體系的要求。Q/5.441、為建立立公司的的標準質質量、環(huán)環(huán)境和職職

15、業(yè)健康康安全管管理體系系，管理理者代表表如何進進行策劃劃？查：管理手手冊、程程序文件件、各類類管理制制度等。成立IS0090001：20000、IISO1140001：220044、GBB/T2280001-220111、GBB/T5504330貫標標辦，制制定質量量、環(huán)境境、職業(yè)業(yè)健康安安全方針針和目標標，規(guī)定定必要的的運行過過程和相相關資源源，以實實現(xiàn)管理理目標。建建立公司司的管理理體系，并并形成管管理體系系所需的的文件。如如管理手手冊、程程序文件件、各類類管理制制度等。4.3.11環(huán)境因素1、管理者者代表是是否了解解環(huán)境因因素識別別和評價價控制程程序？2、識別環(huán)環(huán)境因素素是否考考慮了三三

16、種時態(tài)態(tài)、三種種狀態(tài)、七七種類型型等？了解環(huán)境因因素識別別和評價價控制程程序。識別環(huán)境因因素應考考慮三種種時態(tài)、三三種狀態(tài)態(tài)、七種種類型，同同時還要要考慮可可對其相相關方帶帶來的環(huán)環(huán)境因素素。內部管理體體系審核核檢查表表編號：HHH/QHHSEP-222-003 序序號： 受審部門最高管理者者，管理理者代表表審核員日期三整合QHHSE體體系要求求檢查內容、檢檢查方法法記 錄錄 及 結 論ISO90001條條款ISO1440011條款GB/T2280001條款款4.3.11環(huán)境因素3、是否對對公司的的活動、產產品和服服務中的的環(huán)境因因素進行行了識別別？是否否有環(huán)境境因素清清單及重重要環(huán)境境因素清

17、清單并進進行審批批？4、對相應應的重要要環(huán)境因因素是否否制定了了控制措措施？查：管理手手冊、程程序文件件、環(huán)境境因素、重重要環(huán)境境因素清清單，重重要環(huán)境境因素的的控制措措施、各各類管理理制度等等。進行了識別別。編制制了環(huán)境境因素清清單及重重要環(huán)境境因素清清單并進進行審批批。制定了相應應的控制制措施。4.3.11危險源辨識識、風險險評價和和控制措措施的確確定1、管理者者代表是是否了解解危險源源辨識和和風險評評價控制制程序？2、辨識危危險源應應考慮那那些要點點（即是是否考慮慮了三種種時態(tài)、三三種狀態(tài)態(tài)、各種種類型的的危險情情況等）？3、是否對對公司的的活動及及活動場場所中的的危險源源及風險險進行了

18、了辨識？是否有有危險源源清單及及重大危危險源清清單并進進行審批批？4、對相應應的重大大危險源源是否制制定了控控制措施施？查：管理手手冊、程程序文件件、危險險源清單單及重大大危險源源清單、重大危險源的控制措施、各類管理制度等。了解危險源源辨識和和風險評評價控制制程序。應考慮三種種時態(tài)、三三種狀態(tài)態(tài)、各種種類型的的危險情情況等。已對公司的的危險源源及風險險進行了了辨識。編編制了危危險源清清單及重重大危險險源清單單并進行行審批。制定了相應應的控制制措施。4.3.22法律法規(guī)與與其他要要求4.3.22法規(guī)和其他他要求1、管理者者代表是是否了解解法律法法規(guī)控制制程序？2、是否建建立了適適用于本本公司的的

19、法律法法規(guī)和其其他要求求清單？3、是否向向員工及及相關方方傳達相相關的法法律法規(guī)規(guī)和其他他要求的的信息？4、本公司司的守法法情況及及守法證證明文件件。查：管理手手冊、程程序文件件、法律律法規(guī)清清單、守守法證明明文件、各各類管理理制度等等。了解法律法法規(guī)控制制程序。已建立了適適用于本本公司的的法律法法規(guī)和其其他要求求清單。已向員工及及相關方方傳達相相關的法法律法規(guī)規(guī)和其他他要求的的信息。符合要求。內部管理體體系審核核檢查表表注：GB/T5004300審核條條款見GGB/TT504430與GBB/T1190001條款款對照表表編號：HHH/QHHSEP-222-003 序序號： 受審部門行政部審核

20、員日期三整合QHHSE體體系要求求檢查內容、檢檢查方法法記 錄錄 及 結 論ISO90001條條款ISO1440011條款GB/T2280001條款款Q/4.11總要求4.1總要求4.1總要求1、行政部部是否按按標準要要求建立立公司的的質量、環(huán)環(huán)境、職職業(yè)健康康安全管管理體系系，形成成文件，并并加以實實施和保保持，持持續(xù)改進進其有效效性？2、是否包包含了標標準要求求的所有有條款？是否規(guī)規(guī)定了管管理體系系覆蓋的的范圍？是否識識別外包包過程，對對其如何何實施控控制？查：管理手手冊，程程序文件件。已按標準要要求建立立公司的的管理體體系文件件。符合合要求。包含了標準準（除77.3）要求的所有條款，規(guī)定

