2022年期貨從業(yè)資格考試題庫通關300題精品附答案(河南省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、下列擬持有期貨公司5％以上股權的股東中，不符合條件的是（）。

A.甲股東實收資本和凈資產均達到2億元人民幣

B.乙股東或有負債占凈資產的40％

C.丙股東凈資產占實收資本的50％

D.丁股東實收資本和凈資產分別為3500萬元和1500萬元【答案】DCR2B4J1A9X9X6Y10HQ4U3A3O1W6D3X6ZB5L6S1F8M9Q3D72、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經營范圍內從事期貨業(yè)務行為產生的民事責任，由()承擔。

A.期貨公司

B.期貨公司總經理

C.直接負責的主管人員

D.從業(yè)人員本人【答案】ACM4Q6G9W8O3H9Q9HH8L1L3O3A9B3G5ZE5G5B3D1V3H2R33、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應報()核準。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所【答案】BCW6U3N3M10K3M5H9HT4Y10D5Y4O6O9H4ZH4S10Y4R5H2U5C94、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行【答案】ACR5Y8W6E7R2H4P1HI9L4E6F7W2Z4Q5ZQ7J3X7B5P4X4T25、具有從事期貨業(yè)務（）年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

A.10，8

B.8，10

C.8，8

D.10，10【答案】ACX8X2H8A3Q4A6D5HI6X10Z8V10E7Y1G10ZE4W1O6J6E4Y9Q76、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會【答案】DCK6F6J2P2D5K7O4HI9S7X2A7C1K3E8ZU5X6Q9M2N5P5S27、期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCJ4D3D3W6T4S3V6HS5R7O9U9E2L3J2ZP7V8P9Y1Y7S6F28、在我國，負責保障基金財務監(jiān)管的是()。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國銀監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCJ6Q5F4N3S1W9A1HZ6E9Y8G7B1M6N7ZF8D9A5A7K2W6O49、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCN6Q10O9D7G2I2Q9HI3S6P9V1C3F6B1ZE2W5W9B1A9Q9R610、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，經營機構開展適當性自查的時間要求是()。

A.每三個月開展一次

B.每半年開展一次

C.每一年開展一次

D.每兩年開展一次【答案】BCA10G4Z8A4K9G4K1HL4Y4J1X7F8J9B4ZP4U3Y9A10N1V3N611、2016年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。趙某違反規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.不按照規(guī)定處理客戶交易

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】ACA6G1Q1X5T4Y5B10HR1L4U5P6P3R4S8ZC8I2A9J3C5J1L212、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）日內報告中國證監(jiān)會。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCI10K9Z5I2S1I6O5HG10Z8H2O2O9V3Q7ZK9G7Q4I5W10Z9D313、通過期貨從業(yè)資格考試的，可以取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.國家人事部門【答案】ACN4H8U5Y9O5B7L10HO8W3I6Y9W9A1H4ZJ5Z8S3J1Z9A10O614、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過()及時與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以妥善解決。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經營機構

D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】CCW6F4P10A3Q10T7W9HA2D9W5Y3N3L5I8ZR5P1S3W5C2X2H715、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由是（）。

A.期貨公司內部發(fā)生重大人事調整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組【答案】CCS2W3V10A8Z3M10C3HL9E4Z1P10K7V7K4ZJ9N6C7L4D3X8W516、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10％的勞務費，則期貨公司應當先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令【答案】ACP9T7D3D7X3C5J7HG8U4R2B9F3M1H9ZJ7I5D4F4N5P3J917、普通投資者風險承受能力等級應與產品或服務風險等級的匹配，下列符合規(guī)定標準的是（）。

A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務

B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產品或服務

C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務

D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產品或服務【答案】CCV4W1V4H2X9C4O3HD5O4S9P10K7Q7Z2ZO7T1Q10C8A6U6W418、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

A.4個

B.5個

C.3個

D.2個【答案】CCP4O8S5E9P3D8J7HU2S6O2D6I6S6L8ZI1G1E3Z6C1J7T119、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額【答案】ACK6D1Z6L5A5I8W7HL9P4Y3G1E1H6W1ZH5V8N4L2M5V1A1020、根據(jù)《期貨交易管理條例》，()

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】DCL8J3G3L7X5C7Z7HS10D7N7N1C4S8J10ZE5L2U7N1E6A4A521、期貨公司申請設立分支機構，應當向擬設立分支機構所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前（）月末的風險監(jiān)管報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月【答案】CCT7N7Z7W4M1H7C4HC6B9K9E7L10K7N5ZM3S1G8V6H3E10H922、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。

A.期貨交易所應當承擔賠償責任

B.期貨公司應當承擔賠償責任

C.期貨交易所應當承擔不超過80％的賠償責任

D.期貨公司應當承擔不超過60％的賠償責任【答案】ACV2L5J3Z8E8Q3X10HT6B4Y1Y10J1C4G5ZC7W3A5F9G9N8J523、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項

B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)

