鵬華中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級

基金合同3 基金合同鵬華中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金基金合同基金管理人：鵬華基金管理有限公司基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司二零一五年六月目錄TOC\o"1-1"\h\z\u第一部分前言 1第二部分釋義 3第三部分基金的基本情況 8第四部分基金份額的分級 10第五部分基金份額的凈值計算 11第六部分基金份額的發(fā)售 14第七部分基金備案 16第八部分基金份額的上市與交易 17第九部分基金份額的申購與贖回 19第十部分基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與解凍、轉(zhuǎn)讓 26第十一部分基金份額的配對轉(zhuǎn)換 28第十二部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 30第十三部分基金份額持有人大會 37第十四部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 45第十五部分基金的托管 48第十六部分基金份額的登記 49第十七部分基金的投資 51第十八部分基金的財產(chǎn) 58第十九部分基金資產(chǎn)估值 59第二十部分基金費(fèi)用與稅收 64第二十一部分基金的收益與分配 67第二十二部分基金份額的折算 68第二十三部分基金的會計與審計 75第二十四部分基金的信息披露 76第二十五部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算 82第二十六部分違約責(zé)任 84第二十七部分爭議的處理和適用的法律 85第二十八部分基金合同的效力 86第二十九部分其他事項 87第三十部分基金合同內(nèi)容摘要 88附件基金合同內(nèi)容摘要 89第一部分前言一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)和其他有關(guān)法律法規(guī)。3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鸷贤漠?dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受。三、鵬華中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。中國證監(jiān)會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質(zhì)性判斷或者保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣?、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準(zhǔn)。本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。第二部分釋義在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：1、基金或本基金：指鵬華中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金2、基金管理人：指鵬華基金管理有限公司3、基金托管人：指中國建設(shè)銀行股份有限公司4、基金合同或本基金合同：指《鵬華中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《鵬華中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充6、招募說明書：指《鵬華中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金招募說明書》及其定期的更新7、基金份額發(fā)售公告：指《鵬華中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金基金份額發(fā)售公告》8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，并經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月8日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂12、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂13、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會14、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會15、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人16、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人17、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織18、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者19、投資人：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱20、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人，按其持有的基金份額不同，可區(qū)分為鵬華環(huán)保份額持有人、鵬華環(huán)保A份額持有人及鵬華環(huán)保B份額持有人21、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)22、銷售機(jī)構(gòu)：指鵬華基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的場外機(jī)構(gòu)，以及可通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的會員單位23、場外：通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)外的銷售機(jī)構(gòu)利用其自身柜臺或其他交易系統(tǒng)辦理本基金基金份額的認(rèn)購、申購和贖回的場所。通過該等場所辦理基金份額的認(rèn)購、申購和贖回也稱為場外認(rèn)購、場外申購和場外贖回24、場內(nèi)：通過具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員單位利用深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理本基金基金份額的認(rèn)購、申購、贖回和上市交易的場所。通過該等場所辦理基金份額的認(rèn)購、申購、贖回也稱為場內(nèi)認(rèn)購、場內(nèi)申購、場內(nèi)贖回25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人開放式基金賬戶/深圳證券賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為鵬華基金管理有限公司或接受鵬華基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的登記機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司27、登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)，登記在該系統(tǒng)的基金份額也稱為場外份額28、證券登記系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券登記系統(tǒng)，登記在該系統(tǒng)的基金份額也稱為場內(nèi)份額29、開放式基金賬戶：指投資人通過場外銷售機(jī)構(gòu)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司注冊的、用于記