供方鏈管理稽核培訓教材課件

歡迎各位同事進入培訓講堂，請在課程開始前，大家關掉手機或?qū)⑹謾C調(diào)成振動；遵守課室紀律，認真聽講；多謝合作！歡迎各位同事進入培訓講堂，請在課程開始前，大家關掉1供方稽核管理培訓教程品保部：

供方稽核管理培訓教程品保部：2

培訓內(nèi)容供方稽核管理規(guī)定供方稽核評定表（供應商樣板）供方稽核評定表（外協(xié)廠樣板）

2008年度供方定期稽核計劃供方邁拓自評通知樣板供方信詠現(xiàn)場稽核通知樣板供方稽核表A(供方必恒樣板）質(zhì)量體系改善報告(供方必恒樣板）供方稽核表E(供方必恒樣板）環(huán)境體系改善報告(供方必恒樣板）培訓內(nèi)容供方稽核管理規(guī)定31．目的：

為規(guī)范對供方的稽核管理，作為提供判定合格供方以及評級的依據(jù)之一，并通過對不同類型的供方，采取各對應的稽核方式；了解供方現(xiàn)行運作中的不足，進行改進及輔導；使對供方和我司的管理運作，不斷的持續(xù)改善與健全，特制定本規(guī)定。1．目的：為規(guī)范對供方的稽核管理，作為提供判定合格供方以及42．范圍：

適用于我司所有供方的稽核管理，包括原材料供應商和外協(xié)加工廠（統(tǒng)稱為供方）。3．定義：

3．1．特殊供方：是指我司顧客指定的原材料供應商、或我司已有半年未與其交易的老供方、或該供方同屬我司管理體系的分廠和分部；3．2．另類供方：是指與我司合作的原材料代理商、貿(mào)易商；3．3．普通供方：是指以上特殊和另類供方之外的原材料供應商、外協(xié)廠。2．范圍：適用于我司所有供方的稽核管理，包括原材料供54．工作職責：4．1．體系部為供方稽核管理的主導部門；負責確定供方稽核方式、制定稽核計劃、督導相關部門實施供方稽核、現(xiàn)場稽核的管理、確認改善資料；4．2．采購部負責供應商的稽核通知、溝通聯(lián)絡、跟蹤供方提供稽核所需的文件資料；4．3．計劃部和SQA負責對外協(xié)廠的稽核工作；4．4．品質(zhì)部為供方臨時稽核的主要提出部門、也是供方現(xiàn)場稽核小組的成員部門；4．5．工程、生技等部門負責協(xié)助供方的稽核工作；4．6．總經(jīng)理室負責供方稽核方式、計劃；稽核結(jié)果和臨時供方的批準。4．工作職責：4．1．體系部為供方稽核管理的主導部門；負責確65．作業(yè)流程：年度供方稽核評定制定年度定期供方稽核計劃向供方發(fā)出稽核通知實施供方稽核工作提出供方稽核的臨時需求制定臨時稽核計劃總結(jié)稽核不符合項跟蹤糾正預防措施改善效果確認結(jié)案供方考核評級工作資料記錄歸檔保存5．作業(yè)流程：年度供方稽核評定制定年度定期供方稽核計劃向供方76．1．體系部根據(jù)以下情況排定年度定期和臨時不定期的供方稽核工作：

6．1．1．一般應在每年十二月底，由體系部組織采購、計劃、品質(zhì)部門進行上年度所有與我司交易供方的資料整理和統(tǒng)計工作；采購部和計劃部分別將供應商和外協(xié)廠的供方基本信息、采購月均下單次數(shù)（B）和月均貨款金額（C），填于《供方稽核評定表》中，對屬于另類和特殊供方以及上年度有作稽核的供方，需在表中備注說明；供方的來料交檢月均合格率（A）由品質(zhì)部負責統(tǒng)計填寫；6．作業(yè)內(nèi)容：