C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險【答案】CCU9K9D6W9X8T9J5HY6R7L2V1F6O3F4ZO6X8D6A3N8I5L224、下列關于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格

B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效

C.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額【答案】BCI5V5Z7S2G6N8U6HQ4N6K3S4P4H10Y6ZM9R10G10E5B9F10F125、根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》，

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.中國證監(jiān)會【答案】BCM5Y3I9L3H5U1Z7HS7U1Y3D5G10U5C9ZJ2Z6G3B9V7P9U126、中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督（）對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所【答案】ACT9J5O3Q3N4U10X1HF3B4G2P10N2U8L7ZN10S3R8I6P5K7A227、臺格投資者投資于單只固定收益類資產管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產管理計劃的金額不低于100萬元。

A.20

B.30

C.40

D.50【答案】CCP10M8J10Q7X8T10X4HR3K6D7S9O6G3R7ZZ7I1E8R5O4Z8F1028、期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到()的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50％，或有負債應低于凈資產的50％，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％【答案】BCR2S2Y10R4Q8M3Q7HL8B10J7W6O1I1L3ZJ8M9L10V10V7D6A729、經行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應當向經營機構提供身份資質證明材料，經營機構審核通過，可將其直接認定為（）投資者。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不是【答案】ACH10O6R3Y7A8L3C7HU5D4I3I4G1A4G10ZR4T4E7R5U9P3F1030、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內向（）報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構【答案】DCJ10Z4R1S4Y6P10J8HS9H1F5M5J9C6K10ZL2H2H3V1J5Q8W531、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告，并處以5000元以下罰款

B.訓誡

C.公開譴責

D.撤銷其期貨從業(yè)資格【答案】BCC7O8B7X4N8Y6N3HC10J10W7B3L10O10R2ZK3X3H10Y1O9Q4D132、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】BCF8R2V4R3O5G9O7HH6N2X5I8V3W8H10ZP4T3R6Q2U9R6R833、會員制期貨交易所理事會會議結束之日起（）日內，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A.3

B.10

C.5

D.15【答案】BCC8T10M2Q4L7Z4Q7HO3N10Q7S2V10X4X5ZR1Y10X1G8I10N9K434、（）依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】DCE5D7U6U7R8H2R1HF10C6E5Z10J1Q3M9ZF1L10T5T9A1P2P635、期貨公司的實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國金融期貨交易所【答案】BCA2D2V3T1W5S8N5HA4W9R8X2K4I8U5ZX3J5J7X7J5L4B1036、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)人員注冊、客戶服務等信息

B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息【答案】CCM4X10Q4U7X10P6N1HP7V6C5G1E5E9N1ZG5E3N8N5I6I7O137、注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A.60%

B.65%

C.75%

D.85%【答案】DCL10V5U1Q9C7I7T4HD4B8Q5W10T7L5S6ZK1C9Z8Q7K6J8F138、根據(jù)《證券期貨經營機構私募資產管理條例》，會導致資產管理計劃終止的情形有：

A.證券期貨經營機構和托管人協(xié)商一致決定終止的

B.集合資產管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)三個工作日投資者少于二人

C.證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業(yè)務資格

D.托管人被依法撤銷基金托管資格，且在六個月內沒有新的托管人承接【答案】DCA8G8N5Y7F5Q1L1HE3C8R5Q9W10F9X3ZJ6Q8O10Y4E1F10Z239、（）是普通投資者風險承受能力最低類別

A.C1

B.C2

C.C5

D.C4【答案】ACQ5W4E3F5E4E10K5HB8U9D9M8Z6J2X7ZX7D10L4I6A2E6K540、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.3

C.1

D.2【答案】DCV4C5D3R3F3W7H2HJ7M9L1A2G4H8Z3ZY1H9E9Q3D9P2W1041、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.住所地中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨交易所【答案】CCV8P4T3L10F7P3P4HG8C5O9H4K7V2Y10ZG3D3Z4X5M5M2Y542、2008年紅棗交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】ACH8V3E8K2B9D6L8HH6W10M6H5W7S5V6ZL7T10X3R8L1D8O543、某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應向（）起訴。

A.投資者住所地中級人民法院

B.交易所所在地中級人民法院

C.期貨公司所在地中級人民法院

D.投資者戶口所在地高級人民法院【答案】CCM9H8F2C10T7V1R3HY9T6Q5N8O9G8L4ZX1A9E3J4H3F6D844、據(jù)《期貨交易管理條例》，有權任免期貨交易所的負責人的是（）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構【答案】CCC5Q3V9Q1N6Z1F3HK8K4E9I2A9A6I10ZH8M3I2X1U9J3Y445、A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出，2015年6月，該社保局與當?shù)匾患褺期貨公司營業(yè)部簽訂期貨經紀合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與社保局簽訂補充協(xié)議，借人社保局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關于社保局與營業(yè)部簽訂的期貨經紀合同效力的表述，正確的是（）。

A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因菅業(yè)部沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，合同可撤銷，經期貨公司確認，合同有效

