項目管理 項目風(fēng)險管理

1、第十章 項目風(fēng)險管理1風(fēng)險管理概述項目風(fēng)險管理2第一部分風(fēng)險管理概述31.風(fēng)險管理的概念2.風(fēng)險管理的要素3.風(fēng)險管理的主要階段4.風(fēng)險的五大類別4一、風(fēng)險管理的相關(guān)概念：（1）不確定性：人們對于將來活動或事件一般不能掌握全部信息，因此事先不能確知最終會產(chǎn)生什么樣的后果，這種現(xiàn)象就叫不確定性。5（2）風(fēng)險風(fēng)險是指在某一特定環(huán)境下，在某一特定時間段內(nèi)，某種損失發(fā)生的可能性。風(fēng)險是由風(fēng)險因素、風(fēng)險事故和風(fēng)險損失等要素組成。風(fēng)險有兩種定義： 一種定義強調(diào)了風(fēng)險表現(xiàn)為不確定性； 而另一種定義則強調(diào)風(fēng)險表現(xiàn)為損失的不確定性。 （3）風(fēng)險管理:風(fēng)險管理是指對影響目標實現(xiàn)的各種風(fēng)險進行識別和評估，并采取應(yīng)對

2、措施將其影響控制在可接受范圍內(nèi)的過程。 6 4、風(fēng)險事件的要素風(fēng)險事件:會發(fā)生什么？風(fēng)險的概率：可能性有多大？后果：會帶來多大的損失或收益？代價：解決問題難易程度？7按照自身業(yè)務(wù)的性質(zhì)和管理風(fēng)險的方法，來確定風(fēng)險的類別。把風(fēng)險可以分為六種： 戰(zhàn)略風(fēng)險 財務(wù)風(fēng)險 市場風(fēng)險 運營風(fēng)險 法律風(fēng)險 其他風(fēng)險二、風(fēng)險類別:其他風(fēng)險財務(wù)風(fēng)險市場風(fēng)險法律風(fēng)險影響目標實現(xiàn)運營風(fēng)險戰(zhàn)略風(fēng)險8風(fēng)險分類樹風(fēng)險分類有5大類一級風(fēng)險。風(fēng)險一級分類戰(zhàn)略風(fēng)險財務(wù)風(fēng)險運營風(fēng)險市場風(fēng)險法律風(fēng)險風(fēng)險二級分類政治風(fēng)險政策法規(guī)風(fēng)險宏觀經(jīng)濟風(fēng)險行業(yè)前景風(fēng)險計劃預(yù)算風(fēng)險財務(wù)核算風(fēng)險資金管理風(fēng)險現(xiàn)金流風(fēng)險應(yīng)收帳款風(fēng)險 研發(fā)管理風(fēng)險技術(shù)應(yīng)用

3、風(fēng)險人力資源風(fēng)險利率風(fēng)險匯率風(fēng)險證券市場風(fēng)險產(chǎn)品價格風(fēng)險競爭風(fēng)險法律糾紛風(fēng)險法律合規(guī)風(fēng)險報告合規(guī)風(fēng)險知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險環(huán)境保護風(fēng)險具體的風(fēng)險點風(fēng)險1風(fēng)險2風(fēng)險3風(fēng)險4風(fēng)險5風(fēng)險6風(fēng)險7風(fēng)險8風(fēng)險9風(fēng)險10風(fēng)險11風(fēng)險12風(fēng)險13風(fēng)險14風(fēng)險1591、戰(zhàn)略風(fēng)險戰(zhàn)略風(fēng)險: 是指在戰(zhàn)略的制訂和實施上出現(xiàn)錯誤或疏忽,或因未能隨環(huán)境的改變而作出適當?shù)恼{(diào)整，從而導(dǎo)致經(jīng)濟上的損失。摩托羅拉銥星計劃的失敗樂視7大子生態(tài)的基礎(chǔ)是互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)生態(tài)，在互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)生態(tài)之上有6個子生態(tài)：內(nèi)容生態(tài)、大屏生態(tài)、手機生態(tài)、體育生態(tài)、汽車生態(tài)以及未來的互聯(lián)網(wǎng)金融生態(tài)實際上，不但銥星電話的價格非常昂貴，而且各個地方的零售價相差極大。例如

4、Eurasia公司的售價每部約8000美元。而法國TDCom公司的零售價為5132美元（包括兩個電池和1個充電器）。在中國大陸，銥星電話對地面固定和移動電話的國內(nèi)通話費為9.8元人民幣/分鐘，國際通話費為27.4元/分鐘；銥星電話呼叫銥星電話的費用為14.60元人民幣/分鐘；10戰(zhàn)略風(fēng)險信息收集戰(zhàn)略風(fēng)險需收集的初始信息戰(zhàn)略風(fēng)險信息的收集渠道相關(guān)國家的政治經(jīng)濟狀況；國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟政策以及經(jīng)濟運行情況、本行業(yè)狀況、國家產(chǎn)業(yè)政策；科技進步、技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)內(nèi)容；市場對本企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的需求；與企業(yè)戰(zhàn)略合作伙伴的關(guān)系，未來尋求戰(zhàn)略合作伙伴的可能性本企業(yè)主要客戶、供應(yīng)商及競爭對手的有關(guān)情況；與主要競爭對手

5、相比，本企業(yè)實力與差距；本企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、投融資計劃、年度經(jīng)營目標、經(jīng)營戰(zhàn)略，以及編制這些戰(zhàn)略、規(guī)劃、計劃、目標的有關(guān)依據(jù)；本企業(yè)對外投融資流程中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)。外部渠道國家、行業(yè)宏觀政策與信息的發(fā)布平臺和網(wǎng)絡(luò)；新聞、媒體報道幾及專業(yè)機構(gòu)的出版物；商業(yè)伙伴（客戶、供應(yīng)商）提供的戰(zhàn)略信息；私人與社會網(wǎng)絡(luò)等。內(nèi)部渠道內(nèi)部會議紀要及戰(zhàn)略分析報告；以往戰(zhàn)略決策的成功案例及重大偏差；企業(yè)自身的戰(zhàn)略規(guī)劃、計劃等決策信息；企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃方面的內(nèi)部控制機制。情報參事室11財務(wù)風(fēng)險: 是指企業(yè)融資、會計核算以及會計或財務(wù)報告失誤而對企業(yè)造成的損失。財務(wù)風(fēng)險包括： 資金結(jié)構(gòu)與現(xiàn)金流風(fēng)險 會計核

6、算與流程的風(fēng)險 籌資風(fēng)險與投資風(fēng)險（樂視） 應(yīng)收帳款等2、財務(wù)風(fēng)險12財務(wù)風(fēng)險信息收集財務(wù)風(fēng)險需收集的初始信息財務(wù)風(fēng)險信息的收集渠道歷史沿革（成立時間、背景、法人、現(xiàn)有生產(chǎn)規(guī)模和生產(chǎn)能力以及企業(yè)發(fā)展歷程等）企業(yè)資本結(jié)構(gòu)（企業(yè)所有者及其持股比例和金額）組織結(jié)構(gòu)（企業(yè)管理層及各職能部門）所屬公司（直接管理或擁有的下屬公司）主要產(chǎn)品和工藝流程（產(chǎn)品類別和用途，以及生產(chǎn)加工該主要產(chǎn)品的工藝流程）銷售情況（銷售策略、渠道、產(chǎn)品銷售區(qū)域）采購情況（原材料采購狀況和主要供應(yīng)商）內(nèi)部控制情況（是否已經(jīng)有內(nèi)部制度和是否有健全的內(nèi)部流程手冊）財務(wù)狀況和經(jīng)營成果（資產(chǎn)負債狀況和損益情況）經(jīng)營活動中重大投資融資事項與

