第八章 傳統(tǒng)經(jīng)濟體制及其轉型課件

第八章

傳統(tǒng)體制及其轉型上半部分：傳統(tǒng)體制的績效與改革---（一）社會主義體制的形成：總論---（二）中國傳統(tǒng)經(jīng)濟的形成：經(jīng)濟學的視角---（三）中國傳統(tǒng)經(jīng)濟體制的績效---（四）中國經(jīng)濟體制改革的歷史考察下半部分：改革的道路---（一）激進與漸進式改革的爭論---（二）華盛頓共識對于轉型經(jīng)濟的認識---（三）華盛頓共識的理論基礎---（四）演進—制度學派的觀點---（五）漸進改革的政治經(jīng)濟學分析第八章傳統(tǒng)體制及其轉型上半部分：傳統(tǒng)體制的績效與改革1第一部分社會主義體制的形成:總論一、社會主義的由來二、蘇聯(lián)等國社會主義制度的建立三、中國社會主義體制的建立第一部分社會主義體制的形成:總論一、社會主義的由來2一、社會主義的由來1、早期社會主義者伴隨資本主義的誕生與發(fā)展：無業(yè)、窮苦、對立莫爾與《烏托邦》（1516），圣西門、傅立葉、歐文等財產(chǎn)的共同占有；否定市場與貨幣2、馬恩的科學社會主義歷史發(fā)展的必然，科學論證機器大工業(yè)、壟斷、公有制代替私有制，自由人的聯(lián)合體脫離事實集中與分散并重，資源的稀缺，個人與整體的矛盾3、20世紀的社會主義運動社會民主主義：取消對抗，塑造社會原則自由發(fā)展，共同富裕，社會公正布爾什維克，共產(chǎn)黨：武裝革命，無產(chǎn)階級專政無產(chǎn)階級專政，國家所有制，計劃經(jīng)濟，按勞分配一、社會主義的由來1、早期社會主義者3二、蘇聯(lián)等國社會主義制度的建立1、列寧的設想引入國家機器，國家辛迪加：社會大工廠、自由人聯(lián)合體；爭論、搖擺不發(fā)達情況下，歷史傳統(tǒng)，德國戰(zhàn)時體制的影響2、俄國早期實踐的反復戰(zhàn)時共產(chǎn)主義體制：全面國有化、命令經(jīng)濟外國干涉、國內(nèi)戰(zhàn)爭新經(jīng)濟：恢復商品生產(chǎn)、商業(yè)核算、市場制度政權維持，經(jīng)濟和社會問題3、斯大林體制的建立二、蘇聯(lián)等國社會主義制度的建立1、列寧的設想43、斯大林體制的建立A、列寧的去世與新經(jīng)濟的爭論蘇聯(lián)工業(yè)化的方法與速度左（托洛茨基），右（布哈林），中（斯大林）B、斯大林的上臺與政策比左派更左，否定新經(jīng)濟，強制集體化社會主義經(jīng)濟＝占統(tǒng)治地位的國有制＋計劃經(jīng)濟C、深層次的問題斯大林的粗暴個性列寧思想的繼承俄國傳統(tǒng)，國際環(huán)境不發(fā)達條件下實行重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略3、斯大林體制的建立A、列寧的去世與新經(jīng)濟的爭論5三、中國社會主義體制的建立1、新民主主義革命轉向社會主義革命內(nèi)外環(huán)境的變化2、中國社會主義經(jīng)濟體制的形成宏觀政策環(huán)境：低價格（包括匯率、利率、工資等）資源的配置方式：計劃微觀基礎：國有化與人民公社化3、中國社會主義體制形成的深層次原因理論的影響蘇聯(lián)的榜樣外部環(huán)境國家發(fā)展與重工業(yè)化的目標三、中國社會主義體制的建立1、新民主主義革命轉向社會主義革命6第二部分中國傳統(tǒng)經(jīng)濟體制的形成：經(jīng)濟學的視角一、邏輯起點：重工業(yè)優(yōu)先增長目標二、重工業(yè)的基本特征與中國經(jīng)濟現(xiàn)實三、推行趕超戰(zhàn)略的宏觀政策環(huán)境四、資源的計劃配置機制五、以國有化和人民公社為特征的的微觀經(jīng)營機制六、三位一體的傳統(tǒng)經(jīng)濟體制：國際比較第二部分中國傳統(tǒng)經(jīng)濟體制的形成：經(jīng)濟學的視角一、邏輯起點7一、邏輯起點：重工業(yè)優(yōu)先增長目標1、內(nèi)外環(huán)境與工業(yè)化的要求歷史起點：經(jīng)濟發(fā)展低，工業(yè)基礎薄弱外部環(huán)境：政治、經(jīng)濟孤立，戰(zhàn)爭威脅2、為什么選擇重工業(yè)優(yōu)先增長的目標國際競爭：工業(yè)化的發(fā)展程度與重工業(yè)的比重民族國家，競爭，趕超國際政治、經(jīng)濟環(huán)境的制約：迫切需要自成體系的工業(yè)結構美國、臺灣的威脅，提高國防實力，戰(zhàn)爭動員能力政治孤立，經(jīng)濟封鎖，完備的工業(yè)體系，重工業(yè)是關鍵工業(yè)化積累方式的約束：自我服務、自我循環(huán)農(nóng)村，80－90％，市場狹小，抑制消費，阻礙積累重工業(yè)，自我服務，自我循環(huán)一、邏輯起點：重工業(yè)優(yōu)先增長目標1、內(nèi)外環(huán)境與工業(yè)化的要求83、中國是否照搬蘇聯(lián)模式

A、蘇聯(lián)的爭論

a、布哈林：農(nóng)民問題、工農(nóng)聯(lián)盟，農(nóng)業(yè)是工業(yè)積累和發(fā)展的基礎犧牲農(nóng)民，不能加快工業(yè)發(fā)展，危及無產(chǎn)階級專政工業(yè)發(fā)展，自我積累，市場機制發(fā)展農(nóng)業(yè)，輕工業(yè)，重工業(yè)，農(nóng)業(yè)為工業(yè)提供市場

b、超工業(yè)化派：難以自身積累，社會主義積累規(guī)律取代價值規(guī)律迅速工業(yè)化與難以依靠自身積累滿足資本需求的矛盾強制工業(yè)化積累：國家壟斷，工農(nóng)不等價交換，高額稅賦，通貨膨脹解決了小農(nóng)經(jīng)濟比重極大的國家如何實現(xiàn)工業(yè)增長與市場的問題

B、類似的條件與選擇空間，經(jīng)濟因素與非經(jīng)濟因素：為什么照搬，為什么能夠照搬4、重工業(yè)優(yōu)先目標的體現(xiàn)：“一五”計劃3、中國是否照搬蘇聯(lián)模式二、重工業(yè)的基本特征與中國經(jīng)濟現(xiàn)實1、資本稀缺與重工業(yè)的高代價市場機制：價格，配置資本稀缺、高價，重工業(yè)資本密集型，代價昂貴勞動力豐富、便宜，勞動力密集市場誘導以輕工業(yè)為主導的工業(yè)化2、建設周期與資本稟賦的矛盾建設周期長，資本密集，回報期長占用資金多，時間長資本稀缺，資本高價，重工業(yè)發(fā)展的高成本二、重工業(yè)的基本特征與中國經(jīng)濟現(xiàn)實1、資本稀缺與重工業(yè)的高代103、設備來源與外匯支付能力的矛盾技術含量大，大規(guī)模進口，外匯需求自給、封閉，出口產(chǎn)品有限、數(shù)額小、換匯創(chuàng)匯能力低政治等因素，與發(fā)達國家關系不正常高匯率水平，重工業(yè)發(fā)展的高成本4、投資規(guī)模與資金動員能力的矛盾較大的初始投資規(guī)模：資本密集，投資期長，規(guī)模經(jīng)濟一系列重工業(yè)建設項目、配套項目資本稀缺、經(jīng)濟剩余少，分散在農(nóng)村，籌資能力弱3、設備來源與外匯支付能力的矛盾11三、推行趕超戰(zhàn)略的宏觀政策環(huán)境要素相對稀缺與戰(zhàn)略目標的矛盾