C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經市政府確認，合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，合同無效【答案】ACU5W7Y6Y4K10B8J3HY1Y5H10P8E5V1B5ZN3C3F4P4V6M7G446、風險監(jiān)管指標設置預警標準，“不得低于”的預警標準是規(guī)定標準的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％【答案】CCB10K6C5J2G4G9N2HV7D6L7O8K3U2F2ZM6E1D2M5U10S2B947、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供服務的，不得（）．

A.提高保證金收取標準

B.降低風檢管理要求

C.降低手續(xù)費收取標準

D.提高手續(xù)費收取標準【答案】BCH6F9C3E10O9O2R1HW3J3M8I6A2C3C5ZG8O3W5I3W4O1C848、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）。

A.國務院商務主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院財政部門

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】DCH8Y6Y4Q8P10J2G4HR1A7R4P2A1H6L7ZW6I9A10J8G4T8A649、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）重于形式的原則。

A.內容

B.實質

C.過程

D.結果【答案】BCH8A3S8C8T8Z7R2HJ1R9B6N4S1J5Q10ZX1X1U9A4C2R10H150、全面結算會員期貨公司應建立并執(zhí)行對非結算會員的（）制度。

A.平倉

B.持倉

C.加倉

D.限倉【答案】DCB3K9G8I5I4P5I1HM7T9R10M1J8W9O10ZJ5J7E4L3B1O6I651、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.所在期貨公司【答案】BCR5C8P7S9K9T2V2HP7J3J4H9I2J10W9ZH7L10M7O4W2N6G452、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，則其必須在決定后（）內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。??

A.3個工作日

B.5個工作日

C.一周

D.一個月【答案】BCN2M6X3Q5E3H1J10HI10C5K3T3N3M4L5ZX8Z8M6U8H2I5K653、期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體（）同意。

A.獨立董事

B.董事長

C.理事長

D.股東大會【答案】ACX9U2K3N10W9O4F2HB6A9Q5I8N3Q6E10ZI9S6S4Z7Q10Y7V354、王某是某期貨公司的客戶，從去年開始，王某開始投資重金屬期貨，但是由于市場需求下滑，王某去年虧損了500萬元，導致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進一步擴大至1000萬元。根據(jù)以上內容，下列說法中正確的是（）。

A.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某800萬元

B.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某600萬元

C.王某承擔主要責任。自行承擔800萬元

D.期貨公司沒有盡到責任，應承擔全部損失責任【答案】ACH7D2J7W1N2H1Z2HS8P2N4E8P3Z4E5ZU10S6Q3D7Q6J3G655、?期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生了100萬元損失，則期貨公司的賠償額不超過（）萬元。

A.60

B.70

C.80

D.90【答案】CCD9Y8N2A8X8Y2W1HS5L8B7D4T6S5S5ZN1H1V6S4E1D6R156、下列機構中有權指定交割倉庫的是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】ACQ8C3K4U2U10X3W2HJ2G10Y6D1A5L10Z4ZU1T2Q10H4I1M6E757、期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調查或檢查，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在（）內拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCT6R6C7W7N7C6T9HM9D6X9F6W2J10G6ZD4B2Q2H4R6H9Y458、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.銀監(jiān)會

D.所在地法院【答案】ACE7K6T4Y4A7L8U10HP4E5D6P1L4V6J10ZF2Z6F6E4E3F3Q359、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券（）。

A.直接提交期貨交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所

D.提交結算會員，由結算會員提交中國證監(jiān)會【答案】CCH8T7P7E3G7Y6P2HH5C8N4Y6E2S8G6ZU5X1K5N6K7X3I960、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。

A.適度

B.效率

C.平均

D.公開、合理、有效【答案】DCW4C7U8C2I4F9S8HH1P2P5I10W1G1W8ZP9E1V3O8R5F9G1061、經營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元【答案】BCG7U6L1S1P8V4U5HY9I5F1J7A6T4B3ZM7Z10T9Z9U9J7T462、期貨交易所應當在每季度結束后（）個工作日內，繳納前一季度應當繳納的期貨投資者保障基金。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】CCJ4F1H8W2A4S3A9HS2Z8G3J4T6G8Y7ZE5H3Y10F7Y7C4S1063、根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應當（）。

A.真實、準確、及時

B.真實、及時、完整

C.及時、準確、完整

D.真實、準確、完整【答案】DCM5S6L6T2Q2F5P1HU8H3G2I2A7Y8M9ZR4Q5L5P10Z4R6D664、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料是（）。

A.申請書

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經營計劃

D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產情況【答案】DCU4P6G1D5W4Z10R4HT9V8G3S7Q7E9V1ZJ7M3W8I7U1O2G965、投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近（）內期貨交易結算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCD3Z3G6N1M4K5W2HN3L5X5Z1J3J9Y2ZA3E3Q3O1E4P10O466、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是指（）。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現(xiàn)資本【答案】BCN2W10U2Z3N8A10K9HF5S5M4I9J8X6R7ZK4Y5P5A6X5T1N767、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（）。

