第四章、亞當·斯密的經(jīng)濟理論課件

第四章、亞當·斯密的經(jīng)濟理論一、斯密所處的時代、生平及著作二、《國富論》簡介三、斯密的方法論四、分工與價值理論五、分配理論六、資本積累理論七、生產(chǎn)勞動與社會資本再生產(chǎn)理論八、經(jīng)濟自由與國際貿(mào)易理論九、國家職能和賦稅原則十、對亞當.斯密的總體評價第四章、亞當·斯密的經(jīng)濟理論一、斯密所處的時代、生平及著作1一、斯密所處的時代、生平及著作1、18世紀中葉英國的社會狀況（1）經(jīng)濟狀況手工工場分工日益發(fā)展，技術不斷革新，已經(jīng)為機器的發(fā)明和采用創(chuàng)造了前提條件。圈地運動和資本主義大農(nóng)場的發(fā)展，使農(nóng)民大量破產(chǎn)，提供了大批廉價的勞動力。殖民地貿(mào)易為英國資本主義發(fā)展積累了巨額的資本。總之，這時的英國已經(jīng)處于產(chǎn)業(yè)革命的前夕。

（2）階級結構的變化和階級斗爭18世紀中葉，社會上已日益顯著地形成了地主階級、資本家階級和工人階級三個基本的階級。階級斗爭的主要問題：在政治方面是關于選舉法問題

在經(jīng)濟方面，一些舊的政策法令嚴重地阻礙了資本主義經(jīng)濟的進一步發(fā)展。

一、斯密所處的時代、生平及著作1、18世紀中葉英國的社會狀況22、生平和著作亞當·斯密1723.6.5出生在英國蘇格蘭的柯卡爾迪

1737年進入格拉斯哥大學學習1740年進入牛津大學學習1748成為愛丁堡大學講師1751—1764年回母校格拉斯哥大學任教1759年《道德情操論》出版1764年斯密辭去大學教授職務，擔任年輕的貝克萊公爵的私人教師，于1764—1766年間陪同他的學生旅游法國和瑞士。1767—1776著書1776年3月9日《國富論》出版,標志著政治經(jīng)濟學作為一門獨立的學科正式面世。1777英格蘭關稅委員1787為皮特等講授經(jīng)濟學、格拉斯哥大學校長1790年7月17日逝世生前出版《道德情操論》、《國富論》逝世后出版《哲學問題論集》、《亞當·斯密關于法律、警察、歲入及軍備的演講》2、生平和著作3二、《國富論》簡介《國富論》全名為《國民財富的性質和原因的研究》亞當·斯密在這本書中繼承和發(fā)展了以前經(jīng)濟學研究的成果，第一次創(chuàng)立了比較系統(tǒng)的古典經(jīng)濟學的理論體系。全書共有五篇三十二章。第一篇題為《論勞動生產(chǎn)力增進的原因并論勞動生產(chǎn)物自然而然地分配給各階級人民的順序》研究分工、貨幣、價值和收入分配；第二篇《論資財?shù)男再|及其蓄積和用途》研究資本；第三篇《論不同國家中財富的不同發(fā)展》敘述歐洲經(jīng)濟發(fā)展史；第四篇《論政治經(jīng)濟學體系》評論重商主義和重農(nóng)主義的理論和政策，近似經(jīng)濟學說史；第五篇《論君主或國家的收入》考察財政。這五篇由一個主題和一個基本思想聯(lián)系成一個整體。二、《國富論》簡介《國富論》全名為《國民財富的性4主題：國民財富研究國民財富如何增加所謂國民財富，就是一個國家所生產(chǎn)的商品總量。一國國民的全年勞動，就是一國財富的源泉。要增加國民財富，只有采取兩種方法：一是提高在業(yè)工人的勞動生產(chǎn)率，一是增加生產(chǎn)工人的人數(shù)。為了提高在業(yè)工人的勞動生產(chǎn)率，就需要加強分工；為了增加生產(chǎn)工人的人數(shù)，就需要增加積累用以雇傭工人的資本。第一篇的中心議題是分工；第二篇就討論資本；第三、四篇，從歐洲各國經(jīng)濟的發(fā)展和各種經(jīng)濟學說角度探討什么政策及學說能促進財富的增長；第五篇從財富的立場分析國家財政對財富發(fā)展的影響。主題：國民財富5基本思想：經(jīng)濟自由第一、二篇中，提出無論是擴大勞動分工還是增加資本，只要讓每個人為了追求自己的利益而自由地活動就能夠達到。第三、四篇，提出經(jīng)濟發(fā)展的歷史證明經(jīng)濟自由政策是最能促進財富增長的政策；從提倡經(jīng)濟自由的角度來評論重商主義和重農(nóng)主義。第五篇討論在經(jīng)濟自由的情況下，國家財政的收入和支出應當采取什么政策?；舅枷耄航?jīng)濟自由6