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶30、深圳證券賬戶：指投資人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開設(shè)的深圳證券交易所人民幣普通股票賬戶（即A股賬戶）或證券投資基金賬戶31、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶32、標(biāo)的指數(shù)：指中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù)33、基金份額：指鵬華環(huán)保份額、鵬華環(huán)保A份額和/或鵬華環(huán)保B份額34、鵬華環(huán)保份額：指鵬華中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金之基礎(chǔ)份額35、鵬華環(huán)保A份額：指鵬華中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金之A份額，即低風(fēng)險且預(yù)期收益相對較低的穩(wěn)健收益類份額36、鵬華環(huán)保B份額：指鵬華中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金之B份額，即高風(fēng)險且預(yù)期收益相對較高的積極收益類份額37、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期38、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期39、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個月40、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限41、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日42、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日43、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)44、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日45、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段46、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請購買基金份額的行為47、上市交易：指基金投資者通過深圳證券交易所會員單位以集中競價的方式買賣基金份額的行為48、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為49、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為50、巨額贖回：指本基金單個開放日，鵬華環(huán)保份額凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額（包括鵬華環(huán)保份額、鵬華環(huán)保A份額、鵬華環(huán)保B份額）的10％51、配對轉(zhuǎn)換：指鵬華環(huán)保份額與鵬華環(huán)保A份額、鵬華環(huán)保B份額之間按約定的轉(zhuǎn)換規(guī)則進(jìn)行轉(zhuǎn)換的行為，包括基金份額的分拆和合并52、分拆：指基金份額持有人將其持有的場內(nèi)鵬華環(huán)保份額按照2份場內(nèi)鵬華環(huán)保份額對應(yīng)1份鵬華環(huán)保A份額與1份鵬華環(huán)保B份額的比例進(jìn)行轉(zhuǎn)換的行為53、合并：指基金份額持有人將其持有的鵬華環(huán)保A份額與鵬華環(huán)保B份額按照1份鵬華環(huán)保A份額與1份鵬華環(huán)保B份額對應(yīng)2份場內(nèi)鵬華環(huán)保份額的比例進(jìn)行轉(zhuǎn)換的行為54、折算：指在基金份額持有人所持基金資產(chǎn)凈值不變的前提下，由基金管理人按照一定比例調(diào)整鵬華環(huán)保份額凈值、鵬華環(huán)保A份額參考凈值和/或鵬華環(huán)保B份額參考凈值，使得基金份額持有人所持基金份額相應(yīng)變化的行為，包括定期折算和不定期折算55、定期折算：指基金管理人按一定的周期進(jìn)行的基金份額折算的行為56、不定期折算：指當(dāng)鵬華環(huán)保份額凈值、鵬華環(huán)保A份額參考凈值和/或鵬華環(huán)保B份額參考凈值滿足一定的條件時，基金管理人進(jìn)行的基金份額折算行為57、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為58、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實施的變更所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作，包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管59、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指投資者將持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間或證券登記系統(tǒng)內(nèi)不同會員單位（交易單元）之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為60、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：指投資者將持有的鵬華環(huán)保份額在登記結(jié)算系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為61、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式62、元：指人民幣元63、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約64、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和65、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值66、基金份額凈值：指每一份基金份額所代表的基金資產(chǎn)凈值，按基金份額的不同，可區(qū)分為鵬華環(huán)保份額凈值、鵬華環(huán)保A份額凈值、鵬華環(huán)保B份額凈值67、基金份額參考凈值：指在基金份額凈值計算的基礎(chǔ)上，根據(jù)基金合同給定的計算公式得到的基金份額估算價值，按基金份額的不同，可區(qū)分為鵬華環(huán)保A份額參考凈值、鵬華環(huán)保B份額參考凈值?；鸱蓊~參考凈值是對基金份額價值的一個估算，并不代表基金份額持有人可獲得的實際價值68、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程69、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的報刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒介70、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件第三部分基金的基本情況一、基金名稱鵬華中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金二、基金的類別股票型證券投資基金三、基金的運(yùn)作方式契約型開放式四、基金的投資目標(biāo)緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，力爭將日均跟蹤偏離度控制在0.35％以內(nèi)，年跟蹤誤差控制在4％以內(nèi)。五、基金的標(biāo)的指數(shù)中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù)六、基金的最低募集份額總額本基金的最低募集份額總額為2億份。