7、本企業(yè)相關(guān)的行業(yè)會計政策企業(yè)償債能力、盈利能力、成本費用情況等匯總分析表財務(wù)風(fēng)險管理損失事件案例外部平臺1.湯姆森路透集團 全球最大的財經(jīng)新聞和數(shù)據(jù)公司，提供公司公告、研究報告、財務(wù)統(tǒng)計、市場預(yù)計、盈利預(yù)測的平臺。其覆蓋面高達全球三萬家公司。2.彭博新聞社 一個提供即時財經(jīng)信息的平臺專業(yè)機構(gòu)出 版報告定期出版關(guān)于財務(wù)會計的報告內(nèi)部渠道企業(yè)財務(wù)管理內(nèi)控體系內(nèi)部監(jiān)查和審計結(jié)果外部檢查和審計結(jié)果 13財務(wù)風(fēng)險案例背景：四川長虹是中國最大的家電制造商之一；由于在對外貿(mào)易中過多關(guān)注爭奪客戶和市場份額，2002年前后，在無法收回海外代理商貨款的情況下，仍然向海外發(fā)貨，忽視應(yīng)收賬款壞賬風(fēng)險；四川長虹在199

8、8年至2003年間創(chuàng)造利潤人民幣33億元，卻遭受39億元的海外欠款，最終不得不于2004年在美國向海外代理商提起訴訟，開始了長達一年半的跨國訴訟；2006年4月四川長虹為盡早結(jié)束無休止的跨國訴訟與代理商簽訂和解協(xié)議，預(yù)計可收回應(yīng)收賬款金額僅為人民幣13.6億元。14原因影響 資金管理風(fēng)險原因影響應(yīng)收賬款風(fēng)險2002年已經(jīng)無法正常收到回款，卻仍然將貨品源源不斷地運送到美國，導(dǎo)致窟窿越來越大，難以彌補；對外貿(mào)易中過多關(guān)注爭奪客戶和市場份額；海外拓展銷售額進行低價銷售；海外銷售的付款結(jié)賬采用賒賬的方式。海外代理商長期拖欠貨款造成企業(yè)現(xiàn)金被大量擠占1.企業(yè)的現(xiàn)金流出現(xiàn)斷裂；2. 企業(yè)貸款無法償還；3.

9、 不同業(yè)務(wù)板塊間的資金出現(xiàn)挪用；海外應(yīng)收賬款無法收回，造成巨大的經(jīng)濟損失；利潤減少，現(xiàn)金流出現(xiàn)斷裂，影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展；影響公司聲譽，造成股票價格下跌，影響股民投資信心。貸款無法償還；財務(wù)風(fēng)險案例案例分析：1516/it/2016-11-17/doc-ifxxwrwh4515718.shtml17市場風(fēng)險: 是指因市場等外界條件變化而使企業(yè)產(chǎn)生經(jīng)濟損失的風(fēng)險。市場風(fēng)險包括： 產(chǎn)品價格風(fēng)險 燃料、能源風(fēng)險 股票指數(shù)風(fēng)險 利率、匯率風(fēng)險 競爭風(fēng)險3、市場風(fēng)險18市場風(fēng)險需收集的初始信息市場風(fēng)險信息的收集渠道產(chǎn)品或服務(wù)的價格及供需變化；能源、原材料、配件等物資供應(yīng)的充足性、穩(wěn)定性和價格變化；主要客

10、戶、主要供應(yīng)商的信用情況；稅收政策和利率、匯率、股票價格指數(shù)的變化；潛在競爭者、競爭者及其主要產(chǎn)品、替代品情況。外部平臺信用評級機構(gòu)報告：大公、鄧白氏獲取企業(yè)的資信報告（穆迪、標準普爾、惠譽）政府行業(yè)信息：信息產(chǎn)業(yè)部定期發(fā)放有關(guān)通信行業(yè)業(yè)務(wù)總量和業(yè)務(wù)收入, 用戶發(fā)展, 電信業(yè)務(wù)收入構(gòu)成專業(yè)機構(gòu)的市場調(diào)研報告與競爭對手分析報告內(nèi)部平臺企業(yè)內(nèi)部的市場信息與情報收集機制客戶關(guān)系管理系統(tǒng)企業(yè)信用管理制度及損失事件利率、匯率的敏感性分析市場風(fēng)險信息收集19運營風(fēng)險: 是指企業(yè)因為內(nèi)部流程、系統(tǒng)、人為或外部等方面的因素而給企業(yè)造成的經(jīng)濟損失。運營風(fēng)險包括： 企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量與營銷風(fēng)險 內(nèi)部管理失效風(fēng)險 業(yè)務(wù)流

11、程與信息系統(tǒng)風(fēng)險 外部事件風(fēng)險（火災(zāi)、自然災(zāi)害等）4、運營風(fēng)險20運營風(fēng)險產(chǎn)生原因人為因素：是指企業(yè)員工由于缺乏誠信道德，而導(dǎo)致的舞弊行為，或缺乏知識而導(dǎo)致的錯誤和重大損失。流程風(fēng)險：是指交易流程中出現(xiàn)錯誤而導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險，例如：在銷售流程中（包括定價、記錄、確認、出貨等環(huán)節(jié)）出錯而導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險。信息系統(tǒng)風(fēng)險：是指因信息系統(tǒng)故障、數(shù)據(jù)的存取和處理、系統(tǒng)的安全和可用性、系統(tǒng)的非法接入與使用而導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險 。外部事件風(fēng)險：是指火災(zāi)、天然災(zāi)害、市場扭曲等事件。21運營風(fēng)險信息收集運營風(fēng)險需收集的初始信息運營風(fēng)險信息的收集渠道產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、新產(chǎn)品研發(fā)；新市場開發(fā)，市場營銷策略，包括產(chǎn)品或服務(wù)定價與銷售

12、渠道，市場營銷環(huán)境狀況等；企業(yè)組織效能、管理現(xiàn)狀、企業(yè)文化，高、中層管理人員和重要業(yè)務(wù)流程中專業(yè)人員的知識結(jié)構(gòu)、專業(yè)經(jīng)驗；期貨等衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)中曾發(fā)生或易發(fā)生失誤的流程和環(huán)節(jié);質(zhì)量、安全、環(huán)保、信息安全等管理中曾發(fā)生或易發(fā)生失誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)；因企業(yè)內(nèi)外部人員的道德風(fēng)險致使企業(yè)遭受損失或業(yè)務(wù)控制系統(tǒng)失靈；給企業(yè)造成損失的自然災(zāi)害以及除上述有關(guān)情形之外的其他純粹風(fēng)險；外部平臺行業(yè)信息網(wǎng)絡(luò)與平臺：如中國汽車工業(yè)協(xié)會，中國汽車網(wǎng)中國汽車動態(tài)網(wǎng)；行業(yè)與專業(yè)機構(gòu)的報告與調(diào)研或其他溝通平臺（如年會）；內(nèi)部平臺企業(yè)主要業(yè)務(wù)流程，如產(chǎn)品開發(fā)、市場策略制定、銷售、采購、售后服務(wù)、金融衍生品業(yè)務(wù)等；企業(yè)重大安全環(huán)

