北京市軟件企業(yè)評(píng)估和軟件產(chǎn)品評(píng)估細(xì)則(試行)

北京市軟件企業(yè)評(píng)估和軟件產(chǎn)品評(píng)估實(shí)施細(xì)則（試行）一、總則為進(jìn)一步促進(jìn)軟件產(chǎn)業(yè)的快速健康發(fā)展，推動(dòng)軟件企業(yè)的能力提升，加快推進(jìn)行業(yè)自律，幫助軟件企業(yè)做大做強(qiáng)，根據(jù)《軟件企業(yè)評(píng)估規(guī)范》和《軟件產(chǎn)品評(píng)估規(guī)范》，制定本實(shí)施細(xì)則。本細(xì)則對(duì)軟件企業(yè)評(píng)估和軟件產(chǎn)品評(píng)估的評(píng)估過程提出了規(guī)范性的要求，北京市軟件和信息服務(wù)業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“北京軟協(xié)”）作為北京市唯一的軟件企業(yè)評(píng)估和軟件產(chǎn)品評(píng)估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)具體實(shí)施軟件企業(yè)評(píng)估和軟件產(chǎn)品評(píng)估。二、評(píng)估對(duì)象在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的從事軟件產(chǎn)品開發(fā)銷售（營(yíng)業(yè)）及相關(guān)服務(wù)的自愿接受軟件企業(yè)評(píng)估和軟件產(chǎn)品評(píng)估的企業(yè)。三、評(píng)估依據(jù)（一）《軟件企業(yè)評(píng)估規(guī)范》（二）《軟件產(chǎn)品評(píng)估規(guī)范》四、申請(qǐng)條件（一）協(xié)會(huì)會(huì)員企業(yè)；（二）申請(qǐng)軟件企業(yè)評(píng)估的企業(yè)需滿足《軟件企業(yè)評(píng)估規(guī)范》第5條要求，并能提供有效的證據(jù)；（三）申請(qǐng)軟件產(chǎn)品評(píng)估的軟件產(chǎn)品需滿足《軟件產(chǎn)品評(píng)估規(guī)范》第5條的要求，并能提供有效的證據(jù)。五、軟件企業(yè)評(píng)估程序（一）評(píng)估流程1、企業(yè)自愿申請(qǐng)：按照要求填寫附件并提交紙質(zhì)材料交至受理窗口，并交納評(píng)估費(fèi)用。2、預(yù)審：北京軟協(xié)每月20日前受理企業(yè)提交的紙質(zhì)材料并進(jìn)行審查，對(duì)材料不全或存在問題的申報(bào)材料，進(jìn)行反饋，要求進(jìn)一步完善補(bǔ)充；對(duì)不符合評(píng)估條件的企業(yè)不予受理；對(duì)材料齊全、符合評(píng)估條件的企業(yè)，開具《軟件企業(yè)評(píng)估受理通知書》。3、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估：北京軟協(xié)根據(jù)預(yù)審情況，抽取部分企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估。4、專家評(píng)審：北京軟協(xié)組織行業(yè)、財(cái)務(wù)等專家對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行評(píng)審。5、公布：每月30日前通過軟件企業(yè)評(píng)估的企業(yè)名單在北京軟協(xié)網(wǎng)站上進(jìn)行公示，經(jīng)公示5個(gè)工作日無異議后，在北京軟協(xié)網(wǎng)站和中國(guó)軟件企業(yè)評(píng)估聯(lián)盟網(wǎng)站上同時(shí)公布評(píng)估結(jié)果。6、報(bào)備：評(píng)估結(jié)果報(bào)行業(yè)主管部門備案。7、發(fā)證：通過評(píng)估的企業(yè)到北京軟協(xié)領(lǐng)取《軟件企業(yè)評(píng)估證書》。（二）申請(qǐng)材料1、提交材料名稱及要求序號(hào)提交材料名稱份數(shù)要求1軟件企業(yè)評(píng)估委托書1紙質(zhì)/電子報(bào)件原件，需按表中要求蓋章、簽字2企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、稅務(wù)登記證和組織機(jī)構(gòu)代碼證（加蓋企業(yè)公章）復(fù)印件；系統(tǒng)集成類軟件企業(yè)需提供《信息系統(tǒng)集成及服務(wù)資質(zhì)證書》（加蓋企業(yè)公章）復(fù)印件；1紙質(zhì)復(fù)印件加蓋公章3企業(yè)開發(fā)及經(jīng)營(yíng)的軟件產(chǎn)品列表（包括本企業(yè)開發(fā)和代理銷售的軟件產(chǎn)品），以及企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)中擁有軟件著作權(quán)或?qū)＠?