21、了管理體系覆蓋的范圍。對外包按相關規(guī)定進行控制。符合要求。Q/4.22.2質量手冊1、管理手手冊的覆覆蓋面是是否完整整？如對對IOSS90001標準準是否有有刪減，刪刪減理由由是否充充分合理理？查：管理手手冊、程程序文件件、管理理制度等等。覆蓋面較完完整，有有刪減，刪刪理由充充分。Q/5.33質量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方方針1、與行政政部負責責人和工工作人員員交談，是是否知道道公司的質質量、環(huán)環(huán)境及職職業(yè)健康康安全方方針？是是否知道道自己的的崗位職職責？查：管理手手冊。知道公司的的質量、環(huán)境及及職業(yè)健健康安全全方針。知知道自己己的崗位位職責。Q/4441、查看部部門管理理體系文文件受

22、控控情況，是是否受控控？是否否有效版版本？2、記錄填填寫是否否規(guī)范？查：管理理手冊、程序文件。 抽抽查23份份部門受受控文件件。 查查577份記錄錄。 查查部門受受控文件件清單目目錄。管理體系文文件受控控，是有效版版本。4.3.11環(huán)境因素4.3.11危險源辨識識、風險險評價和和風險控控制措施施的確定1、是否建建立并了了解環(huán)境境因素識識別與評評價控制制程序并并進行工工作？是是否建立立并了解解危險源源辨識和和風險評評價控制制程序并并進行工工作？查：管理手手冊、程程序文件件。2、是否識識別了環(huán)環(huán)境因素素和危險險源并進進行了評評價？是是否識別別并建立立了重要要環(huán)境因因素和重重大危險險源了清清單？查：

23、環(huán)境因因素清單單、重要要環(huán)境因因素清單單、危險險源清單單、重大大危險源源清單。建立并了解解相應的的程序文文件。對環(huán)境因素素和危險險源進行行了識別別和評價價，識別別并建立立了重要要環(huán)境因因素和重重大危險險源清單單。內部管理體體系審核核檢查表表編號：HHH/QHHSEP-222-003 序序號： 受審部門行政部審核員日期三整合QHHSE體體系要求求檢查內容、檢檢查方法法記 錄錄 及 結 論ISO90001條條款ISO1440011條款GB/T2280001條款款4.3.11環(huán)境因素4.3.11危險源辨識識、風險險評價和和風險控控制措施施的確定3、環(huán)境因因素的信信息是否否有更改改？查：環(huán)境因因素的更

24、更改情況況記錄。4、危險源源及其風風險的信信息是否否有更改改？查：危險源源及其風風險的更更改情況況記錄。目前無變化化，符合合要求。目前無變化化，符合合要求。4.3.22法律法規(guī)與與其他要要求4.3.22法律法規(guī)與與其他要要求1、是否建建立并了了解法律律法規(guī)和和其他要要求的控制程程序？是是否按程程序文件件的要求求進行工工作？查：管理手手冊、程程序文件件。2、是否建建立了適適用于本本公司的的法律法法規(guī)和其其他要求求的清單單？法規(guī)規(guī)信息是是否及時時變更？查：抽查33-6份份法律法法規(guī)清單單。3、是否向向員工和和其他相相關方傳傳達法律律法規(guī)和和其他要要求的信信息？4、本公司司過去、現(xiàn)現(xiàn)在是否否出現(xiàn)過過

25、違法的的事件？是否能能提供公公司守法法的證明明文件（如如：三同同時報告告；噪聲聲的監(jiān)測測數(shù)據(jù)；新建、擴擴建項目目和技術術改造項項目的環(huán)環(huán)境、職職業(yè)健康康安全評評價報告告等）？查：公司守守法的證證明文件件1-22份。建立了法律律法規(guī)和和其他要要求的控制程程序，并并進行工工作。已建立了適適用的法法律法規(guī)規(guī)和其他他要求的的清單。符合要求。已向員工和和其他相相關方傳傳達法律律法規(guī)和和其他要要求的信信息。本公司過去去、現(xiàn)在在沒有違違法的事事件。符符合要求求。有相相應的守守法證明明文件。Q/5.44.1質量目標4.3.33目標、指標標和管理理方案4.3.33目標和方案案1、與行政政部負責責人和工工作人員員

