不符合項(xiàng)管理制度

不切合項(xiàng)管理制度目的本制度規(guī)定了華電青島發(fā)電有限企業(yè)三期2×300MW級供熱機(jī)組擴(kuò)建工程建設(shè)中對不切合項(xiàng)的分類、辦理、追蹤和考證，旨在糾正不切合項(xiàng)或預(yù)防不切合項(xiàng)的發(fā)生，規(guī)定工程在設(shè)計(jì)及建筑階段發(fā)現(xiàn)的不切合項(xiàng)的控制和管理流程，保證電廠的安全與質(zhì)量，防備未經(jīng)受權(quán)的使用和實(shí)行，特?cái)M訂本制度。合用范圍本制度合用于華電青島發(fā)電有限企業(yè)三期2×300MW級供熱機(jī)組擴(kuò)建工程建設(shè)中設(shè)計(jì)、設(shè)施制造、查收、裝卸、運(yùn)輸、儲存、加工、施工、查驗(yàn)、試驗(yàn)、調(diào)試、移交全過程中發(fā)生或發(fā)現(xiàn)的不切合項(xiàng)，也包含屬于建筑階段產(chǎn)生，而在調(diào)試階段發(fā)現(xiàn)的不切合項(xiàng)的管理。責(zé)任3.1華電青島發(fā)電有限企業(yè)三期辦負(fù)責(zé)對建筑時(shí)期所發(fā)生的不切合項(xiàng)和糾正舉措的整體管理。負(fù)責(zé)對不切合項(xiàng)封閉狀態(tài)的追蹤并對相關(guān)單位不切合項(xiàng)制度履行狀況進(jìn)行質(zhì)保監(jiān)查。負(fù)責(zé)組織對不切合項(xiàng)進(jìn)行評審和剖析，各專業(yè)工程師負(fù)責(zé)對不切合項(xiàng)的表記、記錄、隔絕和辦理進(jìn)行歸口管理，對各分包商的不切合項(xiàng)管理狀況進(jìn)行監(jiān)察和檢查，并追蹤糾正和預(yù)防舉措的擬訂和實(shí)行。第1頁共10頁負(fù)責(zé)對糾正和預(yù)防舉措進(jìn)行監(jiān)察。3.2設(shè)施物質(zhì)組負(fù)責(zé)對設(shè)施、資料制造及接受檢查發(fā)現(xiàn)的C1、C2類不切合項(xiàng)文件的審察。負(fù)責(zé)組織或參加設(shè)施制造方面電廠以為重要不切合項(xiàng)的原由檢查和糾正舉措的技術(shù)審察。3.3工程、技術(shù)組負(fù)責(zé)監(jiān)察監(jiān)理企業(yè)進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)察的有效性。負(fù)責(zé)組織或參加安裝、調(diào)試等方面電廠以為重要的不切合項(xiàng)的技術(shù)辦理方案的審察。負(fù)責(zé)對安裝、調(diào)試等方面重要不切合項(xiàng)辦理的監(jiān)察。負(fù)責(zé)對設(shè)施資料制造及接收檢查發(fā)現(xiàn)的一般不切合項(xiàng)文件的審察。負(fù)責(zé)組織或參加設(shè)施制造方面電廠以為重要的不切合項(xiàng)的原由檢查和糾正舉措的技術(shù)審察。負(fù)責(zé)組織或參加電廠以為重要的不切合項(xiàng)的技術(shù)辦理方案的審察。負(fù)責(zé)組織或參加土建方面電廠以為重要的不切合項(xiàng)的技術(shù)辦理方案的審察；負(fù)責(zé)對建筑重要不切合項(xiàng)辦理的監(jiān)察。負(fù)責(zé)對土建設(shè)施資料制造及接收檢查發(fā)現(xiàn)的一般不切合項(xiàng)文件的審察。負(fù)責(zé)組織或參加土建設(shè)施制造方面電廠以為重要的不切合項(xiàng)的原由檢查和糾正舉措的技術(shù)審察。第2頁共10頁3.4設(shè)施監(jiān)造單位負(fù)責(zé)對設(shè)施資料制造及接收檢查發(fā)現(xiàn)的一般不切合項(xiàng)文件的審察。