精品資料（2021-2022年收藏）證券從業(yè)資格考試《基礎知識》最新模擬題7

2010證券從業(yè)資格考試《基礎知識》最新模擬題(7)(一)單選題1、證券交易所所采取的交易的組織方式是______。A經(jīng)紀制B代理制C做市商制D自助制2、_______，《中華人民共和國證券法》正式實施。A1998年7月1日B1999年7月1日C1999年10月1日D2000年1月1日3、融期貨證券是一種______。A商品證券B憑證證券C資本證券D貨幣證券4、有價證券是______的一種形式。A商品證券B虛擬資本C權益資本D債務資本5、商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有_______的憑證。A所有權或使用權B租賃權或轉讓權C收益權或處分權D使用權或轉讓權6、資本證券主要包括_______。A股票、債券和基金證券B股票、債券和金融期貨C股票、債券和金融衍生證券D股票、債券和金融期權7、有價證券具有___________的經(jīng)濟和法律特征。A產(chǎn)權性、收益性、變通性、風險性B產(chǎn)權性、收益性、變通性、非返還性C產(chǎn)權性、收益性、流動性、風險性D產(chǎn)權性、期限性、收益性、風險性8、資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為____________。A股票市場和債券市場B中長期信貸市場和證券市場C證券市場和貨幣市場C短期資金市場和長期資金市場9、世界上第一家股票交易所在__________成立。A紐約B阿姆斯特丹C倫敦D巴黎10、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的______業(yè)務。A政策性B投融資C保值D公開市場操作11、以銀行等金融機構為中介進行融資的活動場所稱為______市場。A資本B貨幣C間接融資D直接融資12、證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是一種______。A證券監(jiān)督機構B證券服務機構C自律性組織D證券投資人13、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的______。A產(chǎn)權B債券C物權D所有權14、記名股票和不記名股票的差別在于______。A股東權利B股東義務C出資方式D記載方式15、股票的未來收益的現(xiàn)值是______。A清算價值B內(nèi)在價值C帳面價值D票面價值16、公司清算時每一股份所代表的實際價值是______。A票面價值B帳面價值C清算價值D內(nèi)在價值17、在我國，國有股權行政管理的專職機構是______。A國務院B國有資產(chǎn)管理部門C國有投資公司D資產(chǎn)經(jīng)營公司18、優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為______。A參與優(yōu)先股B累積優(yōu)先股C可贖回優(yōu)先股D股息率可調(diào)整優(yōu)先股19、股東大會是股東公司的______。A權力機構B法人代表C監(jiān)督機構D決策機構20、債券具有票面價值，代表了一定的財產(chǎn)價值，是一種______。A真實資本B虛擬資本C財產(chǎn)直接支配權D實物直接支配權21、國際債券的記價貨幣通常是______，以便在國際資本市場籌集資金。A外國貨幣B國際通用貨幣C本國貨幣D本國貨幣或外國貨幣22、債券是由______出具的。A投資者B債券人C代理發(fā)行人D債務人23、債券代表其投資者的權利，這種權利稱為______。A債券B資金使用權C財產(chǎn)支配權D資產(chǎn)所有權24、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于______。A平價發(fā)行B溢價發(fā)行C折價發(fā)行D都不是25、按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為______。A展期償還B滿期償還C到期償還D部分償還26、金融機構發(fā)行金融債券使得其資金來源______。A減少B增加C不變D都不是27、安全性最高的有價證券是____________。A國債B股票C公司債券D企業(yè)債券28、債券和股票的相同點在于______。A具有同樣的權利B收益率一樣C風險一樣D都是籌資手段29、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由______管理和運作。A基金托管人B基金承銷公司C基金管理人D基金投資顧問30、證券投資基金反映的是______關系。A產(chǎn)權B委托代理C債權債務D所有權31、證券投資基金的資金主要投向______。A實業(yè)B郵票C有價證券D珠寶32、封閉式基金基金單位的交易方式是______。A贖回B證交所上市C柜臺交易D場外交易33、開放式基金的交易價格取決于_________。A基金總資產(chǎn)值B供求關系C基金凈資產(chǎn)D基金單位凈資產(chǎn)值34、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由______機構擔任。A證券公司B保險公司C基金管理管理公司D商業(yè)銀行35、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是______。