企業(yè)法律體檢方案

企業(yè)法律體檢方案Documentserialnumber【UU89WT-UU98YT-UU8CB-UUUT-UUT108】（二）訪談（二）訪談企業(yè)法律體檢方案為了實(shí)現(xiàn)依法治理公司，促進(jìn)公司對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的開展，規(guī)范對(duì)外經(jīng)濟(jì)行為，提高經(jīng)濟(jì)效益，避免因貽誤事先控制防范風(fēng)險(xiǎn)的先機(jī)而造成損失，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系方案。一、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查是指通過(guò)文件查閱、訪談、實(shí)地考察、問(wèn)卷調(diào)查等手段，對(duì)公司的基本情況、法人治理結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況、人事崗位安排以及各部門業(yè)務(wù)流程等進(jìn)行系統(tǒng)的診斷、檢查，向企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者提供全面、系統(tǒng)的信息資料，并對(duì)該信息資料中反映出來(lái)的與法律沖突的情況及可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估說(shuō)明。（一）前期準(zhǔn)備在確定法律體檢對(duì)象后，永祺律師事務(wù)所組成項(xiàng)目工作組，開展前期準(zhǔn)備工作。前期準(zhǔn)備工作的目的是為了摸清體檢對(duì)象（以下稱項(xiàng)目公司）的基本狀況，各部門、各崗位的設(shè)置情況以及公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)行狀況，為正式開展工作，有針對(duì)性的制定工作方案，準(zhǔn)備調(diào)查材料，收集必要信息。在前期準(zhǔn)備工作中，需要公司預(yù)先通知各部門、各崗位工作人員配合工作組開展工作。為全面了解公司的運(yùn)營(yíng)狀況，需要公司提供如下資料（如有）：1、基本情況，包括歷史沿革、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、股東出資協(xié)議、公司章程、驗(yàn)資報(bào)告、完整的組織機(jī)構(gòu)圖、歷次股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的決議等；2、股東文件，包括股東自然狀況（法人股東營(yíng)業(yè)執(zhí)照）、股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、公司股權(quán)質(zhì)押狀況等；3、公司的重大資產(chǎn)，包括土地、房屋、無(wú)形資產(chǎn)等；4、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和建設(shè)項(xiàng)目，包括業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)管理文件、產(chǎn)品或服務(wù)清單、經(jīng)營(yíng)許可證等；5、重大合同，包括重要交易對(duì)象名單、標(biāo)準(zhǔn)合同文本、合同管理制度、重要的采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售協(xié)議等；6、勞動(dòng)人事，最近員工統(tǒng)計(jì)表、勞動(dòng)制度及員工手冊(cè)、社保登記證等；7、安全生產(chǎn)，包括曾經(jīng)發(fā)生的安全事故、與安全生產(chǎn)有關(guān)的行政處罰、安全保障措施、標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管制度、公司投保情況。8、產(chǎn)品質(zhì)量，產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)知證書、公司所遵守的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、與質(zhì)量有關(guān)的行政處罰。根據(jù)公司提供的上述材料，工作組針對(duì)公司的法人治理機(jī)構(gòu)、人力資源部門、采購(gòu)部門、營(yíng)銷部門、銷售部門、研發(fā)部門、生產(chǎn)部門等不同崗位制定調(diào)查問(wèn)卷表、準(zhǔn)備訪談紀(jì)要以及工作日程安排。二、體檢方法在前期準(zhǔn)備工作的基礎(chǔ)上，對(duì)公司各部門的負(fù)責(zé)人以及主要工作人員，對(duì)公司的各項(xiàng)管理制度、業(yè)務(wù)流程等經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目中不明確的問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查。主要通過(guò)以下形式進(jìn)行：（一）調(diào)查問(wèn)卷工作組通過(guò)前期準(zhǔn)備工作，根據(jù)各部門不同的工作性質(zhì)，以及工作中所涉及的法律問(wèn)題以及可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和需要明確的事項(xiàng)，根據(jù)不同部門的不同崗位制定調(diào)查問(wèn)卷。調(diào)查問(wèn)卷由有關(guān)部門的相關(guān)人員填寫完畢后，交還工作組，進(jìn)行整理、分析。