船舶 已標(biāo)識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)及控制清單

OM單船操作手冊(cè)版本號(hào)文件號(hào)文件名修改號(hào)生效日1.0OM-01船舶已標(biāo)識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)及控制清單002015.05.20GRANDVOYAGEMARINECO.,LTD 受控Controlled大航海航運(yùn)有限公司第25頁(yè)共25頁(yè)受控Controlled船舶已標(biāo)識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)及控制清單按照ISM規(guī)則修正案的要求（海安會(huì)MSC.237（85）決議），對(duì)照ISM規(guī)則的1-13章要素，以及相關(guān)公約的要求，進(jìn)行全面具體的評(píng)估，標(biāo)識(shí)出可能的所有關(guān)于船舶、人員、環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)行全面系統(tǒng)的評(píng)估，同時(shí)建立了如下清單。對(duì)于公司評(píng)估后，風(fēng)險(xiǎn)仍然沒(méi)有降到可接受的等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，船上實(shí)際操作時(shí)，還應(yīng)根據(jù)評(píng)估原理，按照操作的實(shí)際情況和實(shí)際狀況，進(jìn)行全面具體的評(píng)估。并按照評(píng)估的實(shí)際情況，采取相應(yīng)的措施，進(jìn)行實(shí)際的作業(yè)。1）ISM規(guī)則要素1：通則ISM規(guī)則章節(jié)安全活動(dòng)內(nèi)容已認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性傷害的嚴(yán)重程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)(分值)應(yīng)制定的防范措施參照手冊(cè)章節(jié)可能性?。?分）可能(2分)非?？赡?3分)輕微（1分）一般(2分)嚴(yán)重（3分）1.2公司應(yīng)建立安全及環(huán)境保護(hù)方針，描述如何達(dá)到1.2款規(guī)定的目標(biāo)公司沒(méi)有建立安全及環(huán)境保護(hù)方針或方針的設(shè)置不符合ISM要求，導(dǎo)致公司安全管理體系不符合ISM規(guī)則要求，不能取得DOCXX中（3分）按ISM規(guī)則的要求建立公司的安全管理方針SM-02：安全和環(huán)境保護(hù)方針1.4公司應(yīng)保證船、岸雙方機(jī)構(gòu)的所有層次都執(zhí)行和維護(hù)該方針岸、船人員不執(zhí)行和維護(hù)安全及環(huán)境保護(hù)方針，可能危及船舶安全、造成人員傷害、破壞海洋環(huán)境XX中（4分）建立一套體系化、程序化SMS文件，明確規(guī)定所有人員必須執(zhí)行和維護(hù)安全及環(huán)保方針SM-02：安全和環(huán)境保護(hù)方針2）ISM規(guī)則要素2：安全與環(huán)境保護(hù)方針I(yè)SM規(guī)則章節(jié)安全活動(dòng)內(nèi)容已認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性傷害的嚴(yán)重程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)(分值)應(yīng)制定的防范措施參照手冊(cè)章節(jié)可能性小（1分）可能(2分)非?？赡?3分)輕微（1分）一般(2分)嚴(yán)重（3分）2.1公司應(yīng)建立安全及環(huán)境保護(hù)方針，描述如何達(dá)到1.2款規(guī)定的目標(biāo)公司沒(méi)有建立安全及環(huán)境保護(hù)方針或方針的設(shè)置不符合ISM要求，導(dǎo)致公司安全管理體系不符合ISM規(guī)則要求，不能取得DOC.XX中（3分）按ISM規(guī)則的要求建立公司的安全管理方針SM-02：安全和環(huán)境保護(hù)方針2.2公司應(yīng)保證船、岸雙方機(jī)構(gòu)的所有層次都執(zhí)行和維護(hù)該方針岸、船人員不執(zhí)行和維護(hù)安全及環(huán)境保護(hù)方針，可能危及船舶安全、造成人員傷害、破壞海洋環(huán)境XX中（4分）建立一套體系化、程序化SMS文件，明確規(guī)定所有人員必須執(zhí)行和維護(hù)安全及環(huán)保方針ySM-02：安全和環(huán)境保護(hù)方針3）ISM規(guī)則要素3：公司的責(zé)任與權(quán)力ISM規(guī)則章節(jié)Chapter安全活動(dòng)內(nèi)容已認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性傷害的嚴(yán)重程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)(分值)應(yīng)制定的防范措施參照手冊(cè)章節(jié)可能性?。?分）可能(2分)非?？赡?3分)輕微（1分）一般(2分)嚴(yán)重（3分）3.1如負(fù)責(zé)船舶營(yíng)運(yùn)的實(shí)體不是船舶所有人，則船舶所有人必須向主管機(jī)關(guān)報(bào)告該實(shí)體的全稱和詳細(xì)情況船舶所有人沒(méi)有及時(shí)向主管機(jī)關(guān)報(bào)告，導(dǎo)致船舶法定證書不能及時(shí)簽發(fā)XX中（3分）建立合同控制程序，明確該職責(zé)崗位。PM-16管理協(xié)議控制程序3.2公司應(yīng)用文件規(guī)定有關(guān)和影響安全和防污染的管理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作所有人員的責(zé)任、權(quán)限和相互關(guān)系人員安全和防污染的管理職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系漏項(xiàng)和不明確，極易造成安全和防污染工作無(wú)人完成，最終釀成安全和防污染事故XX中（4分）制定明確各崗位人員的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系的程序或須知文件SM-A1公司部門職責(zé)人員安全和防污染的管理職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系交叉重疊，極易產(chǎn)生安全和防污染工作都管都不管的現(xiàn)象，造成安全和防污染工作無(wú)人完成，最終釀成安全和防污染事故.XX中（4分）制定明確各崗位人員的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系的程序或須知文件，避免職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系的交叉重疊.SM-A1公司部門職責(zé)3.3公司負(fù)責(zé)確保提供足夠資源和岸基地的支持，使指定人員能履行其職能.指定人員不能得到足夠的資源和岸基的支持，使SMS無(wú)法有效運(yùn)行XX中（3分）SMS文件應(yīng)明確作出公司確保向指定人員提供足夠資源和岸基地的支持規(guī)定SM-04：指定人員4）ISM規(guī)則要素4:指定人員ISM規(guī)則章節(jié)安全活動(dòng)內(nèi)容已認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性傷害的嚴(yán)重程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)(分值)應(yīng)制定的防范措施參照手冊(cè)章節(jié)可能性小（1分）可能(2分)非?？赡?3分)輕微（1分）一般(2分)嚴(yán)重（3分）4.1確保每艘船舶的安全營(yíng)運(yùn)，并提供公司與船上人員間的聯(lián)系，每個(gè)公司應(yīng)根據(jù)情況指定1名或多名岸上人員，他(他們)能與最高級(jí)管理層直接聯(lián)系。指定人員的責(zé)任和權(quán)限應(yīng)包括對(duì)每一艘船舶營(yíng)運(yùn)方面的安全及防污染范圍內(nèi)進(jìn)行監(jiān)控，在要求時(shí)確保提供所需的足夠資源和岸基地支持指定人員不適任，不能有效監(jiān)控SMS有效運(yùn)行，造成SMS運(yùn)行失控XX中（3分）任命適任的人員擔(dān)任指定人員，明確其職責(zé)，賦予相應(yīng)權(quán)力，并提供所需資源和支持SM-04：指定人員5）ISM規(guī)則要素5：船長(zhǎng)的責(zé)任與權(quán)限ISM規(guī)則章節(jié)安全活動(dòng)內(nèi)容已認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的傷害程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)(分值)應(yīng)制定的防范措施參照手冊(cè)章節(jié)可能性小（1分）可能(2分)非?？赡?3分)輕微（1分）一般(2分)嚴(yán)重（3分）5.1公司應(yīng)以文件明確地規(guī)定船長(zhǎng)如下責(zé)任.1執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護(hù)方針.2激勵(lì)船員遵循該方針.3以簡(jiǎn)明扼要的方式發(fā)布適當(dāng)?shù)拿詈椭噶?4驗(yàn)證規(guī)定的要求得到遵守.5定期評(píng)審SMS并向岸上基地管理層報(bào)告SMS的缺陷船長(zhǎng)職責(zé)不明確，未賦予船長(zhǎng)對(duì)船舶SMS運(yùn)行監(jiān)控職責(zé)XX中（4分）制定船長(zhǎng)責(zé)任，明確賦予對(duì)船舶SMS運(yùn)行監(jiān)控職責(zé)SM-05：船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力SM-A-2船長(zhǎng)職責(zé)PM-14監(jiān)控程序PM-13有效性評(píng)價(jià)、復(fù)查程序船長(zhǎng)未發(fā)布與安全和防污染有關(guān)的命令如常規(guī)命令、夜航命令XX中（4分）制定職責(zé)手冊(cè)和相應(yīng)須知，明確船長(zhǎng)各種命令的職責(zé)與權(quán)力船長(zhǎng)發(fā)布的命令無(wú)法得到有效的執(zhí)行XX高（5分）制定職責(zé)手冊(cè)和相應(yīng)須知，明確全體船員執(zhí)行船長(zhǎng)命令的規(guī)定船長(zhǎng)未能定期進(jìn)行船舶安全自查XX中（4分）制定船舶評(píng)程序或自查須知，明確船長(zhǎng)實(shí)施核查、驗(yàn)證方法船長(zhǎng)未定期對(duì)SMS進(jìn)行復(fù)查XX中（4分）制定船長(zhǎng)對(duì)公司安全管理體系定期評(píng)審程序，明確船長(zhǎng)對(duì)體系定期評(píng)審周期。