、《軟件產(chǎn)品證書》等自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效證明材料；1紙質(zhì)復(fù)印件加蓋公章4申請(qǐng)?jiān)u估上一年度《職工人數(shù)、學(xué)歷結(jié)構(gòu)、研究開發(fā)人員數(shù)情況表》，上年度12月份經(jīng)社保部門簽章的北京市（城鎮(zhèn)）社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)繳納通知書（企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)年限不足一年的提供受理日上一月份對(duì)應(yīng)材料）；1紙質(zhì)復(fù)印件加蓋公章5經(jīng)具有國(guó)家法定資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)鑒證的企業(yè)申請(qǐng)?jiān)u估上一年度和當(dāng)年度（實(shí)際年限不足一年的按實(shí)際月份）財(cái)務(wù)報(bào)表（含資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表）以及企業(yè)軟件產(chǎn)品開發(fā)銷售（營(yíng)業(yè)）收入、企業(yè)軟件產(chǎn)品自主開發(fā)銷售（營(yíng)業(yè)）收入、企業(yè)研究開發(fā)費(fèi)用、境內(nèi)研究開發(fā)費(fèi)用等情況表并附研究開發(fā)活動(dòng)說明材料；1紙質(zhì)復(fù)印件加蓋公章6保證產(chǎn)品質(zhì)量的相關(guān)證明材料，包括ISO9000系列證書或CMM/CMMI評(píng)估證書，或建立符合軟件工程要求的質(zhì)量管理體系的說明和至少1個(gè)主要產(chǎn)品的需求規(guī)格說明書、測(cè)試報(bào)告、用戶手冊(cè)等過程文檔記錄；1紙質(zhì)復(fù)印件加蓋公章7其他材料。2、提交材料要求申報(bào)材料需提交一份紙質(zhì)檔，按以下順序裝入檔案袋。一份電子版（word版本）包括下附件1和附件2發(fā)送至協(xié)會(huì)工作人員郵箱。（1）《軟件企業(yè)評(píng)估委托書》（附件1）；（2）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、稅務(wù)登記證和組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（復(fù)印件須加蓋企業(yè)公章）；系統(tǒng)集成類軟件企業(yè)需提供《信息系統(tǒng)集成及服務(wù)資質(zhì)證書》（加蓋企業(yè)公章）復(fù)印件;（3）企業(yè)開發(fā)及經(jīng)營(yíng)的軟件產(chǎn)品列表（包括本企業(yè)開發(fā)和代理銷售的軟件產(chǎn)品），以及企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)中擁有軟件著作權(quán)或?qū)＠?、《軟件產(chǎn)品證書》等自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效證明材料；（4）申請(qǐng)?jiān)u估上一年度《職工人數(shù)、學(xué)歷結(jié)構(gòu)、研究開發(fā)人員數(shù)情況表》，上年度12月份經(jīng)社保部門簽章的北京市（城鎮(zhèn)）社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)繳納通知書（企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)年限不足一年的提供受理日上一月份對(duì)應(yīng)材料）（附件2）；（5）經(jīng)具有國(guó)家法定資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)鑒證的企業(yè)申請(qǐng)?jiān)u估上一年度和當(dāng)年度（實(shí)際年限不足一年的按實(shí)際月份）財(cái)務(wù)報(bào)表（含資