A基金投資者B基金管理人C基金托管人D基金監(jiān)管人36、基金管理人與托管人之間的關系是______。A所有人與經(jīng)營者的關系B經(jīng)營與監(jiān)管的關系C持有與托管的關系D委托與受托的關系37、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實收資本為人民幣_______元。A1000萬B3000萬C5000萬D一億38、率先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是______。A紐約證券交易所B芝加哥期貨交易所C國際貨幣市場D美國證券交易所39、美國國庫券期貨是采用指數(shù)報價的，該指數(shù)是______。A100與國庫券年收益率的差B100與和約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差C100與國庫券年貼現(xiàn)率的差D100與國庫券年收益率的和40、美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于______。A15年B10年C30年D20年41、看漲期權的買方具有在約定期限內(nèi)按______價格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權利。A市場價格B買入價格C賣出價格D約定價格42、看跌期權的買方對標的金融資產(chǎn)具有______的權利。A買入B賣出C持有D以上都是43、可在期權到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權是______。A美式期權B歐式期權C看漲期權D看跌期權44、認股權的認購期限一般為______。A2~10年B3~10年C兩周到30天D3個月到1年45、金融期貨的交易對象是______。A金融商品B金融商品合約C金融期貨合約D金融期權46、可轉換證券實際上是一種普通股票的______。A長期看漲期權B長期看跌期權C短期看漲期權D短期看跌期權47、優(yōu)先認股權實際上是一種普通股票的______。A長期看漲期權B長期看跌期權C短期看漲期權D短期看跌期權48、不得進入證券交易所交易的證券商是______。A會員證券商B非會員證券商C會員承銷商D會員證券自營商49、世界上最早、最有影響的股價指數(shù)是______。A道_____瓊斯股價指數(shù)B恒生指數(shù)C日經(jīng)指數(shù)D納斯達克指數(shù)50、在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術平均數(shù)，是股價指數(shù)計算方法中的______。A綜合法B計算期加權法C基期加權法D相對法51、以貨幣形式支付的股息，稱之為______。A現(xiàn)金股息B股票股息C財產(chǎn)股息D負債股息52、在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為______。A現(xiàn)金股息B股票股息C財產(chǎn)股息D負債股息53、決定債權票面利率時無須考慮__________。A投資者的接受程度B債券的信用級別C利息的支付方式和記息方式D股票市場的平均價格水平54、買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為______。A直接收益率B到期收益率C持有期收益率D贖回收益率55、以下那一種風險不屬于系統(tǒng)風險__________。A政策風險B周期波動風險C利率風險D信用風險56、__________是會員制證券交易所的最高權利機構。A會員大會B理事會C董事會D監(jiān)察委員會57、根據(jù)我國《證券法》，對證券公司實行_______管理。A分業(yè)B混合C綜合D分類58、證券公司客戶的交易結算資金必須全額存入制定的_______，單獨立戶管理。A金融機構B證券公司C工商銀行D商業(yè)銀行59、證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務，應當置備統(tǒng)一制定的_______，供委托人使用。A買賣成交報告單B證券買賣委托書C指定交易協(xié)議書D交割單60、證券公司管理的原則要求證券公司把________放在首位。A流動性B盈利性C安全性D變現(xiàn)能力61、代理中央登記結算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結算服務的地方機構，稱為__________。A中央登記結算公司B地方登記結算公司C交易所D交易中心62、根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是_________。A總經(jīng)理B監(jiān)事長C董事長D公司內(nèi)部自定63、發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權、非專利技術作價出資的金額不得超過股份有限公司注冊資本的_____A10%B20%C30%D40%64、公司財產(chǎn)能夠清償公司債務時，其支付的順序為______A繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清算費用、清償公司債務B清算費用、職工工資和勞動保險費用、繳納所欠稅款、清償公司債務C清算費用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清償公司債務D職工工資和勞動保險費用、清算費用、繳納所欠稅款、清償公司債務65、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起___年內(nèi)不得轉讓。