從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范教育-0910v2課件

從業(yè)人員執(zhí)業(yè)道德和執(zhí)業(yè)規(guī)范教育

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2014年9月15日從業(yè)人員執(zhí)業(yè)道德和執(zhí)業(yè)規(guī)范教育

-中金公司及海外經(jīng)驗(yàn)分享1主要內(nèi)容中金作法員工行為準(zhǔn)則勞動(dòng)合同限制教育培訓(xùn)海外經(jīng)驗(yàn)介紹1主要內(nèi)容中金作法2員工行為準(zhǔn)則遵守適用的所有法律、法規(guī)和規(guī)則至關(guān)重要表現(xiàn)出優(yōu)秀的執(zhí)業(yè)道德、誠實(shí)品質(zhì)和公平精神同樣重要具有主人翁的責(zé)任感，保護(hù)公司的名譽(yù)和利益，將公司的聲譽(yù)與自己的名譽(yù)緊密相連2員工行為準(zhǔn)則遵守適用的所有法律、法規(guī)和規(guī)則至關(guān)重要3員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）主要內(nèi)容：遵守法律法規(guī)匯報(bào)違法行為保護(hù)公司商業(yè)信息正確處理利益沖突禁止貪污賄賂職業(yè)道德禁止洗錢員工證券交易外部商務(wù)活動(dòng)與客戶和公司外部顧問的關(guān)系3員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）主要內(nèi)容：員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）閱讀理解提問簽署忽視公司政策不應(yīng)成為借口4員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）閱讀4員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—遵守法律法規(guī)涵蓋了可能發(fā)生的各類情形要求員工遇到問題使用最佳判斷咨詢部門管理層和合規(guī)管理部使用報(bào)紙頭條測(cè)試–如果上了報(bào)紙頭條會(huì)怎么樣?5員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—遵守法律法規(guī)涵蓋了可能發(fā)生的各類情形5員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—匯報(bào)違法行為6報(bào)告制度：員工應(yīng)當(dāng)在問題產(chǎn)生之前盡量發(fā)現(xiàn)和提出潛在的問題。對(duì)規(guī)則有疑問或發(fā)現(xiàn)有違反法律法規(guī)、公司相關(guān)政策的可能時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向部門負(fù)責(zé)人、人力資源部、合規(guī)管理部或公司管理層咨詢或報(bào)告舉報(bào)制度：員工發(fā)現(xiàn)任何實(shí)際或潛在的違法違規(guī)或違反公司政策的不當(dāng)行為，有義務(wù)采取直接或匿名的方式向業(yè)務(wù)部門直接負(fù)責(zé)人、合規(guī)管理部、人力資源部負(fù)責(zé)人和公司管理層舉報(bào)任何人不得打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)或報(bào)告人員員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—匯報(bào)違法行為6報(bào)告制度：員工應(yīng)當(dāng)在問題產(chǎn)員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—保護(hù)公司商業(yè)信息7所有關(guān)于公司、公司業(yè)務(wù)、公司過去/現(xiàn)在/將來的客戶、供應(yīng)商和員工的信息均應(yīng)視為保密信息，除非有相反的證據(jù)充分證明其不屬于保密信息當(dāng)對(duì)信息的保密性存有疑問或不能做出準(zhǔn)確判斷時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照處理保密信息的原則和流程對(duì)該等信息進(jìn)行保護(hù)，同時(shí)與部門負(fù)責(zé)人和/或合規(guī)管理部聯(lián)系確認(rèn)員工僅能在因履職而需要知悉并取得相關(guān)授權(quán)的情況下，方可接觸保密信息；在向其他員工提供保密信息之前，應(yīng)當(dāng)事先確認(rèn)其符合“需知”原則并取得相應(yīng)授權(quán)，且沒有從事可能引起利益沖突的業(yè)務(wù)，否則不得向其提供保密信息員工向公司以外的其他人員提供保密信息，應(yīng)當(dāng)事先取得公司授權(quán)即使已經(jīng)獲批提供保密信息，員工仍需合理判斷以控制所提供的信息范圍和數(shù)量，并應(yīng)控制在對(duì)方“需知”的范圍內(nèi)；員工必須確保接收人了解該信息屬于保密信息，并指導(dǎo)接收人在使用和傳遞保密信息時(shí)遵守有關(guān)限制和要求員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—保護(hù)公司商業(yè)信息7所有關(guān)于公司、公司業(yè)務(wù)員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—正確處理利益沖突

