產(chǎn)業(yè)組織理論的形成與發(fā)展培訓(xùn)教材 課件

產(chǎn)業(yè)組織理論的形成與發(fā)展產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源產(chǎn)業(yè)組織理論的形成產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展

產(chǎn)業(yè)組織理論的形成與發(fā)展產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源1第一節(jié)

產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源

一、產(chǎn)業(yè)組織的定義

所謂產(chǎn)業(yè)組織(Industrialorganization)，通常指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或者市場(chǎng)關(guān)系。這種企業(yè)之間的市場(chǎng)關(guān)系主要包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系?！敖M織”通常包括三種含義：第一，指按照一定的目的、任務(wù)和形式予以編制，如作為企業(yè)管理職能之一的組織，某項(xiàng)工程建設(shè)或某項(xiàng)活動(dòng)的組織等。在這里，組織通常是作動(dòng)詞用；第二，指形成的形式。如各種黨派、團(tuán)體、企業(yè)、學(xué)校、醫(yī)院、家庭、軍隊(duì)和國(guó)家政權(quán)等等；第三，指組成部分之間的關(guān)系。

第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源

一、產(chǎn)業(yè)組織的定義所謂2二、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制與市場(chǎng)秩序

競(jìng)爭(zhēng)是商品生產(chǎn)者(交換者)之間進(jìn)行經(jīng)濟(jì)實(shí)力較量和利益爭(zhēng)奪的一種關(guān)系，它使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的內(nèi)在強(qiáng)制成為對(duì)商品生產(chǎn)者的外在強(qiáng)制而得到貫徹。競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制被視為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的最大動(dòng)因，競(jìng)爭(zhēng)活力被作為信條而成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)賴以生存和發(fā)展的前提。

二、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制與市場(chǎng)秩序競(jìng)爭(zhēng)是商品生產(chǎn)者(交換者)之間進(jìn)行經(jīng)3三、“馬歇爾沖突”與不完全競(jìng)爭(zhēng)

1、“馬歇爾沖突”，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)活力的沖突。其實(shí)質(zhì)是壟斷與競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競(jìng)爭(zhēng)活力之間的矛盾問(wèn)題。大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場(chǎng)占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強(qiáng)，而壟斷的形成又必然阻礙競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在資源合理配置中所發(fā)揮的作用，使經(jīng)濟(jì)喪失活力，從而扼殺自由競(jìng)爭(zhēng)。面對(duì)這一矛盾，馬歇爾試圖用任何企業(yè)的發(fā)展都經(jīng)歷的“生成一發(fā)展一衰退”過(guò)程來(lái)說(shuō)明壟斷是不會(huì)無(wú)限蔓延的，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)是可以獲得某種均衡的。2、不完全競(jìng)爭(zhēng)只要壟斷的存在，就不可能達(dá)到完全競(jìng)爭(zhēng)。三、“馬歇爾沖突”與不完全競(jìng)爭(zhēng)1、“馬歇爾沖突”，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)4第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成

一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立

1、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)就是以市場(chǎng)份額認(rèn)定企業(yè)在市場(chǎng)上的支配地位。主要為保證有效競(jìng)爭(zhēng)。集中度不太高；市場(chǎng)進(jìn)入容易；沒(méi)有極端的產(chǎn)品差別化；任何企業(yè)和集團(tuán)不存在共謀。

第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成

一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立152、市場(chǎng)行為標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)企業(yè)的市場(chǎng)行為認(rèn)定企業(yè)是否為壟斷。對(duì)于價(jià)格沒(méi)有共謀；對(duì)于產(chǎn)品沒(méi)有共謀；對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者沒(méi)有壓制政策。

3、市場(chǎng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)企業(yè)在市場(chǎng)上的盈利程度判斷該企業(yè)是否壟斷。

存在不斷改進(jìn)產(chǎn)品和生產(chǎn)過(guò)程的壓力；隨成本大幅下降價(jià)格能向下調(diào)整；企業(yè)與產(chǎn)業(yè)處于適宜規(guī)模；銷售費(fèi)用在總費(fèi)用中的比重不存在過(guò)高現(xiàn)象；不存在長(zhǎng)期的過(guò)剩生產(chǎn)能力。

2、市場(chǎng)行為標(biāo)準(zhǔn)：6二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架

在哈佛學(xué)派的SCP分析框架中，產(chǎn)業(yè)組織理論由市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為、市場(chǎng)績(jī)效這三個(gè)基本部分和政府的產(chǎn)業(yè)組織政策組成，其基本分析程序是按“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（structure）-市場(chǎng)行為（conduct）-市場(chǎng)績(jī)效（performance）-產(chǎn)業(yè)組織政策”展開(kāi)的?！敖Y(jié)構(gòu)－行動(dòng)－績(jī)效”分析范式結(jié)構(gòu)：企業(yè)數(shù)目、產(chǎn)品差異程度、成本結(jié)構(gòu)等行動(dòng)：企業(yè)的定價(jià)、產(chǎn)出、廣告、投資、研發(fā)等績(jī)效：利潤(rùn)率、價(jià)格與邊際成本比率、產(chǎn)品多樣性、創(chuàng)新率等結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效之間存在著因果關(guān)系，即市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定企業(yè)在市場(chǎng)中的行為，而企業(yè)行為又決定市場(chǎng)運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。因此，為了獲得理想的市場(chǎng)績(jī)效，最重要的是要通過(guò)公共政策(產(chǎn)業(yè)組織政策)來(lái)調(diào)整和直接改善不合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架在哈佛學(xué)派的SCP分析框架中，7市場(chǎng)基本供求狀況市場(chǎng)結(jié)構(gòu)圖2-1市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為、市場(chǎng)績(jī)效模式市場(chǎng)行為市場(chǎng)績(jī)效結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效（SCP）模式反饋效應(yīng)研究重點(diǎn)：產(chǎn)業(yè)集中、進(jìn)入壁壘等與壟斷相關(guān)的產(chǎn)業(yè)問(wèn)題

立場(chǎng)傾向：反對(duì)壟斷，限制企業(yè)的市場(chǎng)力量

政治背景：羅斯福－杜魯門(mén)時(shí)期的反壟斷高潮市場(chǎng)基本供求狀況市場(chǎng)結(jié)構(gòu)圖2-1市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為、市場(chǎng)績(jī)8第三節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展

一、產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派

芝加哥學(xué)派在理論上繼承了傳統(tǒng)的自由主義經(jīng)濟(jì)思想，信奉自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用，強(qiáng)調(diào)新古典學(xué)派價(jià)格理論在產(chǎn)業(yè)活動(dòng)分析中的適用性，堅(jiān)持認(rèn)為產(chǎn)業(yè)組織及公共政策問(wèn)題仍然應(yīng)該通過(guò)價(jià)格理論的視角來(lái)研究，力圖重新把價(jià)格理論中完全競(jìng)爭(zhēng)和壟斷這兩個(gè)傳統(tǒng)概念作為剖析產(chǎn)業(yè)組織問(wèn)題的基本概念，從而針對(duì)哈佛學(xué)派在產(chǎn)業(yè)分析過(guò)程中更重視價(jià)格理論難以解釋的問(wèn)題，用產(chǎn)品差別和進(jìn)人壁壘等新的概念來(lái)加以說(shuō)明，在方法論上形成鮮明對(duì)照。

第三節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展

一、產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派9二、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論

基本觀點(diǎn)堅(jiān)持自由放任的市場(chǎng)原則：除了較低的成本優(yōu)勢(shì)外，不存在阻止進(jìn)入的障礙，以及持久的市場(chǎng)力量；“集中并不一定有害于經(jīng)濟(jì)”根據(jù)“價(jià)格理論”重新考察反壟斷行為—強(qiáng)調(diào)嚴(yán)格的理論分析和對(duì)競(jìng)爭(zhēng)中的各種理論進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)。階段性勝利的標(biāo)志：里根－布什時(shí)政府的《垂直競(jìng)爭(zhēng)指南》該理論認(rèn)為良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場(chǎng)績(jī)效，在傳統(tǒng)哈佛學(xué)派的理想的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以外仍然是可以實(shí)現(xiàn)的，而無(wú)需眾多競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的存在。它可以是寡頭市場(chǎng)，甚至是壟斷市場(chǎng)，但只要保持市場(chǎng)進(jìn)入的完全自由，只要不存在特別的進(jìn)出市場(chǎng)成本，潛在競(jìng)爭(zhēng)的壓力就會(huì)迫使任何市場(chǎng)結(jié)構(gòu)條件下的企業(yè)采取競(jìng)爭(zhēng)行為。在這種環(huán)境條件下，包括自然壟斷在內(nèi)的高集中度的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是可以和效率并存的。

二、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論基本觀點(diǎn)10第三章產(chǎn)業(yè)主體—企業(yè)

企業(yè)是產(chǎn)業(yè)組織理論的基本研究對(duì)象。企業(yè)理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)極為重要的主題，也是產(chǎn)業(yè)組織理論一個(gè)必不可少的組成部分。本章首先系統(tǒng)、全面地介紹西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于企業(yè)的理論；其次，作為比較，介紹以日本為主要代表的東方的企業(yè)理論及東方企業(yè)的特點(diǎn)；最后，探討企業(yè)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)及產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用方面的問(wèn)題。

第三章產(chǎn)業(yè)主體—企業(yè)企業(yè)是產(chǎn)業(yè)組織理論的基本研究對(duì)象。企11第一節(jié)西方觀點(diǎn)：什么是企業(yè)

一、新古典企業(yè)理論

在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，企業(yè)被理解為生產(chǎn)函數(shù)。所謂生產(chǎn)函數(shù)(Productionfunction)是描述在生產(chǎn)技術(shù)狀況給定的條件下，生產(chǎn)要素的投入量與產(chǎn)品的產(chǎn)出量之間的物質(zhì)數(shù)量關(guān)系的函數(shù)式，一般記為：其中，，…，表示生產(chǎn)某種產(chǎn)品所需各種生產(chǎn)要素的投入量，Q表示任一數(shù)量的各種生產(chǎn)要素投入品組合在既定生產(chǎn)技術(shù)條件下所能生產(chǎn)出來(lái)的該產(chǎn)品的產(chǎn)量。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)企業(yè)行為的分析是在下述兩個(gè)前提條件下展開(kāi)的：

(1)廠商(Firm)被認(rèn)為具有經(jīng)濟(jì)理性，它們具備有用的信息、精于計(jì)算、孜孜不倦地追求利潤(rùn)最大化目標(biāo)(即所謂“經(jīng)濟(jì)人”假定)；(2)企業(yè)或廠商被看作是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中業(yè)已存在的、完全有效運(yùn)轉(zhuǎn)的、為賺取利潤(rùn)而從事商品生產(chǎn)活動(dòng)的一個(gè)完整的經(jīng)濟(jì)單位，它可以是一個(gè)個(gè)體生產(chǎn)者，也可以是一家規(guī)模巨大的公司。第一節(jié)西方觀點(diǎn)：什么是企業(yè)

一、新古典企業(yè)理論在新古典12(一)短期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的決定

所謂短期是指廠商的廠房設(shè)備的規(guī)模(即固定成本)是固定不變的這樣的簡(jiǎn)單再生產(chǎn)周期。廠商只能通過(guò)調(diào)整可變要素(即可變成本)的使用量來(lái)調(diào)整其產(chǎn)銷量(即生產(chǎn)規(guī)模)。從整個(gè)行業(yè)看，在短期內(nèi)，不僅該行業(yè)現(xiàn)有廠商的廠房設(shè)備的規(guī)模是固定不變的，而且該行業(yè)的廠商的數(shù)量也是固定不變的。原因是由于時(shí)間較短，現(xiàn)有廠商來(lái)不及調(diào)整其廠房設(shè)備等固定資產(chǎn)，而其他廠商也無(wú)法建造出新的廠房設(shè)備從而進(jìn)入到該行業(yè)中來(lái)。見(jiàn)圖3-1。

(一)短期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的決定所謂短期是指廠商的廠13PPeOEDSQeQMCMRMCed=MR=PeOQQe圖3-1短期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的決定(a)(b)PPeOEDSQeQMCMRMCed=MR=PeOQQe圖314(二)長(zhǎng)期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的決定