七、基金份額面值和認(rèn)購費(fèi)用本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。本基金的具體認(rèn)購費(fèi)率按招募說明書的規(guī)定執(zhí)行。八、基金存續(xù)期限不定期九、基金份額的類別本基金的基金份額包括鵬華中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金之基礎(chǔ)份額（以下簡稱“鵬華環(huán)保份額”）、鵬華中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資級基金之A份額（以下簡稱“鵬華環(huán)保A份額”）、鵬華中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金之B份額（以下簡稱“鵬華環(huán)保B份額”）。根據(jù)對基金財產(chǎn)及收益分配的不同安排，本基金的各類基金份額具有不同的風(fēng)險收益特征。鵬華環(huán)保份額為可以申購、贖回但不能上市交易的基金份額，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。鵬華環(huán)保A份額與鵬華環(huán)保B份額為可以上市交易但不能申購、贖回的基金份額，其中鵬華環(huán)保A份額為穩(wěn)健收益類份額，具有低風(fēng)險且預(yù)期收益相對較低的風(fēng)險收益特征，鵬華環(huán)保B份額為積極收益類份額，具有高風(fēng)險且預(yù)期收益相對較高的風(fēng)險收益特征。第四部分基金份額的分級一、基金份額結(jié)構(gòu)本基金的基金份額包括鵬華環(huán)保份額、鵬華環(huán)保A份額、鵬華環(huán)保B份額。根據(jù)對基金財產(chǎn)及收益分配的不同安排，本基金的基金份額具有不同的風(fēng)險收益特征。鵬華環(huán)保A份額與鵬華環(huán)保B份額的配比始終保持1：1的比率不變。二、基金份額分級規(guī)則1、基金份額的發(fā)售本基金通過場外和場內(nèi)兩種方式公開發(fā)售?；鸱蓊~發(fā)售結(jié)束后，場外認(rèn)購的全部份額將確認(rèn)為鵬華環(huán)保份額；場內(nèi)認(rèn)購的份額將按照1：1的比例確認(rèn)為鵬華環(huán)保A份額與鵬華環(huán)保B份額。2、基金份額的申購贖回本合同生效后，鵬華環(huán)保份額接受場外、場內(nèi)申購和贖回，但不上市交易；鵬華環(huán)保A份額與鵬華環(huán)保B份額不接受單獨(dú)申購、贖回，只能進(jìn)行上市交易。3、基金份額的配對轉(zhuǎn)換本合同生效后，場內(nèi)鵬華環(huán)保份額與鵬華環(huán)保A份額、鵬華環(huán)保B份額之間可以按約定的規(guī)則進(jìn)行場內(nèi)份額配對轉(zhuǎn)換，包括基金份額的分拆和合并兩種轉(zhuǎn)換行為?；鸱蓊~的分拆，指基金份額持有人將其持有的場內(nèi)鵬華環(huán)保份額按照2份場內(nèi)鵬華環(huán)保份額對應(yīng)1份鵬華環(huán)保A份額與1份鵬華環(huán)保B份額的比例進(jìn)行轉(zhuǎn)換的行為；基金份額的合并，指基金份額持有人將其持有的鵬華環(huán)保A份額與鵬華環(huán)保B份額按照1份鵬華環(huán)保A份額與1份鵬華環(huán)保B份額對應(yīng)2份場內(nèi)鵬華環(huán)保份額的比例進(jìn)行轉(zhuǎn)換的行為。場內(nèi)份額的配對轉(zhuǎn)換遵循深圳證券交易所、基金登記機(jī)構(gòu)的最新業(yè)務(wù)規(guī)則。場外份額通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管至場內(nèi)后，方可按照上述規(guī)則進(jìn)行基金份額配對轉(zhuǎn)換。第五部分基金份額的凈值計算一、基金份額的凈值計算規(guī)則根據(jù)對基金財產(chǎn)和收益分配的不同安排，鵬華環(huán)保份額、鵬華環(huán)保A份額、鵬華環(huán)保B份額具有不同的風(fēng)險收益特性，體現(xiàn)為不同的凈值計算規(guī)則。1、鵬華環(huán)保份額的基金份額凈值為凈值計算日的基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)，其中基金份額總數(shù)為鵬華環(huán)保份額、鵬華環(huán)保A份額、鵬華環(huán)保B份額的份額數(shù)之和。2、鵬華環(huán)保A份額的基金份額凈值為鵬華環(huán)保A份額的本金及約定應(yīng)得收益之和。鵬華環(huán)保A份額的約定應(yīng)得收益依據(jù)鵬華環(huán)保A份額的約定年基準(zhǔn)收益率和截至凈值計算日鵬華環(huán)保A份額應(yīng)計收益的天數(shù)占當(dāng)年實際天數(shù)的比例確定?；鸷贤蘸螅i華環(huán)保A份額的約定年基準(zhǔn)收益率為“基金合同生效日中國人民銀行公布的金融機(jī)構(gòu)人民幣一年期存款基準(zhǔn)利率（稅后）＋3％”。第一次份額折算基準(zhǔn)日后，鵬華環(huán)保A份額的約定年基準(zhǔn)收益率為“同期銀行人民幣一年期定期存款利率（稅后）＋3％”，同期銀行人民幣一年期定期存款利率以最近一次份額折算基準(zhǔn)日次日中國人民銀行公布的金融機(jī)構(gòu)人民幣一年期存款基準(zhǔn)利率為準(zhǔn)。約定年基準(zhǔn)收益均以1.00元為基準(zhǔn)進(jìn)行計算。鵬華環(huán)保A的份額凈值在凈值計算日應(yīng)計收益的天數(shù)按基金合同生效日至凈值計算日或自最近一次基金份額折算日（定期折算日或不定期折算日）次日至凈值計算日的實際天數(shù)累加計算。3、每2份鵬華環(huán)保份額所對應(yīng)的基金資產(chǎn)凈值等于1份鵬華環(huán)保A份額與1份鵬華環(huán)保B份額所對應(yīng)的基金資產(chǎn)凈值之和?；鸸芾砣瞬⒉怀兄Z或保證鵬華環(huán)保A份額持有人的本金及約定應(yīng)得收益，如在某一會計年度內(nèi)本基金資產(chǎn)出現(xiàn)損失情況下，鵬華環(huán)保A份額持有人可能會面臨無法取得約定應(yīng)得收益甚至損失本金的風(fēng)險。二、基金份額凈值的計算基金管理人按照基金份額的凈值計算規(guī)則依據(jù)以下公式在各自的基金份額凈值計算日分別計算鵬華環(huán)保份額、鵬華環(huán)保A份額、鵬華環(huán)保B份額的基金份額的凈值。1、鵬華環(huán)保份額的基金份額凈值計算設(shè)T日為鵬華環(huán)保份額的基金份額凈值計算日，則鵬華環(huán)保份額的基金份額凈值為：NAV其中，基金資產(chǎn)凈值是指T日收市后基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值，基金份額總數(shù)為T日鵬華環(huán)保份額、鵬華環(huán)保A份額、鵬華環(huán)保B份額的份額數(shù)之和。鵬華環(huán)保份額凈值的計算，保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。T日的鵬華環(huán)保份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T＋1日公告。如遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。2、鵬華環(huán)保A份額與鵬華環(huán)保B份額的基金份額凈值計算設(shè)T日為鵬華環(huán)保A份額與鵬華環(huán)保B份額的基金份額凈值計算日，則鵬華環(huán)保A份額和鵬華環(huán)保B份額的基金份額凈值為：NAVNAV其中，N為T日當(dāng)年實際天數(shù)；t=min{自基金合同生效日至T日，自最近一次基金份額折算日次日至T日}；NAV鵬華環(huán)保份額為T日鵬華環(huán)保份額凈值；NAV鵬華環(huán)保A份額為T日鵬華環(huán)保A份額凈值；NAV鵬華環(huán)保B鵬華環(huán)保A份額凈值與鵬華環(huán)保B份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后8位，小數(shù)點(diǎn)后第9位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。