私募基金銷售募集管理制度

歡迎下載內(nèi)容僅供參考XX股權(quán)投資管理私募基金銷售募集管理制度內(nèi)容僅供參考第一章總那么XX《私募投資基金募集行為管理方法〔試行/申購、贖回〔退出〕等活動。私募基金募集分為自行募集〔以下簡稱“直銷〞〕和委托其他有資確保募集機構(gòu)向合格投資者募集以與不變相進展公募。售募集業(yè)務(wù)人數(shù)應(yīng)當符合前款規(guī)定。第六條公司應(yīng)當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進展風(fēng)險評級，向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承當能力相匹配的投資者推介私募基金。第七條公司開展私募基金效勞，應(yīng)當秉承老實信用、勤勉盡責(zé)原那么，妥善處理利益沖突，防止損害客戶利益。公司作為私募基金管理人委托代銷機構(gòu)銷售募集私募基金的，應(yīng)按的責(zé)任。第二章銷售募集管理需遵守本章相關(guān)規(guī)定。第十條公司應(yīng)遵守法律法規(guī)、自律規(guī)那么，履行說明義務(wù)、合理的注意義務(wù)，承當特定對象調(diào)查、私募基金推介與合格投資者確認等相關(guān)責(zé)任。公司假設(shè)作為管理人，還應(yīng)履行受托人義務(wù)，承當基金合同的受托責(zé)任，履行合理的注意義務(wù)，并承當審查投資者適當性的相關(guān)責(zé)任。第十一條公司從事私募基金銷售募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當具有基金從業(yè)資格，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)那么，遵守職業(yè)道德和行為規(guī)，應(yīng)當參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。第十二條 公司不得為躲避合格投資者標準募集以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標的產(chǎn)品或者將私募基金份額或其收益權(quán)進展拆分轉(zhuǎn)讓以變相突合格投資者標準應(yīng)當對投資者盡到以下合理的注意義務(wù)：（一）確保投資者以書面方式承諾其為自己購置私募基金；（二）在基金合同中約定轉(zhuǎn)讓的條件；（三）其他應(yīng)當注意的事項。第十三條公司應(yīng)當對投資者的商業(yè)秘密與個人信息嚴格，除法律法規(guī)和自律規(guī)那么另有規(guī)定的，不得對外披露。第十四條 公司應(yīng)當妥善保存投資者適當性管理以與其他與私募基金銷售募集業(yè)務(wù)相關(guān)的資料〔包括但不限于推介宣傳材料、簡介、投資者問卷調(diào)查、資者適當性與資產(chǎn)合法性承諾書等采用紙質(zhì)、電子等各類載體記載的資料，保存期限自對應(yīng)基金清算終止之日起不得少于10年。公司對于上述資料，應(yīng)當指定人員在對應(yīng)基金清算終止之日起【二十】個工作日之完成整理歸檔，并建立專門的資料保管清單和資料庫。第十五條 公司可以委托外包機構(gòu)辦理基金份〔權(quán)益登記辦理份額記業(yè)務(wù)的外包機構(gòu)為依法開展證券投資基金份額登記的機構(gòu)或其絕對控股子公司獲得證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券公〔或其絕對控股子公司與商銀行。第十六條 公司自行辦理基金份額登記，并以自身名義開立注冊登記賬戶的應(yīng)由監(jiān)視機〔中國證券登記結(jié)算和取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或證券公司負責(zé)實施有效監(jiān)視在監(jiān)視協(xié)議中明確保障投資者資金平安的條款如無監(jiān)視機構(gòu)實行監(jiān)視的那么認購基金的所有投資者必須簽“知曉且同意本基金份額登記結(jié)算無監(jiān)視機構(gòu)〞的文件，文件中明確保障投資者資金平安的條款第十七條 公司可以選擇具備份額登記外包資格的外包機構(gòu)開立募集資歸集賬戶，辦理直銷資金歸集和賬戶監(jiān)視。第十八條 公司作為管理人應(yīng)當與托管機構(gòu)聯(lián)名開立私募基金募集結(jié)算金專用戶，統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金。公司作為管理人，應(yīng)當與托管機構(gòu)簽署外包效勞協(xié)議或托管協(xié)議，承受托管機構(gòu)對募集結(jié)算資金專用賬戶的監(jiān)視；公司應(yīng)遵守上述協(xié)議中明確的反洗錢義務(wù)、責(zé)任劃分與保障投資者資金平安等義務(wù)，并承當連帶責(zé)任。第十九條基金募集結(jié)算資金不屬于公司破產(chǎn)財產(chǎn)或清算財產(chǎn)。第二十條 公司與公司員工可以通過公開途徑宣傳管理人的品牌、開展戰(zhàn)略投資策略以與其他在基金業(yè)協(xié)會備案私募基金的根本信息且需要確保上信息真實、準確和完整；在上述宣傳中不得包含基金產(chǎn)品的推介容。公司需監(jiān)視和審核公司人員在宣傳中采用的容、使用的場合等，確保該宣傳象宣傳推介。