1、何謂長(zhǎng)期所謂長(zhǎng)期是指廠商有足夠的時(shí)間調(diào)整其廠房設(shè)備的規(guī)模的擴(kuò)大再生產(chǎn)的時(shí)期，即廠商能夠根據(jù)其準(zhǔn)備提供的產(chǎn)量，選擇一個(gè)所花費(fèi)總成本(從而平均成本)為最低的廠房設(shè)備規(guī)模；而且整個(gè)行業(yè)的廠商的數(shù)量也有足夠的時(shí)間發(fā)生變化，即只要現(xiàn)有廠商可獲得超額利潤(rùn)，就會(huì)吸引新的廠商進(jìn)入該行業(yè)，從而引起廠商數(shù)量的增加，反之，不能賺得正常利潤(rùn)而蒙受虧損的廠商勢(shì)必退出該行業(yè)，從而引起該行業(yè)廠商數(shù)量的減少。

(二)長(zhǎng)期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的決定1、何謂長(zhǎng)期152、對(duì)長(zhǎng)期的解釋和短期均衡一樣，在長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)性調(diào)整過(guò)程中，行業(yè)和廠商的長(zhǎng)期均衡是相互依存、相互作用、同時(shí)決定的。在這里，行業(yè)的供給和需求決定該產(chǎn)品的市場(chǎng)均衡價(jià)格和產(chǎn)量。各廠商根據(jù)該產(chǎn)品的市場(chǎng)均衡價(jià)格調(diào)整其廠房設(shè)備的規(guī)模，并使其所提供的產(chǎn)量的邊際成本等于既定的產(chǎn)品價(jià)格。同時(shí)不斷有新的廠商進(jìn)入該行業(yè)和虧損的廠商退出該行業(yè)。這種調(diào)整過(guò)程會(huì)一直進(jìn)行，直到廠商進(jìn)入或退出該行業(yè)的刺激不存在時(shí)(只能獲得正常利潤(rùn))才會(huì)停止。此時(shí)該產(chǎn)品的價(jià)格、產(chǎn)量和留存下來(lái)的廠商數(shù)量將不再發(fā)生變化，該行業(yè)達(dá)到均衡狀態(tài)。與此同時(shí)，留存下來(lái)的每個(gè)廠商都具有最大的經(jīng)濟(jì)效率、只能賺取正常利潤(rùn)、所選用的廠房設(shè)備的規(guī)模是在當(dāng)時(shí)技術(shù)條件下的最優(yōu)規(guī)模，并且所提供的產(chǎn)量是對(duì)應(yīng)該廠房設(shè)備之平均成本為最低點(diǎn)的產(chǎn)量見(jiàn)圖3-2。

2、對(duì)長(zhǎng)期的解釋16成本價(jià)格價(jià)格成本LMCSMCSACLACLMCLACp1Oq0p1PQQ(a)(b)圖3-2長(zhǎng)期內(nèi)廠商最優(yōu)規(guī)模的決定成本價(jià)格價(jià)格成本LMCSMCSACLACLMCLACp1Oq173、小結(jié)首先，新古典企業(yè)理論不把企業(yè)看作是一種組織，而是把它看作為一個(gè)可行的生產(chǎn)計(jì)劃集。它主要從技術(shù)角度出發(fā)，運(yùn)用邊際分析的方法，研究了在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件下一個(gè)產(chǎn)業(yè)最佳產(chǎn)出水平和市場(chǎng)均衡價(jià)格的決定問(wèn)題，還研究了與此相應(yīng)的企業(yè)最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模和最佳生產(chǎn)范圍的決定問(wèn)題。它在一般意義上強(qiáng)調(diào)技術(shù)的作用，在特定意義上強(qiáng)調(diào)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)作為企業(yè)規(guī)模的重要決定因素，這無(wú)疑是正確的。

另外，在利潤(rùn)最大化目標(biāo)和完全競(jìng)爭(zhēng)的假定下該理論在分析企業(yè)最優(yōu)生產(chǎn)選擇如何隨著投入和產(chǎn)出價(jià)格的變動(dòng)而變動(dòng)方面、在理解一個(gè)產(chǎn)業(yè)(或企業(yè))的整體行為方面、在研究企業(yè)之間策略相互作用的結(jié)果方面，一直是十分有用的。3、小結(jié)18但是，新古典企業(yè)理論也存在著很大的弱點(diǎn)。因?yàn)樗鼰o(wú)法回答以下問(wèn)題：既然市場(chǎng)機(jī)制是資源配置的最有效方式，也就是說(shuō)市場(chǎng)交易是最優(yōu)的，為什么事實(shí)上有很多資源是通過(guò)企業(yè)這種組織形式進(jìn)行配置的(即為什么在現(xiàn)實(shí)中有那么多交易要在企業(yè)內(nèi)進(jìn)行)?如果企業(yè)規(guī)模由技術(shù)決定，為什么很多公司的規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了工程的需要?對(duì)這些問(wèn)題的回答，導(dǎo)致了下面將要論述的眾多現(xiàn)代企業(yè)理論的產(chǎn)生與發(fā)展。

但是，新古典企業(yè)理論也存在著很大的弱點(diǎn)。因?yàn)樗鼰o(wú)法回答以下問(wèn)19二、現(xiàn)代企業(yè)理論

現(xiàn)代企業(yè)理論是在對(duì)新古典企業(yè)理論的反思和不滿中發(fā)展起來(lái)的?？扑褂?937年發(fā)表的著名的《企業(yè)的性質(zhì)》一文，被公認(rèn)為是現(xiàn)代企業(yè)理論的開(kāi)山之作。為了克服新古典企業(yè)理論的不足，科斯把交易成本的概念引人經(jīng)濟(jì)分析，將生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)納入經(jīng)濟(jì)理論，提出并且討論了什么是企業(yè)的基本特征、為什么市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中要有企業(yè)存在、為什么企業(yè)的邊界不能擴(kuò)大到整個(gè)經(jīng)濟(jì)這樣一些至關(guān)重要的有關(guān)企業(yè)的基本問(wèn)題。他認(rèn)為：

二、現(xiàn)代企業(yè)理論現(xiàn)代企業(yè)理論是在對(duì)新古典企業(yè)理論的反思和不20(1)市場(chǎng)和企業(yè)是執(zhí)行相同職能因而可以相互替代的配置資源的兩種機(jī)制，企業(yè)最顯著的特征就是對(duì)價(jià)格機(jī)制的替代。也就是說(shuō)：在市場(chǎng)體系中，專業(yè)化的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)由“看不見(jiàn)的手”協(xié)調(diào)，分散的資源由價(jià)格信號(hào)配置。而在企業(yè)內(nèi)部，專業(yè)化的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)由“看得見(jiàn)的手”協(xié)調(diào)，分散的資源由行政指令配置。企業(yè)實(shí)質(zhì)上是一個(gè)小的統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)體系不應(yīng)該也不能夠排除或消除諸如企業(yè)組織這樣的統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)，相反它倒是保證了企業(yè)只能在比其他企業(yè)或者比市場(chǎng)運(yùn)行的結(jié)果更有效率的時(shí)候才能夠生存下去。

(1)市場(chǎng)和企業(yè)是執(zhí)行相同職能因而可以相互替代的配置資源的兩21(2)無(wú)論運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制還是運(yùn)用企業(yè)組織來(lái)協(xié)調(diào)生產(chǎn)，都是有成本的。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)在市場(chǎng)交換的過(guò)程中不存在交易摩擦，因而也不存在交易成本。而實(shí)際情況是市場(chǎng)交換存在著交易摩擦，從而也存在著交易成本。這主要是因?yàn)椋旱谝?，獲取價(jià)格等有關(guān)的市場(chǎng)信息是要支付一定費(fèi)用的；第二，進(jìn)行交易談判，簽訂交易契約也要支付一定的費(fèi)用。例如，雇主到市場(chǎng)上采購(gòu)原材料、招聘工人，需要花費(fèi)時(shí)間、需要發(fā)現(xiàn)價(jià)格、需要討價(jià)還價(jià)、需要冒花費(fèi)成本，而購(gòu)買(mǎi)不到原材料和勞動(dòng)力或雖已購(gòu)買(mǎi)到卻不適用將會(huì)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)然他還需要簽訂交易合約并對(duì)合約的執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)督等等，這一切都構(gòu)成交易成本。

(2)無(wú)論運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制還是運(yùn)用企業(yè)組織來(lái)協(xié)調(diào)生產(chǎn)，都是有成本22(3)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中之所以存在企業(yè)的原因在于有些交易在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行比通過(guò)市場(chǎng)所花費(fèi)的成本要低。原因主要有以下幾個(gè)方面：第一，若不存在企業(yè)，各生產(chǎn)要素的所有者通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行合作生產(chǎn)，必須簽訂一系列相互交易、合作的契約。而當(dāng)由企業(yè)來(lái)組織合作生產(chǎn)時(shí)，這一系列契約就被一個(gè)契約所替代。這無(wú)疑可大大降低交易成本。第二，企業(yè)較穩(wěn)定的長(zhǎng)期契約可以降低有些重復(fù)交易發(fā)生的頻度，也可以減少不確定性，從而節(jié)省了一部分交易成本。第三，企業(yè)內(nèi)部契約具有這樣的特征，即生產(chǎn)要素尤其是勞動(dòng)力的所有者為獲得一定報(bào)酬而同意在一定限度內(nèi)服從企業(yè)家的指揮。這就使企業(yè)家有可能指揮其雇用的生產(chǎn)要素在最有價(jià)值的用途上運(yùn)作，從而提高效率，減少生產(chǎn)費(fèi)用。

(3)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中之所以存在企業(yè)的原因在于有些交易在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)23(4)市場(chǎng)機(jī)制被替代是由于市場(chǎng)交易有成本，企業(yè)沒(méi)有無(wú)限擴(kuò)張成世界上只有一家的巨大企業(yè)則是因?yàn)槠髽I(yè)組織也有成本。市場(chǎng)與企業(yè)的界限是由以下原則決定的：當(dāng)一個(gè)企業(yè)擴(kuò)張到一定規(guī)模，以至于再多組織一項(xiàng)交易所引起的成本既等于別的企業(yè)組織這項(xiàng)交易的成本、也等于市場(chǎng)機(jī)制組織這項(xiàng)交易的成本時(shí)，靜態(tài)均衡就實(shí)現(xiàn)了，企業(yè)與市場(chǎng)的界線也就劃定了。據(jù)此，也就可以說(shuō)明動(dòng)態(tài)因素的效應(yīng)和動(dòng)態(tài)均衡的實(shí)現(xiàn)，從而說(shuō)明企業(yè)邊界的擴(kuò)張與收縮。

(4)市場(chǎng)機(jī)制被替代是由于市場(chǎng)交易有成本，企業(yè)沒(méi)有無(wú)限擴(kuò)張成24從70年代開(kāi)始，科斯開(kāi)創(chuàng)的現(xiàn)代企業(yè)理論主要沿著兩個(gè)分支發(fā)展：一是交易成本理論，著眼點(diǎn)在于企業(yè)與市場(chǎng)的關(guān)系；二是代理理論，側(cè)重于分析企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及企業(yè)股員之間的代理關(guān)系。這兩種理論的共同點(diǎn)是都強(qiáng)調(diào)企業(yè)的契約性，故一般將現(xiàn)代企業(yè)理論又稱為“企業(yè)的契約理論”。

從70年代開(kāi)始，科斯開(kāi)創(chuàng)的現(xiàn)代企業(yè)理論主要沿著兩個(gè)分支發(fā)展：25(一)交易成本理論與企業(yè)的縱向一體化

1、交易和交易成本的概念交易成本也就是從契約的角度定義的“運(yùn)用經(jīng)濟(jì)體制的成本”。具體來(lái)說(shuō)，交易成本包含事前的和事后的兩個(gè)部分。事前的成本包括協(xié)議的起草、談判的成本和保障協(xié)議被執(zhí)行所需的成本。事后的成本包括四種形式：第一，當(dāng)交易偏離了與“契約轉(zhuǎn)換曲線”相關(guān)聯(lián)的序列時(shí)所引起的錯(cuò)誤應(yīng)變成本；第二，當(dāng)交易雙方都作出努力來(lái)校正事后的錯(cuò)誤序列時(shí)所引起的爭(zhēng)吵成本；第三，糾紛發(fā)生需要訴諸某種治理結(jié)構(gòu)時(shí)，這種治理結(jié)構(gòu)的建立和運(yùn)轉(zhuǎn)成本；第四，為了使承諾完全兌現(xiàn)而引起的約束成本。(一)交易成本理論與企業(yè)的縱向一體化1、交易和交易成本的概262、契約人行為的基本假定“契約人”的行為特征不同于“經(jīng)濟(jì)人”的理性行為，主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：一是有限理性；二是機(jī)會(huì)主義。3、描述交易性質(zhì)的三個(gè)維度第一個(gè)也是最重要的一個(gè)維度是交易所涉及的資產(chǎn)專用性。第二個(gè)維度是交易所涉及的不確定性。第三個(gè)維度是交易發(fā)生的頻率。

