淺析職務(wù)犯罪初查

淺析職務(wù)犯罪初查論文內(nèi)容摘要本文首先論述職務(wù)犯罪初查的含義和來歷，通過分析現(xiàn)前階段職務(wù)犯罪初查面臨的困難，詳細(xì)困難有法律實(shí)行上的困難、證據(jù)合法性困難、權(quán)利監(jiān)督的困難等方面，最后提出破解當(dāng)前職務(wù)犯罪初查窘境的思路，能夠在線索評(píng)估、信息搜集、辦法的采取等方面加以改良。論文本文關(guān)鍵詞語檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪初查一、職務(wù)犯罪初查的含義和來歷〔現(xiàn)代漢語詞典〕將“初〞解釋為“初步〞、“初級(jí)〞，“查〞則為“核查〞、“追究〞之意。因而，能夠?qū)ⅰ俺醪楱曇辉~界定為“初步偵察〞、“初步審查〞或者“初步調(diào)查〞。職務(wù)犯罪初查是指院對(duì)受理的職務(wù)犯罪案件的相關(guān)線索進(jìn)行需要的審查和調(diào)查，由此來判定這些線索能否有犯罪事實(shí)存在，以便之后能否需要通過刑事立案開始進(jìn)行偵察的一種專門活動(dòng)。職務(wù)犯罪初查是檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵察部門根據(jù)獲取的職務(wù)犯罪線索，采取一些需要的調(diào)查手段和方法獲取涉案相關(guān)信息，以此來分析研判上述線索真?zhèn)涡缘闹饕侄危@為之后有可能采用的立案?jìng)刹熘该鞣较?。最高人民檢察院2012年制訂的〔人民檢察院刑事訴訟規(guī)則〔試行〕〕〔下面簡(jiǎn)稱“〔訴訟規(guī)則〕〞〕在“立案〞階段前專門用一節(jié)規(guī)定了初查制度。當(dāng)前初查制度沒有在刑事訴訟法中有具體表現(xiàn)出，這樣導(dǎo)致的取證的效力等問題有不少。因而，將初查內(nèi)包容入刑事訴訟法，顯得非常需要和急迫。當(dāng)前，職務(wù)犯罪初查的內(nèi)容非常廣，初查需要花費(fèi)很大工作量。檢察機(jī)關(guān)收到的舉報(bào)線索和材料通常比較模糊，缺少詳細(xì)指向的犯罪事實(shí)。因此，在職務(wù)犯罪初查階段為了確信調(diào)核對(duì)象能否存在犯罪的可能，就既要發(fā)現(xiàn)犯罪事實(shí)構(gòu)成的有關(guān)證據(jù)，同時(shí)需要了解調(diào)核對(duì)象個(gè)人的性格特征、愛好、人脈關(guān)系等各種資料，進(jìn)而分析判定犯罪嫌疑人有無涉嫌犯罪。這些固然與犯罪事實(shí)可能沒有直接關(guān)系，但對(duì)于檢察機(jī)關(guān)判定調(diào)核對(duì)象能否涉嫌犯罪，犯罪事實(shí)能否可能存在具有非常主要作用。二、職務(wù)犯罪初查面臨的困難〔一〕初查在法律實(shí)行上的困難職務(wù)犯罪案件初査的首要任務(wù)是獲取被核對(duì)象的相關(guān)信息以確定能否具有犯罪事實(shí)，同時(shí)能否到達(dá)立案標(biāo)準(zhǔn)，怎樣最大限度的獲得相關(guān)信息是初查理論的核心工作?，F(xiàn)前階段的初查能采用的手段固然比以往有很大的突破，但僅僅依靠這些手段是不夠的。最高檢對(duì)于初查辦法種類的規(guī)定特別有限且缺乏剛性，這重要具體表現(xiàn)出在下面幾個(gè)方面：第一，拘傳等強(qiáng)迫到案辦法無法采用，在初查經(jīng)過中如碰到回絕，檢察機(jī)關(guān)將無應(yīng)對(duì)之策，同時(shí)又打草驚蛇，無法確保初查及時(shí)開展。第二，針對(duì)被調(diào)核對(duì)象產(chǎn)業(yè)、證據(jù)的查封、扣押等保全辦法無法使用。一旦被調(diào)核對(duì)象發(fā)現(xiàn)，將使檢察機(jī)關(guān)陷入特別被動(dòng)的場(chǎng)面。第三，職務(wù)犯罪的特殊性，比方高智能化以及隱蔽性等特點(diǎn)，決定了此類案件的調(diào)查辦法需多樣化、靈敏化、科技化。但是如今初查手段難以知足初查工作多樣化、靈敏化、科技化的需要?！