第八章產(chǎn)業(yè)政策理論

第八章產(chǎn)業(yè)政策理論第一節(jié)產(chǎn)業(yè)政策概述第二節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策第三節(jié)產(chǎn)業(yè)組織政策第四節(jié)產(chǎn)業(yè)布局政策第五節(jié)產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策第六節(jié)行業(yè)管理第一節(jié)產(chǎn)業(yè)政策概述一、含義二、理論依據(jù)三、作用及其局限性四、特征一、產(chǎn)業(yè)政策(Industrialpolicy)的含義1、概念：是政府為了實(shí)現(xiàn)一定的經(jīng)濟(jì)和社會目標(biāo)對產(chǎn)業(yè)活動進(jìn)行干預(yù)而制定的各種政策的總和。小宮隆太郎：《經(jīng)濟(jì)學(xué)辭典》：《現(xiàn)代日本經(jīng)濟(jì)事典》：日本原通產(chǎn)省經(jīng)濟(jì)研究所所長小宮隆太郎認(rèn)為：產(chǎn)業(yè)政策是“對以制造業(yè)為中心的產(chǎn)業(yè)部門之間的資源配置實(shí)行干預(yù)的各種政策，以及個別產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)組織對私人企業(yè)的活動水平施加影響的政策總和”。他強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)政策的核心內(nèi)容，是針對資源配置方面出現(xiàn)的“市場失敗”而進(jìn)行的政府政策性干預(yù)。小宮隆太郎1985年在日本沖繩舉行的經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)討論會第二次會議上的一篇論文中說：“在中國不存在企業(yè)，幾乎完全不存在?！边~克爾·波特曾經(jīng)被問到：亞洲的跨國個業(yè)和全球的跨國企業(yè)的區(qū)別是什么？邁克爾·波特回答說：“亞洲跨國企業(yè)關(guān)心錢從哪里來，到哪目去賺錢？跨國個業(yè)關(guān)心產(chǎn)品從哪里來，產(chǎn)品到哪里去？”2、本質(zhì)產(chǎn)業(yè)政策是一種政府行為，是一種非市場性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)調(diào)控手段，是政府管理經(jīng)濟(jì)的基本工具之一。3、對象產(chǎn)業(yè)活動產(chǎn)業(yè)類型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)布局產(chǎn)業(yè)組織產(chǎn)業(yè)發(fā)展4、目標(biāo)（不同國家、不同時期有所不同）（1）實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)振興和經(jīng)濟(jì)趕超（2）實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化（3）增強(qiáng)本國產(chǎn)業(yè)的國際競爭力5、手段（1）直接干預(yù)政策配額制、許可證制、審批制（2）間接誘導(dǎo)政策稅收減免、財政補(bǔ)貼，融資支持、關(guān)稅保護(hù)等（3）法律規(guī)制政策反壟斷法、反不正當(dāng)競爭法6、類型（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇政策弱小產(chǎn)業(yè)扶持政策衰退產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策（2）產(chǎn)業(yè)組織政策反壟斷和反不正當(dāng)競爭政策直接規(guī)制政策中小企業(yè)政策（3）產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策產(chǎn)業(yè)布局政策產(chǎn)業(yè)外貿(mào)政策產(chǎn)業(yè)金融政策產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展政策二、產(chǎn)業(yè)政策的理論依據(jù)關(guān)于產(chǎn)業(yè)政策興起和存在的原因，經(jīng)濟(jì)學(xué)家有過多種說明：（一）“市場失靈”說（二）“趕超戰(zhàn)略”說（三）“國際競爭”說（一）“市場失靈”理論小宮隆太郎：“產(chǎn)業(yè)政策的中心課題，就是針對在資源分配方面出現(xiàn)的‘市場失靈’采取對策。”1、“市場失靈”的表現(xiàn)（1）壟斷會導(dǎo)致“市場失靈”（2）公共物品供給中存在“市場失靈”（3）經(jīng)濟(jì)活動外部性的存在可能導(dǎo)致“市場失靈”（4）信息不充分、不對稱導(dǎo)致“市場失靈”2、彌補(bǔ)“市場失靈”需要政府干預(yù)以上各種市場失靈問題，是制定并推行產(chǎn)業(yè)政策的主要依據(jù)，政府必須根據(jù)矯正市場機(jī)制的缺陷、實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置的要求，制定一系列彌補(bǔ)“市場失靈”的產(chǎn)業(yè)政策。產(chǎn)業(yè)政策是政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)、彌補(bǔ)市場缺陷的措施之一。(二)新中國的趕超戰(zhàn)略第一階段初步發(fā)展：建國初至1966年，趕超戰(zhàn)略，重工業(yè)基礎(chǔ)建立，支撐了國防七屆二中全會：1949年，最早提出把農(nóng)業(yè)國變?yōu)楣I(yè)國一五計劃時期（1953-1957）1953年

