預(yù)上市公司盡職調(diào)查表（簡要版）

精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)專心---專注---專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)預(yù)上市公司調(diào)研清單（簡要版）第一部分實(shí)際控制人或大股東投資控股的其它公司架構(gòu)圖1、實(shí)際控制人或大股東有投資控股其他公司的，請?zhí)峁┍厩鍐稳齻€(gè)部分的全部內(nèi)容；無其他投資控股公司的，只須提供本清單的第二、三部分內(nèi)容；2、實(shí)際控制人或大股東投資控股的全部公司架構(gòu)圖的填寫示例：（1）第一層，填寫公司或?qū)嶋H控制人或大股東的名稱；（2）第二層，填寫所投資公司的名稱、投資控股比例和所屬產(chǎn)業(yè)的名稱；（3）填寫完架構(gòu)圖后，所有的投資控股公司再分別提供本清單的第二、三部分內(nèi)容。3、請?jiān)诒卷撎峁?shí)際控制人或大股東所投資控股全部公司的架構(gòu)圖（內(nèi)容可根據(jù)需要自行擴(kuò)展，力求內(nèi)容清晰、完整）

第二部分預(yù)上市公司基本情況說明表公司名稱注冊資本實(shí)收資本注冊地法定代表人聯(lián)系電話注冊時(shí)間經(jīng)營期限股東結(jié)構(gòu)名稱金額比例主營業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)指標(biāo)（萬元）會計(jì)年度20152014總資產(chǎn)總負(fù)債凈資產(chǎn)總收入營業(yè)利潤凈利潤是否有該年度審計(jì)報(bào)告資產(chǎn)情況固定資產(chǎn)土地設(shè)備庫存商品其他無形資產(chǎn)品牌專利市場占有率管理優(yōu)勢其他銷售團(tuán)隊(duì)情況盈利模式/收入來源未來發(fā)展方向備注：請后附企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證和其他相關(guān)資格、資質(zhì)證書的復(fù)印件；礦產(chǎn)資源類的企業(yè)還須提供采礦證、安全生產(chǎn)證和儲量報(bào)告以及全國普查報(bào)告等；公司或其實(shí)際控制人或大股東有投資控股其他公司的，請按第一部分的要求提供完整的公司架構(gòu)圖。