2、契約人行為的基本假定27(二)代理理論與古典和現(xiàn)代企業(yè)組織的形成

1、計(jì)量問(wèn)題(Themeteringproblem)。阿爾欽和德姆塞茨認(rèn)為經(jīng)濟(jì)組織有兩個(gè)至關(guān)重要的計(jì)量需求，即對(duì)投入的生產(chǎn)率以及對(duì)報(bào)酬的計(jì)量。其重要性在于如果計(jì)量正確，就能使報(bào)酬的支付與生產(chǎn)率相一致，從而促進(jìn)所有投身生產(chǎn)者（包括投資者和雇員）的合作，發(fā)揮各自在專業(yè)化分工與協(xié)作中的比較優(yōu)勢(shì)，提高整個(gè)組織的生產(chǎn)率。2、隊(duì)生產(chǎn)所謂隊(duì)生產(chǎn)是指使用幾種類型的資源；產(chǎn)出不是每種合作資源的分產(chǎn)出之和，由一個(gè)追加的因素創(chuàng)造了組織問(wèn)題；隊(duì)生產(chǎn)所使用的所有資源不屬于同一個(gè)人。由此可見(jiàn)，正因?yàn)殛?duì)生產(chǎn)向市場(chǎng)提供的產(chǎn)品是聯(lián)合產(chǎn)品，而且不是每個(gè)成員邊際產(chǎn)品之和，使得對(duì)參與合作生產(chǎn)的成員的邊際產(chǎn)品無(wú)法直接地、分別地、便宜地觀察和計(jì)量，從而必然導(dǎo)致搭便車(chē)的問(wèn)題(Freerideproblem)——隊(duì)成員因?yàn)槟軐⑼甸e(Shirking)的成本轉(zhuǎn)嫁給別人，而獲得偷閑的激勵(lì)，結(jié)果使隊(duì)生產(chǎn)的效率受到損害。

(二)代理理論與古典和現(xiàn)代企業(yè)組織的形成1、計(jì)量問(wèn)題(Th283、古典企業(yè)減少偷閑的一種方式是由某人專門(mén)作為監(jiān)督者來(lái)檢查隊(duì)員的投入績(jī)效。但是，由誰(shuí)來(lái)監(jiān)督監(jiān)督者呢?或者，憑什么保證監(jiān)控者不偷閑呢?這是一個(gè)激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)問(wèn)題，也是一個(gè)產(chǎn)權(quán)制度的安排問(wèn)題，有效的解決辦法是將剩余索取權(quán)賦予監(jiān)控者。由此導(dǎo)致了由監(jiān)控者充當(dāng)中心代理人的合同安排形式的產(chǎn)生，而古典資本主義企業(yè)就是一種有這樣合約安排的組織。古典企業(yè)具有以下特征：聯(lián)合投入的生產(chǎn)；有幾個(gè)投入的所有者；一個(gè)團(tuán)體與所有聯(lián)合投入的個(gè)體可形成共同的合約；享有投資權(quán)益的人可以獨(dú)立于該合同進(jìn)行其他任何投資合約的再談判；投資者有剩余索取權(quán)；投資者可以改變隊(duì)成員的資格；投資者有出售企業(yè)的所有制的權(quán)利。

3、古典企業(yè)29小結(jié)通過(guò)上面的討論可知，古典企業(yè)的實(shí)質(zhì)是一個(gè)合約結(jié)構(gòu)，它之所以形成必須具備以下兩個(gè)前提條件：第一，通過(guò)隊(duì)生產(chǎn)可以提高生產(chǎn)率，并且它所使用的生產(chǎn)技術(shù)，在直接衡量合作性投入的邊際產(chǎn)品時(shí)是有費(fèi)用的，使得合作性投入者之間通過(guò)簡(jiǎn)單的市場(chǎng)交換難以對(duì)偷閑行為加以限制；第二，通過(guò)觀察或確定投資人的行為來(lái)估計(jì)邊際生產(chǎn)率是經(jīng)濟(jì)的。換言之，正是因?yàn)椴痪邆潢P(guān)于投入者的邊際生產(chǎn)率和努力程度的完全信息，或者獲得這些信息的成本很高，所以才需要企業(yè)這樣一種特殊的監(jiān)控裝置來(lái)組織生產(chǎn)，這就是企業(yè)為什么存在的原因。在企業(yè)中，雇主利用監(jiān)控諸多投入要素的機(jī)會(huì)，以比市場(chǎng)遠(yuǎn)為廉價(jià)的代價(jià)獲得投入的生產(chǎn)技能等方面的信息，因此，他可以更有效地發(fā)布指令，向隊(duì)成員提供比在企業(yè)外更加有利的機(jī)會(huì)，使投入資源得到更經(jīng)濟(jì)、更優(yōu)良的組合。從這個(gè)意義上講，我們又可以把企業(yè)看作是一種專門(mén)收集、整理和出售信息的市場(chǎng)制度。

小結(jié)30第二節(jié)東方觀點(diǎn)：什么是企業(yè)

一、東方人本主義企業(yè)理論

(一)企業(yè)的性質(zhì)日本一橋大學(xué)伊丹敬之教授以更廣的視角來(lái)把握企業(yè)的內(nèi)涵，他給企業(yè)下的定義為：“企業(yè)是以財(cái)貨、服務(wù)的提供為主要功能的人與資源的集合體，是被置于一個(gè)管理組織之下的社會(huì)性存在?！逼髽I(yè)主要包含以下四個(gè)要點(diǎn)：第一，企業(yè)的根本屬性是一種社會(huì)性存在；第二，企業(yè)的功能是向社會(huì)提供財(cái)貨或服務(wù)；第三，企業(yè)是由人與資源共同構(gòu)成的；第四，企業(yè)作為人與資源的集合體是處于一個(gè)管理組織的支配之下。

第二節(jié)東方觀點(diǎn)：什么是企業(yè)

一、東方人本主義企業(yè)理論(一31（二）企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的本質(zhì)特征

企業(yè)的功能是向社會(huì)提供財(cái)貨或服務(wù)，但這種“提供”并不是輕而易舉的，企業(yè)在“提供”財(cái)貨或服務(wù)的過(guò)程中伴隨著某種生產(chǎn)難度，解決困難所必需的技術(shù)轉(zhuǎn)換過(guò)程才是企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的本質(zhì)內(nèi)容之所在。否則就沒(méi)有必要成立企業(yè)這種組織了。這種“技術(shù)轉(zhuǎn)換過(guò)程”不但在制造業(yè)中存在，例女口煉鋼就需要專門(mén)的機(jī)器設(shè)備和工藝技術(shù)，而且在商業(yè)、金融等服務(wù)行業(yè)中也存在。因?yàn)椤胺?wù)”也是一種生產(chǎn)活動(dòng)，需要專業(yè)化的知識(shí)和技能。當(dāng)然，企業(yè)為了組織生產(chǎn)就必須從市場(chǎng)上購(gòu)入原材料，并在市場(chǎng)上出售其產(chǎn)品，它必須依靠市場(chǎng)才能生存。因此，它必須從事市場(chǎng)交換。但從事市場(chǎng)交換本身并不是企業(yè)的根本所在，因?yàn)樵谑袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)中政府和消費(fèi)者個(gè)人等也經(jīng)常在進(jìn)行市場(chǎng)交換。企業(yè)的本質(zhì)特征只能是從事技術(shù)性轉(zhuǎn)換。所以說(shuō)，掌握并運(yùn)用特定的生產(chǎn)技術(shù)，才是企業(yè)的立足之本。正是通過(guò)技術(shù)性轉(zhuǎn)換過(guò)程和市場(chǎng)交換，企業(yè)才能獲得“附加價(jià)值”。企業(yè)就是靠技術(shù)性轉(zhuǎn)換過(guò)程向社會(huì)提供財(cái)貨或服務(wù)，并以此從社會(huì)得到作為技術(shù)性轉(zhuǎn)換之“報(bào)酬”的附加價(jià)值的。

（二）企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的本質(zhì)特征企業(yè)的功能是向社會(huì)提供財(cái)貨或服32(三)企業(yè)生存的依據(jù)

日本經(jīng)營(yíng)學(xué)界認(rèn)為，企業(yè)之所以生存的原因有二：一是該企業(yè)所從事的技術(shù)性轉(zhuǎn)換比其他企業(yè)或非企業(yè)的組織方式(如行政命令)有更高的效率，即效率優(yōu)勢(shì)乃企業(yè)生存的首要依據(jù)；二是該企業(yè)所提供的財(cái)貨或服務(wù)是符合社會(huì)需求的，否則企業(yè)就將失去生存的資格。也就是說(shuō)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下，真正的企業(yè)將時(shí)刻面臨著生存能力與生存資格的挑戰(zhàn)和考驗(yàn)，企業(yè)能否生存主要取決于消費(fèi)者的貨幣“選票”和同行業(yè)企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)然企業(yè)的生存除需滿足“效率性”和“社會(huì)性”這兩個(gè)前提條件之外，還存在一個(gè)國(guó)家權(quán)力的外在制約問(wèn)題。例如毒品的生產(chǎn)和販賣(mài)就為世界上所有的國(guó)家所禁止，這樣的“企業(yè)”就極難生存下去。因此，我們可以說(shuō)，效率性與社會(huì)性的統(tǒng)一既是企業(yè)生存的主要依據(jù)，也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)的本質(zhì)要求。

(三)企業(yè)生存的依據(jù)日本經(jīng)營(yíng)學(xué)界認(rèn)為，企業(yè)之所以生存的原因33二、東方企業(yè)的特點(diǎn)

(一)家庭風(fēng)格與超血緣意識(shí)共存

現(xiàn)代日本企業(yè)并不是由純血親成員集合構(gòu)成，但其經(jīng)營(yíng)方式卻帶有濃厚的家庭風(fēng)格。首先，企業(yè)內(nèi)部實(shí)行溫情主義的家長(zhǎng)制管理。所謂溫情主義主要表現(xiàn)在工資制度中的年功序列制、組織人事制度中的內(nèi)部提拔制和終身雇用制、民主管理制度中的企業(yè)內(nèi)部工會(huì)制以及各種福利待遇制度。所謂家長(zhǎng)制管理主要表現(xiàn)在企業(yè)內(nèi)部上司對(duì)下屬家長(zhǎng)式的絕對(duì)權(quán)威、職工對(duì)其所屬企業(yè)或集團(tuán)的忠誠(chéng)以及對(duì)“家長(zhǎng)”(企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者)的服從。其次，日本人不僅把企業(yè)看作是謀生場(chǎng)所，更重要地是把其當(dāng)作一種生活共同體，從中尋求個(gè)人生存的價(jià)值，使得企業(yè)(集團(tuán))或成員之間具有一種超越一般職能組織的家庭式親近感。例如，職工甚至職工的妻子生病，上司會(huì)親自去探望；職工家里有喜事，上司會(huì)親自登門(mén)祝賀；平時(shí)上司還經(jīng)常與下屬一起聚餐等等。這些習(xí)慣和做法使得企業(yè)內(nèi)部成員有一種強(qiáng)烈的家庭式歸屬感。

二、東方企業(yè)的特點(diǎn)

(一)家庭風(fēng)格與超血緣意識(shí)共存現(xiàn)代日本34(二)企業(yè)目標(biāo)與個(gè)人利益相融

在日本，企業(yè)的集團(tuán)目標(biāo)與企業(yè)成員的個(gè)人利益能夠很好地、有機(jī)地結(jié)合起來(lái)。日本的企業(yè)文化并不否認(rèn)職工個(gè)人的利益和愿望，也不簡(jiǎn)單地強(qiáng)調(diào)“個(gè)人服從組織”。它使每個(gè)成員都時(shí)刻意識(shí)到，自己與企業(yè)休戚相關(guān)、生存與共。主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：1、企業(yè)追求的是雙重經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。一個(gè)目標(biāo)是利潤(rùn)，表明企業(yè)是一個(gè)利益集團(tuán)；另一個(gè)目標(biāo)是企業(yè)的持續(xù)性，這表明企業(yè)同時(shí)又是一個(gè)共同體。2、利益一體感使企業(yè)內(nèi)部成員之間有著一種共同的紐帶。

