新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)課件

第六章相互依賴性、合作與互惠制度

第六章相互依賴性、合作與互惠制度1目的要求目的要求2第一節(jié)相互依賴一、相互依賴性

人類行為的相互依賴是一種客觀現(xiàn)實(shí)。相互依賴性既可以產(chǎn)生效率，產(chǎn)生合作，也可能形成低效，內(nèi)耗，甚至沖突和對抗，并會(huì)產(chǎn)生外部性。

第一節(jié)相互依賴一、相互依賴性3（一）相互依賴性產(chǎn)生的原因

1、社會(huì)分工是必然產(chǎn)生人們之間的相互依賴性。分工既提高了效率，也同時(shí)形成了人類之間的相互依賴性（一）相互依賴性產(chǎn)生的原因42、專業(yè)化生產(chǎn)和規(guī)模生產(chǎn)程度的提高加強(qiáng)了人與人之間的相互依賴性。2、專業(yè)化生產(chǎn)和規(guī)模生產(chǎn)程度的提高加強(qiáng)了人與人之間的相互依賴5（二）社會(huì)相互作用的社會(huì)資本分析與制度分析1、社會(huì)相互作用的制度分析人類社會(huì)的許多制度就是在社會(huì)相互作用中形成的。正式制度和非正式制度都能解決利益群體中潛在的相互依賴性，并為他們提供秩序和預(yù)測可能性。

（二）社會(huì)相互作用的社會(huì)資本分析與制度分析1、社會(huì)相互作用的62.社會(huì)相互作用的社會(huì)資本分析社會(huì)資本的概念1980年，法國社會(huì)學(xué)家皮埃爾.皮迪厄正式提出了“社會(huì)資本”的概念，并把它界定為“實(shí)際或潛在資源的集合，這些資源與由相互默認(rèn)或承認(rèn)的關(guān)系所組成的持久網(wǎng)絡(luò)有關(guān)，而且這種關(guān)系或多或少是制度化的”。2.社會(huì)相互作用的社會(huì)資本分析7關(guān)于社會(huì)資本最著名的定義是帕特南給出的，帕特南把社會(huì)資本看作是對社區(qū)生產(chǎn)能力有影響的人們之間所構(gòu)成的一系列“橫向聯(lián)系”。

關(guān)于社會(huì)資本最著名的定義是帕特南給出的，帕特南把社會(huì)資本看作8社會(huì)資本對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面在微觀經(jīng)濟(jì)層面上，經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要考慮社會(huì)資本促進(jìn)市場發(fā)揮作用的能力。在宏觀經(jīng)濟(jì)層面上，經(jīng)濟(jì)學(xué)家考慮制度、法律框架和政府在生產(chǎn)組織中的作用是如何影響宏觀經(jīng)濟(jì)績效的。

社會(huì)資本對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面9社會(huì)資本的性質(zhì)主要有

第一，社會(huì)資本是一種達(dá)成的共識(shí)，它在一定程度上是產(chǎn)生凝聚力、認(rèn)知力和共同意志的社會(huì)紐帶。第二，我們可以將社會(huì)資本看作關(guān)系網(wǎng)的集合，一種社會(huì)組織。人們同時(shí)屬于許多社會(huì)組織，而且這些組織可以具有不同的規(guī)則。社會(huì)資本的性質(zhì)主要有10第三，社會(huì)資本是聲譽(yù)的聚集和區(qū)分聲譽(yù)的途徑。個(gè)人投資于聲譽(yù)，是因?yàn)樗鼫p少了交易費(fèi)用并有助于打破進(jìn)入各種生產(chǎn)和交易關(guān)系的障礙。第四，社會(huì)資本包括管理者通過他們的管理風(fēng)格、動(dòng)機(jī)和支配權(quán)、工作實(shí)踐、雇傭決定、爭端解決機(jī)制和營銷體系等發(fā)展起來的組織資本。第三，社會(huì)資本是聲譽(yù)的聚集和區(qū)分聲譽(yù)的途徑。個(gè)人投資于聲譽(yù)，11社會(huì)資本的作用主要表現(xiàn)

共享信息。正規(guī)和非正規(guī)制度有助于避免與不充分或者不準(zhǔn)確信息相關(guān)的市場失靈。制度有助于傳播充分和正確的信息，以使市場參與者做出合適、有效的決定。社會(huì)資本的作用主要表現(xiàn)12協(xié)調(diào)行動(dòng)。經(jīng)濟(jì)代理人不協(xié)調(diào)或者機(jī)會(huì)主義行為會(huì)導(dǎo)致市場失靈。例如，許多灌溉工程由于常常缺乏促進(jìn)產(chǎn)生共享水源的公平協(xié)議和正式或非正式途徑而失敗。在與水源使用者類似的協(xié)會(huì)中，有效社會(huì)資本能夠克服這些問題，這些協(xié)會(huì)通過創(chuàng)建一個(gè)成員間頻繁接觸的平臺(tái)、提高成員間信任度減少機(jī)會(huì)主義行為。協(xié)調(diào)行動(dòng)。經(jīng)濟(jì)代理人不協(xié)調(diào)或者機(jī)會(huì)主義行為會(huì)導(dǎo)致市場失靈。例13集體決策。集體決策是公共物品和市場外部性管理的必要條件。與政府類似，地方協(xié)會(huì)和志愿者協(xié)會(huì)并非總是最有效地運(yùn)作其能力進(jìn)行集體決策。集體決策的水平，不僅取決于它們?nèi)绾屋^好地提出信息共享問題，而且取決于公平普遍存在的程度。

集體決策。集體決策是公共物品和市場外部性管理的必要條件。與政14社會(huì)資本與市場交易相互作用、相互影響在這種相互補(bǔ)充和相互作用的關(guān)系中，斯蒂格利茨提出了一個(gè)社會(huì)資本密集度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的的倒U型關(guān)系。社會(huì)資本與市場交易相互作用、相互影響15

在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展早期，當(dāng)市場狹小且不完備時(shí)，人際關(guān)系的大網(wǎng)發(fā)揮了解決分配和分布問題的作用。市場發(fā)展和深化的最初沖擊使一些人際關(guān)系網(wǎng)被打亂并被破壞。私人關(guān)系的價(jià)值以及與之相關(guān)的社會(huì)資本價(jià)值下降了。在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展早期，當(dāng)市場狹小且不完備16

在發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)中，似乎存在著不是形成“制度和規(guī)則”來代替或補(bǔ)充市場和政府，而是形成一種“達(dá)成的共識(shí)”的社會(huì)資本重構(gòu)和深化問題。