總之，《國富論》建立了一個探討經(jīng)濟發(fā)展的理論體系，把經(jīng)濟自由作為經(jīng)濟發(fā)展的動力，把增加國民財富作為經(jīng)濟發(fā)展的目的。這個體系及所述的各個原理，對于后人的研究起著重大的作用。總之，《國富論》建立了一個探討經(jīng)濟發(fā)展的理論體系，7三、斯密的方法論斯密的方法論是二重的。即內(nèi)在的方法和外在的方法同時并存。斯密的這種雙重研究方法又同他的兩重任務相適應。他認為，政治經(jīng)濟學的兩重任務是：第一，研究資本主義經(jīng)濟的內(nèi)在聯(lián)系，力圖尋找它的發(fā)展規(guī)律；（揭示本質）第二，把觀察到的表面現(xiàn)象加以敘述，并把它簡單地歸納在一定的概念中。（描述現(xiàn)象）他一方面，運用抽象演繹法，去揭示資本主義社會的內(nèi)在聯(lián)系，去探索各種經(jīng)濟范疇的內(nèi)在聯(lián)系，這種研究方法在一定程度上對資本主義經(jīng)濟活動作出了比較科學的理論概括。另一方面，又運用歸納綜合法，去描述資本主義經(jīng)濟的外部現(xiàn)象。以資本家的眼光，把資本主義的經(jīng)濟現(xiàn)象加以描寫、分類、敘述，并且把它們安排到一定的經(jīng)濟概念中去，因而不能正確揭示事物的本質聯(lián)系。三、斯密的方法論斯密的方法論是二重的。即內(nèi)在的方法和外在的方8

在斯密的經(jīng)濟學說中，分工、交換、貨幣、價值，四個理論有著內(nèi)在的邏輯聯(lián)系。在斯密看來，國民財富的增長首先決定于分工，而分工起因于交換，交換的進行又必須有交換的工具和交換的原則，從而引起了貨幣和價值。他是從分工開始，把交換作為分工的原因，把貨幣和價值作為分工和交換的后果來敘述的。在斯密的經(jīng)濟學說中，分工、交換、貨幣、價值9四、分工與價值理論

1、分工和交換理論（1）分工與勞動生產(chǎn)率斯密是從勞動分工入手論述勞動生產(chǎn)力增進的原因。認為分工是提高勞動生產(chǎn)率，增進國民財富的主要原因和方法。分工為什么能提高的生產(chǎn)率呢？他總結出三方面的原因：“第一，勞動者的技巧因專業(yè)而日進；第二，由一種工作轉到另一種工作，通常須損失不少時間，有了分工，就可以免除這種損失；第三，許多簡化勞動和縮減勞動的機械的發(fā)明，使一個人能夠做許多人的工作。”斯密認為分工的唯一不利的結果是造成了不平等現(xiàn)象。四、分工與價值理論1、分工和交換理論10（2）分工與交換的關系斯密分析分工產(chǎn)生的原因時，進而論及了分工和交換的關系。他認為交換是產(chǎn)生分工的原因，分工是交換的結果，分工是由人類的“交換傾向”引起的。斯密在從交換引出分工的基礎上，進一步指出交換的范圍或市場的規(guī)模也決定著分工的程度和范圍。（2）分工與交換的關系112、貨幣理論（1）貨幣的起源（P100）斯密認為貨幣就是從交換發(fā)展中自發(fā)地和客觀地產(chǎn)生的。（2）貨幣的商品性質關于貨幣的本質，斯密認為，貨幣是商品，是從普通商品中分離出來的一種人人都愿意接受的商品，是一種使交換靈便易行的技術工具。（3）貨幣的職能在貨幣的職能上，斯密更多的是討論貨幣的流通手段和價值尺度問題。（4）探索了紙幣的流通規(guī)律（P102）2、貨幣理論（1）貨幣的起源（P100）123、價值理論

價值理論在斯密的理論體系中占有極其重要的地位，它在這里論述了商品交換的基本原理，論證了市場機制的作用，從而為他的其他理論奠定了基礎。3、價值理論價值理論在斯密的理論體系中占有極其13在經(jīng)濟學說史上，他是第一個較周詳而深入地探索極為煩瑣的價值問題的經(jīng)濟學家。第一，他研究價值理論是有意識、自覺的有目的的。①“什么是交換價值的真實尺度？②“構成真實價格的各部分，究竟是什么？”③“什么情況使商品的真實價格有時高于，有時又低于其自然價格？”第二，比較完整、系統(tǒng)，而不是零碎的。在經(jīng)濟學說史上，他是第一個較周詳而深入地探索極為煩瑣的價值問14（1）區(qū)分使用價值和交換價值（P94-95）使用價值是指物品的效用，交換價值是指人們由于占有某物而取得的對他種貨物的購買力。兩者關系；兩個“甚或沒有”言過其實（2）勞動價值論：一是生產(chǎn)中耗費的勞動決定商品價值；二是交換中購買的勞動決定商品的價值。“什么是衡量商品交換價值的尺度？”斯密肯定地回答說：“勞動是衡量一切商品交換價值的尺度?！保≒96）作為價值尺度的勞動是什么勞動？斯密的解釋是二重的。一種是生產(chǎn)中耗費的勞動決定價值的理論；

一種是交換中購買的勞動決定價值的理論。斯密還區(qū)分了簡單勞動和復雜勞動（1）區(qū)分使用價值和交換價值（P94-95）15（3）三種收入構成價值：商品價值是由三種基本收入——工資、利潤和地租三個部分來構成和決定的?！肮べY、利潤和地租，是一切收入和一切可交換價值的三個根本源泉?！保ɑ卮稹皹嫵烧鎸崈r格的各部分，究竟是什么？）（P99）三種收入決定價值在經(jīng)濟學的發(fā)展史上被稱為“斯密的教條”。對以后的政治經(jīng)濟學影響甚大。（4）探討了價值規(guī)律“什么情況使上述價格的某些部分或全部，有時高于其自然價格或普通價格，有時又低于其自然價格或普通價格？”斯密還分析了自然價格和市場價格的問題。這實際上就是對市場機制的分析。他認為市場價格是以自然價格為基礎，由商品的供求關系來支配，由競爭來調(diào)整的。