(二)企業(yè)目標(biāo)與個(gè)人利益相融在日本，企業(yè)的集團(tuán)目標(biāo)與企業(yè)成35(三)儒家倫理與制度理性并用

在日本企業(yè)中，儒家倫理與制度理性兼收并用、相得益彰。企業(yè)經(jīng)營(yíng)者利用儒家文化的“和”、“忠”、“仁”、“信”等思想來(lái)強(qiáng)化企業(yè)的內(nèi)部凝聚力和企業(yè)集團(tuán)成員之間的信用感與協(xié)作精神；企業(yè)同時(shí)又利用正式規(guī)章制度的建設(shè)和完善，實(shí)現(xiàn)管理科學(xué)化，提高企業(yè)運(yùn)作效率。例如，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者可能會(huì)因員工的妻子生病而帶著禮品專程驅(qū)車(chē)去探望，也可能會(huì)因?yàn)榘l(fā)現(xiàn)某個(gè)員工利用辦公電話向家里的妻子詢問(wèn)病情而將其開(kāi)除。前者是可調(diào)節(jié)的倫理，后者則是剛性的制度，兩者的合理結(jié)合，構(gòu)成了日本企業(yè)管理的綜合優(yōu)勢(shì)。(三)儒家倫理與制度理性并用在日本企業(yè)中，儒家倫理與制度理36三、中國(guó)當(dāng)代企業(yè)理論的形成與發(fā)展

企業(yè)改革的現(xiàn)實(shí)需要，使中國(guó)的企業(yè)理論從一開(kāi)始就具有相當(dāng)?shù)膹V泛性和貼近實(shí)踐的實(shí)用性。綜觀我國(guó)已有的企業(yè)理論研究，大體可概括為以下幾個(gè)方面：(1)以企業(yè)整體為對(duì)象，研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)中企業(yè)的性質(zhì)、地位、作用，它的形成和發(fā)展規(guī)律，它和政府及社會(huì)之間關(guān)系，以及它在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的行為和規(guī)則等。如蔣一葦提出的“企業(yè)本位論”、吳家駿在《中日企業(yè)比較研究》中談到的企業(yè)的概念和企業(yè)的機(jī)制等，都可看作是這方面研究的代表。

(2)以企業(yè)行為為對(duì)象，借鑒西方微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的“廠商理論”，從管理經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度研究企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。這方面的代表作主要有：陳章武編著的《管理經(jīng)濟(jì)學(xué)》、毛蘊(yùn)詩(shī)編著的《公司經(jīng)濟(jì)學(xué)》和陳佳貴等編著的《企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》。三、中國(guó)當(dāng)代企業(yè)理論的形成與發(fā)展企業(yè)改革的現(xiàn)實(shí)需要，使中國(guó)37(3)以企業(yè)制度比較為研究對(duì)象，對(duì)不同國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的企業(yè)制度進(jìn)行比較研究，探討適合中國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的企業(yè)制度。其中主要對(duì)現(xiàn)代企業(yè)制度進(jìn)行了廣泛而深入的研究。這方面研究的論著很多，廣泛見(jiàn)于各種學(xué)術(shù)期刊及著作之中。

(4)從宏觀的層次上，從宏觀和微觀相結(jié)合的角度，從經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)相結(jié)合的角度來(lái)研究企業(yè)。它既研究在一定宏觀條件下，企業(yè)的運(yùn)行機(jī)制和規(guī)律及企業(yè)制度形式的變化對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的影響，又研究企業(yè)的內(nèi)部組織和管理對(duì)企業(yè)發(fā)展的能動(dòng)作用，強(qiáng)調(diào)文化對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的重要性，重視人在企業(yè)管理系統(tǒng)中的作用。這方面的代表作主要有蘇東水的《中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理學(xué)》、《中國(guó)企業(yè)管理現(xiàn)代化研究》及《管理心理學(xué)》。當(dāng)然，這幾方面的研究不是截然分開(kāi)，而是相互交叉、有時(shí)還是混合的。甚至可以說(shuō)，在改革之初這些研究的起點(diǎn)和角度都是很接近的。伴隨著我國(guó)企業(yè)改革的實(shí)踐發(fā)展，有關(guān)企業(yè)的研究和理論也在不斷發(fā)展，并開(kāi)始向不同的方面發(fā)展起來(lái)，從而不斷豐富了我國(guó)關(guān)于企業(yè)的研究，形成并發(fā)展了我國(guó)當(dāng)代的企業(yè)理論。(3)以企業(yè)制度比較為研究對(duì)象，對(duì)不同國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的企38第三節(jié)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)中的

地位和作用

由于企業(yè)可以把更多的要素合理地組合在一起，可以通過(guò)合理地分工協(xié)作產(chǎn)生更大的生產(chǎn)力，同時(shí)又減少了社會(huì)交易成本，從而可以獲得更大的利潤(rùn)，因此迎合了企業(yè)主的組織沖動(dòng)。當(dāng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件具備，即生產(chǎn)力有了一定程度的提高、商品經(jīng)濟(jì)有所發(fā)展、資本和勞動(dòng)力市場(chǎng)開(kāi)始出現(xiàn)時(shí)，企業(yè)就自然而然地應(yīng)運(yùn)而生。因此，可以說(shuō)企業(yè)組織產(chǎn)生的最根本動(dòng)因是來(lái)自它本身發(fā)展的沖動(dòng)，而能夠產(chǎn)生則歸功于一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件的具備。

第三節(jié)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)中的

地位和作用由39企業(yè)一經(jīng)產(chǎn)生，就顯示出了強(qiáng)大的生命力，較之其他形式的經(jīng)濟(jì)組織，它們能夠進(jìn)行更有效率的設(shè)備投資，不斷采用新技術(shù)，生產(chǎn)、銷售新的和更好的產(chǎn)品，滿足社會(huì)的需要。它們還能決定使用何種經(jīng)濟(jì)資源于何種生產(chǎn)活動(dòng)，可以使資源得到更加合理和有效配置。并且，它們已成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)中職業(yè)和收入的主要源泉。尤其在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)擔(dān)當(dāng)起了為整個(gè)社會(huì)提供商品和服務(wù)的主要媒介，正如圖5—4所表明的那樣，企業(yè)已成為現(xiàn)代社會(huì)大多數(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的直接參與者以及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的主體。而且，在現(xiàn)代社會(huì)中企業(yè)的經(jīng)濟(jì)地位和作用是如此關(guān)系重大，以致它開(kāi)展活動(dòng)的效果已經(jīng)成為整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)繁榮關(guān)鍵性的決定因素。

企業(yè)一經(jīng)產(chǎn)生，就顯示出了強(qiáng)大的生命力，較之其他形式的經(jīng)濟(jì)組織40產(chǎn)品市場(chǎng)企業(yè)公眾資源市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)資源（土地、勞動(dòng)、資本貨物、技術(shù)訣竅、管理人才）貨幣收入（工資和薪金、租金、利息支付、利潤(rùn)）對(duì)商品和服務(wù)的支付最終商品和服務(wù)圖3-3企業(yè)在現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的地位和作用產(chǎn)品市場(chǎng)企業(yè)公眾資源市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)資源（土地、勞動(dòng)、資本貨物、技術(shù)41正是因?yàn)槠髽I(yè)在現(xiàn)代社會(huì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中具有不可或缺的重要地位，所以，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)尤其是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)把企業(yè)作為最基本的分析單位和研究對(duì)象。而在介于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中企業(yè)也有著十分重要的地位。主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：

(1)企業(yè)是產(chǎn)業(yè)分析和研究的出發(fā)點(diǎn)。

(2)企業(yè)行為本身就是產(chǎn)業(yè)組織理論研究的對(duì)象。

正是因?yàn)槠髽I(yè)在現(xiàn)代社會(huì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中具有不可或缺的重要地位，所42二、企業(yè)的作用

1、企業(yè)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)中具有不可替代、非常重要的地位，這與它所發(fā)揮的作用是密切聯(lián)系在一起的?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，企業(yè)發(fā)揮著巨大的作用，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：(1)企業(yè)是社會(huì)財(cái)富的創(chuàng)造者。(2)企業(yè)是推動(dòng)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展、人類進(jìn)步的主要力量。(3)企業(yè)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿Α?、上面概要論述了企業(yè)對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的作用。具體到產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也發(fā)揮著非常重要的作用。以我國(guó)今后產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展為例，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：(1)企業(yè)將成為我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主體和突破口。(2)企業(yè)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變這一系統(tǒng)工程的中心環(huán)節(jié)。

二、企業(yè)的作用1、企業(yè)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)中具有不可替代、非常重43第四章市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、行為與績(jī)效市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及其影響因素集中度與差異化市場(chǎng)結(jié)構(gòu)類型第四章市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、行為與績(jī)效市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及其影響因素44市場(chǎng)基本供求狀況市場(chǎng)結(jié)構(gòu)圖4-1市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為、市場(chǎng)績(jī)效市場(chǎng)行為市場(chǎng)績(jī)效結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效（SCP）模式反饋效應(yīng)第一節(jié)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)市場(chǎng)基本供求狀況市場(chǎng)結(jié)構(gòu)圖4-1市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為、市場(chǎng)績(jī)45一、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的含義（一）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的含義所謂結(jié)構(gòu)，一般是指構(gòu)成某一系統(tǒng)的各要素之間的內(nèi)在聯(lián)系方式及其特征。在產(chǎn)業(yè)組織理論中，產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是指企業(yè)市場(chǎng)關(guān)系的特征和形式，即構(gòu)成產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)的賣(mài)者（企業(yè)）之間、買(mǎi)者之間，以及買(mǎi)者和賣(mài)者之間的商品交易關(guān)系的地位和特征。主要有以下幾種市場(chǎng)關(guān)系：

1、賣(mài)方(企業(yè))之間的關(guān)系；

2、買(mǎi)方(企業(yè)或消費(fèi)者)之間的關(guān)系；

3、買(mǎi)賣(mài)雙方的關(guān)系；

4、市場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)有的買(mǎi)方、賣(mài)方與正在進(jìn)入或可能進(jìn)入該市場(chǎng)的買(mǎi)方、賣(mài)方之間的關(guān)系。

一、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的含義（一）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的含義46（二）決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要因素

決定市場(chǎng)集中度的因素很多，主要包括1、市場(chǎng)集中度；2、產(chǎn)品差別化；3、進(jìn)入和退出壁壘；4、市場(chǎng)需求的價(jià)格彈性；5、市場(chǎng)需求的增長(zhǎng)率；6、短期成本結(jié)構(gòu)。

（技術(shù)、成本條件等等作為企業(yè)的內(nèi)控因素，企業(yè)之間難以直接獲知和比較。）這里主要介紹市場(chǎng)集中度和產(chǎn)品差異化。（二）決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要因素決定市場(chǎng)集中度的因素很多，主要47（三）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)三要素決定市場(chǎng)集中度的因素很多市場(chǎng)份額、市場(chǎng)集中度、進(jìn)入壁壘就成為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的三要素。三要素中：市場(chǎng)份額和市場(chǎng)集中程度主要刻畫(huà)特定市場(chǎng)中企業(yè)間在特定市場(chǎng)的規(guī)模、數(shù)量分布特征進(jìn)入壁壘主要刻畫(huà)市場(chǎng)中企業(yè)與市場(chǎng)外潛在競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的關(guān)系。（三）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)三要素決定市場(chǎng)集中度的因素很多市場(chǎng)份額、市場(chǎng)集48二、市場(chǎng)集中度

（一）涵義市場(chǎng)集中度是用于表示在特定產(chǎn)業(yè)或市場(chǎng)中，賣(mài)者或買(mǎi)者具有怎樣的相對(duì)的規(guī)模結(jié)構(gòu)、即集中程度的指標(biāo)。它與市場(chǎng)中壟斷力量的形成密切相關(guān)，也正因?yàn)槿绱?，產(chǎn)業(yè)組織理論把市場(chǎng)集中度作為考察市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的首要因素。二、市場(chǎng)集中度（一）涵義49（二）衡量指標(biāo)

1、行業(yè)集中度(Concentrationratio)式中：CRn-行業(yè)中規(guī)模最大的前n家企業(yè)的集中度；Xi-行業(yè)中規(guī)模最大的前幾位企業(yè)的產(chǎn)量、產(chǎn)值、銷售額、銷售量、職工人數(shù)、資產(chǎn)總額等有關(guān)數(shù)值。在行業(yè)分析中，一般取n=4或n=8，計(jì)算前4家或前8家最大企業(yè)的集中度；n-產(chǎn)業(yè)內(nèi)規(guī)模最大的前若干企業(yè)；N-產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)總數(shù)。（二）衡量指標(biāo)