三、基金份額參考凈值的計算基金管理人在基金份額凈值計算的基礎(chǔ)上計算鵬華環(huán)保A份額與鵬華環(huán)保B份額的基金份額參考凈值?；鸱蓊~參考凈值是對相應(yīng)基金份額價值的一個估算，并不代表基金份額持有人可獲得的實際價值。設(shè)T日為鵬華環(huán)保A份額與鵬華環(huán)保B份額的基金份額參考凈值計算日，則鵬華環(huán)保A份額與鵬華環(huán)保B份額的基金份額參考凈值為：NAVNAV其中，N為T日當(dāng)年實際天數(shù)；t=min{自基金合同生效日至T日，自最近一次基金份額折算日次日至T日}；NAV鵬華環(huán)保份額為T日鵬華環(huán)保份額凈值；NAV鵬華環(huán)保A份額參考為T日鵬華環(huán)保A份額參考凈值；NAV鵬華環(huán)保鵬華環(huán)保A份額參考凈值與鵬華環(huán)保B份額參考凈值的計算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入。T日的鵬華環(huán)保A份額參考凈值與鵬華環(huán)保B份額參考凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T＋1日公告。如遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。第六部分基金份額的發(fā)售一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象1、發(fā)售時間自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售公告。2、發(fā)售方式本基金將通過場外和場內(nèi)兩種方式公開發(fā)售。場外將通過基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)發(fā)售，場內(nèi)將通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員單位發(fā)售，具體名單詳見發(fā)售公告或相關(guān)業(yè)務(wù)公告。尚未取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格，但屬于深圳證券交易所會員的其他機(jī)構(gòu)，可在本基金上市后，代理投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)參與本基金鵬華環(huán)保A份額和鵬華環(huán)保B份額的上市交易。通過場外認(rèn)購的基金份額登記在登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人開放式基金賬戶下；通過場內(nèi)認(rèn)購的基金份額登記在證券登記系統(tǒng)基金份額持有人深圳證券賬戶下。3、發(fā)售對象符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。二、基金份額的認(rèn)購1、認(rèn)購費(fèi)用本基金的認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示?；鹫J(rèn)購費(fèi)用不列入基金財產(chǎn)。2、募集期利息的處理方式有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。3、基金認(rèn)購份額的計算基金認(rèn)購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。4、認(rèn)購份額余額的處理方式認(rèn)購份額余額的處理方式在招募說明書中列示。5、認(rèn)購申請的確認(rèn)銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人可及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。三、基金份額認(rèn)購金額的限制1、投資人認(rèn)購時，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。2、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限制請參看招募說明書或相關(guān)公告。3、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限制和處理方法請參看招募說明書或相關(guān)公告。4、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，但已受理的認(rèn)購申請不允許撤銷。第七部分基金備案一、基金備案的條件本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)?；鹉技_(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式如果募集期限屆滿，未滿足募集生效條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期存款利息；3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)?；鸷贤Ш螅B續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進(jìn)行表決。法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。第八部分基金份額的上市與交易基金合同生效后，在本基金符合法律法規(guī)和深圳證券交易所規(guī)定的上市條件的情況下，鵬華環(huán)保A份額與鵬華環(huán)保B份額分別在深圳證券交易所上市與交易。鵬華環(huán)保A份額與鵬華環(huán)保B份額登記在證券登記系統(tǒng)基金份額持有人深圳證券賬戶下。本部分中，如無特別說明，本基金或基金份額特指鵬華環(huán)保A份額與鵬華環(huán)保B份額。一、上市交易的地點(diǎn)深圳證券交易所。二、上市交易的時間基金合同生效后三個月內(nèi)，本基金開始在深圳證券交易所上市交易。在確定上市交易的時間后，基金管理人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定在指定媒介刊登基金份額上市交易公告書。三、上市交易的規(guī)則1、鵬華環(huán)保A份額與鵬華環(huán)保B份額分別采用不同的交易代碼上市交易；2、本基金上市首日的開盤參考價為前一交易日的基金份額參考凈值；3、本基金上市交易的其他規(guī)則遵循《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》及其他相關(guān)規(guī)定。四、上市交易的費(fèi)用本基金上市交易的費(fèi)用按照深圳證券交易所相關(guān)規(guī)則及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。五、上市交易的行情揭示本基金在深圳證券交易所掛牌交易，交易行情通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示。行情發(fā)布系統(tǒng)同時揭示本基金前一交易日的基金份額參考凈值。六、上市交易的停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市本基金的停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市按照深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。七、其他事項相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及深圳證券交易所對基金上市交易的規(guī)則等相關(guān)規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的，本基金基金合同相應(yīng)予以修改，且此項修改無須召開基金份額持有人大會，并在本基金更新的招募說明書中列示。