產(chǎn)業(yè)集群與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新概述

產(chǎn)業(yè)集群與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

內(nèi)容摘要]：產(chǎn)業(yè)集群研究的一個(gè)要緊課題是集群與創(chuàng)新的關(guān)系，其核心是產(chǎn)業(yè)集群和技術(shù)創(chuàng)新的互動關(guān)系。本文在對產(chǎn)業(yè)集群和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論述的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)分析了產(chǎn)業(yè)集群和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的相互關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上，闡述了產(chǎn)業(yè)集群對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制。

[關(guān)鍵詞]：產(chǎn)業(yè)集群；企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新；集群網(wǎng)絡(luò)

一、引言

技術(shù)創(chuàng)新的研究經(jīng)歷了一個(gè)從“線性范式”到“網(wǎng)絡(luò)范式”的轉(zhuǎn)變。在熊彼特創(chuàng)新理論的阻礙下形成了創(chuàng)新研究的“線性范式”。該范式認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新一般經(jīng)歷發(fā)明—開發(fā)—設(shè)計(jì)—中試—生產(chǎn)—銷售等簡單的線性過程，研究局限于單個(gè)企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)過程。后來的研究發(fā)覺外部的信息交換及協(xié)調(diào)關(guān)于創(chuàng)新具有重要的作用，它能夠有效克服單個(gè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新時(shí)的能力局限，降低創(chuàng)新活動中的技術(shù)和市場不確定性。此后，創(chuàng)新研究的視野從單個(gè)企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)向企業(yè)與外部環(huán)境的聯(lián)系和互動，導(dǎo)致“網(wǎng)絡(luò)范式”的興起?！熬W(wǎng)絡(luò)范式”最初應(yīng)用在國家層面，形成了“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”理論。隨著全球化的進(jìn)展，經(jīng)濟(jì)意義上的“國家狀態(tài)”日益讓位于“區(qū)域狀態(tài)”，區(qū)域成為了真正意義上的經(jīng)濟(jì)利益體，關(guān)鍵的商業(yè)聯(lián)系集中于區(qū)域范圍內(nèi)。進(jìn)一步的研究發(fā)覺創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的成效大概跟創(chuàng)新主體的空間分布有專門大的關(guān)系，地點(diǎn)化的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)大概比跨國技術(shù)聯(lián)盟更能持久。美國硅谷和歐洲產(chǎn)業(yè)集群的研究為上述觀點(diǎn)提供了強(qiáng)有力的支持。區(qū)域進(jìn)展理論和國家創(chuàng)新理論構(gòu)成了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論。當(dāng)創(chuàng)新系統(tǒng)研究進(jìn)展到區(qū)域創(chuàng)新時(shí)期，差不多開始與產(chǎn)業(yè)集群的研究結(jié)合起來了。產(chǎn)業(yè)集群與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)聯(lián)性也日益緊密。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)各種產(chǎn)業(yè)的要素稟賦的背后是技術(shù)的存在。在某種意義上能夠講，技術(shù)本身確實(shí)是區(qū)域性的專有的產(chǎn)物。產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)是以技術(shù)為基礎(chǔ)的，而技術(shù)只有依附于企業(yè)才能實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。技術(shù)創(chuàng)新不僅是技術(shù)本身的問題，本質(zhì)上看更在于技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)。技術(shù)創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步從而也是維持產(chǎn)業(yè)集群競爭優(yōu)勢和持續(xù)增長勢頭的要緊手段。技術(shù)創(chuàng)新行為與產(chǎn)業(yè)集群存在明顯的互動機(jī)制，產(chǎn)業(yè)集群是技術(shù)創(chuàng)新的溫床，而技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)集群的進(jìn)展。技術(shù)創(chuàng)新不斷開發(fā)新產(chǎn)品，誕生新企業(yè)，開發(fā)新市場。技術(shù)創(chuàng)新使企業(yè)獵取高額利潤，改變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。技術(shù)創(chuàng)新所帶來的巨大利益對企業(yè)產(chǎn)生了強(qiáng)大引力，吸引著企業(yè)集中，加速產(chǎn)業(yè)集群。產(chǎn)業(yè)集群后，出于對技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在需求，將更加重視技術(shù)創(chuàng)新，加之產(chǎn)業(yè)集群的資源優(yōu)勢和特有的區(qū)位優(yōu)勢，加快了技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)程，增強(qiáng)了產(chǎn)業(yè)集群區(qū)的技術(shù)實(shí)力和對企業(yè)的吸引力。技術(shù)創(chuàng)新供給對產(chǎn)業(yè)集群有加速器的作用，同時(shí)，產(chǎn)業(yè)集群又提出新的技術(shù)創(chuàng)新需求。本文將在論述產(chǎn)業(yè)集群和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新差不多含義的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)分析產(chǎn)業(yè)集群和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的相互關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上，闡述了產(chǎn)業(yè)集群對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制。

二、產(chǎn)業(yè)集群的含義及其特征

1、產(chǎn)業(yè)集群的定義。隨著社會經(jīng)濟(jì)的不斷進(jìn)展，集群現(xiàn)象已從自然科學(xué)進(jìn)入到社會科學(xué)領(lǐng)域。一個(gè)世紀(jì)前，英國聞名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾首先注意到了產(chǎn)業(yè)集群，馬歇爾認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)區(qū)域內(nèi)的企業(yè)之間相互關(guān)系建立在相互合作、相互依靠和相互信任的基礎(chǔ)上，企業(yè)群落有利于技術(shù)、信息、技術(shù)訣竅和新思想在群落之間的傳播與應(yīng)用。認(rèn)為產(chǎn)業(yè)聚攏本質(zhì)確實(shí)是把性質(zhì)相同的中小廠商集合起來對生產(chǎn)過程的各個(gè)時(shí)期進(jìn)行專業(yè)化分工，實(shí)現(xiàn)作為巨型企業(yè)特征的規(guī)模經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)

\o""

①

。而經(jīng)濟(jì)學(xué)家對產(chǎn)業(yè)集群開展大規(guī)模研究工作卻是30多年前的事。邁克爾?波特（M.E.Porter）把產(chǎn)業(yè)集群理論推向了新的高峰，他從組織變革、價(jià)值鏈、經(jīng)濟(jì)效率和柔性方面所制造的競爭優(yōu)勢角度重新審視產(chǎn)業(yè)集群的形成機(jī)理和價(jià)值。1998年波特發(fā)表了《集群與新競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)》一文，系統(tǒng)地提出了新競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)業(yè)集群理論，并解釋了產(chǎn)業(yè)集群的含義