6．1．體系部根據(jù)以下情況排定年度定期和臨時不定期的供方稽核86．1．2．體系部根據(jù)采購、計劃、品質(zhì)部門填畢《供方稽核評定表》的以上項目之對應數(shù)值、供方類型等內(nèi)容，計算供方評定分值（D=AⅹBⅹC），確定供方稽核年度（D≧6分為兩年看一次，D≦4分為一年看一次）和稽核方式（特殊供方為免評、另類供方為自評、普通供方為現(xiàn)場稽核）；經(jīng)采購、計劃、品質(zhì)、體系部門會簽審批后，呈總經(jīng)理室核準；6．1．2．體系部根據(jù)采購、計劃、品質(zhì)部門填畢《供方稽核評定96．1．3．體系部按照《供方稽核評定表》的結(jié)論，接合上年度供方評定和稽核的情況，并根據(jù)供方的位置、距離等，對需自評和現(xiàn)場稽核的供方進行排定，制定下年度定期的供方稽核計劃，呈總經(jīng)理室審批后；由體系部在每年十二月三十一號前，向采購、計劃、品質(zhì)部發(fā)出下年度定期的《供方稽核計劃》；6．1．3．體系部按照《供方稽核評定表》的結(jié)論，接合上年度供106．1．4．臨時的供方稽核需求，一般按以下情況在每月五號前，由對應部門向體系部提出，體系部負責結(jié)合年度定期的《供方稽核計劃》，合理地排定臨時不定期的《供方稽核計劃》；在當月八號前，向采購、計劃、品質(zhì)部等發(fā)出臨時不定期的《供方稽核計劃》；6．1．4．臨時的供方稽核需求，一般按以下情況在每月五號前，11

