風(fēng)能新能源企業(yè)供應(yīng)商管理辦法

供應(yīng)商管理辦法2015-01-30發(fā)布2015-02-05實施1目的和范圍 12參考文件 13術(shù)語與定義 14職責(zé)和分工 15潛在供應(yīng)商管理 26合格供應(yīng)商管理 37合同供應(yīng)商管理 38附則 4附件一 5附件二 6附件三 7附件四 8附件五 9供應(yīng)商管理辦法目的和范圍為規(guī)范公司采購活動中對供應(yīng)商的資格審查、管理與評價，保證其公正性、科學(xué)性和實用性，保障風(fēng)電建設(shè)工程的安全、質(zhì)量、效益、進度目標(biāo)的實現(xiàn)，積極培育并倡導(dǎo)供應(yīng)商“守合同、講誠信”的經(jīng)營風(fēng)尚，提高工程建設(shè)水平，特制定供應(yīng)商管理辦法。供應(yīng)商管理工作應(yīng)遵循實事求是、科學(xué)合理和公平、公正原則。本辦法適用于公司范圍內(nèi)風(fēng)電工程所采購設(shè)備、物資（包括風(fēng)力發(fā)電機組、塔筒、電氣設(shè)備、電纜、塔材、檢修設(shè)備、工器具、備品備件等）的供應(yīng)商的管理工作。規(guī)范性引用文件。參考文件公司《招投標(biāo)管理規(guī)定》、《合同管理規(guī)定》。術(shù)語和定義3.1供應(yīng)商是指在不同管理階段，對潛在供應(yīng)商、合格供應(yīng)商及合同供應(yīng)商的簡稱或統(tǒng)稱。3.2潛在供應(yīng)商是指面向全社會的，所有可能提供設(shè)備、物資的法人或其他組織。3.3合格供應(yīng)商是指經(jīng)建設(shè)部組織各相關(guān)部門考察審核合格后報請公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)同意、注冊登記的潛在供應(yīng)商。3.4合同供應(yīng)商是指通過招標(biāo)或非招標(biāo)方式，由評標(biāo)委員會或談判工作組推薦并經(jīng)招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)組或公司領(lǐng)導(dǎo)審批后，與公司建立了合同關(guān)系的合格供應(yīng)商。職責(zé)和分工4.1公司總經(jīng)理或其授權(quán)人（以下稱“公司領(lǐng)導(dǎo)”）負(fù)責(zé)公司供應(yīng)商管理的領(lǐng)導(dǎo)工作，審批公司供應(yīng)商管理辦法，協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督檢查供應(yīng)商管理工作，審批合格供應(yīng)商，審批合同供應(yīng)商年度履約評價意見。建設(shè)部是公司供應(yīng)商管理的歸口管理部門，其主要職責(zé)包括：4.1.1制定供應(yīng)商管理辦法及相關(guān)規(guī)定。4.1.2指導(dǎo)和檢查各分公司的供應(yīng)商管理工作。4.1.3邀請潛在供應(yīng)商，并接受潛在供應(yīng)商入圍申請（包括分公司推薦的潛在供應(yīng)商），組織相關(guān)部門對潛在供應(yīng)商進行考察和審核，將結(jié)果報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。對審批后的合格供應(yīng)商統(tǒng)一建立合格供應(yīng)商資信檔案。4.1.4組織合格供應(yīng)商參加公司的招標(biāo)采購活動。4.1.5指導(dǎo)、督促和檢查分公司的合同供應(yīng)商日常履約管理工作，匯總供應(yīng)商履約信息，協(xié)調(diào)處理供應(yīng)商履約中安全、質(zhì)量、造價、進度和誠信等方面的重大問題，并及時向全公司通報。4.1.6匯總、復(fù)核各分公司上報的合同供應(yīng)商年度履約評價意見，組織相關(guān)部門進行綜合評審，將結(jié)果上報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后，更新合格供應(yīng)商名錄、發(fā)布合同供應(yīng)商的年度評價結(jié)果。