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②

。

在我國，產(chǎn)業(yè)集群是一個(gè)譯文，在原版的英文文獻(xiàn)資料中為industrialcluster。關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群（Industrialcluster）的定義，目前還沒有世界廣泛認(rèn)同的定義，不同學(xué)派從不同的研究動身點(diǎn)給出了不同的定義，比較有代表性的有Mike·E·Port、Enright、Rosenfeld、王輯慈、曾忠祿、徐康寧等，如表1：

表1

關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群的代表性定義

代表人物

定義

Mike·E·Port

是在某一特定領(lǐng)域內(nèi)互相聯(lián)系的、在地理位置上集中的公司、機(jī)構(gòu)的集合，包括一些對競爭起重要作用的、相互聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)其它實(shí)體。

J·A·Roldandt

是相互聯(lián)系緊密的企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、中介、客戶，為了獲得新的互補(bǔ)的技術(shù)、從互補(bǔ)資產(chǎn)和利用知識聯(lián)盟中獲得利益、加快學(xué)習(xí)過程、降低交易成本、克服或構(gòu)筑市場壁壘、取得協(xié)作經(jīng)濟(jì)效益、分散創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，通過增值鏈相互聯(lián)系形成的網(wǎng)絡(luò)。

Enright

是一組商業(yè)企業(yè)或非商業(yè)組織。關(guān)于作為該組內(nèi)成員的個(gè)體來講，集群是競爭力的重要因素，促使集群企業(yè)聯(lián)系起來的是客商和供應(yīng)商關(guān)系、共同勞動力市場、共同的技術(shù)、共同的客商或配發(fā)渠道。

Rosenfeld

是地理接近和相互依靠的具有協(xié)同效應(yīng)的企業(yè)在地理位置上的集中。

DECD（經(jīng)濟(jì)合作與進(jìn)展組織）

產(chǎn)業(yè)集群反映了企業(yè)在相關(guān)的商務(wù)聯(lián)系基礎(chǔ)上所存在的地理組合現(xiàn)象，在集群里，企業(yè)之間有不同程度的交互作用，從松散的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)協(xié)會到多種形式的合作與競爭。

UNIDO（聯(lián)合國工業(yè)進(jìn)展組織）

是生產(chǎn)和銷售一系列相同或相關(guān)的產(chǎn)業(yè)而面臨共同的挑戰(zhàn)和機(jī)遇的企業(yè)在部門上和地理上的集中。

王輯慈

某一特定的產(chǎn)業(yè)及其相關(guān)領(lǐng)域中，大量聯(lián)系緊密的企業(yè)以及相關(guān)支撐機(jī)構(gòu)，在空間上集聚，并形成強(qiáng)勁、持續(xù)競爭優(yōu)勢的現(xiàn)象。

曾忠祿

指同一產(chǎn)業(yè)的企業(yè)以及該產(chǎn)業(yè)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)的企業(yè)在地里為上的集中。

徐康寧

是指相同的產(chǎn)業(yè)高度集中于某個(gè)特定地區(qū)的一種產(chǎn)業(yè)成長現(xiàn)象。

聶鳴等

是產(chǎn)業(yè)進(jìn)展演化過程中的一種地緣現(xiàn)象，即某個(gè)領(lǐng)域內(nèi)相互關(guān)聯(lián)(互補(bǔ)、競爭)的企業(yè)與機(jī)構(gòu)在一定的地域內(nèi)集中連片，形成上、中、下游結(jié)構(gòu)完整(從原材料供應(yīng)到銷售渠道甚至最終用戶)、外圍支持產(chǎn)業(yè)體系健全,具有靈活機(jī)動等特性的有機(jī)體系。

通過對上面代表人物對產(chǎn)業(yè)集群定義的排列，我們能夠發(fā)覺，他們的共同點(diǎn)是：都認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群在地理上是集中的，企業(yè)是產(chǎn)業(yè)集群中最要緊的市場主體。由于產(chǎn)業(yè)集群的概念涉及到企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的行為（狀態(tài)）、成因以及可能產(chǎn)生的利益、效果，其概念在產(chǎn)業(yè)規(guī)劃上的進(jìn)一步應(yīng)用，則是強(qiáng)調(diào)如何提供相關(guān)條件以促成產(chǎn)業(yè)集群的有效發(fā)生與長期進(jìn)展。因此，我們能夠給產(chǎn)業(yè)集群下一個(gè)綜合的定義：產(chǎn)業(yè)集群是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)以及相關(guān)社會機(jī)構(gòu)，由于自然、歷史、制度等緣故，為了達(dá)到資源共享，降低風(fēng)險(xiǎn)，從而降低成本，提高收益，在某一個(gè)地理空間上，集中于一地區(qū)，并結(jié)成相互關(guān)聯(lián)、相互合作、相互競爭的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的一種現(xiàn)象。

