公共政策學(xué)-程金生教授-全部課件b

1、第十章 公共政策的評(píng)估與監(jiān)控Policy Evaluation and Supervisory Control 本章內(nèi)容十分重要。其重要性主要體現(xiàn)在兩大方面：1、它是政策過(guò)程的一個(gè)必要構(gòu)成環(huán)節(jié)；2、它制約著政策制定過(guò)程、政策執(zhí)行過(guò)程和政策調(diào)整過(guò)程的功能發(fā)揮，影響政策系統(tǒng)的產(chǎn)出。第十章 公共政策的評(píng)估與監(jiān)控Policy Evaluat第十章 公共政策的評(píng)估與監(jiān)控本章主要內(nèi)容：第一節(jié) 政策評(píng)估的含義、作用和主體第二節(jié) 政策評(píng)估的過(guò)程、標(biāo)準(zhǔn)和影響因素第三節(jié) 政策評(píng)估的方法第四節(jié) 公共政策的監(jiān)控本章的重點(diǎn)：公共政策評(píng)估的作用、方法、標(biāo)準(zhǔn)、過(guò)程以及影響因素評(píng)估的核心原則是：專(zhuān)注于公共部門(mén)的活動(dòng)及其對(duì)社會(huì)

2、的影響（Robert Haveman)第十章 公共政策的評(píng)估與監(jiān)控第一節(jié) 政策評(píng)估的含義、作用和主體理論關(guān)懷：誰(shuí)來(lái)評(píng)估、為何評(píng)估、評(píng)估時(shí)間與評(píng)估作用一、什么是政策評(píng)估1、評(píng)估是對(duì)績(jī)效進(jìn)行價(jià)值判斷的過(guò)程。2、評(píng)估始于霍桑實(shí)驗(yàn)。運(yùn)用科學(xué)方法進(jìn)行評(píng)估則始于史蒂芬對(duì)羅斯福新政的評(píng)估。(?)實(shí)際上起源于教育評(píng)估。這更早3、從發(fā)展進(jìn)程看，最初關(guān)注政策結(jié)果。漸次關(guān)注政策價(jià)值觀(guān)。第一節(jié) 政策評(píng)估的含義、作用和主體理論關(guān)懷：誰(shuí)來(lái)評(píng)估、為Franklin D RoosevoltHis New Deal羅斯福新政。Franklin D RoosevoltHis New De費(fèi)舍爾指出：政策“在兩個(gè)基本層面上進(jìn)行：一

3、個(gè)層面具體關(guān)系到計(jì)劃、計(jì)劃的參與者和采用這個(gè)計(jì)劃的特定問(wèn)題情況；另一個(gè)層面關(guān)系到更抽象的社會(huì)制度，有計(jì)劃的行動(dòng)就在這個(gè)系統(tǒng)中產(chǎn)生?！辟M(fèi)舍爾指出：究竟什么是公共政策評(píng)估？學(xué)術(shù)界提供了五種看法：1、對(duì)政策方案的評(píng)估；2、廣義政策過(guò)程的一個(gè)階段；3、對(duì)政策過(guò)程的評(píng)估；4、發(fā)現(xiàn)政策誤差并修正之；5、對(duì)政策效果的評(píng)估。究竟什么是公共政策評(píng)估？學(xué)術(shù)界提供了五種看法：1、對(duì)政策方我們的看法：1、內(nèi)核與內(nèi)在邏輯以“政策結(jié)果”為核心。政策結(jié)果有兩種內(nèi)容：政策產(chǎn)出和政策影響。2、界定評(píng)估主體依據(jù)一定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)相關(guān)的評(píng)估程序，考察公共政策過(guò)程的各個(gè)階段、各個(gè)環(huán)節(jié)，對(duì)政策產(chǎn)出和政策影響進(jìn)行評(píng)估，以判斷政策結(jié)果實(shí)

