高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定之知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題論述課件

高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定之

知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題

報(bào)告人：劉伍堂

高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定之

知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定之

知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題第一部分高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定之知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題的規(guī)定第二部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)法律及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取第三部分解決高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定之知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題的對(duì)策第四部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、管理與應(yīng)用案例2高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定之

知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題第一部分高新技術(shù)企業(yè)第一部分高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定之知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題的規(guī)定3第一部分高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定之知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題的規(guī)定3高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法

本辦法所稱的高新技術(shù)企業(yè)是指：在《國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》（見附件）內(nèi)，持續(xù)進(jìn)行研究開發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，形成企業(yè)核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并以此為基礎(chǔ)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，在中國(guó)境內(nèi)（不包括港、澳、臺(tái)地區(qū)）注冊(cè)一年以上的居民企業(yè)。4高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法本辦高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法第三章條件與程序第十條高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定須同時(shí)滿足以下條件：（一）在中國(guó)境內(nèi)（不含港、澳、臺(tái)地區(qū)）注冊(cè)的企業(yè)，近三年內(nèi)通過自主研發(fā)、受讓、受贈(zèng)、并購(gòu)等方式，或通過5年以上的獨(dú)占許可方式，對(duì)其主要產(chǎn)品（服務(wù)）的核心技術(shù)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)；（五）高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入占企業(yè)當(dāng)年總收入的60%以上；（六）企業(yè)研究開發(fā)組織管理水平、科技成果轉(zhuǎn)化能力、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量、銷售與總資產(chǎn)成長(zhǎng)性等指標(biāo)符合《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》（另行制定）的要求。5高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法第三章條件與程序5高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法提交下列申請(qǐng)材料:3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書（獨(dú)占許可合同）、生產(chǎn)批文，新產(chǎn)品或新技術(shù)證明（查新）材料、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、省級(jí)以上科技計(jì)劃立項(xiàng)證明，以及其他相關(guān)證明材料；6高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法提交下列申請(qǐng)材料:6高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法高新技術(shù)企業(yè)資格自頒發(fā)證書之日起有效期為三年。企業(yè)應(yīng)在期滿前三個(gè)月內(nèi)提出復(fù)審申請(qǐng)，不提出復(fù)審申請(qǐng)或復(fù)審不合格的，其高新技術(shù)企業(yè)資格到期自動(dòng)失效。期滿后，企業(yè)再次提出認(rèn)定申請(qǐng)的，按本辦法第十一條的規(guī)定辦理。第十一條高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定程序。7高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法高新技術(shù)企高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引

8高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引8高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引2．高新技術(shù)企業(yè)復(fù)審須提交近三個(gè)會(huì)計(jì)年度開展研究開發(fā)等技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的報(bào)告，經(jīng)具有資質(zhì)并符合本《工作指引》相關(guān)條件的中介機(jī)構(gòu)出具的近三個(gè)會(huì)計(jì)年度企業(yè)研究與開發(fā)費(fèi)用、近一個(gè)會(huì)計(jì)年度高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。9高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引2．高新技術(shù)企業(yè)復(fù)審須提交近三個(gè)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引研究開發(fā)活動(dòng)的確認(rèn)研究開發(fā)活動(dòng)定義為獲得科學(xué)與技術(shù)（不包括人文、社會(huì)科學(xué)）新知識(shí)，創(chuàng)造性運(yùn)用科學(xué)技術(shù)新知識(shí)，或?qū)嵸|(zhì)性改進(jìn)技術(shù)、產(chǎn)品（服務(wù)）而持續(xù)進(jìn)行的具有明確目標(biāo)的活動(dòng)。10高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引研究開高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引判斷依據(jù)和方法認(rèn)定機(jī)構(gòu)在組織專家評(píng)價(jià)過程中，可參考如下方法對(duì)企業(yè)申報(bào)的研發(fā)活動(dòng)（項(xiàng)目）進(jìn)行判斷：（1）行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)判斷法。（2）專家判斷法。