2、產(chǎn)業(yè)集群的特征。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)間合作具有自身的一些特征：（1）空間地理上的集聚性。產(chǎn)業(yè)集群是由大量緊密聯(lián)系的企業(yè)等市場主體在地理位置上的集中而形成的，這種地理接近的直接后果是有利于知識獵取、市場形成、信息的共享。在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)，有大量的有前向、后向關(guān)聯(lián)的企業(yè)以及相關(guān)機(jī)構(gòu)，企業(yè)的這種集聚被稱為“扎堆”，企業(yè)“扎堆”具有明顯的規(guī)模效應(yīng)：高度的社會分工合作使每一道工序成本降至最低，相互配套使產(chǎn)業(yè)鏈體系趨于完整，降低了企業(yè)間的交易費(fèi)用。同時(shí)這種地理上接近的企業(yè)也有利于相互知識獵取和社會資本的形成。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)也集聚了大量的人才，這為企業(yè)生產(chǎn)以及降低勞動成本提供了人力資源供給。（2）集群內(nèi)競爭合作的共生性。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)集中了大量有緊密聯(lián)系的企業(yè)，這些企業(yè)不僅展開激烈的市場競爭，而且進(jìn)行多種形式的合作。相關(guān)于地理上分散的企業(yè)而言，集群內(nèi)企業(yè)面臨著更強(qiáng)烈的競爭、更緊密的合作。正如波特所言：“集群提升了競爭與合作兩個(gè)方面”。首先，產(chǎn)業(yè)集群的大量企業(yè)分兩部分：相同或相近的企業(yè)（面對同一市場需求）、前向后相關(guān)聯(lián)企業(yè)。大量相同與相近企業(yè)往往面對同樣的市場，使用相似的技術(shù)，因此，面對市場與消費(fèi)者的強(qiáng)烈比較選擇，企業(yè)之間的競爭壓力可想而知。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的這種異常激烈的競爭有力促進(jìn)企業(yè)不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，降低生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)品、服務(wù)的質(zhì)量，更好地滿足市場與消費(fèi)者的需要，并推動產(chǎn)業(yè)集群的進(jìn)展；其次，在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的今天，面對多變的市場、個(gè)性化的消費(fèi)，單個(gè)企業(yè)不可能在生產(chǎn)的每一時(shí)期都最達(dá)到最優(yōu)，與其它企業(yè)合作由于信息不對稱又存在較大風(fēng)險(xiǎn)。但在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)，非正式交流、正式交流十分普遍，企業(yè)的關(guān)系被各種網(wǎng)絡(luò)固定，彼此之間比較了解，企業(yè)合作的可能性、合作的空間都比較大，這正是產(chǎn)業(yè)集群的獨(dú)特之處。這種合作促成了企業(yè)間資源共享和優(yōu)勢互補(bǔ)，參與合作企業(yè)能夠把生產(chǎn)要素進(jìn)行重新整合，從而降低生產(chǎn)成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，其結(jié)果是提高了企業(yè)、集群的創(chuàng)新力、競爭力。（3）集群本身的創(chuàng)新性。產(chǎn)業(yè)集群促進(jìn)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)機(jī)制是集群內(nèi)市場主體的競爭與協(xié)作關(guān)系：競爭為創(chuàng)新提供壓力與動力，協(xié)作為創(chuàng)新提供有效的實(shí)現(xiàn)形式。競爭是市場經(jīng)濟(jì)活力的來源，是迫使企業(yè)降低成本、開拓市場、改進(jìn)技術(shù)與治理的壓力與動力。集群內(nèi)企業(yè)“面對面”的競爭激烈程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其它區(qū)域，面對隨時(shí)破產(chǎn)的壓力，面對其它企業(yè)創(chuàng)新利潤的誘惑，集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新的積極性十分高漲。同時(shí)，在集群內(nèi)，企業(yè)彼此之間經(jīng)常有各種往來，彼此的信任度高，地理位置也較近，協(xié)作創(chuàng)新的可能性也比較大。在開放經(jīng)濟(jì)條件下，為了在全球范圍內(nèi)進(jìn)行競爭，產(chǎn)業(yè)集群必須有高水平的創(chuàng)新，以保持自己的競爭優(yōu)勢。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的系統(tǒng)性使集群內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)高度專業(yè)化，使得各企業(yè)能專注于自己的核心活動，而讓臨近企業(yè)做輔助性工作（但關(guān)于那個(gè)企業(yè)來講，這卻是它的核心工作）。高度專業(yè)化的企業(yè)群體提高了創(chuàng)新的機(jī)會，企業(yè)家精神的傳播與集聚更進(jìn)一步刺激了創(chuàng)新的動力。（4）集群的外部性。外部性（externality），是指“一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的行為對另一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的福利所產(chǎn)生的阻礙，而這種阻礙并沒有通過貨幣或市場交易反映出來。”

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①

外部性包括正的外部性和負(fù)的外部性。在一般的經(jīng)濟(jì)區(qū)域，存在運(yùn)輸與通信等基礎(chǔ)設(shè)施、信息服務(wù)、相關(guān)產(chǎn)業(yè)的進(jìn)展、熟練勞動力的供給等因素產(chǎn)生的正的外部性。產(chǎn)業(yè)集群也不例外，但產(chǎn)業(yè)集群還存在其它一般經(jīng)濟(jì)區(qū)域所不具備的正的外部性：創(chuàng)新的外部性、市場的外部性、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)

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①

。集群內(nèi)經(jīng)濟(jì)主體的競爭壓力和合作關(guān)系促進(jìn)了企業(yè)的創(chuàng)新，新技術(shù)在集群內(nèi)傳播更快；集群內(nèi)大量供求、成本、價(jià)格、技術(shù)等市場信心集聚，使企業(yè)分享信息的外在經(jīng)濟(jì)效益，產(chǎn)業(yè)集群所形成的品牌效應(yīng)，使一部分企業(yè)能夠“免費(fèi)搭車”；創(chuàng)新者創(chuàng)新后，給其它企業(yè)提出了配套創(chuàng)新供給的需求與壓力，其它企業(yè)能夠在剩余的創(chuàng)新空間上進(jìn)行創(chuàng)新；集群的范圍經(jīng)濟(jì)為企業(yè)節(jié)約大量成本，相關(guān)企業(yè)的“聯(lián)合需求”，將形成規(guī)模需求和專業(yè)化生產(chǎn)或服務(wù)。因此，產(chǎn)業(yè)集群也會導(dǎo)致外部不經(jīng)濟(jì)，即負(fù)的外部經(jīng)濟(jì)。依照國內(nèi)外學(xué)者的研究，一般包括：過度競爭、擁擠效應(yīng)、“檸檬市場”

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②

、創(chuàng)新的路徑依靠與技術(shù)鎖定等等。由于集群內(nèi)地理方面的相似，給集群內(nèi)一些企業(yè)提供了“搭便車”的空間，集群內(nèi)利潤的示范效應(yīng)會使企業(yè)選擇“模仿式”進(jìn)展，形成同類企業(yè)的高速增長與低水平、平面式分散進(jìn)展并存，從而導(dǎo)致惡性的過度競爭局面，并形成“檸檬市場”。同時(shí)，當(dāng)集群進(jìn)展到一定規(guī)模，就會引起生產(chǎn)要素價(jià)格上漲，削弱了集群競爭能力，形成所謂的“擁擠效應(yīng)”。

三、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的含義及其差不多特征

1、技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新這一概念最早源于美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·阿羅斯·熊彼特1912年出版的《經(jīng)濟(jì)進(jìn)展理論》一書中的“創(chuàng)新理論”。按照熊彼特的觀點(diǎn)，“創(chuàng)新”指一種生產(chǎn)函數(shù)的轉(zhuǎn)變，或者生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的一種重新組合，并引入生產(chǎn)體系使其技術(shù)體系發(fā)生變革，以獲得企業(yè)家利潤或潛在的超額利潤的過程

