公司籌資管理制度

公司籌資管理制度XX公司籌資管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司經(jīng)營運作中的籌資行為，降低資本成本，減少籌資風險，以提高資金運作效益，依據(jù)相關規(guī)范，結合公司具體情況，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部、各子公司及各分公司的籌資行為。第三條本制度所指的籌資，是指權益資本籌資和債務資本籌資。權益資本籌資是由公司所有者投入以及以發(fā)行股票方式籌資；債務資本籌資指公司以負債方式借入并到期償還的資金，包括短期借款、長期借款、應付債券、長期應付款等方式籌資。第四條籌資的原則.遵守國家法律、法規(guī)原則；.統(tǒng)一籌措，分級使用原則；.綜合權衡，降低成本原則；.適度負債，防范風險原則。第五條資金的籌措、管理、協(xié)調和監(jiān)督工作由公司財務部統(tǒng)一負責。第二章權益資本籌資第六條權益資本籌資經(jīng)過吸收直接投資和發(fā)行股票兩種籌資方式取得。.吸收直接投資是指公司以協(xié)議等形式吸收其它企業(yè)和個人投資的籌資方式。.發(fā)行股票籌資是指公司以發(fā)行股票方式籌集資本的方式。第七條公司吸收直接投資程序.吸收直接投資須經(jīng)公司股東大會或董事會批準。.與投資者簽訂投資協(xié)議，約定投資金額、所占股份、投資日期以及投資收益與風險的分擔等。.財務部負責監(jiān)督所籌集資金的到位情況和實物資產(chǎn)的評估工作，并請會計師事務所辦理驗資手續(xù)，公司據(jù)此向投資者簽發(fā)出資報告。.財務部在收到投資款后應及時建立股東名冊。.財務部負責辦理工商變更登記和企業(yè)章程修改手續(xù)。第八條吸收投資不得吸收投資者已設有擔保物權及租賃資產(chǎn)的出資。第九條籌集的資本金，在生產(chǎn)經(jīng)營期間內，除投資者依法轉讓外，不得以任何方式抽走。第十條投資者實際繳付的出資額超出其資本金的差額（包括公司發(fā)行股票的溢價凈收入）以及資本匯率折算差額等計入資本公積金。第十一條發(fā)行股票籌資程序.發(fā)行股票籌資必須經(jīng)過股東大會批準并擬訂發(fā)行新股申請報告。.董事會向有關授權部門申請并經(jīng)批準。.公布公告招股說明書和財務會計報表及附屬明細表，與證券經(jīng)營機構簽訂承銷協(xié)議。定向募集時向新股認購人發(fā)出認購公告或通知。.招認股份，交納股款。5.改組董事會、監(jiān)事會，辦理變更登記并向社會公告。第十二條公司財務部建立股東名冊，其內容包括股東姓名、名稱、住所及各股東所持股份、股票編號以及股東取得股票的日期等。第三章債務資本籌資第十三條債務資本的籌資工作由公司財務部統(tǒng)一負責。經(jīng)財務部批準分支機構能夠辦理短期借款。第十四條公司短期借款籌資程序.根據(jù)財務預算和預測，公司財務部應先確定公司短期內所需資金，編制籌資計劃表。.按照籌資規(guī)模大小，分別由財務部經(jīng)理、財務總監(jiān)和總經(jīng)理審批籌資計劃。.財務部負責簽訂借款合同并監(jiān)督資金的到位和使用，借款合同內容包括借款人、借款金額、利息率、借款期限、利息及本金的償還方式以及違約責任等。4?雙方法人代表或授權人簽字。第十五條公司短期借款審批權限短期借款采取限額審批制，投資限額標準如下（超過限額標準的由公司董事會批準）：1.財務部經(jīng)理審批限額：10萬元；財務總監(jiān)審批限額：50萬元；總經(jīng)理審批限額：100萬元。第十六條在短期借款到位當日，公司財務部應