4.1.7負(fù)責(zé)供應(yīng)商信息統(tǒng)計和數(shù)據(jù)維護工作。4.2各分公司負(fù)責(zé)本單位的供應(yīng)商管理，主要職責(zé)為：4.2.1邀請潛在供應(yīng)商，并接受潛在供應(yīng)商入圍申請，并對其進行考察，形成意見，報建設(shè)部。4.2.2參與建設(shè)部組織的潛在供應(yīng)商考察、審查活動。4.2.3負(fù)責(zé)合同供應(yīng)商日常履約管理工作，處理供應(yīng)商履約中的問題。當(dāng)合同供應(yīng)商發(fā)生安全、質(zhì)量、造價、進度和誠信等方面的重大問題時，及時向建設(shè)部通報。4.2.4對合同供應(yīng)商進行年度履約評價，形成本單位的供應(yīng)商年度評價意見上報建設(shè)部。4.2.5根據(jù)管控界面開展相關(guān)工作。4.3公司法律中心負(fù)責(zé)對供應(yīng)商管理提供法律支持。。5潛在供應(yīng)商管理5.1根據(jù)國家相關(guān)規(guī)定，潛在供應(yīng)商應(yīng)該具備以下基本條件及須提供的入圍申請資料（格式見附件三）：（1）具備法人資格，持有工商營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證；（2）具備國家、部門、行業(yè)規(guī)定資質(zhì)和資質(zhì)證書（經(jīng)銷商需提供授權(quán)書）；（3）具有質(zhì)量管理體系和職業(yè)安全衛(wèi)生與環(huán)境管理體系認(rèn)證和認(rèn)證證書（授權(quán)經(jīng)銷商需提供廠家的體系認(rèn)證證書）；（4）具有固定營業(yè)場所和相應(yīng)的生產(chǎn)設(shè)備、儀器、人員；（5）具有經(jīng)營范圍內(nèi)同類型的業(yè)績，已投運的設(shè)備，證明設(shè)備運行可靠和質(zhì)量的驗收報告；提供企業(yè)近三年合同業(yè)績證明文件；（6）沒有處于被責(zé)令停業(yè)，投標(biāo)資格被取消，財產(chǎn)被接管、凍結(jié)，破產(chǎn)狀態(tài)；（7）在最近三年經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄；（8）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他資格條件。5.2建設(shè)部、分公司接受潛在供應(yīng)商的業(yè)務(wù)咨詢，邀請或受理潛在供應(yīng)商的報名登記。5.3建設(shè)部組織對潛在供應(yīng)商（包括分公司推薦的潛在供應(yīng)商）提交的申請資料進行審核，組織進行考察，形成審核意見，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。5.4建設(shè)部對通過審批的潛在供應(yīng)商登記為合格供應(yīng)商、建立資信檔案，并將審批結(jié)果通知各提交申請的潛在供應(yīng)商。5.5申請入圍的潛在供應(yīng)商若提供虛假材料、隱瞞歪曲事實的，其入圍申請將被拒絕。6合格供應(yīng)商管理6.1建設(shè)部負(fù)責(zé)合格供應(yīng)商日常管理工作，定期對合格供應(yīng)商進行調(diào)研、考察，及時動態(tài)更新合格供應(yīng)商檔案，定期發(fā)布合格供應(yīng)商目錄。6.2建設(shè)部負(fù)責(zé)邀請或組織合格供應(yīng)商參加采購活動。6.3對于超過一年未參加公司采購活動的合格供應(yīng)商，建設(shè)部負(fù)責(zé)核查原因。無特殊原因的，可取消其合格供應(yīng)商的資格。