《企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)基本服務(wù)和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)自律公約》

1、企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)基本服務(wù)和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)自律公約企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)基本服務(wù)和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)自律公約企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)基本服務(wù)和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)自律公約資料僅供參考文件編號(hào)：2022年4月企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)基本服務(wù)和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)自律公約版本號(hào)： A修改號(hào)： 1頁(yè) 次： 1.0 審 核： 批 準(zhǔn): 發(fā)布日期： 企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)基本服務(wù)和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)自律公約 為進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，提高服務(wù)質(zhì)量，規(guī)范市場(chǎng)行為，避免惡性競(jìng)爭(zhēng)，保障企業(yè)年金市場(chǎng)健康、有序發(fā)展，維護(hù)受益人權(quán)益，經(jīng)廣泛協(xié)商，企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)基本服務(wù)與收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)約定如下: 一、按照有關(guān)規(guī)定提供基本服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)

2、量。在此基礎(chǔ)上，可根據(jù)企業(yè)需求和業(yè)務(wù)需要，探索新的服務(wù)項(xiàng)目，為企業(yè)和職工提供更多的增值服務(wù)。增值服務(wù)內(nèi)容由企業(yè)和企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)商定。 二、為建立企業(yè)年金計(jì)劃的企業(yè)勤勉盡責(zé)地提供服務(wù)。合理確定服務(wù)價(jià)格，獲得合理報(bào)酬。 (一)法人受托機(jī)構(gòu)基本服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 受托管理費(fèi)自企業(yè)年金墓金受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)入受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶之日起，根據(jù)受托財(cái)產(chǎn)凈值和合同約定的受托費(fèi)率按日計(jì)提，正常情況下按季支付。受托費(fèi)率根據(jù)企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的規(guī)模等因素綜合確定，不低于企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的千分之一。 (二)賬戶管理人基本服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 賬戶管理費(fèi)自人力資源社會(huì)保障行政部門出具企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函的當(dāng)月作為收取賬戶管理費(fèi)的首月，企

3、業(yè)和賬戶管理人另有約定的從其約定。賬戶管理費(fèi)按月計(jì)算，按季度或者按年度收取。不足一個(gè)季度或者年度的按實(shí)際月份收取。賬戶管理費(fèi)根據(jù)企業(yè)年金計(jì)劃賬戶管理數(shù)等因尹素綜合確定，每戶每月不低于人民幣1元。受托人應(yīng)協(xié)助賬戶管理人向企業(yè)按時(shí)收取賬戶管理費(fèi)。 (三)托管人基本服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)托管費(fèi)自受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)入受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶之日起，根據(jù)當(dāng)日受托財(cái)產(chǎn)凈值和約定的年托管費(fèi)率，按日計(jì)提，正常情況下按季支付。托管費(fèi)率根據(jù)企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的規(guī)模和組合數(shù)量等因素綜合確定，不低于企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的千分之零點(diǎn)七。 (四)投資管理人基本服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 固定投資管理費(fèi)根據(jù)投資組合凈值和約定的年投資管理費(fèi)率，按日計(jì)提，正常情況下按

4、季支付。投資管理費(fèi)率根據(jù)企業(yè)年金基金投資組合的規(guī)模等因素綜合確定，含權(quán)益類產(chǎn)品投資型的(權(quán)益類0-30% )，不低于企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的千分之六;不含權(quán)益類產(chǎn)品投資型的(除申購(gòu)新股外，權(quán)益類主動(dòng)投資0 %)，不低于企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的千分之三。 三、現(xiàn)在正在執(zhí)行的管理合同，在合同有效期內(nèi)，雙方約定的服務(wù)內(nèi)容和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)保持不變。新簽合同、合同到期后重新續(xù)簽的，基本服務(wù)內(nèi)容和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)按照本約定執(zhí)行。 四、單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃基金財(cái)產(chǎn)在50億元人民幣以上的，受托管理費(fèi)、托管費(fèi)、投資管理費(fèi)可以在本約定的最低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上打八折計(jì)算;單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃賬戶管理數(shù)在30萬(wàn)戶以上的，賬戶管理費(fèi)可以在本約定

5、的最低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上打八折計(jì)算。 五、不得以零收費(fèi)或低于成本的價(jià)格承諾向客戶提供服務(wù)，或以向客戶無(wú)償提供辦公場(chǎng)所、辦公設(shè)施、計(jì)算機(jī)軟硬件系統(tǒng)等方式進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng);不得以折扣、折讓或管理費(fèi)返還等形式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn);不得以陰陽(yáng)合同、補(bǔ)充合同等形式變相降低或提高管理費(fèi)用;不得向企業(yè)或經(jīng)辦人員支付或收取合同約定以外的不正當(dāng)費(fèi)用;不得以各種名義向客戶收取高于國(guó)家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的管理費(fèi)用等。 六、本約定適用于企業(yè)年金單一計(jì)劃。集合計(jì)劃服務(wù)內(nèi)容和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)另行約定。 七、發(fā)現(xiàn)有不遵守本約定情形的，積極向人力資源和社會(huì)保障部舉報(bào)或者投訴。 八、接受人力資源和社會(huì)保障部對(duì)企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)基本服務(wù)和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況的