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文檔簡介
“國壽天財(cái)”系統(tǒng)使用風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告“國壽天財(cái)”系統(tǒng)使用風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告
依據(jù)總公司的部署,現(xiàn)開展“國壽天財(cái)”系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作,對比《關(guān)于印發(fā)中國人壽財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司銷售支持系統(tǒng)運(yùn)營治理方法》的風(fēng)險(xiǎn)提示事項(xiàng),根據(jù)(國壽財(cái)險(xiǎn)辦發(fā)201*295號)要求仔細(xì)開展風(fēng)險(xiǎn)排查和整改工作,我部門通過仔細(xì)學(xué)習(xí)討論文件精神,現(xiàn)將關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果狀況匯報(bào)如下。
一·仔細(xì)學(xué)習(xí),加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識
接到通知后。銷售治理部馬上對文件進(jìn)展討論和學(xué)習(xí),要求各人員仔細(xì)學(xué)習(xí)文件精神,結(jié)合自身工作實(shí)際,崗位職責(zé),對可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),提高責(zé)任意識,對風(fēng)險(xiǎn)做到早發(fā)覺,早報(bào)告,早處置。
二·結(jié)合自身工作,落實(shí)細(xì)節(jié)開展全面風(fēng)險(xiǎn)排查
銷售治理部按公司要求對責(zé)任區(qū)域內(nèi)各個(gè)方面風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展一次全面排查。
排查內(nèi)容
(1)堅(jiān)決杜絕“一人多賬號”,排查一個(gè)銷售人員使用多個(gè)“國壽天財(cái)”系統(tǒng)賬號進(jìn)展登錄、出單、續(xù)保和客戶治理等操作行為。
排查結(jié)果
(2)經(jīng)排查天財(cái)系統(tǒng)內(nèi)賬號均為個(gè)人身份證信息注冊,為一人一賬號未發(fā)覺存在一個(gè)銷售人員使用多個(gè)“國壽天財(cái)”系統(tǒng)賬號進(jìn)展登錄、出單、續(xù)保和客戶治理等操作行為。
整改措施
持續(xù)加強(qiáng)對天財(cái)系統(tǒng)賬戶開通的審核的管控,避開消失“一人多賬號”的狀況消失。并加強(qiáng)對系統(tǒng)使用記錄的管控。對消失疑問的賬號和個(gè)人實(shí)施核查。
(3)堅(jiān)決杜絕“一個(gè)賬號多人使用”,排查多人在不同移動設(shè)備上使用同一銷售人員的“國壽天財(cái)”賬號進(jìn)展登錄、出單、續(xù)保和客戶治理等操作行為。
排查結(jié)果
經(jīng)排查發(fā)覺存在局部人員在不同設(shè)備上使用同一賬號的狀況存在。使用同一賬號人數(shù)共計(jì)10人,涉及賬號4個(gè)。其中201*年使用同一賬號共2人,賬號1個(gè)。201*年截至8月19日,使用共同賬號共8人,賬號3個(gè)。
整改措施
對于消失問題的賬號立即在系統(tǒng)內(nèi)實(shí)施封停,下一步將對涉及問題賬號的人員進(jìn)展問責(zé),強(qiáng)化責(zé)任人的風(fēng)險(xiǎn)意識教育。加強(qiáng)各渠道營銷人員系統(tǒng)使用培訓(xùn),避開消失“誤操作”等狀況。堅(jiān)決杜絕違法違規(guī)行為發(fā)生。
排查內(nèi)容
(4)堅(jiān)決杜絕“虛掛業(yè)務(wù)”“套取費(fèi)用”等違法違規(guī)行為發(fā)生,確保公司“國壽天財(cái)”系統(tǒng)操作合規(guī)性。
排查結(jié)果
經(jīng)核查并未發(fā)覺存在以“巧立名目”“弄虛作假”等方式套取費(fèi)用,虛掛業(yè)務(wù)的虛掛虛列行為。
整改措施
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