調(diào)查問(wèn)卷之后，對(duì)于工作組在公司提供的相關(guān)文件以及調(diào)查問(wèn)卷中發(fā)現(xiàn)的新的問(wèn)題，對(duì)特定人員進(jìn)行詢?cè)L，進(jìn)一步了解各部門的運(yùn)營(yíng)狀況，以及可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。（三）實(shí)地考察為更加全面的了解貴司的經(jīng)營(yíng)狀況，工作組將組織人員，在公司的配合下對(duì)公司的各職能部門的運(yùn)行狀況進(jìn)行實(shí)地考察跟蹤，對(duì)于需要明確的問(wèn)題，工作組成員隨時(shí)詢問(wèn)。第二章風(fēng)險(xiǎn)分析根據(jù)調(diào)查情況，出具調(diào)查報(bào)告，就在調(diào)查過(guò)程中查明的事實(shí)、公司運(yùn)作過(guò)程中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)以及改進(jìn)防范的辦法進(jìn)行說(shuō)明。在征得公司同意后，在盡量保障公司原有工作崗位制度不變的情況下對(duì)各部門的工作制度、工作流程、工作職責(zé)進(jìn)行規(guī)范。一、分析依據(jù)：1、公司所提交的相關(guān)資料；2、調(diào)查問(wèn)卷；3、訪談紀(jì)要；4、現(xiàn)場(chǎng)考察記錄。二、分析方法（一）信息甄別法法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是通過(guò)工作組的調(diào)查資料了解公司運(yùn)營(yíng)狀態(tài)，經(jīng)過(guò)收集企業(yè)設(shè)立、運(yùn)營(yíng)、發(fā)展、流程等信息，企業(yè)曾經(jīng)經(jīng)歷以及正在面臨的風(fēng)險(xiǎn)信息，企業(yè)各主要包括：證據(jù)風(fēng)險(xiǎn)、時(shí)效風(fēng)險(xiǎn)、期限風(fēng)險(xiǎn)。主要包括：證據(jù)風(fēng)險(xiǎn)、時(shí)效風(fēng)險(xiǎn)、期限風(fēng)險(xiǎn)。主要包括：證據(jù)風(fēng)險(xiǎn)、時(shí)效風(fēng)險(xiǎn)、期限風(fēng)險(xiǎn)。主要包括：證據(jù)風(fēng)險(xiǎn)、時(shí)效風(fēng)險(xiǎn)、期限風(fēng)險(xiǎn)。主要包括如下幾個(gè)方面：主要包括如下幾個(gè)方面：部門與法律風(fēng)險(xiǎn)有可能存在聯(lián)系的信息等，經(jīng)過(guò)專業(yè)分析，得出對(duì)識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)有幫助的資料情況。信息甄別是貫穿收集和整理資料的全過(guò)程的，而且在收集資料過(guò)程中，可能會(huì)不斷發(fā)現(xiàn)有新的信息需要收集。（二）風(fēng)險(xiǎn)事故樹法這種方法將法律風(fēng)險(xiǎn)事件置于樹的頂端，可能導(dǎo)致該法律風(fēng)險(xiǎn)的原因作為樹的分支并通過(guò)一個(gè)節(jié)點(diǎn)連接。并通過(guò)原因事件進(jìn)一步分支連接，我們將得到法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生原因的層次性圖表，能夠系統(tǒng)分析企業(yè)某項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的各種原因，以及原因之間的相互關(guān)系。（三）風(fēng)險(xiǎn)因素分析法因素分析法是分析風(fēng)險(xiǎn)因素與法律風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，從而確定風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的影響方向和影響程度的一種方法。三、法律風(fēng)險(xiǎn)體檢報(bào)告報(bào)告由以下幾部分組成：（一）總體說(shuō)明1、公司外部環(huán)境，包括對(duì)項(xiàng)目公司所處行業(yè)所涉及的法律法規(guī)、地方規(guī)章以及政策性規(guī)定以及可能存在的政策性風(fēng)險(xiǎn)做詳細(xì)闡述。2、公司內(nèi)部情況，包括股東治理結(jié)構(gòu)、公司的經(jīng)營(yíng)狀況、公司的財(cái)產(chǎn)狀況以及存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。（二）對(duì)可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)做詳細(xì)闡述對(duì)項(xiàng)目公司可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)類型，產(chǎn)生原因以及規(guī)避方法做詳細(xì)闡述1、公司設(shè)立法律風(fēng)險(xiǎn)；主要包括：公司設(shè)立的法律瑕疵、公司章程違法風(fēng)險(xiǎn)、股東出資不實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等。3、合同法律風(fēng)險(xiǎn)；主要包括：合同簽訂法律風(fēng)險(xiǎn)、合同履行法律風(fēng)險(xiǎn)、合同管理不當(dāng)法律風(fēng)險(xiǎn)。5、市場(chǎng)營(yíng)銷法律風(fēng)險(xiǎn)；主要包括：產(chǎn)品或服務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)銷方案制訂的法律風(fēng)險(xiǎn)、廣告宣傳的法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。