（3）三種收入構成價值：商品價值是由三種基本收入——工資、利16

斯密在《國富論》中結束價值理論之后，立即轉入分配理論的論述。這是因為按照他的邏輯，商品的價值是由三種收入（工資、利潤、地租）決定的，而三種收入如何決定，必須在此之后作出理論回答。斯密在《國富論》中結束價值理論之后，立即轉入17五、分配理論1、階級結構與收入（P103）斯密是資產(chǎn)階級經(jīng)濟學家中第一個正確劃分資本主義社會結構的人。他根據(jù)人們占有的生產(chǎn)條件和取得收入的形式，把國民劃分為三個階級：只有勞動自身、以勞動換取工資的工人階級；占有資本，用以購買勞動而取得利潤的資本家階級；占有土地，用以出租而收取地租的地主階級。五、分配理論1、階級結構與收入（P103）18

他說：“一國……基本階級”（P103）這三大階級的收入工資、利潤、地租乃是社會的三大基本收入，其他收入如利息、租金都是由此派生出來的。這就構成了斯密的分配理論。他說：“一國……基本階級”（P103）這三大192、工資理論（1）什么是工資關于工資，斯密提出了兩種不同的見解。一是工資是勞動的報酬。在土地尚未私有、資本尚未在私人手中積累的原始社會，工資是勞動者的全部勞動生產(chǎn)物；一旦原始社會被文明社會（資本主義社會）所代替，勞動工資只能是勞動者的勞動生產(chǎn)物的價值的一部分；二是工資是勞動的價格，是商品價值的構成部分和源泉之一。2、工資理論（1）什么是工資20（2）工資變動規(guī)律工資變動有規(guī)律，取決于勞動這種商品的供求情況，而勞動商品的供求關系又取決于一個國家的經(jīng)濟發(fā)展狀況。斯密認為，勞動市場上的供求受國民財富發(fā)展狀況的影響。他把世界上的國家分為三類：第一類，財富不斷增長，一國的收入和資本不斷增加，對工資勞動者的需求增加，因而工資不斷提高，如北美；第二類，財富不增不減，處于停滯狀態(tài)，對勞動者需求不增加，工資不動，如中國；第三類，國家日益貧窮，對勞動者需求減少，工資下降，如印度的孟加拉。他與配第不同，支持高工資。他認為較高的工資是提高勞動生產(chǎn)率重要的刺激因素，是國民財富增長的象征。（2）工資變動規(guī)律工資變動有規(guī)律，取決于勞動這種商品的供求情21（3）斯密還提出了工人及其家屬的必要生活資料的范圍不是一成不變的見解。（3）斯密還提出了工人及其家屬的必要生活資料的范圍不是一成不223、利潤理論（1）什么是利潤關于利潤，斯密提出兩種不同的見解。一是工人勞動生產(chǎn)價值的一部分，是雇主分享的由工人勞動對原材料所增加的價值在扣除了工資以后的余額。這種利潤觀把利潤作為剩余價值來說明了，具有剩余價值論的因素，并說明了利潤產(chǎn)生的原因。二是資本的自然報酬，是商品價值或生產(chǎn)費用的一個構成部分，是商品價值的根本源泉之一，是資本家生活費用的正當來源。把利潤的來源同資本聯(lián)系起來，認為資本是利潤的來源，以此來說明利潤的合理性。3、利潤理論（1）什么是利潤23

把利潤當作資產(chǎn)階級社會的一個特殊的經(jīng)濟范疇來研究，這是斯密的一大功績。斯密明確指出，利潤是隨著資本的出現(xiàn)而出現(xiàn)的。因此，利潤是資產(chǎn)階級社會的一個特殊范疇，并且把利潤與資產(chǎn)階級社會三大階級的收入聯(lián)系起來，即認為資產(chǎn)階級獲得利潤，地主和工人兩個階級分別獲得地租和工資。

把利潤當作資產(chǎn)階級社會的一個特殊的經(jīng)濟范疇來24（2）分析了利潤率下降的現(xiàn)象斯密正確地指出了，在資本主義社會利潤率有下降的趨勢，但是沒有正確地說明原因。在他看來，競爭導致利潤率下降，其實這是利潤平均化的原因。（根源是資本有機構成提高）（2）分析了利潤率下降的現(xiàn)象254、地租理論一是工人勞動所生產(chǎn)的價值的一部分，是投入土地的勞動的生產(chǎn)物或其價值在工資、利潤以外的一個扣除部分；二是使用地主土地的自然報酬，是生產(chǎn)費用的一個構成部分，是商品價值的根本源泉之一。

除此之外，他還認為地租是一種壟斷價格或地租是自然力的產(chǎn)物。4、地租理論一是工人勞動所生產(chǎn)的價值的一部分，是投入土地的勞26

我們從他的分配理論中，從他對理論范疇的研究中可以看出兩條線：第一，把工資、利潤、地租都看成勞動創(chuàng)造的價值的一部分，后被李嘉圖接受。第二，從非勞動價值論（三種收入構成價值）出發(fā)，把工資、利潤、地租看成他們自身的報酬。我們從他的分配理論中，從他對理論范疇的研究中27