A．品質(zhì)部：月供貨的來料檢驗判定拒收批次≧5批的供方；B．品質(zhì)部：經(jīng)確認為同一供方責任造成，因其物料不良，造成我司制程損失的月金額≧1萬元的供方；C．品質(zhì)部：經(jīng)確認為同一供方責任造成，致使我司遭顧客投訴之月次數(shù)≧2次，且屬物料特性不良的供方；D．品質(zhì)部：月評比連續(xù)三個月為最后十名的供方；E．采購部/計劃部：新開發(fā)的供方；F．采購部/計劃部：之前稽核不合格，而因公司確實需要，限期整改,再度評審的供方；G．總經(jīng)理室：批準的其他部門申請需稽核的供方；A．品質(zhì)部：月供貨的來料檢驗判定拒收批次≧5批的供方；126．2．供方稽核小組成員部門及職責：6．2．1．供方自評的，采購部負責發(fā)出通知，聯(lián)絡和跟進供方回復自評和改善資料；體系部負責對供方自評的督導、回復資料的確認工作；6．2．2．原材料供應商現(xiàn)場稽核的工作，由采購部負責聯(lián)絡和通知供方，確定稽核行程和車輛安排，并會同品質(zhì)部、體系部進行供方的現(xiàn)場稽核工作；對于距離我司較遠的省際以外的供方，由采購和體系負責現(xiàn)場稽核；6．2．供方稽核小組成員部門及職責：136．2．3．對于外協(xié)廠，由我司的外協(xié)駐廠SQA負責現(xiàn)場稽核，計劃部負責聯(lián)絡和通知外協(xié)廠及SQA，并跟進外協(xié)廠和SQA提供稽核和改善確認資料；6．2．4．臨時不定期的供方現(xiàn)場稽核工作，由體系部依提出部門的稽核原因，并結(jié)合年度定期的稽核計劃，確定稽核組成員部門，對于新開發(fā)材料供應商的首次現(xiàn)場稽核，工程部亦為稽核組成員部門；對于新開發(fā)外協(xié)廠的首次現(xiàn)場稽核，也可由生技部、總經(jīng)理室參加稽核評定；根據(jù)稽核計劃排程中列出的來落實稽核；6．2．3．對于外協(xié)廠，由我司的外協(xié)駐廠SQA負責現(xiàn)場稽核，146．2．5．體系部負責制定供方稽核表，A適用于主材，如骨架、磁芯、漆包線、保險絲等材料供應商和外協(xié)廠,有關質(zhì)量管理體系的稽核；B則適用于A類主材以外的所材料供應商，有關質(zhì)量管理體系的稽核；E適用于所有材料供應商和外協(xié)廠，有關環(huán)境管理體系(包括ROHS管控)的供方稽核；可根據(jù)每次實際稽核性質(zhì)和重點的不同，增加和減免檢查表中的項目；6．2．5．體系部負責制定供方稽核表，A適用于主材，如骨架、156．3．供方稽核通知：6．3．1．采購部、計劃部根據(jù)年度和臨時稽核計劃的排程，填寫對應的《供方稽核通知單》，經(jīng)部門負責人批準后，于稽核前一周分發(fā)給對應的供方，同時需附上相應的稽核表，并聯(lián)系跟蹤供方三日內(nèi)回復；若供方對通知的稽核日期，回復有作調(diào)整，則采購部、計劃部需與供方溝通，確認達成一致，以確定確切的稽核日期，利于準備（臨時稽核的，《供方稽核通知單》可根據(jù)實際情況調(diào)整分發(fā)的時間）；6．3．供方稽核通知：166．3．2．對于因特殊原由（如截止稽核通知時，已有半年未交易的供方；或無稽核意義而不再交易的供方等），需取消原定計劃中稽核的供方時，由采購或計劃部以《內(nèi)部聯(lián)絡單》的書面方式，說明情況報總經(jīng)理室批準同意后，通知相關部門取消的稽核供方；6．3．2．對于因特殊原由（如截止稽核通知時，已有半年未交易176．4．供方稽核工作：6．4．1．采購部、計劃部將與供方確定的稽核時間，提前兩日通知稽核組成員部門，各相關部門負責人安排對應較熟悉該供方及產(chǎn)品或與稽核工作相關的人員，提前一日回復采購或計劃部，組成現(xiàn)場稽核組，開具出廠放行條；6．4．供方稽核工作：186．4．2．品質(zhì)部在對供方現(xiàn)場稽核出發(fā)前的一天，應做以下查核和準備工作:A、供方的質(zhì)量、環(huán)保協(xié)議是否有簽核？是否為最新有效的版本文件？B、供方的ICP報告（SGS、ITS等）是否有提供？是否在有效期限內(nèi)？何時過期？C、供方近三個月的交貨，IQC檢驗有無異常狀況？是否都有改善回復？效果如何？是否有需再作跟蹤確認的事項？D、制程近三個月的反饋，供方來料異常狀況有哪些？是否得到了有效解決？跟蹤確認狀況如何？E、其它需供方提供或配合或改進的事項等有哪些（如IQC異常單發(fā)出的回復時效等）？6．4．2．品質(zhì)部在對供方現(xiàn)場稽核出發(fā)前的一天，應做以下查核196．4．3．采購部、計劃部同樣也需安排人員提前做好查核和準備工作，包括供方基本資料、經(jīng)營證書的有效期限、供貨交期、樣品提供、產(chǎn)品單價、配合服務以及其它需供方提供或配合或改進等方面的工作；對查核發(fā)現(xiàn)有待供方解決的事項時，需要做好筆記，在供方現(xiàn)場稽核時一并提出或跟蹤確認；6．