26、交談，是是否知道道公司的質量目目標、環(huán)環(huán)境和職職業(yè)健康康安全目目標？是是否建立立了本部部門的目目標、指指標？查：管理手手冊、本本部門的的目標和和指標。2、是否建建立并了了解目標標、指標標和管理理方案控控制程序序？查：程序文文件。3、目標和和指標是是否保持持與方針針的一致致性？知道公司的的質量、環(huán)環(huán)境及職職業(yè)健康康安全目目標。已已建立了了本部門門的目標標、指標標。已建立并了了解相應應的程序序文件。目標和指標標是與方方針保持持一致性性的。內部管理體體系審核核檢查表表編號：HHH/QHHSEP-222-003 序序號： 受審部門行政部審核員日期三整合QHHSE體體系要求求檢查內容、檢檢查方法法記 錄

27、錄 及 結 論ISO90001條條款ISO1440011條款GB/T2280001條款款Q/5.44.1質量目標4.3.33目標、指標標和管理理方案4.3.33目標和方案案4、是否有有針對實實現(xiàn)目標標指標的的環(huán)境管管理方案案？方案案中是否否明確有有關崗位位和層次次的職責責？是否否明確方方法、措措施和時時間表？已建立了目目標指標標的環(huán)境境管理方方案，符符合要求求。Q/5.55.1職責和權限限4.4.11資源、作用用、職責責和權限限4.4.11資源、作用用、職責責、責任任和權限限1、與行政政部負責責人交談談，是否否知道自自己的崗崗位職責責？2、查對公公司QHHSE管管理體系系的各部部門和各各類人員

28、員，是否否明確了了工作內內容和規(guī)規(guī)定了相相應的職職能和權權限？3、查是否否提供了了必要的的資源（包包括人力力資源和和專項技技能、基基礎設施施和工作作環(huán)境，以以及技術術和財力力資源等等）？查閱部門設設施、設設備等資資源的配配置情況況和運行行檢查與與維護保保養(yǎng)等記記錄。了了解為確確保質量量、環(huán)境境和職業(yè)業(yè)健康安安全績效效所需財財力資源源的保障障情況。知道自己的的崗位職職責。制定了各部部門和各各類人員員的崗位位職責和和任職要要求。提供了相應應的資源源?；痉弦笄?。Q/5.44管理體系策策劃1、為建立立公司的的標準質質量、環(huán)環(huán)境、職職業(yè)健康康安全管管理體系系，如何何進行策策劃？查：管理手手冊、程

29、程序文件件、各類類管理制制度等。公司建立IIS0990011：20000、IISO1140001：220044、GBB/T2280001-220111、GBB/T5504330標準準貫標辦辦，制定定質量和和環(huán)境及及職業(yè)健健康安全全方針和和目標，規(guī)規(guī)定必要要的運行行過程和和相關資資源，以以實現(xiàn)質質量和環(huán)環(huán)境及職職業(yè)健康康安全目目標。按按標準要要求建立立公司的的管理體體系，并并形成文文件。策策劃結果果形成質質量手冊冊、程序序文件、各各類管理理制度、環(huán)環(huán)境和職職業(yè)健康康安全的的目標、指指標和管管理方案案等。內部管理體體系審核核檢查表表編號：HHH/QHHSEP-222-003 序序號： 受審部門行政

30、部審核員日期三整合QHHSE體體系要求求檢查內容、檢檢查方法法記 錄錄 及 結 論ISO90001條條款ISO1440011條款GB/T2280001條款款Q/5.55.3內部溝通4.4.33信息交流4.4.33溝通、參與與和協(xié)商商1、是否建建立并了了解信息息交流與與溝通、參參與和協(xié)協(xié)商控制制程序并并進行工工作？查：程序文文件。2、外部信信息與內內部信息息是如何何進行收收集與處理？查：程序文文件。3、公司內內部之間間是如何何進行信信息交流流與溝通、協(xié)商商？如何何讓員工工參與？4、涉及重重大投訴訴、事故故的外部部信息有有無適當處理和和記錄？查：1-22份的記記錄。已建立信息息交流與與溝通、參與和

31、和協(xié)商控控制程序序并進行行工作。外部信息與與內部信信息按程程序文件件的要求求進行工工作。內部信息采采用會議議、通知知、電話話等方式式進行溝溝通。目前沒有投投訴、事事故等的的情況出出現(xiàn)。Q/4.22.3文件控制4.4.44文件4.4.55文件控制4.4.44文件4.4.55文件控制1、是否制制定了文文件控制制程序并并進行工工作？查；程序文文件。2、是否對對所有應應受控的的文件和和資料都都進行了了控制？是否規(guī)規(guī)定了文文件的分分發(fā)范圍圍，是否否完整、及及時地將將有效文文件分發(fā)發(fā)給使用用者？方法：查查看受控控文件清清單。檢查文件件和資料料的審批批情況及及分發(fā)記記錄（3355份）。3、文件的的使用者者是