市場機制、結果排斥市場機制，扭曲要素和產(chǎn)品的相對價格1、低利率自發(fā)市場：高利率，不足，緩慢降低資本價格，維持低利率水平利率大幅度降低：工業(yè)信用貸款利率月息，國營工業(yè)信用貸款月利率等三、推行趕超戰(zhàn)略的宏觀政策環(huán)境要素相對稀缺與戰(zhàn)略目標的矛盾122、低匯率匯率：本國貨幣表示的外匯價格高匯率：資本缺乏，可供出口品不豐富，高需求實行低匯率，高估本幣值例舉：連續(xù)15次壓低，不再掛牌，內(nèi)部掌握3、低工資和低能源、原材料價格早期工農(nóng)聯(lián)盟，輕徭薄賦，很大程度依靠自身積累壓低投入品價格：積累率、利潤率、產(chǎn)出投入差低工資，壓低工業(yè)發(fā)展的勞動成本4、低農(nóng)產(chǎn)品和其他必需品及服務價格低工資要求低消費：維持社會穩(wěn)定降低勞動力再生產(chǎn)費用：實行農(nóng)產(chǎn)品和其他生活必需品、服務的低價政策城市與農(nóng)村的差別：成本轉移到傳統(tǒng)部門例舉：集市貿(mào)易價格指數(shù)與全國消費品價格指數(shù)2、低匯率13四、資源的計劃配置制度1、短缺經(jīng)濟的形成市場機制：供需影響價格，價格影響供需人為低價格：刺激需求量，抑制供給量，供不應求短缺與資源流動：不能保證資源流向重工業(yè)管制的產(chǎn)生2、金融管理體制的形成低利率，降低持幣者的儲蓄意愿，資金流向銀行以外渠道國家控制之外的渠道不能保證重工業(yè)：金融壟斷資金缺口：要求有效而集中的資金配置制度人民銀行為中心，國有化，信貸計劃管理機構，統(tǒng)收統(tǒng)支存款上交，貸款統(tǒng)一核定計劃指標，逐級下達，利率管制四、資源的計劃配置制度1、短缺經(jīng)濟的形成143、外貿(mào)外匯管理體制的形成低匯率，出口不合算，進口合算國家統(tǒng)一安排進出口業(yè)務，外貿(mào)壟斷，高度統(tǒng)制中央貿(mào)易部，對外貿(mào)易專業(yè)公司52年后，實行進出口許可證制度，實行外匯管制，對私營、外商實行登記管理辦法，保護性關稅和進出境商品品質(zhì)檢驗50年代中期，國營經(jīng)濟統(tǒng)一、集中經(jīng)營4、物資管理體制的形成供需不均衡：滿足重工業(yè)、高度集中、按計劃運行物資分類：國家統(tǒng)一，中央工業(yè)主管部門，地方管理5、農(nóng)產(chǎn)品統(tǒng)購統(tǒng)銷制度的形成農(nóng)產(chǎn)品低價，降低生產(chǎn)積極性，降低向國家出售的積極性農(nóng)副產(chǎn)品市場，國營商業(yè)部門的競爭地位：貿(mào)易壟斷例舉：國家糧食收購計劃難以完成，計劃收購、計劃供應商品分類：中央集中管理；中央差額調(diào)撥；地方自行管理，必要時由商業(yè)部組織交流3、外貿(mào)外匯管理體制的形成15五、以國有化和人民公社為特征的微觀經(jīng)營機制1、國有化企業(yè)某種程度的自主權，保留對利潤的分配，資源流向非重工業(yè)：取得剩余支配權，國有制民族資產(chǎn)階級，改變承諾，公私合營，國營企業(yè)經(jīng)理、職工與國家的矛盾，目標不一致國家的監(jiān)督成本指令性指標，計劃管理生產(chǎn)資料計劃，產(chǎn)品包銷和調(diào)撥，財務統(tǒng)收統(tǒng)支，企業(yè)利潤和折舊基金上交國家預算建設投資等財政撥款，流動資金財政部門按定額撥付，臨時性、定額外流定資金銀行貸款企業(yè)用工、工資分配由國家計劃安排五、以國有化和人民公社為特征的微觀經(jīng)營機制1、國有化162、人民公社家庭經(jīng)營為基礎的生產(chǎn)互助合作：土地經(jīng)營特征，規(guī)模重工業(yè)目標：統(tǒng)購統(tǒng)銷制度下，進一步至集體化舉例：1952年，1955年，1956年大躍進下，積累消費比例的失調(diào)，農(nóng)業(yè)跟不上，擴大糧食征購，人民公社的產(chǎn)生公社、生產(chǎn)大隊、生產(chǎn)隊三級所有制，以生產(chǎn)隊為基本核算單位，實行獨立核算，自負盈虧，直接組織生產(chǎn)和收益分配國家實現(xiàn)對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、農(nóng)產(chǎn)品消費和分配的控制3、總結“一五”內(nèi)逐漸形成50年代末、60年代初，困難，微調(diào)，但沒有改變通過“條例”、“決議”進一步制度化和完善化60年代初完全三位一體的體制完全確立2、人民公社17六、三位一體的傳統(tǒng)經(jīng)濟體制：國際比較1、傳統(tǒng)體制的形成外生：發(fā)展戰(zhàn)略內(nèi)生：三位一體體制，體制的效果重工業(yè)要求低價格，低價格的保障需要計劃與特殊的微觀基礎2、體制形成的理論與實踐因素

a、發(fā)展中國家強烈的趕超愿望十分低下的經(jīng)濟增長率和人均收入水平，高的出生率和死亡率、教育程度低下、缺乏管理人才、政治制度長期不變

b、激進主義經(jīng)濟發(fā)展主張的影響殖民地半殖民地，市場導致兩極分化和經(jīng)濟不發(fā)達，對外貿(mào)易帶來資源流失，長期充當“外圍”，地位惡化

c、發(fā)展經(jīng)濟學政府干預主義傾向的影響學術會議，世界銀行等組織六、三位一體的傳統(tǒng)經(jīng)濟體制：國際比較1、傳統(tǒng)體制的形成183、體制的普遍性

a、邏輯起點時趕超型發(fā)展戰(zhàn)略印度、中南美洲5年超過英國，15年或稍長趕上美國

b、扭曲產(chǎn)品和要素價格的宏觀政策環(huán)境是該體制的核心市場、價格機制不可能保障重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展

c、高度統(tǒng)制的管理體制是扭曲政策的實施保障為控制國民經(jīng)濟命脈而推行經(jīng)濟的國有化或過高的國有化政府參與稀缺資源的配置和實行貿(mào)易壟斷，為扶持幼稚工業(yè)而建立產(chǎn)業(yè)保護制度和設置進入障礙為了向處于戰(zhàn)略優(yōu)先地位的產(chǎn)業(yè)提供優(yōu)惠的投入條件而訂立利率上限并控制金融業(yè)，實行金融壓抑為了鼓勵工業(yè)發(fā)展和鼓勵工業(yè)企業(yè)家而實行的向城市傾斜的社會福利政策