捕吵醪橹胁杉淖C據(jù)合法性困難職務(wù)犯罪初查的合法性存在瑕施，檢察機(jī)關(guān)根據(jù)〔訴訟規(guī)則〕所規(guī)定的初查辦法獲得的證據(jù)的合法性也必定是有瑕施的。根據(jù)非法證據(jù)排除規(guī)則，非法獲取的證據(jù)當(dāng)然無效。初查獲取的證據(jù)，因沒有合法性而無法作為證據(jù)使用，需要在立案后，依法轉(zhuǎn)化為合法證據(jù)。而刑訴法規(guī)定獲取的證據(jù)要符合證據(jù)采集的規(guī)則。假如采集證據(jù)的程序違法，該證據(jù)的證明力就不高?！踩吵醪樵谌藱?quán)保障、權(quán)利監(jiān)督上的困難檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪案件初查制度是在工作理論經(jīng)過中逐步確立的，在理論層面上沒有多加考慮，因此出現(xiàn)權(quán)利監(jiān)督上的缺位，人權(quán)保障上的不足。初查作為立案前的調(diào)查活動(dòng)這一法律地位在〔訴訟規(guī)則〕及相關(guān)規(guī)范性文件中已經(jīng)有明確規(guī)定，但在初查到達(dá)什么目的、獲取什么內(nèi)容、采取什么手段、人員怎么回避、涉案人員的人身權(quán)和產(chǎn)業(yè)權(quán)的保衛(wèi)等一系列問題上缺乏許多詳細(xì)的規(guī)定，例如在人權(quán)保衛(wèi)、線索管理、線索評(píng)估、初查期限和安全防備等方面?！菜摹吵醪樵诜沙绦蛏系睦щy初查規(guī)定不詳細(xì)，在程序上缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)前的規(guī)定都是原則性的規(guī)定，各省檢察院做出的一些相對(duì)細(xì)致的規(guī)定，但差異不同很大。由于〔訴訟規(guī)則〕及相關(guān)規(guī)范性文件中都未對(duì)初查中斷及中斷后的恢復(fù)進(jìn)行規(guī)定，這就使得在檢察理論中由于職務(wù)犯罪線索的不確定性造成的初查工作臨時(shí)進(jìn)行不下去及怎樣進(jìn)行后續(xù)處理等一系列問題無法可依。這些原因使得各級(jí)檢察機(jī)關(guān)缺乏統(tǒng)一的程序標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行初査工作。三、加強(qiáng)職務(wù)犯罪初查的辦法〔一〕完善職務(wù)犯罪初查線索的評(píng)估，開掘線索的價(jià)值1.初查人員在接到案件線索后，應(yīng)對(duì)案件線索進(jìn)行細(xì)致地研究。首先，根據(jù)舉報(bào)人的情況和被舉報(bào)人的情況以及二者的關(guān)系，分析、判定舉報(bào)線索的可靠性。一般地說，署名舉報(bào)、聯(lián)名舉報(bào)和出于義憤心理而舉報(bào)的，可靠性較強(qiáng)，而以假名、匿名舉報(bào)或出于報(bào)復(fù)泄憤而舉報(bào)的，可靠性相對(duì)較弱，應(yīng)冷靜分析，慎重查處。2.科學(xué)評(píng)估職務(wù)犯罪初查案件線索的可查性。通過線索指向?qū)ο笏幮袠I(yè)的特點(diǎn)、四周環(huán)境及社會(huì)評(píng)價(jià)等因素，細(xì)心分析，通過嚴(yán)格的線索評(píng)估程序評(píng)估這些線索的可查性，減少工作的盲目性?！捕臣訌?qiáng)職務(wù)犯罪初查的信息化、集成化建設(shè)1.完善和改良職務(wù)犯罪的信息搜集機(jī)制。充足搜集辦案中的情報(bào)信息，搜集和管理案件線索，發(fā)現(xiàn)和搜集涉案信息等基礎(chǔ)信息，分析研判有關(guān)案件信息后得到有價(jià)值的信息，通過電信網(wǎng)絡(luò)查找發(fā)現(xiàn)初查案件所處行業(yè)的作案的規(guī)律特點(diǎn)、環(huán)節(jié)和方式等信息，并將這些信息進(jìn)行分類、比照、分析和歸納，從中提取對(duì)辦案有用的信息，為偵察人員分析、判定和提供信息支持。