4．3．采購部、計劃部同樣也需安排人員提前做好查核和準備206．4．4．體系部門人員擔任材料供應商的現(xiàn)場稽核組組長；負責代表我司主持供方稽核的首末次會議，以及稽核組成員的分工工作，并協(xié)調(diào)處理稽核過程中的相關事項；對于外協(xié)廠的現(xiàn)場稽核由我司的外協(xié)駐廠SQA負責；6．4．5．供方稽核組成員依組長的分工安排，根據(jù)對應的《供方稽核表》進行稽核工作，屬供方的首次稽核時，其質(zhì)量和環(huán)境管理體系所有項目，都需進行稽核；屬跟蹤和專項稽核的可視實際工作需要作選擇性稽核，增加和減免稽核的項目；6．4．4．體系部門人員擔任材料供應商的現(xiàn)場稽核組組長；負責216．4．6．供方現(xiàn)場稽核過程中，需依要求將查核到的對應文件、記錄或現(xiàn)象，如實地填寫在稽核表中的稽核記錄欄，對于判定低于3分的不符合小項和所發(fā)現(xiàn)有待改進的建議，在末次會議時向供方予以通報；根據(jù)總結(jié)的結(jié)論，整理至《糾正預防措施跟蹤檢查表》給供方整改，并要求供方一周內(nèi)回復改善報告及證明資料給我司；6．4．7．供方自評的，由采購部依通知的稽核日期，聯(lián)絡和跟進供方安排人員自行評核；按照稽核通知和6．4．4的要求，提供對應的資料和填寫稽核表，簽名蓋好公章于三日內(nèi)回復給我司，同樣對于低于3分的小項，根據(jù)供方自行總結(jié)的結(jié)論，整理至《糾正預防措施跟蹤檢查表》進行整改，并在一周內(nèi)回復改善報告及證明資料給我司；6．4．6．供方現(xiàn)場稽核過程中，需依要求將查核到的對應文件、226．5．供方稽核資料的整理，分值的計算由體系部負責（SQA負責外協(xié)廠的）；采購部、計劃部負責聯(lián)絡和跟催供方的自評和改善記錄及資料，于稽核完成的十日內(nèi)交體系部確認；原則上對稽核供方需改善而未經(jīng)確認結(jié)案的，采購和計劃部停止向該供方下單，直至確認結(jié)案，方才依稽核結(jié)論下單；若切實需要交易的，必須報總經(jīng)理室批準同意，方可列入臨時供方及進行少量采購；6．6．體系部將實際稽核的實施日期、得分、結(jié)論以及結(jié)案狀況登錄在《供方稽核計劃》的對應欄目中，備案保存；作為本年度供方考核和制定下年度稽核計劃的依據(jù)之一；6．5．供方稽核資料的整理，分值的計算由體系部負責（SQA負236．7．供方稽核結(jié)論及處理和考核要求：6．7．1．對于新開發(fā)的供方，如果其為另類供方，不需進行現(xiàn)場稽核，由采購將對應的稽核表發(fā)給供方，通知供方自評，按照要求提供資料回復給我司，經(jīng)體系部確認資料合格，由采購部列為合格供方；對于特殊供方，則免評不需作稽核，由采購或計劃部直接加入到合格供方名錄中；并備注說明供方自評和免評的原因；6．7．供方稽核結(jié)論及處理和考核要求：246．7．2．若為特殊和另類供方以外的普通新供方，則需在確認樣品和價格后，批量采購前對其進行現(xiàn)場稽核，得分評為B級（為良好：≥75分～＜90分）或A級（為優(yōu)秀：≥90分）的合格，列為合格供方；若為C級（為一般：≥60分～＜75分）合格的，要求其限期整改，再次安排稽核合格，列為合格供方，若仍無改善或結(jié)論為D級（不合格：＜60分）不合格的，則取消對此供方的開發(fā)；若因各種原因確是需開發(fā)的，可先列入臨時供方，報經(jīng)總經(jīng)理室同意，再要求其逐步整改；6．7．2．若為特殊和另類供方以外的普通新供方，則需在確認樣256．7．3．對于新開發(fā)免評的特殊供方，在按照《資材開發(fā)確認程序》中新供方、新材料調(diào)查、確認流程完成其它工作后，在其交貨達到三批時，則按照老供方的考核方法進行考核；6．7．4．對已有的老供方，體系部按上述要求每年組織進行一次供方稽核評定，制訂計劃進行供方自評和現(xiàn)場稽核；并根據(jù)《供方考核方法》進行考核，若為特殊供方免評的，則將審核的分值各劃一半到a、c兩項，計算總分；6．7．3．對于新開發(fā)免評的特殊供方，在按照《資材開發(fā)確認程266．7．5．對現(xiàn)有的老供方，若稽核得分只有D級，但其它如質(zhì)量、交期、價格、服務等都比較好，可根據(jù)情況要求其逐步整改，一年內(nèi)需達到要求；若仍達不到，則禁止采購，取消合格供方資格；確實需要的，報總經(jīng)理室批準同意，列入臨時供方，按《采購控制程序》中的臨時供方進行處理；稽核得分C級的減量采購；B級的正常采購；A級的優(yōu)先加量采購；6．7．6．供方稽核得分需分開作獨立的體系判定，并以得分最低的體系來評級，都達到六十分以上，方才納入合格供方；276．8．1．新供方是否列入合格供方的依據(jù)是稽核的得分；