32、否使使用有效效版本的的文件，有有無缺頁頁、損壞壞？ 查：35份。4、是否及及時從所所有分發(fā)發(fā)場所收收回失效效和作廢廢文件？5、保留作作廢文件件、失效效文件有有無適當當?shù)臉俗R識？已制定了文文件控制制程序并并進行工工作。對查看的受受控文件件和資料料已進行行了控制制。規(guī)定定了文件件的分發(fā)發(fā)范圍，能能將有效效的文件件分發(fā)給給使用者者。符合合要求。是有效版本本的文件件，無缺缺頁、損損壞情況況。公司目前無無失效和和作廢文文件。公司目前無無作廢、失失效文件件。內部管理體體系審核核檢查表表編號：HHH/QHHSEP-222-003 序序號： 受審部門行政部審核員日期三整合QHHSE體體系要求求檢查內容、檢檢查

33、方法法記 錄錄 及 結 論ISO90001條條款ISO1440011條款GB/T2280001條款款Q/4.22.3文件控制4.4.44文件4.4.55文件控制4.4.44文件4.4.55文件控制6、文件更更改是否否經過審審批？更更改后的的文件是是否在實實施日期期前分發(fā)發(fā)到原分分發(fā)范圍圍？文件件更改后后是否由由原審批批部門進進行審批批?7、在生產產現(xiàn)場查查看是否否有失效效作廢的的文件資資料存在在？8、管理體體系文件件在發(fā)布布前是否否由授權權人員進進行了審審批？查：提供現(xiàn)現(xiàn)行文件件，查審審批情況況355份。9、所有文文件的編編制、審審核、批批準等欄欄是否有有簽字并并注明日日期？方法：查文文件簽字

34、字、審核核、批準準。 查發(fā)發(fā)布的文文件資料料。10、外來來文件是是如何進進行識別別和控制制的？是是否有外外來文件件清單？查：管理手手冊、程程序文件件。抽查查外來文文件2-3份。體系運行以以來，沒沒有文件件更改。符符合要求求。生產現(xiàn)場無無失效和和作廢文文件。管理體系文文件在發(fā)發(fā)布前經經過授權權人審批批。在檢查的文文件資料料中，編編制、審審核、批批準等欄欄都有簽簽字，并并注明了了日期。按程序文件件要求進進行控制制和管理理。有外外來文件件清單Q/6.22人力資源4.4.22能力、培訓訓和意識識4.4.22能力、培訓訓和意識識1、是否制制定了培培訓工作作的文件件化程序序？查：程序文文件。2、是否有有培

35、訓計計劃？對對人員能能力勝任任與否是是否進行行了培訓訓？對培培訓人員員是否有有培訓記記錄并進進行考核核評價？查：培訓訓計劃（112份份）。 檢查培培訓記錄錄、培訓訓內容及及培訓試試卷23份。查閱一般般操作人人員培訓訓和考核核記錄。抽抽23份。3、查看關關鍵（或或特殊）工工作崗位位人員是是否經過過培訓、考考核和資資格確認認，是否否有相應應證明文文件？已制定了人人力資源源控制程程序。有培訓計劃劃。對相相關人員員進行了了培訓，對對培訓人人員有記記錄、試試卷和成成績并進進行了評評價。關鍵工序（特特殊工序序）人員員已經過過培訓、考考核。符符合要求求。內部管理體體系審核核檢查表表編號：HHH/QHHSEP

36、-222-003 序號號： 受審部門行政部審核員日期三整合QHHSE體體系要求求檢查內容、檢檢查方法法記 錄錄 及 結 論ISO90001條條款ISO1440011條款GB/T2280001條款款Q/8.11總則1、公司是是如何策策劃并實實施證實實產品的的符合性性？查：1）管管理手冊冊。 22）作業(yè)業(yè)指導書書、檢驗驗規(guī)程、標標準等。2、公司是是如何策策劃并實實施確保保管理體體系的符符合性？持續(xù)改改進管理理體系的的有效性性？公司制定工工藝文件件、檢驗驗規(guī)程、設設備的操操作規(guī)程程等作業(yè)業(yè)指導書書，在實實際工作作中，操操作者按按工藝文文件等標標準進行行操作。檢檢驗人員員按檢驗驗規(guī)程、標標準等對對產品

37、實實施進貨貨檢驗、過過程檢驗驗、成品品檢驗，以以證實產產品的符符合性。公司按ISS090001：20008、IISO1140001：220044、GBB/T2280001-220111、GBB/T5504330標準準要求，編編寫管理理手冊、程程序文件件、管理理文件等等。制定定公司的的質量、環(huán)環(huán)境、職職業(yè)健康康安全方方針和目目標。對對公司的的管理目目標、指指標進行行分解，各各部門制制定本部部門的管管理目標標。按規(guī)定要求求，對各各部門制制定的管管理目標標進行考考核。在在生產過過程中，操操作者嚴嚴格按照照工藝文文件要求求進行操操作；檢檢驗人員員實施進進貨檢驗驗、過程程檢驗、成成品檢驗驗。公司司各部門