斯密在研究了工資、利潤和地租之后，對資本主義社會三個階級三種收入的關系作了這樣的結論：隨著國民財富和資本的增加，地租和工資都必然增加，而利潤則必然降低。

斯密在研究了工資、利潤和地租之后，對資本主義28六、資本積累理論1、什么是資本斯密對資本的定義是雙重的。

第一，資本就是能夠用以取得利潤的積累。第二，資本就是用于繼續(xù)生產(chǎn)的過去的勞動積累，即生產(chǎn)資料。

六、資本積累理論1、什么是資本292、關于資本的積累他認為資本增加的直接原因是節(jié)儉，不是勤勞。資本減少的原因是奢侈與妄為。斯密把資本積累歸于資本家節(jié)儉的結果，這個見解被以后資產(chǎn)階級經(jīng)濟學所接受。2、關于資本的積累303、資本構成對于資本的構成，斯密把資本區(qū)分為流動資本和固定資本。斯密是第一個提出固定資本和流動資本這兩個概念的經(jīng)濟學家，他把人通過學習所獲得的才能也看作是固定資本的一部分，包含有“人力資本”的思想。斯密克服了重農(nóng)主義的片面性，認為資本及其構成不僅指農(nóng)業(yè)，而且也指工業(yè)、商業(yè)的資本。正是由于資本概念的普遍化，斯密提出的“固定資本”和“流動資本”的概念，被以后的經(jīng)濟學所廣泛接受。3、資本構成314、資本用途他認為，雖然一切資本都可以用以維持生產(chǎn)性勞動，增加價值，但是，因資本的用途不同，等量資本所能推動的生產(chǎn)性勞動，從而所能增加的價值是不同的。他提出，資本的用途有：用于生產(chǎn)最原始的生產(chǎn)物，指農(nóng)業(yè)、礦業(yè)、漁業(yè)；用于改制原生產(chǎn)物，指加工工業(yè)；用于把原生產(chǎn)物或制成品從多余地運往缺少地，指批發(fā)商；用于零售商業(yè)。這些用途中，最重要的是農(nóng)業(yè)，因為投資最安全，而且投在農(nóng)業(yè)中的資本愈大，所推動的國內(nèi)的生產(chǎn)勞動量也愈大，加以自然力和畜力也參加勞動，所以效益最大。（還沒有完全擺脫重農(nóng)學派的影響）斯密對資本用途的分析，強調(diào)資本的效益，重視發(fā)揮資本的最大效益。

4、資本用途他認為，雖然一切資本都可以用以維持生產(chǎn)性勞動，增32七、生產(chǎn)勞動與社會資本再生產(chǎn)理論1、生產(chǎn)勞動與非生產(chǎn)勞動理論斯密對生產(chǎn)性勞動所下的定義也有兩種。第一種是把生產(chǎn)勞動定義為是與資本相交換并為雇主帶來利潤的勞動；那么，同收入相交換，并不為雇主帶來利潤的勞動則是非生產(chǎn)勞動。這樣，斯密就把生產(chǎn)勞動放到資本主義生產(chǎn)關系中去考察，表明它體現(xiàn)了一定社會生產(chǎn)關系的特殊性質。

七、生產(chǎn)勞動與社會資本再生產(chǎn)理論1、生產(chǎn)勞動與非生產(chǎn)勞動理論33第二種是把生產(chǎn)勞動定義為能增加物的價值的勞動。認為凡是能增加物的價值的勞動，因可生產(chǎn)價值，則稱之為生產(chǎn)勞動（如制造業(yè)工人的勞動）；而不能增加物的價值的勞動，因不生產(chǎn)價值，則稱之為非生產(chǎn)勞動（如家仆的勞動）。生產(chǎn)性勞動和非生產(chǎn)性勞動所作的區(qū)分，關鍵在于是否增加價值，而且增加到實際的特殊的商品體上。這反映了當時生產(chǎn)發(fā)展的實際階段，即生產(chǎn)性勞動還限于物質的有形的產(chǎn)品領域。第二種是把生產(chǎn)勞動定義為能增加物的價值的勞動。認為凡是能增加342、社會資本再生產(chǎn)理論斯密認為商品的全部價值可分為工資、利潤和地租三種收入，并且僅僅由這三種收入構成，不論就每一件商品而言，還是就一國全部年生產(chǎn)物而言，都是如此。根據(jù)斯密的這一理論，商品的全部價值都化作收入，分配給國內(nèi)居民消費了，生產(chǎn)中消耗的生產(chǎn)資料價值根本無法、也無處補償，這就排除了對社會資本再生產(chǎn)進行分析的任何可能性。（斯密教條，P112丟掉了C）這一問題一直困惑著斯密，使他在再生產(chǎn)問題上一籌莫展。但他力圖在尋找出路，又提出了總收入和純收入的劃分理論，為分析社會資本再生產(chǎn)又重開了一個門路。2、社會資本再生產(chǎn)理論斯密認為商品的全部價值可分為工資、利潤35八、經(jīng)濟自由與國際貿(mào)易理論1、經(jīng)濟自由主義的理論和政策17世紀以來，不少古典經(jīng)濟學家都提出了經(jīng)濟自由的思想，斯密在此基礎上，系統(tǒng)地闡述了經(jīng)濟自由主義的理論。（1）斯密是從人的本性出發(fā)來談經(jīng)濟自由思想的。（2）斯密認為，個人利益是和社會利益一致的。（3）從上述思想出發(fā)，斯密提出了理想的“自然秩序”的社會模式，從而提出了經(jīng)濟自由的主張。自然秩序應該是“一切都聽其自由，各個人都能自由選擇自己認為適當?shù)穆殬I(yè)，并能隨時自由改業(yè)的社會”。