13、保事件案例；企業(yè)信息系統(tǒng)的管理與監(jiān)控等22背景：三鹿牌嬰幼兒配方奶粉重大食品安全事故發(fā)生后，三鹿集團于2008年9月12日全面停產(chǎn)，并最終破產(chǎn)被收購。反思三鹿毒奶粉事件，我們不難發(fā)現(xiàn)，造成三鹿悲劇的，三聚氰胺只是個導(dǎo)火索，而事件背后的運營風(fēng)險管理失控才是真正的罪魁禍首。生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪運營風(fēng)險案例人為因素23原因影響產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險原因影響產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險盲目進行規(guī)模擴張，高層管理人員風(fēng)險意識淡??；三鹿集團需求擴大而產(chǎn)能跟不上的情況下，高層管理人員未能把好奶源質(zhì)量關(guān)，接受了低質(zhì)量原奶，必然存在了質(zhì)量風(fēng)險；危機處理不當導(dǎo)致風(fēng)險失控。三鹿集團在監(jiān)管過程中只將精力集中在原奶數(shù)量的保證上而忽略奶源建設(shè)，貼

14、牌生產(chǎn)從而使不合格的奶制品流向市場成為可能；利潤下降，出現(xiàn)資金流動性問題；資產(chǎn)負載率上升、達到資不抵債的程度；品牌、知識產(chǎn)權(quán)、品牌等無形資產(chǎn)遭受重大損失。運營風(fēng)險案例案例分析：24法律風(fēng)險： 是指企業(yè)因違反法律、法規(guī)或規(guī)定，或侵害其他利益相關(guān)者的權(quán)益，而導(dǎo)致企業(yè)遭受經(jīng)濟或聲譽損失的風(fēng)險。法律風(fēng)險包括： 法律糾紛風(fēng)險 員工道德操守 重大協(xié)議與合同的遵守與履行 法律糾紛 知識產(chǎn)權(quán)5、法律風(fēng)險25法律風(fēng)險信息收集法律風(fēng)險需收集的初始信息法律風(fēng)險信息的收集渠道國內(nèi)外與本企業(yè)相關(guān)的政治、法律環(huán)境；影響企業(yè)的新法律法規(guī)和政策；員工道德操守的遵從性；本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關(guān)貿(mào)易合同；本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛

15、案件的情況；企業(yè)和競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)情況外部平臺政府、專業(yè)與行業(yè)網(wǎng)站與溝通平臺；專業(yè)機構(gòu)的調(diào)研與分析報告；法律糾紛事件案例；內(nèi)部平臺企業(yè)法律部或外聘法律專家企業(yè)合同條款法律審批流程；企業(yè)法律糾紛事件；企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護與管理流程；員工道德行為準則的制度、發(fā)布、培訓(xùn)及監(jiān)督機制26第二部分項目風(fēng)險管理27項目風(fēng)險管理1.項目風(fēng)險管理的概念2.項目風(fēng)險的特點3.項目風(fēng)險的分類4.項目風(fēng)險管理的過程28一、項目風(fēng)險管理的概念:1.項目風(fēng)險:為實現(xiàn)項目目標的活動或事件的不確定性。換言之，項目風(fēng)險是影響項目目標實現(xiàn)的所有不確定因素的集合2.項目風(fēng)險管理:項目風(fēng)險管理包括規(guī)劃風(fēng)險管理、風(fēng)險識別、實施定性風(fēng)險分

16、析、實施定量風(fēng)險分析、規(guī)劃風(fēng)險應(yīng)對和控制風(fēng)險等各個過程。29 風(fēng)險是把雙刃劍 危 機 危 危險 機-機會風(fēng)險機會30項目風(fēng)險管理的目的項目風(fēng)險管理的目標在于提高項目中積極事件的概率和影響，降低項目中消極事件的概率和影響。31二、項目風(fēng)險的特點：1.風(fēng)險的多樣性：在一個項目中有許多種類的風(fēng)險，如政治風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、法律風(fēng)險、自然風(fēng)險、合同風(fēng)險、合作者風(fēng)險等。2.風(fēng)險的隱蔽性：3.風(fēng)險的相關(guān)性：風(fēng)險的影響往往不是局部的，在某一段時間風(fēng)險也會隨著項目的發(fā)展，其影響會逐漸擴大。32主動控制與被動控制首先分析、估計目標偏離的可能性決策： 采取預(yù)防措施發(fā)生了偏離后分析原因決策： 采取糾偏措施主 動 控 制

17、被 動 控 制分析預(yù)測目標偏離預(yù)防措施再分析預(yù)測再預(yù)防. . . . . .糾偏措施目標再偏離再糾偏. . . . . .33四、項目風(fēng)險管理的主要內(nèi)容包括：1.規(guī)劃風(fēng)險管理2.識別風(fēng)險3.實施定性風(fēng)險分析4.實施定量風(fēng)險分析5.規(guī)劃風(fēng)險應(yīng)對6控制風(fēng)險3435規(guī)劃風(fēng)險管理：定義如何實施項目風(fēng)險管理活動的過程。輸入：項目范圍說明書、成本管理計劃、進度管理計劃、溝通管理計劃、事業(yè)環(huán)境因素、組織過程資產(chǎn)工具與技術(shù)：規(guī)劃會議和分析輸出：風(fēng)險管理計劃36風(fēng)險管理計劃可包括：方法論、角色與職責、預(yù)算、風(fēng)險類別（分類清單或風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)（RBS)、風(fēng)險概率和影響定義、概率影響矩陣、修訂的干系人承受力、報告格式

18、、跟蹤37風(fēng)險對主要項目目標的影響分析（僅反映消極影響）項目目標很小/0.05較小/0.1中等/0.20大/ 0.4很大0.8成本成本增加不顯著成本增加小于10%成本增加10-20%成本增加20-40%成本增加大于40%進度進度拖延不明顯進度拖延小于5%進度拖延5-10%進度拖延10-20%進度拖延大于20%范圍范圍減少微不足道范圍的次要方面受影響范圍的主要方面受影響范圍縮小到發(fā)起人不能接受項目最終結(jié)果沒有實際用途質(zhì)量質(zhì)量下降微不足道僅有要求極高的部分受到影響質(zhì)量下降需要發(fā)起人審批質(zhì)量降低到發(fā)起人不能接受項目最終結(jié)果沒有實際用途38風(fēng)險識別:判斷哪些風(fēng)險會影響項目并記錄其特征的過程。輸入：風(fēng)險

19、管理計劃、活動成本估算、活動持續(xù)時間估算、范圍基準、干系人登記冊、成本管理計劃、進度管理計劃、質(zhì)量管理計劃、項目文件、事業(yè)環(huán)境因素、組織過程資產(chǎn)工具與技術(shù)：文檔審查、信息收集技術(shù)、核對表分析、假設(shè)分析、圖解技術(shù)、SWOT分析、專家判斷輸出：風(fēng)險登記冊39風(fēng)險識別:風(fēng)險識別的操作要點：1）必須要各種方法相結(jié)合，相互補充。2）應(yīng)盡量向風(fēng)險管理部門以外的人，征求意見，以求得對項目的全面了解。3）要講究經(jīng)濟上的合理性。4）必須負責準確記錄風(fēng)險識別 的結(jié)果，并整理保存。風(fēng)險有可能造成損失的金額控制風(fēng)險所將要付出的成本40項目風(fēng)險識別技術(shù)和工具41 1）文檔審查通過項目文檔的審查找到風(fēng)險來源項目說明書：產(chǎn)