5.2公司應(yīng)保證在船上實(shí)施的SMS包括一份強(qiáng)調(diào)船長(zhǎng)權(quán)限的明確聲明。公司在SMS中應(yīng)規(guī)定船長(zhǎng)在涉及安全及防污染方面有越權(quán)處置的權(quán)限，并有責(zé)任作決定，必要時(shí)，可要求公司給予協(xié)助未賦予船長(zhǎng)在緊急情況下的絕對(duì)處置權(quán)，造成船長(zhǎng)在緊急情況時(shí)，不能及時(shí)果斷采取應(yīng)急措施，貽誤應(yīng)急最佳時(shí)機(jī)XX中（4分）發(fā)布船長(zhǎng)權(quán)限聲明，明確船長(zhǎng)緊急情況的越權(quán)處置權(quán)利6）ISM規(guī)則要素6：資源與人員ISM規(guī)則章節(jié)安全活動(dòng)內(nèi)容已認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的傷害程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)(分值)應(yīng)制定的防范措施參照手冊(cè)章節(jié)可能性?。?分）可能(2分)非?？赡?3分)輕微（1分）一般(2分)嚴(yán)重（3分）6.1公司應(yīng)保證船長(zhǎng).1有適當(dāng)?shù)闹笓]資格.2全面熟悉公司的SMS.3得到必要的支持，以便能安全地執(zhí)行船長(zhǎng)的任務(wù)船長(zhǎng)不適任，無(wú)法勝任船長(zhǎng)職務(wù)，如船長(zhǎng)自身缺陷（如口吃、英文能力等）無(wú)法進(jìn)行有效指揮，不熟悉公司SMS要求，體系運(yùn)行困難XX中（4分）標(biāo)識(shí)船長(zhǎng)適任標(biāo)準(zhǔn)，完善船長(zhǎng)適任標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)識(shí)培訓(xùn)要求，培訓(xùn)程序PM-01船員管理程序岸基物資資源（包括物料、備件）支持缺乏，造成船長(zhǎng)無(wú)法完成任務(wù)或出現(xiàn)事故險(xiǎn)情XX中（4分）標(biāo)識(shí)物料備件供應(yīng)要求，物料備件供應(yīng)管理須知IM-112配件物料管理須知岸基支持缺乏，造成船長(zhǎng)無(wú)法完成任務(wù)或出現(xiàn)事故險(xiǎn)情，包括技術(shù)資源、權(quán)利支持、人力資源支持缺乏。XX中（4分）標(biāo)識(shí)船長(zhǎng)絕對(duì)權(quán)力，船長(zhǎng)絕對(duì)權(quán)力聲明標(biāo)識(shí)人力資源支持，完善船長(zhǎng)船員聘用審核SM-06資源和人員船長(zhǎng)沒(méi)有越權(quán)處置權(quán)利，造成突發(fā)事件處理不當(dāng)或延誤，造成事故險(xiǎn)情XX中（4分）標(biāo)識(shí)船長(zhǎng)絕對(duì)權(quán)力，船長(zhǎng)絕對(duì)權(quán)力聲明SM-05船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力船岸通訊聯(lián)絡(luò)不暢，造成突發(fā)事件船長(zhǎng)處理不當(dāng)或延誤，釀成事故險(xiǎn)情XX中（4分）標(biāo)識(shí)船岸聯(lián)絡(luò)規(guī)定，船岸聯(lián)絡(luò)規(guī)程IM-101船舶通信管理須知岸基人員指令不清，造成船長(zhǎng)無(wú)所是從，無(wú)法正確指揮XX中（4分）標(biāo)識(shí)岸基指令規(guī)定，PM-04SMS信息收集和傳遞程序過(guò)度疲憊，船長(zhǎng)無(wú)法正確指揮，造成事故發(fā)生XX中（4分）標(biāo)識(shí)工作與休息時(shí)間，IM-106船員值班及安全操作管理須知船長(zhǎng)過(guò)度焦慮。引發(fā)事故或險(xiǎn)情，包括家庭或社會(huì)問(wèn)題、船期等因素，突發(fā)事件，造成心理素質(zhì)較差船長(zhǎng)措手不及，一個(gè)事故發(fā)生后，船長(zhǎng)心理負(fù)擔(dān)過(guò)度，造成事故再次發(fā)生XX高（5分）標(biāo)識(shí)船長(zhǎng)心理素質(zhì)，完善船長(zhǎng)適任標(biāo)準(zhǔn)PM-01船員管理程序《海事勞工管理手冊(cè)》MLC.2應(yīng)保證每一艘船舶配備符合國(guó)家及國(guó)際要求的適任、持證，并且身體健康的船員。配備經(jīng)驗(yàn)、業(yè)務(wù)嚴(yán)重不足的不適任船員XX高（5分）標(biāo)識(shí)船員配備標(biāo)準(zhǔn)，船員聘用考核程序PM-01船員管理程序同一船員招募與安置服務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)常性介紹的不合格船員，引起事故，包括中介為了利益，推薦了技術(shù)、業(yè)務(wù)不良或違法船員（偷渡、引渡、販毒等）XX中（3分）標(biāo)識(shí)船員招募與安置服務(wù)機(jī)構(gòu)評(píng)估程序，完善船員聘用考核程序PM-01船員管理程序IM-106船員值班及安全操作管理須知《海事勞工管理手冊(cè)》MLC第01章Ch1海員上船工作的最低要求第02章Ch2就業(yè)條件配備持假證書船員，不勝任工作XX中（3分）標(biāo)識(shí)證書程序和方法完善船員聘用考核程序配備持證與該船類型不符的船員，不勝任工作，被港口當(dāng)局發(fā)現(xiàn)后耽誤船期，被罰款XX中（3分）標(biāo)識(shí)證書程序和方法完善船員聘用考核程序配備身體不健康船員XX中（4分）標(biāo)識(shí)識(shí)別船員健康程序和方法完善船員聘用考核程序過(guò)度疲勞，造成船員工作失誤。XX中（4分）標(biāo)識(shí)工作于休息時(shí)間，Identifytimesforworkandrest心理負(fù)擔(dān)，船員過(guò)度焦慮，引起操作失誤，包括家庭等問(wèn)題，剛剛發(fā)生事故的責(zé)任船員，再次操作失誤XX中（3分）標(biāo)識(shí)船員心理素質(zhì)要求，完善船員聘用考核程序配備心理不健康船員，影響船上團(tuán)結(jié)或進(jìn)行破壞活動(dòng)XX中（3分）標(biāo)識(shí)船員心理健康要求，完善船員聘用考核程序配備不符合船旗國(guó)要求的船員XX高（5分）標(biāo)識(shí)船旗國(guó)要求配備了操作準(zhǔn)確性差船員，無(wú)法適應(yīng)船上工作或釀成事故XX中（4分）標(biāo)識(shí)船員操作性考核要求，完善船員聘用考核程序配備了其他類型船舶工作經(jīng)驗(yàn)，無(wú)法適應(yīng)本類型船舶、航線的船員XX中（4分）標(biāo)識(shí)船員工作經(jīng)驗(yàn)考核要求，完善船員聘用考核程序6.2應(yīng)保證每一艘船舶配備符合國(guó)家及國(guó)際要求的適任、持證，并且身體健康的船員。配備服從性、服務(wù)意識(shí)較差的船員XX中（4分）標(biāo)識(shí)船員服從性、服務(wù)意識(shí)考核要求，完善船員聘用考核程序PM-01船員管理程序IM-106船員值班及安全操作管理須知《海事勞工管理手冊(cè)》MLC第01章Ch1海員上船工作的最低要求第02章Ch2就業(yè)條件配備了極內(nèi)向，難于與人溝通、心胸狹窄的船員XX中（3分）標(biāo)識(shí)船員性格考核要求，完善船員聘用考核程序配備了神經(jīng)質(zhì)、有暴力傾向類型的船員XX中（3分）配備了宗教、信仰、政治觀念沖突的船員XX中（3分）標(biāo)識(shí)船員宗教、信仰、政治觀念考核要求，完善船員聘用考核程序I公司人員錯(cuò)誤操作，包括合同簽定、船員上下船途中的安全。延誤船員上船或耽誤船期XX中（4分）對(duì)合同簽定作出規(guī)定，船員上下船跟蹤，完善船員聘用考核程序船員長(zhǎng)時(shí)間海上工作，心理生理變化，產(chǎn)生不良后果XX中（4分）標(biāo)識(shí)船員心理健康要求，完善船員聘用考核程序船員配備后，適任性跟蹤和評(píng)價(jià)不及時(shí)，公司不能及時(shí)了解船員工作情況XX中（4分）規(guī)定適任性跟蹤和評(píng)價(jià)6.3建立程序，以保證與安全和環(huán)境保護(hù)有關(guān)的新聘人員及調(diào)至新崗位人員適當(dāng)熟悉其任務(wù)。在開航前要提供的主要須知應(yīng)給予標(biāo)識(shí)，形成文件，并發(fā)予有關(guān)人員。新聘人員的培訓(xùn)不足，包括設(shè)備和操作不熟，基礎(chǔ)知識(shí)缺乏，造成操作失誤,發(fā)生事故XX中（4分）制定新聘人員培訓(xùn)規(guī)定，新聘及轉(zhuǎn)崗人員熟悉職責(zé)程序，培訓(xùn)程序PM-01船員培訓(xùn)程序《海事勞工管理手冊(cè)》MLC第01章Ch1海員上船工作的最低要求岸上新聘人員業(yè)務(wù)不足，指揮失當(dāng)，造成事故XX中（4分）制定新聘人員培訓(xùn)規(guī)定，新聘及轉(zhuǎn)崗人員熟悉職責(zé)程序，培訓(xùn)程序岸上新聘人員指令混亂或錯(cuò)誤，造成事故XX高（5分）新聘人員公司SMS不熟，造成船舶資源缺乏，工作無(wú)法開展XX中（4分）制定新聘人員培訓(xùn)規(guī)定，新聘及轉(zhuǎn)崗人員熟悉職責(zé)程序，培訓(xùn)程序沒(méi)有新聘人員上船熟悉和培訓(xùn)的指令，船上培訓(xùn)無(wú)法進(jìn)行XX中（4分）制定新聘人員培訓(xùn)規(guī)定，新聘及轉(zhuǎn)崗人員熟悉職責(zé)程序，培訓(xùn)程序,開航前指令6.4保證與公司SMS有關(guān)的所有人員能充分理解有關(guān)規(guī)范、條例、規(guī)則及導(dǎo)則沒(méi)有相關(guān)人員的培訓(xùn)要求，導(dǎo)致與公司SMS有關(guān)的人員沒(méi)有全部得到培訓(xùn)，造成工作失誤XX中（4分）制定培訓(xùn)程序PM-01船員培訓(xùn)程序6.5建立和保持程序，以標(biāo)識(shí)實(shí)施SMS可能需要的培訓(xùn)，并保證這種培訓(xùn)提供給所有有關(guān)人員。