11高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引判斷依據(jù)和方法11高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引（3）目標(biāo)或結(jié)果判定法（輔助標(biāo)準(zhǔn)）。檢查研發(fā)活動(dòng)（項(xiàng)目）的立項(xiàng)及預(yù)算報(bào)告，重點(diǎn)了解進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)的目的（創(chuàng)新性）、計(jì)劃投入資源（預(yù)算）；研發(fā)活動(dòng)是否形成了最終成果或中間性成果，如專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)或其他形式的科技成果。在采用行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)判斷法和專家判斷法不易判斷企業(yè)是否發(fā)生了研發(fā)活動(dòng)時(shí)，以本方法作為輔助。12高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引（3）目標(biāo)或結(jié)果判定法（輔助標(biāo)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引五、其他重要指標(biāo)（一）核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)

《認(rèn)定辦法》規(guī)定的核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括：發(fā)明、實(shí)用新型、以及非簡(jiǎn)單改變產(chǎn)品圖案和形狀的外觀設(shè)計(jì)（主要是指：運(yùn)用科學(xué)和工程技術(shù)的方法，經(jīng)過研究與開發(fā)過程得到的外觀設(shè)計(jì)）、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、植物新品種。13高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引五、其他重要指標(biāo)13高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引14高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引14高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引

本《工作指引》所稱的獨(dú)占許可是指在全球范圍內(nèi)技術(shù)接受方對(duì)協(xié)議約定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、植物新品種等）享有五年以上排他的使用權(quán)，在此期間內(nèi)技術(shù)供應(yīng)方和任何第三方都不得使用該項(xiàng)技術(shù)。15高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引

高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定所指的核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)須在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)，或享有五年以上的全球范圍內(nèi)獨(dú)占許可權(quán)利（高新技術(shù)企業(yè)的有效期應(yīng)在五年以上的獨(dú)占許可期內(nèi)），并在中國(guó)法律的有效保護(hù)期內(nèi)。16高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引（三）高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新、開展研發(fā)活動(dòng)，形成符合《重點(diǎn)領(lǐng)域》要求的產(chǎn)品（服務(wù)）收入與技術(shù)性收入的總和。17高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引（三）高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入1高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引六、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、研究開發(fā)組織管理水平、科技成果轉(zhuǎn)化能力、以及資產(chǎn)與銷售額成長(zhǎng)性的具體評(píng)價(jià)方法

知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技成果轉(zhuǎn)化能力、研究開發(fā)的組織管理水平、成長(zhǎng)性指標(biāo)等四項(xiàng)指標(biāo)，用于評(píng)價(jià)企業(yè)利用科技資源進(jìn)行創(chuàng)新、經(jīng)營(yíng)創(chuàng)新和取得創(chuàng)新成果等方面的情況。該四項(xiàng)指標(biāo)采取加權(quán)記分方式，須達(dá)到70分以上（不含70）。

18高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引六、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、研究開發(fā)組織管高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引四項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重結(jié)構(gòu)詳見下表：序號(hào)指標(biāo)賦值1核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)302科技成果轉(zhuǎn)化能力303研究開發(fā)的組織管理水平204成長(zhǎng)性指標(biāo)20

合計(jì)10019高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引四項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重結(jié)構(gòu)詳見下表：19高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引

四項(xiàng)指標(biāo)賦予不同的數(shù)值（簡(jiǎn)稱“賦值”）；企業(yè)不擁有核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的賦值為零。（二）各單項(xiàng)指標(biāo)的測(cè)算依據(jù)1．核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)（30）

企業(yè)擁有的專利、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、植物新品種等核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量（不含商標(biāo)）?！魽.6項(xiàng)，或１項(xiàng)發(fā)明專利□B.5項(xiàng)□C.4項(xiàng)，□D.3項(xiàng)□E.1～2項(xiàng)□F.0項(xiàng)20高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引[說明]1.由專家對(duì)企業(yè)申報(bào)的核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否符合《工作指引》要求進(jìn)行評(píng)判。2.同一知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)內(nèi)外的申請(qǐng)、登記只記為一項(xiàng)。3.若知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造人與知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬人分離，在計(jì)算知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量時(shí)可分別計(jì)算。4.專利以獲得授權(quán)證書為準(zhǔn)。5.企業(yè)不具備核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不能認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)。21高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引[說明]21高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引2．科技成果轉(zhuǎn)化能力（30）最近3年內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化的年平均數(shù)?！魽.4項(xiàng)以上