6．8．2．老供方的評定項目及分值劃分如下：

項目分值提供部門

a．材料批次合格率及服務30%品質(zhì)

b．材料使用狀況20%制造

c．交期、樣品、價格30%采購/計劃/

工程/生技

d．稽核20%體系6．8．供方考核評定項目及分值劃分標準：6．8．1．新供方是否列入合格供方的依據(jù)是稽核的得分；

286．8．3．分值說明：a．批次合格率及服務：品質(zhì)部針對每次來料檢驗結(jié)果進行綜合統(tǒng)計，其計算公式為：來料合格批次÷來料批次×30%×100＝得分數(shù)；對產(chǎn)品質(zhì)量抱怨的回復時間及其它方面的服務、態(tài)度等，一般在規(guī)定回復日期內(nèi)未回復的可扣除2分，其它服務、態(tài)度不好的可根據(jù)情況扣除1~2分；b．材料使用狀況，制造部在生產(chǎn)時材料有否出現(xiàn)不良，影響生產(chǎn)，有否因材料不良引起顧客投訴，此項以《原材料質(zhì)量信息反饋單》次數(shù)進行考核評定，一次生產(chǎn)投訴扣除此分值的20%，一次顧客投訴扣除此項分值的30%；6．8．3．分值說明：29

c．交期、樣品、價格：采購員可根據(jù)所發(fā)出的合同，檢查其供貨保證能力進行評分；再根據(jù)其價格，樣品提供進行綜合評分。如在日常工作中出現(xiàn)一次交期達不到所規(guī)定要求，可扣1~2分，造成損失的可一次扣完，扣完后可由其它分值中繼續(xù)扣除；樣品提供，工程/生技部門可根據(jù)樣品質(zhì)量、數(shù)量、資料提供等進行評定，一般視影響程度扣分；在材料質(zhì)量相同時，由采購部或計劃部根據(jù)其最終報價對分值進行15分以內(nèi)的增減；c．交期、樣品、價格：采購員可根據(jù)所發(fā)出的合同，檢查其30

d．稽核：由體系、品質(zhì)、工程或生技、采購或計劃部對供方進行稽核并評分，若一年內(nèi)有多次稽核同一供方的，則其年度稽核得分以當年最近一次稽核得分為準；如同時有質(zhì)量和環(huán)境及其他多個管理體系的稽核，則取稽核的最低體系得分為最終得分；若為免評的，將期內(nèi)所占分值各劃一半至a、c兩項；d．稽核：由體系、品質(zhì)、工程或生技、采購或計劃部對供316．8．4．對于免評的特殊新供方，交貨三批后按6．8．1考核；6．8．5．最終得分：a＋b＋c＋d＝供方最后得分；6．8．6．供方的稽核資料經(jīng)體系部確認結(jié)案后，分別由采購和計劃部連同供方的基本資料和考核記錄等作保存，保存期限為三年；對未按要求和時限進行處理的部門，體系部做出統(tǒng)計，依《目標實施管理辦法》進行考核處理。

6．8．4．對于免評的特殊新供方，交貨三批后按6．8．1考核32THEENDThankYouTHEENDTha33

歡迎各位同事進入培訓講堂，請在課程開始前，大家關掉手機或?qū)⑹謾C調(diào)成振動；遵守課室紀律，認真聽講；多謝合作！歡迎各位同事進入培訓講堂，請在課程開始前，大家關掉34供方稽核管理培訓教程品保部：

供方稽核管理培訓教程品保部：35

培訓內(nèi)容供方稽核管理規(guī)定供方稽核評定表（供應商樣板）供方稽核評定表（外協(xié)廠樣板）

2008年度供方定期稽核計劃供方邁拓自評通知樣板供方信詠現(xiàn)場稽核通知樣板供方稽核表A(供方必恒樣板）質(zhì)量體系改善報告(供方必恒樣板）供方稽核表E(供方必恒樣板）環(huán)境體系改善報告(供方必恒樣板）培訓內(nèi)容供方稽核管理規(guī)定361．目的：

為規(guī)范對供方的稽核管理，作為提供判定合格供方以及評級的依據(jù)之一，并通過對不同類型的供方，采取各對應的稽核方式；了解供方現(xiàn)行運作中的不足，進行改進及輔導；使對供方和我司的管理運作，不斷的持續(xù)改善與健全，特制定本規(guī)定。1．目的：為規(guī)范對供方的稽核管理，作為提供判定合格供方以及372．范圍：

適用于我司所有供方的稽核管理，包括原材料供應商和外協(xié)加工廠（統(tǒng)稱為供方）。3．定義：

3．1．特殊供方：是指我司顧客指定的原材料供應商、或我司已有半年未與其交易的老供方、或該供方同屬我司管理體系的分廠和分部；3．2．另類供方：是指與我司合作的原材料代理商、貿(mào)易商；3．3．普通供方：是指以上特殊和另類供方之外的原材料供應商、外協(xié)廠。2．范圍：適用于我司所有供方的稽核管理，包括原材料供384．工作職責：4．1．體系部為供方稽核管理的主導部門；負責確定供方稽核方式、制定稽核計劃、督導相關部門實施供方稽核、現(xiàn)場稽核的管理、確認改善資料；4．2．采購部負責供應商的稽核通知、溝通聯(lián)絡、跟蹤供方提供稽核所需的文件資料；4．3．計劃部和SQA負責對外協(xié)廠的稽核工作；4．4．品質(zhì)部為供方臨時稽核的主要提出部門、也是供方現(xiàn)場稽核小組的成員部門；4．5．工程、生技等部門負責協(xié)助供方的稽核工作；4．6．總經(jīng)理室負責供方稽核方式、計劃；稽核結(jié)果和臨時供方的批準。4．工作職責：4．1．體系部為供方稽核管理的主導部門；負責確395．作業(yè)流程：年度供方稽核評定制定年度定期供方稽核計劃向供方發(fā)出稽核通知實施供方稽核工作提出供方稽核的臨時需求制定臨時稽核計劃總結(jié)稽核不符合項跟蹤糾正預防措施改善效果確認結(jié)案供方考核評級工作資料記錄歸檔保存5．作業(yè)流程：年度供方稽核評定制定年度定期供方稽核計劃向供方406．1．體系部根據(jù)以下情況排定年度定期和臨時不定期的供方稽核工作：