A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.誠實守信，恪盡職守【答案】DCM5U1W2N4S2P5A10HA4S1R2I3Q5L2O3ZR6A6U4R4S8D9M1068、下列是專業(yè)投資者的是（）。

A.北京某公司最近1年末凈資產5000萬元，金融資產2000萬元，1年證券投資經驗

B.深圳某公司最近1年末凈資產2000萬元，金融資產1000萬元，2年證券投資經驗

C.上海某公司最近1年末凈資產1800萬元，金融資產1000萬元，2年證券投資經驗

D.成都某公司最近1年末凈資產1800萬元，金融資產1500萬元，1年證券投資經驗【答案】BCJ8V6W2T9K2B1W9HT10V5D5K2G7H8H7ZE10I3Y8L2O8V8P669、某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對甲采取責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下【答案】ACZ6B4W3L6S5I1Z3HY3B8P9Y8X4L4U10ZR8U4I1M2C8B4G870、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。該期貨公司應受到的處罰是（）。

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C.處以10萬元以上20萬元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務許可證【答案】BCU6U3U2O10Y7I2G7HR4T2U10Y6O4O4W4ZG10R6J3W6H4P4I1071、期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，于月度結束后（）個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報送資產管理業(yè)務月度報告。

A.10

B.7

C.5

D.3【答案】BCU1R1F10V4P10N6D2HO9D1Y9D10T4I2Q5ZC7W5R9E10X8C3X872、下列選項中，不得為非結算會員辦理結算業(yè)務的是（）。

A.特別結算會員

B.交易結算會員

C.全面結算會員

D.以上都不正確【答案】BCD8S10A1K6J5M7R2HO5P1D2K2S10D5H4ZY8A10G9R6F2J2D373、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。

A.非結算會員保證金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.特別結算會員保證金賬戶

D.其自有資金賬戶【答案】DCW9T4F8G6K1W9Y3HJ4Q1P7W7T9D5T1ZD4U9V10R8Q3Y8J974、根據(jù)相關規(guī)定，證券公司擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有（）具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名【答案】ACQ1A6A8U9T2S3A9HQ10A4S1Y7V3U1Q8ZI9G7I10I9B3C1X775、會員制期貨交易所的總經理需要由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.董事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.監(jiān)事會【答案】ACF9E10T2M4I10K4P3HF8K3N7E7F4O4B10ZL1X6K10J9T6D8Y176、《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一或有關聯(lián)關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權的期貨公司。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%【答案】CCZ7Q1S4V2T9X4J2HG10X4R5Z5Y1V3S2ZS6L5H5A7J1Z10X877、期貨公司應當提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結算報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.期貨交易所自助系統(tǒng)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司電子郵局【答案】ACK3U10O10E9J9C7I10HC4X1I7V9A2J9F2ZQ7W8U3G5E4A8A1078、（2018年真題）客戶甲某嚴重違反了《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定，（）將宣布其為期貨市場禁止進入者。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.人民法院【答案】CCG6R2O9T7B8Y4Z2HJ2S8Y10M8B2Q3I10ZN3Q9O4T9A2U9Q679、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的（）。

A.知情權

B.經營權

C.決策權

D.報告權【答案】ACO2S9Z8G6X10R5D5HR3I7B7Z4W2D1H4ZB10Z1M1L9X10I9J580、期貨公司應當按照（）的有關規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.企業(yè)會計準則

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACX1E1C3S6A4H8D6HP5H7U1B2S8R3K9ZE6V2H7C10K2N4Y381、首席風險官連續(xù)（）次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCE7H10B4K4Y8D8M4HI1V1I10R8Z7C4A10ZJ3V8Q2I2K5W10F1082、期貨公司從事經紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由（）承擔。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨經紀人

D.期貨交易所【答案】ACX6A9U7P7G1U7A2HO8I2S1I8K10E4E6ZY1Y2D4Z4O1Z1G883、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動是（）。

A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務【答案】CCV9L1R6Q10Q8T7B10HX4Z5X6P6F10Q10E9ZE10D10E5X10B3E9X1084、期貨投資者保障基金是在（）嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司【答案】CCU8J9K6D5B10Z1V6HM10N2D2M10U5P6W6ZA3L5W8O2T8P4A485、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的（）。

A.知情權

B.經營權

C.決策權

D.報告權【答案】ACU6V9K6P9L1H6M1HC10A4P4Y10P7V1T3ZY7V8L1Q3M9K3P886、下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監(jiān)會或其派出機構批準的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3％

B.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到6％

C.單個股東的持股比例增加到1％

D.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3％【答案】BCV3H4N1I4P6Y5Y1HI5O2N4V10D3Q7S7ZY1D4Y9U10T8F5Q387、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.三年；一萬元以上十萬元以下