□B.3～4項(xiàng)（不含3項(xiàng)）□C.2～3項(xiàng)（不含2項(xiàng)）□D.1～2項(xiàng)（不含1項(xiàng)）□E.1項(xiàng)□F.0項(xiàng)22高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引2．科技成果轉(zhuǎn)化能力（30）22高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引9.“知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得方式”是指：自主研發(fā)、受讓、受贈(zèng)、并購(gòu)，或擁有５年以上的獨(dú)占許可。23高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引9.“知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得方式”是指：自第二部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)法律及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取24第二部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)法律及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取24知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)法律專利法的基本情況專利保護(hù)的基本情況25知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)法律專利法的基本情況25

專利法基本規(guī)定專利權(quán)的概念專利法保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造的種類授予專利權(quán)的條件26專利法基本規(guī)定專利權(quán)的概念26專利權(quán)的概念

專利權(quán)是指國(guó)家通過其主管機(jī)關(guān)按照專利法的規(guī)定，授予發(fā)明人、設(shè)計(jì)人或其所在單位，在法定期限內(nèi)，對(duì)某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造享有獨(dú)占權(quán)、排他權(quán)、專有權(quán)。27專利權(quán)的概念專利權(quán)是指國(guó)家通過其主管機(jī)關(guān)專利法保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造的種類發(fā)明－指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。實(shí)用新型－指對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案。外觀設(shè)計(jì)－指對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。

28專利法保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造的種類發(fā)明28授予專利權(quán)的條件新穎性

是指在申請(qǐng)日以前沒有同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在國(guó)內(nèi)外出版物公開發(fā)表過、在國(guó)內(nèi)公開使用過或者以其他方式為公眾所知，也沒有同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型由他人向?qū)＠痔岢鲞^申請(qǐng)并且記載在申請(qǐng)日以后公布的專利申請(qǐng)文件中。創(chuàng)造性

是指同申請(qǐng)日以前已有的技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，該實(shí)用新型有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。實(shí)用性

是指該發(fā)明或者實(shí)用新型能夠制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。29授予專利權(quán)的條件新穎性29專利法保護(hù)的基本情況專利保護(hù)的期限專利保護(hù)的內(nèi)容30專利法保護(hù)的基本情況專利保護(hù)的期限30專利保護(hù)的期限發(fā)明專利權(quán)的期限為二十年實(shí)用新型專利權(quán)的期限為十年外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限為十年31專利保護(hù)的期限發(fā)明專利權(quán)的期限為二十年31專利申請(qǐng)程序?qū)＠沓绦驅(qū)＠暾?qǐng)的審批程序32專利申請(qǐng)程序?qū)＠沓绦?2專利代理程序業(yè)務(wù)接洽、基本介紹代理人與委托人初步確定專利申請(qǐng)項(xiàng)目及種類委托方準(zhǔn)備資料簽訂代理協(xié)議、專利代理委托書代理人理解資料，并與發(fā)明人面談、進(jìn)一步溝通代理起草專利申請(qǐng)文件委托方確認(rèn)申請(qǐng)文件專利代理機(jī)構(gòu)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局遞交正式申請(qǐng)文件33專利代理程序業(yè)務(wù)接洽、基本介紹33專利申請(qǐng)的審批程序（一）發(fā)明專利的審批國(guó)務(wù)院專利行政部門收到發(fā)明專利申請(qǐng)后，經(jīng)初步審查認(rèn)為符合本法要求的，自申請(qǐng)日起滿十八個(gè)月，即行公布，國(guó)務(wù)院專利行政部門可以根據(jù)申請(qǐng)人的請(qǐng)求早日公布其申請(qǐng)。發(fā)明專利自申請(qǐng)日起三年內(nèi)，國(guó)務(wù)院專利行政部門可以根據(jù)申請(qǐng)人隨時(shí)提出的請(qǐng)求，對(duì)其申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查；申請(qǐng)人無正當(dāng)理由逾期不請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查的，該申請(qǐng)即被視為撤回。國(guó)務(wù)院專利行政部門認(rèn)為必要的時(shí)候，可以自行對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。34專利申請(qǐng)的審批程序（一）發(fā)明專利的審批34第三部分解決高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定之知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題的對(duì)策35第三部分解決高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定之知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題的對(duì)策35知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得方式”是指：自主研發(fā)、受讓、受贈(zèng)、并購(gòu)，或擁有５年以上的獨(dú)占許可。自主研發(fā)------知識(shí)產(chǎn)權(quán)的注冊(cè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的受讓、受贈(zèng)、并購(gòu)５年以上的獨(dú)占許可----或享有五年以上的全球范圍內(nèi)獨(dú)占許可權(quán)利（高新技術(shù)企業(yè)的有效期應(yīng)在五年以上的獨(dú)占許可期內(nèi)），36知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得方式”是指：自主研發(fā)、受讓、受贈(zèng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書----實(shí)用新型與外觀設(shè)計(jì)專利的審批期限、發(fā)明的審批期限---專利獲權(quán)的加快對(duì)策知識(shí)產(chǎn)權(quán)的受讓、受贈(zèng)、并購(gòu)---知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的變更如何獲得---５年以上的獨(dú)占許可----或享有五年以上的全球范圍內(nèi)獨(dú)占許可權(quán)利（高新技術(shù)企業(yè)的有效期應(yīng)在五年以上的獨(dú)占許可期內(nèi)）解決高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定之知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題的對(duì)策37知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書----實(shí)用新型與外觀設(shè)計(jì)專利的審批期限、發(fā)明的第四部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、管理與應(yīng)用案例38第四部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、管理1、專利文件的繁與簡(jiǎn)2、某多功能斧3、某奶酒4、某通信塔5、某養(yǎng)鱉專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)案例391、專利文件的繁與簡(jiǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)案例39知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值運(yùn)用與管理重組——如僅管理核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn):廈門黑眼睛許可使用——國(guó)際跨國(guó)公司的目標(biāo)IBM訴訟——美國(guó)337特許經(jīng)營(yíng)——典型麥當(dāng)勞、KFC合資合股——中國(guó)當(dāng)前典型的應(yīng)用宣傳——知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的快速增長(zhǎng)技術(shù)兼合——山東圣奧資本擴(kuò)張——無錫尚德、南京光伏、中小企業(yè)特許權(quán)控制型——中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)聯(lián)通質(zhì)押融資----交通銀行、北京銀行40知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值運(yùn)用與管理重組——如僅管理核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn):廈