20、品說明書WBS：成本管理計劃資源計劃采購計劃合同進度計劃假設(shè)、限制條件 等等42 2）信息收集頭腦風(fēng)暴法德爾菲法訪談技術(shù)SWOT分析如果你輸入錯誤的信息，結(jié)論一定是錯的！43 頭腦風(fēng)暴法團隊通過本能地，不加判斷的匯集一些想法，產(chǎn)生新主意，從而找出解決某一特定問題的想法項目團隊在項目計劃時期專門召開一次項目風(fēng)險會議，邀請其他項目利益相關(guān)者出席，采用頭腦風(fēng)暴法發(fā)現(xiàn)、識別項目中的風(fēng)險44 頭腦風(fēng)暴法規(guī)則不加評論隨心所欲的表達討論期間不提問快速闡明觀點不需要發(fā)揮不擔心重復(fù)思路不加以限制記錄下每個觀點綜合并改善其他觀點適宜5-20人45 德爾菲法（Delphi technique）從一組專家中得到一致意

21、見，來預(yù)測未來發(fā)展。以互相獨立的輸入為基礎(chǔ)，對未來事件進行預(yù)測的系統(tǒng)化的，交互式的程序。菲爾德法重復(fù)使用幾個回合的提問，包括來自前幾輪的反饋，從而發(fā)揮團隊輸入的優(yōu)點，同時又避免面對面商議中出現(xiàn)的偏見效應(yīng)。46 菲爾德法的咨詢流程 選擇一組與問題相關(guān)領(lǐng)域的專家，背對背的提出一組要咨詢的問題菲德爾法工作人員評估他們的反應(yīng)匯總他們的觀點和理由意見一致嗎？輸出達成一致意見的咨詢結(jié)果 持續(xù)這個過程直至大家的意見 匯聚于某一個具體的解決方案如果出現(xiàn)問題，菲德爾法的工作人員需確定過程是否有問題Yes No不收斂47 訪談法是通過面對面或電話討論的方式收集信息、尋求事實的一種技術(shù)你以前做過的項目中有那些風(fēng)險？

22、你認為這個項目中有那些風(fēng)險？訪談的匯總、歸納、認定需要經(jīng)驗的支撐48 SWOT分析法SWOT分析法是一種環(huán)境分析方法，自1971年提出至今，已廣泛應(yīng)用于戰(zhàn)略研究、競爭分析與風(fēng)險管理，成為企業(yè)競爭態(tài)勢分析、戰(zhàn)略分析以及項目風(fēng)險識別的重要工具。所謂的SWOT是Strength（優(yōu)勢）、Weakness（劣勢）、Opportunity（機遇）、Threat（挑戰(zhàn)）的簡寫。49 SWOT分析法隱含假定內(nèi)外區(qū)分假定利害區(qū)分假定靜態(tài)分析假定：SWOT實際上是在一個固定的時段對行業(yè)狀況、項目狀況進行比較，然后進行優(yōu)勢、劣勢、機遇和挑戰(zhàn)的分析，從而形成四種內(nèi)外匹配的戰(zhàn)略。50SWOT分析法SWOT分析結(jié)果：道

23、斯矩陣III優(yōu)勢(S)列出自身優(yōu)勢IV劣勢(W)具體列出弱點I機會(O)列出現(xiàn)有的機會VSO戰(zhàn)略抓住機遇，發(fā)揮優(yōu)勢戰(zhàn)略VIWO戰(zhàn)略利用機會，克服劣勢戰(zhàn)略II挑戰(zhàn)(T)列出正面臨的威脅VIIST戰(zhàn)略利用優(yōu)勢，減少威脅戰(zhàn)略VIIIWT戰(zhàn)略彌補缺點，規(guī)避威脅戰(zhàn)略51SWOT分析法優(yōu)勢一般體現(xiàn)在：技術(shù)優(yōu)勢資金優(yōu)勢人力資源優(yōu)勢無形資產(chǎn)優(yōu)勢：優(yōu)秀的品牌形象，良好的商業(yè)信用。組織體系優(yōu)勢：完善的組織結(jié)構(gòu)，高質(zhì)量的控制體系競爭能力優(yōu)勢：對市場環(huán)境變化的靈敏反應(yīng)，市場份額的領(lǐng)導(dǎo)地位。52 SWOT分析法劣勢則與優(yōu)勢恰恰相反。53SWOT分析法機遇一般體現(xiàn)在：客戶群的擴大趨勢獲得購并競爭對手的能力出現(xiàn)向其他地理區(qū)

24、域擴張，擴大市場份額的機會新市場進入壁壘降低。54 SWOT分析法挑戰(zhàn)一般體現(xiàn)在：出現(xiàn)將進入市場的強大的新競爭對手替代品搶占公司銷售額匯率和外貿(mào)政策的不利變動市場需求減少。55地塊解讀項目屬性及印象321經(jīng)濟指標位置：潼南縣江北新區(qū)東一路與東二路之間占地面積：45畝建筑面積：75000容積率：2.5用地性質(zhì)：居住用地現(xiàn)狀：生地（無需拆遷）項目四至4周邊配套56地塊解讀項目屬性及印象3項目四至21經(jīng)濟指標消防中隊東一路東二路北三路此30m* 小地塊屬其他開發(fā)商項目地塊項目占地面積13975.7，約合45畝，地塊形狀類似于一個大矩形在東南角切割掉一個小矩形，東西向?qū)挾确謩e為255m,153m，南北

25、向長度分別為163.5m,53.66m。項目四至東：東二路， 西：臨近東一路，與30m* 小地塊接壤， 南：部分緊挨主干道北三路，部分靠近消防中隊。 北：未開發(fā)小區(qū)。 周邊配套457地塊解讀項目屬性及印象3項目四至21經(jīng)濟指標地形地貌：與主干道及周邊道路形成一定高差，地塊上部較為平坦，土壤中有大量鵝卵石，土質(zhì)、地質(zhì)均較好。地表上無構(gòu)筑物、附著物，有少數(shù)農(nóng)作物，無高壓電線穿過。項目開口位置在主干道一側(cè)。項目紅線情況不明，周邊道路情況不明，建議開發(fā)商盡快落實紅線圖。地塊較為規(guī)整，規(guī)模較小，有一定的規(guī)劃設(shè)計難度。周邊環(huán)境：周邊建筑物尚未形成，規(guī)劃情況不明。初步判定西部小地塊的構(gòu)筑物高度不會超過30m

26、。景觀資源：周邊無景觀資源可供利用。周邊配套458地塊解讀項目屬性及印象3項目四至21經(jīng)濟指標周邊配套459地塊解讀項目屬性及印象3項目四至21經(jīng)濟指標周邊配套4銀行：工商銀行、重慶銀行、三峽銀行、郵政儲蓄、農(nóng)村商業(yè)銀行中小學(xué)：重慶潼南小學(xué)、潼南縣永康小學(xué)、潼南藍天希望小學(xué)潼南縣臥佛小學(xué)、潼南縣實驗小學(xué)校、潼南中學(xué)農(nóng)貿(mào)市場：江北農(nóng)貿(mào)市場商業(yè)：江北新城中心商業(yè)廣場醫(yī)院：潼南中醫(yī)院、潼南仁義醫(yī)院、潼南桂林街道社區(qū)醫(yī)院休閑娛樂：江北城中心廣場郵局：潼南縣郵政局交通車站：江北車站、潼南火車站 網(wǎng)球場、羽毛球場、籃球場、健身步道、兒童娛樂設(shè)施 60項目S.W.O.T.分析1、優(yōu)勢 2、劣勢 3、機會 4