若深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司增加了基金上市交易的新功能，基金管理人可以在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能。若深圳證券交易所增加了鵬華環(huán)保份額的上市交易，基金管理人可以在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能，并相應(yīng)修改本基金合同，且此項修改無須召開基金份額持有人大會。第九部分基金份額的申購與贖回基金合同生效后，鵬華環(huán)保份額接受投資者的場外、場內(nèi)申購與贖回。場外認(rèn)購或申購的鵬華環(huán)保份額登記在登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人開放式基金賬戶下；場內(nèi)認(rèn)購或申購的鵬華環(huán)保份額登記在證券登記系統(tǒng)基金份額持有人深圳證券賬戶下。本部分中，如無特別說明，本基金或基金份額特指鵬華環(huán)保份額，基金份額凈值特指鵬華環(huán)保份額凈值。一、申購和贖回場所投資者辦理本基金場外申購、贖回業(yè)務(wù)的場所為基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)和基金管理人委托的銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)；投資者辦理本基金場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)的場所為具有基金銷售業(yè)務(wù)資格并經(jīng)深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的深圳證券交易所會員單位?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并予以公告?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。二、申購和贖回的開放日及時間1、開放日及開放時間投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外?；鸷贤Ш螅舫霈F(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公告中規(guī)定?；鸸芾砣俗曰鸷贤е掌鸩怀^三個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定。在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。三、申購與贖回的原則1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；4、場外贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管時基金份額登記的先后次序進(jìn)行順序贖回；5、場內(nèi)申購與贖回業(yè)務(wù)遵循深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定?；鸸芾砣丝稍诜煞ㄒ?guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。四、申購與贖回的程序1、申購和贖回的申請方式投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。2、申購和贖回的款項支付投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。投資人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效。投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回、本基金合同載明的暫停贖回或其它延緩支付贖回款的情形時，款項的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。3、申購和贖回申請的確認(rèn)基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。基金銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實接收到申請。申購、贖回申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。五、申購和贖回的數(shù)量限制1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖回的最低份額，具體規(guī)定請參見招募說明書。2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)定請參見招募說明書。3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參見招募說明書。4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量等限制。基金管理人必須在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報中國證監(jiān)會備案。六、申購和贖回的價格、費(fèi)用及其用途1、本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算及余額處理方式詳見招募說明書。本基金的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的基金份額凈值，有效份額單位為份。3、贖回金額的計算及余額的處理方式：本基金贖回金額的計算及余額處理方式詳見招募說明書，贖回金額單位為元。本基金的贖回費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。贖回金額為按實際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。4、申購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)。5、贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。贖回費(fèi)用歸于基金財產(chǎn)的比例詳見招募說明書。6、本基金的申購費(fèi)率、申購份額具體的計算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。7、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率。七、拒絕或暫停申購的情形發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的申購申請。3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。4、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。6、指數(shù)編制單位或指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)因異常情況使指數(shù)數(shù)據(jù)無法正常計算、計算錯誤或發(fā)布異常時。7、發(fā)生本基金合同約定的份額折算等事項，根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則可暫停接受申購申請的情形。8、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、8項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停申購的，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。5、基金管理人認(rèn)為繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時。6、發(fā)生本基金合同約定的份額折算等事項，根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則可暫停接受贖回申請的情形。7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。