八、經(jīng)濟自由與國際貿(mào)易理論1、經(jīng)濟自由主義的理論和政策36政策主張（1）強調(diào)自由放任（2）主張自由競爭，反對壟斷（P115）（3）主張自由貿(mào)易。評論：斯密在《國富論》提出的經(jīng)濟自由主義的政策思想，不僅為當時英國資本主義經(jīng)濟的進一步發(fā)展掃清了思想觀念上的障礙，而且積極影響了自由競爭的資本主義各國的經(jīng)濟政策，在資本主義世界盛行了一個多世紀。盡管在20世紀30年代出現(xiàn)了凱恩斯主義的國家干預經(jīng)濟的思想，但對微觀的經(jīng)濟活動，仍實行經(jīng)濟自由主義政策。政策主張（1）強調(diào)自由放任372、國際貿(mào)易理論：絕對成本說斯密的經(jīng)濟自由主義在國際貿(mào)易上，則主張自由地發(fā)展對外貿(mào)易，反對壟斷和政府限制政策。對外貿(mào)易的利益就在于：不僅可以從外國購得便宜的商品，還可以使本國的資本與勞動使用到最有利之處，從而使國民財富迅速增長。斯密發(fā)展了諾思的國際分工思想，提出了“地域分工論”（亦稱“絕對成本論”）。他主張，每個國家只生產(chǎn)它最擅長于生產(chǎn)的東西，然后用來交換別國最擅長于生產(chǎn)的東西，比各國什么都生產(chǎn)更有利。

2、國際貿(mào)易理論：絕對成本說斯密的經(jīng)濟自由主義在國際貿(mào)易上，38九、國家職能和賦稅原則斯密主張國家職能就是保證有一個發(fā)展生產(chǎn)、積累財富的和平環(huán)境，也就是起一個“守夜人”的作用。他考察了國家的職能，提出國家應有三項職能：第一，要抵御外國侵犯；第二、要維持社會治安；第三，經(jīng)辦私人經(jīng)營無利但社會需要的公共事業(yè)和公共設施。

九、國家職能和賦稅原則斯密主張國家職能就是保證有一個發(fā)展生產(chǎn)39他主張實行“廉價政府”的政策。政府費用的主要來源是賦稅，他提出了賦稅的四項原則：第一，公平。第二，確定。第三，便利。第四，經(jīng)濟。政府費用的另一項來源是公債。他認為，公債是向資本募集的，從增加國民財富出發(fā)，稱公債制度是有害的舉債制度。斯密的賦稅思想、尤其是賦稅四項原則對資產(chǎn)階級財政學影響很大。

他主張實行“廉價政府”的政策。40總體評價

18世紀中后期代表產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級利益的經(jīng)濟學家，他的理論反映了資產(chǎn)階級爭取自由、增長社會財富、發(fā)展資本主義生產(chǎn)的要求，為英國資產(chǎn)階級在經(jīng)濟上、政治上建立自己的統(tǒng)治地位提供了理論武器。他所建立的以《國富論》為代表的經(jīng)濟學體系系統(tǒng)地論述了政治經(jīng)濟學的各個范疇，幾乎包括了經(jīng)濟科學的各方面的內(nèi)容，已形成英國古典經(jīng)濟學的理論體系?？傮w評價41第四章、亞當·斯密的經(jīng)濟理論一、斯密所處的時代、生平及著作二、《國富論》簡介三、斯密的方法論四、分工與價值理論五、分配理論六、資本積累理論七、生產(chǎn)勞動與社會資本再生產(chǎn)理論八、經(jīng)濟自由與國際貿(mào)易理論九、國家職能和賦稅原則十、對亞當.斯密的總體評價第四章、亞當·斯密的經(jīng)濟理論一、斯密所處的時代、生平及著作42一、斯密所處的時代、生平及著作1、18世紀中葉英國的社會狀況（1）經(jīng)濟狀況手工工場分工日益發(fā)展，技術不斷革新，已經(jīng)為機器的發(fā)明和采用創(chuàng)造了前提條件。圈地運動和資本主義大農(nóng)場的發(fā)展，使農(nóng)民大量破產(chǎn)，提供了大批廉價的勞動力。殖民地貿(mào)易為英國資本主義發(fā)展積累了巨額的資本。總之，這時的英國已經(jīng)處于產(chǎn)業(yè)革命的前夕。