培訓(xùn)項(xiàng)目標(biāo)識(shí)不足，培訓(xùn)時(shí)間規(guī)定不足，培訓(xùn)時(shí)機(jī)不適當(dāng)，培訓(xùn)人員和范圍規(guī)定不適當(dāng)，培訓(xùn)不完整，培訓(xùn)教員資質(zhì)水平缺乏評(píng)估，不做效果評(píng)估，造成每次培訓(xùn)千篇一律，造成應(yīng)培訓(xùn)的效果不良，公約規(guī)則培訓(xùn)不足，XX中（4分）制定培訓(xùn)項(xiàng)目標(biāo)識(shí)，培訓(xùn)時(shí)間規(guī)定，培訓(xùn)時(shí)機(jī)規(guī)定，培訓(xùn)人員和范圍規(guī)定，培訓(xùn)教員資質(zhì)水平缺乏評(píng)估規(guī)定，制定培訓(xùn)效果評(píng)估規(guī)定，完善培訓(xùn)程序PM-01船員培訓(xùn)程序船員業(yè)務(wù)培訓(xùn)不足，船員法制培訓(xùn)不足，SMS培訓(xùn)不足，維護(hù)保養(yǎng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)不足，應(yīng)急應(yīng)變培訓(xùn)不足，造成操作失誤、事故險(xiǎn)情lXX中（4分）制定船員業(yè)務(wù)培訓(xùn)規(guī)定，法制培訓(xùn)規(guī)定，維護(hù)保養(yǎng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)規(guī)定，應(yīng)急應(yīng)變培訓(xùn)規(guī)定，完善培訓(xùn)程序PM-01船員培訓(xùn)程序岸基人員培訓(xùn)不足，造成業(yè)務(wù)缺陷，應(yīng)急應(yīng)變知識(shí)培訓(xùn)不足，SMS培訓(xùn)不足，指揮失當(dāng)。XX低（2分）制定岸基人員培訓(xùn)規(guī)定，岸基人員應(yīng)急應(yīng)變知識(shí)培訓(xùn)規(guī)定，岸基人員SMS培訓(xùn)規(guī)定，完善培訓(xùn)程序PM-02新聘和轉(zhuǎn)崗人員熟悉職責(zé)程序培訓(xùn)的硬件設(shè)施不足，造成培訓(xùn)效果不良XX低（2分）制定培訓(xùn)的硬件設(shè)施規(guī)定，完善培訓(xùn)程序6.6應(yīng)建立程序，保證船上人員能收到用工作語(yǔ)言或他們懂得的語(yǔ)言編寫的有關(guān)SMS信息。沒(méi)有使用工作語(yǔ)言編寫SMS信息，造成船員不懂得收到的SMS信息XX低（1分）制定信息傳遞反饋程序；規(guī)定工作語(yǔ)言，適應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)中語(yǔ)言要求PM-11文件和資料控制及活動(dòng)記錄程序6.7公司應(yīng)保證船上人員在執(zhí)行有關(guān)SMS的任務(wù)中能有效地進(jìn)行聯(lián)系。船岸之間信息反饋不通暢，對(duì)船岸工作造成障礙或引起誤會(huì)XX中（4分）制定信息傳遞反饋程序，SM-06資源和人員PM-04SMS信息收集和處理7）ISM規(guī)則要素7：船上操作計(jì)劃的制定操作已認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的傷害程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)(分值)應(yīng)制定的防范措施參照手冊(cè)章節(jié)可能性?。?分）可能(2分)非?？赡?3分)輕微（1分）一般(2分)嚴(yán)重（3分）工作場(chǎng)所作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)情況（條件）不符合作業(yè)要求，違章作業(yè)導(dǎo)致事故發(fā)生XX中（4分）制定作業(yè)前對(duì)工作場(chǎng)所進(jìn)行檢查評(píng)估程序（檢查工作場(chǎng)所照明；清理工作場(chǎng)所易燃物、障礙物；防護(hù)欄桿、梯子等固定牢靠；警示標(biāo)志設(shè)置；開口防護(hù)措施到位。）IM-106船員值班及安全操作管理須知*進(jìn)入封閉處所1.通風(fēng)不良、照明不充分、通訊不暢、氣體檢測(cè)不足或沒(méi)有保持連續(xù)監(jiān)測(cè)、培訓(xùn)不足、未得到船長(zhǎng)批準(zhǔn)盲目進(jìn)入，導(dǎo)致人員傷亡2.未定期進(jìn)行封閉處所救助的演習(xí)XX非常高（6分）制定進(jìn)入封閉處所安全操作程序（進(jìn)入前檢查要求，填寫檢查表；人員的布置；進(jìn)入后的監(jiān)測(cè)；通訊聯(lián)絡(luò)；持續(xù)的通風(fēng)；應(yīng)急救護(hù)設(shè)備的準(zhǔn)備）；船舶現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；填寫進(jìn)入封閉處所檢查表IM-221進(jìn)入密封場(chǎng)所作業(yè)須知*熱工作業(yè)個(gè)人保護(hù)裝備不足或不良、漏油漏液、作業(yè)反面艙室可燃可爆、氣體氣體檢測(cè)不足或沒(méi)有保持連續(xù)監(jiān)測(cè)、培訓(xùn)不足、作業(yè)前沒(méi)有按檢查表進(jìn)行作業(yè)準(zhǔn)備，未得到船長(zhǎng)批準(zhǔn)，違規(guī)操作導(dǎo)致人員傷亡、火災(zāi)XX非常高（6分）船舶現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；填寫熱工作業(yè)檢查表IM-220明火作業(yè)須知*高空作業(yè)個(gè)人保護(hù)裝備不足或不良、梯板橋狀態(tài)不良、繩結(jié)錯(cuò)誤、保護(hù)不當(dāng)或沒(méi)有、安全帶狀態(tài)不良或懸掛物不良、培訓(xùn)不足、未得到船長(zhǎng)批準(zhǔn)，違規(guī)操作導(dǎo)致人員跌落傷亡XX中（4分）制定船上高空作業(yè)操作程序（工作前的檢查，填寫檢查表；登高工具的檢查和使用的注意事項(xiàng)；工作場(chǎng)所的檢查；人員的布置）；船舶現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；填寫高空作業(yè)檢查表IM-222高空和舷外作業(yè)須知舷外和水上作業(yè)不按規(guī)定采取個(gè)人保護(hù)措施，如系安全帶、穿救生衣、系保險(xiǎn)繩等。作業(yè)設(shè)備狀況不良、無(wú)協(xié)助人員。天氣狀況不適宜強(qiáng)行作業(yè)等，導(dǎo)致人員落水傷亡XX中（4分）制定船上舷外作業(yè)操作程序（工作前的檢查，填寫檢查表；舷外作業(yè)工具的檢查和使用的注意事項(xiàng)；工作場(chǎng)所的檢查；天氣情況檢查；人員的布置）。船舶現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；填寫舷外和水上作業(yè)檢查表開關(guān)艙作業(yè)人員布置不當(dāng)，沒(méi)有警示他人，沒(méi)有對(duì)艙蓋及艙口周圍進(jìn)行檢查等而盲目開倉(cāng)，導(dǎo)致人員傷亡、設(shè)備損壞、貨損XX非常高（6分）制定船舶開關(guān)艙操作須知（人員的布置-適當(dāng)人員操作，開關(guān)前的對(duì)周圍的檢查要求）。船舶現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)前要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。IM-204船舶艙口蓋的操作和維護(hù)須知*清洗貨艙作業(yè)人員布置不當(dāng)，無(wú)有經(jīng)驗(yàn)人員帶隊(duì)。人員手持工具上下艙，起吊重物沒(méi)有警示等違規(guī)操作導(dǎo)致人員墜落或重物墜落致人傷亡XX高（5分）制定船舶清洗貨艙操作須知（人員的布置-帶隊(duì)人員，對(duì)艙蓋固定情況的檢查；對(duì)洗艙工具的檢查和使用注意事項(xiàng)；工作期間的注意事項(xiàng)，對(duì)天氣變化的關(guān)注）。船舶現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)前要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。清洗主甲板和艙蓋作業(yè)人員布置不當(dāng)，對(duì)使用工具不熟悉，沒(méi)有注意天氣變化等違規(guī)操作導(dǎo)致人員滑到跌傷、艙蓋上墜落XX中（4分）制定沖洗甲板作業(yè)注意事項(xiàng)（人員的布置-帶隊(duì)人員；對(duì)沖洗甲板工具的檢查和使用注意事項(xiàng)；工作期間的注意事項(xiàng)，對(duì)天氣變化的關(guān)注）。船舶現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)前要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。IM-204船舶艙口蓋的操作和維護(hù)須知收放救生艇作業(yè)不適當(dāng)人員操作，沒(méi)有履行個(gè)人職責(zé)，現(xiàn)場(chǎng)指揮混亂等違規(guī)操作，導(dǎo)致人員傷亡、設(shè)備或船體損壞XX高（5分）制定船舶收放救生艇作業(yè)操作須知（人員的布置-適當(dāng)人員操作，操作中注意事項(xiàng)；不允許操作的情況，符合舷外作業(yè)要求）。船舶現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)前要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。IM-203救生、消防設(shè)備操作和維護(hù)保養(yǎng)須知收放舷梯（引水梯）作業(yè)沒(méi)有采取個(gè)人防護(hù)措施，如系安全帶、穿救生衣、系保險(xiǎn)繩等。違犯規(guī)定要求，導(dǎo)致人員落水傷亡、設(shè)備損壞XX中（4分）制定船舶收放舷梯作業(yè)操作須知（人員的布置-適當(dāng)人員操作，操作中注意事項(xiàng)；不允許操作的情況，符合舷外作業(yè)要求）。船舶現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)前要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。IM-205舷梯維護(hù)及操作和登船通道安全管理須知電氣作業(yè)無(wú)資質(zhì)人員操作，帶電操作等違規(guī)操作導(dǎo)致人員傷亡、設(shè)備損壞、火災(zāi)XX高（5分）制定船舶電氣作業(yè)操作須知（有資質(zhì)人員操作，對(duì)使用工具的檢查；操起中注意事項(xiàng)；不允許操作的情況）。