d、普遍性與疑問社會主義制度，政治、經(jīng)濟傳統(tǒng)有無聯(lián)系，深層次原因，現(xiàn)象與本質(zhì)，最為外生的因素是什么3、體制的普遍性19第三部分傳統(tǒng)體制的績效：多角度的考察一、改革以前的經(jīng)濟增長速度二、傳統(tǒng)戰(zhàn)略下的畸形結構三、缺乏激勵機制和效率低下四、步履艱難的趕超：國際透視第三部分傳統(tǒng)體制的績效：多角度的考察一、改革以前的經(jīng)濟增20一、改革以前的經(jīng)濟增長速度增長的速度與質(zhì)量高速度，但沒有實現(xiàn)經(jīng)濟現(xiàn)代化，擺脫低收入發(fā)展中國家的位次數(shù)據(jù)的問題在一個小的基數(shù)上起步趨緩，階段性特征產(chǎn)業(yè)間分布不平衡重工業(yè)主導，不能代表實質(zhì)性的增長，各產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)具有很高的積累率居民收入和生活水平，積累的來源增長速度在十分低下的水平上實現(xiàn)一、改革以前的經(jīng)濟增長速度增長的速度與質(zhì)量21二、傳統(tǒng)戰(zhàn)略下的畸形結構重工業(yè)領先與產(chǎn)業(yè)結構扭曲重工業(yè)增長的領先系數(shù)重工業(yè)輕工業(yè)的投資比制造業(yè)部門比例特高，服務部門異常低制造業(yè)中，粗加工特高，精加工特低中國在較低的人均收入下達到了過高的制造業(yè)比重，與此相對應的是第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展極其不足人民生活水平較低二、傳統(tǒng)戰(zhàn)略下的畸形結構重工業(yè)領先與產(chǎn)業(yè)結構扭曲22背離比較優(yōu)勢壓抑了經(jīng)濟增長速度生產(chǎn)可能性邊界的縮小，投資額的縮減降低勞動力轉移速度，造成城市化水平低下資金密集型，阻礙勞動力從農(nóng)業(yè)中轉移城鄉(xiāng)分割、集中在大中城市、缺乏產(chǎn)業(yè)結構互補、沒有拉動相關產(chǎn)業(yè)，導致城市結構小而全，阻礙城市化的正常發(fā)展人民生活水平在20多年內(nèi)改善甚微城市，消費品制約，低工資制約農(nóng)村，就業(yè)不足，難以實現(xiàn)增長國民經(jīng)濟結構內(nèi)向型進出口規(guī)模的減少對外貿(mào)易總額占工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的份額背離比較優(yōu)勢壓抑了經(jīng)濟增長速度23三、缺乏激勵機制和效率低下資源配置效率低下各地區(qū)各部門的投入產(chǎn)出關系被爭投資、爭物資替代計劃部門判斷，部門討價還價的能力，計劃盤子里的重要性低于均衡水平，高于均衡水平，效率損失缺乏競爭落后，國內(nèi)保護，靜態(tài)成本，動態(tài)成本（內(nèi)外競爭與創(chuàng)新）國內(nèi)市場狹窄阻礙規(guī)模經(jīng)濟勞動激勵不足工人（干多干少一個樣），農(nóng)民（出工一窩蜂，干活大呼?。┳C據(jù)：一些效率指標單位耗量，流動資金份額，全要素生產(chǎn)率三、缺乏激勵機制和效率低下資源配置效率低下24四、步履艱難的趕超：國際透視社會制度的問題四小龍與其他資本主義國家，改革開放后的中國，蘇東巨變后歸根結底是戰(zhàn)略選擇的問題許多發(fā)展中資本主義國家，特別是中國和印度的比較低增長，低收入扭曲的經(jīng)濟結構與社會結構，收入分配惡化低效率和福利損失財政狀況惡化與通貨膨脹惡化四、步履艱難的趕超：國際透視社會制度的問題25第四部分體制改革的歷史考察：戰(zhàn)略的視角改革問題的提出從自主權的企業(yè)到附屬物，失去活力，消費者不滿孫冶方，市場取向，計劃思維，修正正義批判利潤指標；大權獨攬，小權分散；價值規(guī)律，局限顧準，問題在于廢除市場，資產(chǎn)階級右派陳云與毛澤東，個體經(jīng)營，市場，放權一、行政性分權（1958－1978年）二、增量改革（1979－1993年）三、整體推進（1994－至今）第四部分體制改革的歷史考察：戰(zhàn)略的視角改革問題的提出26一、行政性分權（1958－1978年）A、向地方政府放權讓利方針的確定B、“體制下放”政策的實施C、體制下放造成的經(jīng)濟混亂及其救治

一、行政性分權（1958－1978年）A、向地方政府放權讓利27二、增量改革（1979－1993年）78年后，擴大企業(yè)自主權不成功、國有經(jīng)濟改革停滯不前，采取一些修補的辦法維持國有經(jīng)濟運轉，把主要力量放到非國有經(jīng)濟方面，尋找新的經(jīng)濟增長點二、增量改革（1979－1993年）78年后，擴大企業(yè)自主權28三、整體推進（1994－至今）A、1984－1986年改革戰(zhàn)略轉變，進行全面改革的嘗試鄧小平，趙紫陽B、十四界三中全會開辟了改革整體推進的新局面政治風波的影響，鄧小平C、整體推進戰(zhàn)略的縱深發(fā)展十五大三、整體推進（1994－至今）A、1984－1986年改革戰(zhàn)29下半部分改革的道路激進與漸進式改革的爭論華盛頓共識對于轉型經(jīng)濟的認識華盛頓共識的理論基礎演進—制度經(jīng)濟學的觀點漸進改革的政治經(jīng)濟學分析下半部分改革的道路激進與漸進式改革的爭論30第一部分激進與漸進式改革的爭論一、激進式改革二、漸進式改革三、兩者的區(qū)別第一部分激進與漸進式改革的爭論一、激進式改革31一、激進式改革A、市場社會主義的不可行計劃的經(jīng)濟哲學與市場的自由主義哲學是不可統(tǒng)一的，計劃經(jīng)濟的思想是個人理性的狂妄和自負，它所依賴的“構建的理性主義”的傳統(tǒng)在哲學上是錯誤的，因此主流經(jīng)濟學的邏輯不可能推導出市場社會主義的可行性。東歐分權化（計劃加市場）改革的多次失敗，有限的改革和改革的不徹底性，匈牙利，波蘭，政府不可能致力于全面的以價格自由化和私有化為主要內(nèi)容的真正的改革運動一、激進式改革A、市場社會主義的不可行32B、計劃經(jīng)濟體制的內(nèi)在邏輯體系選擇決策和沖突的解決是在一個權威的等級結構中作出的生產(chǎn)和分配是由高度僵化和集中的計劃來進行的通過計劃的進度和計劃壓力來最大限度的調(diào)動資源全面的計劃配置全面的價格控制系統(tǒng)缺乏可塑的反應能力，特別是缺乏真正的貨幣對已有的經(jīng)濟關系缺乏合法的替代績效的評價是上級部門絕對武斷的控制的不存在微觀層次上的有效的激勵結構B、計劃經(jīng)濟體制的內(nèi)在邏輯體系33C、激進改革的具體內(nèi)容（休克療法，大爆炸）迅速實行價格自由化和迅速取消政府補貼實現(xiàn)預算平衡并實行緊縮的貨幣政策將國際貿(mào)易自由化，解除國家管制，迅速降低關稅致力于進一步的制度改革，包括私有化運動，以使經(jīng)濟走向自由市場經(jīng)濟確立私有產(chǎn)權，否則企業(yè)不可能對市場信號作出正當反應增長只有通過使價格信號變得正確才能達到速度是重要的除非和世界經(jīng)濟充分一體化，否則經(jīng)濟發(fā)展將會受到梗阻C、激進改革的具體內(nèi)容（休克療法，大爆炸）34二、漸進式改革社會主義狂妄，激進改革更狂妄演進經(jīng)濟學，保守的政治哲學有限信息與信息處理：篩選、加工、處理和儲存，攀著石頭爬山，信息修正，各個擊破，分布推進有限理性，人和組織很難理解和支持大規(guī)模的社會變革運動，原有知識存量難以發(fā)揮，或者與目標不符干中學，邊干邊學漸進改革，避免信息和組織資源的突然破壞，降低改革的組織成本和信息成本，激進改革破壞，使得人們無法形成穩(wěn)定的預期，從而增大改革的組織成本與信息成本二、漸進式改革社會主義狂妄，激進改革35三、兩者的區(qū)別A、改革的順序問題激進，參照系目標，追求盡快的速度，排斥與終極模式不完全吻合的中間形態(tài)，對于原先制度采取完全拋棄的策略，盡管這些制度在體制過渡的早期起著不可或缺的穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟環(huán)境的作用漸進，實用主義，哪一個環(huán)節(jié)最需要改革，改革的緩慢性，寄希望于發(fā)展和繼續(xù)的改革，產(chǎn)權改革，對待工人的態(tài)度三、兩者的區(qū)別A、改革的順序問題36B、改革中的“破”與“立”問題激進，不破不立，摧毀舊的，建立新的，舊制度是新制度的障礙漸進，組織與經(jīng)濟主體在不斷的演化中，原有的信息量仍會發(fā)揮很大的作用，激進改革會破壞長期累積的信息，隨著改革的深化，原有的信息會不斷被糾正，新的更優(yōu)效率的制度會逐步取而代之，市場經(jīng)濟的各種制度也就通過進入和競爭而在舊體制中孕育而生經(jīng)互會的解散，談判費用、信息費用，外貿(mào)大幅下降B、改革中的“破”與“立”問題37C、改革的可逆性問題激進改革，“承諾（Commitment）”，后期就大打折扣，有限理性，不可能事先設計漸進改革，邊干邊學，改革的初始策略很大程度上依賴于初始的信息，因而不可能完全適應以后的路徑，所以改革策略的可改變性顯得尤為重要C、改革的可逆性問題38D、改革的速度問題激進改革切斷原來的經(jīng)濟聯(lián)系，損失信息E、改革的試驗問題快速的和大規(guī)模的試驗都使得改革的風險增大，可逆性降低漸進，信息不完全，不至于造成多大的損失F、改革的設計問題激進，純粹的理論推導和方案的設計漸進，重視試驗而形成的指揮存量，重視實踐G、改革中經(jīng)濟的“二元”性問題激進，統(tǒng)一漸進，相反的需求，保留舊制度，鼓勵新制度D、改革的速度問題39第二部分華盛頓共識對轉型經(jīng)濟的認識

