全流程數(shù)據(jù)安全管理制度構建要點清單

全流程數(shù)據(jù)安全管理制度構建要點清單頂層設計1是否對業(yè)務和現(xiàn)有資源等情況進行評估，充分了解自身數(shù)據(jù)需求，以及企業(yè)在數(shù)據(jù)處理各個環(huán)節(jié)中的不同風險？□是□否2是否結合業(yè)務需求、監(jiān)管要求、自身能力，確定企業(yè)數(shù)據(jù)安全目標，制定數(shù)據(jù)安全戰(zhàn)略，并定期進行審查修訂？□是□否3是否建立或指定負責企業(yè)內部數(shù)據(jù)處理各環(huán)節(jié)安全工作的部門、崗位或人員？□是□否4是否根據(jù)崗位職責設置各級數(shù)據(jù)處理權限，按照最小必要、職權分離等原則，授予不同賬戶為完成各自承擔任務所需的最小權限，在各賬號間形成相互制約的關系？□是□否5若企業(yè)為重要數(shù)據(jù)處理者，是否明確數(shù)據(jù)安全負責人和管理機構，落實數(shù)據(jù)安全保護責任？□是□否基礎制度制定6是否開展數(shù)據(jù)分類分級工作？□是□否7是否建立風險監(jiān)測制度，采取措施監(jiān)控內部數(shù)據(jù)處理活動和外部訪問活動，防范不正當?shù)臄?shù)據(jù)訪問和處理行為？□是□否8是否把對高敏感數(shù)據(jù)的處理以及特權賬戶對數(shù)據(jù)的訪問和操作都納入重點監(jiān)控范圍？□是□否9是否建立數(shù)據(jù)安全事件應急制度？□是□否10是否制定數(shù)據(jù)安全事件應急預案并定期進行演練？□是□否11是否定期對員工進行培訓，并考察員工能力與崗位職責的匹配程度？□是□否12是否建立數(shù)據(jù)安全審計制度，定期引入第三方機構對內部數(shù)據(jù)處理活動進行審計？□是□否13若企業(yè)為重要數(shù)據(jù)處理者，是否定期對其數(shù)據(jù)處理活動定期開展風險評估，并向有關主管部門報送風險評估報告？□是□否全流程數(shù)據(jù)安全管理數(shù)據(jù)收集14是否在數(shù)據(jù)分類分級基礎上明確收集數(shù)據(jù)目的和用途，數(shù)據(jù)收集流程及數(shù)據(jù)收集安全管理要求等制度并及時更新？□是□否15是否規(guī)定數(shù)據(jù)收集的渠道及外部數(shù)據(jù)源鑒定方式，并對收集來源方式、數(shù)據(jù)范圍和類型進行記錄，確保數(shù)據(jù)來源的合法性？□是□否16是否提供滿足數(shù)據(jù)收集安全要求的安全管理技術方案？□是□否17是否定期對數(shù)據(jù)收集工具進行安全測試并持續(xù)優(yōu)化？□是□否18數(shù)據(jù)收集人員是否能充分理解數(shù)據(jù)收集的法律要求、安全和業(yè)務需求，并能根據(jù)業(yè)務需求和具體情況選擇合理的數(shù)據(jù)收集方式？□是□否數(shù)據(jù)存儲19是否按照法定要求留存相應數(shù)據(jù)？

（拓展閱讀：清單5——【\o"點擊查看詳情"網(wǎng)絡運營者數(shù)據(jù)存儲義務匯總清單】）□是□否20是否在數(shù)據(jù)分類分級基礎上建立數(shù)據(jù)存儲安全制度，包括存儲介質及邏輯存儲管理、存儲系統(tǒng)結構設計、介質保存環(huán)境、數(shù)據(jù)備份與恢復等各項制度，制定差異化的數(shù)據(jù)存儲方案并及時更新？□是□否21是否提供滿足數(shù)據(jù)存儲安全要求的安全管理技術方案？□是□否22是否定期對支撐數(shù)據(jù)存儲安全的技術工具進行安全測試并持續(xù)優(yōu)化？□是□否23負責數(shù)據(jù)存儲管理的人員是否熟悉數(shù)據(jù)存儲結構，具備根據(jù)技術發(fā)展、實踐案例、合規(guī)要求變化調整數(shù)據(jù)存儲方案的能力？□是□否數(shù)據(jù)使用24是否在數(shù)據(jù)分類分級基礎上，明確各業(yè)務場景數(shù)據(jù)使用范圍和權限、合規(guī)要求、使用安全防護要求和數(shù)據(jù)使用限制等各項制度并及時更新？□是□否25是否明確數(shù)據(jù)使用權限審批流程，對數(shù)據(jù)源、數(shù)據(jù)使用場景、數(shù)據(jù)使用范圍、數(shù)據(jù)使用邏輯進行審核以開放相應權限？□是□否26是否對使用數(shù)據(jù)輸出的業(yè)務結果進行安全審查，避免業(yè)務結果包含不必要的敏感數(shù)據(jù)？□是□否27是否提供滿足數(shù)據(jù)使用安全要求的安全管理技術方案？□是□否28是否定期對支撐數(shù)據(jù)使用安全的技術工具進行安全測試并持續(xù)優(yōu)化？□是□否29使用數(shù)據(jù)的人員是否能基于業(yè)務場景和合規(guī)要求對數(shù)據(jù)使用過程中所可能引發(fā)的安全風險進行有效的評估，并能夠針對各業(yè)務場景提出有效的解決方案？□是□否數(shù)據(jù)對外提供30是否在數(shù)據(jù)分類分級基礎上，明確各業(yè)務場景中數(shù)據(jù)對外提供的范圍、目的、方式、安全管理措施等各項制度并及時更新？□是□否31是否明確向境外提供數(shù)據(jù)的安全管理規(guī)范？□是□否32是否對外部數(shù)據(jù)接收者進行評估，以確保其具備足夠的數(shù)據(jù)保護能力？□是□否33是否與外部數(shù)據(jù)接收者簽訂協(xié)議，明確數(shù)據(jù)使用方式、數(shù)據(jù)留存時間、數(shù)據(jù)安全保護責任及保密義務？□是□否34在數(shù)據(jù)對外提供后，是否對外部數(shù)據(jù)接收者的數(shù)據(jù)處理行為進行監(jiān)督？□是□否35是否提供滿足數(shù)據(jù)對外提供安全要求的安全管理技術方案？□是□否36是否定期對支撐數(shù)據(jù)對外提供安全的技術工具進行安全測試并持續(xù)優(yōu)化？□是□否37負責數(shù)據(jù)對外提供的人員是否充分了解數(shù)據(jù)對外提供制度，能夠對數(shù)據(jù)接收者的安全保護能力進行評估，以采取合理的數(shù)據(jù)對外提供方案？□是□否數(shù)據(jù)刪除38是否在數(shù)據(jù)分類分級的基礎上，建立數(shù)據(jù)刪除、存儲介質銷毀、對外提供數(shù)據(jù)刪除及介質銷毀等各項制度并及時更新？□是□否39是否建立數(shù)據(jù)刪除、存儲介質銷毀流程和審批機制，對審批和銷毀過程進行完整記錄？□是□否40是否提供滿足數(shù)據(jù)刪除要求