4、現(xiàn)政策目標(biāo)的程度的活動(dòng)。我們的看法：1、內(nèi)核與內(nèi)在邏輯二、政策評(píng)估的目的與作用1、前提：何以要評(píng)估四種理由：制定和執(zhí)行需要事實(shí)和價(jià)值考量；糾偏；衡量成本與收益；政治參與的考量。二、政策評(píng)估的目的與作用（一）PP評(píng)估的目的發(fā)現(xiàn)政策制定偏差，從而擇優(yōu)；明確政策是否可行，從而抉擇政策的行止；改善政策執(zhí)行程序與技術(shù)；根據(jù)政策影響，選擇執(zhí)行，創(chuàng)造政策轉(zhuǎn)換條件。（一）PP評(píng)估的目的（二）作用借以獲取政策運(yùn)行可靠和有效信息；形成政策調(diào)整、提出政策建議的依據(jù)；檢驗(yàn)政策結(jié)果；重新配置政策工具和政策資源；借以構(gòu)建良好公共關(guān)系；借以實(shí)現(xiàn)管理科學(xué)化和民主化。（二）作用三、評(píng)估主體政策制定者和執(zhí)行者；專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和人員；大

5、眾傳播媒體。三、評(píng)估主體政策制定者和執(zhí)行者起的作用：提供政策調(diào)查報(bào)告；提供政府工作報(bào)告；接受公民意見(jiàn)和投訴；舉行政策聽(tīng)證會(huì)。專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和人員的作用：提供最有效的政策評(píng)估結(jié)論。大眾傳媒的作用：發(fā)揮信息網(wǎng)絡(luò)的作用。政策制定者和執(zhí)行者起的作用：四、政策評(píng)估的類(lèi)型理論問(wèn)題：標(biāo)準(zhǔn)不同，劃分的種類(lèi)便不同。因而，類(lèi)型是多樣化的。評(píng)估很復(fù)雜，但也有其理性：從組織活動(dòng)形式看：有正式評(píng)估和非正式評(píng)估從評(píng)估主體的地位看：內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估從評(píng)估階段看：預(yù)評(píng)估、過(guò)程評(píng)估和結(jié)果評(píng)估從評(píng)估對(duì)象看：有單一政策評(píng)估與復(fù)合政策評(píng)估總體看法：各有其作用。四、政策評(píng)估的類(lèi)型五、公共政策評(píng)估的內(nèi)容理論問(wèn)題：解決評(píng)估什么的問(wèn)題。成本評(píng)估

6、需求評(píng)估效益評(píng)估過(guò)程評(píng)估影響評(píng)估價(jià)值評(píng)估五、公共政策評(píng)估的內(nèi)容第二節(jié) 政策評(píng)估的過(guò)程、 標(biāo)準(zhǔn)和影響因素理論問(wèn)題：解決評(píng)估的展開(kāi)、評(píng)估的依據(jù)并考量評(píng)估的影響性因素。第二節(jié) 政策評(píng)估的過(guò)程、 標(biāo)準(zhǔn)和影響因素理論問(wèn)題：一、政策評(píng)估的過(guò)程和標(biāo)準(zhǔn)過(guò)程與步驟（評(píng)估理性）理論問(wèn)題：評(píng)估操作評(píng)估籌劃：目的、對(duì)象、計(jì)劃、條件評(píng)估實(shí)施（關(guān)鍵環(huán)節(jié)）評(píng)估總結(jié)一、政策評(píng)估的過(guò)程和標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)理論問(wèn)題：提供評(píng)估依據(jù)。要求：合適、符合實(shí)際；評(píng)估問(wèn)題有解。標(biāo)準(zhǔn)選定的考量：一是價(jià)值觀(guān)；二是事實(shí)-技術(shù)可行性。前者以后者為基礎(chǔ)來(lái)展開(kāi)。評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容政策效率(投入和產(chǎn)出、行政開(kāi)支與業(yè)務(wù)開(kāi)支、人均開(kāi)支與單位成本開(kāi)支)政策效益政策

7、影響政策回應(yīng)性事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容多樣化系統(tǒng)化數(shù)量化技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展社會(huì)公正社會(huì)可持續(xù)發(fā)展以上三種標(biāo)準(zhǔn)相互配置，形成系統(tǒng)性的評(píng)估依據(jù)。價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容二、影響評(píng)估的重要因素政策信息、資料不公開(kāi)，外部評(píng)估困難大政策制定者與執(zhí)行者不重視和不配合政策目標(biāo)的多樣化與政治化政策的沉淀成本政策評(píng)估方式、方法和規(guī)范不完整缺乏經(jīng)費(fèi)支持結(jié)果衡量困難二、影響評(píng)估的重要因素第三節(jié) 政策評(píng)估方法理論問(wèn)題：提供手段，以解決政策評(píng)估如何開(kāi)展的問(wèn)題。評(píng)估方法的兩大趨勢(shì)：技術(shù)計(jì)量、價(jià)值選擇。第三節(jié) 政策評(píng)估方法理論問(wèn)題：一、政策評(píng)估方法的演進(jìn)理論問(wèn)題：方法歷程的回顧與概括四階段論：測(cè)量時(shí)代：1