1、行業(yè)集中度(Concentration50洛倫茲曲線是一種相對(duì)集中度的指標(biāo)，它表明市場(chǎng)占有率與市場(chǎng)中由小企業(yè)到大企業(yè)的累計(jì)百分比之間的關(guān)系。2、洛倫茲曲線(Lorenzcurve)Ｏ102030405060708090100908070605040302010100%圖4-1羅倫茲曲線企業(yè)累計(jì)百分比（從最小到最大排列）市場(chǎng)占有率洛倫茲曲線是一種相對(duì)集中度的指標(biāo)，它表明市場(chǎng)占有率與市場(chǎng)513、基尼系數(shù)(Ginicoefficient)基尼系數(shù)也是一種相對(duì)集中度的指標(biāo)，它建立在洛倫茲曲線的基礎(chǔ)上，等于均等分布線(對(duì)角線)與洛倫茲曲線之間的面積(圖4-1陰影部分的面積)與以均等分布線為斜邊、以橫軸為直角邊構(gòu)成的三角形面積之比，用公式表示為：3、基尼系數(shù)(Ginicoefficient)基尼系數(shù)也是52附注：國(guó)際上普遍把基尼系數(shù)作為衡量收入分配差異程度的指標(biāo)。一般標(biāo)準(zhǔn)為：基尼系數(shù)在0.2以下表示高度平均，0.2-0.3表示相對(duì)平均，0.3-0.4表示分配相對(duì)合理，0.4-0.5表示差距偏大，0.5以上表示差距懸殊，0.4被作為一般警戒線。

附注：534、赫芬達(dá)爾一赫希曼指數(shù)(Herfindahl-Hirschmanindex)由于以上三個(gè)指標(biāo)都有一些不足和缺陷，產(chǎn)業(yè)組織學(xué)者又引入了赫芬達(dá)爾一赫希曼指數(shù)，簡(jiǎn)稱H指數(shù)。它是某特定行業(yè)市場(chǎng)上所有企業(yè)的市場(chǎng)份額的平方和，用公式表示為式中：

X—產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)的總規(guī)模；

Xi—產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的規(guī)模；

Si—產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的市場(chǎng)占有率；

n—產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)。該指數(shù)不僅能反映市場(chǎng)內(nèi)大企業(yè)的市場(chǎng)份額，而且能反映大企業(yè)之外的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，因此，能更準(zhǔn)確地反映大企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的影響程度。4、赫芬達(dá)爾一赫希曼指數(shù)(Herfindahl-Hirsch54三、產(chǎn)品差別化

1、涵義所謂產(chǎn)品差別化，是指企業(yè)在其提供給顧客的產(chǎn)品上，通過(guò)各種方法造成足以引發(fā)顧客偏好的特殊性，使顧客能夠把它同其他競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)提供的同類產(chǎn)品有效地區(qū)別開(kāi)來(lái)，從而達(dá)到使企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利地位的目的。2、產(chǎn)品差異程度的影響(1)影響市場(chǎng)集中度(2)形成市場(chǎng)進(jìn)入壁壘

三、產(chǎn)品差別化1、涵義553、基本度量方法(1)需求的交叉彈性(2)廣告密度4、產(chǎn)品差異化決策(1)產(chǎn)品主體差異化(2)品牌差異化(3)價(jià)格差異化(4)渠道差異化(5)促銷差異化(6)服務(wù)差異化

3、基本度量方法565、產(chǎn)品差異的傳播與溝通——廣告(1)產(chǎn)品信息不對(duì)稱問(wèn)題(2)廣告與絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)6、不同產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)的產(chǎn)品差異程度(1)消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)(2)工業(yè)品產(chǎn)業(yè)。

5、產(chǎn)品差異的傳播與溝通——廣告57第二節(jié)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的類型四種基本類型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)貝恩的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分類植草益的分類方法第二節(jié)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的類型四種基本類型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)58一、四種基本類型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

1、完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（1）產(chǎn)業(yè)集中度很低（2）產(chǎn)品同一性很高（3）不存在任何進(jìn)入與退出壁壘（4）完備信息2、完全壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)(1)產(chǎn)業(yè)的絕對(duì)集中度為100％，因?yàn)槭袌?chǎng)上只有一個(gè)提供產(chǎn)品的企業(yè)(2)沒(méi)有替代產(chǎn)品(3)進(jìn)入壁壘非常高一、四種基本類型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)1、完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)593、寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。(1)產(chǎn)業(yè)集中度高(2)產(chǎn)品基本同質(zhì)或差別較大(3)進(jìn)人和退出壁壘較高4、壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)(1)產(chǎn)業(yè)集中度較低(2)產(chǎn)品有差別(3)進(jìn)入和退出壁壘較低3、寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。60二、貝恩的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分類著名產(chǎn)業(yè)組織理論學(xué)家貝恩把市場(chǎng)結(jié)構(gòu)劃為六個(gè)類型：極高寡占型，高集中寡占型，中（上）集中寡占型，中（下）集中寡占型，低集中寡占型和原子型。在貝恩看來(lái)，寡頭壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是非常普遍的，這在貝恩時(shí)期的美國(guó)、英國(guó)產(chǎn)業(yè)中得到了證實(shí)，當(dāng)代產(chǎn)業(yè)組織也證實(shí)了這一點(diǎn)，縱觀經(jīng)濟(jì)經(jīng)過(guò)高速增長(zhǎng)后進(jìn)入穩(wěn)步發(fā)展階段國(guó)家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，每個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都與一些明星企業(yè)密切相關(guān)，從汽車(chē)、鋼鐵、石化到家電、卷煙、日化，再到服裝鞋類等，每一個(gè)產(chǎn)業(yè)都有自己的領(lǐng)頭羊，這些領(lǐng)頭企業(yè)的市場(chǎng)占有率從30％－90％不等，都對(duì)行業(yè)產(chǎn)品的價(jià)格和產(chǎn)量有一定的控制力，即寡頭壟斷是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)的必然結(jié)果，隨著科技的進(jìn)步，生產(chǎn)和資本的不斷集中，寡頭壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)將存在于各個(gè)產(chǎn)業(yè)，無(wú)論壟斷的表現(xiàn)形式如何，而且寡頭壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)還是比較穩(wěn)定的。二、貝恩的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分類著名產(chǎn)業(yè)組織理論學(xué)家貝恩把市場(chǎng)結(jié)構(gòu)劃為61表4-1貝恩的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分類集中度市場(chǎng)結(jié)構(gòu)Ｃ4值（％）Ｃ8值（％）寡占Ⅰ75≤Ｃ4寡占Ⅱ75＜Ｃ4

≤85或85≤Ｃ8寡占Ⅲ50≤Ｃ4

＜8575≤Ｃ8

＜85寡占Ⅳ35≤Ｃ4

＜5045≤Ｃ8

＜75寡占Ⅴ30≤Ｃ4

＜35或40≤Ｃ8

＜45競(jìng)爭(zhēng)型Ｃ4

＜30或Ｃ8

＜40資料來(lái)源：〔美〕J.S.貝恩。產(chǎn)業(yè)組織，丸善1981年版，第141-148頁(yè)。表4-1貝恩的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分類集中度Ｃ4值（％）Ｃ8值62圖4-1為貝恩以4家或8家企業(yè)集中度指標(biāo)確定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分類。結(jié)構(gòu)主義主要建立在兩項(xiàng)經(jīng)驗(yàn)性研究基礎(chǔ)上，即對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效、結(jié)構(gòu)與績(jī)效關(guān)系的衡量。貝恩（1959）用4個(gè)企業(yè)的市場(chǎng)集中度來(lái)測(cè)量市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，用回報(bào)率來(lái)測(cè)量績(jī)效，考察了1936-1940年的42個(gè)美國(guó)樣本制造業(yè)，得出的結(jié)論是集中度與經(jīng)濟(jì)績(jī)效成正相關(guān)。貝恩第二項(xiàng)研究是用進(jìn)入壁壘來(lái)測(cè)量市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，檢驗(yàn)了20個(gè)美國(guó)制造業(yè)的進(jìn)入壁壘和利潤(rùn)的關(guān)系。結(jié)果進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)了集中度和利潤(rùn)之間的正相關(guān)性，并發(fā)現(xiàn)平均回報(bào)率在高壁壘條件下明顯地高于低壁壘的現(xiàn)象。圖4-1為貝恩以4家或8家企業(yè)集中度指標(biāo)確定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分類。63三、植草益的分類方法市場(chǎng)結(jié)構(gòu)按照完全競(jìng)爭(zhēng)型、不完全競(jìng)爭(zhēng)型、寡占型和完全壟斷型的分類方法，在對(duì)照具體產(chǎn)業(yè)進(jìn)行市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分析時(shí)缺乏可操作性。因此，在實(shí)踐中一些產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家以實(shí)證分析為基礎(chǔ)提出了一些便于操作的量化分析方法。日本學(xué)者植草益依據(jù)市場(chǎng)集中度將市場(chǎng)結(jié)構(gòu)劃分為四種：極高寡占型(CR8>70％)，高、中度寡占型(40％<CR8<70％)，低集中競(jìng)爭(zhēng)型(20％<CR8<40％)，分散競(jìng)爭(zhēng)型(CR8<20％)。三、植草益的分類方法市場(chǎng)結(jié)構(gòu)按照完全競(jìng)爭(zhēng)型、不完全競(jìng)爭(zhēng)型、寡64表4-2

植草益的分類方法市場(chǎng)結(jié)構(gòu)Ｃ8值（％）產(chǎn)業(yè)規(guī)模狀況（億日元）粗分細(xì)分大規(guī)模小規(guī)模寡占型極高寡占型70<Ｃ8年生產(chǎn)額>200年生產(chǎn)額<200高、中寡占型40<Ｃ8<70年生產(chǎn)額>200年生產(chǎn)額<200競(jìng)爭(zhēng)型低集中競(jìng)爭(zhēng)型20<Ｃ8<40年生產(chǎn)額>200年生產(chǎn)額<200分散競(jìng)爭(zhēng)型Ｃ8<20年生產(chǎn)額>200年生產(chǎn)額<200資料來(lái)源：〔日〕植益草.產(chǎn)業(yè)組織論，筑摩1982年版，第16頁(yè)。表4-2植草益的分類方法市場(chǎng)結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)規(guī)模狀況粗分細(xì)分大規(guī)模65案例討論及作業(yè)通過(guò)對(duì)提供的《汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》、《中國(guó)汽車(chē)：跨越50年的憂傷》、《國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心馮飛談汽車(chē)產(chǎn)業(yè)應(yīng)如何重組》、《國(guó)際汽車(chē)工業(yè)的變化趨勢(shì)》等資料的學(xué)習(xí)、理解，要求1、總結(jié)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的軌跡2、描述汽車(chē)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)組織的發(fā)展特點(diǎn)3、描述汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)4、探討汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展案例討論及作業(yè)通過(guò)對(duì)提供的《汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》、《中國(guó)汽車(chē)：66演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！67產(chǎn)業(yè)組織理論的形成與發(fā)展產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源產(chǎn)業(yè)組織理論的形成產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展

產(chǎn)業(yè)組織理論的形成與發(fā)展產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源68第一節(jié)

產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源

一、產(chǎn)業(yè)組織的定義

所謂產(chǎn)業(yè)組織(Industrialorganization)，通常指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或者市場(chǎng)關(guān)系。這種企業(yè)之間的市場(chǎng)關(guān)系主要包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系?！敖M織”通常包括三種含義：第一，指按照一定的目的、任務(wù)和形式予以編制，如作為企業(yè)管理職能之一的組織，某項(xiàng)工程建設(shè)或某項(xiàng)活動(dòng)的組織等。在這里，組織通常是作動(dòng)詞用；第二，指形成的形式。如各種黨派、團(tuán)體、企業(yè)、學(xué)校、醫(yī)院、家庭、軍隊(duì)和國(guó)家政權(quán)等等；第三，指組成部分之間的關(guān)系。

第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源

一、產(chǎn)業(yè)組織的定義所謂69二、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制與市場(chǎng)秩序