一五計劃確定工業(yè)化為經(jīng)濟(jì)建設(shè)的主要任務(wù)，并且優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)，重點(diǎn)放在東北地區(qū)；一五計劃的提前超額完成，開始改變工業(yè)落后面貌，奠定了工業(yè)化的初步基礎(chǔ)；完成三大改造（1953－1956年），建立社會主義制度。成就：新建寶成、鷹廈等鐵路，武漢長江大橋建成使南北鐵路貫通，康藏、青藏、新藏公路建成。長春第一汽車制造廠、沈陽第一機(jī)床廠、鞍山無縫鋼管廠等一大批工業(yè)企業(yè)建成。1957—1966年1956年，毛澤東發(fā)表《論十大關(guān)系》，中共“八大”正確指出國內(nèi)的主要矛盾是先進(jìn)的社會制度同落后的社會生產(chǎn)力之間的矛盾；并提出了既反保守又反冒進(jìn)，即在綜合平衡中穩(wěn)步前進(jìn)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)方針。提出總?cè)蝿?wù)（把落后的農(nóng)業(yè)國變?yōu)橄冗M(jìn)的工業(yè)國）武漢、包頭兩大鋼鐵基地建成，大慶油田、勝利油田、大港油田被發(fā)現(xiàn)并開采，包蘭、蘭新鐵路建成，第一顆原子彈爆炸成功，世界首次人工合成牛胰島素結(jié)晶成功。張樂平于1958年的漫畫：《躍！躍！躍！》品種1952年產(chǎn)量比1949年增加糧1.639億噸49%棉130.4萬噸193%鋼135萬噸754%煤6649萬噸105%1957年產(chǎn)量比1952年增加1.95億噸19%164萬噸26%535萬噸296%1.3億噸96%品種1957年產(chǎn)量比1952年增加比歷史最高年產(chǎn)量增加糧1．95億噸19%30%棉164萬噸26%93%鋼535萬噸296%580%煤1．3億噸96%210%電193．4億千瓦時166%320%原油146萬噸235%—三、產(chǎn)業(yè)政策的作用及其局限性1、作用（1）彌補(bǔ)“市場失靈”的缺陷，提高資源配置效率（2）加速趕超，實(shí)現(xiàn)超常規(guī)發(fā)展（3）促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化（4）增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)的國際競爭能力（5）在經(jīng)濟(jì)全球化過程中趨利避害，保證國家經(jīng)濟(jì)安全2、局限性（1）調(diào)節(jié)對象的局限性并非對任何產(chǎn)業(yè)都有同樣的作用（2）調(diào)節(jié)功能的局限性是影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展的外部力量（3）政策的實(shí)施需要一定的成本（4）產(chǎn)業(yè)政策作為政府行為也存在著“失靈”的可能性四、產(chǎn)業(yè)政策的特征1、時代性2、民族性3、政治性4、供給指向性5、市場功能彌補(bǔ)性第二節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策（P276）一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的含義二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的設(shè)置原則與制定方法三、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的內(nèi)容四、我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的運(yùn)用一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的含義指政府制定的通過影響和推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的政策。目標(biāo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化—合理化、高級化—經(jīng)濟(jì)增長

2、特征（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的目標(biāo)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級按照產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的規(guī)律，調(diào)整不合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高級化（2）生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間合理流動是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策實(shí)施的關(guān)鍵（3）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策是具有戰(zhàn)略性的政策二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的設(shè)置原則與制定方法1、設(shè)置原則（1）體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略意圖的原則（2）與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相適應(yīng)的原則（3）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化原則（4）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化原則（5）可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略原則（6）堅持“有所為，有所不為”的原則2、制定方法制定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策應(yīng)分清產(chǎn)業(yè)發(fā)展的先后順序產(chǎn)業(yè)發(fā)展順序的規(guī)劃方法有：（1）資本系數(shù)法資本系數(shù)是指單位產(chǎn)品的資本占用量。資本系數(shù)＝資本/產(chǎn)量資本系數(shù)的差異：不同產(chǎn)業(yè)——資本密集度不同——資本系數(shù)不同產(chǎn)業(yè)發(fā)展序列的確定：優(yōu)先發(fā)展資本系數(shù)較低的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的一般規(guī)律是：低資本密集度產(chǎn)業(yè)——高資本密集度產(chǎn)業(yè)（2）要素優(yōu)勢法不同國家或地區(qū)資源結(jié)構(gòu)不同、要素優(yōu)勢不同，根據(jù)資源比較優(yōu)勢安排產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。（3）效益指標(biāo)確定法不同產(chǎn)業(yè)部門的邊際生產(chǎn)率存在差異，因此，產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向因該是促進(jìn)資源向邊際生產(chǎn)力高的部門轉(zhuǎn)移——加速增長。三、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的內(nèi)容政策目標(biāo)：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇和鼓勵政策幼小產(chǎn)業(yè)扶植政策政策目標(biāo)：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化衰退產(chǎn)業(yè)的調(diào)整政策1、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇和鼓勵政策主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇基準(zhǔn)2、弱小產(chǎn)業(yè)扶植政策（1）幼小產(chǎn)業(yè)指目前發(fā)展不成熟，但從長期看具有技術(shù)進(jìn)步快、發(fā)展?jié)摿Υ?、關(guān)聯(lián)帶動效應(yīng)強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)。一般是新興產(chǎn)業(yè)，在實(shí)踐中多表現(xiàn)為落后國家工業(yè)化初期的新興工業(yè)部門。工業(yè)后發(fā)國家新建立起來的，相對于工業(yè)先行國家成熟的同行業(yè)而言，處于幼小稚嫩階段還未形成競爭所必需的市場關(guān)系的產(chǎn)業(yè)。其主要特征是發(fā)展不成熟，缺乏國際競爭力；與國外同類企業(yè)比，無比較優(yōu)勢，顯得弱小。這類產(chǎn)業(yè)具有較好的市場前景，發(fā)展?jié)摿Υ?、關(guān)聯(lián)效應(yīng)高，可能成為未來的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)或支柱產(chǎn)業(yè)。（2）瓶頸產(chǎn)業(yè)指那些因發(fā)展不足而對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成短缺制約的產(chǎn)業(yè)，是國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的薄弱環(huán)節(jié)。產(chǎn)品不能或難以通過進(jìn)口來彌補(bǔ)供應(yīng)缺口的產(chǎn)業(yè)電力、鐵路可以通過國際貿(mào)易緩解供需矛盾的產(chǎn)業(yè)部門鋼鐵、建材（3）弱小產(chǎn)業(yè)扶植政策的設(shè)計原則與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的要求相結(jié)合與比較優(yōu)勢的發(fā)揮相結(jié)合與發(fā)揮市場機(jī)制的作用相結(jié)合與政策優(yōu)惠相結(jié)合與增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)競爭力相結(jié)合3、衰退產(chǎn)業(yè)的調(diào)整政策（1）衰退產(chǎn)業(yè)的含義與產(chǎn)生原因1）含義衰退產(chǎn)業(yè)是指經(jīng)歷了幼小期、成長期、成熟期之后進(jìn)入了生命周期的最后一個發(fā)展階段——衰退期的產(chǎn)業(yè)。或者，因非主觀因素的影響而失去市場競爭力，陷入停滯和萎縮的產(chǎn)業(yè)。就某一產(chǎn)品，存在生命周期就具體產(chǎn)業(yè)而言，都有一個產(chǎn)業(yè)生命周期的問題衰退產(chǎn)業(yè)是指處于衰退期的產(chǎn)業(yè)就大類產(chǎn)業(yè)，不存在生命周期衰退產(chǎn)業(yè)的主要特征：產(chǎn)品需求量、銷售量大幅度下降；技術(shù)進(jìn)步緩慢，創(chuàng)新乏力；新興產(chǎn)業(yè)提供的替代品同時出現(xiàn)需求與銷售額上升趨勢。袖珍計算器的產(chǎn)品生命周期（20年）1961，美國SunlockComptomter公司的一位工程師發(fā)明了袖珍計算器。售價：1000美元一只。1970，美國、日本（卡西歐）其他企業(yè)進(jìn)入。售價：400美元一只。到國外組裝（新加坡、臺灣），廉價勞動力的使用，價格極具下降。70中后期：售價：10-20美元一只。70末：生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化，技術(shù)、資本密集型產(chǎn)業(yè)變成了勞動密集型產(chǎn)品。2）產(chǎn)生原因技術(shù)原因：需求變化原因：50：三響一轉(zhuǎn)縫紉、鐘、收音、自行車60-70：36條腿組合家具80：四大件電視機(jī)、摩托車、電子表、洗衣機(jī)90：四大件大屏幕彩電、空調(diào)、電話、電腦資源供給原因采礦業(yè)、冶煉業(yè)由于資源品位下降、資源枯竭效率原因國際競爭原因發(fā)達(dá)國家紡織業(yè)的衰退體制原因