船舶現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)前要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。IM-208船舶電力系統(tǒng)管理和維護(hù)須知車床、臺(tái)鉆和砂輪作業(yè)無(wú)個(gè)人防護(hù)操作，作業(yè)前沒(méi)有對(duì)設(shè)備進(jìn)行檢查。導(dǎo)致人員傷亡.XX中（4分）制定船舶使用車床、臺(tái)鉆和砂輪作業(yè)操作須知（有資質(zhì)人員操作，對(duì)使用工具的檢查；操起中注意事項(xiàng)；不允許操作的情況）IM-106船員值班及安全操作管理須知系泊作業(yè)船員對(duì)系泊操作不熟悉，指揮不當(dāng)?shù)葘?dǎo)致人員傷亡、設(shè)備損壞、船體損壞和港口設(shè)施損壞XX高（5分）制定船舶系泊作業(yè)安全操作規(guī)定（人員的布置-帶隊(duì)人員，與船長(zhǎng)和駕駛臺(tái)的聯(lián)系要求；系泊操作期間的注意事項(xiàng)；與港方的聯(lián)系和配合）。船舶現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)前要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。IM-225抵達(dá)離港操作須知廚房電氣設(shè)備操作操作人員不熟悉操作步驟，違規(guī)操作導(dǎo)致人員傷亡、火災(zāi)、設(shè)備損壞XX高（5分）制定廚房設(shè)備操作須知（廚工操作，對(duì)設(shè)備使用前的檢查；操起中注意事項(xiàng)；不允許操作的情況）加油作業(yè)職責(zé)不清，對(duì)加油管系不熟悉，溝通不暢導(dǎo)致發(fā)生油污染事故XX非常高（6分）制定加油操作程序。包括操作人員職責(zé)分工和檢查表IM-232燃油、潤(rùn)滑油加裝和轉(zhuǎn)駁操作須知駁油作業(yè)職責(zé)不清，對(duì)駁油管系不熟悉，溝通不暢導(dǎo)致發(fā)生油污染事故XX高（5分）制定駁油操作程序。包括操作人員職責(zé)分工和檢查表污油水處理作業(yè)t職責(zé)不清，對(duì)污油水管系不熟悉，溝通不暢導(dǎo)致發(fā)生油污染事故XX高（5分）制定污油水處理操作程序。（設(shè)備使用規(guī)定；人員職責(zé)及操作注意事項(xiàng)；各種應(yīng)急情況的處理規(guī)定）)IM-230船舶防污染須知n副機(jī)啟動(dòng)作業(yè)對(duì)啟動(dòng)程序不熟悉或忽視，違規(guī)操作導(dǎo)致設(shè)備損壞、造成船舶航行危險(xiǎn)；耽誤裝卸貨而延誤船期XX中（4分）制定副機(jī)啟動(dòng)操作須知（副機(jī)啟動(dòng)操作人員要求；操作程序和注意事項(xiàng)；各種應(yīng)急情況的處理規(guī)定）IM-207副機(jī)系統(tǒng)操作和維護(hù)須知主機(jī)啟動(dòng)作業(yè)對(duì)啟動(dòng)程序不熟悉或忽視，違規(guī)操作導(dǎo)致設(shè)備損壞，延誤開航或靠泊；造成船舶航行危險(xiǎn)；XX中（4分）制定主機(jī)啟動(dòng)操作須知（主機(jī)啟動(dòng)操作人員要求；操作程序和注意事項(xiàng)；各種應(yīng)急情況的處理規(guī)定）IM-206主機(jī)系統(tǒng)操作和維護(hù)須知主機(jī)機(jī)動(dòng)作業(yè)對(duì)操作程序不熟悉或違規(guī)操作，導(dǎo)致設(shè)備損壞、碰撞、擱淺等XX高（5分）制定主機(jī)機(jī)動(dòng)用車操作須知（主機(jī)機(jī)動(dòng)用車操作人員要求；操作程序和注意事項(xiàng)；各種應(yīng)急情況的處理規(guī)定）鍋爐啟動(dòng)作業(yè)對(duì)操作程序不熟悉或違規(guī)操作，導(dǎo)致設(shè)備損壞、火災(zāi)XX中（4分）制定鍋爐啟動(dòng)操作須知（鍋爐點(diǎn)火啟動(dòng)操作人員要求；操作程序和注意事項(xiàng)；各種應(yīng)急情況的處理規(guī)定）IM-210鍋爐操作和維護(hù)保養(yǎng)須知焚燒爐啟動(dòng)作業(yè)對(duì)操作程序不熟悉或違規(guī)操作，導(dǎo)致設(shè)備損壞XX中（4分）制定焚燒爐啟動(dòng)操作須知（焚燒爐點(diǎn)火啟動(dòng)操作人員要求；操作程序和注意事項(xiàng)；各種應(yīng)急情況的處理規(guī)定）IM-230船舶防污染須知油水分離器使用作業(yè)對(duì)操作程序不熟悉或違規(guī)操作，發(fā)生污染事故XX高（5分）制定油水分離器使用、操作須知（設(shè)備的啟動(dòng)操作人員要求；操作程序和注意事項(xiàng)；各種應(yīng)急情況的處理規(guī)定）IM-211油水分離器的使用管理規(guī)定生活污水處理裝置作業(yè)對(duì)操作程序不熟悉或違規(guī)操作，發(fā)生污染事故XX高（5分）制定污水處理裝置使用、操作須知（設(shè)備啟動(dòng)操作人員要求；操作程序和注意事項(xiàng)；各種應(yīng)急情況的處理規(guī)定）IM-230船舶防污染須知壓載水操作壓載水沒(méi)有按要求及時(shí)更換，對(duì)裝貨港造成污染，被港口國(guó)罰款XX中（4分）公司制定壓載水管理計(jì)劃并取得船級(jí)社批準(zhǔn)。制定壓載水操作須知（壓排水計(jì)劃：壓載水的更換,；船舶受力情況；計(jì)劃實(shí)施期間的注意事項(xiàng)；記錄和報(bào)告）IM-231注排壓載水工作規(guī)定沒(méi)有壓、排水計(jì)劃，盲目壓（排）水造成船體受力超允許值；裝貨期間排水不及時(shí)造成延誤船期或少裝貨XX中（4分）接送引水員操作，包括直升飛機(jī)接送引水員操作引水梯不符合要求；引起引水員拒絕登輪或?qū)е乱畣T落水傷亡；直升飛機(jī)接送引水時(shí)，船舶配備消防器材不符合要求；船員操作不當(dāng)，引起引水員投訴等。XX高（5分）制定引水員接送操作程序IM-226引水員登離船須知散貨船接受RIGHTSHIP檢查散裝船船長(zhǎng)不熟悉RIGHTSHIP檢查要求；導(dǎo)致船舶被RIGHTSHIP拒絕。XX低（2分）制定準(zhǔn)備RIGHTSHIP檢查注意事項(xiàng)。垃圾管理船舶不按要求處理船上垃圾造成污染，被港口罰款或PSC滯留XX中（4分）公司制定垃圾管理計(jì)劃IM-230船舶防污染須知《垃圾管理計(jì)劃》GMP航行安全方面船舶開航前或開航當(dāng)時(shí)不適航，延誤船期XX高（5分）制定開航前檢查程序（包括檢查項(xiàng)目表）IM-225抵達(dá)離港操作須知航次計(jì)劃未制定或不完善，導(dǎo)致船舶產(chǎn)生航行風(fēng)險(xiǎn)XX高（5分）制定航次計(jì)劃的管理規(guī)定IM-110航行計(jì)劃制定須知海圖及航海出版物不是最新版本或未改正到最新，導(dǎo)致船舶產(chǎn)生航行風(fēng)險(xiǎn)，如擱淺、碰撞等XX高（5分）制定海圖及航海出版物管理規(guī)定IM-110航海圖書資料管理須知船舶靠離泊作業(yè)過(guò)程中碰撞碼頭，他船或發(fā)生人身傷亡事故XX中（4分）制定船舶靠離泊操作管理規(guī)定IM-225抵離港操作須知狹水道中航行發(fā)生擱淺、碰撞等事故XX非常高（6分）制定狹水道航行須知IM-216狹水道及受限水域航行注意事項(xiàng)能見度不良時(shí)的航行發(fā)生碰撞、擱淺等事故XX非常高（6分）制定能見度不良航行須知IM-215能見度受限時(shí)航行注意事項(xiàng)航行安全方面夜間航行發(fā)生碰撞、擱淺等船舶事故XX中（4分）制定夜航須知，建立船長(zhǎng)“夜航命令簿”IM-106船員值班及安全操作管理須知近岸航行發(fā)生碰撞、擱淺等船舶事故XX中（4分）制定近岸航行須知淺水區(qū)或島礁區(qū)航行發(fā)生碰撞、擱淺等船舶事故XX中（4分）制定淺水或島礁區(qū)航行須知航行安全方面交通密集水域航行發(fā)生碰撞事故XX中（4分）制定交通密集區(qū)域航行須知IM216狹水道及受限水域航行注意事項(xiàng)分道通航水域發(fā)生碰撞事故XX中（4分）制定分道通航水域航行須知IM216狹水道及受限水域航行注意事項(xiàng)大風(fēng)浪中航行發(fā)生船體進(jìn)水、船舶失控或船舶設(shè)備受損等事故XX非常高（6分）制定大風(fēng)浪航行須知IM-217惡劣天氣航行工作須知防抗臺(tái)風(fēng)不利，導(dǎo)致船舶設(shè)備受損或沉沒(méi)XX非常高（6分）制定防臺(tái)抗臺(tái)須知IM-217惡劣天氣航行工作須知引水員引航，船舶對(duì)所采取措施沒(méi)有做到監(jiān)督職責(zé)，發(fā)生航行事故XX中（4分）制定引水員引航須知IM-106船員值班及安全操作管理須知助航設(shè)備失靈導(dǎo)致船舶失控XX高（5分）制定助航設(shè)備檢查維護(hù)程序，建立應(yīng)急處置程序航行值班船員過(guò)度疲勞，導(dǎo)致船舶發(fā)生航行事故XX中（3分）配備足量適任船員，建立船舶值班制度貨物操作件雜貨積配載不當(dāng)，引起船舶穩(wěn)性不良，對(duì)船舶造成傾覆危險(xiǎn)XX中（4分）制定貨物積配載關(guān)于穩(wěn)性的規(guī)定，貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求IM-301貨物操作管理須知IM-302貨損貨差預(yù)防及處理積配載不當(dāng)，引起縱總強(qiáng)度不良，對(duì)船體造成損壞XX高（5分）制定貨物積配載關(guān)于總強(qiáng)度的規(guī)定，貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求積配載不當(dāng)，引起局部強(qiáng)度不良，對(duì)船體造成損壞XX高（5分）制定貨物積配載關(guān)于局部強(qiáng)度的規(guī)定，貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求堆積、綁扎不當(dāng)，引起貨物移位、損壞、滅失XX中（4分）制定貨物積配載關(guān)于堆積、綁扎規(guī)定，完善貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求艙位選擇不當(dāng)，造成貨物損壞.XX低（2分）制定貨物積配載關(guān)于艙位選擇規(guī)定，完善貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求襯墊、隔票不當(dāng)，造成貨物損壞XX低（2分）制定貨物