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③

。依照熊彼特的界定，創(chuàng)新是對現(xiàn)存生產(chǎn)要素組合進(jìn)行“制造性的破壞”，并在此基礎(chǔ)上“實(shí)現(xiàn)了新組合”。在熊彼特看來，“創(chuàng)新”不僅是指科學(xué)技術(shù)上的發(fā)明制造，更是指把發(fā)明的科學(xué)技術(shù)引入企業(yè)之中，形成一種新的生產(chǎn)能力。熊彼特還認(rèn)為,創(chuàng)新不是孤立事件,同時(shí)不在時(shí)刻上均勻分布；相反,它們趨于群集，或者講，成簇地分布。具體來講，創(chuàng)新包括五個(gè)方面的內(nèi)容：第一，引入新的產(chǎn)品或提供產(chǎn)品的新質(zhì)量（產(chǎn)品創(chuàng)新）；第二，采納新的生產(chǎn)方法（工藝創(chuàng)新）；第三，開發(fā)新的市場（市場創(chuàng)新）；第四，獲得新的供給來源（資源創(chuàng)新）；第五，實(shí)行新的組織形式（治理創(chuàng)新）?！靶陆M合”引入生產(chǎn)體系。與技術(shù)直接相關(guān)的創(chuàng)新即開發(fā)新產(chǎn)品和采納新技術(shù)是熊彼特新思想的要緊內(nèi)容。熊彼特之后的“創(chuàng)新理論”要緊朝著兩個(gè)不同的方向進(jìn)展:一是技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)派，二是技術(shù)創(chuàng)新制度學(xué)派。

技術(shù)創(chuàng)新的概念也差不多提出近百年的時(shí)刻，國內(nèi)外學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新的研究也已進(jìn)行多年，但關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的定義，不同學(xué)派有著不同的解釋，下面是國內(nèi)外幾種代表性的定義,如表2：

表2

關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的代表性定義

代表人物

觀點(diǎn)

索羅

提出技術(shù)創(chuàng)新兩條件：新思想來源和以后時(shí)期的實(shí)現(xiàn)進(jìn)展

曼斯菲爾德

一項(xiàng)發(fā)明，當(dāng)他被首次應(yīng)用時(shí)，可稱之為技術(shù)創(chuàng)新

美國國會圖書館

是一個(gè)從新產(chǎn)品或新工藝設(shè)想的產(chǎn)生到市場應(yīng)用的完整過程

斯通曼

首次將科學(xué)發(fā)明或研究成果進(jìn)行開發(fā)，最后通過銷售并制造利潤的過程

紐爾塞

技術(shù)創(chuàng)新是以其構(gòu)思新穎性和成功實(shí)現(xiàn)為特征的有意義的非連續(xù)性情況

經(jīng)濟(jì)合作與進(jìn)展組織（OECD）

新產(chǎn)品和新工藝，以及產(chǎn)品和工藝的顯著的技術(shù)變化

中共中央、

國務(wù)院

是指企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新的知識和新技術(shù)、新工藝，采納新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營治理模式，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場并實(shí)現(xiàn)市場價(jià)值

傅家驥

是企業(yè)家抓住市場的潛在盈利機(jī)會，以獵取商業(yè)利益為目標(biāo)，重新組織生產(chǎn)條件和要素，建立起交通更強(qiáng)、效率更高和費(fèi)用更低的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)，從而推出新的產(chǎn)品、新的工藝方法、市場、獲得新的原材料或半成品的供給來源或建立企業(yè)的新的組織，它是包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動的綜合過程

柳卸林

是一個(gè)從思想的產(chǎn)生、到產(chǎn)品設(shè)計(jì)、試制、生產(chǎn)、營銷和市場化的一系列的活動，也是知識的制造、轉(zhuǎn)換和應(yīng)用的過程，事實(shí)上質(zhì)是新技術(shù)的產(chǎn)生和應(yīng)用。

由以上不同學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新的不同定義，我們能夠看出，關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新，盡管不同學(xué)者有不同的觀點(diǎn)，但在一些特點(diǎn)上依舊相同的，像首創(chuàng)性、商業(yè)化、盈利性等等，因此，我們能夠給出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的定義：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一種以企業(yè)為主體，以市場為導(dǎo)向，以技術(shù)先進(jìn)性為基礎(chǔ)，以提高經(jīng)濟(jì)效益為目標(biāo)，運(yùn)用先進(jìn)性的科技成果進(jìn)行技術(shù)開發(fā)、創(chuàng)新，同時(shí)使它能夠商品化的一個(gè)完整過程

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。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是從新產(chǎn)品、新工藝、新治理的市場需求誕生，引起企業(yè)創(chuàng)新設(shè)想的產(chǎn)生，并通過研究與開發(fā)，使設(shè)想變成現(xiàn)實(shí)的商品、工藝，并最終推向市場的一個(gè)系統(tǒng)的過程。在這一過程當(dāng)中，市場需求是先導(dǎo)、誘因，企業(yè)是創(chuàng)新的主體，市場化是最終結(jié)果。