A1B2C3D466、通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的______時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購要約。A20%B25%C30%D35%67、發(fā)行公司債券時，該公司的累計債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)的____A40%B50%C60%D70%68、證券的代銷、包銷期最長不得超過______。A90天B六個月C九個月D一年69、以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的______，其于股份應當向社會公開募集。A15%B20%C30%D35%70、職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應該遵守的______。A職業(yè)紀律B職業(yè)操守C職業(yè)規(guī)范D道德規(guī)范(二)多選題1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為______。A商業(yè)匯票B憑證證券C商品證券D無價證券2、未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為______。A非掛牌證券B非上市證券C場內(nèi)證券D場外證券3、有價證券按經(jīng)濟特征和法律特征劃分可以有______。A增值性B收益性C風險性D產(chǎn)權性4、證券市場的基本經(jīng)濟功能是______。A籌資B資本配置C企業(yè)轉制D資本定價5、20世紀70年代以來，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了______的全新特征。A證券交易快速化B證券市場自由化C金融證券化D證券市場產(chǎn)業(yè)化6、享有優(yōu)先認股權的股東可以有______的選擇。A行使認股權認購新發(fā)行的股票B將權利轉讓給他人C不行使認股權而使其失效D將權利向公司兌現(xiàn)7、根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是______。A發(fā)行主體B票面金額C持有人D股份8、無面額股票的特點是______。A可以明確表示每股所代表的股權比例B發(fā)行或轉讓價格靈活C便于股票分割D為股票發(fā)行價格提供依據(jù)9、每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，可稱為______。A內(nèi)在價值B帳面價值C每股凈資產(chǎn)D股票凈值10、股票的未來收益包括______。A股息收入B資本利得C股本增值收益D清算價值11、普通股票的功能有______。A籌資功能B投資功能C投機功能D保值功能12、普通股股東的義務有______。A遵守公司章程B依其所認購的股份和入股方式繳納股金C除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股D必須參加每次的股東大會13、優(yōu)先股的特征有______。A一般無表決權B股息分派優(yōu)先C股息率固定D剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先14、債券票面的基本要素有_____。A票面價值B償還期限C利率D發(fā)行者名稱15、影響債券償還期限的因素主要有______。A債券票面金額B資金使用方向C市場利率變化D債券變現(xiàn)能力16、債券的性質(zhì)可以表述為______。A屬于有價證券B是一種真實資本C是債權的表現(xiàn)D是所有權憑證17、債券的特征有______。A償還性B安全性C流動性D收益性18、按記息方式分類，債券可以分為______。A單利債券B復利債券C累進利率債券D貼現(xiàn)債券19、從債券發(fā)行日起，經(jīng)過一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時全部償清。這種償還方式屬于______。A期中償還B展期償還C全額償還D部分償還20、債券和股票的區(qū)別表現(xiàn)在______方面。A權利B目的C期限D收益和風險21、公債與其他債券相比，有以下特點______。A流通性強B收益穩(wěn)定C免稅待遇D安全性高22、國債按資金用途可以分為______。A赤字債券B建設債券C特種國債D戰(zhàn)爭債券23、1981年以來，我國發(fā)行的國債品種有______。A國庫券B財政債券C國家重點建設債券D保值公債24、______是不能流通轉讓的。A基本建設債券B保值債券C財政債券D特種債券25、公司債券作為公司為籌措資金而公開負擔的一種債務契約，其特征為______。A契約性B優(yōu)先性C風險性D股權性26、______不屬于抵押證券。A信用公司債B不動產(chǎn)抵押公司債C收益公司債D保證公司債27、債券是一種_______。A真實資本B虛擬資本C有價證券D收益憑證28、契約型基金的當事人有______。