B.三年；二萬元以上二十萬元以下

C.五年；一萬元以上十萬元以下

D.五年；二萬元以上二十萬元以下【答案】BCF8J1P7T1F8V3D4HN10Y5F2I5D4H7W3ZB2C8I10H10W4G2P588、（）對適當性制度落實情況進行檢查，督促經營機構嚴格落實適當性義務，強化適當性管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】DCH2R8U7E8M7L5P6HB6U4I1E2X4Y9S8ZA8V4I4Y8V6P1Q1089、期貨公司應當在年度終了后的（）個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】DCE3W1L4T10Q9U8O3HC10V7F4W1J8F8Q5ZA1A4U9A8O7Q5K390、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經紀服務的，（）風險管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高【答案】BCE2H7N7V1X3I4C3HT7E3X7L6O5K7P6ZR1G2W2Z10B4Y6L1091、期貨公司經理層人員在申請任職資格時，必須提交（）推薦人的書面推薦意見。

A.5名

B.3名

C.2名

D.1名【答案】CCH6V3Z4Y7G3K8C6HK1O3N10U10I5C9W2ZS1M2G4L5Z9P8U492、持倉量是指期貨交易者所持有的（）的數(shù)量。

A.已平倉合約

B.未平倉合約

C.買入合約

D.賣出合約【答案】BCL10W7P6N5I1G6W5HH7F2G2P8U4P7T6ZZ1W7O7H5D1Q10K993、期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由（）提名，股東大會通過。

A.理事會

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.股東大會【答案】BCF6U5F5D8C2N5G7HZ6M3Z7H5O6F1C4ZP7B9U7E6N9L8A1094、負責審批設立期貨交易所的機構是()。

A.發(fā)改委

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.銀監(jiān)會【答案】BCM4H4G8P4M1A6X7HZ2Z6H3H9M10F6L2ZT3J7R8X6K2L10K1095、（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會各派出機構

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】DCW2H4R7C4I10D10K9HL9Q10W5Y5E6O7R3ZU9I7Y10T9C3B2K396、期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費

B.稅費

C.監(jiān)管費

D.交易費【答案】CCT9P3Y4L8Z9O6D3HZ1L2A4T3X7E6L3ZY3J7W9U7D3B3U997、在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，合同履行地應為（）

A.期貨公司總部住所地

B.交割倉庫所在地

C.分公司、營業(yè)部住所地

D.受理法院住所地【答案】CCO4V2C4H3G5W5R4HF8F7M1X5R1T6O7ZK9U2I7T7P9I7N998、非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過（）辦理。

A.各自的期貨保證金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.期貨公司的資金

D.銀行借款【答案】ACC10W1V8Y9D2K7S3HV3U3D4N10T8V2R3ZY3K9I2H4G10Z7T699、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3【答案】CCM9L6B4B4W5O3P9HU3N8S1M7A8Q2G10ZU9N7V5T2Y10I5Y8100、以標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的（）為基準計算作價。

A.結算價

B.最高價

C.最低價

D.平均價【答案】ACL3B1S6B3T8F5B4HU2F1Y5N1Q6I5D3ZZ6F10Y4F9D1N1G3101、經營機構在銷售產品或者提供服務的過程中，應當（），全面了解投資者情況，深入調查分析產品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險。

A.勤勉盡責，審慎履職

B.誠實信用，勤勉盡責

C.公平對待，審慎履職

D.以上都不對【答案】ACC1W1H1Q4R3K6D5HQ2Q6G2Q7C8D1J5ZT8E5L2C10Q9X6U3102、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交該單位客戶的（）掃描件。

A.組織機構代碼證

B.營業(yè)執(zhí)照

C.有效身份證明文件

D.單位客戶的授權委托書【答案】CCZ1K6G2D9T10W8D2HE7G7Z9F6E10M9W6ZO10M8B1X5P8H2C3103、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬元

B.990萬元

C.802萬元

D.1000萬元【答案】CCX6U6P3C4X4P5A3HG5R10V9L4G4J5P7ZO4E7O9B3F4T5X7104、期貨公司風險監(jiān)管指標規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.3000萬元

D.2000萬元【答案】CCD10V6S4F2R6O4R3HM2M1R6W6M3V1N3ZN4R5M9J6Y7R6G7105、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產

D.核增凈資產【答案】ACN2F9N7T1P1U1Y9HN2P6L9O4W3X1G3ZE5S4B5H4E2A10F3106、某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經理層人員總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%【答案】CCW10H5A7E7H3T7D6HZ1U7H3I3Y3O10E9ZQ2R2B5I3X2D7P5107、根據(jù)《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應當及時告知（）。

A.證券交易所

B.經營機構

C.國務院監(jiān)督委員會

D.證券業(yè)協(xié)會【答案】BCL7Q6V5D2G4O9W1HL10D5L7Y1H1T3H2ZK9I1Q2Q8P3C9N3108、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.向客戶做出保本承諾