積配載關(guān)于襯墊、隔票規(guī)定，完善貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求袋裝貨貨物通風(fēng)不當(dāng)，造成貨物發(fā)霉變質(zhì)XX低（2分）制定物積配載關(guān)于通風(fēng)規(guī)定，完善貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求混搭、隔離不當(dāng)，造成貨物污染、壓損、串味XX低L（2分）制定貨物積配載關(guān)于混搭、隔離規(guī)定，完善貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求袋裝貨艙位選擇不當(dāng)，造成貨物汗水霉變、溶水、水濕XX低（2分）制定貨物積配載關(guān)于汗水霉變、溶水、水濕規(guī)定，完善貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求襯墊、隔票不當(dāng)，造成貨物污染、霉變、水濕XX中（4分）貨物操作易潮貨貨物通風(fēng)不當(dāng)，造成貨物潮濕霉變XX低（2分）制定貨物積配載關(guān)于汗水霉變、溶水、水濕規(guī)定，完善貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求混搭、隔離不當(dāng)，造成貨物污染XX中（4分）艙位選擇不當(dāng)，造成貨物汗水霉變、溶水、水濕XX低（2分）襯墊、隔票不當(dāng)，造成貨物糌染、霉變、水濕XX中（4分）重大件貨重大件貨物裝卸的壓載水管理不當(dāng)，造成穩(wěn)性不良，對(duì)船舶造成傾覆危險(xiǎn)XX低（2分）制定貨物積配載規(guī)定，貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求IM-301貨物操作管理須知IM-302貨損貨差預(yù)防及處理IM-306重大件貨物運(yùn)輸安全操作須知桶裝貨桶裝貨物的堆積，造成總縱強(qiáng)度局部強(qiáng)度不良，對(duì)船體造成損壞XX低（2分）制定貨物積配載關(guān)于桶裝貨物的規(guī)定，完善貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求IM-301貨物操作管理須知IM-302貨損貨差預(yù)防及處理桶裝貨物的綁扎，造成貨物倒塌、移位滅失、船體損壞XX低（2分）桶裝貨物的裝卸，造成船、貨人員損壞和傷害XX低（2分）桶裝貨物的艙位選擇不當(dāng)，造成滲漏污染XX低（2分）貨物操作甲板貨甲板貨綁扎不當(dāng)，造成倒塌、移位滅失、船體受損XX中（4分）制定貨物積配載關(guān)于甲板貨綁扎規(guī)定，完善貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求甲板貨的堆積，造成總縱強(qiáng)度或局部強(qiáng)度不良，導(dǎo)致船體受損XX中（4分）制定貨物積配載關(guān)于甲板貨堆積規(guī)定，完善貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求甲板貨的裝卸，造成船、貨、人員損壞和傷害XX中（4分）制定貨物積配載關(guān)于甲板貨的裝卸規(guī)定，完善貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求甲板貨的積載不良，造成穩(wěn)性不良，導(dǎo)致船舶有傾覆危險(xiǎn)XX低（2分）制定貨物積配載關(guān)于甲板貨穩(wěn)性規(guī)定，完善貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求甲板貨的保護(hù)不良，造成浪損等損壞XX低（2分）制定貨物積配載關(guān)于甲板貨的保護(hù)規(guī)定，完善貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求甲板貨的艙位選擇不當(dāng)，造成貨物損壞XX低（2分）制定貨物積配載關(guān)于甲板貨的艙位選擇規(guī)定，完善貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求甲板貨的襯墊、隔票不當(dāng)，造成貨物損壞XX低（2分）制定貨物積配載關(guān)于甲板貨的襯墊、隔票規(guī)定，完善貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求易自燃貨易自燃貨艙位選擇不當(dāng)，造成自燃XX中（3分）制定易燃貨裝載規(guī)定和注意事項(xiàng)IM-304危險(xiǎn)貨物裝卸和運(yùn)輸管理須知易自燃貨裝卸，造成船、貨、人員損壞和傷害XX中（3分）易自燃貨保護(hù)不良，造成自燃XX中（3分）易自燃貨通風(fēng)不良，造成自燃XX中（3分）木材木材堆積，造成總縱強(qiáng)度或局部強(qiáng)度不良XX中（4分）制定木材堆積規(guī)定,裝運(yùn)木材船舶須知IM-305原木裝載和運(yùn)輸?shù)淖⒁馐马?xiàng)木材積載不良，造成穩(wěn)性不良XX高（5分）甲板木材上浪水濕，造成穩(wěn)性不良XX高（5分）制定甲板木材上浪水濕規(guī)定,完善裝運(yùn)木材船舶須知木材裝卸，造成船、人員損壞和傷害XX中（4分）制定木材裝卸規(guī)定,裝運(yùn)木材船舶須知貨物操作木材木材綁扎不當(dāng)，造成移位傾斜，威脅船舶人員安全XX中（4分）甲板木材人員通道不良，造成人員傷亡XX中（4分）制定甲板木材人員通道規(guī)定,裝運(yùn)木材船舶須知危險(xiǎn)品1類貨物的爆炸、毒性或窒息性風(fēng)險(xiǎn)XX中（3分）根據(jù)國(guó)際危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸規(guī)則制定各類危險(xiǎn)貨物積配載規(guī)定，危險(xiǎn)貨物的積載裝卸須知IM-304危險(xiǎn)貨物裝卸和運(yùn)輸管理須知2類貨物的爆炸、窒息性風(fēng)險(xiǎn)XX中（3分）3類貨物的爆炸、麻醉和毒害性風(fēng)險(xiǎn)XX中（3分）4類貨物的易燃、毒害性風(fēng)險(xiǎn)XX中（3分）5類貨物的易燃、毒性和腐蝕性風(fēng)險(xiǎn)XX中（3分）6類貨物的毒害和感染性風(fēng)險(xiǎn)XX中（3分）7類貨物的放射性風(fēng)險(xiǎn)XX中（3分）8類貨物的腐蝕性風(fēng)險(xiǎn)XX高（5分）9類貨物的危險(xiǎn)性風(fēng)險(xiǎn)XX高（5分）危險(xiǎn)貨物無(wú)標(biāo)記，造成損害XX中（4分）制定危險(xiǎn)貨物無(wú)標(biāo)記裝載規(guī)定，危險(xiǎn)貨物的積載\裝卸須知危險(xiǎn)貨物包裝不良，造成滲漏等XX中（4分）制定危險(xiǎn)貨物包裝規(guī)定，危險(xiǎn)貨物的積載\裝卸須知單證與實(shí)物不符，造成危害XX中（4分）制定單證與實(shí)物審核規(guī)定，危險(xiǎn)貨物的積載\裝卸須知危險(xiǎn)貨物隔離不良，造成危害XX中（4分）制定危險(xiǎn)貨物隔離規(guī)定，危險(xiǎn)貨物的積載\裝卸須知危險(xiǎn)貨物監(jiān)督管理不良，造成危害XX中（4分）制定危險(xiǎn)貨物監(jiān)督管理規(guī)定，危險(xiǎn)貨物的積載\裝卸須知貨物操作散裝貨/礦石配載不符合要求，造成船舶縱橫強(qiáng)度受力超限、艙底板局部面積受力超限，最大裝貨量超限，導(dǎo)致船體受損。吃水超限；導(dǎo)致無(wú)法開航或進(jìn)港。貨量短缺，引起貨主索賠XX中（4分）制定鐵礦石運(yùn)輸注意事項(xiàng)（裝貨輪次要求、隔艙裝貨要求、單個(gè)貨艙最大裝貨量要求、航行區(qū)域要求）；制定貨物積配載關(guān)于重金屬礦石裝載規(guī)定，完善貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求IM-303散裝貨物裝卸和運(yùn)輸管理須知貨物含水量超標(biāo)，航行中產(chǎn)生過(guò)大自由液面，導(dǎo)致船舶損壞、傾覆事故XX中（4分）制定貨物積配載關(guān)于含水量過(guò)大散裝礦粉的裝載規(guī)定及針對(duì)裝載精礦粉的特別規(guī)定；完善貨物裝載及船舶穩(wěn)性/吃水及裝卸作業(yè)要求散裝貨/煤炭裝貨前沒(méi)有按BCCODE要求進(jìn)行準(zhǔn)備。裝貨期間監(jiān)裝不力；貨量短缺；途中對(duì)貨物保管（測(cè)量艙內(nèi)CO、爆炸氣體、污水井酸堿度、溫度等及通風(fēng)）不當(dāng)造成貨物自燃。XX中（4分）制定煤炭運(yùn)輸注意事項(xiàng)（制定應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃；索取貨物特性聲明、召開裝貨前會(huì)議等）；散裝谷物配載不當(dāng)（GM達(dá)不到要求；超吃水無(wú)法通過(guò)運(yùn)河）；途中貨物保管不當(dāng)造成貨損（艙蓋漏水、通風(fēng)不當(dāng)）XX中（4分）制定谷物運(yùn)輸注意事項(xiàng)其他散裝貨物不熟悉所裝貨物特性，配載不當(dāng)、保管不當(dāng)，造成貨損XX中（4分）船舶索取貨物特性聲明，臨時(shí)制定運(yùn)輸注意事項(xiàng)和要求8）ISM規(guī)則要素8：應(yīng)急部署ISM規(guī)則章節(jié)安全活動(dòng)內(nèi)容已認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性Likelihoodofrisk風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的傷害程度Severityofconsequence風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)(分值)應(yīng)制定的防范措施參照手冊(cè)章節(jié)可能性?。?分）可能(2分)非常可能(3分)輕微（1分）一般(2分)嚴(yán)重（3分）8.1公司應(yīng)認(rèn)定船上可能的緊急情況，并建立反應(yīng)程序未能考慮公認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)和針對(duì)船舶航線、船種的特點(diǎn)，標(biāo)識(shí)出船舶可能出現(xiàn)的緊急情況XX非常高（6分）制定對(duì)緊急情況進(jìn)行標(biāo)明、描述、反應(yīng)程序。