A管理人B托管人C投資者D證券公司29、債券基金收益與市場利率的關系具體表現(xiàn)為______。A市場利率下降，基金收益下降B市場利率上升，基金收益下降C市場利率上升，基金收益上升D市場利率下降，基金收益上升30、決定基金運作費率高低的因素有______。A基金規(guī)模B基金風險C基金表現(xiàn)D最低投資額31、作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點是______。A較高收益B分散風險C專家管理D規(guī)模效益32、契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于______。A資金的性質(zhì)不同B投資者的地位不同C基金的營運依據(jù)不同D基金單位的價格決定依據(jù)不同33、匯率風險大致可分為______。A升水風險B貼水風險C商業(yè)性風險D金融性風險34、可轉換證券的要素有______。A轉換利率B轉換比例C轉化價格D轉換期限35、期貨價格的特點是______。A預期性B隱秘性C連續(xù)性D權威性36、金融期貨的功能主要有______。A投資功能B套期保值功能C籌資功能D價格發(fā)現(xiàn)功能37、認股權證的三要素是______。A認股期限B認股價格C認股時間D認股數(shù)量38、存托憑證的優(yōu)點為______。A市場容量大B發(fā)行一級ADR的手續(xù)簡單、發(fā)行成本低C避開直接發(fā)行股票或債券的法律要求D利息率較低39、可轉化證券的特點為______。A市價變動頻繁B可轉換成普通股C有事先規(guī)定的轉換期限D持有者的身份隨證券的轉換而相應轉換40、金融商品的基本特性為_____。A同質(zhì)性B多樣性C價格的易變性D耐久性41、一般而言______是證券發(fā)行的主體。A政府B企業(yè)C居民D金融機構42、會員制的證券交易所一般設立_____等機構。A會員大會B董事會C理事會D監(jiān)察委員會43、證券交易所的管理制度包括______幾個方面。A對證券上市公司的管理B對證券交易行為的管理C對場內(nèi)證券交易商的管理D對投資者的管理44、非系統(tǒng)風險包括______等。A信用風險B經(jīng)營風險C購買力風險D財務風險45、股息的具體形式包括_____。A建業(yè)股息B負債股息C現(xiàn)金股息D財產(chǎn)股息46、證券交易所的會員大會的職權包括______。A制定和修改證券交易所章程B選舉和罷免會員理事C審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告D審定對會員的接納47、證券公司的作用主要有______。A媒介資金供需B構造證券市場C優(yōu)化資源配置D促進產(chǎn)業(yè)集中48、屬于證券服務機構的公司有______。A證券公司B證券登記結算公司C證券投資咨詢公司D保險公司49、中央登記結算公司的職能為______。A中央登記B中央存管C中央結算D集中交易50、對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執(zhí)行證券期貨相關業(yè)務實行監(jiān)督管理的部門有______。A財政部B證券監(jiān)督管理委員會C人民銀行D證券交易所51在代理買賣業(yè)務中，證券公司應遵循的三大原則為______。A代理原則B效率原則C公開、公正、公平原則D勤勉原則52、證券市場監(jiān)督的對象包括______。A證券發(fā)行人B證券投資者C上市公司D證券中介機構53、在信息披露時的基本要求為______。A全面性B真實性C時效性D公正性54、證券投資咨詢機構的從業(yè)人員不得從事_____行為。A、向客戶提供買賣股票的咨詢B、代理委托人從事證券投資C、與委托人約定分享證券投資收益或分擔證券投資損失D、買賣本咨詢機構提供服務的上市公司的股票55、發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用____作價出資。A實物B工業(yè)產(chǎn)權C非專利技術D土地使用權56、公司合并可以采取_____和______兩種方式。A吸收合并B新設合并C吞并合并D分立合并57、綜合類證券公司可以經(jīng)營______證券業(yè)務。A證券經(jīng)紀業(yè)務B證券自營業(yè)務C證券承銷業(yè)務D經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核定的其他證券業(yè)務58、證券從業(yè)人員是指證券中介機構中的一些特定崗位的人員，可分為______。A專業(yè)人員B專職人員C管理人員D執(zhí)業(yè)人員59、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機構是指有關部門依據(jù)有關法規(guī)批準設立的可經(jīng)營證券業(yè)務相關業(yè)務的下列法人______。A證券公司B信托投資公司C證券投資咨詢機構D證券清算、登記機構60、證券從業(yè)人員的資格種類有______。A證券承銷從業(yè)資格B證券經(jīng)紀從業(yè)資格C證券自營資格D證券投資咨詢從業(yè)資格(三)判斷題1、證券的最基本特征是法律特征和書面特征。A2、有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。B3、證券發(fā)行人是資金的供應者。B4、間接融資是指通過銀行所進行的資金融通活動。A5、普通股票在權利義務上不附加任何條件。