低級資源依賴型產(chǎn)業(yè)環(huán)境破壞型產(chǎn)業(yè)（3）衰退產(chǎn)業(yè)調(diào)整的主要措施1）加速設(shè)備折舊2）市場保護(hù)、援助3）促進(jìn)轉(zhuǎn)產(chǎn)4）技術(shù)與經(jīng)營支持5）勞動力轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)6）體制改革老工業(yè)基地的形成、衰退與重建經(jīng)濟(jì)學(xué)家西蒙·庫茲涅茲指出，任何高速增長的工業(yè)部門發(fā)展到成熟期以后，增長速度將逐步減弱。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變規(guī)律來看，任何產(chǎn)業(yè)部門都經(jīng)歷著形成、發(fā)展、成熟、衰退的變化過程。老工業(yè)基地作為產(chǎn)業(yè)部門的空間集合體，隨著主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門的衰退，與主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門前、后聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)部門也隨之衰退，使工業(yè)基地整個陷入衰退的困境，這是世界各國在推進(jìn)工業(yè)化過程中必然出現(xiàn)的客觀事物。

老工業(yè)基地的形成、衰退與重建第二次技術(shù)革命以后，世界一些主要發(fā)達(dá)國家利用其豐富的資源和廉價的交通運(yùn)輸條件，大力發(fā)展工業(yè)，形成了一大批工業(yè)基地，如美國的東北工業(yè)基地，德國的魯爾區(qū)基地，英格蘭中部區(qū)等，這些老工業(yè)基地形成了各自的發(fā)展特征。

美國的工業(yè)區(qū)分布

美國工業(yè)的分布大體上分為三大地區(qū)。東北部地區(qū)是美國資本主義發(fā)展最早的地區(qū)，全國的鋼鐵、機(jī)械、汽車、化工等傳統(tǒng)工業(yè)大部分集中分布在這里。南部地區(qū)過去以農(nóng)業(yè)為主。由于這里地價便宜，勞動力充足，環(huán)境污染較東北部小，美國工業(yè)逐漸由東北部向南部發(fā)展，形成美國新興的石油、飛機(jī)、宇航、電子等工業(yè)基地。太平洋沿岸的狹窄平原和谷地，是西部工業(yè)的集中地帶，宇航、電子、信息技術(shù)等新興工業(yè)發(fā)展較快。美國老工業(yè)基地的形成、衰退與重建從20世紀(jì)50年代開始，三大工業(yè)基地的煤炭、鋼鐵、紡織等主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門受到資源短缺、市場飽和、技術(shù)增長潛力枯竭等因素的制約，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門走向衰退，然而航空、電子、生物、計算機(jī)等技術(shù)密集型部門沒有及時地發(fā)展成為工業(yè)基地主導(dǎo)部門，工業(yè)基地缺乏具有增長活力的主導(dǎo)工業(yè)部門，在時序上沒有形成主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)鏈條。我國：沈陽鐵西新區(qū)工業(yè)文化旅游沈陽鐵西新區(qū)工業(yè)文化旅游北京798藝術(shù)區(qū)