第三部分預(yù)上市公司盡職調(diào)查問卷1、公司主要銷售產(chǎn)品為：_______。2、公司前5名原材料供應(yīng)商為：（），其累計(jì)供應(yīng)量占全部供應(yīng)量的比重為：（），對其依賴程度評價(jià)（非常強(qiáng)/較強(qiáng)/一般/無所謂），若嚴(yán)重依賴，則這種關(guān)系未來3-5年穩(wěn)定性的評價(jià)為（），該種關(guān)系中斷對企業(yè)經(jīng)營影響程度（），企業(yè)未來擬采取的措施有：（1）_______，（2）_______。3、公司前5名主要客戶為：（），其累計(jì)銷售量占全部銷售量的比重為（），企業(yè)對其依賴程度（），若嚴(yán)重依賴，則這種關(guān)系未來3－5年穩(wěn)定性的評價(jià)為（），該種關(guān)系中斷對企業(yè)經(jīng)營影響程度（），企業(yè)未來擬采取的措施有：（1）_____________________________________________；（2）_____________________________________________。4、公司發(fā)起人或主要股東是否通過保留采購、銷售機(jī)構(gòu)，壟斷業(yè)務(wù)渠道等方式影響公司經(jīng)營的情況？雙方在供銷方面有無較嚴(yán)重的依賴關(guān)系？5、公司主要市場分布在：_______，該市場收入占公司全部收入的比重為（），有無不利因素影響該市場的發(fā)展從而影響公司正常經(jīng)營？公司擬采取的對策為（1）（2）6、公司銷售方式為：_______；產(chǎn)品或服務(wù)定價(jià)策略為（1）____；（2）____，該種銷售方式及定價(jià)策略在未來發(fā)生變化的可能性如何？。7、公司產(chǎn)品或服務(wù)執(zhí)行的質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)（行業(yè)、地區(qū)或國家）為：_______，公司目前執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)水平如何？8、公司近三年市場開拓進(jìn)展情況：（如投入力量、開拓方式、取得成果）_______。9、技術(shù)研發(fā)情況（1）請?zhí)峁┢髽I(yè)研發(fā)體制、研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置、激勵制度、研發(fā)人員資歷等資料，以及企業(yè)的研發(fā)模式和研發(fā)系統(tǒng)的設(shè)置和運(yùn)行情況，說明技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制是否存在良好和對企業(yè)未來發(fā)展需要的滿足程度。提供企業(yè)主要的研發(fā)成果、在研項(xiàng)目、研發(fā)目標(biāo)等資料，以及企業(yè)歷年研發(fā)費(fèi)用占目標(biāo)企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入的比重、自主知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量與質(zhì)量、技術(shù)儲備等情況，并對企業(yè)的研發(fā)能力進(jìn)行說明。如與其他單位合作研發(fā)的，提供合作協(xié)議等相關(guān)資料，說明合作研發(fā)的成果分配、保密措施等問題。（2）提供企業(yè)擁有的專利、非專利技術(shù)、技術(shù)許可協(xié)議、技術(shù)合作協(xié)議等，說明標(biāo)企業(yè)主要產(chǎn)品的核心技術(shù)，和技術(shù)水平、技術(shù)成熟程度、同行業(yè)技術(shù)發(fā)展水平及技術(shù)進(jìn)步情況；說明企業(yè)主要產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)所處的階段（如基礎(chǔ)研究、中試、小批量生產(chǎn)或大批量生產(chǎn)階段）、核心技術(shù)的取得方式及使用情況，并說明是否存在糾紛或潛在糾紛及侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的情形。提供專利技術(shù)和非專利技術(shù)的許可方式、允許使用期限及到期的處理方法，說明主要產(chǎn)品的技術(shù)含量和可替代性，以及專利技術(shù)的有效期及到期后對目標(biāo)企業(yè)的影響，以及有無侵權(quán)情況和企業(yè)具體的保護(hù)措施與效果。對非專利技術(shù)，提供企業(yè)相關(guān)的保密制度及其與核心技術(shù)人員簽訂的保密協(xié)議等，并說明企業(yè)具體的技術(shù)保護(hù)措施和實(shí)際的保護(hù)狀況。對于企業(yè)未來經(jīng)營存在重大影響的關(guān)鍵技術(shù)，應(yīng)當(dāng)予以特別給予說明。（3）提供企業(yè)核心技術(shù)人員的獎勵制度、股權(quán)激勵計(jì)劃等資料，說明企業(yè)對關(guān)鍵技術(shù)人員是否實(shí)施了有效約束和激勵，是否有效避免了關(guān)鍵技術(shù)人才的流失和技術(shù)秘密的外泄。10、調(diào)研問題清單：（1）最近三年公司在研究開發(fā)方面的支出總額，占總銷售額的百分比___%（2）請?zhí)峁┕緦＠夹g(shù)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)的名稱、用途、取得方式、價(jià)值和相關(guān)證書。（3）公司已注冊及沒有注冊的商標(biāo)有哪些，是否享有完全權(quán)利。（4）公司核心技術(shù)為（），主要用途為（），其來源方式為：（自行開發(fā)、購買、委托開發(fā)），請對該項(xiàng)核心技術(shù)的先進(jìn)性進(jìn)行簡要說明。（5）公司主要產(chǎn)品的技術(shù)水平：_______。（6）公司主要產(chǎn)品采取的先進(jìn)生產(chǎn)工藝或技術(shù)訣竅：______。（7）公司主要產(chǎn)品運(yùn)用的新材料、節(jié)能技術(shù)、新工藝、新的組織方式為：______。（8）公司保持技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制為：_______對技術(shù)人員的激勵措施為：______。（9）公司已實(shí)施的技術(shù)保護(hù)措施為：_