（2）階級結構的變化和階級斗爭18世紀中葉，社會上已日益顯著地形成了地主階級、資本家階級和工人階級三個基本的階級。階級斗爭的主要問題：在政治方面是關于選舉法問題

在經(jīng)濟方面，一些舊的政策法令嚴重地阻礙了資本主義經(jīng)濟的進一步發(fā)展。

一、斯密所處的時代、生平及著作1、18世紀中葉英國的社會狀況432、生平和著作亞當·斯密1723.6.5出生在英國蘇格蘭的柯卡爾迪

1737年進入格拉斯哥大學學習1740年進入牛津大學學習1748成為愛丁堡大學講師1751—1764年回母校格拉斯哥大學任教1759年《道德情操論》出版1764年斯密辭去大學教授職務，擔任年輕的貝克萊公爵的私人教師，于1764—1766年間陪同他的學生旅游法國和瑞士。1767—1776著書1776年3月9日《國富論》出版,標志著政治經(jīng)濟學作為一門獨立的學科正式面世。1777英格蘭關稅委員1787為皮特等講授經(jīng)濟學、格拉斯哥大學校長1790年7月17日逝世生前出版《道德情操論》、《國富論》逝世后出版《哲學問題論集》、《亞當·斯密關于法律、警察、歲入及軍備的演講》2、生平和著作44二、《國富論》簡介《國富論》全名為《國民財富的性質和原因的研究》亞當·斯密在這本書中繼承和發(fā)展了以前經(jīng)濟學研究的成果，第一次創(chuàng)立了比較系統(tǒng)的古典經(jīng)濟學的理論體系。全書共有五篇三十二章。第一篇題為《論勞動生產(chǎn)力增進的原因并論勞動生產(chǎn)物自然而然地分配給各階級人民的順序》研究分工、貨幣、價值和收入分配；第二篇《論資財?shù)男再|及其蓄積和用途》研究資本；第三篇《論不同國家中財富的不同發(fā)展》敘述歐洲經(jīng)濟發(fā)展史；第四篇《論政治經(jīng)濟學體系》評論重商主義和重農(nóng)主義的理論和政策，近似經(jīng)濟學說史；第五篇《論君主或國家的收入》考察財政。這五篇由一個主題和一個基本思想聯(lián)系成一個整體。二、《國富論》簡介《國富論》全名為《國民財富的性45主題：國民財富研究國民財富如何增加所謂國民財富，就是一個國家所生產(chǎn)的商品總量。一國國民的全年勞動，就是一國財富的源泉。要增加國民財富，只有采取兩種方法：一是提高在業(yè)工人的勞動生產(chǎn)率，一是增加生產(chǎn)工人的人數(shù)。為了提高在業(yè)工人的勞動生產(chǎn)率，就需要加強分工；為了增加生產(chǎn)工人的人數(shù)，就需要增加積累用以雇傭工人的資本。第一篇的中心議題是分工；第二篇就討論資本；第三、四篇，從歐洲各國經(jīng)濟的發(fā)展和各種經(jīng)濟學說角度探討什么政策及學說能促進財富的增長；第五篇從財富的立場分析國家財政對財富發(fā)展的影響。主題：國民財富46基本思想：經(jīng)濟自由第一、二篇中，提出無論是擴大勞動分工還是增加資本，只要讓每個人為了追求自己的利益而自由地活動就能夠達到。第三、四篇，提出經(jīng)濟發(fā)展的歷史證明經(jīng)濟自由政策是最能促進財富增長的政策；從提倡經(jīng)濟自由的角度來評論重商主義和重農(nóng)主義。第五篇討論在經(jīng)濟自由的情況下，國家財政的收入和支出應當采取什么政策?；舅枷耄航?jīng)濟自由47

總之，《國富論》建立了一個探討經(jīng)濟發(fā)展的理論體系，把經(jīng)濟自由作為經(jīng)濟發(fā)展的動力，把增加國民財富作為經(jīng)濟發(fā)展的目的。這個體系及所述的各個原理，對于后人的研究起著重大的作用?？傊秶徽摗方⒘艘粋€探討經(jīng)濟發(fā)展的理論體系，48三、斯密的方法論斯密的方法論是二重的。即內(nèi)在的方法和外在的方法同時并存。斯密的這種雙重研究方法又同他的兩重任務相適應。他認為，政治經(jīng)濟學的兩重任務是：第一，研究資本主義經(jīng)濟的內(nèi)在聯(lián)系，力圖尋找它的發(fā)展規(guī)律；（揭示本質）第二，把觀察到的表面現(xiàn)象加以敘述，并把它簡單地歸納在一定的概念中。（描述現(xiàn)象）他一方面，運用抽象演繹法，去揭示資本主義社會的內(nèi)在聯(lián)系，去探索各種經(jīng)濟范疇的內(nèi)在聯(lián)系，這種研究方法在一定程度上對資本主義經(jīng)濟活動作出了比較科學的理論概括。另一方面，又運用歸納綜合法，去描述資本主義經(jīng)濟的外部現(xiàn)象。以資本家的眼光，把資本主義的經(jīng)濟現(xiàn)象加以描寫、分類、敘述，并且把它們安排到一定的經(jīng)濟概念中去，因而不能正確揭示事物的本質聯(lián)系。三、斯密的方法論斯密的方法論是二重的。即內(nèi)在的方法和外在的方49

在斯密的經(jīng)濟學說中，分工、交換、貨幣、價值，四個理論有著內(nèi)在的邏輯聯(lián)系。在斯密看來，國民財富的增長首先決定于分工，而分工起因于交換，交換的進行又必須有交換的工具和交換的原則，從而引起了貨幣和價值。他是從分工開始，把交換作為分工的原因，把貨幣和價值作為分工和交換的后果來敘述的。在斯密的經(jīng)濟學說中，分工、交換、貨幣、價值50四、分工與價值理論

1、分工和交換理論（1）分工與勞動生產(chǎn)率斯密是從勞動分工入手論述勞動生產(chǎn)力增進的原因。認為分工是提高勞動生產(chǎn)率，增進國民財富的主要原因和方法。分工為什么能提高的生產(chǎn)率呢？他總結出三方面的原因：“第一，勞動者的技巧因專業(yè)而日進；第二，由一種工作轉到另一種工作，通常須損失不少時間，有了分工，就可以免除這種損失；第三，許多簡化勞動和縮減勞動的機械的發(fā)明，使一個人能夠做許多人的工作?！彼姑苷J為分工的唯一不利的結果是造成了不平等現(xiàn)象。四、分工與價值理論1、分工和交換理論51（2）分工與交換的關系斯密分析分工產(chǎn)生的原因時，進而論及了分工和交換的關系。他認為交換是產(chǎn)生分工的原因，分工是交換的結果，分工是由人類的“交換傾向”引起的。斯密在從交換引出分工的基礎上，進一步指出交換的范圍或市場的規(guī)模也決定著分工的程度和范圍。（2）分工與交換的關系522、貨幣理論（1）貨幣的起源（P100）斯密認為貨幣就是從交換發(fā)展中自發(fā)地和客觀地產(chǎn)生的。（2）貨幣的商品性質關于貨幣的本質，斯密認為，貨幣是商品，是從普通商品中分離出來的一種人人都愿意接受的商品，是一種使交換靈便易行的技術工具。（3）貨幣的職能在貨幣的職能上，斯密更多的是討論貨幣的流通手段和價值尺度問題。（4）探索了紙幣的流通規(guī)律（P102）2、貨幣理論（1）貨幣的起源（P100）533、價值理論