8妥善處理業(yè)務(wù)利益沖突由于公司業(yè)務(wù)具有綜合性，不同客戶之間、公司和客戶之間、員工與客戶之間可能存在實(shí)際或潛在利益沖突公司要求員工將所發(fā)現(xiàn)的實(shí)際或潛在的利益沖突報(bào)告部門負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理部，并按照法律法規(guī)、監(jiān)管要求和公司政策妥善處理利益沖突妥善處理個(gè)人利益沖突非經(jīng)公司批準(zhǔn)，員工不得從事任何可能導(dǎo)致個(gè)人與公司利益產(chǎn)生沖突的活動(dòng)。員工應(yīng)當(dāng)避免從事任何可能影響其有效履職、有礙其代表客戶及公司作出客觀、正確判斷的行為和活動(dòng)，特別注意不得利用公司的資源為本人及親友謀取不當(dāng)利益當(dāng)出現(xiàn)妨礙或者可能會(huì)妨礙員工對(duì)客戶、公司所負(fù)職責(zé)的情形時(shí)，員工應(yīng)當(dāng)遵循客戶和公司利益優(yōu)先的原則，立即向部門負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理部報(bào)告，必要時(shí)予以回避員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—正確處理利益沖突

8妥善處理業(yè)務(wù)利益沖員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—禁止貪污賄賂9員工不得向供應(yīng)商、客戶、經(jīng)銷商或其他任何與公司有業(yè)務(wù)往來的人員索要現(xiàn)金、實(shí)物或其它價(jià)值物，或要求其提供旅游安排或其它形式的招待除業(yè)務(wù)交往中正常、合理的禮節(jié)性小額禮物外，未經(jīng)向具有相應(yīng)授權(quán)的高級(jí)管理人員披露并得到批準(zhǔn)，任何員工不得接受供應(yīng)商、客戶、經(jīng)銷商或其他任何有業(yè)務(wù)往來的人員提供的現(xiàn)金、實(shí)物或其它價(jià)值物，也不得接受其提供的旅游安排或其它形式的招待嚴(yán)禁員工在工作中對(duì)各級(jí)政府官員及任何公司客戶進(jìn)行賄賂或從事任何涉及賄賂嫌疑的活動(dòng)。員工在與上述人員的正常業(yè)務(wù)交往中要嚴(yán)格注意不要超出合理的消費(fèi)支出水平。任何以公司的名義對(duì)上述人員的招待和送禮均須謹(jǐn)慎對(duì)待，應(yīng)事先獲得業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人或公司高級(jí)管理人員的批準(zhǔn)。所有業(yè)務(wù)招待和禮品費(fèi)用須經(jīng)有關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審批后，公司財(cái)務(wù)部方可報(bào)銷員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—禁止貪污賄賂9員工不得向供應(yīng)商、客戶、經(jīng)員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—職業(yè)道德

10禁止任何通過非法和不道德手段取得競爭優(yōu)勢(shì)的行為，例如：利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)、編造和傳播虛假信息招攬客戶、以任何手段操縱證券價(jià)格、從事誤導(dǎo)投資者或損害客戶利益的欺詐行為、貶低他人提供的產(chǎn)品或服務(wù)等公司要求所有員工品行良好、正直誠實(shí)，并在工作中誠實(shí)守信。公司禁止任何弄虛作假和欺詐行為對(duì)公司忠誠是公司對(duì)每個(gè)員工的基本要求。員工不得從事任何損害公司利益的行為，包括但不限于：為公司的競爭對(duì)手招攬業(yè)務(wù)；以爭奪公司業(yè)務(wù)為目的招攬公司的客戶、潛在客戶、供應(yīng)商和其他與公司有業(yè)務(wù)關(guān)系的個(gè)人或機(jī)構(gòu)；招攬或勸誘公司員工、顧問、服務(wù)提供方、代理人、供應(yīng)商等離開公司或終止與公司的業(yè)務(wù)合作員工應(yīng)勤儉節(jié)約、愛護(hù)公司財(cái)產(chǎn)。處理任何個(gè)人事務(wù)均不得浪費(fèi)和濫用公司資源；員工一旦發(fā)現(xiàn)可能造成公司財(cái)產(chǎn)損失、失竊和濫用的情況，應(yīng)立即向公司報(bào)告員工應(yīng)具有適當(dāng)?shù)穆殬I(yè)氣質(zhì)，員工之間應(yīng)友好相處、相互尊重員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—職業(yè)道德