主講人劉伍堂先生經(jīng)濟(jì)碩士、中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估師,中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)無形資產(chǎn)評(píng)估專業(yè)委員會(huì)副主任,原在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)局工作,充分了解專利申請(qǐng)、審查等法律程序以及要求，同時(shí)深刻體會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值，掌握如何通過專利申請(qǐng)使產(chǎn)權(quán)人獲得最大程度的保護(hù)，從而實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值最大化。

公司總經(jīng)理曹磊女士擁有多年的公司重組、公司融資、理財(cái)規(guī)劃、保險(xiǎn)策劃、財(cái)務(wù)管理及納稅籌劃等方面的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具有高級(jí)會(huì)計(jì)師和從事相關(guān)業(yè)務(wù)的中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、中國(guó)注冊(cè)稅務(wù)師、中國(guó)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人、上市公司獨(dú)立董事資格。曾在會(huì)計(jì)師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所執(zhí)業(yè),在地方和國(guó)家部屬企業(yè)任財(cái)務(wù)總監(jiān)和副總裁，現(xiàn)擔(dān)任北京華夏匯泰顧問有限公司總經(jīng)理、匯泰鵬輝(北京)財(cái)務(wù)咨詢有限公司董事長(zhǎng)。并在《廣東財(cái)政》、《中國(guó)稅務(wù)》、《對(duì)外經(jīng)貿(mào)財(cái)會(huì)》等刊物發(fā)表過多篇財(cái)務(wù)和稅務(wù)的學(xué)術(shù)論文。同時(shí)擔(dān)任中國(guó)民營(yíng)科技促進(jìn)會(huì)投融資專家委員會(huì)副主任、中國(guó)民營(yíng)科技促進(jìn)會(huì)上市并購(gòu)專家組組長(zhǎng)、中國(guó)中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)學(xué)院理事、中國(guó)企業(yè)兼并重組研究院理事、北京高校畢業(yè)生就業(yè)促進(jìn)會(huì)常務(wù)理事、北京市科技金融促進(jìn)會(huì)理事等社會(huì)職務(wù)。