6、人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)；主要包括：合同制用工違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、勞務(wù)派遣用工管理違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、勞務(wù)派遣用工風(fēng)險(xiǎn)、培訓(xùn)合同不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、勞動(dòng)合同內(nèi)容不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)等。7、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括：商標(biāo)權(quán)申報(bào)風(fēng)險(xiǎn)、商標(biāo)管理不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)、商標(biāo)權(quán)許可使用不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)；專利申報(bào)風(fēng)險(xiǎn)、專利管理不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、專利轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)、專利許可使用不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)；專有技術(shù)和商業(yè)秘密的流失9、資本運(yùn)作法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括：12、與行政主體關(guān)系的法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括：行政許可、行政復(fù)議、行政處罰、國(guó)家賠償。13、訴訟（仲裁）法律風(fēng)險(xiǎn)（二）流程講解（二）流程講解（三）法律風(fēng)險(xiǎn)表對(duì)以上的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行歸類整理匯編法律風(fēng)險(xiǎn)表，該表由兩部分組成。1、部門風(fēng)險(xiǎn)表：按照不同部門的不同崗位所涉及的不同風(fēng)險(xiǎn)分類；2、類別風(fēng)險(xiǎn)表：按照違規(guī)類、違約類、不當(dāng)類、怠于類、侵權(quán)類分類；（四）法律風(fēng)險(xiǎn)分布圖第三章控制管理一、制度建設(shè)根據(jù)各部門的具體情況分別制定如下制度，達(dá)到權(quán)責(zé)分明、流程規(guī)范、監(jiān)管有效的目的。（一）合同管理制1、合同管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和崗位職責(zé)；2、合同簽訂前評(píng)審；3、簽訂合同代理人權(quán)限；4、合同履行變更；5、合同文件管理；6、其他函件文件管理。（二）質(zhì)量管理制度1、質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)；2、質(zhì)量檢驗(yàn)規(guī)范；3、質(zhì)量檢驗(yàn)儀器管理；4、原物料質(zhì)量管理；5、制造前質(zhì)量條件復(fù)查；6、制程質(zhì)量管理；7、成品質(zhì)量管理；8、質(zhì)量異常反應(yīng)及處理；9、成品出廠前的質(zhì)量管理10、產(chǎn)品質(zhì)量確認(rèn)；11、質(zhì)量異常分析改善。（三）銷售管理制度（四）生產(chǎn)管理制度（五）采購(gòu)管理制度（六）經(jīng)營(yíng)企劃管理制度（七）辦公總務(wù)管理制度（八）倉(cāng)儲(chǔ)管理制度（九）知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度1、商標(biāo)管理及審查制度；2、專利管理及審查制度；3、著作權(quán)管理及審查制度。（十）人事管理制度1、招聘；2、離職；3、員工培訓(xùn)制度；4、考核制度；5、福利制度；6、女工未成年工的保護(hù)制度；7、員工在職管理制度；8、工資發(fā)放制度。（十一）財(cái)務(wù)管理制度1、財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置和職責(zé)；2、基礎(chǔ)會(huì)計(jì)制度；3、資金管理制度；4、成本核算制度；5、庫(kù)存管理制度；6、融資管理制度；7、資產(chǎn)管理制度；8、稅務(wù)管理制度。二、風(fēng)險(xiǎn)清除計(jì)劃第四章運(yùn)行一、說(shuō)明匯報(bào)工作組根據(jù)公司存在的和潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的解決方案，包括制定崗位職責(zé)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)管理等手段。對(duì)于制定的具體整改方案向公司匯報(bào)說(shuō)明，征得公司同意后，開展實(shí)施計(jì)劃。二、培訓(xùn)講解（一）制度講解招集項(xiàng)目公司相關(guān)人員，對(duì)企業(yè)管理制度進(jìn)行說(shuō)明，對(duì)員工不理解的條款進(jìn)行解答。在公司原有工作流程的基礎(chǔ)上，對(duì)公司各部門各崗位的工作流程做進(jìn)一步規(guī)范。對(duì)工作流程中所需填報(bào)的申請(qǐng)表格做詳細(xì)的說(shuō)明，并作示范操作。三、試運(yùn)行在完成以上工作的基礎(chǔ)上，在工作組的指導(dǎo)