10禁止任何通過非法和不道德手員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—禁止洗錢每一名員工均負(fù)有反洗錢義務(wù)員工須了解反洗錢相關(guān)法律法規(guī)和公司政策員工須切實(shí)履行“了解你的客戶”義務(wù)，不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易、或?yàn)榭蛻糸_立匿名賬戶或假名賬戶員工發(fā)現(xiàn)任何與反洗錢相關(guān)的可疑行為，必須立即向部門負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部報(bào)告員工應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)告可疑交易的情況和洗錢調(diào)查情況予以保密，不得違反規(guī)定向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供有關(guān)信息員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—禁止洗錢員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—員工證券交易員工不得利用知悉的重大非公開信息、客戶交易信息進(jìn)行內(nèi)幕交易、搶先交易等違法違規(guī)行為公司員工不得從事任何不正當(dāng)?shù)淖C券交易，或因私人證券交易影響其正常履職員工在進(jìn)行證券交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)始終銘記不得損害公司聲譽(yù)并應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)公司鼓勵(lì)員工進(jìn)行長期投資，反對(duì)短期投機(jī)交易員工須遵守公司制定的員工買賣境內(nèi)證券和境外證券的政策：禁止的交易允許的交易及其限制向公司披露證券賬戶、報(bào)告交易情況

員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—員工證券交易員工不得利用知悉的重大非公開員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—外部商務(wù)活動(dòng)員工不得從事任何與公司具有實(shí)際或潛在利益沖突、影響公司獨(dú)立性、有益于公司競爭對(duì)手、或者會(huì)導(dǎo)致員工履行工作職責(zé)的時(shí)間和精力受到負(fù)面影響的外部活動(dòng)員工不得直接或間接從事下述活動(dòng)：從與公司有業(yè)務(wù)往來或試圖與公司有業(yè)務(wù)往來的人員/機(jī)構(gòu)處為個(gè)人謀取商業(yè)機(jī)會(huì)從事與公司業(yè)務(wù)相競爭的活動(dòng)，包括為公司的競爭對(duì)手工作或?yàn)槠涮峁┥虡I(yè)機(jī)會(huì)投資于公司的競爭對(duì)手，但投資于競爭對(duì)手公開發(fā)行的、根據(jù)公司員工證券交易政策可以持有的證券除外經(jīng)公司事先批準(zhǔn)，員工可以從事的外部活動(dòng)包括：在正常工作時(shí)間之外從事不與公司相競爭的商務(wù)活動(dòng)擔(dān)任與公司無競爭關(guān)系的公司或組織的董事、理事、顧問、合伙人等參加社會(huì)團(tuán)體/專業(yè)協(xié)會(huì)、在該類機(jī)構(gòu)任職或參與政府部門的工作擔(dān)任教育機(jī)構(gòu)兼職教職、公益機(jī)構(gòu)職務(wù)或工作員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—外部商務(wù)活動(dòng)員工不得從事任何與公司具有實(shí)員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—與客戶、外部顧問的關(guān)系在與客戶、公司外部顧問等合作方交往過程中，員工應(yīng)當(dāng)禮貌、負(fù)責(zé)，維護(hù)客戶的利益員工在對(duì)外交往中應(yīng)該考量任何擬采取的行為是否合法，以及如此行事是否會(huì)使公司陷入尷尬的境地，或者對(duì)公司以及員工自己的聲譽(yù)造成負(fù)面的影響與客戶、公司外部顧問等合作方的交往過程中嚴(yán)禁任何貪污賄賂行為妥善處理客戶投訴不得對(duì)外提供法律或稅務(wù)意見以公司名義咨詢公司外部顧問或聘請(qǐng)外部顧問，須取得公司內(nèi)部必要的批準(zhǔn)員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—與客戶、外部顧問的關(guān)系在與客戶、公司外部勞動(dòng)合同限制員工須遵守公司內(nèi)部規(guī)章制度員工須保守公司商業(yè)秘密和其他保密信息員工在公司工作期間所掌握或形成的與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的所有商業(yè)秘密、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識(shí)、發(fā)明創(chuàng)造、作品及任何其他保密信息均由公司享有所有權(quán)及相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)員工在勞動(dòng)合同終止或解除后不得帶走或復(fù)制公司享有所有權(quán)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)的任何資料、文件、物品或成果競業(yè)禁止條款—?jiǎng)趧?dòng)合同解除3個(gè)月內(nèi)員工違反勞動(dòng)合同相關(guān)規(guī)定，公司有權(quán)按照合同約定進(jìn)行處理，包括解除勞動(dòng)合同、要求賠償損失等勞動(dòng)合同限制員工須遵守公司內(nèi)部規(guī)章制度教育培訓(xùn)總體情況