在發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)中，似乎存在著不是形成17社會(huì)資本分析與制度分析的關(guān)系第一，制度構(gòu)成著關(guān)鍵的社會(huì)資本。第二，社會(huì)資本與制度一樣，都影響經(jīng)濟(jì)績效。第三，非正式規(guī)則是制度和社會(huì)資本都共同具有的部分社會(huì)資本分析與制度分析的關(guān)系18第二節(jié)合作一、合作與合作剩余案例：用產(chǎn)權(quán)制度起源的“思想實(shí)驗(yàn)”來說明合作剩余的產(chǎn)生。首先，要解釋在沒有政府的情況下人們?nèi)绾慰课淞砺暶鲗ν恋氐臋?quán)利。

第二節(jié)合作一、合作與合作剩余19其次，要闡述建立一個(gè)政府并由政府履行和保障產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢在什么地方。最后，要描述合作利益的分享協(xié)議是如何規(guī)定分配比例的。其次，要闡述建立一個(gè)政府并由政府履行和保障產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢在什么地20

假定“假想的世界”只有A和B兩個(gè)人。在“自然狀態(tài)”下，每個(gè)人都種植谷物、偷取對方的谷物或防止偷竊，但每個(gè)人種植谷物、行竊和反行竊的技術(shù)程度有差異。因此在“自然狀態(tài)”下，A和B得到不同的結(jié)果，見下表。假定“假想的世界”只有A和B兩個(gè)人。在“自然狀態(tài)”下，每個(gè)21第六章新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)22

在“自然狀態(tài)”下人們?yōu)楸Ｕ贤恋禺a(chǎn)權(quán)所花費(fèi)的代價(jià)與市民社會(huì)中產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)行成本之間的差值稱為“社會(huì)剩余”，它相當(dāng)于博弈論中的“合作剩余”。

在“自然狀態(tài)”下人們?yōu)楸Ｕ贤恋禺a(chǎn)權(quán)所花費(fèi)的代價(jià)與市民23

假如A和B打算擺脫“自然狀態(tài)”，他們決定達(dá)成一個(gè)合作協(xié)議，互相承認(rèn)對方的產(chǎn)權(quán)和排他權(quán)，并建立一個(gè)強(qiáng)有力的機(jī)制以徹底消除偷竊行為。由此，本來用于防竊措施的大量資源（包括時(shí)間和精力），現(xiàn)在就可用于增加谷物生產(chǎn)。假如A和B打算擺脫“自然狀態(tài)”，他們決定達(dá)成一個(gè)合作24假設(shè)可使谷物產(chǎn)量從200個(gè)單位提高到300個(gè)單位，在這種情況下，就有100個(gè)單位構(gòu)成了所謂的，“社會(huì)剩余”，即合作的剩余。這個(gè)結(jié)果見下表（表6-2）。它表明，在市民社會(huì)里，每個(gè)人得到合作剩余的一半，再加上“自然狀態(tài)”下的實(shí)際消費(fèi)單位即每個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)值。假設(shè)可使谷物產(chǎn)量從200個(gè)單位提高到300個(gè)單位，在這種25第六章新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)26

人類產(chǎn)生合作的三個(gè)階段最初的動(dòng)力來自自然本身的選擇壓力，自然選擇壓力迫使人類進(jìn)化出有利于合作的偏好；依靠自我約束實(shí)現(xiàn)社會(huì)規(guī)范內(nèi)部化的進(jìn)程是憑借自然力量建立起來的，因此我們把這一階段稱作“自然為人類立法”。人類產(chǎn)生合作的三個(gè)階段27隨著人類生產(chǎn)能力的不斷提高，自然施加于人類的選擇壓力開始減少，單純依靠自我約束也許已經(jīng)難以維持不斷擴(kuò)展的合作秩序，在這個(gè)階段，已經(jīng)內(nèi)部化的社會(huì)規(guī)范雖然仍在發(fā)揮作用，但強(qiáng)互惠者提供的利他懲罰對維護(hù)合作秩序具有不可替代的作用，因此有學(xué)者把這一階段稱作“個(gè)人為社會(huì)立法”。

隨著人類生產(chǎn)能力的不斷提高，自然施加于人類的選擇壓力開始減少28最后，在近現(xiàn)代社會(huì)，尤其是工業(yè)革命帶來前所未有的分工，使人類合作無論在規(guī)模和程度上都發(fā)生了根本的質(zhì)變，這種合作必須依賴一個(gè)建立在理性和民主基礎(chǔ)上的不斷完善的司法制度，于是我們把當(dāng)今這個(gè)階段稱之為“社會(huì)為個(gè)人立法”。