對于場內(nèi)贖回申請，按照深圳證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。九、巨額贖回的情形及處理方式1、巨額贖回的認(rèn)定若本基金單個開放日內(nèi)的鵬華環(huán)保份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額（包括鵬華環(huán)保份額、鵬華環(huán)保A份額、鵬華環(huán)保B份額）的10％，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。2、巨額贖回的處理方式當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額（包括鵬華環(huán)保份額、鵬華環(huán)保A份額、鵬華環(huán)保B份額）的10％的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。（3）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。（4）當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時，場內(nèi)贖回申請按照深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相應(yīng)規(guī)則進(jìn)行處理，基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出份額的申請的處理方式遵照相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及屆時開展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告。3、巨額贖回的公告當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時在指定媒介上刊登公告。十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人當(dāng)日應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案，并在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫停公告。2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的基金份額凈值。3、如發(fā)生暫停的時間超過1日但少于2周（含2周），暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個工作日的基金份額凈值。4、如發(fā)生暫停的時間超過2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登暫停公告1次。當(dāng)連續(xù)暫停時間超過2個月的，基金管理人可以調(diào)整刊登公告的頻率。暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定在指定媒介上連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個工作日的基金份額凈值。十一、基金轉(zhuǎn)換基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。十二、定期定額投資計劃基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。第十部分基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與解凍、轉(zhuǎn)讓一、基金的非交易過戶基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。二、基金的轉(zhuǎn)托管基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。本基金的轉(zhuǎn)托管包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。1、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管（1）系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間或證券登記系統(tǒng)內(nèi)不同會員單位（交易單元）之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為。（2）基金份額登記在登記結(jié)算系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理鵬華環(huán)保份額贖回業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）時，須辦理已持有鵬華環(huán)保份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。（3）基金份額登記在證券登記系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理鵬華環(huán)保份額場內(nèi)贖回或鵬華環(huán)保A份額與鵬華環(huán)保B份額上市交易的會員單位（交易單元）時，須辦理已持有基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。（4）募集期內(nèi)不得辦理系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。（5）鵬華環(huán)保份額系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管的具體業(yè)務(wù)按照基金登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。2、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管（1）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的鵬華環(huán)保份額在登記結(jié)算系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為。（2）場內(nèi)份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管至場外后，持有期限將重新計算，贖回時按變更后的持有期限計算適用贖回費(fèi)率。（3）處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)、基金份額折算基準(zhǔn)日至折算處理日及深圳交易所、注冊登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形時，基金份額不能辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。（4）鵬華環(huán)保份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的具體業(yè)務(wù)按照基金登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。3、基金管理人、基金登記機(jī)構(gòu)或深圳證券交易所可視情況對上述規(guī)定作出調(diào)整，并在正式實施前2日在指定媒介公告。三、基金份額的凍結(jié)和解凍基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。四、基金份額的轉(zhuǎn)讓在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。第十一部分基金份額的配對轉(zhuǎn)換基金合同生效后，基金管理人將為場內(nèi)基金份額持有人辦理基金份額配對轉(zhuǎn)換。基金份額的配對轉(zhuǎn)換是指鵬華環(huán)保份額與鵬華環(huán)保A份額、鵬華環(huán)保B份額之間的轉(zhuǎn)換，包括基金份額的分拆與合并。