合規(guī)管理部為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員提供和傳遞最新的法律法規(guī)信息，傳達(dá)監(jiān)管機(jī)構(gòu)通知，通過現(xiàn)場(chǎng)講座、在線會(huì)議、視頻培訓(xùn)、網(wǎng)絡(luò)傳導(dǎo)等多樣化培訓(xùn)方式，定期或不定期對(duì)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，幫助其理解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定和公司政策要求，識(shí)別業(yè)務(wù)流程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提升其合規(guī)意識(shí)入職合規(guī)培訓(xùn)員工在入職后一周內(nèi)必須參加專項(xiàng)執(zhí)業(yè)規(guī)范培訓(xùn)，由公司合規(guī)管理部專人講解；內(nèi)容涵蓋與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)、公司政策等，并由員工在培訓(xùn)后簽署合規(guī)執(zhí)業(yè)承諾持續(xù)合規(guī)培訓(xùn)公司合規(guī)管理部定期為員工組織安排持續(xù)的合規(guī)培訓(xùn)發(fā)布合規(guī)提示公司定期向員工發(fā)布合規(guī)指引、合規(guī)提醒和合規(guī)通知，強(qiáng)調(diào)和提示員工應(yīng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范教育培訓(xùn)總體情況海外經(jīng)驗(yàn)介紹公司聲譽(yù)要求員工始終將公司聲譽(yù)置于最重要的位置聲譽(yù)是公司最有價(jià)值的資產(chǎn)，維護(hù)公司聲譽(yù)是每個(gè)公司員工的責(zé)任和義務(wù)員工在任何時(shí)候都要恪守職業(yè)操守和道德規(guī)范，避免因其行為損害公司的形象和聲譽(yù)遵循正直、誠信的職業(yè)操守執(zhí)行最高標(biāo)準(zhǔn)原則由于工作地域或業(yè)務(wù)領(lǐng)域的不同，同一行為可能適用多個(gè)法律法規(guī)和公司政策。出現(xiàn)此類情形時(shí)，員工應(yīng)當(dāng)全面了解所適用的法律法規(guī)和公司政策，并且依照所適用的最高標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行海外經(jīng)驗(yàn)介紹公司聲譽(yù)海外經(jīng)驗(yàn)介紹（續(xù)）強(qiáng)調(diào)為客戶和公司的最大利益行事員工應(yīng)當(dāng)為客戶和公司的最大利益和長遠(yuǎn)利益行事，公平地處理與客戶、公眾、競爭對(duì)手、供應(yīng)商的關(guān)系強(qiáng)調(diào)遵守法規(guī)和公司政策的字面意思和內(nèi)在意旨員工有責(zé)任了解履行其工作職責(zé)所適用的法律法規(guī)和公司政策，遵守這些法律法規(guī)和公司政策的字面意思和內(nèi)在意旨員工不僅應(yīng)避免實(shí)際的不當(dāng)行為，也應(yīng)避免可能被視為不當(dāng)?shù)男袨閺?qiáng)調(diào)負(fù)責(zé)人的監(jiān)督職責(zé)任何崗位的負(fù)責(zé)人有責(zé)任監(jiān)督和確保下屬員工的行為和活動(dòng)符合所適用的法律法規(guī)和公司政策，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)男袆?dòng)海外經(jīng)驗(yàn)介紹（續(xù)）強(qiáng)調(diào)為客戶和公司的最大利益行事從業(yè)人員執(zhí)業(yè)道德和執(zhí)業(yè)規(guī)范教育

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2014年9月15日從業(yè)人員執(zhí)業(yè)道德和執(zhí)業(yè)規(guī)范教育