最后，在近現(xiàn)代社會(huì)，尤其是工業(yè)革命帶來前所未有的分工，使人類29二、人類形成合作關(guān)系的條件囚犯困境在“囚犯困境”的游戲中，有兩個(gè)對策者，他們可以有兩個(gè)選擇；合作或背叛,每個(gè)人都必須在不知道對方選擇的情況下，作出自己的選擇。不論對方選擇什么，選擇背叛總能比選擇合作有較高的收益。所謂的“困境”是指，如果雙方都背叛其結(jié)果比雙方都合作要糟。二、人類形成合作關(guān)系的條件囚犯困境30第六章新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)31我們可以從這個(gè)模型中歸納、抽象出人類社會(huì)運(yùn)行的一個(gè)基本原則，即社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活需要合作?！扒舴咐Ь场睂?shí)質(zhì)上對亞當(dāng)·斯密的看不見的手可以把個(gè)人的自私自利轉(zhuǎn)化為某種社會(huì)最大福利的論斷提出了質(zhì)疑。我們可以從這個(gè)模型中歸納、抽象出人類社會(huì)運(yùn)行的一個(gè)基本原則，32“囚犯困境”的狀況并非像通常所說的那樣，是一個(gè)特例或不現(xiàn)實(shí)的案例；相反，它適用于許多基本的社會(huì)經(jīng)濟(jì)交換過程?！扒舴咐Ь场钡臓顩r并非像通常所說的那樣，是一個(gè)特例或不現(xiàn)實(shí)的33博弈、合作與制度博弈論研究的是在存在相互外部經(jīng)濟(jì)條件下的個(gè)人選擇問題。在博弈論里，個(gè)人效用函數(shù)不僅依賴于他自己的選擇而且依賴于他人的選擇；個(gè)人的最優(yōu)選擇是其他人選擇的函數(shù)，這與傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)不同。博弈、合作與制度34博弈分為合作博弈（CooperativeGame）和非合作博弈（Non—CooPerativeGame）。人們現(xiàn)在談到博弈論，一般指的都是非合作博弈。博弈分為合作博弈（CooperativeGame）和非合作35合作博弈與非合作博弈之間的區(qū)別主要在于當(dāng)人們的行為相互作用時(shí)，當(dāng)事人能否達(dá)成一個(gè)具有約束力的協(xié)議，就是說有沒有一種bingingagreement，如果有，就是合作博弈，反之，則是非合作博弈。合作博弈與非合作博弈之間的區(qū)別主要在于當(dāng)人們的行為相互作用時(shí)36合作博弈強(qiáng)調(diào)的是團(tuán)體理性，就是Collectiverationality，強(qiáng)調(diào)的是效率(efficienty)、公正(fairness)、公平(equality)。非合作博弈強(qiáng)調(diào)的是個(gè)人理性，個(gè)人最優(yōu)決策。其結(jié)果可能是有效率的，也可能是無效率的。合作博弈強(qiáng)調(diào)的是團(tuán)體理性，就是Collectiverati37一般來說，非合作博弈關(guān)注的是人們交互的短期關(guān)系，人們的交互方式更多是長期關(guān)系，也就是進(jìn)行重復(fù)博弈。在動(dòng)態(tài)博弈理論中，最重要的是重復(fù)博弈，即同樣結(jié)構(gòu)的博弈重復(fù)多次,其中的每次博弈稱為“階段博弈”。一般來說，非合作博弈關(guān)注的是人們交互的短期關(guān)系，人們的交互方38重復(fù)博弈一定程度上有促進(jìn)合作和提高效率的作用。重復(fù)博弈既可以是完全信息的重復(fù)博弈，也可以是不完全信息的重復(fù)博弈。重復(fù)博弈一定程度上有促進(jìn)合作和提高效率的作用。39奧曼和其他合作者一起，發(fā)展了不完全信息的重復(fù)博弈論，使博弈論研究更接近實(shí)際。不完全信息下，行為人不會(huì)擁有被重復(fù)著的一次性博弈所具有的一些相關(guān)信息。在這種情況下，重復(fù)博弈的重要性在于能使得行為人從其他行為人的行為中,獲取并了解到信息。奧曼和其他合作者一起，發(fā)展了不完全信息的重復(fù)博弈論，使博弈論40通過重復(fù)博弈而出現(xiàn)的相互合作，在博弈理論中已是人所共知的。當(dāng)游戲重復(fù)進(jìn)行，參與人對其他參與人過去的行為有完全信息，并且參與人數(shù)量較少時(shí)，在博弈中達(dá)到合作的結(jié)果是最有可能的。但在不重復(fù)博弈或者是有限博弈中，參與人對其他人過去的行為不了解，并且參與人數(shù)量較多時(shí)，合作則很難達(dá)到。通過重復(fù)博弈而出現(xiàn)的相互合作，在博弈理論中已是人所共知的。41出現(xiàn)合作的條件合作比不合作對各方都更有利，即合作會(huì)給雙方帶來互惠的利益，可以簡單地稱作交往惠利，而對于每個(gè)人來說，這個(gè)交往惠利要大于他的交往成本，即凈交往惠利大于零。出現(xiàn)合作的條件42合作的第二個(gè)條件是信息和知識(shí)完全，即各方都知道合作有大于零的凈交往惠利，而且每一方都明了對方具有這種知識(shí)。也就是雙方要具有共同的文化。合作的第二個(gè)條件是信息和知識(shí)完全，即各方都知道合作有大于零的43三、制度與合作新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在關(guān)于市場機(jī)制的分析中特別強(qiáng)調(diào)競爭的作用，而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則特別強(qiáng)調(diào)合作在市場機(jī)制及社會(huì)經(jīng)濟(jì)中的作用。如諾思所說，創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)和政治的非個(gè)人交易的合作框架，是社會(huì)、政治和經(jīng)濟(jì)生活中的問題的核心。三、制度與合作新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在關(guān)于市場機(jī)制的分析中特別強(qiáng)調(diào)競爭44

諾思認(rèn)為迄今為止，人類經(jīng)歷了兩類交換形式。一類是簡單的交換形式。不需要通過建立一套制度來約束人們的交易行為，達(dá)到合作解。另一類即非個(gè)人交換形式，由于信息不完全或不對稱，欺詐、違約、偷竊等行為不可避免，制度便應(yīng)運(yùn)而生。諾思認(rèn)為迄今為止，人類經(jīng)歷了兩類交換形式45制度是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則，更規(guī)范地說，它們是為決定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一種制約。制度本質(zhì)就是協(xié)調(diào)。交換在時(shí)間和空間上越復(fù)雜，為實(shí)現(xiàn)合作結(jié)果需要的制度就越復(fù)雜，成本也越高。通過建立由第三方的實(shí)施或降低另一方的信息費(fèi)用的自愿制度，可能使十分復(fù)雜的交換得以實(shí)現(xiàn)。制度是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則，更規(guī)范地說，它們是為決定人們的相互46一種制度要保證合作須有兩部分：第—，形成一種必要的交流機(jī)制形式，以提供知道什么時(shí)候進(jìn)行懲罰的必要信息。第二，由于懲罰常常是一種公共品。在此共同體成員能獲取收益，而成本卻由少數(shù)人來承擔(dān)，因此,制度必須要提供一種激勵(lì)，使這些人在這樣做時(shí)進(jìn)行懲罰。一種制度要保證合作須有兩部分：47第三節(jié)互惠制度一、互惠制度及其形成

所謂互惠制就是一種雙方承擔(dān)義務(wù)的制度，一方做出給予行動(dòng)后，被給予的另一方必須給予相應(yīng)的回饋。同理，一方不正當(dāng)?shù)钠垓_行為也會(huì)導(dǎo)致另一方與之?dāng)嘟^關(guān)系。

第三節(jié)互惠制度一、互惠制度及其形成48

互惠行為是人類根深蒂固的本性，自己得到禮物或幫助，一定會(huì)以某種形式加以報(bào)答?；セ葜允腔ブ幕驹瓌t，是因?yàn)椤盎セ菔堑湫偷膭趧?dòng)交換模式的觀念基礎(chǔ)”，也是一般的社會(huì)交換所應(yīng)遵循的最基本的規(guī)則?；セ菪袨槭侨祟惛畹俟痰谋拘?，自己得到禮物或幫助，一49