38、門人員按按公司編編制的管管理手冊冊、程序序文件、管管理文件件進行工工作。公公司利用用質量、環(huán)環(huán)境、職職業(yè)健康康安全方方針和目目標，采采用適用用的統(tǒng)計計分析，通通過內審審、管理理評審、過過程能力力審核、部部門檢查查等方法法，對管管理體系系過程進進行監(jiān)視視和測量量?？隙ǘǔ煽儯瑢Τ霈F(xiàn)和和存在的的問題，采采取相應應的糾正正和預防防措施，確確保管理理體系的的符合性性，并且且持續(xù)改改進管理理體系的的有效性性。內部管理體體系審核核檢查表表編號：HHH/QHHSEP-222-003 序號號： 受審部門行政部審核員日期三整合QHHSE體體系要求求檢查內容、檢檢查方法法記 錄錄 及 結 論ISO90001條條

39、款ISO1440011條款GB/T2280001條款款Q/8.22.2內部審核4.5.55內部審核4.5.55內部審核1、是否制制定和執(zhí)執(zhí)行了內內部管理理體系審審核程序序？2、是否制制定了年年度內審審計劃？3、是否制制定內部部管理體體系審核核計劃？4、審核人人員是否否經過授授權，并并與被審審核對象象無直接接責任關關系？5、審核是是否抓住住了關鍵鍵質量環(huán)環(huán)節(jié)（部部門、設設備、活活動）、重重大環(huán)境境因素、重重大職業(yè)業(yè)安全風風險？6、每次內內部審核核結果是是否形成成書面內內部審核核報告？并發(fā)至至公司領領導及被被審核部部門？7、內部管管理體系系審核不不合格報報告是否否有糾正正或預防防措施或或質量管管理

40、改進進？效果果如何？8、是否將將內部審審核報告告、內部部審核中中發(fā)現(xiàn)的的不合格格項作為為管理評評審的輸輸入？方法：查查看程序序文件、審審核計劃劃。查看審核核人員的的培訓證證書或取得資格格的證據(jù)據(jù)。 查查看審核核報告。 查查看糾正正或預防防措施及及執(zhí)行結結果。 查查看內審審檢查表表。已制定和執(zhí)執(zhí)行了內內部管理理體系審審核程序序。已制定了年年度內審審計劃。已制定了內內審計劃劃。審核人員經經過授權權（有內內審員證證書）。在在內審時時與本人人工作無無直接關關系。審核過程抓抓住了關關鍵質量量環(huán)節(jié)、重重大環(huán)境境因素、重重大職業(yè)業(yè)安全風風險。每次內審后后，形成成了書面面報告。把把審核報報告發(fā)放放給公司司領導

41、和和被審核核部門。內審報告中中有糾正正/預防措措施。符符合要求求。每次內審后后，將內內審報告告、內審審中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的不合合格作為為管理評評審的輸輸入。寫出“內部部審核程程序”文件。有有內審計計劃。審核人員有有“內審員員”證書。有內審報告告和記錄錄。符合合要求。對不合格報報告中采采取的糾糾正措施施有效，符符合要求求。內審檢查表表符合要要求。內部管理體體系審核核檢查表表編號：HHH/QHHSEP-222-003 序序號： 受審部門行政部審核員日期三整合QHHSE體體系要求求檢查內容、檢檢查方法法記 錄錄 及 結 論ISO90001條條款ISO1440011條款GB/T2280001條款款Q/5.66管

42、理評審4.6管理評審4.6管理評審1、行政部部負責人人是否了了解管理理評審程程序？2、管理評評審是由由誰主持持？3、管理評評審的目目的是什什么？管管理評審審的時間間間隔如如何確定定？4、管理評評審的輸輸入主要要包括那那些內容容？管理理評審的的輸出主主要包括括那些內內容？查：管理手手冊、程程序文件件、各類類管理制制度等。查：管理評評審輸出出資料?；玖私夤芄芾碓u審審程序。最高管理主主持管理理評審。評審的目的的是按策策劃的時時間間隔隔評審管管理體系系的充分分性、適適宜性和和有效性性，顧客客的滿意意情況等等。每相鄰兩次次管理評評審的時時間間隔隔不超過過12個月月。輸入主要包包括：審審核結果果；顧客客

43、的反饋饋、過程程的業(yè)績績和產品品的符合合性；糾糾正和預預防措施施的狀況況；以往往管理評評審的跟跟蹤措施施；可能能影響管管理體系系的變更更；法規(guī)規(guī)及其他他要求符符合性報報告；改改進的建建議等等等。管理評審報報告，評評審后提提出的改改進措施施等。內部管理體體系審核核檢查表表編號：HHH/QHHSEP-222-003 序序號： 受審部門行政部審核員日期三整合QHHSE體體系要求求檢查內容、檢檢查方法法記 錄錄 及 結 論ISO90001條條款ISO1440011條款GB/T2280001條款款4.4.66運行控制4.4.66運行控制1、是否了了解環(huán)境境和職業(yè)業(yè)健康安安全管理理運行控控制程序序？查：程