華盛頓共識的三大支柱1·價格的自由化。自由化即實行自由價格，讓市場來起到良好的作用。2·私有化。私有化意味著給企業(yè)以追求利潤最大化的激勵3·宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定化。穩(wěn)定化就是產(chǎn)生宏觀上價格的穩(wěn)定，使得價格體系能夠對不同商品的稀缺的調(diào)劑起到良好的作用。第二部分華盛頓共識對轉型經(jīng)濟的認識

華盛頓共識的三大支柱40華盛頓共識對轉型經(jīng)濟的認識

華盛頓共識對于轉型持非常樂觀的態(tài)度，其支持者認為，一旦轉型引進市場改革，就可以立刻有收獲，效率立刻就可以得到提高。因此，轉型應該是大爆炸式的、激進的、休克式的。大爆炸式的轉型意味著所有的重大改革都應該同時引進，不能有先后順序。華盛頓共識對轉型經(jīng)濟的認識

41第三部分華盛頓共識的理論基礎第一，一般均衡理論（阿羅—德布魯模型）。根據(jù)一般均衡理論推導出的政策，就是大爆炸式的自由化，要求所有價格同時全部自由化，否則就會導致價格扭曲。第二，貨幣理論（弗里德曼）。根據(jù)通貨膨脹緣于貨幣供應過量，新興市場經(jīng)濟國家由預算赤字引起通貨膨脹，且缺乏完善的大規(guī)模的金融市場，推導出宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定化政策。第三部分華盛頓共識的理論基礎第一，一般均衡理論（阿羅—德42華盛頓共識的理論基礎第三，比較經(jīng)濟體制（科爾奈）?？茽柲翁貏e強調(diào)經(jīng)濟體制的概念和體制間各元素的互補的重要性，經(jīng)濟體制不可分割相互替代，只能作為一個整體。最著名的一個論斷是，經(jīng)濟體制不像超市，不能保證得到計劃與市場兩個世界的最好部分：從市場和計劃各自選取最好的東西和方式，拼湊起來裝入一個籃子里。強調(diào)經(jīng)濟體制整體的互補性，導出大爆炸式的激進改革的路徑。華盛頓共識的理論基礎第三，比較經(jīng)濟體制（科爾奈）?？茽柲翁貏e43華盛頓共識的理論基礎第四，公眾選擇理論（布坎南）。布坎南認為政府有如一個巨大的怪物，阻礙了市場的發(fā)展，因此，政府應該越小越好。這推導出為使政府淡出經(jīng)濟，就必須粉碎國家權力，實行快速、大規(guī)模的私有化。華盛頓共識的理論基礎第四，公眾選擇理論（布坎南）。布坎南認為44第四部分演進-制度學派觀點（evolutionary-institutionalistperspective)華盛頓共識的這些想法就是他們向轉型國家開的一些藥方，然而，轉型卻出現(xiàn)了許多出乎意料的結果，以及對10年轉型（當然中國更長）教訓與經(jīng)驗的相關研究表明了華盛頓共識的失敗，并導致了演進—制度學派觀點的發(fā)展和大大強化，而使人們思考的重點發(fā)生了轉移。現(xiàn)在人們認識到，轉型不僅僅是自由化、私有化與穩(wěn)定化，還有更多的東西，一個成功的市場經(jīng)濟應該有充分的制度基礎作為支持。第四部分演進-制度學派觀點（evolutionary-i45演進-制度學派觀點（evolutionary-institutionalistperspective轉型不僅是向“華盛頓共識”所側重的價格與市場的轉軌，還必須關注更加微小的方面，比如說合同，同時更加注重合同的制定和履行，法制、社會與政治環(huán)境。但這并不意味著，只有惟一的道路、惟一的模式和惟一的方法來實現(xiàn)轉型，其實，不同國家、不同的初始條件有不同的制度的演進道路和方式。演進-制度學派觀點（evolutionary-institu46演進-制度學派的理論基礎第一、現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學理論所提供的制度經(jīng)濟學，其方法論體現(xiàn)了非合作博弈論的發(fā)展。代表人物：科斯、諾斯、威廉姆森。他們認為，如果沒有足夠的制度作為基礎，市場不能夠自發(fā)地做出充分的發(fā)展。信息不完備理論。。對這一理論作出最重要貢獻的有阿克洛夫、斯賓塞和斯蒂格利茨，他們認為市場要良好地運作，需要完善的信息，經(jīng)濟主體要對一切信息了如指掌，如果這些信息不完備，市場就不能自發(fā)地起到良好的作用。演進-制度學派的理論基礎第一、現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學理論所提供的制度47演進-制度學派的理論基礎第二、經(jīng)濟學的演進方法的理論。代表人物：尼爾森和溫特爾以及穆雷爾。認為在經(jīng)濟中存在著分散經(jīng)濟和不可分散的經(jīng)濟，以及不可能把它總體組合起來。第三、哲學上的懷疑論：哈耶克和波普關于社會工程的哲學上的懷疑主義，使得演進—制度學派特別強調(diào)經(jīng)濟與社會系統(tǒng)及其轉變的相對無知，強調(diào)社會工程的不確定性，以及對任何形式的大規(guī)模制度改造運動的強烈反感。演進-制度學派的理論基礎第二、經(jīng)濟學的演進方法的理論。48第五部分漸進改革的政治經(jīng)濟學分析政治、市場與企業(yè)改革的政治經(jīng)濟學新理論動力效應與改革順序北京共識第五部分漸進改革的政治經(jīng)濟學分析49一、政治、市場與企業(yè)首先我們看一看轉型中的政治。在轉型過程開始之前，改革的政治經(jīng)濟學長期被忽視。其中的主要思想是，改革導致的效率提高使補償改革的受損者成為可能，因而改革中的政治因素可以不予考慮，而且經(jīng)濟學家認為研究這類問題是政治學家的工作。但是，事實表明政治因素在實際轉型過程中扮演著重要的角色。一、政治、市場與企業(yè)首先我們看一看轉型中的政治。在轉型過程開50華盛頓共識對轉型的政治認識主要基于三個方面：（1）改革一定會帶來收益，也就是說改革的收益是確定的，從而改革的受損者可以得到補償。這種認識主要是對經(jīng)濟學抱有強烈的信心，認為通過經(jīng)濟學可以實現(xiàn)社會的變化。（2）特別強調(diào)市場經(jīng)濟體制元素的互補性，認為整個市場體經(jīng)濟體制應該同時一起引進來。如果改革不是整體上，不是全部性地同時引進，而實行局部改革，在改革的過程中就會產(chǎn)生利益集團，這些利益集團有可能會阻礙改革。另外，緩慢的局部改革還會使改革的受損者有時間組織起來反對改革。華盛頓共識對轉型的政治認識主要基于三個方面：（1）改革一定會51華盛頓共識對轉型的政治認識主要基于三個方面：這一觀點下的政策，就是利用“機會之窗”，全面快速地推進大爆炸式的改革。（3）強調(diào)改革的不可逆轉性。要使改革產(chǎn)生良好的結果，改革的不可逆轉性是非常重要的。然而，這些出乎意料的改革結果導致了一個改革的政治經(jīng)濟學的新理論華盛頓共識對轉型的政治認識主要基于三個方面：這一觀點下的政策52二、改革的政治經(jīng)濟學新理論它主要有三個基本元素：第一個元素是改革的總和不確定性aggregateuncertainty）。改革的總和不確定性剛好和華盛頓共識形成鮮明的對比，華盛頓共識強調(diào)改革將帶來確定的效率的改進。它包含對社會工程的強烈信念。這一觀點背后的思想是，改革的經(jīng)濟學已經(jīng)被充分理解。由于初始狀態(tài)是絕對的低效率，經(jīng)濟理論預測轉型將帶來確定的效率的提高，那么這些改革將以效率必將改進的信念來實施。美國和歐洲所經(jīng)歷的那種資本主義證明是成功的，所以轉型不過是一個照搬更好的模式的問題。二、改革的政治經(jīng)濟學新理論它主要有三個基本元素：53改革的政治經(jīng)濟學新理論而新理論則強調(diào)轉型經(jīng)濟走向并將收斂于之中的市場經(jīng)濟模型并不一定是清晰的。更重要的是，即使轉型有一個明確的目標，也沒有公認的理論說明如何達到這個目標。我們現(xiàn)有的經(jīng)濟學理論不能告訴我們。。因此，轉型結果存在著巨大的總和不確定性，迄今為止的轉型經(jīng)驗并沒有減少人們所感到的不確定性改革的政治經(jīng)濟學新理論而新理論則強調(diào)轉型經(jīng)濟走向并將收斂于之54改革的政治經(jīng)濟學新理論總和不確定性還基于這樣的事實，轉型這一大規(guī)模的制度變遷過程包含了無數(shù)經(jīng)濟代理人之間的許許多多的合作，這通常意味著多重均衡，沒有人能夠事先預知將被選擇的均衡點?？梢哉f，改革的總和不確定性不是一個假設，而是一個現(xiàn)實，轉型過程就是經(jīng)濟活動代理人和政策制定者面對總和不確定性進行博弈決策的結果。