到目前為止，國外有許多文獻(xiàn)研究“互惠”問題，這些文獻(xiàn)表明：（1）個(gè)人在做經(jīng)濟(jì)決策時(shí)，不僅僅會(huì)考慮到自己的物質(zhì)利益，也會(huì)表現(xiàn)出一種“互惠”的行為傾向，“互惠”指的是這樣一種傾向：對于友善的人，人們愿意犧牲他們的物質(zhì)利益去幫助他們，對刻薄的人，人們愿意犧牲他們的物質(zhì)利益去懲罰他們。到目前為止，國外有許多文獻(xiàn)研究“互惠”問題50

（2）“互惠”的出現(xiàn)，可以支持大量的合作行為，合作問題是傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)所忽視的問題，又恰恰是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所關(guān)注的問題，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)總是試圖在理論模型中引入制度變量，來說明競爭的雙方為什么要進(jìn)行合作，因此，互惠制度是用來研究合作問題的一個(gè)新的思路；（2）“互惠”的出現(xiàn)，可以支持大量的合作行為51

（3）有的學(xué)者(FehrandFischbacher,2002)給出的證據(jù)表明，人的互惠傾向，這種社會(huì)性偏好對于經(jīng)濟(jì)行為中的雙邊談判，對于市場和激勵(lì)功能的發(fā)揮，對于產(chǎn)權(quán)與合約結(jié)構(gòu)，對于合作與集體行動(dòng)的規(guī)律，是非常重要的。（3）有的學(xué)者(FehrandFisc52

互惠與交易都是一種交換行為，但二者又有著本質(zhì)的區(qū)別。第一，交易雙方地位平等，關(guān)系非常脆弱，交易完畢后即告結(jié)束，然而互惠雙方地位不一定必須平等，但關(guān)系牢固，而且通過交換，雙方的關(guān)系進(jìn)一步強(qiáng)化。第二，交易是商品的等價(jià)交換行為，但是，互惠交換一般是不等價(jià)的?；セ菖c交易都是一種交換行為，但二者又有著本質(zhì)53第三，交易雙方的行為是同時(shí)進(jìn)行的，而互惠中的幫助和回報(bào)不是同時(shí)進(jìn)行的。第四，交易的目的是為了獲得個(gè)人利益，但互惠行為不完全是為了個(gè)人的利益，它還涉及到社會(huì)性、個(gè)人的感情和道德等因素。第三，交易雙方的行為是同時(shí)進(jìn)行的，而互惠中的幫助和回報(bào)不是同54波朗尼認(rèn)為，互惠行為的動(dòng)機(jī)不是個(gè)人私利，而是害怕在社會(huì)上受到輕視、排斥或降低聲譽(yù)與喪失身份。波朗尼的解釋擴(kuò)展和深化了馬林諾夫斯基和薩林斯的基本觀點(diǎn)，同時(shí)也大大豐富了人類學(xué)關(guān)于交換學(xué)說的理論。經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)和心理學(xué)的研究已經(jīng)表明，當(dāng)博弈重復(fù)進(jìn)行的時(shí)候，互惠互動(dòng)機(jī)制是存在并且可以維持的。波朗尼認(rèn)為，互惠行為的動(dòng)機(jī)不是個(gè)人私利，而是害怕在社會(huì)上受到55二、里維斯的互惠他利行為模型

特里維斯提出了這樣一個(gè)假設(shè)：一個(gè)溺水者在沒有得到營救的情況下有0.5的死亡概率。而如果救援者營救溺水者，二者都會(huì)死亡的概率是0.05。二、里維斯的互惠他利行為模型56特里維斯指出，他對人們之間出現(xiàn)互惠利他行為的分析前提之一是“生命是微小的、相互依賴的、穩(wěn)定的社會(huì)群體”。經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治學(xué)家無數(shù)次對合作的起源進(jìn)行了解釋，他們沒有放棄理性選擇理論常見的自我中心假設(shè)。一直以為，特里維斯的理論留下了一個(gè)謎團(tuán)，即一個(gè)人是如何從“自我中心”狀態(tài)走出來并進(jìn)入到“社會(huì)性”狀態(tài)之中的。特里維斯指出，他對人們之間出現(xiàn)互惠利他行為的分析前提之一是“57利他行為的出現(xiàn)一開始是在一些最初行為者身上偶然發(fā)生的，這些行為者的適應(yīng)性成本相對來說是非常小，小到我們可以忽略不計(jì)。一旦有了第一步，接下來就會(huì)有一連串的結(jié)論。利他行為的出現(xiàn)一開始是在一些最初行為者身上偶然發(fā)生的，這些行58一旦互惠關(guān)系建立起來了，它就成為了獲得利益的間接手段。如果人們或其他機(jī)體愿意為了別人而犧牲自己，并且倘若他們花費(fèi)的成本相對較低而行為目標(biāo)帶來的利益相對較高，在這種情況下，會(huì)有這種為別人而犧牲自己的可能。

一旦互惠關(guān)系建立起來了，它就成為了獲得利益的間接手段。59三、互惠制度與人類行為

新古典經(jīng)濟(jì)理論不能有效地解釋這樣一些問題，那些對自我利益的計(jì)較并不構(gòu)成動(dòng)機(jī)因素的行為。如何解釋利他行為（如自愿獻(xiàn)血），以及人們自愿作出巨大犧牲而從事并無明顯報(bào)酬的活動(dòng)（歷史上無數(shù)個(gè)人和集團(tuán)為了抽象的事業(yè)而被關(guān)進(jìn)監(jiān)獄或犧牲）?怎樣解釋大量參與選舉的人或自愿作出大量努力參與一個(gè)自發(fā)的組織的人（在那里個(gè)人得益甚少、甚微）?三、互惠制度與人類行為

新古典經(jīng)濟(jì)理論不能有效地解釋這樣一60有人把互惠制度是怎樣形成的問題稱之為制度的微觀基礎(chǔ)研究。無論是正式制度還是非正式制度，其實(shí)都涉及到互惠的問題。制度實(shí)際上涉及到人與人之間的關(guān)系，這種關(guān)系既可以體現(xiàn)為共同的利益關(guān)系，也可能體現(xiàn)為一種包含著沖突的利益關(guān)系。有人把互惠制度是怎樣形成的問題稱之為制度的微觀基礎(chǔ)研究。61制度的基本功能之一是減少人們之間交易的沖突或矛盾，為人們之間的合作提供一種解。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要任務(wù)就是要揭示各種互惠制度是如何形成的。沒有規(guī)則結(jié)構(gòu)，互利互惠和復(fù)雜的社會(huì)組織便不可能產(chǎn)生制度的基本功能之一是減少人們之間交易的沖突或矛盾，為人們之間62互惠是人類的本性，但是并不是所有的組織和規(guī)則都有利于互惠的形成。建立在相互依賴性基礎(chǔ)上的個(gè)人為了得到分工的好處和合作的剩余，他們有一種對互惠制度的需求，只有互惠制度能給他們帶來分工的好處和合作的剩余。