27、、威脅優(yōu)勢-Strength區(qū)位：市政部門的遷入、火車站的建成等催生了江北新城板塊的迅速發(fā)展，客戶對江北新城片區(qū)的認可度越來越高。地塊較為規(guī)整。交通較為方便，與短途汽車站、火車站均較近。物價的飛漲使得地價快速升值。周邊市政配套較完善，有潼南中學(xué)，小學(xué)，幼兒園，潼南中醫(yī)院等。 劣勢-Weakness項目規(guī)模較小，景觀環(huán)境等難以形成，與人們越來越追求高品質(zhì)的生活趨勢相背離。項目四周只一側(cè)臨近主干道，其余三邊均有物業(yè)，且項目規(guī)模較小，。項目的主出入口設(shè)計、規(guī)劃設(shè)計及布局等均有難度。周邊物業(yè)不明，退間距情況不明。項目面積限制，自身配套不易形成。機會-Opportunity潼南返鄉(xiāng)群體多，舊城密度大，以

28、及舊城換房城的人群較多。（目前周邊樓盤銷售情況良好）潼南房地產(chǎn)市場發(fā)展緩慢，后勁足，剛性需求大，相比其他區(qū)縣其發(fā)展空間大。改善性需求由于國家相關(guān)政策受到抑制。產(chǎn)品檔次低，多層普遍為一梯四戶，普通高層為一梯八戶居多，洋房、類洋房（包裝成洋房）及各種風(fēng)格的物業(yè)是潼南房地產(chǎn)產(chǎn)品的空白點?？刹捎脛?chuàng)新的營銷手段，目前潼南房地產(chǎn)營銷水平低，宣傳單、售樓部等都不足以提升物業(yè)的檔次。據(jù)統(tǒng)計，好的營銷手段至少可提高10%的物業(yè)檔次。威脅-Threat政府宏觀政策以抑制房地產(chǎn)過快發(fā)展為主，預(yù)計2011年將出臺一系列財政政策和貨幣政策。江北新城片區(qū)尚未成熟，周邊地塊的未開發(fā)物業(yè)將在1-2年內(nèi)呈現(xiàn)，在周邊項目規(guī)劃不明

29、的情況下，給本項目的定位和銷售均帶來壓力。老城區(qū)的住宅對本案帶來的威脅：潼南老城區(qū)住宅整體品質(zhì)不高，但其生活配套相對新區(qū)及本案而言具有較大的優(yōu)勢，勢必會造成部分客戶分流。潼南房價以及新開發(fā)量的快速增長，將會讓置業(yè)人士的選擇面更廣，銷售落單的速度將會較高峰期有所放緩，從而增大項目的風(fēng)險。6162 3）核對表分析核對表分析是風(fēng)險識別中快速、簡單、低成本的方法。在風(fēng)險管理中被大量使用。將審核檢查表作為每個項目收尾階段的重要工作，為以后的項目豐富、完善可能的風(fēng)險清單和風(fēng)險說明。63 在各知識領(lǐng)域可能的風(fēng)險檢查范圍知識領(lǐng)域風(fēng)險條件整體計劃不充分；錯誤的資源分配；拙劣的整體管理；缺乏項目后評價范圍工作包與

30、范圍的定義欠妥；質(zhì)量要求的定義不完全；范圍控制不恰當時間錯誤的估計時間或資源的可利用性；浮動時間的分配與管理較差；競爭性的產(chǎn)品很早的上市成本估算錯誤；變更或應(yīng)急控制不充分；維護、安全、采購等作的很差質(zhì)量錯誤的質(zhì)量觀；設(shè)計材料和工藝不符合標準；質(zhì)量保證作的不夠人力資源差勁的沖突管理；表現(xiàn)很差的項目組織及拙劣的責任定義；缺乏領(lǐng)導(dǎo)溝通計劃編制與溝通作的比較粗心；缺乏與重要利益相關(guān)者協(xié)商風(fēng)險忽略了風(fēng)險；風(fēng)險管理責任分配不清楚；差勁的保險管理采購沒有實施的條件或合同條款；對抗的關(guān)系64）圖形技術(shù)因果分析圖（魚刺圖）用于分析風(fēng)險成因系統(tǒng)或作業(yè)流程圖反映系統(tǒng)中各要素之間如何聯(lián)系，并反映因果關(guān)系的機制影響圖用

31、圖示表示變量與結(jié)果之間的相互作用。65無足夠硬盤存儲空間 例：因果圖（魚刺圖）問題：用戶不能進入系統(tǒng)培訓(xùn)軟件用戶的硬件系統(tǒng)硬件沒有足夠大的內(nèi)存空間處理速度太慢用戶總忘記密碼用戶無檢查框以保存密碼用戶未重新設(shè)置密碼沒有足夠大硬盤存儲空間66例：影響圖67（4）風(fēng)險識別的結(jié)果風(fēng)險登記冊列出風(fēng)險事件清單包括：事件、可能的后果、預(yù)計出現(xiàn)的時間、預(yù)計出現(xiàn)的頻率找到風(fēng)險成因（來源）確定風(fēng)險出現(xiàn)的征兆傾向和苗頭，風(fēng)險事件的外在表現(xiàn)。是事件發(fā)生質(zhì)變前的量變過程。68風(fēng)險登記列表風(fēng)險序號風(fēng)險優(yōu)先級風(fēng)險名稱風(fēng)險來源風(fēng)險識別人風(fēng)險識別日期風(fēng)險說明風(fēng)險嚴重性風(fēng)險可能性風(fēng)險系數(shù)緩解活動風(fēng)險處理人跟蹤記錄預(yù)期關(guān)閉時間實際

32、關(guān)閉日期是否轉(zhuǎn)化成問題yyyy-mm-dd填表說明：跟蹤狀態(tài)的內(nèi)容有七種：已提交、已開放、規(guī)避中、已規(guī)避、已觸發(fā)、已補救、已發(fā)生。當對同一個風(fēng)險有多個應(yīng)對策略時，應(yīng)詳細說明每個應(yīng)對措施的適用時機概率：使用百分比值指定風(fēng)險發(fā)生的概率。影響：使用 1 到 10 之間的值指定如果風(fēng)險成為現(xiàn)實，所帶來的負面影響的嚴重性。成本：指定如果風(fēng)險成為現(xiàn)實，將對成本產(chǎn)生的影響。類別：指定風(fēng)險類型。市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、組織風(fēng)險說明：指定風(fēng)險的特征。緩解計劃：指定緩解風(fēng)險的計劃。觸發(fā)說明：指定觸發(fā)類型。應(yīng)急計劃：指定在風(fēng)險發(fā)生時可以執(zhí)行的計劃。觸發(fā)：指定觸發(fā)應(yīng)急計劃的條件。69實施定性風(fēng)險分析評估并綜合分析風(fēng)險發(fā)生

33、的概率和影響，對風(fēng)險進行優(yōu)先排序，為后續(xù)分析或行動提供基礎(chǔ)的過程。輸入：風(fēng)險登記冊、風(fēng)險管理計劃、項目范圍說明書、組織過程資產(chǎn)工具與技術(shù)：風(fēng)險概率和影響評估、概率影響矩陣、風(fēng)險數(shù)據(jù)質(zhì)量評估、風(fēng)險分類、風(fēng)險緊迫性評估、專家判斷輸出：風(fēng)險登記冊（更新）70風(fēng)險=f ( P,I )影響(Impact)可能性Probabality低風(fēng)險中風(fēng)險高風(fēng)險事件711）風(fēng)險因子法（）確定每個風(fēng)險事件的發(fā)生概率（PF）（）描述風(fēng)險事件的影響/后果（CF）（）得到一個“概率/影響評分矩陣”（風(fēng)險因子）72（1）風(fēng)險事件發(fā)生概率（PF）第一：根據(jù)項目組織掌握的歷史統(tǒng)計資料獲取發(fā)生概率第二：根據(jù)主觀判斷：主觀概率就是專