改革的政治經(jīng)濟學新理論總和不確定性還基于這樣的事實，轉型這一55改革的政治經(jīng)濟學新理論出發(fā)點的這一重要不同會影響改革策略。對于華盛頓共識來說，政治經(jīng)濟學強調(diào)的是利用早期機會之窗或“例外政治”時期盡可能快地推進改革。在新理論看來，這一策略可能是危險的，會使整個國家陷入低效率的難以倒轉的經(jīng)濟后果。這種后果可能破壞社會團結，產(chǎn)生嚴重的政治不穩(wěn)定。不如把重點放在保證全民對改革的持續(xù)的、不斷增長的支持上。這意味著，特別地強調(diào)改革的漸進方式，依靠試驗的靈活性，以適當?shù)捻樞蜷_展改革，也許會把不起作用的改革加以逆轉并嘗試其他改革方式。改革的政治經(jīng)濟學新理論出發(fā)點的這一重要不同會影響改革策略。對56改革的政治經(jīng)濟學新理論第二個要素是改革的互補性。華盛頓共識一般來說拒絕任何局部改革。其基本思路是，任何局部改革都會為既得利益集團創(chuàng)造尋租的機會，進一步的改革會對這些人造成威脅。因此，局部改革創(chuàng)造了反對進一步改革的利益集團，而全面改革則不會出現(xiàn)這種情況。改革的政治經(jīng)濟學的新理論對局部改革的看法不這么悲觀。改革的政治經(jīng)濟學新理論第二個要素是改革的互補性。華盛頓共識一57改革的政治經(jīng)濟學新理論在改革的總和不確定的情況下，一切取決于改革的順序。盡管一些局部改革確實可能導致改革過程的停滯甚至不必要的倒退，以其他局部改革作為起點卻可能產(chǎn)生一個動力效應推動進一步的改革。這特別適用于改革的互補性很強的情況。對于華盛頓共識來說，改革的互補性具有絕對的重要性，是大爆炸方式式的壓倒一切的論據(jù)，這種方式同時全面地引進所有改革。對于轉型的政治經(jīng)濟學的新理論來說，盡管互補性顯然是重要的，只要可以用改革的順序來產(chǎn)生繼續(xù)改革的動勢，互補性就不是壓倒一切的論據(jù)。改革的政治經(jīng)濟學新理論在改革的總和不確定的情況下，一切取決于58改革的政治經(jīng)濟學新理論第三個要素是政治約束。包括事前的政治約束與事后的政治約束。事前的政治約束定義為阻礙改革決策的可行性的約束，而事后的政治約束定義為決策已經(jīng)制定并在看到結果以后的反作用和逆轉約束。事前約束意味著對改革方案必須進行妥協(xié)，必須制定對受損者補償?shù)姆桨?，或者意味著激進改革方案必須一拖再拖。與事前約束相聯(lián)系的就是改革的是否可接受性。事后約束則通過試圖創(chuàng)造不可逆轉性來加以處理，與它相聯(lián)的是改革的是否可逆轉性。改革的政治經(jīng)濟學新理論第三個要素是政治約束。包括事前的政治約59改革的政治經(jīng)濟學新理論因此，在轉型的政治經(jīng)濟學的新理論中，轉型的一個重要問題，就是要在事前的政治約束，也就是說改革的可接受性，與事后的政治約束，也就是說改革的不可逆轉性之間謀求一個均衡。這個均衡的實現(xiàn)取決于逆轉成本，早期逆轉的期權值（optionvalueofearlyreverse）以及改革所能帶來的預期收益。改革的政治經(jīng)濟學新理論因此，在轉型的政治經(jīng)濟學的新理論中，轉60改革的政治經(jīng)濟學新理論大爆炸式的改革策略在如下情況下是一個最優(yōu)策略：各項改革之間的互補性非常強以至于局部改革會帶來太多的陣痛（也即局部改革的收益很?。缙谀孓D的期權值幾乎等于零，以及大爆炸的一攬子改革方案的收益很大。而對漸進式改革來說，在以下情況得到滿足時可能是最優(yōu)的：大爆炸改革的預期收益為負、早期逆轉的選擇值足夠高，以及局部改革帶來的陣痛不是太大。改革的政治經(jīng)濟學新理論大爆炸式的改革策略在如下情況下是一個最61改革的政治經(jīng)濟學新理論與大爆炸式改革策略相比，漸進式改革多了一個選擇。在大爆炸下，人們要么維持現(xiàn)狀，要么接受全面改革的結果。因此，當結果不好時，逆轉的成本很高，而漸進改革則可以在初始局部改革后預期全面改革前景足夠壞時選擇逆轉。大爆炸的高逆轉成本從事后政治約束的角度看是一個優(yōu)點，因為它降低了已進行改革的逆轉的可能性。改革的政治經(jīng)濟學新理論與大爆炸式改革策略相比，漸進式改革多了62改革的政治經(jīng)濟學新理論從事前政治約束的角度看，高逆轉成本可能與維持現(xiàn)狀相比不具吸引力，甚至是不可接受的。而漸進改革在局部不確定決策后，多了一個早期逆轉選擇，它可能易于開始。另外，如果漸進改革的順序正確，也即第一項改革不僅能夠產(chǎn)生大多數(shù)人的收益，而且能給他們提供更多的關于未來改革的信息，這些大多數(shù)人就會有動力來進一步推進改革，改革的互補性在這種動力效應下不再像華盛頓共識強調(diào)的那樣絕對重要。改革的政治經(jīng)濟學新理論從事前政治約束的角度看，高逆轉成本可能63三、動力效應與改革順序漸進改革的重要意義在于第一項改革產(chǎn)生的動力效應提出的改革順序問題。進一步改革的支持者來自于中產(chǎn)階級，而中產(chǎn)階級是隨著新興企業(yè)和部門發(fā)展起來的，他們是改革的支持力量。正確的改革順序，應該是先發(fā)展這種私有部門，然后再進行國有部門的改革。如果改革的順序恰當，在改革當中就會不斷地產(chǎn)生改革的受益者的利益集團來支持改革，如果不注意順序，一開始就造成了許多受損者，他們就會阻礙改革。三、動力效應與改革順序漸進改革的重要意義在于第一項改革產(chǎn)生的64動力效應與改革順序有一些政治家就認為，應該先實行國有企業(yè)的改革，而不是發(fā)展私有部門，實際上結果正好相反，先發(fā)展私有部門才是最優(yōu)的。我想要強調(diào)的另一個問題，就是支持改革的利益集團，它的產(chǎn)生并不是一蹴而就的，新興企業(yè)和部門的產(chǎn)生與發(fā)展，以及由此帶來的改革結果，都需要時間。動力效應與改革順序有一些政治家就認為，應該先實行國有企65四、北京共識北京共識的主要倡導者雷默認為，中國正成為吸引其他國家的模式，向其他國家提供其自身發(fā)展的觀念，這可稱為中國特色的全球化。它正從三個方面擴展其能量。其一，具有某種反彈的動力能量；其二，通過本地化使效仿者在本地實現(xiàn)增長的連鎖反應；其三，中國的經(jīng)濟崛起猶如磁石吸引鐵屑使其他國家的經(jīng)濟利益與中國的經(jīng)濟利益一致起來。中國的新理念正在對中國以外的世界產(chǎn)生重大影響，對全世界那些正苦苦尋求不僅發(fā)展自身，而且還試圖融入國際經(jīng)濟秩序的同時、又希望保持獨立和保護本國國情與政治選擇的國家來說，中國提供了一條新路。四、北京共識北京共識的主要倡導者雷默認為，中國正成為吸引其他66北京共識的特點（1）一個國家的發(fā)展模式應該由一個主權國家獨立自主地進行探索，任何由外部強加的發(fā)展模式都注定是要失敗的；（2）強調(diào)發(fā)展的包容性和兼容性，把社會主義制度和市場經(jīng)濟結合起來，把經(jīng)濟高速增長和社會全面發(fā)展結合起來，把效率與公正兼顧起來；北京共識的特點（1）一個國家的發(fā)展模式應該由一個主權國家獨立67北京共識的特點（3）注重發(fā)展的人民性而不是特權階層性，“華盛頓共識”的目的是幫助銀行家、金融家，而“北京共識的目標是”以人為本“；（4）強調(diào)本民族的文化和文明傳統(tǒng)，并努力使傳統(tǒng)優(yōu)秀文化與現(xiàn)代發(fā)展加以結合；（5）強調(diào)發(fā)展的積累性和漸進性，通過累積效應發(fā)展自己等。北京共識的特點（3）注重發(fā)展的人民性而不是特權階層性，“華盛68北京共識對俄羅斯的適用性學術界的幾種觀點：（1）反思派：誰使俄羅斯成為輸家？Stiglitz認為，西方休克療法的提倡者功不可沒。（2）借鑒派：認為中國模式適合俄羅斯。（3）審慎派：俄羅斯憲政改革走在中國前面。（4）樂觀派：俄羅斯吸取中國經(jīng)驗。（5）警醒派：中國轉軌改革的前景在哪里？北京共識對俄羅斯的適用性學術界的幾種觀點：69主要參考文獻1．熱若爾·羅蘭：《轉軌與經(jīng)濟學——政治、市場和企業(yè)》，《比較》第3輯。２．約翰·威廉姆森：《華盛頓心目中的“政策改革》，《經(jīng)濟社會體制比較》2005年第2期。３．田春生：《“華盛頓共識”與“北京共識”比較初探》，《經(jīng)濟社會體制比較》2005年第2期。4.黃平、崔之元主編:《中國與經(jīng)濟全球化:華盛頓共識還是北京共識》社會科學文獻出版社2005年8月版。主要參考文獻1．熱若爾·羅蘭：《轉軌與經(jīng)濟學——政治、市場和70第八章