A6、股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。A7、股票代表了股東對股份公司的所有權，所以股票是物權證券。B8、B股是外資股。B9、股票發(fā)行可以實行折價發(fā)行。B10、國有法人股的股權性質(zhì)屬于國有股權。A11、債券是體現(xiàn)債權債務關系的法律憑證。A12、債券具有永久性的特性。B13、債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動。A14、市場利率下跌，債券價格上升。A15、無記名國債屬于一種具有標準格式實物券面的債券。A16、貼現(xiàn)債券是屬于溢價方式發(fā)行的債券。B17、復利債券的實際收益率總比單利債券的實際收益率高。B18、以發(fā)行債券來籌資是金融機構的主動負債業(yè)務。A19、所有政府發(fā)行的債券都叫國債。B20、公債沒有風險。B21、在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。B22、武士債券是外國債券。A23、龍債券是外國債券。B24、證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。B25、基金的收益一定高于債券的收益。B26、基金資產(chǎn)的實際持有人是基金托管人。B27、契約性基金不是法人。A28、公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。A29、開放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。A30、開放式基金沒有固定的期限。A31、開放式基金通常上市交易。B32、基金資產(chǎn)凈值與基金單位價格的變化是完全一樣的。B33、開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。B34、期權的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。A35、金融期貨交易實行逐日結算制度。A36、可轉換證券持有者的身份隨著證券的轉換而相應轉換。A37、認股權證是普通股股東的一種特權。B38、認股權證的價格與剩余有效期長短成正比。A39、當市價低于認股權證約定的價格時，認股權證的價格為零。B40、優(yōu)先股的價格波動小于相應的普通股股票的價格波動。A41、期貨價格反映了市場對未來現(xiàn)貨價格的預期。A42、備兌憑證只能以一種證券為標的物。B43、備兌憑證是期權的一種。A44、每日的開盤價由證券交易所確定。B45、會員大會是會員制證券交易所的決策機構。B46、系統(tǒng)性風險是不可以回避的，但可以分散。B47、股票發(fā)行的溢價部分應記入公司的股本。B48、股票股息實際上是當年留存收益的資本化。A49、美國的投資銀行和英國的商人銀行就是證券公司。A50、經(jīng)紀類證券公司只可經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務。A51、證券信用評級的主要對象為普通股股票和債券。B52、場外交易市場的組織方式是經(jīng)紀制。B53、公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。B54、優(yōu)先認股權在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。B55、基金運作費用是直接向投資者收取的。B56、股票的流動性是指股票可以自由地進行交易。A57、公司向其他公司投資的，除國務院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。A58、公司可以設立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。B59、股份有限公司的設立，必須經(jīng)過國務院授權的部門或省級人民政府的批準。A60、股份有限公司申請其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。B61、設立股份有限公司，應當有五人以上的發(fā)起人，但對發(fā)起人是否在中國境內(nèi)有居所并沒有作要求。B62、發(fā)起人向社會公開募集股份，應當由依法設立的證券經(jīng)營機構承銷，簽訂承銷協(xié)議。A63、修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權的半數(shù)以上通過才行。B64、股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，同樣也可以低于票面金額。B65、上市公司發(fā)行新股，應當符合公司法有關發(fā)行新股的條件，可以向社會公開募集，也可以向原股東配售。A66、行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強。B67、中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。A68、股份公司的董事、經(jīng)理和財務負責人應當兼任監(jiān)事。B69、“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。A70、提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可