四、我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的運(yùn)用1、傾斜性的扶植政策扶植對象：戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)扶植措施：注入資本金、財政貼息、發(fā)行債券、債轉(zhuǎn)股如：舊體制時期的工業(yè)、現(xiàn)在的部分國有企業(yè)2、保護(hù)性扶植政策政策對象：幼小產(chǎn)業(yè)政策手段：直接投資、補(bǔ)貼、差別稅率、多樣化融資方式、環(huán)保和資源保護(hù)立法等。如：汽車工業(yè)、農(nóng)業(yè)為加快汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，著力培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，推進(jìn)節(jié)能減排，近日，財政部、科技部、工業(yè)和信息化部、國家發(fā)展改革委聯(lián)合出臺《關(guān)于開展私人購買新能源汽車補(bǔ)貼試點(diǎn)的通知》（以下簡稱《通知》），確定在上海、長春、深圳、杭州、合肥等5個城市啟動私人購買新能源汽車補(bǔ)貼試點(diǎn)工作。

2010：五城市啟動新能源汽車補(bǔ)貼單車最高補(bǔ)貼6萬補(bǔ)貼準(zhǔn)則：中央財政對試點(diǎn)城市私人購買、登記注冊和使用的插電式混合動力乘用車和純電動乘用車給予一次性補(bǔ)貼。補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)動力電池組能量確定，對滿足支持條件的新能源汽車，按3000元/千瓦時給予補(bǔ)貼。插電式混動補(bǔ)貼：插電式混合動力乘用車每輛最高補(bǔ)貼5萬元。純電動補(bǔ)貼：純電動乘用車每輛最高補(bǔ)貼6萬元。補(bǔ)貼方式：補(bǔ)貼資金撥付給汽車生產(chǎn)企業(yè)，按其扣除補(bǔ)貼后的價格將新能源汽車銷售給私人用戶或租賃企業(yè)。相應(yīng)調(diào)整：試點(diǎn)期內(nèi)，每家企業(yè)銷售的插電式混合動力和純電動乘用車分別達(dá)到5萬輛的規(guī)模后，中央財政將適當(dāng)降低補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)。節(jié)能汽車補(bǔ)貼：對發(fā)動機(jī)排量在1.6升及以下、綜合工況油耗比現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)低20%左右的汽油、柴油乘用車（含混合動力和雙燃料汽車），在全國范圍內(nèi)進(jìn)行推廣，中央財政對消費(fèi)者購買節(jié)能汽車按每輛3000元標(biāo)準(zhǔn)給予一次性定額補(bǔ)貼，由生產(chǎn)企業(yè)在銷售時直接兌付給消費(fèi)者。五城市啟動新能源汽車補(bǔ)貼單車最高補(bǔ)貼6萬3、鼓勵性保護(hù)政策政策對象：傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改造政策手段：稅收減免、直接投資等4、限制性的調(diào)整政策政策對象：衰退產(chǎn)業(yè)、高污染產(chǎn)業(yè)政策手段：與上述相反如：2001年8月，國家經(jīng)貿(mào)委公布了《淘汰落后的生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品的目錄》第三節(jié)產(chǎn)業(yè)組織政策一、產(chǎn)業(yè)組織政策的含義與類型二、產(chǎn)業(yè)組織政策的基本內(nèi)容一、產(chǎn)業(yè)組織政策的含義與類型1、含義為獲得理想的市場效果，由政府制定的干預(yù)市場結(jié)構(gòu)和市場行為，調(diào)節(jié)企業(yè)間關(guān)系的公共政策。2、類型（1）以政策導(dǎo)向?yàn)闃?biāo)準(zhǔn):1）鼓勵競爭，限制壟斷的競爭促進(jìn)政策目的：鼓勵競爭，維護(hù)正常的市場秩序手段：反壟斷、反不正當(dāng)競爭2）鼓勵專業(yè)化和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)合理化政策目的：限制過度競爭，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)手段：直接規(guī)制政策、中小企業(yè)政策等（2）以政策對象為標(biāo)準(zhǔn):1）市場結(jié)構(gòu)控制政策對象：市場結(jié)構(gòu)目的：限制壟斷具體措施：分割處于壟斷地位的巨型企業(yè)，降低市場集中度建立企業(yè)合并審批制度降低市場進(jìn)入壁壘扶持中小企業(yè)2）市場行為控制政策對象：市場行為目的：限制壟斷、不正當(dāng)競爭具體措施：限制共謀、卡特爾、不正當(dāng)價格歧視；對廠商P、質(zhì)量實(shí)行監(jiān)督；對欺騙、行賄和中傷競爭者的行為予以懲罰。二、產(chǎn)業(yè)組織政策的基本內(nèi)容（一）反壟斷和反不正當(dāng)競爭政策（間接規(guī)制）（二）直接規(guī)制政策（三）中小企業(yè)政策（一）、（二）政府規(guī)制（一）反壟斷和反不正當(dāng)競爭政策1、適用條件壟斷程度高的產(chǎn)業(yè)即壟斷勢力對市場效率造成破壞發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)組織政策的重點(diǎn)如：美國：《謝爾曼法》，《克萊頓法》德國：《卡特爾法》日本：《壟斷禁止法》2、反壟斷和反不正當(dāng)競爭政策基本內(nèi)容（1）禁止市場過度集中（2）禁止卡特爾協(xié)議（3）禁止濫用市場勢力（4）禁止不正當(dāng)競爭行為（1）禁止市場過度集中分割處于壟斷地位的巨型企業(yè)限制企業(yè)的橫向與縱向合并扶持中小企業(yè)發(fā)展（2）禁止卡特爾協(xié)議限制價格共謀行為（3）禁止濫用市場勢力指在市場中居支配地位的大企業(yè)，憑借自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力對其他企業(yè)施加影響，迫使他們按自己的意愿行事，從而妨礙公平競爭。濫用市場勢力的做法大體有以下幾種形式：1）價格歧視2）獨(dú)家交易3）搭配銷售4）維持轉(zhuǎn)售價格制造商或批發(fā)商試圖控制自己的商品或服務(wù)的最終售價而與再售商達(dá)成的一種協(xié).5）限定銷售區(qū)域6）公司董事交叉任職（4）禁止不正當(dāng)競爭行為不正當(dāng)競爭行為有：1）混淆行為假冒他人注冊商標(biāo)、與知名商標(biāo)混淆、擅用企業(yè)名稱、偽造質(zhì)量標(biāo)志和原產(chǎn)地行為2）商業(yè)賄賂行為3）虛假宣傳4）侵犯商業(yè)秘密5）低價傾銷6）不正當(dāng)有獎銷售7）詆毀商譽(yù)行為3、例外原則例外原則的適用范圍：自然壟斷行業(yè)：自然壟斷特殊組織：如工會組織、農(nóng)協(xié)緊急狀態(tài)下：如戰(zhàn)爭期間暫停執(zhí)行反托拉斯法無形財產(chǎn)權(quán)的行使行為：專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)4、反壟斷政策運(yùn)用美國“微軟”壟斷案1975年微軟公司創(chuàng)立，上世紀(jì)90年代以來，微軟在全球多個國家和地區(qū)不斷遭到了反壟斷訴訟。微軟壟斷案大事回顧（1990年—2007年）反壟斷政策運(yùn)用：美國“微軟”壟斷案