34、家的經(jīng)驗判斷在0.0(沒有可能)和1.0(確定)之間可以采用順序度量法 ：0.01 1.00也可以采用普通度量法: 0.1/0.3/0.5/0.7/0.9心理學(xué)實驗表明，人類對于不同事物在相同屬性上的差別的分辨能力在59級之間。73超支幅度%頻數(shù)頻率=頻數(shù)/樣本數(shù)概率-39-3033/60=0.050.05-29-2022/60=0.0330.033-19-1099/60=0.150.15-9-51212/60=0.20.2-501111/60=0.1830.1831588/60=0.1330.1336101010/60=0.1670.167112044/60=0.0670.06721 301

35、1/60=0.0170.017合計6011 例1：成本超支概率（60個樣本）統(tǒng)計的樣本數(shù)越多越接近正態(tài)分布的規(guī)律，當樣本數(shù)穩(wěn)定在足夠多的數(shù)量是，就可獲得理論概率。理論概率只針對于發(fā)生規(guī)律明顯的風(fēng)險事件7475例2：某工程失敗概率主觀評估76（）風(fēng)險后果(影響)確定（CF）主觀賦予權(quán)重順序度量法依次簡單排序(如極低,低,中,高,極高)基數(shù)度量法:將不同的值賦予不同的風(fēng)險線性的度量:.1/.3/.5/.7/.9非線性度量:.05/.1/.2/.4/.8非線性度量法反映了項目組織規(guī)避風(fēng)險的愿望77P-I矩陣(一個具體風(fēng)險對某一項目目標的影響矩陣)概率0.90.0450.0900.180.360.72

36、0.70.0350.0700.140.280.560.50.0250.0500.100.200.400.30.0150.0300.060.120.240.10.0050.0100.020.040.08影響0.050.10.20.40.8高風(fēng)險中風(fēng)險低風(fēng)險78 2）專家判斷確定風(fēng)險來源方法：逐步求精示例：“基于移動設(shè)備 的地理信息系統(tǒng)不能 按時完工”過程：如圖結(jié)論：開發(fā)團隊中缺少 掌握J2ME技術(shù)的人員。79附表1： 安全風(fēng)險登記表風(fēng)險編號風(fēng)險編號風(fēng)險因素風(fēng)險事件初始風(fēng)險風(fēng)險處理措施殘余風(fēng)險風(fēng)險處理責任人填寫日期備注概率等級后果等級風(fēng)險等級概率等級后果等級風(fēng)險等級準備工作1作業(yè)無標準或標準不全面

37、人員傷害、財產(chǎn)損失44極高按規(guī)范制定作業(yè)標準21低度 2施工制度、責任制度不健全其他傷害44極高建立健全安全生產(chǎn)責任制21低度 3忽視對操作者的安全培訓(xùn)其他傷害32中度三級教育培訓(xùn)交底制度21低度 4設(shè)計意圖理解不清、不全面人員傷害、財產(chǎn)損失33高度及時與設(shè)計院溝通21低度 5實施性施工組織不完善，安全防護不到位人員傷害、財產(chǎn)損失42高度編制專項施工方案或安全專項方案,并根據(jù)最新規(guī)范進行更新22中度 6對架子隊的技術(shù)交底不清其他傷害32中度組織安全技術(shù)交底與施工技術(shù)交底21低度 7對施工現(xiàn)場指導(dǎo)不力人員傷害、財產(chǎn)損失33高度派有經(jīng)驗的專業(yè)人士進行指導(dǎo)21低度 8機械、材料進場未報驗其他損失22

38、中度嚴格執(zhí)行報審制度21低度 9設(shè)計文件與現(xiàn)場有不相符的情況人員傷害、財產(chǎn)損失42高度及時變更組織設(shè)計單位監(jiān)理單位業(yè)主單位進行變更21低度 10其它自然災(zāi)害44高度提前預(yù)警，建立聯(lián)動機械，人員及時撤離32中度 80實施定量的風(fēng)險分析就已識別風(fēng)險對項目整體目標的影響進行定量分析的過程。輸入:風(fēng)險登記冊、風(fēng)險管理計劃、成本管理計劃、進度管理計劃、組織過程資產(chǎn)工具與技術(shù)：數(shù)據(jù)收集與表現(xiàn)技術(shù)（訪談、概率分布）、定量分析與建模技術(shù)、專家判斷輸出：風(fēng)險登記冊（更新）81在風(fēng)險定性分析以后進行，可以一起進行，有的項目只進行定性分析定量分析的目的:計算出實現(xiàn)項目某一特定目標的概率計算風(fēng)險對項目影響有多大,并決

39、定所需的資金或工期準備找出項目總體影響最大的風(fēng)險,加以應(yīng)對確認合理的、可實現(xiàn)的成本、時間、和范圍為制定風(fēng)險應(yīng)對計劃和項目綜合計劃提供依據(jù)82 決策樹和期望貨幣值決策樹是一種圖形的方法，可以幫助在未來不確定的條件下選擇最好的行動路徑。決策樹分析的一種較為常用的應(yīng)用為計算期望貨幣值（expected monetary value EMV）例如，克利夫公司正企圖決定，他們是否應(yīng)該提交項目1或項目2的項目建議書。他們可以畫出兩個分支的決策樹并用期望貨幣值幫助做出決定。83項目1的EMV=60 000-32 000=28 000美元 項目2的EMV=-10 000-2 000+42 000=30 000

40、美元 期望貨幣值越大越好。項目1能賺30萬美元但只有20%的概率 項目2只能賺6萬美元但有70%的概率使用EMV有助于計算有可能的結(jié)果和他們發(fā)生的概率，從而減少了過度尋找刺激或保守策略的傾向 項目1項目2P=0.20 300，000美元 = +60,000美元 P=0.80 - 40，000美元 = -32,000美元 P=0.20 - 50，000美元 = -10,000美元 P=0.10 - 20，000美元 = -2,000美元 P=0.70 60，000美元 = +42,000美元 概率（P） 乘以 結(jié)果 = EMV84例2：決策樹的另一種用途，估計實現(xiàn)目標 的風(fēng)險概率 例：甲公司計劃

41、研制新產(chǎn)品以增加市場份額，研制成功的概率0.8,失敗概率0.2, 現(xiàn)有市場份額30%.希望目標市場份額達到50%. 競爭對手乙公司,開發(fā)出新產(chǎn)品的概率為0.6,開發(fā)不出新產(chǎn)品的概率為0.4。 乙公司有、無新產(chǎn)品對市場份額的影響很大，估計此時甲方的市場份額如圖所示。問:甲公司實現(xiàn)目標（達到50%的市場份額）的概率有多大？85 甲有70%市場份額 0.3 甲有50%市場份額 0.4 甲有40%市場份額 0.3 乙有新品 0.6 研制成功0.8 乙無新品 0.4 甲有80%市場份額0.8 甲有50%市場份額 0.1 甲有40%市場份額 0.1 研制失敗0.2 甲有30%市場份額(現(xiàn)狀) 決策定義 決