互惠是人類的本性，但是并不是所有的組織和規(guī)則都有利于互惠的形63另一方面，互惠制度既強(qiáng)化和維持了人們之間的分工與合作關(guān)系，同時(shí)也有延續(xù)性和跨際的功能，我們的后代生存在一個(gè)互惠的制度環(huán)境里，他們就不需要像我們的祖先那樣，要在博弈中去建立互惠制度。另一方面，互惠制度既強(qiáng)化和維持了人們之間的分工與合作關(guān)系，同64在原則上，有三種途徑能使人們?yōu)樗死娑Γ海╝）他們出于愛、團(tuán)結(jié)或其他各種利他主義而努力有益于他人；（b）他們受到脅迫，脅迫者以對他們使用暴力（命令）相威脅；（c）他們按其自己的自由意志行動(dòng)，但出于明智的自利動(dòng)機(jī)，因?yàn)樗麄冾A(yù)期能獲得充分的回報(bào)。那樣，他們?yōu)閯e人做的事會(huì)產(chǎn)生對自己有利的效應(yīng)。在原則上，有三種途徑能使人們?yōu)樗死娑Γ?5在哲學(xué)界，關(guān)于互惠性的爭論集中表現(xiàn)為三種具有代表性的觀點(diǎn)：其一，互惠性僅僅只是互利性，是正義的基礎(chǔ)。正義起源于人們純粹的利己主義動(dòng)機(jī)，建立在正義制度基礎(chǔ)上的公民關(guān)系就是直接的赤裸裸的利害交換關(guān)系。在哲學(xué)界，關(guān)于互惠性的爭論集中表現(xiàn)為三種具有代表性的觀點(diǎn)：66其二，互惠性就是互利性，互利性是利己主義，不能產(chǎn)生正義的德行，也不是正義的特性。正義源于自然的同情，而同情是人的天生本質(zhì)，非后天教育和培養(yǎng)所得。這第二種觀點(diǎn)把互惠性完全逐出了正義的領(lǐng)域。

其二，互惠性就是互利性，互利性是利己主義，不能產(chǎn)生正67

第三，正義的互惠性是介乎利己主義與利他主義之間，互惠性包括互利性與互愛性，但互愛性不能為正義提供持久而穩(wěn)定的支撐，不是正義的基礎(chǔ)?；セ菪詫?shí)際是消除了人們選擇中非此即彼的問題，在現(xiàn)實(shí)中，純粹利己主義的經(jīng)濟(jì)人是并不存在的，人們交易中的互惠性更好地體現(xiàn)了人的本性的一面，這是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)需要進(jìn)一步研究的問題。第三，正義的互惠性是介乎利己主義與利他主義之間，互68演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！69第六章相互依賴性、合作與互惠制度

第六章相互依賴性、合作與互惠制度70目的要求目的要求71第一節(jié)相互依賴一、相互依賴性

人類行為的相互依賴是一種客觀現(xiàn)實(shí)。相互依賴性既可以產(chǎn)生效率，產(chǎn)生合作，也可能形成低效，內(nèi)耗，甚至沖突和對抗，并會(huì)產(chǎn)生外部性。

第一節(jié)相互依賴一、相互依賴性72（一）相互依賴性產(chǎn)生的原因

1、社會(huì)分工是必然產(chǎn)生人們之間的相互依賴性。分工既提高了效率，也同時(shí)形成了人類之間的相互依賴性（一）相互依賴性產(chǎn)生的原因732、專業(yè)化生產(chǎn)和規(guī)模生產(chǎn)程度的提高加強(qiáng)了人與人之間的相互依賴性。2、專業(yè)化生產(chǎn)和規(guī)模生產(chǎn)程度的提高加強(qiáng)了人與人之間的相互依賴74（二）社會(huì)相互作用的社會(huì)資本分析與制度分析1、社會(huì)相互作用的制度分析人類社會(huì)的許多制度就是在社會(huì)相互作用中形成的。正式制度和非正式制度都能解決利益群體中潛在的相互依賴性，并為他們提供秩序和預(yù)測可能性。

（二）社會(huì)相互作用的社會(huì)資本分析與制度分析1、社會(huì)相互作用的752.社會(huì)相互作用的社會(huì)資本分析社會(huì)資本的概念1980年，法國社會(huì)學(xué)家皮埃爾.皮迪厄正式提出了“社會(huì)資本”的概念，并把它界定為“實(shí)際或潛在資源的集合，這些資源與由相互默認(rèn)或承認(rèn)的關(guān)系所組成的持久網(wǎng)絡(luò)有關(guān)，而且這種關(guān)系或多或少是制度化的”。2.社會(huì)相互作用的社會(huì)資本分析76關(guān)于社會(huì)資本最著名的定義是帕特南給出的，帕特南把社會(huì)資本看作是對社區(qū)生產(chǎn)能力有影響的人們之間所構(gòu)成的一系列“橫向聯(lián)系”。

關(guān)于社會(huì)資本最著名的定義是帕特南給出的，帕特南把社會(huì)資本看作77社會(huì)資本對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面在微觀經(jīng)濟(jì)層面上，經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要考慮社會(huì)資本促進(jìn)市場發(fā)揮作用的能力。在宏觀經(jīng)濟(jì)層面上，經(jīng)濟(jì)學(xué)家考慮制度、法律框架和政府在生產(chǎn)組織中的作用是如何影響宏觀經(jīng)濟(jì)績效的。

社會(huì)資本對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面78社會(huì)資本的性質(zhì)主要有

第一，社會(huì)資本是一種達(dá)成的共識(shí)，它在一定程度上是產(chǎn)生凝聚力、認(rèn)知力和共同意志的社會(huì)紐帶。第二，我們可以將社會(huì)資本看作關(guān)系網(wǎng)的集合，一種社會(huì)組織。人們同時(shí)屬于許多社會(huì)組織，而且這些組織可以具有不同的規(guī)則。社會(huì)資本的性質(zhì)主要有79第三，社會(huì)資本是聲譽(yù)的聚集和區(qū)分聲譽(yù)的途徑。個(gè)人投資于聲譽(yù)，是因?yàn)樗鼫p少了交易費(fèi)用并有助于打破進(jìn)入各種生產(chǎn)和交易關(guān)系的障礙。第四，社會(huì)資本包括管理者通過他們的管理風(fēng)格、動(dòng)機(jī)和支配權(quán)、工作實(shí)踐、雇傭決定、爭端解決機(jī)制和營銷體系等發(fā)展起來的組織資本。第三，社會(huì)資本是聲譽(yù)的聚集和區(qū)分聲譽(yù)的途徑。個(gè)人投資于聲譽(yù)，80社會(huì)資本的作用主要表現(xiàn)