競(jìng)爭(zhēng)是商品生產(chǎn)者(交換者)之間進(jìn)行經(jīng)濟(jì)實(shí)力較量和利益爭(zhēng)奪的一種關(guān)系，它使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的內(nèi)在強(qiáng)制成為對(duì)商品生產(chǎn)者的外在強(qiáng)制而得到貫徹。競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制被視為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的最大動(dòng)因，競(jìng)爭(zhēng)活力被作為信條而成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)賴以生存和發(fā)展的前提。

二、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制與市場(chǎng)秩序競(jìng)爭(zhēng)是商品生產(chǎn)者(交換者)之間進(jìn)行經(jīng)70三、“馬歇爾沖突”與不完全競(jìng)爭(zhēng)

1、“馬歇爾沖突”，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)活力的沖突。其實(shí)質(zhì)是壟斷與競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競(jìng)爭(zhēng)活力之間的矛盾問(wèn)題。大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場(chǎng)占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強(qiáng)，而壟斷的形成又必然阻礙競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在資源合理配置中所發(fā)揮的作用，使經(jīng)濟(jì)喪失活力，從而扼殺自由競(jìng)爭(zhēng)。面對(duì)這一矛盾，馬歇爾試圖用任何企業(yè)的發(fā)展都經(jīng)歷的“生成一發(fā)展一衰退”過(guò)程來(lái)說(shuō)明壟斷是不會(huì)無(wú)限蔓延的，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)是可以獲得某種均衡的。2、不完全競(jìng)爭(zhēng)只要壟斷的存在，就不可能達(dá)到完全競(jìng)爭(zhēng)。三、“馬歇爾沖突”與不完全競(jìng)爭(zhēng)1、“馬歇爾沖突”，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)71第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成

一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立

1、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)就是以市場(chǎng)份額認(rèn)定企業(yè)在市場(chǎng)上的支配地位。主要為保證有效競(jìng)爭(zhēng)。集中度不太高；市場(chǎng)進(jìn)入容易；沒(méi)有極端的產(chǎn)品差別化；任何企業(yè)和集團(tuán)不存在共謀。

第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成

一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立1722、市場(chǎng)行為標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)企業(yè)的市場(chǎng)行為認(rèn)定企業(yè)是否為壟斷。對(duì)于價(jià)格沒(méi)有共謀；對(duì)于產(chǎn)品沒(méi)有共謀；對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者沒(méi)有壓制政策。

3、市場(chǎng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)企業(yè)在市場(chǎng)上的盈利程度判斷該企業(yè)是否壟斷。

存在不斷改進(jìn)產(chǎn)品和生產(chǎn)過(guò)程的壓力；隨成本大幅下降價(jià)格能向下調(diào)整；企業(yè)與產(chǎn)業(yè)處于適宜規(guī)模；銷售費(fèi)用在總費(fèi)用中的比重不存在過(guò)高現(xiàn)象；不存在長(zhǎng)期的過(guò)剩生產(chǎn)能力。

2、市場(chǎng)行為標(biāo)準(zhǔn)：73二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架

在哈佛學(xué)派的SCP分析框架中，產(chǎn)業(yè)組織理論由市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為、市場(chǎng)績(jī)效這三個(gè)基本部分和政府的產(chǎn)業(yè)組織政策組成，其基本分析程序是按“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（structure）-市場(chǎng)行為（conduct）-市場(chǎng)績(jī)效（performance）-產(chǎn)業(yè)組織政策”展開(kāi)的。“結(jié)構(gòu)－行動(dòng)－績(jī)效”分析范式結(jié)構(gòu)：企業(yè)數(shù)目、產(chǎn)品差異程度、成本結(jié)構(gòu)等行動(dòng)：企業(yè)的定價(jià)、產(chǎn)出、廣告、投資、研發(fā)等績(jī)效：利潤(rùn)率、價(jià)格與邊際成本比率、產(chǎn)品多樣性、創(chuàng)新率等結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效之間存在著因果關(guān)系，即市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定企業(yè)在市場(chǎng)中的行為，而企業(yè)行為又決定市場(chǎng)運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。因此，為了獲得理想的市場(chǎng)績(jī)效，最重要的是要通過(guò)公共政策(產(chǎn)業(yè)組織政策)來(lái)調(diào)整和直接改善不合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架在哈佛學(xué)派的SCP分析框架中，74市場(chǎng)基本供求狀況市場(chǎng)結(jié)構(gòu)圖2-1市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為、市場(chǎng)績(jī)效模式市場(chǎng)行為市場(chǎng)績(jī)效結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效（SCP）模式反饋效應(yīng)研究重點(diǎn)：產(chǎn)業(yè)集中、進(jìn)入壁壘等與壟斷相關(guān)的產(chǎn)業(yè)問(wèn)題

立場(chǎng)傾向：反對(duì)壟斷，限制企業(yè)的市場(chǎng)力量

政治背景：羅斯福－杜魯門(mén)時(shí)期的反壟斷高潮市場(chǎng)基本供求狀況市場(chǎng)結(jié)構(gòu)圖2-1市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為、市場(chǎng)績(jī)75第三節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展

一、產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派

芝加哥學(xué)派在理論上繼承了傳統(tǒng)的自由主義經(jīng)濟(jì)思想，信奉自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用，強(qiáng)調(diào)新古典學(xué)派價(jià)格理論在產(chǎn)業(yè)活動(dòng)分析中的適用性，堅(jiān)持認(rèn)為產(chǎn)業(yè)組織及公共政策問(wèn)題仍然應(yīng)該通過(guò)價(jià)格理論的視角來(lái)研究，力圖重新把價(jià)格理論中完全競(jìng)爭(zhēng)和壟斷這兩個(gè)傳統(tǒng)概念作為剖析產(chǎn)業(yè)組織問(wèn)題的基本概念，從而針對(duì)哈佛學(xué)派在產(chǎn)業(yè)分析過(guò)程中更重視價(jià)格理論難以解釋的問(wèn)題，用產(chǎn)品差別和進(jìn)人壁壘等新的概念來(lái)加以說(shuō)明，在方法論上形成鮮明對(duì)照。

第三節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展

一、產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派76二、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論

基本觀點(diǎn)堅(jiān)持自由放任的市場(chǎng)原則：除了較低的成本優(yōu)勢(shì)外，不存在阻止進(jìn)入的障礙，以及持久的市場(chǎng)力量；“集中并不一定有害于經(jīng)濟(jì)”根據(jù)“價(jià)格理論”重新考察反壟斷行為—強(qiáng)調(diào)嚴(yán)格的理論分析和對(duì)競(jìng)爭(zhēng)中的各種理論進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)。階段性勝利的標(biāo)志：里根－布什時(shí)政府的《垂直競(jìng)爭(zhēng)指南》該理論認(rèn)為良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場(chǎng)績(jī)效，在傳統(tǒng)哈佛學(xué)派的理想的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以外仍然是可以實(shí)現(xiàn)的，而無(wú)需眾多競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的存在。它可以是寡頭市場(chǎng)，甚至是壟斷市場(chǎng)，但只要保持市場(chǎng)進(jìn)入的完全自由，只要不存在特別的進(jìn)出市場(chǎng)成本，潛在競(jìng)爭(zhēng)的壓力就會(huì)迫使任何市場(chǎng)結(jié)構(gòu)條件下的企業(yè)采取競(jìng)爭(zhēng)行為。在這種環(huán)境條件下，包括自然壟斷在內(nèi)的高集中度的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是可以和效率并存的。

二、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論基本觀點(diǎn)77第三章產(chǎn)業(yè)主體—企業(yè)

企業(yè)是產(chǎn)業(yè)組織理論的基本研究對(duì)象。企業(yè)理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)極為重要的主題，也是產(chǎn)業(yè)組織理論一個(gè)必不可少的組成部分。本章首先系統(tǒng)、全面地介紹西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于企業(yè)的理論；其次，作為比較，介紹以日本為主要代表的東方的企業(yè)理論及東方企業(yè)的特點(diǎn)；最后，探討企業(yè)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)及產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用方面的問(wèn)題。

第三章產(chǎn)業(yè)主體—企業(yè)企業(yè)是產(chǎn)業(yè)組織理論的基本研究對(duì)象。企78第一節(jié)西方觀點(diǎn)：什么是企業(yè)

一、新古典企業(yè)理論

在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，企業(yè)被理解為生產(chǎn)函數(shù)。所謂生產(chǎn)函數(shù)(Productionfunction)是描述在生產(chǎn)技術(shù)狀況給定的條件下，生產(chǎn)要素的投入量與產(chǎn)品的產(chǎn)出量之間的物質(zhì)數(shù)量關(guān)系的函數(shù)式，一般記為：其中，，…，表示生產(chǎn)某種產(chǎn)品所需各種生產(chǎn)要素的投入量，Q表示任一數(shù)量的各種生產(chǎn)要素投入品組合在既定生產(chǎn)技術(shù)條件下所能生產(chǎn)出來(lái)的該產(chǎn)品的產(chǎn)量。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)企業(yè)行為的分析是在下述兩個(gè)前提條件下展開(kāi)的：

(1)廠商(Firm)被認(rèn)為具有經(jīng)濟(jì)理性，它們具備有用的信息、精于計(jì)算、孜孜不倦地追求利潤(rùn)最大化目標(biāo)(即所謂“經(jīng)濟(jì)人”假定)；(2)企業(yè)或廠商被看作是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中業(yè)已存在的、完全有效運(yùn)轉(zhuǎn)的、為賺取利潤(rùn)而從事商品生產(chǎn)活動(dòng)的一個(gè)完整的經(jīng)濟(jì)單位，它可以是一個(gè)個(gè)體生產(chǎn)者，也可以是一家規(guī)模巨大的公司。第一節(jié)西方觀點(diǎn)：什么是企業(yè)

一、新古典企業(yè)理論在新古典79(一)短期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的決定

所謂短期是指廠商的廠房設(shè)備的規(guī)模(即固定成本)是固定不變的這樣的簡(jiǎn)單再生產(chǎn)周期。廠商只能通過(guò)調(diào)整可變要素(即可變成本)的使用量來(lái)調(diào)整其產(chǎn)銷量(即生產(chǎn)規(guī)模)。從整個(gè)行業(yè)看，在短期內(nèi)，不僅該行業(yè)現(xiàn)有廠商的廠房設(shè)備的規(guī)模是固定不變的，而且該行業(yè)的廠商的數(shù)量也是固定不變的。原因是由于時(shí)間較短，現(xiàn)有廠商來(lái)不及調(diào)整其廠房設(shè)備等固定資產(chǎn)，而其他廠商也無(wú)法建造出新的廠房設(shè)備從而進(jìn)入到該行業(yè)中來(lái)。見(jiàn)圖3-1。

(一)短期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的決定所謂短期是指廠商的廠80PPeOEDSQeQMCMRMCed=MR=PeOQQe圖3-1短期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的決定(a)(b)PPeOEDSQeQMCMRMCed=MR=PeOQQe圖381(二)長(zhǎng)期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的決定

1、何謂長(zhǎng)期所謂長(zhǎng)期是指廠商有足夠的時(shí)間調(diào)整其廠房設(shè)備的規(guī)模的擴(kuò)大再生產(chǎn)的時(shí)期，即廠商能夠根據(jù)其準(zhǔn)備提供的產(chǎn)量，選擇一個(gè)所花費(fèi)總成本(從而平均成本)為最低的廠房設(shè)備規(guī)模；而且整個(gè)行業(yè)的廠商的數(shù)量也有足夠的時(shí)間發(fā)生變化，即只要現(xiàn)有廠商可獲得超額利潤(rùn)，就會(huì)吸引新的廠商進(jìn)入該行業(yè)，從而引起廠商數(shù)量的增加，反之，不能賺得正常利潤(rùn)而蒙受虧損的廠商勢(shì)必退出該行業(yè)，從而引起該行業(yè)廠商數(shù)量的減少。