8、910-二戰(zhàn)描述時(shí)代：二戰(zhàn)-1963判斷時(shí)代：1963-1975回應(yīng)時(shí)代：1975至今一、政策評(píng)估方法的演進(jìn)二、PP的評(píng)估方法理論問(wèn)題：依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)不同，方法也有多種類(lèi)型可否定量化的方法1、定量評(píng)估方法（1）指標(biāo)法價(jià)值取向：經(jīng)濟(jì)效益、主觀(guān)性的福利、公平性指標(biāo)體系的建構(gòu)(2)一元回歸分析建立政策過(guò)程中因素間的相互關(guān)系y=a+bx y:因變量；x:自變量；a:截距；b:斜率二、PP的評(píng)估方法(3)多元回歸分析Y=a+b1x+b2x+b3xA代表截距，b1、b2、b3代表回歸系數(shù)。（4）實(shí)驗(yàn)法在政策評(píng)估中的作用(3)多元回歸分析（5）成本收益法理論問(wèn)題：收益應(yīng)大于投入。其一，明確現(xiàn)值概念折算現(xiàn)值法：P=

9、A/（1+i) ;其中A為終值，P為現(xiàn)值i為年利率，n為年數(shù)。其二，明確貼現(xiàn)率未來(lái)貨幣折算成現(xiàn)值時(shí)所使用的利率。其三，明確凈現(xiàn)值n（5）成本收益法n2、定性評(píng)估方法理論問(wèn)題：利益相關(guān)者主觀(guān)感知的地位。定性方法是以建構(gòu)主義為方法論基礎(chǔ)的評(píng)估方法。程序：第一，承認(rèn)承受政策風(fēng)險(xiǎn)的利益相關(guān)者；第二，界定出政策利益相關(guān)者的政策認(rèn)知，尤其是利益訴求；構(gòu)建定性評(píng)估的網(wǎng)絡(luò)與方法；2、定性評(píng)估方法第四，尋求各種利益相關(guān)者的利益訴求平衡點(diǎn)；第五，建立無(wú)法形成共識(shí)的利益訴求者的妥協(xié)機(jī)制；第六，盡可能更多地采集與妥協(xié)議程相關(guān)的信息；第七，建立相關(guān)者的政策論壇；第八，將已達(dá)成妥協(xié)和共識(shí)的政策訴求形成報(bào)告；第九，將未達(dá)成

10、妥協(xié)和共識(shí)的政策訴求形成報(bào)告。第四，尋求各種利益相關(guān)者的利益訴求平衡點(diǎn)；3、定量定性結(jié)合評(píng)估方法定量定性結(jié)合評(píng)估得分=定量指標(biāo)評(píng)估分?jǐn)?shù)*權(quán)重百分比+定性標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估分?jǐn)?shù)*百分比3、定量定性結(jié)合評(píng)估方法（二）過(guò)程評(píng)估方法1、政策制定過(guò)程評(píng)估方法（1）針對(duì)問(wèn)題建構(gòu)；（2）政策方案預(yù)測(cè)；（3）決策目標(biāo)選擇評(píng)估（二）過(guò)程評(píng)估方法2、政策執(zhí)行評(píng)估方法（1）社會(huì)系統(tǒng)核算；（2）社會(huì)實(shí)驗(yàn)；（3）社會(huì)審計(jì)；（4）綜合實(shí)例研究。2、政策執(zhí)行評(píng)估方法（三）對(duì)比評(píng)估方法“前-后”對(duì)比“始-終”對(duì)比“始-中”對(duì)比“有-無(wú)”對(duì)比（三）對(duì)比評(píng)估方法第四節(jié) PP的監(jiān)控（自學(xué)）第四節(jié) PP的監(jiān)控（自學(xué)）第十一章 公共政策的變動(dòng)、終結(jié)與周期Policys Change,Termial and Its Cycle 政策從問(wèn)題認(rèn)定，到政策終結(jié)，走完了一個(gè)相對(duì)完整的政策生命周期。這是一個(gè)問(wèn)題解決、目標(biāo)變遷、