2、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特征。（1）首創(chuàng)性。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)作為創(chuàng)新主體的一種創(chuàng)新活動，是把新技術(shù)制造出來，應(yīng)用到生產(chǎn)經(jīng)營活動中的一個(gè)復(fù)雜的過程。既然是把新技術(shù)制造出來并加以應(yīng)用，那幺這種技術(shù)應(yīng)該是前所未有的技術(shù)，或者是現(xiàn)有技術(shù)中的某些改進(jìn)，從而使技術(shù)更完善。從創(chuàng)新主體方面看，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程中，技術(shù)創(chuàng)新活動是企業(yè)家的一種制造性行為，是企業(yè)家精神的一種實(shí)踐，是企業(yè)家對生產(chǎn)要素的新的組合的過程。除了企業(yè)家，沒有其它力量能夠完成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的全過程。技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家的一個(gè)職能。（2）商業(yè)化。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新商業(yè)化確實(shí)是技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果推向市場，同意市場檢驗(yàn)，并最終取得成功，獲得經(jīng)濟(jì)效益的過程。商業(yè)化是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，因?yàn)?，在市場?jīng)濟(jì)條件下，市場是檢驗(yàn)創(chuàng)新成功與否的唯一標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新要進(jìn)行大量投入，只有技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果成功進(jìn)行了商業(yè)化，企業(yè)才能獲得利益，才能維持企業(yè)正常運(yùn)轉(zhuǎn)，并為下一輪技術(shù)創(chuàng)新提供資金支持和利潤驅(qū)動力。因此企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不僅僅是一個(gè)技術(shù)問題，而且是一個(gè)市場問題，是技術(shù)與市場的緊密結(jié)合。從某種意義上能夠講，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果只有成功完成了“危險(xiǎn)的一跳”——商業(yè)化，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新才獲得成功。因此，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果的商業(yè)化才是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)特點(diǎn)。正是在這一點(diǎn)上，熊彼特才把發(fā)明與創(chuàng)新區(qū)分開來，認(rèn)為發(fā)明只是一個(gè)新觀念、新設(shè)想，而只有將發(fā)明引進(jìn)生產(chǎn)體系當(dāng)中，發(fā)明才能轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新。（3）目標(biāo)營利性。企業(yè)作為市場經(jīng)濟(jì)的活動主體，生而為盈利存在。企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，既是競爭壓力的結(jié)果，更是企業(yè)家追求利潤的結(jié)果。技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果——新產(chǎn)品的誕生、新工藝的應(yīng)用，會給企業(yè)帶來豐厚的經(jīng)濟(jì)效益。技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)為了謀取經(jīng)濟(jì)利益的市場行為，這與企業(yè)擴(kuò)大產(chǎn)量、增加市場壟斷、降低企業(yè)成本等活動在最終目標(biāo)上是一致的，但技術(shù)創(chuàng)新更加難以模仿，壁壘更高，對企業(yè)市場的愛護(hù)能力更強(qiáng)，給企業(yè)帶來的經(jīng)濟(jì)利益也更多、時(shí)刻也更長，因此企業(yè)才會對技術(shù)創(chuàng)新不遺余力。

4、風(fēng)險(xiǎn)性。企業(yè)任何層次、任何規(guī)模的技術(shù)創(chuàng)新都需要一定人、財(cái)、物的投入，技術(shù)創(chuàng)新的過程比較復(fù)雜，并有一定的周期性，技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果具有不可預(yù)測性，創(chuàng)新有可能成功，也有可能失敗，這些因素使得企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有較大的風(fēng)險(xiǎn)性，據(jù)研究表明，失敗的概率高達(dá)90%以上，但正是企業(yè)家的開拓、冒險(xiǎn)，以及對利潤的孜孜追求的精神，才使得企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新得以實(shí)現(xiàn)，從而推動了經(jīng)濟(jì)增長和社會進(jìn)展。

四、產(chǎn)業(yè)集群與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)聯(lián)性

1、產(chǎn)業(yè)集群是技術(shù)創(chuàng)新的有效載體。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)整合創(chuàng)新資源進(jìn)行創(chuàng)新的過程，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源包括專業(yè)化人才、資金、信息、公共服務(wù)等等，其中，專業(yè)化人才是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動中最重要的創(chuàng)新資源。在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)，一方面，有為企業(yè)提供人才供給的大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)等，另一方面，產(chǎn)業(yè)集群本身對人才的強(qiáng)烈吸納能力造成大量人才慕名而來，也形成專業(yè)化人才的供給。正如馬歇爾所講：“雇主們往往到他們會找到他們所需要的有專門技能的優(yōu)良工人的地點(diǎn)去；同時(shí)，查找職業(yè)的人，自然到有許多雇主需要像他們那樣技能的地點(diǎn)去，因而在那兒技能就會有良好的市場。一個(gè)孤立的工廠之廠主，即使他能得到一般勞動的大量供給，也往往因?yàn)槿鄙倌撤N專門技能的勞動而束手無策；而熟練的工人如被解雇，也不易有不的方法”

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最后，集群中人員流淌頻繁，勞動力在不斷地工作更換中得到學(xué)習(xí)與鍛煉，專業(yè)化程度提高迅速。這三者共同構(gòu)成了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才的有力供給，為集群企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動提供了大量的人才儲備。在創(chuàng)新資金方面，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金能夠由專業(yè)化的金融機(jī)構(gòu)提供，同時(shí)，這也是集群最專門的，由于集群內(nèi)企業(yè)互相了解、信任，加上相互之間的合作關(guān)系和固定的社會網(wǎng)絡(luò)存在，企業(yè)之間相互籌措技術(shù)創(chuàng)新資金比較容易。此外，集群內(nèi)的企業(yè)能夠共同利用現(xiàn)代化的基礎(chǔ)設(shè)施、便利的交通通訊工具以及配套的生產(chǎn)服務(wù)設(shè)施等有形資源，這大大降低了企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中需花費(fèi)的固定成本。而對無形資源(知識、信息、技術(shù)和品牌形象等)的共享則是集群企業(yè)保持技術(shù)創(chuàng)新的源泉。集群內(nèi)企業(yè)、機(jī)構(gòu)通過地理接近性和相似的產(chǎn)業(yè)文化，便捷了企業(yè)間通過人員流淌與非正式交流等形式建立穩(wěn)定和持續(xù)的關(guān)系，為組織內(nèi)部及不同組織之間的隱含經(jīng)驗(yàn)類知識準(zhǔn)確地傳遞與擴(kuò)散提供了基礎(chǔ)條件，從而有利于提高技術(shù)創(chuàng)新速度。

2、產(chǎn)業(yè)集群是技術(shù)創(chuàng)新的一種有效組織形式。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)激烈的競爭為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了動力。競爭是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的差不多推動力，而競爭會隨著市場上參與企業(yè)個(gè)數(shù)的增多而加劇。在產(chǎn)業(yè)集群的相對狹窄的地理范圍內(nèi)通常聚攏著幾十家甚至上百家企業(yè)并進(jìn)行著同類或相似產(chǎn)品的生產(chǎn)，集群內(nèi)的競爭特不激烈。由于集群內(nèi)的企業(yè)之間在資金、技術(shù)等方面的競爭優(yōu)勢差異專門小，從而迫使企業(yè)必須通過不斷地技術(shù)創(chuàng)新來獵取競爭優(yōu)勢。不管是走低成本路線依舊走產(chǎn)品差異化路線，企業(yè)都必須通過技術(shù)創(chuàng)新來確立自己的獨(dú)特地位。因此，迫于生存壓力，集群內(nèi)的企業(yè)與集群外的企業(yè)相比，更具有實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的動機(jī)。另一方面，在集群內(nèi)，企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的可見度較高，創(chuàng)新者的領(lǐng)先效益和示范效應(yīng)突出，領(lǐng)先進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)所取得的超額壟斷利潤，無形中給其它的企業(yè)以專門大競爭壓力和利潤驅(qū)動力，從而推動所有企業(yè)重視技術(shù)創(chuàng)新。正如波特所指出，“發(fā)生在集群內(nèi)部的絕對性壓力，包括競爭性壓力、同等條件下的壓力以及持續(xù)比較的壓力激勵(lì)著集群內(nèi)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新以突出自己”。