44、序文文件。2、查部門門是否清清楚本部部門涉及及的重要要環(huán)境因因素和重重大危險險源？查查部門對對運行控控制的規(guī)規(guī)定是否否了解？查部門門實際控控制效果果？查：重要環(huán)環(huán)境因素素清單、重大危險源清單、程序文件、管理制度、管理方案。3、對于缺缺乏成文文程序可可能導致致偏離方方針、目目標和指指標的情情況，是是否編制制了相應應的文件件化運行行控制程程序？查查部門實實際控制制效果？查：管理程程序或作作業(yè)指導導書。4、 如何何在日常常的辦公公活動中中、管轄范范圍內對環(huán)境境因素、危危險源進進行控制制？查：1）程程序文件件、管理理制度。2）詢問、查查閱對辦辦公活動動中的廢廢棄物處處理、節(jié)節(jié)約用水水、用電電等是如如何

45、規(guī)定定和控制制的；對對危險是是如何控控制的?，F(xiàn)現(xiàn)場查看看。5、是否有有固體廢廢棄物、廢廢水、節(jié)節(jié)約能源源和資源等的規(guī)定定？是否否按相應應的管理理制度要要求進行行工作？采取了了哪些措措施（如如：廢棄棄物的管管理、節(jié)節(jié)約能源源和資源的的措施等等）？查：1）管管理制度度；2）現(xiàn)場察察看控制制狀況。6、是否規(guī)規(guī)定將上上述的程程序和要要求通報報供方和和合同方方？了解環(huán)境和和職業(yè)健健康安全全管理控控制程序序。查看了重要要環(huán)境因因素和重重大危險險源清單單。對運運行控制制的規(guī)定定了解。實際控制效果總體符合要求。建立了水污污染和噪噪聲控制制程序、能能源、資資源控制制程序、固固體廢棄棄物控制制程序等等。按程序文件

46、件和管理理制度要要求進行行管理和和控制。有固體廢棄棄物、節(jié)節(jié)約能源源和資源源等的規(guī)規(guī)定，按按文件規(guī)規(guī)定要求求進行工工作。按文件要求求，已通通知供方方。4.4.77應急準備和響應4.4.77應急準備和響應1、是否了了解應急急準備和和響應控控制程序序？查：程序文文件。了解相應的的控制程程序。內部管理體體系審核核檢查表表編號：HHH/QHHSEP-222-003 序序號： 受審部門行政部審核員日期三整合QHHSE體體系要求求檢查內容、檢檢查方法法記 錄錄 及 結 論ISO90001條條款ISO1440011條款GB/T2280001條款款4.4.77應急準備和響應4.4.77應急準備和響應2、是否識

47、識別和確確定了潛潛在的緊緊急情況況和事故故類型？了解部部門對可可能發(fā)生生的緊急急情況和和事故作作了那些些準備工工作。查：應急預預案。3、查是否否按預案案對發(fā)生生的緊急急情況和和事故作作出響應應，減少少了隨之之產生的的有害影影響？現(xiàn)場了解這這些場所所及工作作崗位的的人員對對應急響響應內容容的熟悉悉情況。已制定了應應急預案案（如火火災等應應急預案案等）。符合要要求。按要求進行行工作，總總體符合合要求。4.5.22合規(guī)性評價價4.5.22合規(guī)性評價價1、是否建建立環(huán)境境和職業(yè)業(yè)健康安安全合規(guī)規(guī)性評價價控制程程序并進進行工作作？查：1）程程序文件件、管理理手冊。2、是否定定期評價價對適用用的法律律法規(guī)

48、及及其他要要求的符符合情況況？評價價結果是是否向相相關部門門及時通通報？查：1）程程序文件件、管理理手冊。2）合規(guī)性性評價報報告已按該程序序進行工工作。對法律、法法規(guī)進行行了定期期的評價價，寫出出了合規(guī)性性評價報報告。已已向相關關部門進進行了通通報。內部管理體體系審核核檢查表表編號：HHH/QHHSEP-222-003 序號號： 受審部門財務部審核員日期三整合QHHSE體體系要求求檢查內容、檢檢查方法法記 錄錄 及 結 論ISO90001條條款ISO1440011條款GB/T2280001條款款Q/5.33質量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方方針1、與財務務部負責責人和工工作人員員交談，是是

