新三板董監(jiān)高人員任職資格及注意事項(xiàng)

新三板董監(jiān)高人員任職資格及注意事項(xiàng)新三板董監(jiān)高人員任職資格及注意事項(xiàng)新三板董監(jiān)高人員任職資格及注意事項(xiàng)資料僅供參考文件編號(hào)：2022年4月新三板董監(jiān)高人員任職資格及注意事項(xiàng)版本號(hào)：A修改號(hào)：1頁(yè)次：1.0審核：批準(zhǔn):發(fā)布日期：新三板董監(jiān)高人員任職資格及注意事項(xiàng)來(lái)源：tony_li：日期：2014-05-22一、關(guān)于董監(jiān)高人員的任職資格問(wèn)題1、董事、監(jiān)事、高管人員的任職資格根據(jù)公司法第一百四十七條的規(guī)定，擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高管的人員，不得有下列情形之一：（一）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；（二）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；（四）擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；（五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級(jí)管理人員的，該選舉、委派或者聘任無(wú)效。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。同時(shí)，根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》（簡(jiǎn)稱管理辦法）第二十三條的規(guī)定，公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員除符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格外，還不得有下列情形：（一）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施尚在禁入期的；（二）最近36個(gè)月內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者最近12個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)；（三）因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)。另《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》條規(guī)定，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人存在下列情形之一的，不得被提名擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員：（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形之一；（二）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，期限尚未屆滿；（三）被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；（四）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)；（五）因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)。2、關(guān)于董事任職的要求根據(jù)證監(jiān)會(huì)《上市公司章程指引（2006年修訂）》第九十六條的相關(guān)規(guī)定，“董事可以由經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員兼任,但兼任經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員職務(wù)的董事以及由職工代表?yè)?dān)任的董事,總計(jì)不得超過(guò)公司董事總數(shù)的1/2?！备鶕?jù)該條規(guī)定，本所律師建議，在公司董事會(huì)成員（包括獨(dú)立董事）中，兼任經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員職務(wù)的董事以及由職工代表?yè)?dān)任的董事不要超過(guò)公司董事人數(shù)的一半。根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》，公司在任命和選舉董事時(shí)，應(yīng)注意如下問(wèn)題：（1）董事的獨(dú)立性上市公司可以在章程中規(guī)定，在董事會(huì)成員中由單一股東或者具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東提名的董事人數(shù)不超過(guò)半數(shù)。（2）董事會(huì)下設(shè)委員會(huì)的要求董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、提名委員會(huì)，制定專門(mén)委員會(huì)議事規(guī)則并予以披露。委員會(huì)成員由不少于三名董事組成，其中獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)占半數(shù)以上并擔(dān)任召集人。審計(jì)委員會(huì)的召集人應(yīng)當(dāng)為會(huì)計(jì)專業(yè)人士。上市公司可以根據(jù)公司章程或者股東大會(huì)決議，在董事會(huì)中設(shè)立其他專門(mén)委員會(huì)。公司章程中應(yīng)當(dāng)對(duì)專門(mén)委員會(huì)的組成、職責(zé)等作出規(guī)定。（3）任職資格的核查要求董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人被提名后，應(yīng)當(dāng)自查是否符合任職資格，及時(shí)向上市公司提供其是否符合任職資格的書(shū)面說(shuō)明和相關(guān)資格證書(shū)（如適用）。公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)候選人的任職資格進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)不符合任職資格的，應(yīng)當(dāng)要求提名人撤銷對(duì)該候選人的提名。3、關(guān)于監(jiān)事任職的要求《上市公司章程指引（2006年修訂）》第143條規(guī)定，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表,其中職工代表的比例不低于1/3。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第條的規(guī)定，“最近兩年內(nèi)曾擔(dān)任過(guò)公司董事或者高級(jí)管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過(guò)公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。公司董事、高級(jí)管理人員在任期間及其配偶和直系親屬不得擔(dān)任公司監(jiān)事?！钡跅l的規(guī)定，“最近二年內(nèi)曾擔(dān)任過(guò)公司董事或者高級(jí)管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過(guò)公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。單一股東提名的監(jiān)事不得超過(guò)公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。同時(shí)出于獨(dú)立性要求，公司法第52條的規(guī)定，董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。就上述要求，作者認(rèn)為，公司在任命或選舉監(jiān)事時(shí)，嚴(yán)格按照上述規(guī)定對(duì)相關(guān)人員的任職條件、任職資格等問(wèn)題進(jìn)行核查，以確保相關(guān)人員符合上述要求。4、高管人員的范圍：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱公司法）第二百一十七條的規(guī)定，高級(jí)管理人員包括公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員。5、董監(jiān)高人員獨(dú)立性的要求根據(jù)公司法第五十二條的規(guī)定，董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。根據(jù)管理辦法第十六條的規(guī)定，發(fā)行人的需要保持人員獨(dú)立。發(fā)行人的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù)，不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)領(lǐng)薪；發(fā)行人的財(cái)務(wù)人員不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職。6、董事會(huì)秘書(shū)的任職要求依據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》規(guī)定，董事會(huì)秘書(shū)在董事會(huì)審議其受聘議案前，應(yīng)當(dāng)取得本所頒發(fā)的董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)；獨(dú)立董事在被提名前，應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的獨(dú)立董事資格證書(shū)。同時(shí)董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)由上市公司董事、副總經(jīng)理或財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任。二、關(guān)于獨(dú)立董事的相關(guān)問(wèn)題根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱指導(dǎo)意見(jiàn)）的規(guī)定，公司聘請(qǐng)獨(dú)立董事時(shí)應(yīng)注意如下問(wèn)題：1、關(guān)于獨(dú)立董事的原則性規(guī)定獨(dú)立董事原則上最多在５家上市公司兼任獨(dú)立董事，并確保有足夠的時(shí)間和精力有效地履行獨(dú)立董事的職責(zé)。

