從業(yè)人員買賣證券申報制度

歡迎下載歡迎下載從業(yè)人員買賣證券申報制度第一條 有限公司（以下簡稱“公司”）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下稱“中國基金業(yè)協(xié)會”）發(fā)布的《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)定和公司規(guī)章制度，為規(guī)范公司從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人的個人證券投資行為防范因個人投資等導(dǎo)致之利益沖突、內(nèi)幕交易等不當(dāng)行為的發(fā)生，維護私募基金行業(yè)的康發(fā)展，保護投資者和相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，特制定從業(yè)人員買賣證券申報制度。第二條公司作為私募基金管理人應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉義務(wù)，遵守相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定，建立規(guī)范、科學(xué)、有效的內(nèi)部監(jiān)管機制，從而盡可能防范內(nèi)部不當(dāng)行為的發(fā)生，并及時制止和懲處相關(guān)不當(dāng)行為。第三條公司根據(jù)本制度第五條的規(guī)定，對從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人在該申報范圍內(nèi)的證券投資行為采取申報管理。第四條本制度所稱的利害關(guān)系人，至少包括以下人員：從業(yè)人員承擔(dān)主要撫養(yǎng)費或贍養(yǎng)費的父母、子女及其他親屬；利益，或作為其賬戶資金的實際持有人的人員或機構(gòu)。第五條根據(jù)公司的業(yè)務(wù)范圍和所管理資產(chǎn)的投資類別，必須納入申報的證券、衍生品等投資品種如下：。。。第六條公司應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模及投資情況，不定期更新必須納入申報的證券、衍生等 投資品種列表，并在公司內(nèi)部予以公示。第七條從業(yè)人員應(yīng)根據(jù)公司的申報要求，如實報告本人、配偶、利害關(guān)系人的身份、證券賬戶。證券賬戶發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時向其負責(zé)人予以申報。部門負責(zé)人每月末將各從業(yè)人員申報之前述變更信息匯總報告至合規(guī)風(fēng)控高級管理人員處。第八條公司應(yīng)及時、準確、完整地記錄并保管從業(yè)人員對其本人、配偶、利害關(guān)系人證券投資的申報材料以及其他相關(guān)情況的記錄，保管期不低于10年。第九條從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人進行證券投資的，不得有如下行為：1.利用內(nèi)幕信息和未公開信息交易；非公平交易及任何形式的利益輸送；利用職務(wù)便利牟取個人利益；與基金或投資者之間發(fā)生利益沖突的交易；欺詐、欺騙或市場操縱性交易；法律法規(guī)、公司禁止的其他交易。第十條從業(yè)人員謊報、漏報本人、配偶、利害關(guān)系人的證券投資申報材料的，公司有權(quán)對其給予相應(yīng)懲處。若涉及內(nèi)幕交易、利益輸送，觸犯法律法規(guī)的，應(yīng)及時移交相應(yīng)主管機關(guān)進行查處。第十一條本制度由公司董事會審議通過，解釋權(quán)屬于公司董事會。第十二條本制度未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。第十三條本制度如與國家日后頒布的法律、法規(guī)