資金托管協(xié)議商品交易市場(chǎng)

PAGE9PAGE14XX商品交易市場(chǎng)有限公司客戶資金保管協(xié)議協(xié)議編號(hào)：甲方名稱：XX商品交易市場(chǎng)有限公司住所：XXx電話：x傳真號(hào)碼：營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼（如為企事業(yè)單位）：x法定代表人（如為企事業(yè)單位）：x身份證/護(hù)照號(hào)碼：授權(quán)代理人（如有）：乙方（保管人）名稱：XX銀行股份有限公司xx分行主要負(fù)責(zé)人：x住所：x電話：x為有效防范和監(jiān)控XX商品交易市場(chǎng)有限公司客戶資金（以下簡(jiǎn)稱客戶資金）風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)甲乙各方的合法權(quán)益，明確各方在客戶資金保管中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，甲乙雙方本著平等合作、互利共贏、誠(chéng)實(shí)守信、共同發(fā)展的原則，在自愿、平等和協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，依據(jù)《中華人民共和國(guó)協(xié)議法》等法律法規(guī)以及相關(guān)規(guī)定，就本協(xié)議商定的客戶資金保管事宜達(dá)成協(xié)議如下：

第一條客戶資金交付（一）本協(xié)議所稱客戶資金是指：甲方委托乙方保管的全部合法來(lái)源資金，本保管協(xié)議項(xiàng)下全部保管資金的支付將依照甲方事先商定的保管資金運(yùn)用用途規(guī)定（詳見(jiàn)附件一）進(jìn)行支付。（二）乙方根據(jù)本協(xié)議的商定對(duì)客戶資金保管專戶的資金履行保管職責(zé)。第二條客戶資金保管（一）客戶資金保管原則1.乙方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議商定安全、完整地保管客戶資金，審核甲方支付憑證，對(duì)經(jīng)審核無(wú)誤的憑證辦理支付。2.除依法律法規(guī)規(guī)定或本協(xié)議商定外，乙方不得擅自動(dòng)用或處分保管的客戶資金。3.乙方對(duì)所保管的客戶資金獨(dú)立建賬、實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，以確?？蛻糍Y金的完整與獨(dú)立。4.客戶資金在乙方保管期間，如客戶資金被有權(quán)機(jī)關(guān)查封、凍結(jié)、扣劃或存在其他情況，致使甲方賬戶資金受限或損失的，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任，由甲方自行承擔(dān)相應(yīng)后果和責(zé)任。（二）客戶資金保管專戶的開(kāi)立與管理1.甲方應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定在乙方營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)為客戶資金開(kāi)立客戶資金保管專戶。本協(xié)議項(xiàng)下客戶資金的所有收付活動(dòng)均通過(guò)該保管專戶進(jìn)行?？蛻糍Y金保管專戶戶名：XX商品交易市場(chǎng)有限公司開(kāi)戶銀行：XX銀行xx陸家嘴支行2.客戶資金保管專戶預(yù)留印鑒為甲方財(cái)務(wù)專用章（或甲方財(cái)務(wù)專用章加甲方授權(quán)人名章），另加乙方授權(quán)人名章。甲方保管財(cái)務(wù)專用章及甲方授權(quán)人名章，乙方保管乙方授權(quán)人名章及賬戶相關(guān)資料文件。在保管協(xié)議生效期間，甲方未經(jīng)乙方書(shū)面同意，不得撤銷客戶資金保管專戶，亦不得更換客戶資金保管專戶的預(yù)留印鑒，否則由此造成的損失，全部由甲方承擔(dān)。3.客戶資金保管專戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)的關(guān)于規(guī)定。4.保管賬戶由乙方管理，不得透支，不得提現(xiàn)，不得為甲方開(kāi)通網(wǎng)銀支付功能。甲方僅可以通過(guò)乙方柜臺(tái)轉(zhuǎn)賬方式或向乙方提交支付指令并經(jīng)乙方審核無(wú)誤后由乙方通過(guò)保管賬戶網(wǎng)銀方式予以支付，乙方根據(jù)本協(xié)議商定的符合資金用途要求的支付憑證或支付指令辦理支付，不得擅自動(dòng)用賬戶資金。5.乙方依照中國(guó)人民銀行和乙方業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的存款利率對(duì)保管資金計(jì)息，保管資金在保管期間造成或產(chǎn)生的利息歸甲方所有。6.甲方向乙方提交《授權(quán)通知書(shū)》（詳見(jiàn)附件二），明確甲方印章式樣。第三條客戶資金支付客戶資金支付可以采取兩種方式。一是指令原件（附件三）加付款憑證（支票等）支付方式，二是支付指令支付方式，指令模版見(jiàn)附件四，本協(xié)議中客戶資金的支付依照第（二）種方式執(zhí)行。（一）指令加付款憑證支付方式1.甲方申請(qǐng)支付時(shí)，應(yīng)向乙方提交加蓋甲方《授權(quán)通知書(shū)》預(yù)留印章的指令原件和付款憑證，甲方應(yīng)指派專人進(jìn)行表面審核，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知甲方改正。對(duì)于違反法律法規(guī)和違反本協(xié)議商定的支付申請(qǐng)，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知甲方改正。甲方未能改正的，乙方有權(quán)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。2.客戶資金的劃付對(duì)經(jīng)表面審核無(wú)誤的憑證，乙方應(yīng)在付款憑證上加蓋保管賬戶中預(yù)留的乙方授權(quán)人名章并依照協(xié)議商定執(zhí)行資金劃付，不得延誤。3.甲方應(yīng)給予乙方足夠的執(zhí)行時(shí)間，否則因甲方未給予乙方足夠執(zhí)行時(shí)間致使乙方無(wú)法及時(shí)執(zhí)行支付申請(qǐng)的后果由甲方自行承擔(dān)。（二）支付指令支付方式1.