華夏匯泰介紹41

高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定之

知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題

報(bào)告人：劉伍堂

高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定之

知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定之

知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題第一部分高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定之知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題的規(guī)定第二部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)法律及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取第三部分解決高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定之知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題的對(duì)策第四部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、管理與應(yīng)用案例43高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定之

知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題第一部分高新技術(shù)企業(yè)第一部分高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定之知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題的規(guī)定44第一部分高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定之知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題的規(guī)定3高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法

本辦法所稱的高新技術(shù)企業(yè)是指：在《國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》（見附件）內(nèi)，持續(xù)進(jìn)行研究開發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，形成企業(yè)核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并以此為基礎(chǔ)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，在中國(guó)境內(nèi)（不包括港、澳、臺(tái)地區(qū)）注冊(cè)一年以上的居民企業(yè)。45高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法本辦高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法第三章條件與程序第十條高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定須同時(shí)滿足以下條件：（一）在中國(guó)境內(nèi)（不含港、澳、臺(tái)地區(qū)）注冊(cè)的企業(yè)，近三年內(nèi)通過自主研發(fā)、受讓、受贈(zèng)、并購(gòu)等方式，或通過5年以上的獨(dú)占許可方式，對(duì)其主要產(chǎn)品（服務(wù)）的核心技術(shù)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)；（五）高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入占企業(yè)當(dāng)年總收入的60%以上；（六）企業(yè)研究開發(fā)組織管理水平、科技成果轉(zhuǎn)化能力、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量、銷售與總資產(chǎn)成長(zhǎng)性等指標(biāo)符合《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》（另行制定）的要求。46高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法第三章條件與程序5高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法提交下列申請(qǐng)材料:3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書（獨(dú)占許可合同）、生產(chǎn)批文，新產(chǎn)品或新技術(shù)證明（查新）材料、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、省級(jí)以上科技計(jì)劃立項(xiàng)證明，以及其他相關(guān)證明材料；47高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法提交下列申請(qǐng)材料:6高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法高新技術(shù)企業(yè)資格自頒發(fā)證書之日起有效期為三年。企業(yè)應(yīng)在期滿前三個(gè)月內(nèi)提出復(fù)審申請(qǐng)，不提出復(fù)審申請(qǐng)或復(fù)審不合格的，其高新技術(shù)企業(yè)資格到期自動(dòng)失效。期滿后，企業(yè)再次提出認(rèn)定申請(qǐng)的，按本辦法第十一條的規(guī)定辦理。第十一條高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定程序。48高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法高新技術(shù)企高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引

49高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引8高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引2．高新技術(shù)企業(yè)復(fù)審須提交近三個(gè)會(huì)計(jì)年度開展研究開發(fā)等技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的報(bào)告，經(jīng)具有資質(zhì)并符合本《工作指引》相關(guān)條件的中介機(jī)構(gòu)出具的近三個(gè)會(huì)計(jì)年度企業(yè)研究與開發(fā)費(fèi)用、近一個(gè)會(huì)計(jì)年度高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。50高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引2．高新技術(shù)企業(yè)復(fù)審須提交近三個(gè)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引研究開發(fā)活動(dòng)的確認(rèn)研究開發(fā)活動(dòng)定義為獲得科學(xué)與技術(shù)（不包括人文、社會(huì)科學(xué)）新知識(shí)，創(chuàng)造性運(yùn)用科學(xué)技術(shù)新知識(shí)，或?qū)嵸|(zhì)性改進(jìn)技術(shù)、產(chǎn)品（服務(wù)）而持續(xù)進(jìn)行的具有明確目標(biāo)的活動(dòng)。51高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引研究開高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引判斷依據(jù)和方法認(rèn)定機(jī)構(gòu)在組織專家評(píng)價(jià)過程中，可參考如下方法對(duì)企業(yè)申報(bào)的研發(fā)活動(dòng)（項(xiàng)目）進(jìn)行判斷：（1）行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)判斷法。（2）專家判斷法。