——微軟違反反壟斷法案大事記1997年10月，美國司法部指控微軟壟斷操作系統(tǒng)，將瀏覽器軟件與視窗操作系統(tǒng)軟件非法捆綁銷售。1998年5月18日，美國司法部經(jīng)過數(shù)月的調(diào)查，向微軟發(fā)起反壟斷（托拉斯）訴訟。1999年11月7日，聯(lián)邦法官托馬斯·杰克遜（ThomasJackson）在一項裁決書中宣布微軟是壟斷機(jī)構(gòu)。1999年12月8日，美國19州和司法部再一次起訴微軟公司違背反壟斷法2000年1月14日，微軟公司原CEO比爾·蓋茨讓位于巴爾默。2000年6月8日，微軟被裁定一分為二。一個專營電腦操作系統(tǒng)，另一個則經(jīng)營除去操作系統(tǒng)外微軟目前所經(jīng)營的其它內(nèi)容，包括Office系列應(yīng)用軟件、IE瀏覽器等。2000年7月27日，微軟上訴最高法庭，認(rèn)為微軟案不該由最高法院審理，并同時提出對杰克遜法官審案公正性的質(zhì)疑。2001年1月15日，美國司法部和19州堅持拆分微軟。2001年6月28日，上訴法庭推翻杰克遜法官的判決，由另一個法官重新審理此案。2001年9月7日，美國司法部表示不再要求對微軟進(jìn)行拆分。

2001年11月1日，美國司法部和微軟達(dá)成過渡性協(xié)議。2002年美國聯(lián)邦法院批準(zhǔn)了和解協(xié)議，微軟面對至少為期5年的懲罰性措施。

歐盟1998年12月，美國太陽微電子公司向歐盟委員會投訴微軟公司，開啟了歐盟對微軟公司反壟斷調(diào)查。2004年3月，歐盟委員會認(rèn)定微軟公司濫用了在個人電腦操作系統(tǒng)市場上的優(yōu)勢地位，要求其做相應(yīng)改變，并開出4.97億歐元的巨額罰單。2005年6月，微軟公司正式推出不帶自身媒體播放器的視窗操作系統(tǒng)。2006年7月，歐盟委員會決定對微軟公司再次處以總額2.8億歐元的罰款。2007年3月，歐盟委員會威脅對微軟公司再次處以每天300萬歐元的罰款。2007年9月，歐洲初審法院對微軟公司要求推翻歐盟委員會反壟斷處罰決定的上訴作出判決。2007年10月，微軟同意完全履行處罰決定，歐盟對微軟的反壟斷較量告一段落。韓國2001年4月，韓國Daum通信公司控告微軟及其韓國子公司涉嫌在即時通信軟件業(yè)務(wù)上有不公平的商業(yè)行為。2005年11月，兩家公司達(dá)成協(xié)議，微軟向Daum支付1000萬美元現(xiàn)金和解反壟斷起訴。2004年11月，微軟在媒體播放領(lǐng)域的競爭對手RealNetworks公司在韓國指控微軟在其視窗操作系統(tǒng)中捆綁MSN即時通信軟件的行為違反了公平競爭的原則，韓國公平貿(mào)易委員會(KFTC)隨即擴(kuò)大調(diào)查范圍。2005年，KFTC判定處以微軟3543萬美元的罰款，并在操作系統(tǒng)中取消對MSN即時通信軟件的捆綁。微軟當(dāng)即對此提出上訴。2006年5月，KFTC駁回上訴，微軟則向韓國高等法院提出上訴。2007年10月，微軟撤回上訴，最終接受3543萬美元的巨額罰款，并在視窗系列操作系統(tǒng)中解除對MSN即時通信軟件的捆綁。微軟在韓國的反壟斷案落下帷幕。