鵬華環(huán)保份額的場內(nèi)份額可以直接申請分拆與合并，場外份額通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管至場內(nèi)后方可申請分拆與合并。一、配對轉(zhuǎn)換場所基金份額配對轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的辦理機(jī)構(gòu)見招募說明書或基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在配對轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所或按辦理機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理本基金的份額配對轉(zhuǎn)換。深圳證券交易所、基金登記機(jī)構(gòu)或基金管理人可根據(jù)情況變更或增減該業(yè)務(wù)的辦理機(jī)構(gòu)，并予以公告。二、配對轉(zhuǎn)換的開放日及時間基金份額的配對轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)自鵬華環(huán)保A份額與鵬華環(huán)保B份額上市交易后不超過6個月的時間內(nèi)開始辦理，基金管理人應(yīng)在開始辦理配對轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的具體日期前2日在指定媒介公告。配對轉(zhuǎn)換的開放日為深圳證券交易所交易日（基金管理人公告暫停配對轉(zhuǎn)換時除外），投資者應(yīng)當(dāng)在開放日辦理配對轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。具體業(yè)務(wù)辦理時間在招募說明書中載明或另行公告。若深圳證券交易所交易時間更改或?qū)嶋H情況需要，基金管理人可對配對轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的辦理時間進(jìn)行調(diào)整，但此項調(diào)整應(yīng)在實施日2日前在指定媒介公告。三、配對轉(zhuǎn)換的原則1、配對轉(zhuǎn)換以份額申請；2、申請進(jìn)行分拆的鵬華環(huán)保份額的場內(nèi)份額數(shù)必須為偶數(shù)；3、申請進(jìn)行合并的鵬華環(huán)保A份額與鵬華環(huán)保B份額必須同時配對申請，且基金份額數(shù)必須為整數(shù)且相等；4、鵬華環(huán)保份額的場外份額如需申請進(jìn)行分拆，須跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管為鵬華環(huán)保份額的場內(nèi)份額后方可進(jìn)行；5、配對轉(zhuǎn)換應(yīng)遵循屆時相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。基金管理人、基金登記機(jī)構(gòu)或深圳證券交易所可視情況對上述規(guī)定作出調(diào)整，并在正式實施前2日在指定媒介公告。四、配對轉(zhuǎn)換的程序配對轉(zhuǎn)換的程序遵循屆時相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，具體見相關(guān)業(yè)務(wù)公告。五、暫停配對轉(zhuǎn)換的情形1、深圳證券交易所、基金登記機(jī)構(gòu)、配對轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)因異常情況無法辦理該業(yè)務(wù)的情形；2、基金管理人認(rèn)為繼續(xù)接受配對轉(zhuǎn)換可能損害基金份額持有人利益的情形；3、法律法規(guī)、深圳證券交易所規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在指定媒介刊登暫停基金份額配對轉(zhuǎn)換公告。在暫停配對轉(zhuǎn)換的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)該業(yè)務(wù)的辦理，并依照有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。六、配對轉(zhuǎn)換費(fèi)用配對轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的辦理機(jī)構(gòu)可對該業(yè)務(wù)的辦理酌情收取一定的費(fèi)用，具體見相關(guān)業(yè)務(wù)公告。七、其他事項基金管理人、深圳證券交易所、基金登記機(jī)構(gòu)有權(quán)調(diào)整上述規(guī)則，本基金基金合同將相應(yīng)予以修改，且此項修改無須召開基金份額持有人大會，并在本基金更新的招募說明書中列示。第十二部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)一、基金管理人（一）基金管理人簡況名稱：鵬華基金管理有限公司住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層法定代表人：何如設(shè)立日期：1998年12月22日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基字〔1998〕31號文組織形式：有限責(zé)任公司注冊資本：1.5億元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營聯(lián)系電話二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：（1）依法募集資金；（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財產(chǎn)；（3）依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；（4）銷售基金份額；（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了基金合同及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得基金合同規(guī)定的費(fèi)用；（10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券及轉(zhuǎn)融通；（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶等業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；（2）辦理基金備案手續(xù)；（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)；（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額參考凈值，確定鵬華環(huán)保份額申購、贖回的價格；（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；（10）編制季度、半年度和年度基金報告；（11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料15年以上；（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?；?4）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；（26）建立并保存基金份額持有人名冊；（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。