價值理論在斯密的理論體系中占有極其重要的地位，它在這里論述了商品交換的基本原理，論證了市場機制的作用，從而為他的其他理論奠定了基礎。3、價值理論價值理論在斯密的理論體系中占有極其54在經(jīng)濟學說史上，他是第一個較周詳而深入地探索極為煩瑣的價值問題的經(jīng)濟學家。第一，他研究價值理論是有意識、自覺的有目的的。①“什么是交換價值的真實尺度？②“構成真實價格的各部分，究竟是什么？”③“什么情況使商品的真實價格有時高于，有時又低于其自然價格？”第二，比較完整、系統(tǒng)，而不是零碎的。在經(jīng)濟學說史上，他是第一個較周詳而深入地探索極為煩瑣的價值問55（1）區(qū)分使用價值和交換價值（P94-95）使用價值是指物品的效用，交換價值是指人們由于占有某物而取得的對他種貨物的購買力。兩者關系；兩個“甚或沒有”言過其實（2）勞動價值論：一是生產(chǎn)中耗費的勞動決定商品價值；二是交換中購買的勞動決定商品的價值?！笆裁词呛饬可唐方粨Q價值的尺度？”斯密肯定地回答說：“勞動是衡量一切商品交換價值的尺度?！保≒96）作為價值尺度的勞動是什么勞動？斯密的解釋是二重的。一種是生產(chǎn)中耗費的勞動決定價值的理論；

一種是交換中購買的勞動決定價值的理論。斯密還區(qū)分了簡單勞動和復雜勞動（1）區(qū)分使用價值和交換價值（P94-95）56（3）三種收入構成價值：商品價值是由三種基本收入——工資、利潤和地租三個部分來構成和決定的?！肮べY、利潤和地租，是一切收入和一切可交換價值的三個根本源泉?！保ɑ卮稹皹嫵烧鎸崈r格的各部分，究竟是什么？）（P99）三種收入決定價值在經(jīng)濟學的發(fā)展史上被稱為“斯密的教條”。對以后的政治經(jīng)濟學影響甚大。（4）探討了價值規(guī)律“什么情況使上述價格的某些部分或全部，有時高于其自然價格或普通價格，有時又低于其自然價格或普通價格？”斯密還分析了自然價格和市場價格的問題。這實際上就是對市場機制的分析。他認為市場價格是以自然價格為基礎，由商品的供求關系來支配，由競爭來調(diào)整的。

（3）三種收入構成價值：商品價值是由三種基本收入——工資、利57

斯密在《國富論》中結束價值理論之后，立即轉入分配理論的論述。這是因為按照他的邏輯，商品的價值是由三種收入（工資、利潤、地租）決定的，而三種收入如何決定，必須在此之后作出理論回答。斯密在《國富論》中結束價值理論之后，立即轉入58五、分配理論1、階級結構與收入（P103）斯密是資產(chǎn)階級經(jīng)濟學家中第一個正確劃分資本主義社會結構的人。他根據(jù)人們占有的生產(chǎn)條件和取得收入的形式，把國民劃分為三個階級：只有勞動自身、以勞動換取工資的工人階級；占有資本，用以購買勞動而取得利潤的資本家階級；占有土地，用以出租而收取地租的地主階級。五、分配理論1、階級結構與收入（P103）59

他說：“一國……基本階級”（P103）這三大階級的收入工資、利潤、地租乃是社會的三大基本收入，其他收入如利息、租金都是由此派生出來的。這就構成了斯密的分配理論。他說：“一國……基本階級”（P103）這三大602、工資理論（1）什么是工資關于工資，斯密提出了兩種不同的見解。一是工資是勞動的報酬。在土地尚未私有、資本尚未在私人手中積累的原始社會，工資是勞動者的全部勞動生產(chǎn)物；一旦原始社會被文明社會（資本主義社會）所代替，勞動工資只能是勞動者的勞動生產(chǎn)物的價值的一部分；二是工資是勞動的價格，是商品價值的構成部分和源泉之一。2、工資理論（1）什么是工資61（2）工資變動規(guī)律工資變動有規(guī)律，取決于勞動這種商品的供求情況，而勞動商品的供求關系又取決于一個國家的經(jīng)濟發(fā)展狀況。斯密認為，勞動市場上的供求受國民財富發(fā)展狀況的影響。他把世界上的國家分為三類：第一類，財富不斷增長，一國的收入和資本不斷增加，對工資勞動者的需求增加，因而工資不斷提高，如北美；第二類，財富不增不減，處于停滯狀態(tài)，對勞動者需求不增加，工資不動，如中國；第三類，國家日益貧窮，對勞動者需求減少，工資下降，如印度的孟加拉。他與配第不同，支持高工資。他認為較高的工資是提高勞動生產(chǎn)率重要的刺激因素，是國民財富增長的象征。（2）工資變動規(guī)律工資變動有規(guī)律，取決于勞動這種商品的供求情62（3）斯密還提出了工人及其家屬的必要生活資料的范圍不是一成不變的見解。（3）斯密還提出了工人及其家屬的必要生活資料的范圍不是一成不633、利潤理論（1）什么是利潤關于利潤，斯密提出兩種不同的見解。一是工人勞動生產(chǎn)價值的一部分，是雇主分享的由工人勞動對原材料所增加的價值在扣除了工資以后的余額。這種利潤觀把利潤作為剩余價值來說明了，具有剩余價值論的因素，并說明了利潤產(chǎn)生的原因。二是資本的自然報酬，是商品價值或生產(chǎn)費用的一個構成部分，是商品價值的根本源泉之一，是資本家生活費用的正當來源。把利潤的來源同資本聯(lián)系起來，認為資本是利潤的來源，以此來說明利潤的合理性。3、利潤理論（1）什么是利潤64