各境內(nèi)上市公司應(yīng)當(dāng)按照本指導(dǎo)意見(jiàn)的要求修改公司章程，聘任適當(dāng)人員擔(dān)任獨(dú)立董事，其中至少包括一名會(huì)計(jì)專業(yè)人士（會(huì)計(jì)專業(yè)人士是指具有高級(jí)職稱或注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的人士）。在二００二年六月三十日前，董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)至少包括２名獨(dú)立董事；在二００三年六月三十日前，上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)至少包括三分之一獨(dú)立董事。如果上市公司董事會(huì)下設(shè)薪酬、審計(jì)、提名等委員會(huì)的，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在委員會(huì)成員中占有二分之一以上的比例。2、獨(dú)立董事的任職資格擔(dān)任獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：（一）根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格；（二）具有本《指導(dǎo)意見(jiàn)》所要求的獨(dú)立性；（三）具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則；（四）具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；（五）公司章程規(guī)定的其他條件。獨(dú)立董事及擬擔(dān)任獨(dú)立董事的人士應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)機(jī)構(gòu)所組織的培訓(xùn)。同時(shí)《上市公司獨(dú)立董事培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，各上市公司獨(dú)立董事必須參加任職資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)并獲得資格證書(shū)才能上崗。3、獨(dú)立董事獨(dú)立性方面的要求根據(jù)指導(dǎo)意見(jiàn)的規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事：（一）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；（二）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份１％以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；（三）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份５％以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；（四）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員；（五）為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員；（六）公司章程規(guī)定的其他人員；（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。4、關(guān)于獨(dú)立董事的提名、選舉程序根據(jù)指導(dǎo)意見(jiàn)的規(guī)定，公司在提名、選舉獨(dú)立董事時(shí)應(yīng)注意以下事項(xiàng)：（1）上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有上市公司已發(fā)行股份１％以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人，并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。

（2）獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。提名人應(yīng)當(dāng)充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況，并對(duì)其擔(dān)任獨(dú)立董事的資格和獨(dú)立性發(fā)表意見(jiàn)，被提名人應(yīng)當(dāng)就其本人與上市公司之間不存在任何影響其獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系發(fā)表公開(kāi)聲明。

在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開(kāi)前，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公布上述內(nèi)容。

（3）在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開(kāi)前，上市公司應(yīng)將所有被提名人的有關(guān)材料同時(shí)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司股票掛牌交易的證券交易所。上市公司董事會(huì)對(duì)被提名人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書(shū)面意見(jiàn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在１５個(gè)工作日內(nèi)對(duì)獨(dú)立董事的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核。對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)持有異議的被提名人，可作為公司董事候選人，但