42、策節(jié)點 變更節(jié)點 網(wǎng)絡(luò)路徑值開發(fā)或不開發(fā)甲公司大于等于50%市場份額的概率P=(0.80.60.3)(0.80.60.4)(0.80.40.8)(0.80.40.1) =0.62486模擬技術(shù)-蒙特卡羅分析是一種計算機仿真技術(shù)，量化與整個項目關(guān)聯(lián)的風(fēng)險，并不是得到一個確定的結(jié)果，而是一系列可能的結(jié)果和與之對應(yīng)的概率。87風(fēng)險分析的成本標度耗費時間耗費成本描述性分析容易短低定性分析中中中定量分析難最長高88規(guī)劃風(fēng)險應(yīng)對針對項目目標，制定提高機會、降低威脅的方案和措施的過程。輸入：風(fēng)險登記冊、風(fēng)險管理計劃工具與技術(shù)：消極風(fēng)險或威脅的應(yīng)對策略（回避、轉(zhuǎn)移、減輕、接受）、積極風(fēng)險或機會的應(yīng)對策略（開拓

43、、分享、提高、接受）、應(yīng)急應(yīng)對策略、專家判斷輸出：風(fēng)險登記冊（更新）、與風(fēng)險相關(guān)的合同決策、項目管理計劃（更新）、項目文件（更新）89風(fēng)險應(yīng)對措施90 1、風(fēng)險回避回避是當確定為高風(fēng)險時,采取放棄整個項目或更改項目方案,或是消除風(fēng)險的成因 我不會接受這個選擇，因為不可 控 的因素太多，不利影響太大。 或放棄項目，或改變方案91 2、風(fēng)險的緩解從20-80原理中得出,針對對項目目標影響較大的幾個風(fēng)險提前采取有效措施，降低風(fēng)險發(fā)生的概率，或降低風(fēng)險的影響我會采取必要的手段，提前來控制風(fēng)險，努力將損失降到最低。92 風(fēng)險緩解的方式減少風(fēng)險發(fā)生的概率采用更優(yōu)化的作業(yè)流程進行多次的原型實驗挑選更穩(wěn)定的供

44、應(yīng)商增加項目資源，或延長工期等降低風(fēng)險損失增加備份系統(tǒng)采用冗余技術(shù)風(fēng)險緩解必然帶來項目成本的增加93 3、風(fēng)險的轉(zhuǎn)移通過購買保險或訂立合同將風(fēng)險應(yīng)對的責任轉(zhuǎn)移給其他方。但是并不能消除風(fēng)險。我會通過保險、履約保證金、擔保條款等方式將風(fēng)險轉(zhuǎn)移，我愿為此支付一定的費用，也許我會化風(fēng)險為機會94 4、風(fēng)險的接受不改變項目計劃，準備接受已識別的風(fēng)險。消極的應(yīng)對：被動等待積極的應(yīng)對：制定一個應(yīng)急計劃，監(jiān)控風(fēng)險征兆，當風(fēng)險發(fā)生時啟動應(yīng)急計劃，以減少損失應(yīng)急計劃中包含退卻方案。95 風(fēng)險的接受我知道風(fēng)險存在并了解其后果，我可以承受風(fēng)險帶來的損失，并積極應(yīng)對。對于未能識別出的 風(fēng)險，我依然認為它存在，所以準備一

45、筆管理儲備金，以應(yīng)對不可知的局面。-不可預(yù)見費用。伴隨應(yīng)急計劃，同時還應(yīng)準備一筆應(yīng)急儲備金，并記入項目整體預(yù)算中。96 風(fēng)險應(yīng)對矩陣 概率高接受緩解規(guī)避中接受緩解轉(zhuǎn)移低接受接受緩解低中高影響97 例項目團隊正在新幾內(nèi)亞管理一個很精密而且很復(fù)雜的數(shù)據(jù)庫項目，這個數(shù)據(jù)中心要為一家零售商提供500臺服務(wù)器容量，而這家零售商是世界上最大的零售商之一，該公司已決定在亞洲啟動電子商務(wù)的項目，盡管商機難得，但是迫于臺風(fēng)的威脅，他們還是準備了一套備用計劃，即在數(shù)據(jù)中心造成洪水侵襲時，要改在馬尼拉外圍實施項目，這屬于那種風(fēng)險應(yīng)對措施？ A，規(guī)避； B，緩解風(fēng)險； C，積極面對； D，風(fēng)險轉(zhuǎn)移。98控制風(fēng)險在整個

46、項目中，實施風(fēng)險應(yīng)對計劃、跟蹤已識別風(fēng)險、監(jiān)測殘余風(fēng)險、識別新風(fēng)險和評估風(fēng)險過程有效性的過程。輸入：風(fēng)險登記冊、項目管理計劃、工作績效信息、績效報告工具與技術(shù)：風(fēng)險再評估、風(fēng)險審計、偏差和趨勢分析、技術(shù)績效測量、儲備分析、狀態(tài)審查會輸出：風(fēng)險登記冊（更新）、組織過程資產(chǎn)（更新）、變更請求、項目管理計劃（更新）、項目文件（更新）99 風(fēng)險監(jiān)控的方法1）定期審計2）掙值方法3）十大風(fēng)險事項追蹤100 1）定期審計啟動 計劃 執(zhí)行 終止 風(fēng)險發(fā)生否？ 風(fēng)險變化否？101 2）掙值方法BCWS-PVBCWP-EVACWP-ACCVSV全部完工估算EAC，剩余完工預(yù)算ETC完工估算的方法：EAC=AC+

47、ETCEAC=（AC+BAC）-EVEAC=AC+（BAC-EV）/CPI102風(fēng)險監(jiān)控包括兩個層面的工作：其一是跟蹤已識別風(fēng)險的發(fā)展變化情況，包括在整個項目周期內(nèi)，風(fēng)險產(chǎn)生的條件和導(dǎo)致的后果變化，衡量風(fēng)險減緩計劃需求。其二是根據(jù)風(fēng)險的變化情況及時調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對計劃，并對已發(fā)生的風(fēng)險及其產(chǎn)生的遺留風(fēng)險和新增風(fēng)險及時識別、分析，并采取適當?shù)膽?yīng)對措施。對于已發(fā)生過和已解決的風(fēng)險也應(yīng)及時從風(fēng)險監(jiān)控列表調(diào)整出去。最有效的風(fēng)險監(jiān)控工具之一就是“前10個風(fēng)險列表”3）十大風(fēng)險事項追蹤月排序風(fēng)險事項本月上月月份數(shù)風(fēng)險解決進展計劃不充分124修訂整個項目計劃拙劣的范圍鑒定233與項目客戶和發(fā)起人共同開會來澄清范

48、圍領(lǐng)導(dǎo)乏力312先前的項目經(jīng)理停職，重新指派新的項目經(jīng)理拙劣的成本估算443修訂成本估算拙劣的時間估計555修訂進度估算103例：減輕項目技術(shù)、成本和進度風(fēng)險的一般策略技術(shù)風(fēng)險成本風(fēng)險進度風(fēng)險強調(diào)團隊支持，避免獨立的項目結(jié)構(gòu)經(jīng)常進行項目監(jiān)督經(jīng)常進行項目監(jiān)督提高項目經(jīng)理權(quán)限使用WBS和PERT/CRM使用WBS和PERT/CRM改善問題處理的溝通改善溝通、加強對項目目標的理解和團隊支持選擇最具經(jīng)驗的項目經(jīng)理經(jīng)常進行項目監(jiān)督，使用WBS和PERT/CPM提高項目經(jīng)理權(quán)限104項目風(fēng)險管理規(guī)劃制度化 在項目組織中建立風(fēng)險管理的制度，表現(xiàn)方法：風(fēng)險管理規(guī)劃。風(fēng)險管理規(guī)劃中需要說明項目組織風(fēng)險管理活動的