對(duì)標(biāo)明的緊急情況應(yīng)充分考慮到公認(rèn)的針對(duì)航線、船種特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)，定期評(píng)估可能出現(xiàn)的緊急情況PM-07緊急情況標(biāo)示、描述、反應(yīng)程序EM-01船、岸應(yīng)急反應(yīng)操作須知EM-02船舶應(yīng)急演習(xí)制度8.2公司應(yīng)建立準(zhǔn)備應(yīng)急行動(dòng)的操練及演習(xí)的計(jì)劃.岸基未進(jìn)行應(yīng)急訓(xùn)練和演習(xí)，導(dǎo)致相關(guān)人員不熟悉應(yīng)急反應(yīng)行動(dòng)程序，無(wú)法應(yīng)對(duì)實(shí)際發(fā)生應(yīng)急情況XX非常高（6分）制定應(yīng)急訓(xùn)練和演習(xí)須知，明確訓(xùn)練和演習(xí)周期，并滿足強(qiáng)制性規(guī)定制定船員培訓(xùn)應(yīng)急訓(xùn)練和演習(xí)須知，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括職責(zé)船舶未進(jìn)行應(yīng)急訓(xùn)練和演習(xí)，導(dǎo)致相關(guān)人員不熟悉應(yīng)急反應(yīng)行動(dòng)程序，無(wú)法應(yīng)對(duì)實(shí)際發(fā)生應(yīng)急情況XX非常高（6分）船員不掌握各種緊急情況的處置方法，無(wú)法應(yīng)對(duì)實(shí)際發(fā)生應(yīng)急情況XX非常高（6分）船員不了解各自的應(yīng)急職責(zé)，實(shí)際發(fā)生應(yīng)急情況時(shí)，不能有效履行其職責(zé)XX非常高（6分）船員不掌握各種應(yīng)急設(shè)備的使用方法，實(shí)際發(fā)生應(yīng)急情況時(shí)，不能有效使用應(yīng)急設(shè)備XX非常高（6分）制定船員培訓(xùn)應(yīng)急訓(xùn)練和演習(xí)須知，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括應(yīng)急設(shè)備使用、應(yīng)急信號(hào)及應(yīng)急時(shí)的自救和自我保護(hù)船員不掌握應(yīng)急時(shí)的自救和自我保護(hù)方法，應(yīng)急行動(dòng)中人員受傷害XX非常高（6分）船員不掌握船舶應(yīng)急信號(hào)，不能及時(shí)有效的應(yīng)對(duì)緊急情況XX非常高（6分）應(yīng)急設(shè)備未進(jìn)行定期檢查和試驗(yàn)，導(dǎo)致設(shè)備在應(yīng)急情況下不能使用XX非常高（6分）制定應(yīng)急設(shè)備維護(hù)檢查和效應(yīng)試驗(yàn)須知IM-203救生、消防設(shè)備操作和維護(hù)保養(yǎng)須知8.3SMS應(yīng)提供保證公司的機(jī)構(gòu)能在任何時(shí)候?qū)ι婕按暗碾U(xiǎn)情、事故及應(yīng)急情況作出反應(yīng)的措施岸基人員應(yīng)急反應(yīng)職責(zé)不清，造成岸基對(duì)船舶的應(yīng)急反應(yīng)不能提供有效支持XX非常高（6分）制定岸基人員應(yīng)急反應(yīng)須知，明確岸基人員職責(zé)PM-07緊急情況標(biāo)識(shí)、描述、反應(yīng)程序EM-02船舶應(yīng)急演習(xí)制度岸船應(yīng)急聯(lián)絡(luò)責(zé)任人不明確，造成船舶發(fā)生應(yīng)急情況時(shí)，不能及時(shí)與公司取得聯(lián)系XX非常高（6分）制定岸基應(yīng)急反應(yīng)須知，明確岸基聯(lián)絡(luò)責(zé)任人未制定岸基應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃，造成公司不能及時(shí)有效的應(yīng)對(duì)船舶的應(yīng)急情況XX非常高（6分）制定岸基應(yīng)急反應(yīng)須知24小時(shí)船岸聯(lián)絡(luò)渠道未能保持持續(xù)暢通，造成船舶發(fā)生應(yīng)急情況時(shí)，不能及時(shí)與公司取得聯(lián)系。應(yīng)急反應(yīng)期間，公司不能及時(shí)了解船舶現(xiàn)場(chǎng)情況；船舶不能及時(shí)得到公司的支持XX非常高（6分）制定岸基應(yīng)急反應(yīng)須知，明確24小時(shí)船岸聯(lián)絡(luò)渠道，并保持持續(xù)暢通9）ISM規(guī)則要素9：不合格、事故與險(xiǎn)情的報(bào)告及分析ISM規(guī)則章節(jié)安全活動(dòng)內(nèi)容已認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的傷害程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)(分值)）應(yīng)制定的防范措施參照手冊(cè)章節(jié)可能性小（1分）可能(2分)非?？赡?3分)輕微（1分）l一般(2分)嚴(yán)重（3分）9.1SMS應(yīng)包括確保向公司報(bào)告、調(diào)查和分析不合格、事故及險(xiǎn)情的程序，以便改進(jìn)安全及防污染能力船舶發(fā)現(xiàn)的不合格未及時(shí)上報(bào)公司，導(dǎo)致不合格不能得到有效的分析處理，制定糾正和預(yù)防措施XX中（4分）制定不合格、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析程序，明確發(fā)現(xiàn)不合格的途徑和上報(bào)公司的規(guī)定PM-08事故和險(xiǎn)情控制程序PM09不符合規(guī)定情況的報(bào)告與糾正程序船舶發(fā)生的事故和險(xiǎn)情未及時(shí)上報(bào)公司，導(dǎo)致事故和險(xiǎn)情不能得到有效的分析處理，制定糾正和預(yù)防措施XX中（4分）制定不合格、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析程序，明確發(fā)生事故和險(xiǎn)情及時(shí)上報(bào)公司的規(guī)定事故、險(xiǎn)情的調(diào)查、分析和制定措施的責(zé)任人不明確，導(dǎo)致事故、險(xiǎn)情不能被有效的處理XX中（4分）制定不合格、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析程序，明確事故、險(xiǎn)情的調(diào)查、分析和制定措施的責(zé)任人事故、險(xiǎn)情的調(diào)查、分析和制定措施的責(zé)任人不適任，不能查找出真正的原因、不能制定出有效的措施XX非常高（6分）制定不合格、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析程序，明確由資質(zhì)能勝任的人員實(shí)施事故、險(xiǎn)情的調(diào)查、分析和制定措施9.2公司應(yīng)制定措施，以實(shí)施糾正措施，包括旨在于防止再次發(fā)生的措施對(duì)不合格、事故、險(xiǎn)情未制定出糾正措施，無(wú)法防止再次生XX非常高（6分）制定不合格、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析程序，明確實(shí)施糾正措施的方式和責(zé)任人糾正措施的實(shí)施效果未進(jìn)行驗(yàn)證，無(wú)法保證糾正措施的有效性XX非常高（6分）制定不合格、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析程序，明確糾正措施效果驗(yàn)證的方式和責(zé)任人10）ISM規(guī)則要素10：船舶與設(shè)備的維護(hù)ISM規(guī)則章節(jié)安全活動(dòng)內(nèi)容已認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的傷害程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)(分值)應(yīng)制定的防范措施參照手冊(cè)章節(jié)可能性小（1分）可能(2分)非?？赡?3分)輕微（1分）一般(2分)嚴(yán)重（3分）10.1應(yīng)建立程序，確保船舶按照有關(guān)規(guī)范和條例以及公司可能規(guī)定的任何補(bǔ)充要求進(jìn)行維護(hù)。船舶維護(hù)保養(yǎng)程序和文件船舶設(shè)備說(shuō)明書和圖紙丟失，造成船舶的維修保養(yǎng)工作沒(méi)有依據(jù)和參考XX中（4分）公司應(yīng)制定船舶設(shè)備說(shuō)明書和圖紙保管規(guī)定IM-111船舶證書、技術(shù)資料和檢驗(yàn)管理須知沒(méi)有定期維護(hù)程序或維護(hù)程序不滿足公約要求，造成船舶不能得到有效的維護(hù)XX中（3分）公司應(yīng)建立程序，確保船舶按照有關(guān)規(guī)范和條例以及公司可能規(guī)定的任何補(bǔ)充要求進(jìn)行維護(hù)。PM-10船舶及設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)程序定期維護(hù)保養(yǎng)程序沒(méi)有全部涵蓋公司船舶關(guān)鍵設(shè)備內(nèi)容；且具備單船須知手冊(cè)不足。導(dǎo)致部分設(shè)備不能得到有效維護(hù)XX中（3分）定期評(píng)審公司維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃；滿足MSC.1/Circ.1253的相關(guān)要求。維護(hù)保養(yǎng)記錄不全，對(duì)設(shè)備的后續(xù)維護(hù)保養(yǎng)造成影響XX高（5分）公司應(yīng)制定船舶維護(hù)保養(yǎng)記錄要求10.2船舶的日常維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃及實(shí)施I居住艙室和伙食庫(kù)及廚房的檢查和維護(hù)沒(méi)有根據(jù)計(jì)劃定期檢查和維護(hù)。維護(hù)不符合ILO規(guī)定，造成船員居住狀況差。PSC檢查被滯留XX中（4分）公司制定對(duì)居住艙室的檢查要求。IM-201船舶和設(shè)備檢查養(yǎng)護(hù)周期MLC03第03章Ch3起居艙室、娛樂(lè)設(shè)施、食品和膳食服務(wù)船舶結(jié)構(gòu)（船體、貨艙、壓載艙、干隔艙等）的檢查和維護(hù)沒(méi)有根據(jù)計(jì)劃定期檢查和維護(hù)。檢查方法不正確或檢查人員知識(shí)不足對(duì)關(guān)鍵性設(shè)備沒(méi)有明確標(biāo)識(shí)以上各項(xiàng)造成對(duì)船舶結(jié)構(gòu)的檢查和保養(yǎng)不能有效進(jìn)行，導(dǎo)致船舶結(jié)構(gòu)存在問(wèn)題XX高（5分）公司制定對(duì)船舶結(jié)構(gòu)檢查程序和標(biāo)識(shí)要求。