7合同供應(yīng)商管理7.1供應(yīng)商日常履約管理7.1.1供應(yīng)商日常履約管理的內(nèi)容分公司根據(jù)合同對供應(yīng)商進行日常履約管理，管理內(nèi)容主要如下：（1）產(chǎn)品質(zhì)量：質(zhì)量是否達(dá)到合同要求，設(shè)備配供是否符合合同要求；（2）售后服務(wù)：是否建立了健全的售后服務(wù)體系，售后服務(wù)是否及時有效；（3）供貨能力：是否有健全的生產(chǎn)計劃和供貨體系，是否能夠滿足供貨要求；（4）商業(yè)信譽：是否重合同守信譽，履約誠信；（5）合同要求的其他內(nèi)容。 7.1.2供應(yīng)商日常履約管理的方法（1）全面監(jiān)督供應(yīng)商履約，保證供應(yīng)商按照合同約定及預(yù)先確定的各種計劃、設(shè)計等進行生產(chǎn)、供貨。（2）收集設(shè)備、物資實際生產(chǎn)情況、供貨情況和質(zhì)量情況等，與工程目標(biāo)（如合同文件、計劃、設(shè)計等）進行對比分析，找出其中的偏差。（3）分析偏差產(chǎn)生的原因，預(yù)測對合同目標(biāo)的影響，采取調(diào)整措施，使合同實施一直圍繞風(fēng)電建設(shè)工程目標(biāo)進行。以上工作由分公司相關(guān)部門定期或不定期進行，形成書面報告報分公司、建設(shè)部，并將合同履行過程中的重大事項記錄在冊，以實現(xiàn)供應(yīng)商履約過程的可控、在控，保證合同目標(biāo)實現(xiàn)。檢查和糾偏結(jié)果作為供應(yīng)商年度履約評價的依據(jù)。7.2供應(yīng)商年度履約評價7.2.1評價程序合同供應(yīng)商年度評價工作由分公司組織其相關(guān)部門具體評價，建設(shè)部匯總復(fù)核，報公司最終評價相結(jié)合的方式進行，以保證評價信息客觀全面。評價程序如下：（1）每年12月份，建設(shè)部向各分公司發(fā)出開展本年度供應(yīng)商履約評價的通知，分公司轉(zhuǎn)發(fā)各相關(guān)部門。（2）分公司相關(guān)部門對本單位的合同供應(yīng)商進行考評評分，分公司匯總并審核后，報建設(shè)部。（3）建設(shè)部匯總統(tǒng)計各分公司上報的評價意見，組織進行復(fù)核評審，形成合同供應(yīng)商綜合評價意見，填寫綜合評價表，最后將結(jié)果報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。（4）公司領(lǐng)導(dǎo)審批合同供應(yīng)商綜合評價意見后，建設(shè)部更新合格供應(yīng)商庫并發(fā)布。7.2.2評價方法7.2.2.1以合同供應(yīng)商合同履約情況作為評價的基礎(chǔ)。由分公司各相關(guān)部門按照附件《供應(yīng)商年度履約評價表》進行量化評價。結(jié)論分為四級：A優(yōu)秀、B良好、C合格、D不合格。7.2.2.2如合同供應(yīng)商出現(xiàn)嚴(yán)重的安全、質(zhì)量、進度、誠信方面的問題，則該合同供應(yīng)商年度評價直接認(rèn)定在該項目為不合格。7.2.2.3當(dāng)合同供應(yīng)商在承擔(dān)的項目中有兩個及以上項目被評定為不合格時，由建設(shè)部組織相關(guān)部門核實，無特殊原因的，其綜合評價認(rèn)定為不合格。7.2.3評價標(biāo)準(zhǔn)見附件三供應(yīng)商年度履約評價表。7.3獎懲7.3.1合同供應(yīng)商有以下行為的，取消合格供應(yīng)商資格，并在12個月內(nèi)限制其參與公司范圍內(nèi)的投標(biāo)活動：（1）違反國家法律、法規(guī)要求的；（2）在招投標(biāo)過程中弄虛作假、串標(biāo)、圍標(biāo)等不正當(dāng)手段謀取中標(biāo)的，擾亂建筑市場正常秩序的行為的；（3）由于供應(yīng)商責(zé)任的工程質(zhì)量問題引起的工程建設(shè)事故、風(fēng)電場運行事故，給公司造成經(jīng)濟損失和惡劣社會影響，情節(jié)特別嚴(yán)重的；（4）不具備法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他資格條件；7.3.2經(jīng)查實有行賄行為的供應(yīng)商，取消其合格供應(yīng)商資格。