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表）以及企業(yè)軟件產(chǎn)品開發(fā)銷售（營(yíng)業(yè)）收入、企業(yè)軟件產(chǎn)品自主開發(fā)銷售（營(yíng)業(yè)）收入（附件3）、企業(yè)研究開發(fā)費(fèi)用、境內(nèi)研究開發(fā)費(fèi)用等情況表并附研究開發(fā)活動(dòng)說明材料（附件4）；（6）保證產(chǎn)品質(zhì)量的相關(guān)證明材料，包括ISO9000系列證書或CMM/CMMI評(píng)估證書，或建立符合軟件工程要求的質(zhì)量管理體系的說明和至少1個(gè)主要產(chǎn)品的需求規(guī)格說明書、測(cè)試報(bào)告、用戶手冊(cè)等過程文檔記錄；（7）其他材料。六、軟件產(chǎn)品評(píng)估程序（一）評(píng)估流程1、企業(yè)自愿申請(qǐng)：登陸北京軟協(xié)網(wǎng)站（）下載《軟件產(chǎn)品評(píng)估委托書》及附表，按照要求填寫并提交紙質(zhì)材料交至受理窗口，并交納評(píng)估費(fèi)用。2、預(yù)審：北京軟協(xié)每月20日前受理企業(yè)提交的紙質(zhì)材料并進(jìn)行審查，對(duì)材料不全或存在問題的申報(bào)材料，進(jìn)行反饋，要求進(jìn)一步完善補(bǔ)充；對(duì)不符合評(píng)估條件的軟件產(chǎn)品不予受理評(píng)估；對(duì)材料齊全、符合評(píng)估條件的軟件產(chǎn)品，開具《軟件產(chǎn)品評(píng)估受理通知書》。3、評(píng)估：北京軟協(xié)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行評(píng)估。4、公布：每月30日前通過軟件產(chǎn)品評(píng)估的名單在北京軟協(xié)網(wǎng)站上進(jìn)行公示，經(jīng)公示5個(gè)工作日無異議后，在北京軟協(xié)網(wǎng)站和中國(guó)軟件企業(yè)評(píng)估聯(lián)盟網(wǎng)站上同時(shí)公布評(píng)估結(jié)果。5、報(bào)備：評(píng)估結(jié)果報(bào)行業(yè)主管部門備案。6、發(fā)證：通過評(píng)估的企業(yè)到北京軟協(xié)領(lǐng)取《軟件產(chǎn)品評(píng)估證書》。二）申請(qǐng)材料1、提交材料名稱及要求（1）國(guó)產(chǎn)軟件產(chǎn)品應(yīng)由該軟件產(chǎn)品的開發(fā)、生產(chǎn)企業(yè)申請(qǐng)?jiān)u估，應(yīng)提交的評(píng)估材料，如表1所示。表1國(guó)產(chǎn)軟件產(chǎn)品評(píng)估申請(qǐng)所需提交的材料及要求序號(hào)提交材料名稱份數(shù)要求1軟件產(chǎn)品評(píng)估委托書（附件5）1紙質(zhì)/電子報(bào)件原件，需按表中要求蓋章、簽字2企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件1紙質(zhì)復(fù)印件加蓋公章3軟件產(chǎn)品在我國(guó)境內(nèi)開發(fā)及申請(qǐng)單位擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效證明1紙質(zhì)復(fù)印件加蓋公章4協(xié)會(huì)認(rèn)可且符合軟件產(chǎn)品退稅相關(guān)規(guī)定的檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的檢測(cè)報(bào)告1紙質(zhì)復(fù)印件加蓋公章5其他材料（2）進(jìn)口軟件產(chǎn)品應(yīng)由負(fù)責(zé)進(jìn)口的企業(yè)申請(qǐng)?jiān)u估，應(yīng)提交的評(píng)估材料，如表2所示。表2進(jìn)口軟件產(chǎn)品評(píng)估申請(qǐng)所需提交的材料及要求序號(hào)提交材料名稱份數(shù)要求1軟件產(chǎn)品評(píng)估委托書（附件5）1紙質(zhì)/電子報(bào)件原件，需按表中要求蓋章、簽字2企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件1紙質(zhì)復(fù)印件加蓋公章3軟件產(chǎn)品在我國(guó)境內(nèi)開發(fā)及申請(qǐng)單位擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效證明1紙質(zhì)復(fù)印件加蓋公章4協(xié)會(huì)認(rèn)可且符合軟件產(chǎn)品退稅相關(guān)規(guī)定的檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的檢測(cè)報(bào)告1紙質(zhì)復(fù)印件加蓋公章5軟件產(chǎn)品著作權(quán)人授權(quán)在中國(guó)經(jīng)營(yíng)的證明材料紙質(zhì)復(fù)印件加蓋公章6其他材料2、申報(bào)材料需提交一份紙質(zhì)檔，按以下順序裝入檔案袋。