6．1．1．一般應在每年十二月底，由體系部組織采購、計劃、品質(zhì)部門進行上年度所有與我司交易供方的資料整理和統(tǒng)計工作；采購部和計劃部分別將供應商和外協(xié)廠的供方基本信息、采購月均下單次數(shù)（B）和月均貨款金額（C），填于《供方稽核評定表》中，對屬于另類和特殊供方以及上年度有作稽核的供方，需在表中備注說明；供方的來料交檢月均合格率（A）由品質(zhì)部負責統(tǒng)計填寫；6．作業(yè)內(nèi)容：

6．1．體系部根據(jù)以下情況排定年度定期和臨時不定期的供方稽核416．1．2．體系部根據(jù)采購、計劃、品質(zhì)部門填畢《供方稽核評定表》的以上項目之對應數(shù)值、供方類型等內(nèi)容，計算供方評定分值（D=AⅹBⅹC），確定供方稽核年度（D≧6分為兩年看一次，D≦4分為一年看一次）和稽核方式（特殊供方為免評、另類供方為自評、普通供方為現(xiàn)場稽核）；經(jīng)采購、計劃、品質(zhì)、體系部門會簽審批后，呈總經(jīng)理室核準；6．1．2．體系部根據(jù)采購、計劃、品質(zhì)部門填畢《供方稽核評定426．1．3．體系部按照《供方稽核評定表》的結(jié)論，接合上年度供方評定和稽核的情況，并根據(jù)供方的位置、距離等，對需自評和現(xiàn)場稽核的供方進行排定，制定下年度定期的供方稽核計劃，呈總經(jīng)理室審批后；由體系部在每年十二月三十一號前，向采購、計劃、品質(zhì)部發(fā)出下年度定期的《供方稽核計劃》；6．1．3．體系部按照《供方稽核評定表》的結(jié)論，接合上年度供436．1．4．臨時的供方稽核需求，一般按以下情況在每月五號前，由對應部門向體系部提出，體系部負責結(jié)合年度定期的《供方稽核計劃》，合理地排定臨時不定期的《供方稽核計劃》；在當月八號前，向采購、計劃、品質(zhì)部等發(fā)出臨時不定期的《供方稽核計劃》；6．1．4．臨時的供方稽核需求，一般按以下情況在每月五號前，44