49、否知道道公司的的質量、環(huán)環(huán)境及職職業(yè)健康康安全方方針？是是否知道道自己的的崗位職職責？查：管理手手冊。知道公司的的質量、環(huán)環(huán)境及職職業(yè)健康康安全方方針。知知道自己己的崗位位職責。Q/4441、查看部部門管理理體系文文件受控控情況，是是否受控控？是否否有效版版本？2、記錄填填寫是否否規(guī)范？查：管理理手冊、程序文件。 抽抽查23份份部門受受控文件件。 查查577份記錄錄。 查查部門受受控文件件清單目目錄。管理體系文文件受控控，是有有效版本本。記錄錄填寫總總體符合合要求。4.3.11環(huán)境因素4.3.11危險源辨識識、風險險評價和和控制措措施的確確定1、是否建建立并了了解環(huán)境境因素識識別與評評價控制制

50、程序并并進行工工作？是是否建立立并了解解危險源源辨識和和風險評評價控制制程序并并進行工工作？查：管理手手冊、程程序文件件。2、是否識識別了環(huán)環(huán)境因素素和危險險源并進進行了評評價？是是否識別別并建立立了重要要環(huán)境因因素和重重大危險險源了清清單？查：環(huán)境因因素清單單、重要要環(huán)境因因素清單單、危險險源清單單、重大大危險源源清單。3、環(huán)境因因素的信信息是否否有更改改？查：環(huán)境因因素的更更改情況況記錄。4、危險源源及其風風險的信信息是否否有更改改？查：危險源源及其風風險的更更改情況況記錄。建立并了解解相應的的程序文文件。對環(huán)境因素素和危險險源進行行了識別別和評價價，識別別并建立立了重要要環(huán)境因因素和重重

51、大危險險源清單單。目前無變化化，符合合要求。目前無變化化，符合合要求。Q/5.44.1質量目標4.3.33目標、指標標和管理理方案4.3.33目標和方案案1、與財務務部負責責人和工工作人員員交談，是是否知道道公司的的質量目目標、環(huán)環(huán)境和職職業(yè)健康康安全目目標？是是否建立立了本部部門的目目標、指指標？查：管理手手冊、本本部門的的目標和和指標。2、是否建建立并了了解目標標、指標標和管理理方案控控制程序序？查：程序文文件。知道公司的的質量、環(huán)環(huán)境及職職業(yè)健康康安全目目標。已已建立了了本部門門的目標標、指標標。已建立并了了解相應應的程序序文件。內部管理體體系審核核檢查表表編號：HHH/QHHSEP-2

52、22-003 序號號： 受審部門財務部審核員日期三整合QHHSE體體系要求求檢查內容、檢檢查方法法記 錄錄 及 結 論ISO90001條條款ISO1440011條款GB/T2280001條款款Q/5.44.1質量目標4.3.33目標、指標標和管理理方案4.3.33目標和方案案3、目標和和指標是是否保持持與方針針的一致致性？ 4、是否有有針對實實現(xiàn)目標標指標的的環(huán)境管管理方案案？方案案中是否否明確有有關崗位位和層次次的職責責？是否否明確方方法、措措施和時時間表？目標和指標標是與方方針保持持一致性性的。已建立了目目標指標標的環(huán)境境管理方方案，符符合要求求。Q/5.55.1職責和權限限4.4.11資

53、源、作用用、職責責和權限限4.4.11資源、作用用、職責責、責任任和權限限1、與財務務部負責責人交談談，是否否知道自自己的崗崗位職責責？2、查對公公司QHHSE管管理體系系的各部部門和各各類人員員，是否否明確了了工作內內容和規(guī)規(guī)定了相相應的職職能和權權限？3、查是否否提供了了必要的的資源（包包括人力力資源和和專項技技能、基基礎設施施和工作作環(huán)境，以以及技術術和財力力資源等等）？查閱部門設設施、設設備等資資源的配配置情況況和運行行檢查與與維護保保養(yǎng)等記記錄。了了解為確確保質量量、環(huán)境境和職業(yè)業(yè)健康安安全績效效所需財財力資源源的保障障情況。知道自己的的崗位職職責。制定了各部部門和各各類人員員的崗位

54、位職責和和任職要要求。提供了相應應的資源源保障?；痉虾弦蟆?.4.66運行控制4.4.66運行控制1、是否了了解環(huán)境境和職業(yè)業(yè)健康安安全管理理運行控控制程序序？查：程序文文件。2、如何在在日常的的辦公活活動中執(zhí)執(zhí)行環(huán)境境控制程程序要求求對環(huán)境境因素進進行控制制？如何何在日常常的辦公公活動中中執(zhí)行危危險源控控制程序序要求對對危險源源進行控控制？查：1）程程序文件件、管理理制度。2）詢問、查查閱對辦辦公活動動中的廢廢棄物處處理、節(jié)節(jié)約用水水、用電電等如何何規(guī)定和和控制的的；查閱閱危險源源的識別別及如何何規(guī)定和和控制。3、如何確確保公司司用于環(huán)環(huán)保和職職業(yè)健康康安全方方面的資資金提供供？了解

