基金決策管理制度

1、基金決策管理制度第一章總則為規(guī)范基金流程，保證公司設(shè)立與募集基金的科學(xué)性、專(zhuān)業(yè)性、準(zhǔn)確性，特設(shè)立本制度。以投票方式進(jìn)行表決，出具審核意見(jiàn)。第二章立項(xiàng)審批會(huì)一、委員組成：立項(xiàng)審批會(huì)有 3 名委員，委員由基金產(chǎn)品部負(fù)責(zé)人、風(fēng)控合規(guī)部負(fù)責(zé)人和總經(jīng)理組成?；甬a(chǎn)品部負(fù)責(zé)人擔(dān)任主任委員。二、議事規(guī)則：立項(xiàng)審批會(huì)，須采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方式召開(kāi)。會(huì)議須全部委員出席，每名委員均有一票表決權(quán)。表決票和會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的委員簽字確認(rèn)。立項(xiàng)通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)：3 名委員全部通過(guò)。立的可行性進(jìn)行初步的判斷。立項(xiàng)通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)：3 名委員全部通過(guò)。三、立項(xiàng)審批需提供資料需提供基金的標(biāo)的介紹、產(chǎn)品要素、運(yùn)作方式及投貸后管理、交易結(jié)構(gòu)圖、

2、實(shí)施進(jìn)度與計(jì)劃安排、基金設(shè)立的可行性分析和法律風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)意見(jiàn)等。以上內(nèi)容填寫(xiě)入基金項(xiàng)目時(shí)間推進(jìn)表同類(lèi)型基金須提供的相應(yīng)材料?；鹆鞒堂貢?shū)收到以上表格并確認(rèn)按標(biāo)準(zhǔn)填寫(xiě)完整后，開(kāi)始組織立項(xiàng)審批會(huì)議工作。第三章設(shè)立審批會(huì)一、委員組成：設(shè)立審批會(huì)有 3 名委員，委員由基金運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)人、董事長(zhǎng)和總經(jīng)理組成。基金運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)人擔(dān)任主任委員。二、議事規(guī)則：設(shè)立審批會(huì)，須采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方式召開(kāi)。會(huì)議須全部委員出席，每名委員均有一票表決權(quán)。表決票和會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的委員簽字確認(rèn)。設(shè)立通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)：3 名委員全部通過(guò)。設(shè)立決策目的為：判定基金項(xiàng)目是否符合設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)擬設(shè)立基金的設(shè)立方案、募資方案的合理合規(guī)性進(jìn)行審核

3、并進(jìn)行設(shè)立決策。設(shè)立通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)：3 名委員全部通過(guò)。基金投后項(xiàng)目觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系的重大風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，由風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)確定為需處置項(xiàng)目的，由運(yùn)營(yíng)管理部向基金設(shè)立審批會(huì)申請(qǐng)組織評(píng)審。需提供風(fēng)控合規(guī)部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、項(xiàng)目投后報(bào)告等。三、設(shè)立審批需提供資料需提供設(shè)立基金的組織形式、架構(gòu)、機(jī)制和流程，募資方案及時(shí)間計(jì)劃表，法律風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)意見(jiàn)，法律和申報(bào)文件等。以上內(nèi)容填寫(xiě)入基金募資方案基金流程秘書(shū)收到以上表格并確認(rèn)按標(biāo)準(zhǔn)填寫(xiě)完整后，開(kāi)始組織設(shè)立審批會(huì)議工作。第四章會(huì)議組織流程1、運(yùn)營(yíng)管理部設(shè)立基金流程秘書(shū)，負(fù)責(zé)立項(xiàng)、設(shè)立審批會(huì)議的資料傳遞；組織召開(kāi)會(huì)議，及傳達(dá)會(huì)議決議等相關(guān)工作。2密義務(wù)，不能擅自透露有關(guān)信息。4、會(huì)議召開(kāi)時(shí)，基金