IM-201船舶和設(shè)備檢查養(yǎng)護(hù)周期10.3船舶的日常維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃及實(shí)施錨機(jī)、絞纜機(jī)等甲板機(jī)械（包括吊貨設(shè)備）的檢查和維護(hù)沒(méi)有根據(jù)計(jì)劃定期檢查和維護(hù)。檢查方法不正確或檢查人員知識(shí)不足對(duì)關(guān)鍵性設(shè)備沒(méi)有明確標(biāo)識(shí)XX高（5分）公司制定對(duì)甲板設(shè)備的檢查和標(biāo)識(shí)要求。IM-214錨機(jī)和絞纜機(jī)操作和維修須知主甲板、貨艙、艙口蓋及附屬設(shè)備的檢查沒(méi)有根據(jù)計(jì)劃定期檢查和維護(hù)。檢查方法不正確或檢查人員知識(shí)不足，不熟悉公約的要求對(duì)關(guān)鍵性設(shè)備沒(méi)有明確標(biāo)識(shí)XX中（4分）公司制定對(duì)主甲板、貨艙及艙蓋的檢查要求。散貨船對(duì)艙蓋的檢查需滿足MSC169(79)要求，制定對(duì)艙蓋的維護(hù)保養(yǎng)程序;IM-204艙口蓋維護(hù)保養(yǎng)須知水密門沒(méi)有根據(jù)計(jì)劃定期檢查和維護(hù)。檢查方法不正確或檢查人員知識(shí)不足，不熟悉公約的要求XX高（5分）公司制定對(duì)船舶水密設(shè)備的檢查注意事項(xiàng)，IM-223水密檢查須知船舶機(jī)電設(shè)備的檢查維護(hù)沒(méi)有根據(jù)計(jì)劃定期檢查和維護(hù)。檢查方法不正確或檢查人員知識(shí)不足，不熟悉公約的要求。導(dǎo)致機(jī)電設(shè)備保養(yǎng)差，延誤船期或發(fā)生事故XX高（5分）公司制定對(duì)機(jī)電設(shè)備的檢查要求及注意事項(xiàng)。船舶現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)前要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。IM-208船舶電力系統(tǒng)管理和維修須知10.4船舶的日常維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃及實(shí)施救生設(shè)備的檢查維護(hù)沒(méi)有根據(jù)公約要求周期進(jìn)行檢查和維護(hù)。檢查方法不正確或檢查人員知識(shí)不足，不熟悉公約的要求.導(dǎo)致救生設(shè)備在應(yīng)急情況下不可用。PSC檢查被滯留XX中（4分）公司制定救生設(shè)備的檢查和維護(hù)計(jì)劃。定期發(fā)布新的公約要求（IMO通函）,注意以下幾點(diǎn)：=1\*GB3①浸水保溫服檢查應(yīng)符合MSC.1-Circ.1047要求；=2\*GB3②救生艇等維護(hù)應(yīng)符合MSC.1-Circ.1206要求；=3\*GB3③反光帶張貼應(yīng)符合IMOA.658(16)要求；IM-203救生、消防設(shè)備操作和維護(hù)保養(yǎng)須知救生設(shè)備培訓(xùn)與保養(yǎng)手冊(cè)消防設(shè)備的維護(hù)沒(méi)有根據(jù)公約要求周期進(jìn)行檢查和維護(hù)。檢查方法不正確或檢查人員知識(shí)不足，不熟悉公約的要求導(dǎo)致消防設(shè)備在應(yīng)急情況下不可用。PSC檢查被滯留XX中（4分）公司制定消防設(shè)備的檢查和維護(hù)計(jì)劃。定期發(fā)布新的公約要求（IMO通函MSC.1/Circ.1432）,注意以下幾點(diǎn)：=1\*GB3①EEBD的維護(hù)應(yīng)符合MSC.1-Circ.0849要求；=2\*GB3②其它消防設(shè)備維護(hù)應(yīng)符合MSC.1-Circ.0850要求；=3\*GB3③手提滅火器的布置應(yīng)符合MSC.1-Circ.1275要求；(以批準(zhǔn)的防火布置圖為準(zhǔn))=4\*GB3④手提滅火器的維護(hù)應(yīng)符合IMOA.951(23)要求；=5\*GB3⑤機(jī)艙水基滅火系統(tǒng)定期檢查(MSC.1-Circ.0850生效后公約增加)IM-203救生、消防設(shè)備操作和維護(hù)保養(yǎng)須知消防設(shè)備培訓(xùn)與保養(yǎng)手冊(cè)10.5船舶的日常維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃及實(shí)施船舶通導(dǎo)設(shè)備和GMDSS系統(tǒng)的檢查和維護(hù)沒(méi)有根據(jù)公約要求周期進(jìn)行檢查和維護(hù)。檢查方法不正確或檢查人員知識(shí)不足，不熟悉公約的要求，導(dǎo)致通導(dǎo)設(shè)備和GMDSS設(shè)備不能隨時(shí)可用，正常通訊和遇險(xiǎn)通訊不通暢XX中（4分）公司制定通導(dǎo)設(shè)備的檢查和維護(hù)計(jì)劃。定期發(fā)布新的公約要求（IMO通函）,注意以下幾點(diǎn)：=1\*GB3①EPIRB年度&5年的岸基維護(hù);=2\*GB3②VDR/S-VDR年度測(cè)試;=2\*GB3②AIS年度測(cè)試;=3\*GB3③手提莫氏燈(02年7月1日后)IM-202通導(dǎo)導(dǎo)航設(shè)備維護(hù)須知助航設(shè)備的檢查和維護(hù)沒(méi)有根據(jù)計(jì)劃定期檢查和維護(hù)。檢查方法不正確或檢查人員知識(shí)不足，對(duì)關(guān)鍵性設(shè)備沒(méi)有明確標(biāo)識(shí)。導(dǎo)致助航設(shè)備工作不穩(wěn)定或不正常，造成航行危險(xiǎn)XX高（5分）公司制定船舶通導(dǎo)設(shè)備的檢查和維護(hù)保養(yǎng)要求。船舶防污染設(shè)備的檢查和維護(hù)沒(méi)有根據(jù)公約要求周期對(duì)防污染設(shè)備如油水分離器、生活污水處理裝置等進(jìn)行檢查和維護(hù)。檢查方法不正確或檢查人員知識(shí)不足，不熟悉公約的要求。導(dǎo)致設(shè)備不能正常使用，發(fā)生污染事故XX高（5分）公司制定防污染設(shè)備的檢查和維護(hù)要求。定期發(fā)布新的公約要求（IMO通函）符合MEPC107(49)的15ppm報(bào)警裝置在IOPP年檢時(shí)需要廠家鑒定IM-230船舶防污染須知11）ISM規(guī)則要素11：文件ISM規(guī)則章節(jié)安全活動(dòng)內(nèi)容已認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的傷害程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)(分值)應(yīng)制定的防范措施參照手冊(cè)章節(jié)可能性?。?分）可能(2分)非?？赡?3分)輕微（1分）一般(2分)嚴(yán)重（3分）11.1公司應(yīng)建立和保持控制與SMS有關(guān)的所有文件及資料的程序。公司應(yīng)保證：.1所有有關(guān)場(chǎng)所均可獲得有效文件.2文件的更改需經(jīng)授權(quán)的人員審核和批準(zhǔn).3失效的文件要立即撤換有關(guān)部門或崗位未能得到應(yīng)有的相關(guān)文件和資料，無(wú)法了解和執(zhí)行相關(guān)規(guī)定XX中（4分）制定文件管理程序或須知，明確內(nèi)外部文件和資料的配備，確保所有部門或崗位均能得到應(yīng)有的文件和資料PM-11文件和資料控制及活動(dòng)記錄程序失效文件和資料未及時(shí)更新XX中（4分）制定文件管理程序或須知，明確失效文件和資料的更新和處理的要求和責(zé)任人，確保文件和資料始終保持有效未能有效保管相關(guān)的文件和資料，造成文件或資料遺失XX中（4分）制定文件管理程序或須知，明確文件和資料的保管方式和責(zé)任人外部文件、資料和信息的搜集、認(rèn)定及信息傳遞職責(zé)不明確XX中（4分）制定信息傳遞程序或須知，明確外部文件、資料和信息的搜集、認(rèn)定及信息傳遞職責(zé)、搜集和傳遞方式，確保外部文件、資料和信息及時(shí)搜集和有效傳遞PM-04SMS信息收集和處理12）ISM規(guī)則要素12：公司驗(yàn)證、評(píng)審與評(píng)估ISM規(guī)則章節(jié)安全活動(dòng)內(nèi)容已認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的傷害程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)(分值)應(yīng)制定的防范措施參照手冊(cè)章節(jié)可能性?。?分）可能(2分)非?？赡?3分)輕微（1分）一般(2分)嚴(yán)重（3分）12.1公司應(yīng)以不超過(guò)12個(gè)月的間隔開展船上和岸上的內(nèi)部審核以考核安全和防止污染活動(dòng)符合安全管理體系的要求。在特殊情況下，該間隔可延展不超過(guò)三個(gè)月岸基內(nèi)審周期不明確XX中（4分）制定內(nèi)審程序，明確岸基內(nèi)審周期，滿足ISM規(guī)則要求PM-12內(nèi)部審核程序船舶內(nèi)審周期不明確制定XX中（4分）制定內(nèi)審程序，明確船舶內(nèi)審周期，滿足ISM規(guī)則要求岸基沒(méi)有按期進(jìn)行內(nèi)審XX中（4分）制定內(nèi)審程序，明確內(nèi)審責(zé)任部門或責(zé)任人船舶沒(méi)有按期進(jìn)行內(nèi)審XX中（4分）制定內(nèi)審程序，明確內(nèi)審責(zé)任部門或責(zé)任人12.2公司應(yīng)定期評(píng)估SMS的符合性岸基評(píng)估周期不明確XX中（4分）制定評(píng)估程序，明確岸基評(píng)估周期，滿足ISM規(guī)則要求PM-13有效性評(píng)價(jià)、復(fù)查程序船舶評(píng)估周期不明確XX中（4分）制定評(píng)估程序，明確船舶評(píng)估周期，滿足ISM規(guī)則要求岸基沒(méi)有按期進(jìn)行評(píng)估XX中（4分）制定評(píng)估程序，明確岸基評(píng)估職責(zé)、評(píng)估方法、依據(jù)、參加人員船舶沒(méi)有按期進(jìn)行評(píng)估XX中（4分）制定評(píng)估程序，明確船舶評(píng)估職責(zé)、評(píng)估方法、依據(jù)、參加人員，及上報(bào)公司時(shí)限12.3審核及可能的糾正措施應(yīng)按程序文件進(jìn)行內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合沒(méi)有進(jìn)行原因分析XX中（4分）制定內(nèi)審程序，明確內(nèi)審不合格糾正措施驗(yàn)證責(zé)任人、驗(yàn)證方式和驗(yàn)證時(shí)限PM-09不符合情況控制程序內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合沒(méi)有實(shí)施糾正XX中（4分）12.4進(jìn)行審核的人員應(yīng)獨(dú)立于被審核的部門，除非公司的規(guī)模和性質(zhì)使其不可行參與內(nèi)審的內(nèi)審員未經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，無(wú)內(nèi)審員資質(zhì)XX中（4分）制定內(nèi)審員職責(zé)及適任條件PM-12內(nèi)部審核程序12.5應(yīng)將審核及評(píng)估結(jié)果通知該部門內(nèi)具有相關(guān)責(zé)任的所有人員內(nèi)審結(jié)果未告知所有相關(guān)責(zé)任人XX中（4分）制定內(nèi)審程序，明確審核文書資料下發(fā)和管理要求，確保所有相關(guān)責(zé)任人得到審核結(jié)果PM-12內(nèi)部審核程序PM-13有效性評(píng)價(jià)、復(fù)查程序評(píng)估結(jié)果未告知所有相關(guān)責(zé)任人XX中（4分）12.6負(fù)責(zé)該部門工作的管理人員應(yīng)及時(shí)針對(duì)被發(fā)現(xiàn)的缺陷采取糾正措施.