共享信息。正規(guī)和非正規(guī)制度有助于避免與不充分或者不準(zhǔn)確信息相關(guān)的市場失靈。制度有助于傳播充分和正確的信息，以使市場參與者做出合適、有效的決定。社會(huì)資本的作用主要表現(xiàn)81協(xié)調(diào)行動(dòng)。經(jīng)濟(jì)代理人不協(xié)調(diào)或者機(jī)會(huì)主義行為會(huì)導(dǎo)致市場失靈。例如，許多灌溉工程由于常常缺乏促進(jìn)產(chǎn)生共享水源的公平協(xié)議和正式或非正式途徑而失敗。在與水源使用者類似的協(xié)會(huì)中，有效社會(huì)資本能夠克服這些問題，這些協(xié)會(huì)通過創(chuàng)建一個(gè)成員間頻繁接觸的平臺(tái)、提高成員間信任度減少機(jī)會(huì)主義行為。協(xié)調(diào)行動(dòng)。經(jīng)濟(jì)代理人不協(xié)調(diào)或者機(jī)會(huì)主義行為會(huì)導(dǎo)致市場失靈。例82集體決策。集體決策是公共物品和市場外部性管理的必要條件。與政府類似，地方協(xié)會(huì)和志愿者協(xié)會(huì)并非總是最有效地運(yùn)作其能力進(jìn)行集體決策。集體決策的水平，不僅取決于它們?nèi)绾屋^好地提出信息共享問題，而且取決于公平普遍存在的程度。

集體決策。集體決策是公共物品和市場外部性管理的必要條件。與政83社會(huì)資本與市場交易相互作用、相互影響在這種相互補(bǔ)充和相互作用的關(guān)系中，斯蒂格利茨提出了一個(gè)社會(huì)資本密集度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的的倒U型關(guān)系。社會(huì)資本與市場交易相互作用、相互影響84

在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展早期，當(dāng)市場狹小且不完備時(shí)，人際關(guān)系的大網(wǎng)發(fā)揮了解決分配和分布問題的作用。市場發(fā)展和深化的最初沖擊使一些人際關(guān)系網(wǎng)被打亂并被破壞。私人關(guān)系的價(jià)值以及與之相關(guān)的社會(huì)資本價(jià)值下降了。在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展早期，當(dāng)市場狹小且不完備85

在發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)中，似乎存在著不是形成“制度和規(guī)則”來代替或補(bǔ)充市場和政府，而是形成一種“達(dá)成的共識(shí)”的社會(huì)資本重構(gòu)和深化問題。

在發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)中，似乎存在著不是形成86社會(huì)資本分析與制度分析的關(guān)系第一，制度構(gòu)成著關(guān)鍵的社會(huì)資本。第二，社會(huì)資本與制度一樣，都影響經(jīng)濟(jì)績效。第三，非正式規(guī)則是制度和社會(huì)資本都共同具有的部分社會(huì)資本分析與制度分析的關(guān)系87第二節(jié)合作一、合作與合作剩余案例：用產(chǎn)權(quán)制度起源的“思想實(shí)驗(yàn)”來說明合作剩余的產(chǎn)生。首先，要解釋在沒有政府的情況下人們?nèi)绾慰课淞砺暶鲗ν恋氐臋?quán)利。

第二節(jié)合作一、合作與合作剩余88其次，要闡述建立一個(gè)政府并由政府履行和保障產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢在什么地方。最后，要描述合作利益的分享協(xié)議是如何規(guī)定分配比例的。其次，要闡述建立一個(gè)政府并由政府履行和保障產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢在什么地89

假定“假想的世界”只有A和B兩個(gè)人。在“自然狀態(tài)”下，每個(gè)人都種植谷物、偷取對方的谷物或防止偷竊，但每個(gè)人種植谷物、行竊和反行竊的技術(shù)程度有差異。因此在“自然狀態(tài)”下，A和B得到不同的結(jié)果，見下表。假定“假想的世界”只有A和B兩個(gè)人。在“自然狀態(tài)”下，每個(gè)90第六章新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)91

在“自然狀態(tài)”下人們?yōu)楸Ｕ贤恋禺a(chǎn)權(quán)所花費(fèi)的代價(jià)與市民社會(huì)中產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)行成本之間的差值稱為“社會(huì)剩余”，它相當(dāng)于博弈論中的“合作剩余”。

在“自然狀態(tài)”下人們?yōu)楸Ｕ贤恋禺a(chǎn)權(quán)所花費(fèi)的代價(jià)與市民92

假如A和B打算擺脫“自然狀態(tài)”，他們決定達(dá)成一個(gè)合作協(xié)議，互相承認(rèn)對方的產(chǎn)權(quán)和排他權(quán)，并建立一個(gè)強(qiáng)有力的機(jī)制以徹底消除偷竊行為。由此，本來用于防竊措施的大量資源（包括時(shí)間和精力），現(xiàn)在就可用于增加谷物生產(chǎn)。假如A和B打算擺脫“自然狀態(tài)”，他們決定達(dá)成一個(gè)合作93假設(shè)可使谷物產(chǎn)量從200個(gè)單位提高到300個(gè)單位，在這種情況下，就有100個(gè)單位構(gòu)成了所謂的，“社會(huì)剩余”，即合作的剩余。這個(gè)結(jié)果見下表（表6-2）。它表明，在市民社會(huì)里，每個(gè)人得到合作剩余的一半，再加上“自然狀態(tài)”下的實(shí)際消費(fèi)單位即每個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)值。假設(shè)可使谷物產(chǎn)量從200個(gè)單位提高到300個(gè)單位，在這種94第六章新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)95

人類產(chǎn)生合作的三個(gè)階段最初的動(dòng)力來自自然本身的選擇壓力，自然選擇壓力迫使人類進(jìn)化出有利于合作的偏好；依靠自我約束實(shí)現(xiàn)社會(huì)規(guī)范內(nèi)部化的進(jìn)程是憑借自然力量建立起來的，因此我們把這一階段稱作“自然為人類立法”。人類產(chǎn)生合作的三個(gè)階段96隨著人類生產(chǎn)能力的不斷提高，自然施加于人類的選擇壓力開始減少，單純依靠自我約束也許已經(jīng)難以維持不斷擴(kuò)展的合作秩序，在這個(gè)階段，已經(jīng)內(nèi)部化的社會(huì)規(guī)范雖然仍在發(fā)揮作用，但強(qiáng)互惠者提供的利他懲罰對維護(hù)合作秩序具有不可替代的作用，因此有學(xué)者把這一階段稱作“個(gè)人為社會(huì)立法”。