甲方申請(qǐng)支付時(shí)，應(yīng)向乙方提交加蓋甲方《授權(quán)通知書(shū)》預(yù)留印章的指支付指令原件，乙方應(yīng)指派專人進(jìn)行審核，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知甲方改正。對(duì)于違反法律法規(guī)和違反本協(xié)議商定的支付申請(qǐng)，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知甲方改正。甲方未能改正的，乙方有權(quán)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。2.客戶資金的劃付對(duì)經(jīng)表面審核無(wú)誤的憑證，乙方應(yīng)并依照協(xié)議商定執(zhí)行資金劃付，不得延誤。3.甲方應(yīng)給予乙方足夠的執(zhí)行時(shí)間，否則因甲方未給予乙方足夠執(zhí)行時(shí)間致使乙方無(wú)法及時(shí)執(zhí)行支付申請(qǐng)的后果由甲方自行承擔(dān)。第四條甲方的權(quán)利與義務(wù)（一）甲方的權(quán)利1.有權(quán)依照本協(xié)議商定，合法合規(guī)地使用客戶資金。2.本協(xié)議及法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。（二）甲方的義務(wù)1.客戶資金的支付應(yīng)符合甲方資金運(yùn)用用途規(guī)定（附件一）的專項(xiàng)用途及本協(xié)議的其他規(guī)定。2.依照本協(xié)議商定向乙方提供客戶資金支付的相關(guān)資料文件、資料文件資料等，甲方對(duì)其提交給乙方的所有協(xié)議、資料文件、資料文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合法合規(guī)性和完整性負(fù)責(zé)。乙方對(duì)相關(guān)資料文件資料文件資料進(jìn)行表面審查，對(duì)其真實(shí)性、合法合規(guī)性不負(fù)責(zé)。3.在合法合規(guī)的前提下，對(duì)乙方開(kāi)展資金保管、支付業(yè)務(wù)提供必需的協(xié)助。4.根據(jù)關(guān)于法律法規(guī)和本保管協(xié)議的商定，接受乙方的監(jiān)督。5.甲方承諾其有完全及合法的權(quán)利簽署并履行本協(xié)議。簽署和履行本協(xié)議不會(huì)與其章程、內(nèi)部規(guī)章、以其為一方主體的任何其他協(xié)議或其他法律資料文件及其在該等法律資料文件中的義務(wù)發(fā)生沖突，且不違反適用于甲方的任何現(xiàn)行法律法規(guī)、司法判決、裁定、仲裁裁決和行政授權(quán)、命令及決定，并已履行了甲方的內(nèi)部審批程序。甲方違反上述承諾或上述承諾不實(shí)并給乙方造成任何損失的，甲方應(yīng)對(duì)乙方的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。6.依照本協(xié)議商定支付向乙方支付保管費(fèi)。7.承諾并保證本協(xié)議項(xiàng)下客戶資金來(lái)源及用途的合法合規(guī)性，保證不存在任何限制或妨礙乙方按本協(xié)議商定對(duì)客戶資金進(jìn)行保管的情形8.本協(xié)議、法律法規(guī)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他義務(wù)。第五條乙方的權(quán)利與義務(wù)（一）乙方的權(quán)利1.按本協(xié)議商定辦理本協(xié)議項(xiàng)下資金的保管及支付。2.依照本協(xié)議的商定收取保管費(fèi)。3.本協(xié)議、法律法規(guī)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他權(quán)利。（二）乙方的義務(wù)1.在本協(xié)議商定的資金到達(dá)客戶資金保管專戶后，履行客戶資金保管職責(zé)，執(zhí)行甲方符合國(guó)家法律法規(guī)和本協(xié)議商定的支付申請(qǐng)，辦理客戶資金的支付。2.發(fā)現(xiàn)甲方違反法律法規(guī)規(guī)定或違反本協(xié)議商定時(shí)，立即以書(shū)面形式通知甲方限期糾正，當(dāng)出現(xiàn)重大違法違規(guī)或者發(fā)生嚴(yán)重影響客戶資金支付的事件時(shí)，及時(shí)報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)。3.本協(xié)議、法律法規(guī)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他義務(wù)。第六條保管費(fèi)及其他費(fèi)用1、本項(xiàng)目保管費(fèi)按以下第（2）種方式支付：（1）保管費(fèi)為人民幣元整，由甲方在本協(xié)議簽署后10日內(nèi)一次性向乙方支付。（2）保管費(fèi)為5萬(wàn)年/年,由保管賬戶最終清算時(shí)，甲方支付給乙方，甲方應(yīng)依照乙方要求在規(guī)定的時(shí)間提供劃款指令，乙方復(fù)核無(wú)誤后將保管費(fèi)支付至乙方指派的賬戶。2.乙方指派收取保管費(fèi)的銀行賬戶為：戶名：其他應(yīng)付款-托管費(fèi)收入開(kāi)戶行：XX銀行xx分行運(yùn)營(yíng)管理部賬號(hào)：9121501206200910103.如甲方未按本協(xié)議商定向乙方支付保管費(fèi)，乙方有權(quán)從甲方在XX銀行開(kāi)立的任何其他賬戶中直接扣劃保管費(fèi)。4.因保管賬戶使用及所保管的客戶資金在匯劃過(guò)程中造成或產(chǎn)生的銀行費(fèi)用（包括但不限于郵電費(fèi)、電匯費(fèi)、賬戶管理費(fèi)等），由乙方依照監(jiān)管部門(mén)和乙方業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取。第七條保密條款甲乙各方在此承諾：對(duì)于因本協(xié)議商定的客戶資金保管事宜而取得的對(duì)方的尚未正式對(duì)外公布的關(guān)于經(jīng)營(yíng)信息、與本協(xié)議商定的客戶資金保管事宜關(guān)于的尚未正式對(duì)外公布的所有其他信息（以下稱“保密信息”）嚴(yán)格保密，并責(zé)成因履行本協(xié)議而知悉保密信息的人員以及其他任何有可能接觸到保密信息的人員保守秘密。未經(jīng)保密信息所有人書(shū)面事先同意，任何一方不得向任何第三方披露保密信息，但國(guó)家關(guān)于法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)要求披露的除外。