評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題未制定糾正措施XX中（4分）制定評(píng)估程序，明確制定糾正措施的責(zé)任人評(píng)估發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的糾正未明確跟蹤驗(yàn)證的時(shí)限XX中（4分）制定評(píng)估程序，明確跟蹤驗(yàn)證的具體時(shí)限評(píng)估發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的糾正未明確跟蹤驗(yàn)證的責(zé)任人XX中（4分）制定評(píng)估程序，明確跟蹤驗(yàn)證的責(zé)任人13）ISM規(guī)則要素13—16：發(fā)證與驗(yàn)證ISM規(guī)則章節(jié)安全活動(dòng)內(nèi)容已認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的傷害程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)(分值)應(yīng)制定的防范措施參照手冊(cè)章節(jié)可能性?。?分）可能(2分)非常可能(3分)輕微（1分）一般(2分)嚴(yán)重（3分）13.1證書的有效性和完整性1．外部審核未及時(shí)申請(qǐng)和安排，導(dǎo)致DOC或SMC證書無(wú)效；2．DOC/SMC中公司名等信息不一致。3．DOC/SMC管理不善，正本證書損壞或遺失。4.導(dǎo)致公司管理的船舶無(wú)法營(yíng)運(yùn)；船舶不適航，被扣押，保險(xiǎn)失效等；XX中（3分）制定保持證書的有效性和完整性的程序14)職業(yè)安全和健康政策及計(jì)劃已認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的傷害程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)(分值)應(yīng)制定的防范措施參照手冊(cè)章節(jié)可能性?。?分）可能(2分)非?？赡?3分)輕微（1分）一般(2分)嚴(yán)重（3分）作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)情況（條件）不符合作業(yè)要求，違章作業(yè)導(dǎo)致事故發(fā)生XX中（4分）制定作業(yè)前對(duì)工作場(chǎng)所進(jìn)行檢查評(píng)估程序（檢查工作場(chǎng)所照明；清理工作場(chǎng)所易燃物、障礙物；防護(hù)欄桿、梯子等固定牢靠；警示標(biāo)志設(shè)置；開口防護(hù)措施到位。）IM-108船舶防火規(guī)則和值班巡回檢查須知工作場(chǎng)所和船上起居艙室中的噪音及振動(dòng)影響；XX中（4分）向海員講解長(zhǎng)時(shí)間置身于高分貝噪音或振動(dòng)中可能對(duì)聽覺(jué)和健康造成的危害，以及噪音防護(hù)裝置和器材的妥善使用；并向船舶的海員提供經(jīng)認(rèn)可的聽覺(jué)保護(hù)設(shè)備和其它個(gè)人保護(hù)設(shè)備。噪音和振動(dòng)較高的區(qū)域應(yīng)設(shè)置醒目的標(biāo)志提醒船員注意。在進(jìn)入前應(yīng)正確穿戴安全保護(hù)設(shè)備?！逗Ｊ聞诠す芾硎謨?cè)》MLC第03章Ch3起居艙室、娛樂(lè)設(shè)施、食品和膳食服務(wù)毒品和酒精依賴的影響；XX中（4分）制定船舶控制毒品、酒精的相關(guān)措施，，禁止毒品上船或控制毒品、酒精的在船濫用，以確保船舶安全和船員健康。IM-109船舶藥品、毒品和酒精和船員在船健康檢查管理須知疲勞對(duì)身心的影響XX中（4分）標(biāo)識(shí)工作與休息時(shí)間，IM-106船員值班及安全操作管理須知船員長(zhǎng)時(shí)間海上工作，心理生理變化，產(chǎn)生不良后果XX中（4分）標(biāo)識(shí)船員心理健康要求，完善船員聘用考核程序PM-01船員聘用和管理程序IM-106船員值班及安全操作管理須知《海事勞工管理手冊(cè)》MLC第01章Ch1海員上船工作的最低要求MLC02第02章Ch2就業(yè)條件海員的體檢和體檢合格證書不符合要求：XX中（4分）標(biāo)識(shí)識(shí)別船員健康程序和方法完善船員聘用考核程序未向有聲譽(yù)的船東互保協(xié)會(huì)或保險(xiǎn)公司投保船東責(zé)任險(xiǎn)或?yàn)榇瑔T疾病、傷殘、死亡投保一切人身意外傷害（包括疾病）險(xiǎn)，并負(fù)責(zé)事后追償。XX中（4分）根據(jù)船旗國(guó)或國(guó)家的法律或條例規(guī)定，公司為所有在公司船上工作的海員提供一份保險(xiǎn)單，保證海員的健康保護(hù)和及時(shí)和適當(dāng)醫(yī)療。保險(xiǎn)期限應(yīng)持續(xù)滿足海員就業(yè)協(xié)議的期限。公司嚴(yán)格遵守國(guó)家社會(huì)保障體系的規(guī)定，確保海員及其受贍養(yǎng)人能夠獲得符合船旗國(guó)規(guī)定的不低于岸上工人所享受的社會(huì)保障的保護(hù)。未根據(jù)國(guó)家和當(dāng)?shù)卣囊?guī)定或標(biāo)準(zhǔn)為船員提供社會(huì)保險(xiǎn)。XX中（4分）15)營(yíng)救落水人員安全活動(dòng)內(nèi)容已認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的傷害程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)(分值)應(yīng)制定的防范措施參照手冊(cè)章節(jié)可能性小（1分）可能(2分)非?？赡?3分)輕微（1分）一般(2分)嚴(yán)重（3分）計(jì)劃和程序的建立船舶未制定《營(yíng)救落水人員計(jì)劃和程序》，船員不能很好執(zhí)行營(yíng)救落水的操作XX低（2分）建立一套程序化的營(yíng)救落水人員的報(bào)手冊(cè)文件，明確營(yíng)救工作的操作程序和營(yíng)救過(guò)程中各自的分工和職責(zé)PM-07緊急情況標(biāo)識(shí)、描述、反應(yīng)程序EM-01船岸應(yīng)急反應(yīng)操作營(yíng)救落水人員計(jì)劃和程序?qū)嵤┑谋O(jiān)控公司不能有效監(jiān)控船舶對(duì)本程序和計(jì)劃有效運(yùn)行，造成程序和計(jì)劃運(yùn)行失控XX中（3分）應(yīng)對(duì)計(jì)劃定期進(jìn)行核查，確保所制定的計(jì)劃是最新的，資料、設(shè)備的更改和變化應(yīng)盡快納入和反饋到本計(jì)劃。在使用本計(jì)劃進(jìn)行營(yíng)救落水人員后，應(yīng)對(duì)本計(jì)劃進(jìn)行驗(yàn)證，必要時(shí)進(jìn)行相應(yīng)修正或更新。PM-14SMS監(jiān)控程序PM-13有效性評(píng)價(jià)、復(fù)查程序公司未能對(duì)船舶足夠的資源和岸基的支持，使本計(jì)劃和程序無(wú)法有效運(yùn)行XX中（3分）SMS文件應(yīng)明確作出公司確保向船舶提供足夠資源和岸基地的支持規(guī)定營(yíng)救前的準(zhǔn)備船舶未認(rèn)真的進(jìn)行應(yīng)急營(yíng)救訓(xùn)練和演習(xí)，導(dǎo)致相關(guān)人員不熟悉應(yīng)急營(yíng)救落水人員反應(yīng)行動(dòng)程序，無(wú)法應(yīng)對(duì)實(shí)際發(fā)生應(yīng)急情。XX低（2分）制定應(yīng)急訓(xùn)練和演習(xí)須知，明確訓(xùn)練和演習(xí)周期，并滿足強(qiáng)制性規(guī)定PM-07緊急情況標(biāo)識(shí)、描述、反應(yīng)程序EM-01船、岸應(yīng)急反應(yīng)操作EM-02船舶應(yīng)急演習(xí)制度救生設(shè)備培訓(xùn)與保養(yǎng)手冊(cè)營(yíng)救落水人員計(jì)劃和程序船員不掌握營(yíng)救緊急情況的處置方法，無(wú)法應(yīng)對(duì)實(shí)際發(fā)生應(yīng)急營(yíng)救落水人員情況XX中（4分）船員不了解各自的應(yīng)急營(yíng)救落水人員的職責(zé)，實(shí)際發(fā)生應(yīng)急情況時(shí)，不能有效履行其職責(zé)XX中（4分）制定船員培訓(xùn)應(yīng)急訓(xùn)練和演習(xí)須知，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括職責(zé)船員未能掌握各種應(yīng)急救生設(shè)備的使用方法，實(shí)際發(fā)生應(yīng)急情況時(shí)，不能有效使用應(yīng)急設(shè)備XX中M（4分）制定船員培訓(xùn)應(yīng)急訓(xùn)練和演習(xí)須知，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括應(yīng)急設(shè)備使用、應(yīng)急信號(hào)及應(yīng)急時(shí)的自救和自我保護(hù)船員未能掌握應(yīng)急營(yíng)救落水人員時(shí)的自救和自我保護(hù)方法，應(yīng)急行動(dòng)中人員受傷害XX非常高（6分）船員不掌握船舶