隨著人類生產(chǎn)能力的不斷提高，自然施加于人類的選擇壓力開始減少97最后，在近現(xiàn)代社會(huì)，尤其是工業(yè)革命帶來前所未有的分工，使人類合作無論在規(guī)模和程度上都發(fā)生了根本的質(zhì)變，這種合作必須依賴一個(gè)建立在理性和民主基礎(chǔ)上的不斷完善的司法制度，于是我們把當(dāng)今這個(gè)階段稱之為“社會(huì)為個(gè)人立法”。

最后，在近現(xiàn)代社會(huì)，尤其是工業(yè)革命帶來前所未有的分工，使人類98二、人類形成合作關(guān)系的條件囚犯困境在“囚犯困境”的游戲中，有兩個(gè)對策者，他們可以有兩個(gè)選擇；合作或背叛,每個(gè)人都必須在不知道對方選擇的情況下，作出自己的選擇。不論對方選擇什么，選擇背叛總能比選擇合作有較高的收益。所謂的“困境”是指，如果雙方都背叛其結(jié)果比雙方都合作要糟。二、人類形成合作關(guān)系的條件囚犯困境99第六章新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)100我們可以從這個(gè)模型中歸納、抽象出人類社會(huì)運(yùn)行的一個(gè)基本原則，即社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活需要合作?！扒舴咐Ь场睂?shí)質(zhì)上對亞當(dāng)·斯密的看不見的手可以把個(gè)人的自私自利轉(zhuǎn)化為某種社會(huì)最大福利的論斷提出了質(zhì)疑。我們可以從這個(gè)模型中歸納、抽象出人類社會(huì)運(yùn)行的一個(gè)基本原則，101“囚犯困境”的狀況并非像通常所說的那樣，是一個(gè)特例或不現(xiàn)實(shí)的案例；相反，它適用于許多基本的社會(huì)經(jīng)濟(jì)交換過程?！扒舴咐Ь场钡臓顩r并非像通常所說的那樣，是一個(gè)特例或不現(xiàn)實(shí)的102博弈、合作與制度博弈論研究的是在存在相互外部經(jīng)濟(jì)條件下的個(gè)人選擇問題。在博弈論里，個(gè)人效用函數(shù)不僅依賴于他自己的選擇而且依賴于他人的選擇；個(gè)人的最優(yōu)選擇是其他人選擇的函數(shù)，這與傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)不同。博弈、合作與制度103博弈分為合作博弈（CooperativeGame）和非合作博弈（Non—CooPerativeGame）。人們現(xiàn)在談到博弈論，一般指的都是非合作博弈。博弈分為合作博弈（CooperativeGame）和非合作104合作博弈與非合作博弈之間的區(qū)別主要在于當(dāng)人們的行為相互作用時(shí)，當(dāng)事人能否達(dá)成一個(gè)具有約束力的協(xié)議，就是說有沒有一種bingingagreement，如果有，就是合作博弈，反之，則是非合作博弈。合作博弈與非合作博弈之間的區(qū)別主要在于當(dāng)人們的行為相互作用時(shí)105合作博弈強(qiáng)調(diào)的是團(tuán)體理性，就是Collectiverationality，強(qiáng)調(diào)的是效率(efficienty)、公正(fairness)、公平(equality)。非合作博弈強(qiáng)調(diào)的是個(gè)人理性，個(gè)人最優(yōu)決策。其結(jié)果可能是有效率的，也可能是無效率的。合作博弈強(qiáng)調(diào)的是團(tuán)體理性，就是Collectiverati106一般來說，非合作博弈關(guān)注的是人們交互的短期關(guān)系，人們的交互方式更多是長期關(guān)系，也就是進(jìn)行重復(fù)博弈。在動(dòng)態(tài)博弈理論中，最重要的是重復(fù)博弈，即同樣結(jié)構(gòu)的博弈重復(fù)多次,其中的每次博弈稱為“階段博弈”。一般來說，非合作博弈關(guān)注的是人們交互的短期關(guān)系，人們的交互方107重復(fù)博弈一定程度上有促進(jìn)合作和提高效率的作用。重復(fù)博弈既可以是完全信息的重復(fù)博弈，也可以是不完全信息的重復(fù)博弈。重復(fù)博弈一定程度上有促進(jìn)合作和提高效率的作用。108奧曼和其他合作者一起，發(fā)展了不完全信息的重復(fù)博弈論，使博弈論研究更接近實(shí)際。不完全信息下，行為人不會(huì)擁有被重復(fù)著的一次性博弈所具有的一些相關(guān)信息。在這種情況下，重復(fù)博弈的重要性在于能使得行為人從其他行為人的行為中,獲取并了解到信息。奧曼和其他合作者一起，發(fā)展了不完全信息的重復(fù)博弈論，使博弈論109通過重復(fù)博弈而出現(xiàn)的相互合作，在博弈理論中已是人所共知的。當(dāng)游戲重復(fù)進(jìn)行，參與人對其他參與人過去的行為有完全信息，并且參與人數(shù)量較少時(shí)，在博弈中達(dá)到合作的結(jié)果是最有可能的。但在不重復(fù)博弈或者是有限博弈中，參與人對其他人過去的行為不了解，并且參與人數(shù)量較多時(shí)，合作則很難達(dá)到。通過重復(fù)博弈而出現(xiàn)的相互合作，在博弈理論中已是人所共知的。110出現(xiàn)合作的條件合作比不合作對各方都更有利，即合作會(huì)給雙方帶來互惠的利益，可以簡單地稱作交往惠利，而對于每個(gè)人來說，這個(gè)交往惠利要大于他的交往成本，即凈交往惠利大于零。出現(xiàn)合作的條件111合作的第二個(gè)條件是信息和知識(shí)完全，即各方都知道合作有大于零的凈交往惠利，而且每一方都明了對方具有這種知識(shí)。也就是雙方要具有共同的文化。合作的第二個(gè)條件是信息和知識(shí)完全，即各方都知道合作有大于零的112三、制度與合作新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在關(guān)于市場機(jī)制的分析中特別強(qiáng)調(diào)競爭的作用，而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則特別強(qiáng)調(diào)合作在市場機(jī)制及社會(huì)經(jīng)濟(jì)中的作用。如諾思所說，創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)和政治的非個(gè)人交易的合作框架，是社會(huì)、政治和經(jīng)濟(jì)生活中的問題的核心。三、制度與合作新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在關(guān)于市場機(jī)制的分析中特別強(qiáng)調(diào)競爭113