負(fù)責(zé)組織或參加設(shè)施制造方面電廠以為重要的不切合項(xiàng)的原因檢查和糾正舉措的技術(shù)審察。負(fù)責(zé)組織或參加電廠以為重要的不切合項(xiàng)的技術(shù)辦理方案的審察。3.5監(jiān)理企業(yè)負(fù)責(zé)C1和C2類方面不切合項(xiàng)的剖析。負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、建筑不切合項(xiàng)的發(fā)現(xiàn)監(jiān)察、辦理和復(fù)驗(yàn)過程的監(jiān)督。3.6承包商各承包商專責(zé)人員負(fù)責(zé)對其承包工程范圍的不切合項(xiàng)進(jìn)行標(biāo)識、記錄、隔絕和辦理并負(fù)責(zé)糾正和預(yù)防舉措的擬訂和實(shí)行。原設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)對C3類不切合項(xiàng)認(rèn)定。3.7不切合項(xiàng)監(jiān)察華電青島發(fā)電有限企業(yè)質(zhì)量監(jiān)察人員應(yīng)監(jiān)察監(jiān)理企業(yè)的質(zhì)量監(jiān)察人員對建筑不切合項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)察，確認(rèn)監(jiān)理企業(yè)的質(zhì)量監(jiān)察員發(fā)現(xiàn)、追蹤質(zhì)量問題、考證不切合項(xiàng)辦理結(jié)果的有效性。技術(shù)組質(zhì)量監(jiān)察人員應(yīng)監(jiān)察制造廠和采買承包商的質(zhì)量人員的質(zhì)量控制狀況，確認(rèn)不切合項(xiàng)獲取有效控制。在進(jìn)行不切合項(xiàng)監(jiān)察時(shí)，三期辦質(zhì)量監(jiān)察人員可依據(jù)狀況，追蹤重要不切合項(xiàng)的辦理過程，對于重要不切合項(xiàng)的辦理狀況應(yīng)實(shí)時(shí)通告主管領(lǐng)導(dǎo)，必需時(shí)對重要不切合項(xiàng)的辦理方案進(jìn)行技術(shù)第3頁共10頁審察。規(guī)定4.1不切合項(xiàng)內(nèi)容凡是設(shè)施、資料在訂貨、運(yùn)輸、保留、預(yù)制、安裝、投運(yùn)過程中發(fā)現(xiàn)不切合技術(shù)規(guī)范要求的項(xiàng)目或事件。凡是在施工、調(diào)試過程中不切合技術(shù)操作規(guī)程或施工驗(yàn)收規(guī)范及設(shè)計(jì)文件要求的項(xiàng)目。凡是設(shè)計(jì)文件不切合設(shè)計(jì)、施工規(guī)范、規(guī)程、規(guī)定及設(shè)施技術(shù)要求的項(xiàng)目。凡是在施工活動(dòng)中，違犯各單位質(zhì)量文件要求的項(xiàng)目和事件。依據(jù)施工驗(yàn)評標(biāo)準(zhǔn)評定為不合格的項(xiàng)目。4.2不切合項(xiàng)的分類類：“稍微”不切合項(xiàng)。不切合承包商自己對設(shè)施制造及安裝的要求，電廠與各承包商簽署的合同及其所列的任何規(guī)程或標(biāo)準(zhǔn)既沒有要求，建設(shè)單位已同意的采買、制造和履行規(guī)范文件也沒有要求，辦理后不影響工程性能及壽命，不發(fā)生額外費(fèi)用的不切合項(xiàng)。類：“一般”不切合項(xiàng)。不切合與各承包商簽署的合同或國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求，但能依據(jù)現(xiàn)有程序挽救，不影響主要性能和壽命，不影響物項(xiàng)或服務(wù)的安全性和電廠可利用率，經(jīng)過返工還能達(dá)到原設(shè)計(jì)的要乞降質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，物項(xiàng)的不重要部位的少許超差但不影響安全性，辦理后能夠正常安全運(yùn)轉(zhuǎn)的不切合項(xiàng)。