一份電子版（word版本）附件5發(fā)送至協(xié)會(huì)工作人員郵箱。七、監(jiān)督管理（一）、中介機(jī)構(gòu)管理申請(qǐng)?jiān)u估的企業(yè)可自行選擇為軟件企業(yè)評(píng)估和軟件產(chǎn)品評(píng)估、復(fù)審提供鑒證服務(wù)的具有國(guó)家法定資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)（可參考附件6：北京軟協(xié)推薦的審計(jì)機(jī)構(gòu)和檢測(cè)機(jī)構(gòu)）。中介機(jī)構(gòu)應(yīng)據(jù)實(shí)出具審計(jì)或檢測(cè)報(bào)告，如發(fā)現(xiàn)中介機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)或檢測(cè)報(bào)告出現(xiàn)任何虛假行為的，一經(jīng)查實(shí)，將不再接受此中介機(jī)構(gòu)出具的任何報(bào)告。（二）、從業(yè)人員管理參與軟件企業(yè)評(píng)估和軟件產(chǎn)品評(píng)估工作的人員如有下列行為之一的，由其所屬部門或機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，并依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。1、違反評(píng)估工作程序和工作原則；2、濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的；3、違反認(rèn)定工作保密規(guī)定等要求的；4、其他違反本細(xì)則規(guī)定的行為。（三）、評(píng)估企業(yè)監(jiān)管經(jīng)評(píng)估的企業(yè)有以下情形之一的，給予通報(bào)、收回證書，違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重的，三年內(nèi)不予受理其評(píng)估申請(qǐng)：1、在申請(qǐng)?jiān)u估或復(fù)評(píng)過程中提供虛假信息；2、有逃避繳納稅款或幫助他人逃避繳納稅款等行為，或因違反《中華人民共和國(guó)稅收征收管理法》及其實(shí)施細(xì)則受到稅務(wù)機(jī)關(guān)處罰；3、在安全、質(zhì)量、統(tǒng)計(jì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、企業(yè)管理等方面有重大違法行為，受到有關(guān)部門處罰；4、未及時(shí)報(bào)告使企業(yè)評(píng)估條件發(fā)生變化的更名、分立、合并、重組以及經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)重大變化等情況。八、相關(guān)事項(xiàng)（一）申請(qǐng)企業(yè)可在北京軟協(xié)網(wǎng)站（）軟件企業(yè)評(píng)估和軟件產(chǎn)品評(píng)估專欄查詢、下載相關(guān)材料。（二）聯(lián)系方式1、評(píng)估咨詢和材料受理：咨詢電話ongln@2、材料報(bào)送地點(diǎn)：辦公地址：北京市海淀區(qū)海淀南路甲21號(hào)中關(guān)村知識(shí)產(chǎn)權(quán)大廈一層七號(hào)窗口；（三）、評(píng)估結(jié)果公示名單可在北京軟協(xié)網(wǎng)站（）上查詢。公示期滿后在北京軟協(xié)網(wǎng)站和中國(guó)軟件企業(yè)評(píng)估聯(lián)盟網(wǎng)站（）上同時(shí)發(fā)布評(píng)估結(jié)果。（四）、查詢證書有效性，請(qǐng)登錄北京軟協(xié)網(wǎng)站（）或評(píng)估聯(lián)盟網(wǎng)站（）或掃描證書上二維碼。（五）、本實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起施行。（六）、本實(shí)施細(xì)則由北京軟