諾思認(rèn)為迄今為止，人類經(jīng)歷了兩類交換形式。一類是簡單的交換形式。不需要通過建立一套制度來約束人們的交易行為，達(dá)到合作解。另一類即非個(gè)人交換形式，由于信息不完全或不對稱，欺詐、違約、偷竊等行為不可避免，制度便應(yīng)運(yùn)而生。諾思認(rèn)為迄今為止，人類經(jīng)歷了兩類交換形式114制度是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則，更規(guī)范地說，它們是為決定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一種制約。制度本質(zhì)就是協(xié)調(diào)。交換在時(shí)間和空間上越復(fù)雜，為實(shí)現(xiàn)合作結(jié)果需要的制度就越復(fù)雜，成本也越高。通過建立由第三方的實(shí)施或降低另一方的信息費(fèi)用的自愿制度，可能使十分復(fù)雜的交換得以實(shí)現(xiàn)。制度是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則，更規(guī)范地說，它們是為決定人們的相互115一種制度要保證合作須有兩部分：第—，形成一種必要的交流機(jī)制形式，以提供知道什么時(shí)候進(jìn)行懲罰的必要信息。第二，由于懲罰常常是一種公共品。在此共同體成員能獲取收益，而成本卻由少數(shù)人來承擔(dān)，因此,制度必須要提供一種激勵(lì)，使這些人在這樣做時(shí)進(jìn)行懲罰。一種制度要保證合作須有兩部分：116第三節(jié)互惠制度一、互惠制度及其形成

所謂互惠制就是一種雙方承擔(dān)義務(wù)的制度，一方做出給予行動(dòng)后，被給予的另一方必須給予相應(yīng)的回饋。同理，一方不正當(dāng)?shù)钠垓_行為也會(huì)導(dǎo)致另一方與之?dāng)嘟^關(guān)系。

第三節(jié)互惠制度一、互惠制度及其形成117

互惠行為是人類根深蒂固的本性，自己得到禮物或幫助，一定會(huì)以某種形式加以報(bào)答?；セ葜允腔ブ幕驹瓌t，是因?yàn)椤盎セ菔堑湫偷膭趧?dòng)交換模式的觀念基礎(chǔ)”，也是一般的社會(huì)交換所應(yīng)遵循的最基本的規(guī)則?；セ菪袨槭侨祟惛畹俟痰谋拘裕约旱玫蕉Y物或幫助，一118

到目前為止，國外有許多文獻(xiàn)研究“互惠”問題，這些文獻(xiàn)表明：（1）個(gè)人在做經(jīng)濟(jì)決策時(shí)，不僅僅會(huì)考慮到自己的物質(zhì)利益，也會(huì)表現(xiàn)出一種“互惠”的行為傾向，“互惠”指的是這樣一種傾向：對于友善的人，人們愿意犧牲他們的物質(zhì)利益去幫助他們，對刻薄的人，人們愿意犧牲他們的物質(zhì)利益去懲罰他們。到目前為止，國外有許多文獻(xiàn)研究“互惠”問題119

（2）“互惠”的出現(xiàn)，可以支持大量的合作行為，合作問題是傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)所忽視的問題，又恰恰是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所關(guān)注的問題，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)總是試圖在理論模型中引入制度變量，來說明競爭的雙方為什么要進(jìn)行合作，因此，互惠制度是用來研究合作問題的一個(gè)新的思路；（2）“互惠”的出現(xiàn)，可以支持大量的合作行為120

（3）有的學(xué)者(FehrandFischbacher,2002)給出的證據(jù)表明，人的互惠傾向，這種社會(huì)性偏好對于經(jīng)濟(jì)行為中的雙邊談判，對于市場和激勵(lì)功能的發(fā)揮，對于產(chǎn)權(quán)與合約結(jié)構(gòu)，對于合作與集體行動(dòng)的規(guī)律，是非常重要的。（3）有的學(xué)者(FehrandFisc121

互惠與交易都是一種交換行為，但二者又有著本質(zhì)的區(qū)別。第一，交易雙方地位平等，關(guān)系非常脆弱，交易完畢后即告結(jié)束，然而互惠雙方地位不一定必須平等，但關(guān)系牢固，而且通過交換，雙方的關(guān)系進(jìn)一步強(qiáng)化。第二，交易是商品的等價(jià)交換行為，但是，互惠交換一般是不等價(jià)的?；セ菖c交易都是一種交換行為，但二者又有著本質(zhì)122第三，交易雙方的行為是同時(shí)進(jìn)行的，而互惠中的幫助和回報(bào)不是同時(shí)進(jìn)行的。第四，交易的目的是為了獲得個(gè)人利益，但互惠行為不完全是為了個(gè)人的利益，它還涉及到社會(huì)性、個(gè)人的感情和道德等因素。第三，交易雙方的行為是同時(shí)進(jìn)行的，而互惠中的幫助和回報(bào)不是同123波朗尼認(rèn)為，互惠行為的動(dòng)機(jī)不是個(gè)人私利，而是害怕在社會(huì)上受到輕視、排斥或降低聲譽(yù)與喪失身份。波朗尼的解釋擴(kuò)展和深化了馬林諾夫斯基和薩林斯的基本觀點(diǎn)，同時(shí)也大大豐富了人類學(xué)關(guān)于交換學(xué)說的理論。經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)和心理學(xué)的研究已經(jīng)表明，當(dāng)博弈重復(fù)進(jìn)行的時(shí)候，互惠互動(dòng)機(jī)制是存在并且可以維持的。波朗尼認(rèn)為，互惠行為的動(dòng)機(jī)不是個(gè)人私利，而是害怕在社會(huì)上受到124二、里維斯的互惠他利行為模型

特里維斯提出了這樣一個(gè)假設(shè)：一個(gè)溺水者在沒有得到營救的情況下有0.5的死亡概率。而如果救援者營救溺水者，二者都會(huì)死亡的概率是0.05。二、里維斯的互惠他利行為模型125特里維斯指出，他對人們之間出現(xiàn)互惠利他行為的分析前提之一是“生命是微小的、相互依賴的、穩(wěn)定的社會(huì)群體”。經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治學(xué)家無數(shù)次對合作的起源進(jìn)行了解釋，他們沒有放棄理性選擇理論常見的自我中心假設(shè)。一直以為，特里維斯的理論留下了一個(gè)謎團(tuán)，即一個(gè)人是