A．品質(zhì)部：月供貨的來料檢驗判定拒收批次≧5批的供方；B．品質(zhì)部：經(jīng)確認為同一供方責任造成，因其物料不良，造成我司制程損失的月金額≧1萬元的供方；C．品質(zhì)部：經(jīng)確認為同一供方責任造成，致使我司遭顧客投訴之月次數(shù)≧2次，且屬物料特性不良的供方；D．品質(zhì)部：月評比連續(xù)三個月為最后十名的供方；E．采購部/計劃部：新開發(fā)的供方；F．采購部/計劃部：之前稽核不合格，而因公司確實需要，限期整改,再度評審的供方；G．總經(jīng)理室：批準的其他部門申請需稽核的供方；A．品質(zhì)部：月供貨的來料檢驗判定拒收批次≧5批的供方；456．2．供方稽核小組成員部門及職責：6．2．1．供方自評的，采購部負責發(fā)出通知，聯(lián)絡和跟進供方回復自評和改善資料；體系部負責對供方自評的督導、回復資料的確認工作；6．2．2．原材料供應商現(xiàn)場稽核的工作，由采購部負責聯(lián)絡和通知供方，確定稽核行程和車輛安排，并會同品質(zhì)部、體系部進行供方的現(xiàn)場稽核工作；對于距離我司較遠的省際以外的供方，由采購和體系負責現(xiàn)場稽核；6．2．供方稽核小組成員部門及職責：466．2．3．對于外協(xié)廠，由我司的外協(xié)駐廠SQA負責現(xiàn)場稽核，計劃部負責聯(lián)絡和通知外協(xié)廠及SQA，并跟進外協(xié)廠和SQA提供稽核和改善確認資料；6．2．4．臨時不定期的供方現(xiàn)場稽核工作，由體系部依提出部門的稽核原因，并結(jié)合年度定期的稽核計劃，確定稽核組成員部門，對于新開發(fā)材料供應商的首次現(xiàn)場稽核，工程部亦為稽核組成員部門；對于新開發(fā)外協(xié)廠的首次現(xiàn)場稽核，也可由生技部、總經(jīng)理室參加稽核評定；根據(jù)稽核計劃排程中列出的來落實稽核；6．2．3．對于外協(xié)廠，由我司的外協(xié)駐廠SQA負責現(xiàn)場稽核，476．2．5．體系部負責制定供方稽核表，A適用于主材，如骨架、磁芯、漆包線、保險絲等材料供應商和外協(xié)廠,有關質(zhì)量管理體系的稽核；B則適用于A類主材以外的所材料供應商，有關質(zhì)量管理體系的稽核；E適用于所有材料供應商和外協(xié)廠，有關環(huán)境管理體系(包括ROHS管控)的供方稽核；可根據(jù)每次實際稽核性質(zhì)和重點的不同，增加和減免檢查表中的項目；6．2．5．體系部負責制定供方稽核表，A適用于主材，如骨架、486．3．供方稽核通知：6．3．1．采購部、計劃部根據(jù)年度和臨時稽核計劃的排程，填寫對應的《供方稽核通知單》，經(jīng)部門負責人批準后，于稽核前一周分發(fā)給對應的供方，同時需附上相應的稽核表，并聯(lián)系跟蹤供方三日內(nèi)回復；若供方對通知的稽核日期，回復有作調(diào)整，則采購部、計劃部需與供方溝通，確認達成一致，以確定確切的稽核日期，利于準備（臨時稽核的，《供方稽核通知單》可根據(jù)實際情況調(diào)整分發(fā)的時間）；6．3．供方稽核通知：496．3．2．對于因特殊原由（如截止稽核通知時，已有半年未交易的供方；或無稽核意義而不再交易的供方等），需取消原定計劃中稽核的供方時，由采購或計劃部以《內(nèi)部聯(lián)絡單》的書面方式，說明情況報總經(jīng)理室批準同意后，通知相關部門取消的稽核供方；6．3．2．對于因特殊原由（如截止稽核通知時，已有半年未交易506．4．供方稽核工作：6．4．1．采購部、計劃部將與供方確定的稽核時間，提前兩日通知稽核組成員部門，各相關部門負責人安排對應較熟悉該供方及產(chǎn)品或與稽核工作相關的人員，提前一日回復采購或計劃部，組成現(xiàn)場稽核組，開具出廠放行條；6．4．供方稽核工作：516．4．2．品質(zhì)部在對供方現(xiàn)場稽核出發(fā)前的一天，應做以下查核和準備工作:A、供方的質(zhì)量、環(huán)保協(xié)議是否有簽核？是否為最新有效的版本文件？B、供方的ICP報告（SGS、ITS等）是否有提供？是否在有效期限內(nèi)？何時過期？C、供方近三個月的交貨，IQC檢驗有無異常狀況？是否都有改善回復？效果如何？是否有需再作跟蹤確認的事項？D、制程近三個月的反饋，供方來料異常狀況有哪些？是否得到了有效解決？跟蹤確認狀況如何？E、其它需供方提供或配合或改進的事項等有哪些（如IQC異常單發(fā)出的回復時效等）？6．4．2．品質(zhì)部在對供方現(xiàn)場稽核出發(fā)前的一天，應做以下查核526．4．3．采購部、計劃部同樣也需安排人員提前做好查核和準備工作，包括供方基本資料、經(jīng)營證書的有效期限、供貨交期、樣品提供、產(chǎn)品單價、配合服務以及其它需供方提供或配合或改進等方面的工作；對查核發(fā)現(xiàn)有待供方解決的事項時，需要做好筆記，在供方現(xiàn)場稽核時一并提出或跟蹤確認；6．