當(dāng)代的技術(shù)創(chuàng)新活動僅靠單個(gè)企業(yè)的力量己經(jīng)專門難滿足其要求，它必須通過企業(yè)間的協(xié)同合作方式來推動。從技術(shù)創(chuàng)新過程本身的要求來看，技術(shù)創(chuàng)新涉及到新技術(shù)的應(yīng)用、生產(chǎn)制造、商業(yè)化推廣多個(gè)環(huán)節(jié)。在這過程中，技術(shù)和市場共同起作用。從技術(shù)創(chuàng)新活動實(shí)施的環(huán)境來看，當(dāng)代的技術(shù)創(chuàng)新所面臨的技術(shù)進(jìn)展不確定性和市場需求不確定性正呈現(xiàn)日益加強(qiáng)的趨勢。它要求企業(yè)必須通過合作的方式才能提高技術(shù)創(chuàng)新的成功率。產(chǎn)業(yè)集群作為企業(yè)協(xié)同合作的一種方式，是一種有效的創(chuàng)新組織形式。因?yàn)?，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的企業(yè)是既相互獨(dú)立又相互聯(lián)系、相互作用的。集群內(nèi)部企業(yè)的獨(dú)立性，使得產(chǎn)業(yè)集群在開展技術(shù)創(chuàng)新的活動中保持了固有的靈活性；而集群內(nèi)部各企業(yè)間的各種緊密的關(guān)系，又使得產(chǎn)業(yè)集群在開展技術(shù)創(chuàng)新的活動中，能夠在整個(gè)集群范圍內(nèi)進(jìn)行資源整合和優(yōu)勢互補(bǔ)，獵取技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)所形成的既競爭又合作的關(guān)系，在創(chuàng)新資源方面是對大企業(yè)的一種有效替代方式，但在創(chuàng)新活力方面又優(yōu)于大企業(yè)，它兼具了大中小各類企業(yè)的優(yōu)點(diǎn)，又幸免了大中小企業(yè)創(chuàng)新中的弊端。

3、產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)存在有力的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制與濃厚的創(chuàng)新氛圍。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是由市場的需要引起，企業(yè)通過組合各種創(chuàng)新資源，運(yùn)用科學(xué)的方法與手段制造出新產(chǎn)品、新工藝，并進(jìn)行生產(chǎn)，最終進(jìn)行商業(yè)化，當(dāng)它商業(yè)化成功、企業(yè)取得利益時(shí)，這項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新才算成功（也有人認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程還包括技術(shù)擴(kuò)散）。在產(chǎn)業(yè)集群中，比鄰而居的企業(yè)之間由于頻繁的交往和經(jīng)常性的合作，產(chǎn)生了面對面的觀看與學(xué)習(xí)的便利性，一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新專門容易為其它企業(yè)所發(fā)覺，其它企業(yè)通過對此項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新的消化、汲取與模仿，在此基礎(chǔ)之上進(jìn)行技術(shù)改良，又導(dǎo)致漸進(jìn)性的技術(shù)創(chuàng)新不斷發(fā)生，從而形成強(qiáng)大的擠壓效應(yīng)

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。另外，在產(chǎn)業(yè)集群中各行動主體因地域的接近、交往的頻繁、親友的情緣等因素形成與積存了豐厚的社會資本，減少了學(xué)習(xí)與交流的交易費(fèi)用。

4、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)集群形成的一個(gè)重要因素。世界上沒有天然產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)集群，也沒有永久興盛的產(chǎn)業(yè)集群。受到核心產(chǎn)業(yè)興衰、區(qū)域環(huán)境、市場競爭、政策變化等多種因素的阻礙，產(chǎn)業(yè)集群存在著一個(gè)進(jìn)展演變過程，大體能夠分為形成、集聚、繁榮和深化四個(gè)時(shí)期。產(chǎn)業(yè)集群的形成時(shí)期是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)逐步形成軸輻式、產(chǎn)業(yè)結(jié)、區(qū)域內(nèi)核心產(chǎn)業(yè)增長迅速、集聚開始形成的時(shí)期。產(chǎn)業(yè)集群形成的直接觸發(fā)因素比較復(fù)雜，從產(chǎn)業(yè)集群的歷史經(jīng)驗(yàn)來開，集群的形成受以下因素阻礙：創(chuàng)新時(shí)機(jī)；產(chǎn)業(yè)特征；區(qū)域環(huán)境；偶然因素；政府的支持

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。筆者認(rèn)為，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是新的產(chǎn)業(yè)集群形成的重要推動力量。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的全然目的是獲得經(jīng)濟(jì)利潤，然而技術(shù)創(chuàng)新的起點(diǎn)卻是市場需求（有學(xué)者認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的起點(diǎn)是新發(fā)明）。面對新的市場需求，企業(yè)整合創(chuàng)新資源進(jìn)行研發(fā)，開發(fā)生產(chǎn)出新的產(chǎn)品，并進(jìn)行商業(yè)化獲得創(chuàng)新利益，這是一個(gè)系統(tǒng)的過程。在此過程中，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對其它市場主體提出了新的各種市場需求，這些市場需求或者導(dǎo)致相關(guān)企業(yè)在附近安家落戶（節(jié)約運(yùn)輸、交易等成本，共享信息、創(chuàng)新等等），或者導(dǎo)致新企業(yè)的誕生，或者誘導(dǎo)其它企業(yè)也進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新以滿足先創(chuàng)新企業(yè)的需要，在這種一波又一波、一環(huán)又一環(huán)的技術(shù)創(chuàng)新過程當(dāng)中，該地區(qū)企業(yè)數(shù)量迅速增加，相關(guān)配套機(jī)構(gòu)也不斷進(jìn)駐該地區(qū)，從而促進(jìn)了地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的形成，產(chǎn)業(yè)集群反過來又進(jìn)一步刺激了產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新（競爭的加劇、合作的緊密），從而直接推動了產(chǎn)業(yè)集群的形成、完善和不斷升級。