日本2004年7月，微軟受到日本公平貿(mào)易委員會指控，稱微軟與日本個人電腦銷售商的部分許可協(xié)議違反了日本反壟斷法，微軟涉嫌迫使個人電腦銷售商接受一些強(qiáng)制性條款，要求它們保證不將微軟訴上法庭。微軟不服以上指控。反壟斷法一般并不反對一個或一個以上的企業(yè)在市場上占有支配地位，只是禁止濫用支配地位。微軟壟斷案中一個重要的依據(jù)就是微軟阻礙了市場競爭，美國《克萊頓法》關(guān)于濫用市場勢力禁止的行為主要有：價格歧視、獨(dú)家交易、搭配銷售、維持轉(zhuǎn)售價格等。在該案中哥倫比亞地區(qū)法院一審判決的依據(jù)就有：1、微軟企圖通過捆綁，使自己的IE瀏覽器在瀏覽器市場上占有壟斷地位；2、微軟的捆綁行為本身構(gòu)成“搭售”，違反了謝爾曼法第1條的規(guī)定，應(yīng)適用“本身違法原則”處理；3、微軟與制造商之間簽訂的排他性協(xié)議構(gòu)成縱向限制，違反謝爾曼法第1條禁止合謀限制商業(yè)貿(mào)易行為的規(guī)定。AMD（NYSE：AMD）于1969年在美國加利福尼亞州的森尼韋爾成立，是個人和網(wǎng)絡(luò)計算機(jī)及通信市場上的全球集成電路供應(yīng)商，在美國、歐洲、日本和亞洲都設(shè)有制造廠。作為一家“標(biāo)準(zhǔn)普爾500”選定的指標(biāo)上市公司，AMD為通信和網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用生產(chǎn)和提供微處理器、閃存和基于硅技術(shù)解決方案。

英特爾公司是全球最大的半導(dǎo)體芯片制造商，它成立于1968年，具有35年產(chǎn)品創(chuàng)新和市場領(lǐng)導(dǎo)的歷史。1971年，英特爾推出了全球第一個微處理器。這一舉措不僅改變了公司的未來，而且對整個工業(yè)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。微處理器所帶來的計算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)革命，改變了這個世界。

AMD起訴英特爾壟斷

2005年6月27日，AMD公司向美國特拉華州聯(lián)邦地區(qū)法院提起訴訟，控告英特爾公司有一系列旨在削弱AMD的不正當(dāng)競爭行為。歐盟委員會2009年5月13日宣布向世界最大的芯片制造商——美國英特爾公司開出創(chuàng)紀(jì)錄的10.6億歐元的反壟斷罰單，并要求英特爾公司停止與超威半導(dǎo)體公司(AMD)的不公平競爭。而英特爾稱這一反壟斷裁決毫無根據(jù)，公司將提起上訴。英特爾在世界各地遭遇反壟斷調(diào)查

從2001年，歐盟就開始了對英特爾的長期反壟斷調(diào)查，而英特爾在市場上的競爭對手AMD也在全球各地監(jiān)管部門和法院對英特爾提出反壟斷訴訟。歐盟：2007年，歐盟指控英特爾以折扣、營銷活動補(bǔ)貼和低價產(chǎn)品等手段，阻止各大PC制造商在PC及低價服務(wù)器產(chǎn)品中采用AMD處理器。2008年7月，歐盟宣布，對英特爾新增3項反壟斷指控，擴(kuò)大對這家全球電腦芯片巨頭的反壟斷調(diào)查。2009年5月，歐盟對英特爾處以14.4億美元的巨額罰款，創(chuàng)下了金額記錄。美國：2008年6月，美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會對英特爾涉嫌市場壟斷事宜展開正式調(diào)查。日韓：2006年3月8日，日本公平貿(mào)易委員會裁定，英特爾試圖阻止各PC廠商使用競爭對手的CPU，違反了日本反壟斷法，要求其停止在日本芯片市場上的“不公平”競爭行為。

2008年6月，因?yàn)橛⑻貭栂蝽n國PC制造商提供折扣優(yōu)惠，令三星等PC制造商放棄采購AMD處理器，韓國反壟斷部門對英特爾開出了2600萬美元罰單。英特爾在世界各地遭遇反壟斷調(diào)查

AMD指控英特爾的6大罪狀1、英特爾采用直接現(xiàn)金支付、差別定價和市場補(bǔ)貼等手段，強(qiáng)迫戴爾、索尼、東芝、Gateway和日立等主要客戶簽署排它性協(xié)議，阻止這些廠商購買AMD產(chǎn)品。2、英特爾采用打折、補(bǔ)貼和提供市場開發(fā)基金等手段，強(qiáng)迫其它主要客戶，包括NEC、宏碁和富士通簽署部分排它性協(xié)議，限制這些廠商購買AMD產(chǎn)品。