4．3．采購部、計劃部同樣也需安排人員提前做好查核和準備536．4．4．體系部門人員擔任材料供應商的現(xiàn)場稽核組組長；負責代表我司主持供方稽核的首末次會議，以及稽核組成員的分工工作，并協(xié)調(diào)處理稽核過程中的相關事項；對于外協(xié)廠的現(xiàn)場稽核由我司的外協(xié)駐廠SQA負責；6．4．5．供方稽核組成員依組長的分工安排，根據(jù)對應的《供方稽核表》進行稽核工作，屬供方的首次稽核時，其質(zhì)量和環(huán)境管理體系所有項目，都需進行稽核；屬跟蹤和專項稽核的可視實際工作需要作選擇性稽核，增加和減免稽核的項目；6．4．4．體系部門人員擔任材料供應商的現(xiàn)場稽核組組長；負責546．4．6．供方現(xiàn)場稽核過程中，需依要求將查核到的對應文件、記錄或現(xiàn)象，如實地填寫在稽核表中的稽核記錄欄，對于判定低于3分的不符合小項和所發(fā)現(xiàn)有待改進的建議，在末次會議時向供方予以通報；根據(jù)總結(jié)的結(jié)論，整理至《糾正預防措施跟蹤檢查表》給供方整改，并要求供方一周內(nèi)回復改善報告及證明資料給我司；6．4．7．供方自評的，由采購部依通知的稽核日期，聯(lián)絡和跟進供方安排人員自行評核；按照稽核通知和6．4．4的要求，提供對應的資料和填寫稽核表，簽名蓋好公章于三日內(nèi)回復給我司，同樣對于低于3分的小項，根據(jù)供方自行總結(jié)的結(jié)論，整理至《糾正預防措施跟蹤檢查表》進行整改，并在一周內(nèi)回復改善報告及證明資料給我司；6．4．6．供方現(xiàn)場稽核過程中，需依要求將查核到的對應文件、556．5．供方稽核資料的整理，分值的計算由體系部負責（SQA負責外協(xié)廠的）；采購部、計劃部負責聯(lián)絡和跟催供方的自評和改善記錄及資料，于稽核完成的十日內(nèi)交體系部確認；原則上對稽核供方需改善而未經(jīng)確認結(jié)案的，采購和計劃部停止向該供方下單，直至確認結(jié)案，方才依稽核結(jié)論下單；若切實需要交易的，必須報總經(jīng)理室批準同意，方可列入臨時供方及進行少量采購；6．6．體系部將實際稽核的實施日期、得分、結(jié)論以及結(jié)案狀況登錄在《供方稽核計劃》的對應欄目中，備案保存；作為本年度供方考核和制定下年度稽核計劃的依據(jù)之一；6．5．供方稽核資料的整理，分值的計算由體系部負責（SQA負566．7．供方稽核結(jié)論及處理和考核要求：6．7．1．對于新開發(fā)的供方，如果其為另類供方，不需進行現(xiàn)場稽核，由采購將對應的稽核表發(fā)給供方，通知供方自評，按照要求提供資料回復給我司，經(jīng)體系部確認資料合格，由采購部列為合格供方；對于特殊供方，則免評不需作稽核，由采購或計劃部直接加入到合格供方名錄中；并備注說明供方自評和免評的原因；6．7．供方稽核結(jié)論及處理和考核要求：576．7．2．若為特殊和另類供方以外的普通新供方，則需在確認樣品和價格后，批量采購前對其進行現(xiàn)場稽核，得分評為B級（為良好：≥75分～＜90分）或A級（為優(yōu)秀：≥90分）的合格，列為合格供方；若為C級（為一般：≥60分～＜75分）合格的，要求其限期整改，再次安排稽核合格，列為合格供方，若仍無改善或結(jié)論為D級（不合格：＜60分）不合格的，則取消對此供方的開發(fā)；若因各種原因確是需開發(fā)的，可先列入臨時供方，報經(jīng)總經(jīng)理室同意，再要求其逐步整改；6．7．2．若為特殊和另類供方以外的普通新供方，則需在確認樣586．7．3．對于新開發(fā)免評的特殊供方，在按照《資材開發(fā)確認程序》中新供方、新材料調(diào)查、確認流程完成其它工作后，在其交貨達到三批時，則按照老供方的考核方法進行考核；6．7．4．對已有的老供方，體系部按上述要求每年組織進行一次供方稽核評定，制訂計劃進行供方自評和現(xiàn)場稽核；并根據(jù)《供方考核方法》進行考核，若為特殊供方免評的，則將審核的分值各劃一半到a、c兩項，計算總分；6．7．3．對于新開發(fā)免評的特殊供方，在按照《資材開發(fā)確認程596．7．5．對現(xiàn)有的老供方，若稽核得分只有D級，但其它如質(zhì)量、交期、價格、服務等都比較好，可根據(jù)情況要求其逐步整改，一年內(nèi)需達到要求；若仍達不到，則禁止采購，取消合格供方資格；確實需要的，報總經(jīng)理室批準同意，列入臨時供方，按《采購控制程序》中的臨時供方進行處理；稽核得分C級的減量采購；B級的正常采購；A級的優(yōu)先加量采購；6．7．6．供方稽核得分需分開作獨立的體系判定，并以得分最低的體系來評級，都達到六十分以上，方才納入合格供方；