55、環(huán)境和和職業(yè)健健康安全全運行控控制程序序。按程序文件件規(guī)定要要求進行行控制，符符合要求求。根據(jù)公司的的具體情情況，確確保環(huán)境境和職業(yè)業(yè)健康安安全所需需的資金金。內部管理體體系審核核檢查表表注：GB/T5004300審核條條款見GGB/TT504430與GBB/T1190001條款款對照表表編號：HHH/QHHSEP-222-003 序序號： 受審部門經營部審核員日期三整合QHHSE體體系要求求檢查內容、檢檢查方法法記 錄錄 及 結 論ISO90001條條款ISO1440011條款GB/T2280001條款款Q/5.33質量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方方針1、與經營營部負責責人和工工作人員

56、員交談，是是否知道道公司的質質量、環(huán)環(huán)境及職職業(yè)健康康安全方方針？是是否知道道自己的的崗位職職責？查：管理手手冊。知道公司的的質量、環(huán)境及及職業(yè)健健康安全全方針。知知道自己己的崗位位職責。4441、查看部部門管理理體系文文件受控控情況，是是否受控控？是否否有效版版本？2、記錄填填寫是否否規(guī)范？查：管理理手冊、程序文件。 抽抽查23份份部門受受控文件件。 查查577份記錄錄。 查查部門受受控文件件清單目目錄。管理體系文文件受控控，是有效版版本。4.3.11環(huán)境因素4.3.11危險源辨識識、風險險評價和和風險控控制措施施的確定1、是否建建立并了了解環(huán)境境因素識識別與評評價控制制程序并并進行工工作？

57、是是否建立立并了解解危險源源辨識和和風險評評價控制制程序并并進行工工作？查：管理手手冊、程程序文件件。2、是否識識別了環(huán)環(huán)境因素素和危險險源并進進行了評評價？是是否識別別并建立立了重要要環(huán)境因因素和重重大危險險源了清清單？查：環(huán)境因因素清單單、重要要環(huán)境因因素清單單、危險險源清單單、重大大危險源源清單。3、環(huán)境因因素的信信息是否否有更改改？查：環(huán)境因因素的更更改情況況記錄。4、危險源源及其風風險的信信息是否否有更改改？查：危險源源及其風風險的更更改情況況記錄。建立并了解解相應的的程序文文件。對環(huán)境因素素和危險險源進行行了識別別和評價價，識別別并建立立了重要要環(huán)境因因素和重重大危險險源清單單。目

58、前無變化化，符合合要求。目前無變化化，符合合要求。Q/5.44.1質量目標4.3.33目標、指標標和管理理方案4.3.33目標和方案案1、與經營營部負責責人和工工作人員員交談，是是否知道道公司的質量目目標、環(huán)環(huán)境和職職業(yè)健康康安全目目標？是是否建立立了本部部門的目目標、指指標？查：管理手手冊、本本部門的的目標和和指標。知道公司的的質量、環(huán)環(huán)境及職職業(yè)健康康安全目目標。已已建立了了本部門門的目標標、指標標。內部管理體體系審核核檢查表表編號：HHH/QHHSEP-222-003 序序號： 受審部門經營部審核員日期三整合QHHSE體體系要求求檢查內容、檢檢查方法法記 錄錄 及 結 論ISO90001

59、條條款ISO1440011條款GB/T2280001條款款Q/5.44.1質量目標4.3.33目標、指標標和管理理方案4.3.33目標和方案案2、是否建建立并了了解目標標、指標標和管理理方案控控制程序序？查：程序文文件。3、目標和和指標是是否保持持與方針針的一致致性？ 4、是否有有針對實實現(xiàn)目標標指標的的環(huán)境管管理方案案？方案案中是否否明確有有關崗位位和層次次的職責責？是否否明確方方法、措措施和時時間表？已建立并了了解相應應的程序序文件。目標和指標標是與方方針保持持一致性性的。已建立了目目標指標標的環(huán)境境管理方方案，符符合要求求。Q/5.55.1職責和權限限4.4.11資源、作用用、職責責和權

60、限限4.4.11資源、作用用、職責責、責任任和權限限1、與經營營部負責責人交談談，是否否知道自自己的崗崗位職責責？2、查對公公司QHHSE管管理體系系的各部部門和各各類人員員，是否否明確了了工作內內容和規(guī)規(guī)定了相相應的職職能和權權限？3、查是否否提供了了必要的的資源（包包括人力力資源和和專項技技能、基基礎設施施和工作作環(huán)境，以以及技術術和財力力資源等等）？查閱部門設設施、設設備等資資源的配配置情況況和運行行檢查與與維護保保養(yǎng)等記記錄。了了解為確確保質量量、環(huán)境境和職業(yè)業(yè)健康安安全績效效所需財財力資源源的保障障情況。知道自己的的崗位職職責。制定了各部部門和各各類人員員的崗位位職責和和任職要要求。