3、英特爾通過區(qū)別對待或威脅利誘等手段阻止客戶大量購買AMD處理器。AMD指控英特爾的6大罪狀4、英特爾對BestBuy和CircuitCity等零售商實(shí)行限額制度，要求其只能存儲采用英特爾處理器的計算機(jī)，限制了用戶選擇的自由。5、英特爾強(qiáng)迫PC廠商和技術(shù)合作伙伴聯(lián)合抵制AMD產(chǎn)品及推廣6、英特爾非法利用自己的市場壟斷優(yōu)勢，向行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)產(chǎn)品施壓，給AMD的發(fā)展制造障礙。1971年英特爾首款微處理器4004

1978年英特爾推出808680881989年英特爾推出486DX1993年英特爾推出奔騰處理器2000年奔騰4

2005奔騰D

2006、7酷睿2雙核

2006、11酷睿2Extreme2007年QX9770四核45納米處理器

2008年Atom凌動處理器

中國工商銀行、中石油、中國移動三大企業(yè)名列全球十大賺錢企業(yè)，利潤過千億，上交國家的利潤數(shù)額卻只有200多億，上繳比例最高只有10%，國企利潤流向何處？移動2008年依靠用戶快速增加與增值業(yè)務(wù)收入增加，盈利1128億元，也不愿取消漫游費(fèi)與雙向收費(fèi)；09年5月12日，中石油召開股東大會，針對員工薪酬成本上升的懷疑，中石油董事長蔣潔敏表示：“增加10億元薪酬相對于中石油上萬億的銷售額而言只是很小的一筆錢?！币环矫鎵艛嗬麧櫲ハ虿幻?，另一方面伸手向財政要補(bǔ)貼，逆勢給員工加薪，左右著資源產(chǎn)品的定價大權(quán)(國內(nèi)成品油降價慢吞吞，漲價急吼吼就能說明問題)。龍虎爭霸—中國小包裝食用油市場上的雙寡頭壟斷“金龍魚”屬嘉里及豐益國際麾下，注資后盾為馬來西亞郭兄弟集團(tuán)。目前，嘉里及豐益國際在遍布中國六大地區(qū)建立了7個生產(chǎn)廠，培育了包括金龍魚（漲價）、元寶、胡姬花、鯉魚、手標(biāo)和香滿園等在內(nèi)的16個食用油品牌。福臨門（配合）、魯花等背后則是中糧集團(tuán)。中糧集團(tuán)全稱是中國糧油食品進(jìn)出口(集團(tuán))有限公司，于1952年在北京成立，是中國政府直接管理的44家國有重要骨干企業(yè)之一，是一家集貿(mào)易、實(shí)業(yè)、金融、信息、服務(wù)和科研為一體的大型企業(yè)集團(tuán)，橫跨農(nóng)產(chǎn)品、食品、酒店、地產(chǎn)等眾多領(lǐng)域。1994年以來，一直名列美國《財富》雜志全球企業(yè)500強(qiáng)。反壟斷和反不正當(dāng)競爭政策適用條件壟斷程度高的產(chǎn)業(yè)即壟斷勢力對市場效率造成破壞政府規(guī)制分為直接規(guī)制和間接規(guī)制兩種。直接規(guī)制對自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制和對金融業(yè)的規(guī)制在反壟斷法適用除外的一些特殊產(chǎn)業(yè)間接規(guī)制是以依照反托拉斯法、商法、民法等制約不公平競爭為目的的規(guī)制（二）直接規(guī)制政策1、政府規(guī)制（微觀規(guī)制<宏觀經(jīng)濟(jì)管理，微觀管理>）規(guī)制（regulation,regulatoryconstraint）是政府對微觀經(jīng)濟(jì)主體的行為進(jìn)行干預(yù)的一種主要方式，其目的是為了維護(hù)正常的市場經(jīng)濟(jì)秩序，提高資源配置效率，增進(jìn)社會福利水平。按政策手段的運(yùn)用方式可將政府規(guī)制分為：（1）直接規(guī)制直接規(guī)制是政府行政管理機(jī)構(gòu)實(shí)施的規(guī)制行為，如對自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制和對金融業(yè)的規(guī)制。直接規(guī)制包括經(jīng)濟(jì)性規(guī)制和社會性規(guī)制。經(jīng)濟(jì)性規(guī)制內(nèi)容主要包括價格管制、進(jìn)入和退出市場管制、投資管制和質(zhì)量管制。其中，價格管制和進(jìn)入管制是最基本的管制內(nèi)容。社會性規(guī)制（不分產(chǎn)業(yè)的規(guī)制）植草益認(rèn)為社會性管制是指以保障勞動者和消費(fèi)者的安全、健康、衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)、防止災(zāi)害為目的，對產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量和伴隨著提供它們而產(chǎn)生的各種活動制定一定標(biāo)準(zhǔn)，并禁止、限制特定行為的管制。（2）間接規(guī)制間接規(guī)制主要指對不公平競爭的規(guī)制，即司法機(jī)關(guān)通過反托拉斯法、商法、民法等法律對壟斷等不公平競爭行為進(jìn)行的間接制約。（3）規(guī)制的理由1）經(jīng)濟(jì)原因自然壟斷