49、過程105 總結(jié)摩菲定律告訴我們：“會錯的終將會出錯”關(guān)注利益相關(guān)者是判別風(fēng)險的重要方法關(guān)注造成80%損失的20%的風(fēng)險。為項目預(yù)留風(fēng)險儲備金和必要的時間風(fēng)險出現(xiàn)時要斬斷風(fēng)險蔓延的途徑風(fēng)險管理規(guī)劃在先106第三部分項目風(fēng)險管理適用表格1071.項目工程風(fēng)險收集表單1082.項目工程風(fēng)險因素收集分類表1093.項目工程風(fēng)險分級表110111稅收政策地震政府優(yōu)惠政策洪水臺風(fēng)爆雪發(fā)生的概率重要性投資方態(tài)度項目評價分析的工具-坐標圖供水供電1114.重大項目分析表單模板重大風(fēng)險深度分析表單模版xx重大風(fēng)險分析 風(fēng)險描述： 發(fā)生原因(可附魚骨圖）： 管理現(xiàn)狀： 1125.重大項目解決方案跟蹤表重大風(fēng)險項

50、目解決方案跟蹤表項目名稱：實施目標：措施步驟：計劃完成日期完成標志責任人：1、1、2、2、3、3、1136.風(fēng)險管理體系工作計劃114項目風(fēng)險管理案例國際項目的主要風(fēng)險成本、進度、質(zhì)量、健康/安全/環(huán)境（HSE）和資源供應(yīng)等115案例一：某聯(lián)合體承建非洲公路項目的失敗案例我國某工程聯(lián)合體（某央企+某省公司）在承建非洲某公路項目時，由于風(fēng)險管理不當，造成工程嚴重拖期，虧損嚴重，同時也影響了中國承包商的聲譽。該項目業(yè)主是該非洲國政府工程和能源部，出資方為非洲開發(fā)銀行和該國政府，項目監(jiān)理是英國監(jiān)理公司。116項目工期：四年。完成情況：實物工程量只完成了35。后果：業(yè)主方和監(jiān)理公司單方面啟動了延期罰款

51、，金額每天高達5000美元。處理：行動：中方承包商在我國駐該國大使館和經(jīng)商處的指導(dǎo)和支持下，積極開展外交活動。結(jié)果：2006年2月，業(yè)主致函我方承包商同意延長3年工期，不再進行工期罰款，條件是中方必須出具由當?shù)劂y行開具的約1145萬美元的無條件履約保函。實際情況：117 由于保函金額過大，又無任何合同依據(jù)，且業(yè)主未對涉及工程實施的重大問題做出回復(fù)，為了保證公司資金安全，維護我方利益，中方不同意出具該保函，而用中國銀行出具的400萬美元的保函來代替。但是，由于政府對該項目的干預(yù)往往得不到項目業(yè)主的認可。 2006年3月，業(yè)主在監(jiān)理工程師和律師的慫恿下，不顧政府高層的調(diào)解，無視中方對繼續(xù)實施本合同

52、所做出的種種努力，以中方不能提供所要求的1145萬美元履約保函的名義，致函終止了與中方公司的合同。118該項目的風(fēng)險主要有：外部風(fēng)險：1、項目所在地土地全部為私有，土地征用程序及糾紛問題極其復(fù)雜，地主阻工的事件經(jīng)常發(fā)生，當?shù)毓M織活動活躍；2、當?shù)靥鞖鈼l件惡劣，可施工日很少，一年只有三分之一的可施工日；3、該國政府對環(huán)保有特殊規(guī)定，任何取土采沙場和采石場的使用都必須事先進行相關(guān)環(huán)保評估并最終獲得批準方可使用，而政府機構(gòu)辦事效率極低，這些都給項目的實施帶來了不小的困難。119承包商自身風(fēng)險：在陌生的環(huán)境特別是當?shù)貝毫拥奶鞖鈼l件下，中方的施工、管理、人員和工程技術(shù)等不能適應(yīng)于該項目的實施。合同風(fēng)

53、險業(yè)主委托一家對當?shù)厍闆r十分熟悉的英國監(jiān)理公司起草該合同。該監(jiān)理公司根據(jù)非常熟悉當?shù)厍闆r，將合同中幾乎所有可能存在的對業(yè)主的風(fēng)險全部轉(zhuǎn)嫁給了承包商，包括雨季計算公式、料場情況、征地情況。120人力資源風(fēng)險 該項目由某央企工程公司和省工程公司雙方五五出資參與合作，項目組主要由該省公司人員組成。項目初期，設(shè)備、人員配置不到位，部分設(shè)備選型錯誤，中方人員低估了項目的復(fù)雜性和難度，當項目出現(xiàn)問題時又過于強調(diào)客觀理由?，F(xiàn)場人員素質(zhì)不能滿足項目的需要，現(xiàn)場的組織管理沿用國內(nèi)模式。在一個以道路施工為主的工程項目中，道路工程師卻嚴重不足甚至缺位，所造成的影響是可想而知的。121案例二：某公司實施伊朗大壩項目的

54、成功案例我國某公司在承包伊朗某大壩項目時，風(fēng)險管理比較到位，成功地完成了項目并取得較好的經(jīng)濟和社會效益。122合同管理：專門成立了合同管理部，負責合同的簽訂和管理。在合同簽訂前，該公司認真研究并吃透了合同，針對原合同中的不合理條款據(jù)理力爭，獲得了有利的修改。在履行合同過程中，則堅決按照合同辦事，因此，項目進行得非常順利，這也為后來的成功索賠提供了條件。 123融資方案：為了避免利率波動帶來的風(fēng)險，該公司委托國內(nèi)的專業(yè)銀行做保值處理，避免由于利率波動帶來風(fēng)險。因為是出口信貸工程承包項目，該公司要求業(yè)主出資部分和還款均以美元支付，這既為我國創(chuàng)造了外匯收入，又有效地避免了匯率風(fēng)險。124工程保險：在

55、工程實施過程中，對一些不可預(yù)見的風(fēng)險，該公司通過在保險公司投保工程一切險，有效避免了工程實施過程中的不可預(yù)見風(fēng)險，并且在投標報價中考慮了合同額的6作為不可預(yù)見費。125設(shè)備投入：項目部為了保證項目的進度，向項目投入了近兩億元人民幣的各類大型施工機械設(shè)備，其中包括挖掘機14臺、推土機12臺、45t自卸汽車35臺、25t自卸汽車10臺、裝卸機7臺、鉆機5臺和振動碾6臺等。126成本管理：對于成本管理，項目部也是牢牢抓住人、財、物這三個方面。在人的管理方面，中方牢牢控制施工主線和關(guān)鍵項目，充分利用當?shù)刭Y源和施工力量，盡量減少中國人員。通過與當?shù)胤职毯献?，減少中方投入約1200萬1500萬美元。在資金管理方面，項目部每天清算一次收入支出，以便對成本以及現(xiàn)金流進行有效掌控。在物的管理方面，1）選擇最合理的設(shè)備配置，加強有效保養(yǎng)、維修和培訓(xùn)，提高設(shè)備的利用效率，從而降低了設(shè)備成本。2）項目部還特別重視物流工作，并聘用專門的物流人員，做到