B.代理客戶從事期貨交易

C.堅持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則

D.充分揭示期貨交易風險【答案】DCJ7G5O2L10G8K2V7HN3J5K1U4L4B1L2ZG5N10U3G10W9I4Z1109、期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，（）對造成期貨公司擴大的損失承擔賠償責任。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.管轄法院【答案】CCY9F10A4O3A4N3V8HR9C4G8K7F1X9J4ZT1O10X10E2M10T8T3110、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】CCX6B6X3T9C8O6Z6HG10P10P7C5M9H9F2ZW7O6M9I8S10C10V1111、證券公司除了下列（）行為，都要受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司

B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

C.收付、存取或者劃轉期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔?！敬鸢浮緼CX3R8M6N8Q8E2W8HY8S6M8L8K4B7W3ZS3C9E10R5M7Q2X1112、下列關于結算擔保金和結算準備金的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金

B.期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結算擔保金

C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結算擔保金、結算準備金

D.期貨公司應當維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行【答案】CCG5V10K4K2N3L8D8HF9Y9W6F8T6I5O3ZS10T9V8J4Z6U4G7113、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（）個月內，做出批準或者不批準的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】ACB7B3A6G7H2F5L9HX10Q5R1A1Q8R8U7ZF7H5W2Y8C4C10C10114、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

D.期貨交易所【答案】CCI9O9U8M9A8H4F9HA5W1G5W2I3L7A3ZZ1J9I3D10Z1H8J3115、經營機構評估相關產品或服務的風險等級，（）協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于【答案】DCQ1O2I8W1X8O1D5HQ7R3M3D8Z8L10J2ZC6F2R8R6S8W10Y1116、下列關于結算擔保金和結算準備金的表述，錯誤的是（）

A.期貨公司應當維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行

B.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金

C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結算擔保金、結算準備金

D.期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結算擔保金【答案】CCA1H6P6S3V2G8V10HJ10I4J3F6A1A9W6ZO3E3J4R4P7L1Q10117、交割倉庫可以有下列()行為。

A.出具虛假倉單

B.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密

D.進行貨物驗收【答案】DCH2E5U3P6D4A7Y9HS2P9I6S3D4A7B6ZS9S3Z10Z9H8R8L3118、資產管理業(yè)務中，客戶應當（）。

A.獨立承擔投資風險

B.與期貨公司共同承擔投資風險

C.不承擔投資風險

D.與期貨公司商量如何承擔投資風險【答案】ACR9X4C3K6A8W4W8HD2L8J4M1M5K9I3ZY1L10X10M9T1V10H3119、期貨交易所會員的保證金不足時，應當（）。

A.10個工作日內可以拖欠保證金

B.及時追加保證金或者自行平倉

C.15個工作日內可以拖欠保證金

D.20個工作日內可以拖欠保證金【答案】BCC2F1N6U3S7I1I8HV4P4I3E4S3Z6Z2ZZ6F1O8N4R4M10F5120、期貨公司強行平倉數(shù)額應當（）客戶需追加的保證金數(shù)額。

A.大于

B.基本等于

C.小于

D.無關系【答案】BCY2S6U7U10S1D10Y5HD2Z5M10O10X4B9V5ZR8N4B2L9Z3I5O5121、投資者張某是某期貨公司客戶經理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經理。某天行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當日平倉，獲利6000元。交易結束后，因為交易指令單上沒有指令下達人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當天交易進行確認，但胡某卻要求李某將賬戶的當天交易結算到另一個賬戶。李某為了拉成胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列（）規(guī)定。

A.向客戶提供虛假成交回報

B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易

C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金

D.以上都不是【答案】BCF10X2Q3B3M3X8B7HP7C10A8N8A3J9F3ZO5L2A9S9E7A8I5122、在我國，負責保障基金財務監(jiān)管的是()。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國銀監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCZ3R7O7O5A10K10L4HZ1H3W3R3D5W4T9ZU10I5N6Y8K1F4D1123、客戶的保證金和委托資產歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司【答案】BCZ3C3R4H3E5S7J3HW4N1M9R8U10F8J4ZL2O1F1M7Z2P8L7124、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會【答案】DCQ9T5S2D7Q3T8B9HU7M6G2A6L10W7A2ZU9D8P7W3Z5N5E1125、期貨公司會員工作人員對公司違反金融期貨投資者適當性制度負有責任的，中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括（）。

A.通報批評

B.沒收違法所得的罰款

C.暫停從事本交易所期貨業(yè)務

D.取消從事本交易所期貨業(yè)務資格【答案】BCO8T6Y2D2N4C1B3HC9Y3N2T7D9J7M4ZQ1Z6A9E6L3F6S1126、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）．

A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項

B.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告.合法取得的研究報告.相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)

D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險【答案】BCT4Z3E7L9C3E9A8HA7T4V4T10U8U2S8ZZ1R3N1W7E2E9S3127、期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下【答案】ACE1Q6O6S2Z5G8U7HV5G2C8J5J2F3B6ZX6Q6N9J7X5O7N9128、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務的有（）。

A.遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

C.按規(guī)定繳納各種費用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定【答案】BCJ6D8N8E8G4G3C6HH10X7J9X3Z3T4N8ZY7G5Y2G5T7M1D4129、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2【答案】DCQ5I6G7B9C4R8S7HZ5K6J5L2G10Q7Q1ZU1B2C1A2P5D7W1130、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經評估作價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)和抵債取得的對某公司的股權作為對該期貨公司的出資。下列關于出資方案的表述，正確的是()。

A.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資

B.方案符合規(guī)定

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額【答案】ACE9X3J3A10O4J6R6HJ1T5U8Y6V8U1D3ZH5W3U8J6Q10A9S10131、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料是（）。

A.申請書

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經營計劃

D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產情況【答案】DCH8A7Y1S6D6H4P10HW1T2D5Y9K2U6W7ZJ6E4W3Y3A9D2W5132、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一情節(jié)嚴重的行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。?