第八條協(xié)議的生效與終止本協(xié)議經(jīng)甲乙各方法定代表人/主要負(fù)責(zé)人或其授權(quán)代表簽章并加蓋公章后生效。本協(xié)議隨協(xié)議項(xiàng)下全部義務(wù)履行完畢時(shí)終止。任何一方提前1個(gè)月書(shū)面通知對(duì)方的，可提前解除本協(xié)議。（四）本協(xié)議終止后，關(guān)于保密責(zé)任、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決的商定繼續(xù)有效。第九條違約責(zé)任（一）一方當(dāng)事人未履行或者未完全履行本協(xié)議的，由違約的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如各方當(dāng)事人均有違約情形，根據(jù)實(shí)際情況，由各方當(dāng)事人分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。（二）當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償，（三）一方僅依據(jù)本協(xié)議商定的職責(zé)范圍就自身的違約行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，而不因自身職責(zé)以外的事由與另一方承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。（四）甲方未及時(shí)向乙方支付保管費(fèi)，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金自逾期之日起，按應(yīng)付未付保管費(fèi)0.5‰按日計(jì)收，直至實(shí)際付清為止。甲方在收到乙方書(shū)面通知后10個(gè)工作日內(nèi)，仍未向乙方支付保管費(fèi)的，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，同時(shí)有權(quán)直接從甲方在XX銀行開(kāi)立的任何賬戶中扣收甲方應(yīng)向乙方支付而尚未支付的保管費(fèi)及違約金。（五）法律法規(guī)規(guī)定及本協(xié)議商定的其他違約責(zé)任。第十條免責(zé)條款1.因法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定限制，致使乙方無(wú)法依照本協(xié)議商定履行資金劃付的，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任；2.由于不可抗力、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計(jì)算機(jī)病毒攻擊及其他非乙方故意造成的意外事故造成的損失，乙方不承擔(dān)任何法律責(zé)任；3.客戶資金在乙方保管期間，如客戶資金被有權(quán)機(jī)關(guān)查封、凍結(jié)、扣劃或存在其他情況，致使客戶資金受限或損失的，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任，由甲方自行承擔(dān)相應(yīng)后果和責(zé)任；致使乙方無(wú)法按本協(xié)議商定履行資金保管、劃轉(zhuǎn)義務(wù)的，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任；4.因甲方違反本協(xié)議商定，致使乙方無(wú)法履行本協(xié)議商定的保管職責(zé)的，乙方不承擔(dān)責(zé)任；5.乙方對(duì)甲方和甲方交易對(duì)手方之間因基礎(chǔ)交易自身出現(xiàn)的任何糾紛不承擔(dān)任何責(zé)任。6、甲方應(yīng)對(duì)資金來(lái)源及用途的合法合規(guī)性負(fù)責(zé)，乙方的責(zé)任限于根據(jù)本協(xié)議商定進(jìn)行客戶資金的保管、收付，因客戶資金來(lái)源及用途的合法合規(guī)性問(wèn)題致使的損失乙方免責(zé)，如因此致使乙方損失的甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；第十一條爭(zhēng)議解決與本協(xié)議關(guān)于的爭(zhēng)議糾紛，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)（三者擇一，打“√”選擇）：□向乙方所在地人民法院起訴；□向仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁；?提交（若選此項(xiàng)，則以下二者擇一，打“√”選擇）：□中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)?xx國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)依照金融爭(zhēng)議仲裁規(guī)則予以仲裁。第十二條其他條款（一）任何關(guān)于客戶資金保管事宜的規(guī)定以本協(xié)議的商定為準(zhǔn)。（二）甲、乙各方保證在本協(xié)議下提供給對(duì)方的所有資料文件資料均為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法合規(guī)，沒(méi)有任何重大遺漏或誤導(dǎo)。（三）除法律法規(guī)規(guī)定或本協(xié)議另有商定外，非經(jīng)甲、乙各方書(shū)面同意，本協(xié)議不得修改。如在本協(xié)議有效期內(nèi)出現(xiàn)影響或限制本協(xié)議履行的法律、法規(guī)及政策，甲、乙各方應(yīng)立即對(duì)本協(xié)議進(jìn)行協(xié)商和修改。（四）本協(xié)議一式貳份，甲方乙各方各執(zhí)壹份，具同等法律效力。第十三條附件附件一：資金運(yùn)用用途規(guī)定附件二：授權(quán)通知書(shū)附件三：客戶資金支付指令（樣本一）附件四：客戶資金支付指令（樣本二）特別提示：本協(xié)議的所有條款由各方進(jìn)行了充分的協(xié)商。乙方已提請(qǐng)甲方特別注意關(guān)于免除或限制乙方責(zé)任、乙方單方擁有某些權(quán)利、增加甲方責(zé)任或限制甲方權(quán)利的條款，并對(duì)其作全面、準(zhǔn)確的理解。乙方已應(yīng)甲方的要求對(duì)上述條款作出相應(yīng)的說(shuō)明。簽約各方對(duì)本協(xié)議條款的理解完全一致。