傳統(tǒng)體制及其轉型上半部分：傳統(tǒng)體制的績效與改革---（一）社會主義體制的形成：總論---（二）中國傳統(tǒng)經(jīng)濟的形成：經(jīng)濟學的視角---（三）中國傳統(tǒng)經(jīng)濟體制的績效---（四）中國經(jīng)濟體制改革的歷史考察下半部分：改革的道路---（一）激進與漸進式改革的爭論---（二）華盛頓共識對于轉型經(jīng)濟的認識---（三）華盛頓共識的理論基礎---（四）演進—制度學派的觀點---（五）漸進改革的政治經(jīng)濟學分析第八章傳統(tǒng)體制及其轉型上半部分：傳統(tǒng)體制的績效與改革71第一部分社會主義體制的形成:總論一、社會主義的由來二、蘇聯(lián)等國社會主義制度的建立三、中國社會主義體制的建立第一部分社會主義體制的形成:總論一、社會主義的由來72一、社會主義的由來1、早期社會主義者伴隨資本主義的誕生與發(fā)展：無業(yè)、窮苦、對立莫爾與《烏托邦》（1516），圣西門、傅立葉、歐文等財產(chǎn)的共同占有；否定市場與貨幣2、馬恩的科學社會主義歷史發(fā)展的必然，科學論證機器大工業(yè)、壟斷、公有制代替私有制，自由人的聯(lián)合體脫離事實集中與分散并重，資源的稀缺，個人與整體的矛盾3、20世紀的社會主義運動社會民主主義：取消對抗，塑造社會原則自由發(fā)展，共同富裕，社會公正布爾什維克，共產(chǎn)黨：武裝革命，無產(chǎn)階級專政無產(chǎn)階級專政，國家所有制，計劃經(jīng)濟，按勞分配一、社會主義的由來1、早期社會主義者73二、蘇聯(lián)等國社會主義制度的建立1、列寧的設想引入國家機器，國家辛迪加：社會大工廠、自由人聯(lián)合體；爭論、搖擺不發(fā)達情況下，歷史傳統(tǒng)，德國戰(zhàn)時體制的影響2、俄國早期實踐的反復戰(zhàn)時共產(chǎn)主義體制：全面國有化、命令經(jīng)濟外國干涉、國內(nèi)戰(zhàn)爭新經(jīng)濟：恢復商品生產(chǎn)、商業(yè)核算、市場制度政權維持，經(jīng)濟和社會問題3、斯大林體制的建立二、蘇聯(lián)等國社會主義制度的建立1、列寧的設想743、斯大林體制的建立A、列寧的去世與新經(jīng)濟的爭論蘇聯(lián)工業(yè)化的方法與速度左（托洛茨基），右（布哈林），中（斯大林）B、斯大林的上臺與政策比左派更左，否定新經(jīng)濟，強制集體化社會主義經(jīng)濟＝占統(tǒng)治地位的國有制＋計劃經(jīng)濟C、深層次的問題斯大林的粗暴個性列寧思想的繼承俄國傳統(tǒng)，國際環(huán)境不發(fā)達條件下實行重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略3、斯大林體制的建立A、列寧的去世與新經(jīng)濟的爭論75三、中國社會主義體制的建立1、新民主主義革命轉向社會主義革命內(nèi)外環(huán)境的變化2、中國社會主義經(jīng)濟體制的形成宏觀政策環(huán)境：低價格（包括匯率、利率、工資等）資源的配置方式：計劃微觀基礎：國有化與人民公社化3、中國社會主義體制形成的深層次原因理論的影響蘇聯(lián)的榜樣外部環(huán)境國家發(fā)展與重工業(yè)化的目標三、中國社會主義體制的建立1、新民主主義革命轉向社會主義革命76第二部分中國傳統(tǒng)經(jīng)濟體制的形成：經(jīng)濟學的視角一、邏輯起點：重工業(yè)優(yōu)先增長目標二、重工業(yè)的基本特征與中國經(jīng)濟現(xiàn)實三、推行趕超戰(zhàn)略的宏觀政策環(huán)境四、資源的計劃配置機制五、以國有化和人民公社為特征的的微觀經(jīng)營機制六、三位一體的傳統(tǒng)經(jīng)濟體制：國際比較第二部分中國傳統(tǒng)經(jīng)濟體制的形成：經(jīng)濟學的視角一、邏輯起點77一、邏輯起點：重工業(yè)優(yōu)先增長目標1、內(nèi)外環(huán)境與工業(yè)化的要求歷史起點：經(jīng)濟發(fā)展低，工業(yè)基礎薄弱外部環(huán)境：政治、經(jīng)濟孤立，戰(zhàn)爭威脅2、為什么選擇重工業(yè)優(yōu)先增長的目標國際競爭：工業(yè)化的發(fā)展程度與重工業(yè)的比重民族國家，競爭，趕超國際政治、經(jīng)濟環(huán)境的制約：迫切需要自成體系的工業(yè)結構美國、臺灣的威脅，提高國防實力，戰(zhàn)爭動員能力政治孤立，經(jīng)濟封鎖，完備的工業(yè)體系，重工業(yè)是關鍵工業(yè)化積累方式的約束：自我服務、自我循環(huán)農(nóng)村，80－90％，市場狹小，抑制消費，阻礙積累重工業(yè)，自我服務，自我循環(huán)一、邏輯起點：重工業(yè)優(yōu)先增長目標1、內(nèi)外環(huán)境與工業(yè)化的要求783、中國是否照搬蘇聯(lián)模式

