x公司風(fēng)險控制部xx年工作計劃

1、 PAGE PAGE 6風(fēng)險控制部 XXXX 年工作計劃一、風(fēng)險管理體系目標(biāo)：初步建立風(fēng)險管理體系，預(yù)防公司大的風(fēng)險，將風(fēng)險控制由事后控制逐步向事前和事中控制轉(zhuǎn)移。關(guān)鍵節(jié)點：空缺制度的完備，合同的審核，重大事項按流程操作，風(fēng)險的評估與日常監(jiān)督改進(jìn)。措施：完備制度和流程，監(jiān)督各單位按流程規(guī)則執(zhí)行，加強(qiáng)日常的風(fēng)險監(jiān)督。推進(jìn)計劃：1、落實部門崗位職能，明確專人負(fù)責(zé)的可能風(fēng)險范圍；2、收集風(fēng)險管理的初始信息，每月清理查找存在風(fēng)險的事項， 并且進(jìn)行風(fēng)險評估；3、完備風(fēng)險管理體系和流程；4、制定風(fēng)險管理策略；提出和實施風(fēng)險管理解決方案；5、學(xué)習(xí)優(yōu)秀企業(yè)在風(fēng)險管理方面的經(jīng)驗；6、風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進(jìn)。二、銷

2、售管理專項審計目標(biāo)：提示內(nèi)部管理環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制，為銷售服務(wù)，協(xié)助房地產(chǎn)分公司規(guī)避銷售中的法律風(fēng)險，總結(jié)管理經(jīng)驗，達(dá)到內(nèi)控制度的有效性。關(guān)鍵節(jié)點：銷售中的收款管理、定調(diào)價管理、售樓合同管理、營銷費(fèi)用管理、營銷合同管理、特例管理等。措施：配齊專業(yè)審計人員，熟練了解房地產(chǎn)銷售的整體流程，大膽開展工作，正直審核并且做出專業(yè)性的結(jié)論。推進(jìn)計劃：1、在人力資源部的配合下，45 月份招聘到專業(yè)的審計人才；2、組織部門審計人員認(rèn)真學(xué)習(xí)公司的管理規(guī)則，特別是銷售方面的管理規(guī)則以及流程，要達(dá)到非常熟練的程度；3、依照審計流程，到房地產(chǎn)企業(yè)作銷售專項審計，并且做出專業(yè)審計報告。三、設(shè)計變更管理專項審計目標(biāo)：實施陽光

3、作業(yè)，嚴(yán)格內(nèi)部管理規(guī)則，為降低開發(fā)成本服務(wù)，同時總結(jié)管理經(jīng)驗，達(dá)到內(nèi)控制度的有效性。流程實施。獨力大膽開展工作，正直審核并且做出專業(yè)性的結(jié)論。推進(jìn)計劃：1、在人力資源部的配合下，45 月份招聘到專業(yè)的審計人才；2、組織部門審計人員認(rèn)真學(xué)習(xí)公司的管理規(guī)則，特別是設(shè)計變更管理規(guī)則以及流程，要達(dá)到非常熟練的程度；3、依照審計流程，到房地產(chǎn)企業(yè)作設(shè)計變更專項審計，并且做出專業(yè)審計報告。四、公司各項業(yè)務(wù)的法律支持與服務(wù)目標(biāo)：規(guī)矩公司管理，規(guī)避公司經(jīng)營進(jìn)程中的法律風(fēng)險。糾紛的按法定程序處理。措施：認(rèn)真學(xué)習(xí)法律知識，特別是新的法律法規(guī)。工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，提高工作效率。依照規(guī)則流程辦理相關(guān)法律事務(wù)。推進(jìn)計劃：1審

4、核意見；2、依照流程，參與控股公司和直屬企業(yè)的重大經(jīng)營決策，并且提出法律意見書；3、依照法律仲裁流程，參與控股公司和直屬企業(yè)的仲裁案件；4、依照法律訴訟流程，參與控股公司和直屬企業(yè)的訴訟案件， 提供相關(guān)服務(wù)。五、內(nèi)部管控流程修改完備、監(jiān)督及實施檢查目標(biāo)：協(xié)助完成內(nèi)控流程的修改、完備、監(jiān)督實施及執(zhí)行情況檢查。明確責(zé)任、提高執(zhí)行力及提高工作效率。關(guān)鍵節(jié)點：征求意見、修改、監(jiān)督執(zhí)行、檢查。措施：與黨政辦公室做好協(xié)調(diào)，充分聽取直屬企業(yè)意見，認(rèn)真修改， 認(rèn)真檢查流程的執(zhí)行情況并且出具報告，協(xié)助企業(yè)提高執(zhí)行力。推進(jìn)計劃：、協(xié)助配合，上半年完成流程征求意見及修改下發(fā)；、下半年到直屬企業(yè)檢查內(nèi)控制度及流程執(zhí)行

5、情況。六、合同備案的法律監(jiān)管目標(biāo)：規(guī)避合同風(fēng)險，提高直屬企業(yè)合同備案的自覺性，以及依照流程操作的規(guī)矩性。關(guān)鍵節(jié)點：合同備案的時效，合同備案是否按規(guī)則流程操作。措施：落實責(zé)任人，每月跟蹤檢查合同備案情況。推進(jìn)計劃：1、明確部門負(fù)責(zé)合同備案的人員及相關(guān)職能；2、每月跟蹤直屬企業(yè)合同備案情況；3、年內(nèi)組織一次直屬企業(yè)合同備案的專項檢查。七、所屬企業(yè)大中修管理目標(biāo)：節(jié)約成本，同時保持公司設(shè)備設(shè)施的完好性，促進(jìn)直屬企業(yè)按流程與規(guī)則辦事。關(guān)鍵節(jié)點：大中修項目的界定，預(yù)算審核，維修單位的招投標(biāo)選取， 維修的監(jiān)督與完工驗收。措施：完備公司大中修管理規(guī)則及相關(guān)流程，明確大中修管理的責(zé)任人，學(xué)習(xí)規(guī)則及流程，正直辦

6、理大中修項目的界定，嚴(yán)格預(yù)算審核， 嚴(yán)格維修項目的驗收。推進(jìn)計劃：1、完備公司大中修管理規(guī)則及相關(guān)流程；2、明確部門負(fù)責(zé)大中修管理的具體責(zé)任人；34、在審核大中修項目的時候，正直界定大中修項目的范圍；5、成本與質(zhì)量管理部嚴(yán)格預(yù)算審核；6、維修項目完工后，組織有關(guān)人員關(guān)于維修項目進(jìn)行驗收。八、團(tuán)隊建設(shè)目標(biāo)：提升部門人員的綜合素質(zhì)，提高執(zhí)行力，提升團(tuán)隊精神。關(guān)鍵節(jié)點：自發(fā)學(xué)習(xí)，按時參加培訓(xùn)，善于總結(jié)，每月部門工作的責(zé)任到人與時間要求。措施：利用各種機(jī)會參加培訓(xùn)學(xué)習(xí)，落實部門責(zé)任制度。推進(jìn)計劃：1、自發(fā)學(xué)習(xí)，多參加公司的培訓(xùn)，努力提高部門人員的專業(yè)素質(zhì)和整體綜合素質(zhì)；2、努力培養(yǎng)團(tuán)隊忠于企業(yè)、忠于職業(yè)操守、勇于執(zhí)行的品格；3、提高