52高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引判斷依據(jù)和方法11高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引（3）目標(biāo)或結(jié)果判定法（輔助標(biāo)準(zhǔn)）。檢查研發(fā)活動(dòng)（項(xiàng)目）的立項(xiàng)及預(yù)算報(bào)告，重點(diǎn)了解進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)的目的（創(chuàng)新性）、計(jì)劃投入資源（預(yù)算）；研發(fā)活動(dòng)是否形成了最終成果或中間性成果，如專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)或其他形式的科技成果。在采用行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)判斷法和專家判斷法不易判斷企業(yè)是否發(fā)生了研發(fā)活動(dòng)時(shí)，以本方法作為輔助。53高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引（3）目標(biāo)或結(jié)果判定法（輔助標(biāo)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引五、其他重要指標(biāo)（一）核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)

《認(rèn)定辦法》規(guī)定的核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括：發(fā)明、實(shí)用新型、以及非簡(jiǎn)單改變產(chǎn)品圖案和形狀的外觀設(shè)計(jì)（主要是指：運(yùn)用科學(xué)和工程技術(shù)的方法，經(jīng)過研究與開發(fā)過程得到的外觀設(shè)計(jì)）、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、植物新品種。54高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引五、其他重要指標(biāo)13高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引55高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引14高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引

本《工作指引》所稱的獨(dú)占許可是指在全球范圍內(nèi)技術(shù)接受方對(duì)協(xié)議約定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、植物新品種等）享有五年以上排他的使用權(quán)，在此期間內(nèi)技術(shù)供應(yīng)方和任何第三方都不得使用該項(xiàng)技術(shù)。56高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引

高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定所指的核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)須在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)，或享有五年以上的全球范圍內(nèi)獨(dú)占許可權(quán)利（高新技術(shù)企業(yè)的有效期應(yīng)在五年以上的獨(dú)占許可期內(nèi)），并在中國(guó)法律的有效保護(hù)期內(nèi)。57高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引（三）高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新、開展研發(fā)活動(dòng)，形成符合《重點(diǎn)領(lǐng)域》要求的產(chǎn)品（服務(wù)）收入與技術(shù)性收入的總和。58高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引（三）高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入1高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引六、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、研究開發(fā)組織管理水平、科技成果轉(zhuǎn)化能力、以及資產(chǎn)與銷售額成長(zhǎng)性的具體評(píng)價(jià)方法

知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技成果轉(zhuǎn)化能力、研究開發(fā)的組織管理水平、成長(zhǎng)性指標(biāo)等四項(xiàng)指標(biāo)，用于評(píng)價(jià)企業(yè)利用科技資源進(jìn)行創(chuàng)新、經(jīng)營(yíng)創(chuàng)新和取得創(chuàng)新成果等方面的情況。該四項(xiàng)指標(biāo)采取加權(quán)記分方式，須達(dá)到70分以上（不含70）。

59高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引六、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、研究開發(fā)組織管高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引四項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重結(jié)構(gòu)詳見下表：序號(hào)指標(biāo)賦值1核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)302科技成果轉(zhuǎn)化能力303研究開發(fā)的組織管理水平204成長(zhǎng)性指標(biāo)20

合計(jì)10060高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引四項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重結(jié)構(gòu)詳見下表：19高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引

四項(xiàng)指標(biāo)賦予不同的數(shù)值（簡(jiǎn)稱“賦值”）；企業(yè)不擁有核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的賦值為零。（二）各單項(xiàng)指標(biāo)的測(cè)算依據(jù)1．核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)（30）

企業(yè)擁有的專利、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、植物新品種等核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量（不含商標(biāo)）?！魽.6項(xiàng)，或１項(xiàng)發(fā)明專利□B.5項(xiàng)□C.4項(xiàng)，□D.3項(xiàng)□E.1～2項(xiàng)□F.0項(xiàng)61高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引[說明]1.由專家對(duì)企業(yè)申報(bào)的核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否符合《工作指引》要求進(jìn)行評(píng)判。2.同一知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)內(nèi)外的申請(qǐng)、登記只記為一項(xiàng)。3.若知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造人與知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬人分離，在計(jì)算知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量時(shí)可分別計(jì)算。4.專利以獲得授權(quán)證書為準(zhǔn)。5.企業(yè)不具備核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不能認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)。62高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引[說明]21高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引2．科技成果轉(zhuǎn)化能力（30）最近3年內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化的年平均數(shù)。□A.4項(xiàng)以上