(二)長(zhǎng)期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的決定1、何謂長(zhǎng)期822、對(duì)長(zhǎng)期的解釋和短期均衡一樣，在長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)性調(diào)整過(guò)程中，行業(yè)和廠商的長(zhǎng)期均衡是相互依存、相互作用、同時(shí)決定的。在這里，行業(yè)的供給和需求決定該產(chǎn)品的市場(chǎng)均衡價(jià)格和產(chǎn)量。各廠商根據(jù)該產(chǎn)品的市場(chǎng)均衡價(jià)格調(diào)整其廠房設(shè)備的規(guī)模，并使其所提供的產(chǎn)量的邊際成本等于既定的產(chǎn)品價(jià)格。同時(shí)不斷有新的廠商進(jìn)入該行業(yè)和虧損的廠商退出該行業(yè)。這種調(diào)整過(guò)程會(huì)一直進(jìn)行，直到廠商進(jìn)入或退出該行業(yè)的刺激不存在時(shí)(只能獲得正常利潤(rùn))才會(huì)停止。此時(shí)該產(chǎn)品的價(jià)格、產(chǎn)量和留存下來(lái)的廠商數(shù)量將不再發(fā)生變化，該行業(yè)達(dá)到均衡狀態(tài)。與此同時(shí)，留存下來(lái)的每個(gè)廠商都具有最大的經(jīng)濟(jì)效率、只能賺取正常利潤(rùn)、所選用的廠房設(shè)備的規(guī)模是在當(dāng)時(shí)技術(shù)條件下的最優(yōu)規(guī)模，并且所提供的產(chǎn)量是對(duì)應(yīng)該廠房設(shè)備之平均成本為最低點(diǎn)的產(chǎn)量見(jiàn)圖3-2。

2、對(duì)長(zhǎng)期的解釋83成本價(jià)格價(jià)格成本LMCSMCSACLACLMCLACp1Oq0p1PQQ(a)(b)圖3-2長(zhǎng)期內(nèi)廠商最優(yōu)規(guī)模的決定成本價(jià)格價(jià)格成本LMCSMCSACLACLMCLACp1Oq843、小結(jié)首先，新古典企業(yè)理論不把企業(yè)看作是一種組織，而是把它看作為一個(gè)可行的生產(chǎn)計(jì)劃集。它主要從技術(shù)角度出發(fā)，運(yùn)用邊際分析的方法，研究了在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件下一個(gè)產(chǎn)業(yè)最佳產(chǎn)出水平和市場(chǎng)均衡價(jià)格的決定問(wèn)題，還研究了與此相應(yīng)的企業(yè)最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模和最佳生產(chǎn)范圍的決定問(wèn)題。它在一般意義上強(qiáng)調(diào)技術(shù)的作用，在特定意義上強(qiáng)調(diào)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)作為企業(yè)規(guī)模的重要決定因素，這無(wú)疑是正確的。

另外，在利潤(rùn)最大化目標(biāo)和完全競(jìng)爭(zhēng)的假定下該理論在分析企業(yè)最優(yōu)生產(chǎn)選擇如何隨著投入和產(chǎn)出價(jià)格的變動(dòng)而變動(dòng)方面、在理解一個(gè)產(chǎn)業(yè)(或企業(yè))的整體行為方面、在研究企業(yè)之間策略相互作用的結(jié)果方面，一直是十分有用的。3、小結(jié)85但是，新古典企業(yè)理論也存在著很大的弱點(diǎn)。因?yàn)樗鼰o(wú)法回答以下問(wèn)題：既然市場(chǎng)機(jī)制是資源配置的最有效方式，也就是說(shuō)市場(chǎng)交易是最優(yōu)的，為什么事實(shí)上有很多資源是通過(guò)企業(yè)這種組織形式進(jìn)行配置的(即為什么在現(xiàn)實(shí)中有那么多交易要在企業(yè)內(nèi)進(jìn)行)?如果企業(yè)規(guī)模由技術(shù)決定，為什么很多公司的規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了工程的需要?對(duì)這些問(wèn)題的回答，導(dǎo)致了下面將要論述的眾多現(xiàn)代企業(yè)理論的產(chǎn)生與發(fā)展。

但是，新古典企業(yè)理論也存在著很大的弱點(diǎn)。因?yàn)樗鼰o(wú)法回答以下問(wèn)86二、現(xiàn)代企業(yè)理論

現(xiàn)代企業(yè)理論是在對(duì)新古典企業(yè)理論的反思和不滿中發(fā)展起來(lái)的?？扑褂?937年發(fā)表的著名的《企業(yè)的性質(zhì)》一文，被公認(rèn)為是現(xiàn)代企業(yè)理論的開(kāi)山之作。為了克服新古典企業(yè)理論的不足，科斯把交易成本的概念引人經(jīng)濟(jì)分析，將生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)納入經(jīng)濟(jì)理論，提出并且討論了什么是企業(yè)的基本特征、為什么市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中要有企業(yè)存在、為什么企業(yè)的邊界不能擴(kuò)大到整個(gè)經(jīng)濟(jì)這樣一些至關(guān)重要的有關(guān)企業(yè)的基本問(wèn)題。他認(rèn)為：

二、現(xiàn)代企業(yè)理論現(xiàn)代企業(yè)理論是在對(duì)新古典企業(yè)理論的反思和不87(1)市場(chǎng)和企業(yè)是執(zhí)行相同職能因而可以相互替代的配置資源的兩種機(jī)制，企業(yè)最顯著的特征就是對(duì)價(jià)格機(jī)制的替代。也就是說(shuō)：在市場(chǎng)體系中，專業(yè)化的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)由“看不見(jiàn)的手”協(xié)調(diào)，分散的資源由價(jià)格信號(hào)配置。而在企業(yè)內(nèi)部，專業(yè)化的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)由“看得見(jiàn)的手”協(xié)調(diào)，分散的資源由行政指令配置。企業(yè)實(shí)質(zhì)上是一個(gè)小的統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)體系不應(yīng)該也不能夠排除或消除諸如企業(yè)組織這樣的統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)，相反它倒是保證了企業(yè)只能在比其他企業(yè)或者比市場(chǎng)運(yùn)行的結(jié)果更有效率的時(shí)候才能夠生存下去。

(1)市場(chǎng)和企業(yè)是執(zhí)行相同職能因而可以相互替代的配置資源的兩88(2)無(wú)論運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制還是運(yùn)用企業(yè)組織來(lái)協(xié)調(diào)生產(chǎn)，都是有成本的。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)在市場(chǎng)交換的過(guò)程中不存在交易摩擦，因而也不存在交易成本。而實(shí)際情況是市場(chǎng)交換存在著交易摩擦，從而也存在著交易成本。這主要是因?yàn)椋旱谝唬@取價(jià)格等有關(guān)的市場(chǎng)信息是要支付一定費(fèi)用的；第二，進(jìn)行交易談判，簽訂交易契約也要支付一定的費(fèi)用。例如，雇主到市場(chǎng)上采購(gòu)原材料、招聘工人，需要花費(fèi)時(shí)間、需要發(fā)現(xiàn)價(jià)格、需要討價(jià)還價(jià)、需要冒花費(fèi)成本，而購(gòu)買(mǎi)不到原材料和勞動(dòng)力或雖已購(gòu)買(mǎi)到卻不適用將會(huì)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)然他還需要簽訂交易合約并對(duì)合約的執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)督等等，這一切都構(gòu)成交易成本。

(2)無(wú)論運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制還是運(yùn)用企業(yè)組織來(lái)協(xié)調(diào)生產(chǎn)，都是有成本89(3)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中之所以存在企業(yè)的原因在于有些交易在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行比通過(guò)市場(chǎng)所花費(fèi)的成本要低。原因主要有以下幾個(gè)方面：第一，若不存在企業(yè)，各生產(chǎn)要素的所有者通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行合作生產(chǎn)，必須簽訂一系列相互交易、合作的契約。而當(dāng)由企業(yè)來(lái)組織合作生產(chǎn)時(shí)，這一系列契約就被一個(gè)契約所替代。這無(wú)疑可大大降低交易成本。第二，企業(yè)較穩(wěn)定的長(zhǎng)期契約可以降低有些重復(fù)交易發(fā)生的頻度，也可以減少不確定性，從而節(jié)省了一部分交易成本。第三，企業(yè)內(nèi)部契約具有這樣的特征，即生產(chǎn)要素尤其是勞動(dòng)力的所有者為獲得一定報(bào)酬而同意在一定限度內(nèi)服從企業(yè)家的指揮。這就使企業(yè)家有可能指揮其雇用的生產(chǎn)要素在最有價(jià)值的用途上運(yùn)作，從而提高效率，減少生產(chǎn)費(fèi)用。

(3)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中之所以存在企業(yè)的原因在于有些交易在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)90(4)市場(chǎng)機(jī)制被替代是由于市場(chǎng)交易有成本，企業(yè)沒(méi)有無(wú)限擴(kuò)張成世界上只有一家的巨大企業(yè)則是因?yàn)槠髽I(yè)組織也有成本。市場(chǎng)與企業(yè)的界限是由以下原則決定的：當(dāng)一個(gè)企業(yè)擴(kuò)張到一定規(guī)模，以至于再多組織一項(xiàng)交易所引起的成本既等于別的企業(yè)組織這項(xiàng)交易的成本、也等于市場(chǎng)機(jī)制組織這項(xiàng)交易的成本時(shí)，靜態(tài)均衡就實(shí)現(xiàn)了，企業(yè)與市場(chǎng)的界線也就劃定了。據(jù)此，也就可以說(shuō)明動(dòng)態(tài)因素的效應(yīng)和動(dòng)態(tài)均衡的實(shí)現(xiàn)，從而說(shuō)明企業(yè)邊界的擴(kuò)張與收縮。

(4)市場(chǎng)機(jī)制被替代是由于市場(chǎng)交易有成本，企業(yè)沒(méi)有無(wú)限擴(kuò)張成91從70年代開(kāi)始，科斯開(kāi)創(chuàng)的現(xiàn)代企業(yè)理論主要沿著兩個(gè)分支發(fā)展：一是交易成本理論，著眼點(diǎn)在于企業(yè)與市場(chǎng)的關(guān)系；二是代理理論，側(cè)重于分析企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及企業(yè)股員之間的代理關(guān)系。這兩種理論的共同點(diǎn)是都強(qiáng)調(diào)企業(yè)的契約性，故一般將現(xiàn)代企業(yè)理論又稱為“企業(yè)的契約理論”。

從70年代開(kāi)始，科斯開(kāi)創(chuàng)的現(xiàn)代企業(yè)理論主要沿著兩個(gè)分支發(fā)展：92(一)交易成本理論與企業(yè)的縱向一體化

1、交易和交易成本的概念交易成本也就是從契約的角度定義的“運(yùn)用經(jīng)濟(jì)體制的成本”。具體來(lái)說(shuō)，交易成本包含事前的和事后的兩個(gè)部分。事前的成本包括協(xié)議的起草、談判的成本和保障協(xié)議被執(zhí)行所需的成本。事后的成本包括四種形式：第一，當(dāng)交易偏離了與“契約轉(zhuǎn)換曲線”相關(guān)聯(lián)的序列時(shí)所引起的錯(cuò)誤應(yīng)變成本；第二，當(dāng)交易雙方都作出努力來(lái)校正事后的錯(cuò)誤序列時(shí)所引起的爭(zhēng)吵成本；第三，糾紛發(fā)生需要訴諸某種治理結(jié)構(gòu)時(shí)，這種治理結(jié)構(gòu)的建立和運(yùn)轉(zhuǎn)成本；第四，為了使承諾完全兌現(xiàn)而引起的約束成本。(一)交易成本理論與企業(yè)的縱向一體化1、交易和交易成本的概932、契約人行為的基本假定“契約人”的行為特征不同于“經(jīng)濟(jì)人”的理性行為，主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：一是有限理性；二是機(jī)會(huì)主義。3、描述交易性質(zhì)的三個(gè)維度第一個(gè)也是最重要的一個(gè)維度是交易所涉及的資產(chǎn)專用性。第二個(gè)維度是交易所涉及的不確定性。第三個(gè)維度是交易發(fā)生的頻率。

2、契約人行為的基本假定94(二)代理理論與古典和現(xiàn)代企業(yè)組織的形成

1、計(jì)量問(wèn)題(Themeteringproblem)。阿爾欽和德姆塞茨認(rèn)為經(jīng)濟(jì)組織有兩個(gè)至關(guān)重要的計(jì)量需求，即對(duì)投入的生產(chǎn)率以及對(duì)報(bào)酬的計(jì)量。其重要性在于如果計(jì)量正確，就能使報(bào)酬的支付與生產(chǎn)率相一致，從而促進(jìn)所有投身生產(chǎn)者（包括投資者和雇員）的合作，發(fā)揮各自在專業(yè)化分工與協(xié)作中的比較優(yōu)勢(shì)，提高整個(gè)組織的生產(chǎn)率。2、隊(duì)生產(chǎn)所謂隊(duì)生產(chǎn)是指使用幾種類型的資源；產(chǎn)出不是每種合作資源的分產(chǎn)出之和，由一個(gè)追加的因素創(chuàng)造了組織問(wèn)題；隊(duì)生產(chǎn)所使用的所有資源不屬于同一個(gè)人。由此可見(jiàn)，正因?yàn)殛?duì)生產(chǎn)向市場(chǎng)提供的產(chǎn)品是聯(lián)合產(chǎn)品，而且不是每個(gè)成員邊際產(chǎn)品之和，使得對(duì)參與合作生產(chǎn)的成員的邊際產(chǎn)品無(wú)法直接地、分別地、便宜地觀察和計(jì)量，從而必然導(dǎo)致搭便車(chē)的問(wèn)題(Freerideproblem)——隊(duì)成員因?yàn)槟軐⑼甸e(Shirking)的成本轉(zhuǎn)嫁給別人，而獲得偷閑的激勵(lì)，結(jié)果使隊(duì)生產(chǎn)的效率受到損害。