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰【答案】CCN7Z3G3S9T1A7L6HC9O7T5J4S1E7C8ZW9M10M4S7J3R2D9133、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國銀監(jiān)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.期貨交易所【答案】CCQ7E7V5T8A3V3V5HN6P2D5O10F4U7L5ZQ6P7E8E6V5R6O6134、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCX6F7F8E2V3I10K8HS1V10M1C3C4G7E6ZU7K7Y9C1A10S6U8135、關于強行平倉，下列說法正確的是（）。

A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔

B.乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔

C.丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔

D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔【答案】CCI5J1D9S7O7X9Y9HO4G10H1I5W7P6S1ZA10B1G1X4S6J2J4136、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（）的職權。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.專門委員會

D.股東大會【答案】DCN7A5O9P6J10S7H2HM3C8U10V3Z1L10U10ZB3R6E10W3T2B3Y1137、以標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的（）為基準計算作價。

A.結算價

B.最高價

C.最低價

D.平均價【答案】ACO2N1Q3O3G2P4F7HM4C7P5J3M7O2G9ZS6M10K5X9Q6Y2V2138、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCX9Y5J10U7E1W10X9HX5L3Z2T2A1U8Q5ZP9T5J4U7U10F6V5139、（）可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。

A.全面結算會員

B.特別結算會員

C.交易結算會員

D.普通結算會員【答案】CCW6A5R5P9D6S7R4HD5Y9C7G10J10G7Y8ZP1Y4E3A7A9M4V6140、某期貨公司接受客戶甲方委托為其進行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的損失由該客戶承擔。大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認為有下跌的風險，擅自做主沒有為甲下達交易指令。在該安全中該期貨公司屬于（）違規(guī)行為。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.違背客戶，故意損害客戶利益

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D.向客戶提供虛假成交回報【答案】CCO2X8C9G5W10S10A8HO2V1Y10E10L8H10V10ZN6C3E8T1W10I7A4141、期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，控股股東期末凈資產不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.5

D.10【答案】DCD7W7D10R3O5L8J10HK6L1P10V7L6H6I10ZC2V1O6M3I8B2C7142、根據(jù)北京一家期貨公司的期末財務報表顯示，該公司凈資產為5000萬元，負債(不含客戶權益)為2000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為800萬元，負債調整值為500萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為300萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。該公司期末凈資本為（）。

A.4000萬元

B.4200萬元

C.4300萬元

D.4400萬元【答案】DCP8E1A3V10R5F8O10HY2E4Q1N6S9K6V8ZC6T10R3A4H2F4N8143、期貨公司應當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

B.中國證監(jiān)會派出機構網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定媒體【答案】ACU7W10I6V3E2C9G9HG9V7N9T6T9B4R4ZL9R9M2A8H6W4J2144、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經紀合同，雖然期貨公司未提示交易風險，但是能夠證明客戶甲已有交易經歷，甲在交易中產生了損失，下列說法中正確的是（）。

A.應免除期貨公司的責任

B.應減輕期貨公司的責任

C.雙方各自承擔50％的責任

D.雙方協(xié)商承擔責任【答案】ACU1D10T1N6H2S9X7HD6A6N3N6T6U3K4ZE6S3M9P1R8G4P3145、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權利，期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為()參加訴訟。

A.原告

B.被告

C.第三人

D.證人【答案】CCS6J2R10J2V5X10Y4HU2B2D2V10A9Z2W4ZS9I6Q1O8Z3Q10Y2146、期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCM5R9U1N7Y2J6V8HE8W6G4Q5Y7B8U1ZP7T10J7D9T6B7O6147、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應當及時移送（）處理。

A.中國證監(jiān)會

B.檢察院

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.法院【答案】ACW3R9D6D5S9U7D9HV2I8R4U8B2U8U9ZY4U9O1S10E4K8M10148、期貨公司可以接受以下單位或者個人的委托為其進行期貨交易（）。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機關【答案】BCZ10L7K7J10Y6U7N5HL8Z2W9V2L10I1M2ZA1S1Z7X2Z3E6T3149、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應當（）。