2.建立和完善職務(wù)犯罪信息庫。搜集、積累各種職務(wù)犯罪相關(guān)的信息。根據(jù)職務(wù)犯罪初查理論，能夠?qū)⒊醪樗鸭降暮头治龅贸龅母鞣N信息劃分為幾個(gè)條理：第一條理，辦案頂用的最多的信息，比方人員身份主體〔戶口〕信息、手機(jī)通話記錄信息、金融機(jī)構(gòu)存款信息、不動(dòng)產(chǎn)登記信息、車輛購置等信息；第二條理，用的相對(duì)少的的信息，如股票保險(xiǎn)記錄、婚姻記錄、社保醫(yī)保、稅務(wù)信息、公安出入境記錄、賓館住宿記錄、航班火車訂票記錄等信息；第三條理，較少用到的信息，如水電氣開戶、環(huán)境監(jiān)管、廣電開戶、外匯買賣等信息。由專人負(fù)責(zé)管理而且統(tǒng)計(jì)搜集到的上述信息。3.建立職務(wù)犯罪初查信息溝通平臺(tái)。辦案人員經(jīng)常共享各自辦理的案件，同過大家溝通，積累辦案經(jīng)歷體驗(yàn)，找出類案信息，總結(jié)出一些行業(yè)的作案規(guī)律和特點(diǎn)，為辦理其他地區(qū)的類似案件打基礎(chǔ)；同時(shí)將各地的案件分析、總結(jié)，分享辦案經(jīng)歷體驗(yàn)。〔三〕靈敏采取符合法律規(guī)定的初查辦法刑訴法對(duì)初查能夠采用的辦法沒有詳細(xì)明確的規(guī)定，〔訴訟規(guī)則〕規(guī)定，人民檢察院在開展職務(wù)犯罪初查工作時(shí)，可采用詢問、調(diào)取證據(jù)材料等不限制被核對(duì)象人身、產(chǎn)業(yè)權(quán)利的辦法。刑訴法規(guī)定，對(duì)犯罪嫌疑人能夠采用的強(qiáng)迫辦法有拘傳、取保候?qū)?、監(jiān)視寓居、拘留和逮捕等。而傳喚這種方式刑訴法并沒有提及只能是在立案后用，檢察機(jī)關(guān)在調(diào)查案件經(jīng)過中，對(duì)于初核對(duì)象可果斷傳喚通知其承受調(diào)查，特殊情況下傳喚時(shí)間能夠延長至24小時(shí)，這有利于調(diào)查工作的開展。例如某一個(gè)案件確定對(duì)被調(diào)核對(duì)象進(jìn)行初查，在前期大量的信息搜集工作之后，經(jīng)分析評(píng)估這些信息后，經(jīng)批準(zhǔn)能夠及時(shí)接觸被調(diào)核對(duì)象，立即對(duì)其進(jìn)行傳喚。到達(dá)立案條件后，果斷立案，充足運(yùn)用法律賦予的偵察的各種手段展開進(jìn)一步偵察?！菜摹惩ㄟ^立法完善職務(wù)犯罪偵察信息保障為完善檢察機(jī)關(guān)在偵辦職務(wù)犯罪案件時(shí)調(diào)取證據(jù)信息材料的強(qiáng)迫力，能夠以立法形式賦予檢方強(qiáng)迫調(diào)查取證權(quán)，如初查經(jīng)過中，被調(diào)查人或知情人無正當(dāng)理由回絕回答以下問題，或者回絕提交有關(guān)文件的，人民檢察院能夠予以拘留。被調(diào)查人或知情人偽造、隱匿、銷毀文件或以其他方法對(duì)明知是或疑心是與調(diào)查有關(guān)的文件進(jìn)行處理的，則依法追查刑責(zé)。能夠立法設(shè)立“關(guān)于金融機(jī)構(gòu)保密義務(wù)的例外規(guī)定〞。知道或疑心客戶涉嫌從事非法活動(dòng)時(shí)，銀行等金融機(jī)構(gòu)有義務(wù)自動(dòng)向司法機(jī)關(guān)披露相關(guān)信息。而檢方因偵辦案件需要，按照法律規(guī)定程序書面通知調(diào)閱、復(fù)制客戶信息檔案的，銀行等金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合，并對(duì)有關(guān)情況予以保密。〔五〕建立職務(wù)犯罪初查的協(xié)同辦案機(jī)制協(xié)同辦案機(jī)制能夠極大節(jié)約辦案成本，加快案件辦理速度，提升初查成功的效率?？v向上，在省檢察院建立自上而下的一體化體制辦案機(jī)制，建設(shè)省院、市院、基層院三級(jí)的