第4頁共10頁類：“嚴(yán)重”不切合項(xiàng)。C1及C2類之外的不切合項(xiàng)，對證量、投資、進(jìn)度可能有嚴(yán)重影響的不切合項(xiàng)。一般波及以下狀況之一或它們的組合：不切合與各承包商簽署的合同或國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求,但規(guī)范或合用的管理查收已獲取同意的狀況除外。不切合項(xiàng)的辦理將嚴(yán)重影響該物項(xiàng)的工作性能、靠譜性、設(shè)計(jì)使用壽命。不切合項(xiàng)的辦理需要進(jìn)行寬泛的科學(xué)判定試驗(yàn)和剖析，以便確立該物項(xiàng)能否合格。不切合項(xiàng)的辦理需要進(jìn)行重要設(shè)計(jì)更改，以知足原設(shè)計(jì)要求。與參照電廠對比，不切合項(xiàng)辦理將降低某一物項(xiàng)的安全、效率和功能。不切合項(xiàng)的辦理將需要特意的工藝挽救舉措，以便確立該物項(xiàng)能否合格。僅能以現(xiàn)有程序之外的方法挽救，影響工程性能及壽命，辦理后能夠正常運(yùn)轉(zhuǎn)，需發(fā)生額外辦理花費(fèi)的不切合項(xiàng)。不切合項(xiàng)的辦理將惹起華電青島發(fā)電有限企業(yè)三期2×300MW級供熱機(jī)組擴(kuò)建工程里程碑或主合同進(jìn)度的變化。4.3不切合項(xiàng)的提出及認(rèn)定工程項(xiàng)目的全部參加人員（包含工程各施工承包商的職工、設(shè)計(jì)人員、設(shè)施制造廠工代、監(jiān)理工程師及華電青島發(fā)電有限公司各部門專業(yè)人員）均能夠提出。但不切合項(xiàng)的認(rèn)定需經(jīng)過監(jiān)理企業(yè)和建設(shè)單位的同意后方可正式公布。嚴(yán)重不切合項(xiàng)由原設(shè)計(jì)單位的技術(shù)負(fù)責(zé)人認(rèn)定。第5頁共10頁4.4不切合項(xiàng)的辦理原則《工程質(zhì)量保證綱領(lǐng)》要求參加本項(xiàng)目的單位一定擬訂并依據(jù)不切合項(xiàng)管理制度對偏離規(guī)定要求的物項(xiàng)進(jìn)行控制；參加本項(xiàng)目的單位一定保證對規(guī)定要求的不切合項(xiàng)得以辨別、報(bào)告、審察、辦理、控制并形成文件；各承包商每個(gè)月向華電青島發(fā)電有限企業(yè)三期辦質(zhì)檢組提交華電青島發(fā)電有限企業(yè)三期2×300MW級供熱機(jī)組擴(kuò)建工程項(xiàng)目不符合項(xiàng)清單。質(zhì)檢組對該清單進(jìn)行剖析，編制質(zhì)量信息和質(zhì)量趨向向青島企業(yè)三期辦報(bào)告。對現(xiàn)場部分，山東誠信監(jiān)理企業(yè)、三期辦審察責(zé)任范圍內(nèi)的不切合項(xiàng)報(bào)告，如發(fā)現(xiàn)不切合項(xiàng)的辦理舉措或封閉不適合或有疑問，可懇求設(shè)計(jì)單位供給技術(shù)支持。如青島企業(yè)三期辦以為任何不切合項(xiàng)的辦理舉措不行接受，能夠發(fā)信件給各責(zé)任承包商提出華電青島發(fā)電有限企業(yè)的建議及立場。對設(shè)施制造部分按《設(shè)施制造活動(dòng)不切合項(xiàng)和誤差辦理制度》的要求管理。青島企業(yè)三期辦質(zhì)保人員和質(zhì)量監(jiān)察人員及其余相關(guān)人員應(yīng)在各自的職責(zé)范圍內(nèi)考證各級承包商不切合項(xiàng)管理制度的成立及實(shí)行的有效性。