7.3.3在評價過程中被認(rèn)定為不合格并取消合格供應(yīng)商資格的供應(yīng)商，自取消合格供應(yīng)商資格之日起一年，方可重新申請，程序按照潛在供應(yīng)商管理進行。7.3.4合同供應(yīng)商的年度評價意見有效期為自發(fā)布之日起一年。合同供應(yīng)商的年度履約評價意見可作為招標(biāo)評審的重要參考依據(jù)。8附則8.1分公司可根據(jù)本辦法制定本單位的供應(yīng)商管理細(xì)則，其條件和要求均不得低于本辦法規(guī)定。8.2本辦法由XX新能源控股有限建設(shè)部負(fù)責(zé)解釋。8.3本辦法自頒布之日起執(zhí)行。附件一、供應(yīng)商管理流程圖附件二、合格供應(yīng)商資信檔案情況表（潛在供應(yīng)商入圍申請表）合格供應(yīng)商資信檔案情況表（潛在供應(yīng)商入圍申請表）填報項目填報內(nèi)容20年度更新備注供應(yīng)商名稱（全稱）企業(yè)性質(zhì)：供應(yīng)設(shè)備范圍聯(lián)系方式地址及郵編辦公電話聯(lián)系人手機電子郵箱營業(yè)執(zhí)照法人代表注冊號注冊資本經(jīng)營范圍發(fā)照機關(guān)有效期體系認(rèn)證職業(yè)健康認(rèn)證質(zhì)量管理體系環(huán)境管理體系近三年財務(wù)狀況年度20年20年20年年總資產(chǎn)營業(yè)額資產(chǎn)負(fù)債率速動比凈現(xiàn)金流量凈資產(chǎn)收益率近三年業(yè)績情況20年20年20年審核意見分公司相關(guān)部門建設(shè)部附件三、合格供應(yīng)商登記表XX新能源控股有限公司合格供應(yīng)商目錄序號單位名稱企業(yè)性質(zhì)注冊資金(萬元)經(jīng)營范圍主要相關(guān)資質(zhì)管理體系認(rèn)證、資信狀況聯(lián)系人聯(lián)系電話電子郵箱主要業(yè)績（主要是風(fēng)電）XX業(yè)績備注附件四、供應(yīng)商年度履約評價總表XX新能源控股有限公司××分公司××年度供應(yīng)商評價總表（設(shè)備、物資類合同）序號項目/風(fēng)電場名稱合同編號合同標(biāo)的供應(yīng)商名稱合同金額（元）合同供貨日期合同執(zhí)行情況總體評價履約評價表重大履約問題記錄備注1風(fēng)機評價表012塔筒3主變壓器4箱式變壓器5……678說明：1、合同執(zhí)行情況描述為“正在執(zhí)行；執(zhí)行完畢，進入質(zhì)保；合同中止；合同終止”2、總體評價項中的結(jié)論應(yīng)與履約評價表中的總體評價一致；3、供應(yīng)商履約評價表中應(yīng)針對每個合同單獨評價；4、若本表鏈接的分項表不夠，可自行增加，格式不要改變。附件五、供應(yīng)商年度履約評價表XXXX年度供應(yīng)商履約評價表日期：年月日合同編號評價表編號項目/風(fēng)電場簡稱[2012]順序號項目公司名稱供應(yīng)商名稱合同標(biāo)的合同總金額(元)合同供貨日期合同執(zhí)行狀態(tài)序號評價內(nèi)容評價標(biāo)準(zhǔn)評價備注1產(chǎn)品質(zhì)量A.產(chǎn)品質(zhì)量優(yōu)異，很少出現(xiàn)故障；B.產(chǎn)品質(zhì)量良好，偶爾存在小故障等瑕疵；C.產(chǎn)品質(zhì)量合格，小故障多，但不影響正常使用；D.產(chǎn)品質(zhì)量較差，有較大故障，影響正常使用。2產(chǎn)品性價比A.產(chǎn)品性能價格比高；B.產(chǎn)品性能價格比較好；C.產(chǎn)品性能價格比一般；D.產(chǎn)品性能價格比較差。3售后服務(wù)A.建立了健全的售后服務(wù)體系，售后服務(wù)及時有效；B.建立了健全的售后服務(wù)體系，較好滿足售后服務(wù)要求；C.建立了售后服務(wù)體系，基本滿足售后服務(wù)要求；D.建立了售后服務(wù)體系，但售后服務(wù)較差，不能或難以滿足售后服務(wù)要求。4技術(shù)水平A.生產(chǎn)工藝和技術(shù)水平先進，管理科學(xué)完善；B.生