A、蘇聯(lián)的爭論

a、布哈林：農(nóng)民問題、工農(nóng)聯(lián)盟，農(nóng)業(yè)是工業(yè)積累和發(fā)展的基礎犧牲農(nóng)民，不能加快工業(yè)發(fā)展，危及無產(chǎn)階級專政工業(yè)發(fā)展，自我積累，市場機制發(fā)展農(nóng)業(yè)，輕工業(yè)，重工業(yè)，農(nóng)業(yè)為工業(yè)提供市場

b、超工業(yè)化派：難以自身積累，社會主義積累規(guī)律取代價值規(guī)律迅速工業(yè)化與難以依靠自身積累滿足資本需求的矛盾強制工業(yè)化積累：國家壟斷，工農(nóng)不等價交換，高額稅賦，通貨膨脹解決了小農(nóng)經(jīng)濟比重極大的國家如何實現(xiàn)工業(yè)增長與市場的問題

B、類似的條件與選擇空間，經(jīng)濟因素與非經(jīng)濟因素：為什么照搬，為什么能夠照搬4、重工業(yè)優(yōu)先目標的體現(xiàn)：“一五”計劃3、中國是否照搬蘇聯(lián)模式二、重工業(yè)的基本特征與中國經(jīng)濟現(xiàn)實1、資本稀缺與重工業(yè)的高代價市場機制：價格，配置資本稀缺、高價，重工業(yè)資本密集型，代價昂貴勞動力豐富、便宜，勞動力密集市場誘導以輕工業(yè)為主導的工業(yè)化2、建設周期與資本稟賦的矛盾建設周期長，資本密集，回報期長占用資金多，時間長資本稀缺，資本高價，重工業(yè)發(fā)展的高成本二、重工業(yè)的基本特征與中國經(jīng)濟現(xiàn)實1、資本稀缺與重工業(yè)的高代803、設備來源與外匯支付能力的矛盾技術含量大，大規(guī)模進口，外匯需求自給、封閉，出口產(chǎn)品有限、數(shù)額小、換匯創(chuàng)匯能力低政治等因素，與發(fā)達國家關系不正常高匯率水平，重工業(yè)發(fā)展的高成本4、投資規(guī)模與資金動員能力的矛盾較大的初始投資規(guī)模：資本密集，投資期長，規(guī)模經(jīng)濟一系列重工業(yè)建設項目、配套項目資本稀缺、經(jīng)濟剩余少，分散在農(nóng)村，籌資能力弱3、設備來源與外匯支付能力的矛盾81三、推行趕超戰(zhàn)略的宏觀政策環(huán)境要素相對稀缺與戰(zhàn)略目標的矛盾

市場機制、結果排斥市場機制，扭曲要素和產(chǎn)品的相對價格1、低利率自發(fā)市場：高利率，不足，緩慢降低資本價格，維持低利率水平利率大幅度降低：工業(yè)信用貸款利率月息，國營工業(yè)信用貸款月利率等三、推行趕超戰(zhàn)略的宏觀政策環(huán)境要素相對稀缺與戰(zhàn)略目標的矛盾822、低匯率匯率：本國貨幣表示的外匯價格高匯率：資本缺乏，可供出口品不豐富，高需求實行低匯率，高估本幣值例舉：連續(xù)15次壓低，不再掛牌，內(nèi)部掌握3、低工資和低能源、原材料價格早期工農(nóng)聯(lián)盟，輕徭薄賦，很大程度依靠自身積累壓低投入品價格：積累率、利潤率、產(chǎn)出投入差低工資，壓低工業(yè)發(fā)展的勞動成本4、低農(nóng)產(chǎn)品和其他必需品及服務價格低工資要求低消費：維持社會穩(wěn)定降低勞動力再生產(chǎn)費用：實行農(nóng)產(chǎn)品和其他生活必需品、服務的低價政策城市與農(nóng)村的差別：成本轉移到傳統(tǒng)部門例舉：集市貿(mào)易價格指數(shù)與全國消費品價格指數(shù)2、低匯率83四、資源的計劃配置制度1、短缺經(jīng)濟的形成市場機制：供需影響價格，價格影響供需人為低價格：刺激需求量，抑制供給量，供不應求短缺與資源流動：不能保證資源流向重工業(yè)管制的產(chǎn)生2、金融管理體制的形成低利率，降低持幣者的儲蓄意愿，資金流向銀行以外渠道國家控制之外的渠道不能保證重工業(yè)：金融壟斷資金缺口：要求有效而集中的資金配置制度人民銀行為中心，國有化，信貸計劃管理機構，統(tǒng)收統(tǒng)支存款上交，貸款統(tǒng)一核定計劃指標，逐級下達，利率管制四、資源的計劃配置制度1、短缺經(jīng)濟的形成843、外貿(mào)外匯管理體制的形成低匯率，出口不合算，進口合算國家統(tǒng)一安排進出口業(yè)務，外貿(mào)壟斷，高度統(tǒng)制中央貿(mào)易部，對外貿(mào)易專業(yè)公司52年后，實行進出口許可證制度，實行外匯管制，對私營、外商實行登記管理辦法，保護性關稅和進出境商品品質(zhì)檢驗50年代中期，國營經(jīng)濟統(tǒng)一、集中經(jīng)營4、物資管理體制的形成供需不均衡：滿足重工業(yè)、高度集中、按計劃運行物資分類：國家統(tǒng)一，中央工業(yè)主管部門，地方管理5、農(nóng)產(chǎn)品統(tǒng)購統(tǒng)銷制度的形成農(nóng)產(chǎn)品低價，降低生產(chǎn)積極性，降低向國家出售的積極性農(nóng)副產(chǎn)品市場，國營商業(yè)部門的競爭地位：貿(mào)易壟斷例舉：國家糧食收購計劃難以完成，計劃收購、計劃供應商品分類：中央集中管理；中央差額調(diào)撥；地方自行管理，必要時由商業(yè)部組織交流3、外貿(mào)外匯管理體制的形成85五、以國有化和人民公社為特征的微觀經(jīng)營機制1、國有化企業(yè)某種程度的自主權，保留對利潤的分配，資源流向非重工業(yè)：取得剩余支配權，國有制民族資產(chǎn)階級，改變承諾，公私合營，國營企業(yè)經(jīng)理、職工與國家的矛盾，目標不一致國家的監(jiān)督成本指令性指標，計劃管理生產(chǎn)資料計劃，產(chǎn)品包銷和調(diào)撥，財務統(tǒng)收統(tǒng)支，企業(yè)利潤和折舊基金上交國家預算建設投資等財政撥款，流動資金財政部門按定額撥付，臨時性、定額外流定資金銀行貸款企業(yè)用工、工資分配由國家計劃安排五、以國有化和人民公社為特征的微觀經(jīng)營機制1、國有化862、人民公社家庭經(jīng)營為基礎的生產(chǎn)互助合作：土地經(jīng)營特征，規(guī)模重工業(yè)目標：統(tǒng)購統(tǒng)銷制度下，進一步至集體化舉例：1952年，1955年，1956年大躍進下，積累消費比例的失調(diào)，農(nóng)業(yè)跟不上，擴大糧食征購，人民公社的產(chǎn)生公社、生產(chǎn)大隊、生產(chǎn)隊三級所有制，以生產(chǎn)隊為基本核算單位，實行獨立核算，自負盈虧，直接組織生產(chǎn)和收益分配國家實現(xiàn)對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、農(nóng)產(chǎn)品消費和分配的控制3、總結“一五”內(nèi)逐漸形成50年代末、60年代初，困難，微調(diào)，但沒有改變通過“條例”、“決議”進一步制度化和完善化60年代初完全三位一體的體制完全確立2、人民公社87六、三位一體的傳統(tǒng)經(jīng)濟體制：國際比較1、傳統(tǒng)體制的形成外生：發(fā)展戰(zhàn)略內(nèi)生：三位一體體制，體制的效果重工業(yè)要求低價格，低價格的保障需要計劃與特殊的微觀基礎2、體制形成的理論與實踐因素