5、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新為產(chǎn)業(yè)集群的進(jìn)展提供源源不斷的動力。企業(yè)是產(chǎn)業(yè)集群的主體和差不多單位，產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)展的基礎(chǔ)是企業(yè)的進(jìn)展，只有企業(yè)生機(jī)勃勃，產(chǎn)業(yè)集群才具有生命力。而企業(yè)保持生機(jī)與活力的一個(gè)有效方法確實(shí)是技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)只有進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，才能不斷降低成本，不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平，從而更好地適應(yīng)市場需求的變化，最終才能在激烈的市場競爭中生存和進(jìn)展。企業(yè)進(jìn)展了，由企業(yè)組成的產(chǎn)業(yè)集群才能生存、進(jìn)展。同時(shí)企業(yè)只有進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新才能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品、工藝的升級和換代，這也推動了產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級，從而增強(qiáng)了產(chǎn)業(yè)集群的活力，延長了產(chǎn)業(yè)集群的生命周期。

6、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)集群提高競爭力的保證。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是一個(gè)產(chǎn)業(yè)集群長久地保持競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)，企業(yè)的競爭力決定了產(chǎn)業(yè)集群的競爭力。在開放式市場經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)面臨的不僅僅是區(qū)域內(nèi)、國內(nèi)同行的競爭，而是全球同行的競爭，其中不乏本行的佼佼者。面對這幺激烈的競爭和自身擁有資源的不足，企業(yè)要想生存下去的最好方法確實(shí)是從我做起，提高自身的競爭能力——進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新確實(shí)是眾多方法中較好的一個(gè)。許多公司成功、失敗的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)差不多證明了這一點(diǎn)。以市場需求為導(dǎo)向，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，在提高企業(yè)競爭力的同時(shí)，也提高了以企業(yè)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)集群的競爭力。使產(chǎn)業(yè)集群在競爭中能生存下來，并不斷進(jìn)展，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)集群競爭力的源泉。

五、產(chǎn)業(yè)集群對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用

1、“兩個(gè)熊彼特”矛盾之解決。索羅（Solo，1957）提出：從長期看，技術(shù)創(chuàng)新而非規(guī)模經(jīng)濟(jì)或資本投入（積存）和勞動力的增長才是經(jīng)濟(jì)增長的最全然的因素，這一直是西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)。然而這一觀點(diǎn)近些年受到了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的挑戰(zhàn)，“有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵”

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①

。然而技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)進(jìn)展和社會進(jìn)步的作用卻是任何學(xué)派都不得不承認(rèn)的事實(shí)。然而，究竟是大企業(yè)依舊中小企業(yè)更容易創(chuàng)新呢？關(guān)于那個(gè)問題學(xué)者們沒有完全統(tǒng)一的觀點(diǎn)。傳統(tǒng)的創(chuàng)新研究要緊有大企業(yè)偏向理論和中小企業(yè)偏向理論兩派觀點(diǎn)。大企業(yè)偏向理論認(rèn)為壟斷在創(chuàng)新中有著巨大作用，市場壟斷地位是企業(yè)承受與創(chuàng)新相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的先決條件。大企業(yè)容易獲得壟斷權(quán)力并從投資中獵取利潤，同時(shí)只有大企業(yè)才有足夠的財(cái)力在內(nèi)部為當(dāng)前的研究與開發(fā)項(xiàng)目融資，因而它們更有領(lǐng)先實(shí)行創(chuàng)新的動力。大企業(yè)比小企業(yè)更擁有創(chuàng)新條件。中小企業(yè)偏向理論認(rèn)為，大企業(yè)的治理和操縱程序繁瑣，加上創(chuàng)新活動中的官僚主義，容易造成創(chuàng)新的效益遞減，并同時(shí)削弱競爭的市場壟斷力量，養(yǎng)成惰性和遲鈍。而中小企業(yè)在競爭中的動力和良好的內(nèi)部聯(lián)系則使其在研究與開發(fā)中具有更高的效率和活力。確實(shí)是創(chuàng)新學(xué)的鼻祖熊彼特也對企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新能力之間的關(guān)系論述前后矛盾。菲利普斯（Phillips,1971）提出了“兩個(gè)熊彼特”的觀點(diǎn)，即承認(rèn)小企業(yè)創(chuàng)新作用的、作為第一次世界大戰(zhàn)前青年經(jīng)濟(jì)學(xué)家的熊彼特和強(qiáng)調(diào)大企業(yè)及壟斷公司優(yōu)勢和技術(shù)官僚主義過程的“成熟的熊彼特”

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②

。從產(chǎn)業(yè)組織理論中的企業(yè)規(guī)模角度動身，中小企業(yè)規(guī)模小，體制靈活，更容易迅速決策，創(chuàng)新后收益率高，企業(yè)創(chuàng)新動力高，然而中小企業(yè)由于規(guī)模小，科研人員、資金等創(chuàng)新資源明顯不足，抗風(fēng)險(xiǎn)能力差；而大企業(yè)在創(chuàng)新資源上有明顯優(yōu)勢，然而大企業(yè)組織官僚化，創(chuàng)新收益率比較低且進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動機(jī)弱。卡布羅（Cabral）就認(rèn)為，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平（動機(jī)×能力）和企業(yè)規(guī)模遵循著倒“U”型關(guān)系。存在一個(gè)適當(dāng)?shù)钠髽I(yè)規(guī)模，他使得企業(yè)創(chuàng)新的優(yōu)勢與劣勢達(dá)到最佳結(jié)合，如圖1：

資料來源：劉易斯·卡布羅：《產(chǎn)業(yè)組織導(dǎo)論》[M]，北京：人民郵電出版社，2002版。

筆者認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群正是一種如此的企業(yè)制度安排，他能夠在一定程度上協(xié)調(diào)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與企業(yè)規(guī)模之間的矛盾，最大化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。產(chǎn)業(yè)集群是一種“介于市場和企業(yè)之間的準(zhǔn)市場或準(zhǔn)可層組織形式?！?/p>

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①

產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)通過交易網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)網(wǎng)絡(luò)、社會網(wǎng)絡(luò)所構(gòu)成的集群內(nèi)復(fù)雜而緊密的網(wǎng)絡(luò)，模糊了企業(yè)的邊界，提高了集群內(nèi)企業(yè)間的知識與人才的流淌，使創(chuàng)新資源在一定程度上實(shí)現(xiàn)了共享，同時(shí)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)由于大量生產(chǎn)同一產(chǎn)品企業(yè)的存在，以及相關(guān)輔助企業(yè)的集群，使集群內(nèi)企業(yè)的關(guān)系呈現(xiàn)既競爭又合作的關(guān)系，而且這種關(guān)系比其它區(qū)域內(nèi)更強(qiáng)烈、更緊密。集群內(nèi)激烈的競爭提高了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的壓力，合作提高了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力，其它企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所帶來的豐厚利潤提高了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力，因此，產(chǎn)業(yè)集群這種組織形式的形成和進(jìn)展，一定程度上解決了“兩個(gè)熊彼特矛盾”，這種組織形式兼有大企業(yè)和中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的雙重優(yōu)勢，又最大程度減小了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的負(fù)作用，從而提高了集群內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力、壓力、動力。