不切合項(xiàng)的辦理流程及規(guī)定青島企業(yè)三期辦內(nèi)部：青島企業(yè)三期辦在質(zhì)保系統(tǒng)審察中和在質(zhì)保專項(xiàng)監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的不切合內(nèi)容以不切合項(xiàng)報(bào)告（附表1）提出，在平時(shí)巡檢中發(fā)現(xiàn)的不切合內(nèi)容以察看項(xiàng)通知單（附表2）提出，按華電青島發(fā)電有第6頁共10頁限企業(yè)糾正和預(yù)防舉措控制制度文件履行。其余部門在土建、安裝過程中發(fā)現(xiàn)的不切合內(nèi)容以質(zhì)監(jiān)備忘錄（附表3）提出，調(diào)試過程中發(fā)現(xiàn)的不切合內(nèi)容以設(shè)施缺點(diǎn)通知單提出，辦理過程各自按相關(guān)規(guī)定履行。其余單位發(fā)現(xiàn)的不切合項(xiàng)，各自按質(zhì)保系統(tǒng)程序言件中的規(guī)定履行。不切合項(xiàng)應(yīng)按下述方式編號以便統(tǒng)計(jì)和查問：AA－流水號AA－不切合項(xiàng)歸類：SJ－設(shè)計(jì)SG－施工SB－設(shè)施TS－調(diào)試GL－管理JL-監(jiān)理責(zé)任單位在收到對于不切合項(xiàng)的通知后立刻對不切合項(xiàng)按本單位質(zhì)保程序進(jìn)行表記和隔絕，表記牌上應(yīng)寫明不切合項(xiàng)名稱、發(fā)現(xiàn)日期、不切合項(xiàng)編號、責(zé)任部門。隔絕主假如針對設(shè)施類不切合項(xiàng)，應(yīng)獨(dú)自寄存在一個(gè)獨(dú)立的地區(qū)內(nèi)。責(zé)任單位依據(jù)不切合項(xiàng)性質(zhì),按本單位質(zhì)保系統(tǒng)程序要求對不切合項(xiàng)進(jìn)行辦理，并做好全過程記錄。對“C1類”不切合項(xiàng)的辦理及糾正由責(zé)任單位自己負(fù)責(zé)，包含擬訂糾正舉措并采納適合的糾正行動(dòng)。責(zé)任單位辦理完成且內(nèi)部查收合格后，整理好記錄（應(yīng)包含對不切合項(xiàng)的描繪、辦理方法及結(jié)果、預(yù)防舉措）備查。責(zé)任單位質(zhì)保部門負(fù)責(zé)監(jiān)察追蹤預(yù)防性舉措能否有效，監(jiān)理企業(yè)對其的落真相況進(jìn)行追蹤落實(shí)，并進(jìn)行監(jiān)察存案，同時(shí)將封閉狀況報(bào)青島企業(yè)三期辦存案。對“C2類”不切合項(xiàng)的辦理，其糾正舉措應(yīng)經(jīng)監(jiān)理公第7頁共10頁司和青島企業(yè)三期辦審察后，責(zé)任單位再按其內(nèi)部辦理程序進(jìn)行辦理，將全過程做好記錄備查。責(zé)任單位質(zhì)保部門負(fù)責(zé)追蹤不符合項(xiàng)糾正過程，并監(jiān)察其預(yù)防舉措能否有效；監(jiān)理企業(yè)將全程對對其的落真相況進(jìn)行追蹤監(jiān)察，并進(jìn)行存案，并將封閉狀況報(bào)青島企業(yè)三期辦存案。對“C3類”不切合項(xiàng)的辦理，其糾正舉措應(yīng)經(jīng)監(jiān)理公司審察，華電國際同意后，責(zé)任單位再按其內(nèi)部辦理程序進(jìn)行處理，將全過程做好記錄備查。責(zé)任單位質(zhì)保部門負(fù)責(zé)追蹤不切合項(xiàng)糾正過程，并與監(jiān)理企業(yè)、青島企業(yè)三期辦分別監(jiān)察其預(yù)防措施能否有效，并將封閉狀況報(bào)華電國際存案。