把利潤當作資產(chǎn)階級社會的一個特殊的經(jīng)濟范疇來研究，這是斯密的一大功績。斯密明確指出，利潤是隨著資本的出現(xiàn)而出現(xiàn)的。因此，利潤是資產(chǎn)階級社會的一個特殊范疇，并且把利潤與資產(chǎn)階級社會三大階級的收入聯(lián)系起來，即認為資產(chǎn)階級獲得利潤，地主和工人兩個階級分別獲得地租和工資。

把利潤當作資產(chǎn)階級社會的一個特殊的經(jīng)濟范疇來65（2）分析了利潤率下降的現(xiàn)象斯密正確地指出了，在資本主義社會利潤率有下降的趨勢，但是沒有正確地說明原因。在他看來，競爭導致利潤率下降，其實這是利潤平均化的原因。（根源是資本有機構成提高）（2）分析了利潤率下降的現(xiàn)象664、地租理論一是工人勞動所生產(chǎn)的價值的一部分，是投入土地的勞動的生產(chǎn)物或其價值在工資、利潤以外的一個扣除部分；二是使用地主土地的自然報酬，是生產(chǎn)費用的一個構成部分，是商品價值的根本源泉之一。

除此之外，他還認為地租是一種壟斷價格或地租是自然力的產(chǎn)物。4、地租理論一是工人勞動所生產(chǎn)的價值的一部分，是投入土地的勞67

我們從他的分配理論中，從他對理論范疇的研究中可以看出兩條線：第一，把工資、利潤、地租都看成勞動創(chuàng)造的價值的一部分，后被李嘉圖接受。第二，從非勞動價值論（三種收入構成價值）出發(fā)，把工資、利潤、地租看成他們自身的報酬。我們從他的分配理論中，從他對理論范疇的研究中68

斯密在研究了工資、利潤和地租之后，對資本主義社會三個階級三種收入的關系作了這樣的結論：隨著國民財富和資本的增加，地租和工資都必然增加，而利潤則必然降低。

斯密在研究了工資、利潤和地租之后，對資本主義69六、資本積累理論1、什么是資本斯密對資本的定義是雙重的。

第一，資本就是能夠用以取得利潤的積累。第二，資本就是用于繼續(xù)生產(chǎn)的過去的勞動積累，即生產(chǎn)資料。

六、資本積累理論1、什么是資本702、關于資本的積累他認為資本增加的直接原因是節(jié)儉，不是勤勞。資本減少的原因是奢侈與妄為。斯密把資本積累歸于資本家節(jié)儉的結果，這個見解被以后資產(chǎn)階級經(jīng)濟學所接受。2、關于資本的積累713、資本構成對于資本的構成，斯密把資本區(qū)分為流動資本和固定資本。斯密是第一個提出固定資本和流動資本這兩個概念的經(jīng)濟學家，他把人通過學習所獲得的才能也看作是固定資本的一部分，包含有“人力資本”的思想。斯密克服了重農(nóng)主義的片面性，認為資本及其構成不僅指農(nóng)業(yè)，而且也指工業(yè)、商業(yè)的資本。正是由于資本概念的普遍化，斯密提出的“固定資本”和“流動資本”的概念，被以后的經(jīng)濟學所廣泛接受。3、資本構成724、資本用途他認為，雖然一切資本都可以用以維持生產(chǎn)性勞動，增加價值，但是，因資本的用途不同，等量資本所能推動的生產(chǎn)性勞動，從而所能增加的價值是不同的。他提出，資本的用途有：用于生產(chǎn)最原始的生產(chǎn)物，指農(nóng)業(yè)、礦業(yè)、漁業(yè)；用于改制原生產(chǎn)物，指加工工業(yè)；用于把原生產(chǎn)物或制成品從多余地運往缺少地，指批發(fā)商；用于零售商業(yè)。這些用途中，最重要的是農(nóng)業(yè)，因為投資最安全，而且投在農(nóng)業(yè)中的資本愈大，所推動的國內(nèi)的生產(chǎn)勞動量也愈大，加以自然力和畜力也參加勞動，所以效益最大。（還沒有完全擺脫重農(nóng)學派的影響）斯密對資本用途的分析，強調(diào)資本的效益，重視發(fā)揮資本的最大效益。

4、資本用途他認為，雖然一切資本都可以用以維持生產(chǎn)性勞動，增73七、生產(chǎn)勞動與社會資本再生產(chǎn)理論1、生產(chǎn)勞動與非生產(chǎn)勞動理論斯密對生產(chǎn)性勞動所下的定義也有兩種。第一種是把生產(chǎn)勞動定義為是與資本相交換并為雇主帶來利潤的勞動；那么，同收入相交換，并不為雇主帶來利潤的勞動則是非生產(chǎn)勞動。這樣，斯密就把生產(chǎn)勞動放到資本主義生產(chǎn)關系中去考察，表明它體現(xiàn)了一定社會生產(chǎn)關系的特殊性質。

七、生產(chǎn)勞動與社會資本再生產(chǎn)理論1、生產(chǎn)勞動與非生產(chǎn)勞動理論74第二種是把生產(chǎn)勞動定義為能增加物的價值的勞動。認為凡是能增加物的價值的勞動，因可生產(chǎn)價值，則稱之為生產(chǎn)勞動（如制造業(yè)工人的勞動）；而不能增加物的價值的勞動，因不生產(chǎn)價值，則稱之為非生產(chǎn)勞動（如家仆的勞動）。