2、產(chǎn)業(yè)集群使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需的支持網(wǎng)絡(luò)形成。技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)極其復(fù)雜的過程，單個(gè)企業(yè)是難以支配創(chuàng)新的全過程的，因而企業(yè)與外部環(huán)境的聯(lián)系就顯得十分重要。在創(chuàng)新過程中集群企業(yè)不是孤立的,他們處于由客戶、供應(yīng)商、競爭者、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)以及其它機(jī)構(gòu)構(gòu)成的社會網(wǎng)絡(luò)中。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)系統(tǒng)過程，在那個(gè)系統(tǒng)中，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，也是創(chuàng)新投入、產(chǎn)出以及收益的主體，是創(chuàng)新體系的核心。但需要大學(xué)與研究機(jī)構(gòu)、其它企業(yè)、政府、中介機(jī)構(gòu)以及金融機(jī)構(gòu)五大行動主體構(gòu)成的技術(shù)創(chuàng)新支持系統(tǒng)。這種企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的進(jìn)展專門大程度上得益于產(chǎn)業(yè)集群。在產(chǎn)業(yè)集群中存在著清晰的支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)（如圖2所示）

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①

。產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)反映了集群中創(chuàng)新行為主體之間的關(guān)系，通過橫向、縱向的聯(lián)結(jié)，信息、技術(shù)、資源在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部不斷流淌和優(yōu)化配置，從而促進(jìn)了集群中企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為。不僅產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的同類企業(yè)之間要形成一種網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，更重要的是還要與非同類企業(yè)之間也要結(jié)成一定的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。產(chǎn)業(yè)的區(qū)域集聚就為形成創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)奠定了基礎(chǔ)。在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)，大學(xué)與研究機(jī)構(gòu)作為知識與技術(shù)的源頭，以及專業(yè)人才的有效供給者，不僅可制造新知識與新技術(shù)，還可通過教育、培訓(xùn)以及成果轉(zhuǎn)化等方式，有效地促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群中知識、信息、技術(shù)等的擴(kuò)散，以及創(chuàng)新人才的有效供給，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)提供智力和人才支持；政府對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供公共服務(wù)，中介機(jī)構(gòu)為技術(shù)創(chuàng)新及時(shí)地傳遞科技信息、市場需求信息，金融機(jī)構(gòu)為技術(shù)創(chuàng)新提供資金支持以及分擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)等，這些都會導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新較容易進(jìn)行。正是通過五大行動主體的共同行動，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)比較容易實(shí)現(xiàn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，因此，產(chǎn)業(yè)集群也就成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的理想處所。

圖2

產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

3、產(chǎn)業(yè)集群為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各時(shí)期提供支持。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)動態(tài)的系統(tǒng)過程。對這一過程不同學(xué)者提出了不同的模型，要緊包括線性模型、交互模型、鏈環(huán)模型等。關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的起點(diǎn)，有人認(rèn)為是以市場需求或生產(chǎn)需要為起點(diǎn)，被稱為需求拉動模型，有人以創(chuàng)新思維的形成或科學(xué)研究發(fā)覺、發(fā)明為起點(diǎn)，被稱為技術(shù)推動模型。例如，澳大利亞經(jīng)濟(jì)學(xué)家唐納德·瓦茨認(rèn)為，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)環(huán)環(huán)相扣的緊密過程，任何一個(gè)環(huán)節(jié)失敗，又會導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新的失敗，他們依次為：①因某項(xiàng)發(fā)明或?qū)嶋H需要而產(chǎn)生創(chuàng)新設(shè)想；②為市場分析、企業(yè)打算和技術(shù)開發(fā)活動籌集資金；③進(jìn)行市場分析，擬訂進(jìn)展打算；④為生產(chǎn)和銷售進(jìn)行投資；⑤投入生產(chǎn)并銷售；⑥取得應(yīng)有的收益

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②

。產(chǎn)業(yè)集群為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程提供了全部支持，以需求拉動線性過程為例，如圖3：

圖3

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新線性過程

首先，在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)，由于有大量相關(guān)企業(yè)的存在，以及中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和消費(fèi)者，需求信息流量大、快而且集中，使企業(yè)在感知市場動向方面比較方便，能夠迅速抓住市場需求，把握市場機(jī)會，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，以填補(bǔ)市場需求空白。在研發(fā)時(shí)期，創(chuàng)新資源大量積聚，如人才、資金等，同時(shí)大伙兒對彼此又十分了解，合作的可能性更大，這也降低了創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)。面對競爭的壓力、利益的驅(qū)動力，各個(gè)企業(yè)必定積極主動地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新；在產(chǎn)品化時(shí)期，由于集群內(nèi)集聚了大量相關(guān)企業(yè)，以及由此形成的交易、技術(shù)、社會網(wǎng)絡(luò)，各個(gè)企業(yè)通過分工與合作方式進(jìn)行生產(chǎn)，既降低生產(chǎn)成本，又節(jié)約了創(chuàng)新時(shí)刻，同時(shí)相匹配的創(chuàng)新也會在先創(chuàng)新企業(yè)的帶動下進(jìn)行起來，這種創(chuàng)新的波動效果會使新產(chǎn)品的相關(guān)配套設(shè)施迅速完備，加快新產(chǎn)品商業(yè)化的過程；最后，在商業(yè)化時(shí)期，由于產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)差不多形成了完善而發(fā)達(dá)的各種渠道和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，加上產(chǎn)業(yè)集群本身差不多形成的品牌效應(yīng)，使商業(yè)化的時(shí)刻更短，商業(yè)化成功的可能性也更大。集群呈現(xiàn)繁榮景象，完整的創(chuàng)新鏈形成。成熟的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)高度動態(tài)的有序的自組織的創(chuàng)新系統(tǒng)，大量的漸進(jìn)創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)出來，產(chǎn)品和工藝不斷被更新，它們之間或是互相競