-中金公司及海外經(jīng)驗(yàn)分享20主要內(nèi)容中金作法員工行為準(zhǔn)則勞動(dòng)合同限制教育培訓(xùn)海外經(jīng)驗(yàn)介紹1主要內(nèi)容中金作法21員工行為準(zhǔn)則遵守適用的所有法律、法規(guī)和規(guī)則至關(guān)重要表現(xiàn)出優(yōu)秀的執(zhí)業(yè)道德、誠實(shí)品質(zhì)和公平精神同樣重要具有主人翁的責(zé)任感，保護(hù)公司的名譽(yù)和利益，將公司的聲譽(yù)與自己的名譽(yù)緊密相連2員工行為準(zhǔn)則遵守適用的所有法律、法規(guī)和規(guī)則至關(guān)重要22員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）主要內(nèi)容：遵守法律法規(guī)匯報(bào)違法行為保護(hù)公司商業(yè)信息正確處理利益沖突禁止貪污賄賂職業(yè)道德禁止洗錢員工證券交易外部商務(wù)活動(dòng)與客戶和公司外部顧問的關(guān)系3員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）主要內(nèi)容：員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）閱讀理解提問簽署忽視公司政策不應(yīng)成為借口23員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）閱讀4員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—遵守法律法規(guī)涵蓋了可能發(fā)生的各類情形要求員工遇到問題使用最佳判斷咨詢部門管理層和合規(guī)管理部使用報(bào)紙頭條測(cè)試–如果上了報(bào)紙頭條會(huì)怎么樣?24員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—遵守法律法規(guī)涵蓋了可能發(fā)生的各類情形5員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—匯報(bào)違法行為25報(bào)告制度：員工應(yīng)當(dāng)在問題產(chǎn)生之前盡量發(fā)現(xiàn)和提出潛在的問題。對(duì)規(guī)則有疑問或發(fā)現(xiàn)有違反法律法規(guī)、公司相關(guān)政策的可能時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向部門負(fù)責(zé)人、人力資源部、合規(guī)管理部或公司管理層咨詢或報(bào)告舉報(bào)制度：員工發(fā)現(xiàn)任何實(shí)際或潛在的違法違規(guī)或違反公司政策的不當(dāng)行為，有義務(wù)采取直接或匿名的方式向業(yè)務(wù)部門直接負(fù)責(zé)人、合規(guī)管理部、人力資源部負(fù)責(zé)人和公司管理層舉報(bào)任何人不得打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)或報(bào)告人員員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—匯報(bào)違法行為6報(bào)告制度：員工應(yīng)當(dāng)在問題產(chǎn)員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—保護(hù)公司商業(yè)信息26所有關(guān)于公司、公司業(yè)務(wù)、公司過去/現(xiàn)在/將來的客戶、供應(yīng)商和員工的信息均應(yīng)視為保密信息，除非有相反的證據(jù)充分證明其不屬于保密信息當(dāng)對(duì)信息的保密性存有疑問或不能做出準(zhǔn)確判斷時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照處理保密信息的原則和流程對(duì)該等信息進(jìn)行保護(hù)，同時(shí)與部門負(fù)責(zé)人和/或合規(guī)管理部聯(lián)系確認(rèn)員工僅能在因履職而需要知悉并取得相關(guān)授權(quán)的情況下，方可接觸保密信息；在向其他員工提供保密信息之前，應(yīng)當(dāng)事先確認(rèn)其符合“需知”原則并取得相應(yīng)授權(quán)，且沒有從事可能引起利益沖突的業(yè)務(wù)，否則不得向其提供保密信息員工向公司以外的其他人員提供保密信息，應(yīng)當(dāng)事先取得公司授權(quán)即使已經(jīng)獲批提供保密信息，員工仍需合理判斷以控制所提供的信息范圍和數(shù)量，并應(yīng)控制在對(duì)方“需知”的范圍內(nèi)；員工必須確保接收人了解該信息屬于保密信息，并指導(dǎo)接收人在使用和傳遞保密信息時(shí)遵守有關(guān)限制和要求員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—保護(hù)公司商業(yè)信息7所有關(guān)于公司、公司業(yè)務(wù)員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—正確處理利益沖突