4.5不切合項(xiàng)經(jīng)辦理封閉后應(yīng)從頭表記，撤消隔絕。4.6不切合項(xiàng)辦理不可以取代設(shè)計(jì)更改通知單。不切合項(xiàng)屬設(shè)計(jì)問題時(shí)，在提出問題并確立辦理原則后，仍需按設(shè)計(jì)更改管理工作制度履行。4.7辦理項(xiàng)目波及第三方時(shí)，辦理建議一定有第三方的會簽意見。4.8重要不切合項(xiàng)在報(bào)告正式發(fā)出（包含技術(shù)辦理方案）后七個(gè)工作日內(nèi)一定向華電國際報(bào)告，華電國際組織對重要不切合項(xiàng)進(jìn)行審察。華電國際在收到重要不切合項(xiàng)正式報(bào)告七個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)將重要不切合項(xiàng)審察建議遞交相應(yīng)的承包商，只有華電國際或上司企業(yè)認(rèn)同重要不切合項(xiàng)的辦理方案后，相應(yīng)的承包商方可處理重要不切合項(xiàng)。4.9依據(jù)不切合項(xiàng)的狀況，三期辦主任指定三期辦工程組、技術(shù)組、計(jì)劃組、物質(zhì)組及監(jiān)理企業(yè)組織審察重要不切合項(xiàng)。審察第8頁共10頁內(nèi)容包含重要不切合項(xiàng)的正確性、完好性，依據(jù)采集到的信息，要點(diǎn)對技術(shù)辦理方案進(jìn)行詳盡的審察，必需時(shí)可邀請相關(guān)單位和專家對技術(shù)辦理方案的合理性、可行性進(jìn)行審評。審評結(jié)論應(yīng)報(bào)分管副總經(jīng)理，經(jīng)同意后以形成信件或會議紀(jì)要等形式發(fā)送給相關(guān)的責(zé)任單位及承包商。4.10不切合項(xiàng)辦理方案的考證各責(zé)任部門及單位的質(zhì)量監(jiān)察人員和質(zhì)保人員依據(jù)各自的責(zé)任范圍追蹤不切合項(xiàng)的辦理過程，監(jiān)察不切合項(xiàng)能否按已同意的方案進(jìn)行了處理，并依據(jù)狀況編制監(jiān)察報(bào)告。4.11質(zhì)量監(jiān)察人員和質(zhì)保監(jiān)查人員在展開各樣監(jiān)查、監(jiān)察、察看等質(zhì)量活動(dòng)中，發(fā)現(xiàn)各承包商的不切合項(xiàng)控制存在問題，應(yīng)通告主管領(lǐng)導(dǎo)并發(fā)函要求承包商予以改正。4.12假如建設(shè)單位對不切合項(xiàng)辦理方案有異議時(shí)，可經(jīng)過信函、會議等形式提出建設(shè)單位的建議及立場。如承包商不采用建設(shè)單位的建議或建設(shè)單位不可以接受其最后辦理方案，則建設(shè)單位可拒收不知足要求的物項(xiàng)或服務(wù)。記錄5.1施工承包商、監(jiān)理單位應(yīng)付本月發(fā)生或查出的不切合項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、剖析，并在質(zhì)量月報(bào)中反應(yīng)本月出現(xiàn)的不切合項(xiàng)狀況，并表此刻質(zhì)量趨向報(bào)告中，于每個(gè)月25日前報(bào)華電青島發(fā)電有限公司三期擴(kuò)建辦。5.2由青島企業(yè)三期辦質(zhì)檢組實(shí)時(shí)對不切合項(xiàng)的提出、辦理和封閉狀況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，在每個(gè)月的質(zhì)量管理例會長進(jìn)行剖析，以確立質(zhì)量趨向，決定下一步的工作方向。并將每個(gè)月不切合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)在下第9頁共1