（簽署頁(yè)）甲方：XX商品交易市場(chǎng)有限公司法定代表人或其授權(quán)代表：簽署日期：年月日乙方：XX銀行股份有限公司xx分行主要負(fù)責(zé)人：簽署日期：年月日

附件一資金運(yùn)用用途規(guī)定資金運(yùn)用用途規(guī)定根據(jù)項(xiàng)目合作協(xié)議向目標(biāo)公司支付費(fèi)用委托人提取資金（甲方）（公章）有權(quán)簽字人：年月日

附件二授權(quán)通知書(shū)XX銀行股份有限公司xx分行：根據(jù)《客戶資金保管協(xié)議》（協(xié)議號(hào)），我（XX商品交易市場(chǎng)有限公司）有權(quán)簽字人及公章樣本如下，請(qǐng)?jiān)谑褂脮r(shí)核驗(yàn)。上述簽字蓋章的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及合法合規(guī)性由我（單位）負(fù)全部責(zé)任。甲方預(yù)留印章（用章樣本）備注：甲方提交的指令和憑證，須加蓋上述預(yù)留印章。甲方（如為企事業(yè)單位）：（公章）法定代表人（或授權(quán)代理人）：年月日

附件三客戶資金支付指令（樣本）年月日編號(hào)：付款方名稱：頁(yè)數(shù)：第頁(yè)，共頁(yè)請(qǐng)于年月日時(shí)前支付下列費(fèi)用（共筆）：支票號(hào)碼(付款憑證號(hào)碼)：金額小寫(xiě)：預(yù)留印鑒：（甲方）保管銀行經(jīng)辦：保管銀行復(fù)核：保管銀行審批：

附件四客戶資金