二、基金托管人（一）基金托管人簡況名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)住所：北京市西城區(qū)金融大街25號法定代表人：王洪章成立時間：2004年09月17日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復(fù)〔2004〕143號組織形式：股份有限公司注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字〔1998〕12號（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；（2）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金合同及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，為基金辦理證券交易資金清算；（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額參考凈值、鵬華環(huán)保份額申購、贖回價格；（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；（10）對基金財務(wù)會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?；?1）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以上；（12）建立并保存基金份額持有人名冊；（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；（19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。三、基金份額持有人基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：（1）分享基金財產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；（3）依法轉(zhuǎn)讓或申請贖回其持有的基金份額；（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或仲裁；（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：（1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同，招募說明書等信息披露文件；（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；（4）交納基金認(rèn)購、申購、贖回款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?；?）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。第十三部分基金份額持有人大會基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人大會的審議事項應(yīng)分別由鵬華環(huán)保份額、鵬華環(huán)保A份額、鵬華環(huán)保B份額的基金份額持有人獨(dú)立進(jìn)行表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額在其對應(yīng)的份額類別內(nèi)擁有平等的投票權(quán)。本基金份額持有人大會不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。一、召開事由1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：（1）終止基金合同（法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同另有約定的除外）；（2）更換基金管理人；（3）更換基金托管人，但因涉及本基金與其它基金合并的除外；（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式（法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同另有約定的除外）；（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；（6）變更基金類別；（7）本基金與其他基金的合并（法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同另有約定的除外）；（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同另有約定的除外）；（9）變更基金份額持有人大會程序；（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；（11）單獨(dú)或合計持有鵬華環(huán)保份額、鵬華環(huán)保A份額、鵬華環(huán)保B份額各自基金份額10％以上（含10％）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會；（12）終止鵬華環(huán)保A份額、鵬華環(huán)保B份額上市，但因基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終止上市的除外；（13）對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；（14）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事項。2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；（3）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)且在對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；（4）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)，在不提高現(xiàn)有基金份額持有人適用的費(fèi)率的前提下，設(shè)立新的基金份額級別，增加新的收費(fèi)方式；（5）因相應(yīng)的法律法規(guī)、深圳證券交易所或登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對基金合同進(jìn)行修改；（6）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；（7）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。二、會議召集人及召集方式1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集；2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時，由基金托管人召集；3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。4、單獨(dú)或合計持有鵬華環(huán)保份額、鵬華環(huán)保A份額、鵬華環(huán)保B份額各自基金份額10％以上（含10％）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，單獨(dú)或合計持有鵬華環(huán)保份額、鵬華環(huán)保A份額、鵬華環(huán)保B份額各自基金份額10％以上（含10％）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。5、單獨(dú)或合計持有鵬華環(huán)保份額、鵬華環(huán)保A份額、鵬華環(huán)保B份額各自基金份額10％以上（含10％）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計持有鵬華環(huán)保份額、鵬華環(huán)保A份額、鵬華環(huán)保B份額各自基金份額10％以上（含10％）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在指定媒介公告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：（1）會議召開的時間、地點(diǎn)和會議形式；（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達(dá)時間和地點(diǎn)；（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；（7）召集人需要通知的其他事項。2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次基金份額持有人大