A.誠實守信，恪盡職守

B.向客戶承諾或保證最低收益

C.當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應先滿足自身利益

D.以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】ACS6S2L6L1H1M1Z1HL10U4L10P8J2H10J10ZD4G5J10Z7V3D7G3150、期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定的媒體【答案】DCW3E2C6U5V6R8N7HQ1D5H2G9H8Q8Y10ZW4O9O9K8Y1D7S8151、標準化資產的資產管理計劃與非標準化資產的資產管理計劃的披露頻率分別是（）。

A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次

B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次

C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次

D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次【答案】ACF10B6U4C4O6H7K1HX9V8P8I3B2W5Y7ZY2T9F4D4P4D10F9152、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】CCL1W1U10U7J9B7Q3HZ7Q2K9F1Q8B5X2ZF1F10K4A8V10A4F6153、中國證監(jiān)會派出機構應當在（）工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個【答案】ACF4B9A10Z10V9K1B5HP3G7I8U10F8M8O5ZN10F2V4X7X4H9L6154、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，原則予以處理，應當遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的予以處理。

A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的容戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先，公平對待

D.自身利益優(yōu)先；公平對待【答案】CCP2D3Y10N10N1X5O9HH7C1C2U9Z8P10V2ZV2D3Q10K7T7G7S5155、王某是上海期貨交易所的會員，想在2016年3月29日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求，即合約價格的5%，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債沖抵保證金的最高金額是（）萬元。

A.3000

B.3100

C.3200

D.2800【答案】DCZ3Q1X6B10O10S9E8HG8T10J1Y3X7J8I9ZP1E4X7E4U3H5X6156、非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結算協(xié)議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結算會員的持倉強行平倉

D.對該非結算會員進行公開譴責【答案】CCN9K7T4L2K9I1W7HC10H10B3R1C2A7M5ZJ3L2R9H5K4X6J2157、下列關于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行特別提示

C.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應當在傳達交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證

D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務【答案】DCL9P1N6I7I6O6D7HL10U7S6U8X10X9M9ZC7F1P9D7K5G6L4158、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日【答案】CCY5K8S2G1V6R3B5HC2E5Y6O6W6X7X8ZC1D7S6U2Q2Z8L1159、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起()工作日內向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個【答案】BCZ5B8S3R7J7C3A2HP4U1C5I9D7N4Q4ZT7A4H7L3X10Y5Z1160、下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。

A.具有高中以上學歷

B.具有大學?？埔陨蠈W歷

C.具有大學本科以上學歷

D.具有研究生以上學歷【答案】BCD8C1F4B9M10K6W8HK1Y4P7S9E10C4O9ZC6B8H6J5Z1Z1N10161、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風險官應向（）負責。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會【答案】CCM4F5Q1E10Q7D1N4HQ2H6R10A2R1N9I1ZI2H3V5X1V4D6K10162、證券公司申請介紹業(yè)務資格，風險控制指標中，凈資本不低于凈資產的()。

A.70％

B.100％

C.120％

D.150％【答案】ACR1G1W2F4I10J5E4HR6M7B8G2R2S1Y4ZG9L2A4S2Q5V8C5163、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】CCI8Q2S6I3Y8C3T4HF7H4O10G7Y6Y3T4ZQ6R10P3B10E1Q9X4164、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結算會員辦理結算業(yè)務的是（）。

A.全面結算會員和交易結算會員

B.交易結算會員和特別結算會員

C.特別結算會員和交易會員

D.全面結算會員和特別結算會員【答案】DCU1Z4I9Q5V10C1W8HZ7I2E1S6M10O5N9ZW1I7B8H9R5N8O5165、期貨公司應當建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進行約定。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應當（）。

A.對交易風險進行特別提示

B.填寫書面交易指令單

C.同步錄音

D.以適當方式保存【答案】ACO2Z9K2Y3F8R9O6HS9Y1V3C10T9V2F7ZY3Z8H6B6V8X7Z5166、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的()。

A.完整和真實

B.安全和真實

C.完整和安全

D.安全和及時【答案】CCJ5I6X6E10R2H9S9HX3S7N3T1B8L5B2ZF8U9V2M4M4A7E6167、首席風險官應當在每季度結束之Et起（）個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCC3B2O6D6K4K4J6HZ2T3O7M6H9H6H3ZC3A3A10W3L2N6A10168、期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。

A.專用結算賬戶

B.結算賬戶

C.交易賬戶

D.專用交易賬戶【答案】ACH7V3I1F10G3M3K5HR1H5J10A4Y6Y7T6ZZ6H6Y5D10D4K6F1169、假設2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（）。

A.300萬元

B.400萬元

C.500萬元

D.600萬元【答案】BCD4O4N6F8Y10M8T7HZ6D3K2B9Z3O5A1ZZ4Z10M4J9B3R8G1170、某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風險。若該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法正確的是（）。

A.由期貨公司自行承擔

B.由期貨交易所承擔全部的賠償責任

C.由期貨交易所承擔次要的賠償責任

D.由期貨交易所承擔相應的賠償責任【答案】DCB5H2X4G10K7L5E3HQ1D2G6Q9J3T2I9ZS6N3P5C6B8F5L7171、某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經理層人員總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%【答案】CCT10B7O6B8