(二)代理理論與古典和現(xiàn)代企業(yè)組織的形成1、計(jì)量問(wèn)題(Th953、古典企業(yè)減少偷閑的一種方式是由某人專門(mén)作為監(jiān)督者來(lái)檢查隊(duì)員的投入績(jī)效。但是，由誰(shuí)來(lái)監(jiān)督監(jiān)督者呢?或者，憑什么保證監(jiān)控者不偷閑呢?這是一個(gè)激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)問(wèn)題，也是一個(gè)產(chǎn)權(quán)制度的安排問(wèn)題，有效的解決辦法是將剩余索取權(quán)賦予監(jiān)控者。由此導(dǎo)致了由監(jiān)控者充當(dāng)中心代理人的合同安排形式的產(chǎn)生，而古典資本主義企業(yè)就是一種有這樣合約安排的組織。古典企業(yè)具有以下特征：聯(lián)合投入的生產(chǎn)；有幾個(gè)投入的所有者；一個(gè)團(tuán)體與所有聯(lián)合投入的個(gè)體可形成共同的合約；享有投資權(quán)益的人可以獨(dú)立于該合同進(jìn)行其他任何投資合約的再談判；投資者有剩余索取權(quán)；投資者可以改變隊(duì)成員的資格；投資者有出售企業(yè)的所有制的權(quán)利。

3、古典企業(yè)96小結(jié)通過(guò)上面的討論可知，古典企業(yè)的實(shí)質(zhì)是一個(gè)合約結(jié)構(gòu)，它之所以形成必須具備以下兩個(gè)前提條件：第一，通過(guò)隊(duì)生產(chǎn)可以提高生產(chǎn)率，并且它所使用的生產(chǎn)技術(shù)，在直接衡量合作性投入的邊際產(chǎn)品時(shí)是有費(fèi)用的，使得合作性投入者之間通過(guò)簡(jiǎn)單的市場(chǎng)交換難以對(duì)偷閑行為加以限制；第二，通過(guò)觀察或確定投資人的行為來(lái)估計(jì)邊際生產(chǎn)率是經(jīng)濟(jì)的。換言之，正是因?yàn)椴痪邆潢P(guān)于投入者的邊際生產(chǎn)率和努力程度的完全信息，或者獲得這些信息的成本很高，所以才需要企業(yè)這樣一種特殊的監(jiān)控裝置來(lái)組織生產(chǎn)，這就是企業(yè)為什么存在的原因。在企業(yè)中，雇主利用監(jiān)控諸多投入要素的機(jī)會(huì)，以比市場(chǎng)遠(yuǎn)為廉價(jià)的代價(jià)獲得投入的生產(chǎn)技能等方面的信息，因此，他可以更有效地發(fā)布指令，向隊(duì)成員提供比在企業(yè)外更加有利的機(jī)會(huì)，使投入資源得到更經(jīng)濟(jì)、更優(yōu)良的組合。從這個(gè)意義上講，我們又可以把企業(yè)看作是一種專門(mén)收集、整理和出售信息的市場(chǎng)制度。

小結(jié)97第二節(jié)東方觀點(diǎn)：什么是企業(yè)

一、東方人本主義企業(yè)理論

(一)企業(yè)的性質(zhì)日本一橋大學(xué)伊丹敬之教授以更廣的視角來(lái)把握企業(yè)的內(nèi)涵，他給企業(yè)下的定義為：“企業(yè)是以財(cái)貨、服務(wù)的提供為主要功能的人與資源的集合體，是被置于一個(gè)管理組織之下的社會(huì)性存在?！逼髽I(yè)主要包含以下四個(gè)要點(diǎn)：第一，企業(yè)的根本屬性是一種社會(huì)性存在；第二，企業(yè)的功能是向社會(huì)提供財(cái)貨或服務(wù)；第三，企業(yè)是由人與資源共同構(gòu)成的；第四，企業(yè)作為人與資源的集合體是處于一個(gè)管理組織的支配之下。

第二節(jié)東方觀點(diǎn)：什么是企業(yè)

一、東方人本主義企業(yè)理論(一98（二）企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的本質(zhì)特征

企業(yè)的功能是向社會(huì)提供財(cái)貨或服務(wù)，但這種“提供”并不是輕而易舉的，企業(yè)在“提供”財(cái)貨或服務(wù)的過(guò)程中伴隨著某種生產(chǎn)難度，解決困難所必需的技術(shù)轉(zhuǎn)換過(guò)程才是企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的本質(zhì)內(nèi)容之所在。否則就沒(méi)有必要成立企業(yè)這種組織了。這種“技術(shù)轉(zhuǎn)換過(guò)程”不但在制造業(yè)中存在，例女口煉鋼就需要專門(mén)的機(jī)器設(shè)備和工藝技術(shù)，而且在商業(yè)、金融等服務(wù)行業(yè)中也存在。因?yàn)椤胺?wù)”也是一種生產(chǎn)活動(dòng)，需要專業(yè)化的知識(shí)和技能。當(dāng)然，企業(yè)為了組織生產(chǎn)就必須從市場(chǎng)上購(gòu)入原材料，并在市場(chǎng)上出售其產(chǎn)品，它必須依靠市場(chǎng)才能生存。因此，它必須從事市場(chǎng)交換。但從事市場(chǎng)交換本身并不是企業(yè)的根本所在，因?yàn)樵谑袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)中政府和消費(fèi)者個(gè)人等也經(jīng)常在進(jìn)行市場(chǎng)交換。企業(yè)的本質(zhì)特征只能是從事技術(shù)性轉(zhuǎn)換。所以說(shuō)，掌握并運(yùn)用特定的生產(chǎn)技術(shù)，才是企業(yè)的立足之本。正是通過(guò)技術(shù)性轉(zhuǎn)換過(guò)程和市場(chǎng)交換，企業(yè)才能獲得“附加價(jià)值”。企業(yè)就是靠技術(shù)性轉(zhuǎn)換過(guò)程向社會(huì)提供財(cái)貨或服務(wù)，并以此從社會(huì)得到作為技術(shù)性轉(zhuǎn)換之“報(bào)酬”的附加價(jià)值的。

（二）企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的本質(zhì)特征企業(yè)的功能是向社會(huì)提供財(cái)貨或服99(三)企業(yè)生存的依據(jù)

日本經(jīng)營(yíng)學(xué)界認(rèn)為，企業(yè)之所以生存的原因有二：一是該企業(yè)所從事的技術(shù)性轉(zhuǎn)換比其他企業(yè)或非企業(yè)的組織方式(如行政命令)有更高的效率，即效率優(yōu)勢(shì)乃企業(yè)生存的首要依據(jù)；二是該企業(yè)所提供的財(cái)貨或服務(wù)是符合社會(huì)需求的，否則企業(yè)就將失去生存的資格。也就是說(shuō)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下，真正的企業(yè)將時(shí)刻面臨著生存能力與生存資格的挑戰(zhàn)和考驗(yàn)，企業(yè)能否生存主要取決于消費(fèi)者的貨幣“選票”和同行業(yè)企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)然企業(yè)的生存除需滿足“效率性”和“社會(huì)性”這兩個(gè)前提條件之外，還存在一個(gè)國(guó)家權(quán)力的外在制約問(wèn)題。例如毒品的生產(chǎn)和販賣(mài)就為世界上所有的國(guó)家所禁止，這樣的“企業(yè)”就極難生存下去。因此，我們可以說(shuō)，效率性與社會(huì)性的統(tǒng)一既是企業(yè)生存的主要依據(jù)，也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)的本質(zhì)要求。

(三)企業(yè)生存的依據(jù)日本經(jīng)營(yíng)學(xué)界認(rèn)為，企業(yè)之所以生存的原因100二、東方企業(yè)的特點(diǎn)

(一)家庭風(fēng)格與超血緣意識(shí)共存

現(xiàn)代日本企業(yè)并不是由純血親成員集合構(gòu)成，但其經(jīng)營(yíng)方式卻帶有濃厚的家庭風(fēng)格。首先，企業(yè)內(nèi)部實(shí)行溫情主義的家長(zhǎng)制管理。所謂溫情主義主要表現(xiàn)在工資制度中的年功序列制、組織人事制度中的內(nèi)部提拔制和終身雇用制、民主管理制度中的企業(yè)內(nèi)部工會(huì)制以及各種福利待遇制度。所謂家長(zhǎng)制管理主要表現(xiàn)在企業(yè)內(nèi)部上司對(duì)下屬家長(zhǎng)式的絕對(duì)權(quán)威、職工對(duì)其所屬企業(yè)或集團(tuán)的忠誠(chéng)以及對(duì)“家長(zhǎng)”(企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者)的服從。其次，日本人不僅把企業(yè)看作是謀生場(chǎng)所，更重要地是把其當(dāng)作一種生活共同體，從中尋求個(gè)人生存的價(jià)值，使得企業(yè)(集團(tuán))或成員之間具有一種超越一般職能組織的家庭式親近感。例如，職工甚至職工的妻子生病，上司會(huì)親自去探望；職工家里有喜事，上司會(huì)親自登門(mén)祝賀；平時(shí)上司還經(jīng)常與下屬一起聚餐等等。這些習(xí)慣和做法使得企業(yè)內(nèi)部成員有一種強(qiáng)烈的家庭式歸屬感。

二、東方企業(yè)的特點(diǎn)

(一)家庭風(fēng)格與超血緣意識(shí)共存現(xiàn)代日本101(二)企業(yè)目標(biāo)與個(gè)人利益相融

在日本，企業(yè)的集團(tuán)目標(biāo)與企業(yè)成員的個(gè)人利益能夠很好地、有機(jī)地結(jié)合起來(lái)。日本的企業(yè)文化并不否認(rèn)職工個(gè)人的利益和愿望，也不簡(jiǎn)單地強(qiáng)調(diào)“個(gè)人服從組織”。它使每個(gè)成員都時(shí)刻意識(shí)到，自己與企業(yè)休戚相關(guān)、生存與共。主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：1、企業(yè)追求的是雙重經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。一個(gè)目標(biāo)是利潤(rùn)，表明企業(yè)是一個(gè)利益集團(tuán)；另一個(gè)目標(biāo)是企業(yè)的持續(xù)性，這表明企業(yè)同時(shí)又是一個(gè)共同體。2、利益一體感使企業(yè)內(nèi)部成員之間有著一種共同的紐帶。

(二)企業(yè)目標(biāo)與個(gè)人利益相融在日本，企業(yè)的集團(tuán)目標(biāo)與企業(yè)成102(三)儒家倫理與制度理性并用

在日本企業(yè)中，儒家倫理與制度理性兼收并用、相得益彰。企業(yè)經(jīng)營(yíng)者利用儒家文化的“和”、“忠”、“仁”、“信”等思想來(lái)強(qiáng)化企業(yè)的內(nèi)部凝聚力和企業(yè)集團(tuán)成員之間的信用感與協(xié)作精神；企業(yè)同時(shí)又利用正式規(guī)章制度的建設(shè)和完善，實(shí)現(xiàn)管理科學(xué)化，提高企業(yè)運(yùn)作效率。例如，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者可能會(huì)因員工的妻子生病而帶著禮品專程驅(qū)車(chē)去探望，也可能會(huì)因?yàn)榘l(fā)現(xiàn)某個(gè)員工利用辦公電話向家里的妻子詢問(wèn)病情而將其開(kāi)除。前者是可調(diào)節(jié)的倫理，后者則是剛性的制度，兩者的合理結(jié)合，構(gòu)成了日本企業(yè)管理的綜合優(yōu)勢(shì)。(三)儒家倫理與制度理性并用在日本企業(yè)中，儒家倫理與制度理103三、中國(guó)