第二十二條公司與公司員工推介私募基金時，禁止以下行為：（一）公開推介或者變相公開推介；（二）推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性述或者重大遺漏；（三）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預(yù)期收益、預(yù)計收益、預(yù)測投資業(yè)績等；（四）夸張或者片面推介基金，違規(guī)使用平安、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風(fēng)險等可能使投資人認為沒有風(fēng)險的表述；（五）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；（六）惡意貶低同行；（七）推介非本機構(gòu)募集的私募基金；（八）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)那么禁止的其他行為。公司應(yīng)通過銷售人員與時關(guān)注和了解投資者的風(fēng)險承當能力，并承受投資者因其風(fēng)險承當能力發(fā)生重大變化時提出的重新評估請求。第二十四條公司向投資者出具的調(diào)查問卷應(yīng)包含以下主要容：（一）投資者根本信息，個人投資者根本信息包括身份信息、年齡、學(xué)歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等，機構(gòu)投資者根本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等；（二）財務(wù)狀況，個人投資者財務(wù)狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近三年個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息，機構(gòu)投資者財務(wù)狀況包括凈資產(chǎn)狀況等；（三）私募基金風(fēng)險的了解程度、參加專業(yè)培訓(xùn)情況等；（四）量、參與投資的金融市場情況等；（五）現(xiàn)波動時的焦慮狀態(tài)等。但是上述信息的填寫和披露均以投資者自愿為前提。者是否符合合格投資者的認定程序包括但不限于以下容：（一）投資者如實填寫真實身份信息與聯(lián)系方式；（二）公司應(yīng)通過驗證碼等有效方式適宜用戶的注冊信息；（三）投資者閱讀并同意公司的網(wǎng)絡(luò)效勞協(xié)議；（四）投資者閱讀并確認其自身符合法律法規(guī)與自律規(guī)那么關(guān)于合格投資者的認定標準；（五）投資者在線填寫風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承當能力調(diào)查問卷；（六）公司根據(jù)調(diào)查問卷與其評估方法在線確認投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承當能力。公司銷售人員應(yīng)指導(dǎo)投資者如實填寫風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承當能公司銷售人員應(yīng)告知直銷客戶確保投資資金來源合法，不得非法聚集他人資金投資私募基金。保證推介材料的容真實、完整和準確，與基金合同的主要容保持一致。公司有權(quán)對于上述人員泄露或違規(guī)使用推介材料的行為進展符合勞動法規(guī)定的部處分，并根據(jù)公司因此遭受的損失進展追償。關(guān)法律法規(guī)，重點提醒私募基金風(fēng)險，并讓投資者簽署風(fēng)險提醒書。第二十九條公司出示的風(fēng)險提醒書容包括但不限于：（一）私募基金的特殊風(fēng)險，包括基金合同與基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致的風(fēng)險、基金未托管風(fēng)險、基金委托募集的風(fēng)險、未在基金業(yè)協(xié)會備案的風(fēng)險、聘請投資參謀的風(fēng)險等；（二）私募基金投資運作中面臨的一般風(fēng)險，包括資金風(fēng)險、流動性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險等；（三）投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項確認，包括當事人權(quán)利義務(wù)、費用與稅收、糾紛解決方式等；（四）其他需要向投資者提醒的風(fēng)險。第三十條 投資者在簽署私募基金合同時，公司銷售人員要求投資者簽署文件，公司可不履行上述合格投資者確認程序。公司人員以錄音或電子或微信等適當方式對合格投資者的身份和投資決定進展定。第三章代銷管理當?shù)呢?zé)任。認定并定期評價現(xiàn)有代銷機構(gòu)的綜合效勞能力。代銷機構(gòu)應(yīng)獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為基金業(yè)協(xié)會會員。合規(guī)人員的意見，公司各部相關(guān)人員應(yīng)當配合銷售人員完成公司遴選標準的制定。理以與合規(guī)管理的公司高級管理人員審核后開展代銷業(yè)務(wù)對接。方權(quán)責(zé)。協(xié)議容應(yīng)包括：（一）（二）（三）代理銷售費用與支付的業(yè)務(wù)安排；（四）（五）（六）違約責(zé)任的劃分等。展監(jiān)視。第四章控管理的行為負責(zé)，合規(guī)風(fēng)控人員承當相應(yīng)的監(jiān)視責(zé)任。第四十二條公司營銷部作為私募基金銷售募集業(yè)務(wù)的主要負責(zé)部門，應(yīng)對公司涉與私募基金銷售募