27妥善處理業(yè)務(wù)利益沖突由于公司業(yè)務(wù)具有綜合性，不同客戶之間、公司和客戶之間、員工與客戶之間可能存在實(shí)際或潛在利益沖突公司要求員工將所發(fā)現(xiàn)的實(shí)際或潛在的利益沖突報(bào)告部門負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理部，并按照法律法規(guī)、監(jiān)管要求和公司政策妥善處理利益沖突妥善處理個(gè)人利益沖突非經(jīng)公司批準(zhǔn)，員工不得從事任何可能導(dǎo)致個(gè)人與公司利益產(chǎn)生沖突的活動(dòng)。員工應(yīng)當(dāng)避免從事任何可能影響其有效履職、有礙其代表客戶及公司作出客觀、正確判斷的行為和活動(dòng)，特別注意不得利用公司的資源為本人及親友謀取不當(dāng)利益當(dāng)出現(xiàn)妨礙或者可能會(huì)妨礙員工對(duì)客戶、公司所負(fù)職責(zé)的情形時(shí)，員工應(yīng)當(dāng)遵循客戶和公司利益優(yōu)先的原則，立即向部門負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理部報(bào)告，必要時(shí)予以回避員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—正確處理利益沖突

8妥善處理業(yè)務(wù)利益沖員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—禁止貪污賄賂28員工不得向供應(yīng)商、客戶、經(jīng)銷商或其他任何與公司有業(yè)務(wù)往來的人員索要現(xiàn)金、實(shí)物或其它價(jià)值物，或要求其提供旅游安排或其它形式的招待除業(yè)務(wù)交往中正常、合理的禮節(jié)性小額禮物外，未經(jīng)向具有相應(yīng)授權(quán)的高級(jí)管理人員披露并得到批準(zhǔn)，任何員工不得接受供應(yīng)商、客戶、經(jīng)銷商或其他任何有業(yè)務(wù)往來的人員提供的現(xiàn)金、實(shí)物或其它價(jià)值物，也不得接受其提供的旅游安排或其它形式的招待嚴(yán)禁員工在工作中對(duì)各級(jí)政府官員及任何公司客戶進(jìn)行賄賂或從事任何涉及賄賂嫌疑的活動(dòng)。員工在與上述人員的正常業(yè)務(wù)交往中要嚴(yán)格注意不要超出合理的消費(fèi)支出水平。任何以公司的名義對(duì)上述人員的招待和送禮均須謹(jǐn)慎對(duì)待，應(yīng)事先獲得業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人或公司高級(jí)管理人員的批準(zhǔn)。所有業(yè)務(wù)招待和禮品費(fèi)用須經(jīng)有關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審批后，公司財(cái)務(wù)部方可報(bào)銷員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—禁止貪污賄賂9員工不得向供應(yīng)商、客戶、經(jīng)員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—職業(yè)道德

29禁止任何通過非法和不道德手段取得競爭優(yōu)勢(shì)的行為，例如：利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)、編造和傳播虛假信息招攬客戶、以任何手段操縱證券價(jià)格、從事誤導(dǎo)投資者或損害客戶利益的欺詐行為、貶低他人提供的產(chǎn)品或服務(wù)等公司要求所有員工品行良好、正直誠實(shí)，并在工作中誠實(shí)守信。公司禁止任何弄虛作假和欺詐行為對(duì)公司忠誠是公司對(duì)每個(gè)員工的基本要求。員工不得從事任何損害公司利益的行為，包括但不限于：為公司的競爭對(duì)手招攬業(yè)務(wù)；以爭奪公司業(yè)務(wù)為目的招攬公司的客戶、潛在客戶、供應(yīng)商和其他與公司有業(yè)務(wù)關(guān)系的個(gè)人或機(jī)構(gòu)；招攬或勸誘公司員工、顧問、服務(wù)提供方、代理人、供應(yīng)商等離開公司或終止與公司的業(yè)務(wù)合作員工應(yīng)勤儉節(jié)約、愛護(hù)公司財(cái)產(chǎn)。處理任何個(gè)人事務(wù)均不得浪費(fèi)和濫用公司資源；員工一旦發(fā)現(xiàn)可能造成公司財(cái)產(chǎn)損失、失竊和濫用的情況，應(yīng)立即向公司報(bào)告員工應(yīng)具有適當(dāng)?shù)穆殬I(yè)氣質(zhì)，員工之間應(yīng)友好相處、相互尊重員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—職業(yè)道德