a、發(fā)展中國家強烈的趕超愿望十分低下的經(jīng)濟增長率和人均收入水平，高的出生率和死亡率、教育程度低下、缺乏管理人才、政治制度長期不變

b、激進主義經(jīng)濟發(fā)展主張的影響殖民地半殖民地，市場導致兩極分化和經(jīng)濟不發(fā)達，對外貿(mào)易帶來資源流失，長期充當“外圍”，地位惡化

c、發(fā)展經(jīng)濟學政府干預主義傾向的影響學術會議，世界銀行等組織六、三位一體的傳統(tǒng)經(jīng)濟體制：國際比較1、傳統(tǒng)體制的形成883、體制的普遍性

a、邏輯起點時趕超型發(fā)展戰(zhàn)略印度、中南美洲5年超過英國，15年或稍長趕上美國

b、扭曲產(chǎn)品和要素價格的宏觀政策環(huán)境是該體制的核心市場、價格機制不可能保障重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展

c、高度統(tǒng)制的管理體制是扭曲政策的實施保障為控制國民經(jīng)濟命脈而推行經(jīng)濟的國有化或過高的國有化政府參與稀缺資源的配置和實行貿(mào)易壟斷，為扶持幼稚工業(yè)而建立產(chǎn)業(yè)保護制度和設置進入障礙為了向處于戰(zhàn)略優(yōu)先地位的產(chǎn)業(yè)提供優(yōu)惠的投入條件而訂立利率上限并控制金融業(yè)，實行金融壓抑為了鼓勵工業(yè)發(fā)展和鼓勵工業(yè)企業(yè)家而實行的向城市傾斜的社會福利政策

d、普遍性與疑問社會主義制度，政治、經(jīng)濟傳統(tǒng)有無聯(lián)系，深層次原因，現(xiàn)象與本質(zhì)，最為外生的因素是什么3、體制的普遍性89第三部分傳統(tǒng)體制的績效：多角度的考察一、改革以前的經(jīng)濟增長速度二、傳統(tǒng)戰(zhàn)略下的畸形結構三、缺乏激勵機制和效率低下四、步履艱難的趕超：國際透視第三部分傳統(tǒng)體制的績效：多角度的考察一、改革以前的經(jīng)濟增90一、改革以前的經(jīng)濟增長速度增長的速度與質(zhì)量高速度，但沒有實現(xiàn)經(jīng)濟現(xiàn)代化，擺脫低收入發(fā)展中國家的位次數(shù)據(jù)的問題在一個小的基數(shù)上起步趨緩，階段性特征產(chǎn)業(yè)間分布不平衡重工業(yè)主導，不能代表實質(zhì)性的增長，各產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)具有很高的積累率居民收入和生活水平，積累的來源增長速度在十分低下的水平上實現(xiàn)一、改革以前的經(jīng)濟增長速度增長的速度與質(zhì)量91二、傳統(tǒng)戰(zhàn)略下的畸形結構重工業(yè)領先與產(chǎn)業(yè)結構扭曲重工業(yè)增長的領先系數(shù)重工業(yè)輕工業(yè)的投資比制造業(yè)部門比例特高，服務部門異常低制造業(yè)中，粗加工特高，精加工特低中國在較低的人均收入下達到了過高的制造業(yè)比重，與此相對應的是第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展極其不足人民生活水平較低二、傳統(tǒng)戰(zhàn)略下的畸形結構重工業(yè)領先與產(chǎn)業(yè)結構扭曲92背離比較優(yōu)勢壓抑了經(jīng)濟增長速度生產(chǎn)可能性邊界的縮小，投資額的縮減降低勞動力轉移速度，造成城市化水平低下資金密集型，阻礙勞動力從農(nóng)業(yè)中轉移城鄉(xiāng)分割、集中在大中城市、缺乏產(chǎn)業(yè)結構互補、沒有拉動相關產(chǎn)業(yè)，導致城市結構小而全，阻礙城市化的正常發(fā)展人民生活水平在20多年內(nèi)改善甚微城市，消費品制約，低工資制約農(nóng)村，就業(yè)不足，難以實現(xiàn)增長國民經(jīng)濟結構內(nèi)向型進出口規(guī)模的減少對外貿(mào)易總額占工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的份額背離比較優(yōu)勢壓抑了經(jīng)濟增長速度93三、缺乏激勵機制和效率低下資源配置效率低下各地區(qū)各部門的投入產(chǎn)出關系被爭投資、爭物資替代計劃部門判斷，部門討價還價的能力，計劃盤子里的重要性低于均衡水平，高于均衡水平，效率損失缺乏競爭落后，國內(nèi)保護，靜態(tài)成本，動態(tài)成本（內(nèi)外競爭與創(chuàng)新）國內(nèi)市場狹窄阻礙規(guī)模經(jīng)濟勞動激勵不足工人（干多干少一個樣），農(nóng)民（出工一窩蜂，干活大呼隆）證據(jù)：一些效率指標單位耗量，流動資金份額，全要素生產(chǎn)率三、缺乏激勵機制和效率低下資源配置效率低下94四、步履艱難的趕超：國際透視社會制度的問題四小龍與其他資本主義國家，改革開放后的中國，蘇東巨變后歸根結底是戰(zhàn)略選擇的問題許多發(fā)展中資本主義國家，特別是中國和印度的比較低增長，低收入扭曲的經(jīng)濟結構與社會結構，收入分配惡化低效率和福利損失財政狀況惡化與通貨膨脹惡化四、步履艱難的趕超：國際透視社會制度的問題95第四部分體制改革的歷史考察：戰(zhàn)略的視角改革問題的提出從自主權的企業(yè)到附屬物，失去活力，消費者不滿孫冶方，市場取向，計劃思維，修正正義批判利潤指標；大權獨攬，小權分散；價值規(guī)律，局限顧準，問題在于廢除市場，資產(chǎn)階級右派陳云與毛澤東，個體經(jīng)營，市場，放權一、行政性分權（1958－1978年）二、增量改革（1979－1993年）三、整體推進（1994－至今）第四部分體制改革的歷史考察：戰(zhàn)略的視角改革問題的提出96一、行政性分權（1958－1978年）A、向地方政府放權讓利方針的確定B、“體制下放”政策的實施C、體制下放造成的經(jīng)濟混亂及其救治

一、行政性分權（1958－1978年）A、向地方政府放權讓利97二、增量改革（1979－1993年）78年后，擴大企業(yè)自主權不成功、國有經(jīng)濟改革停滯不前，采取一些修補的辦法維持國有經(jīng)濟運轉，把主要力量放到非國有經(jīng)濟方面，尋找新的經(jīng)濟增長點二、增量改革（1979－1993年）78年后，擴大企業(yè)自主權98三、整體推進（1994－至今）A、1984－1986年改革戰(zhàn)略轉變，進行全面改革的嘗試鄧小平，趙紫陽B、十四界三中全會開辟了改革整體推進的新局面政治風波的影響，鄧小平C、整體推進戰(zhàn)略的縱深發(fā)展十五大三、整體推進（1994－至今）A、1984－1986年改革戰(zhàn)99下半部分改革的道路激進與漸進式改革的爭論華盛頓共識對于轉型經(jīng)濟的認識華盛頓共識的理論基礎演進—制度經(jīng)濟學的觀點漸進改革的政治經(jīng)濟學分析下半部分改革的道路激進與漸進式改革的爭論100第一部分激進與漸進式改革的爭論一、激進式改革二、漸進式改革三、兩者