□B.3～4項(xiàng)（不含3項(xiàng)）□C.2～3項(xiàng)（不含2項(xiàng)）□D.1～2項(xiàng)（不含1項(xiàng)）□E.1項(xiàng)□F.0項(xiàng)63高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引2．科技成果轉(zhuǎn)化能力（30）22高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引9.“知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得方式”是指：自主研發(fā)、受讓、受贈(zèng)、并購(gòu)，或擁有５年以上的獨(dú)占許可。64高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引9.“知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得方式”是指：自第二部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)法律及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取65第二部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)法律及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取24知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)法律專利法的基本情況專利保護(hù)的基本情況66知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)法律專利法的基本情況25

專利法基本規(guī)定專利權(quán)的概念專利法保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造的種類授予專利權(quán)的條件67專利法基本規(guī)定專利權(quán)的概念26專利權(quán)的概念

專利權(quán)是指國(guó)家通過其主管機(jī)關(guān)按照專利法的規(guī)定，授予發(fā)明人、設(shè)計(jì)人或其所在單位，在法定期限內(nèi)，對(duì)某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造享有獨(dú)占權(quán)、排他權(quán)、專有權(quán)。68專利權(quán)的概念專利權(quán)是指國(guó)家通過其主管機(jī)關(guān)專利法保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造的種類發(fā)明－指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。實(shí)用新型－指對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案。外觀設(shè)計(jì)－指對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。

69專利法保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造的種類發(fā)明28授予專利權(quán)的條件新穎性

是指在申請(qǐng)日以前沒有同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在國(guó)內(nèi)外出版物公開發(fā)表過、在國(guó)內(nèi)公開使用過或者以其他方式為公眾所知，也沒有同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型由他人向?qū)＠痔岢鲞^申請(qǐng)并且記載在申請(qǐng)日以后公布的專利申請(qǐng)文件中。創(chuàng)造性

是指同申請(qǐng)日以前已有的技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，該實(shí)用新型有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。實(shí)用性

是指該發(fā)明或者實(shí)用新型能夠制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。70授予專利權(quán)的條件新穎性29專利法保護(hù)的基本情況專利保護(hù)的期限專利保護(hù)的內(nèi)容71專利法保護(hù)的基本情況專利保護(hù)的期限30專利保護(hù)的期限發(fā)明專利權(quán)的期限為二十年實(shí)用新型專利權(quán)的期限為十年外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限為十年72專利保護(hù)的期限發(fā)明專利權(quán)的期限為二十年31專利申請(qǐng)程序?qū)＠沓绦驅(qū)＠暾?qǐng)的審批程序73專利申請(qǐng)程序?qū)＠沓绦?2專利代理程序業(yè)務(wù)接洽、基本介紹代理人與委托人初步確定專利申請(qǐng)項(xiàng)目及種類委托方準(zhǔn)備資料簽訂代理協(xié)議、專利代理委托書代理人理解資料，并與發(fā)明人面談、進(jìn)一步溝通代理起草專利申請(qǐng)文件委托方確認(rèn)申請(qǐng)文件專利代理機(jī)構(gòu)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局遞交正式申請(qǐng)文件74專利代理程序業(yè)務(wù)接洽、基本介紹33專利申請(qǐng)的審批程序（一）發(fā)明專利的審批國(guó)務(wù)院專利行政部門收到發(fā)明專利申請(qǐng)后，經(jīng)初步審查認(rèn)為符合本法要求的，自申請(qǐng)日起滿十八個(gè)月，即行公布，國(guó)務(wù)院專利行政部門可以根據(jù)申請(qǐng)人的請(qǐng)求早日公布其申請(qǐng)。發(fā)明專利自申請(qǐng)日起三年內(nèi)，國(guó)務(wù)院專利行政部門可以根據(jù)申請(qǐng)人隨時(shí)提出的請(qǐng)求，對(duì)其申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查；申請(qǐng)人無正當(dāng)理由逾期不請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查的，該申請(qǐng)即被視為撤回。國(guó)務(wù)院專利行政部門認(rèn)為必要的時(shí)候，可以自行對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。75專利申請(qǐng)的審批程序（一）發(fā)明專利的審批34第三部分解決高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定之知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題的對(duì)策76第三部分解決高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定之知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題的對(duì)策35知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得方式”是指