10禁止任何通過非法和不道德手員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—禁止洗錢每一名員工均負(fù)有反洗錢義務(wù)員工須了解反洗錢相關(guān)法律法規(guī)和公司政策員工須切實(shí)履行“了解你的客戶”義務(wù)，不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易、或?yàn)榭蛻糸_立匿名賬戶或假名賬戶員工發(fā)現(xiàn)任何與反洗錢相關(guān)的可疑行為，必須立即向部門負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部報(bào)告員工應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)告可疑交易的情況和洗錢調(diào)查情況予以保密，不得違反規(guī)定向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供有關(guān)信息員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—禁止洗錢員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—員工證券交易員工不得利用知悉的重大非公開信息、客戶交易信息進(jìn)行內(nèi)幕交易、搶先交易等違法違規(guī)行為公司員工不得從事任何不正當(dāng)?shù)淖C券交易，或因私人證券交易影響其正常履職員工在進(jìn)行證券交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)始終銘記不得損害公司聲譽(yù)并應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)公司鼓勵(lì)員工進(jìn)行長期投資，反對(duì)短期投機(jī)交易員工須遵守公司制定的員工買賣境內(nèi)證券和境外證券的政策：禁止的交易允許的交易及其限制向公司披露證券賬戶、報(bào)告交易情況

員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—員工證券交易員工不得利用知悉的重大非公開員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—外部商務(wù)活動(dòng)員工不得從事任何與公司具有實(shí)際或潛在利益沖突、影響公司獨(dú)立性、有益于公司競爭對(duì)手、或者會(huì)導(dǎo)致員工履行工作職責(zé)的時(shí)間和精力受到負(fù)面影響的外部活動(dòng)員工不得直接或間接從事下述活動(dòng)：從與公司有業(yè)務(wù)往來或試圖與公司有業(yè)務(wù)往來的人員/機(jī)構(gòu)處為個(gè)人謀取商業(yè)機(jī)會(huì)從事與公司業(yè)務(wù)相競爭的活動(dòng)，包括為公司的競爭對(duì)手工作或?yàn)槠涮峁┥虡I(yè)機(jī)會(huì)投資于公司的競爭對(duì)手，但投資于競爭對(duì)手公開發(fā)行的、根據(jù)公司員工證券交易政策可以持有的證券除外經(jīng)公司事先批準(zhǔn)，員工可以從事的外部活動(dòng)包括：在正常工作時(shí)間之外從事不與公司相競爭的商務(wù)活動(dòng)擔(dān)任與公司無競爭關(guān)系的公司或組織的董事、理事、顧問、合伙人等參加社會(huì)團(tuán)體/專業(yè)協(xié)會(huì)、在該類機(jī)構(gòu)任職或參與政府部門的工作擔(dān)任教育機(jī)構(gòu)兼職教職、公益機(jī)構(gòu)職務(wù)或工作員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—外部商務(wù)活動(dòng)員工不得從事任何與公司具有實(shí)員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—與客戶、外部顧問的關(guān)系在與客戶、公司外部顧問等合作方交往過程中，員工應(yīng)當(dāng)禮貌、負(fù)責(zé)，維護(hù)客戶的利益員工在對(duì)外交往中應(yīng)該考量任何擬采取的行為是否合法，以及如此行事是否會(huì)使公司陷入尷尬的境地，或者對(duì)公司以及員工自己的聲譽(yù)造成負(fù)面的影響與客戶、公司外部顧問等合作方的交往過程中嚴(yán)禁任何貪污賄賂行為妥善處理客戶投訴不得對(duì)外提供法律或稅務(wù)意見以公司名義咨詢公司外部顧問或聘請(qǐng)外部顧問，須取得公司內(nèi)部必要的批準(zhǔn)員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）—與客戶、外部顧問的關(guān)系在與客戶、公司外部勞動(dòng)合同限制員工須遵守公司內(nèi)部規(guī)章制度員工須保守公司商業(yè)秘密和其他保密信息員工在公司工作期間所掌握或形成的與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的所有商業(yè)秘密、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識(shí)、發(fā)明創(chuàng)造、作品及任何其他保密信息均由公司享有所有權(quán)及相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)員工在勞動(dòng)合同終止或解除后不得帶走或復(fù)制公司享有所有權(quán)或