信息不對稱外部性公用物品壟斷包括：合法壟斷：自然壟斷、銀行和保險、石油、煤炭、國防、專利等非法壟斷：自然壟斷雖是合法壟斷，但公用企業(yè)濫用其壟斷地位就屬非法壟斷。對于合法壟斷，一般采取管制、反壟斷立法、國有化等措施。傳統(tǒng)的自然壟斷理論認(rèn)為，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是自然壟斷的基本特征，為了避免重復(fù)建設(shè)和社會成本的浪費(fèi)，即為了資源的配置效率和消費(fèi)者福利最大化需要對自然壟斷產(chǎn)業(yè)施以規(guī)制。現(xiàn)代自然壟斷理論則認(rèn)為，成本劣加性(或成本弱增性)才是自然壟斷的根本特征。成本劣加性（subadditivity）鮑莫爾（1977）等認(rèn)為，如果單一企業(yè)生產(chǎn)所有產(chǎn)品的總成本小于多個企業(yè)分別生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本之和，企業(yè)的成本函數(shù)就是劣加的，符合成本劣加性的產(chǎn)業(yè)就是自然壟斷產(chǎn)業(yè)。對于單一產(chǎn)品來說，其自然壟斷性主要表現(xiàn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。假設(shè)某一產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)只提供單一的產(chǎn)品，那么，這一產(chǎn)業(yè)具有自然壟斷性的基本條件是，在一定的產(chǎn)業(yè)范圍內(nèi)，由一家企業(yè)提供產(chǎn)品比多家企業(yè)共同提供產(chǎn)品具有更高的效率。在多產(chǎn)品的情況下，自然壟斷的成本弱增性主要表現(xiàn)為范圍經(jīng)濟(jì)性，而不是規(guī)模經(jīng)濟(jì)。范圍經(jīng)濟(jì)是指自然壟斷產(chǎn)業(yè)能夠收到生產(chǎn)與分配的縱向統(tǒng)一利益和對多用戶提供多種服務(wù)的復(fù)合供給利益。在某一多產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)中，只要一家企業(yè)生產(chǎn)所有產(chǎn)品的總成本小于多家企業(yè)分別生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本之和，該產(chǎn)業(yè)就是自然壟斷產(chǎn)業(yè)。小結(jié)：如果一家企業(yè)能比兩家或兩家以上的企業(yè)以較低的成本生產(chǎn)一定數(shù)量的某種產(chǎn)品或一組產(chǎn)品，則存在成本弱增性，相應(yīng)地，企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)就是自然壟斷產(chǎn)業(yè)，而自然壟斷存在的基本特征也就是與單一產(chǎn)品相對應(yīng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和與多產(chǎn)品相對應(yīng)的范圍經(jīng)濟(jì)。2）社會公平和意識形態(tài)方面的原因削弱壟斷企業(yè)過分強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)和政治權(quán)力2、直接規(guī)制政策直接規(guī)制政策是指在反壟斷法適用除外的一些特殊產(chǎn)業(yè)，為防止資源的低效配置和確保消費(fèi)者的公平利用，政府對這類產(chǎn)業(yè)的企業(yè)進(jìn)入、退出、投資，以及產(chǎn)品或服務(wù)的價格、數(shù)量、質(zhì)量直接加以控制的政策。（1）適用條件1）特殊產(chǎn)業(yè)有三類一是自然壟斷產(chǎn)業(yè)（反壟斷法適用除外）—具有壟斷合理性的產(chǎn)業(yè)

，如鐵路、通信、電力等；二是進(jìn)入壁壘低、易于發(fā)生過度競爭的產(chǎn)業(yè)；三是有一定的自然壟斷特點(diǎn)，但可能進(jìn)入壁壘不高的自然資源開發(fā)產(chǎn)業(yè)，如石油開采業(yè)。所謂過度競爭(Excessivecompetition)在國外經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中又稱“自殺式競爭”、“毀滅性競爭”或“破壞性競爭”，在日本被稱為“過當(dāng)競爭”，在我國則有人稱為“惡性競爭”，表現(xiàn)為企業(yè)之間頻繁發(fā)生的價格戰(zhàn)、資源戰(zhàn)、廣告戰(zhàn)等現(xiàn)象。貝恩從S—C—P范式的經(jīng)驗(yàn)研究出發(fā)，認(rèn)為過度競爭是非集中型市場結(jié)構(gòu)特有的現(xiàn)象，從形式上看，主要表現(xiàn)為：(1)產(chǎn)品價格長期處于平均成本之下，從而企業(yè)只得到遠(yuǎn)低于正常水平的利潤；(2)要素報酬長期處于正常水平之下且難以轉(zhuǎn)移；(3)對經(jīng)濟(jì)周期反映遲鈍。按照鶴田俊正的定義，過度競爭指的是這樣一種狀態(tài)：在集中度低的產(chǎn)業(yè)中，盡管許多企業(yè)利潤率很低或者陷入赤字狀態(tài)，但生產(chǎn)要素(主要是勞動力)和企業(yè)卻不能順利地從這個行業(yè)中退出，使低或負(fù)的利潤率長期繼續(xù)。根據(jù)小宮隆太郎的定義，過度競爭是指這樣一種狀態(tài)：某個產(chǎn)業(yè)由于進(jìn)入的企業(yè)過多，已經(jīng)使許多企業(yè)甚至全行業(yè)處于低利潤甚至是負(fù)利潤的狀態(tài)，但是生產(chǎn)要素和企業(yè)仍無法從這個行業(yè)中退出，使全行業(yè)的低利潤甚至負(fù)利潤狀態(tài)長期地持續(xù)下去。另外，日本通產(chǎn)省在6O年代提出建立“新產(chǎn)業(yè)秩序”的改革措施時，認(rèn)為過度競爭是由于企業(yè)規(guī)模過小和間接融資方式引起的“非有效競爭”。規(guī)模過小與過度競爭互為因果，間接融資方式使得銀行對系列企業(yè)的貸款競爭提高了企業(yè)投資的積極性，反過來又增強(qiáng)了企業(yè)對銀行的依賴程度，形成了惡性循環(huán)，從而造成了過度競爭狀態(tài)。2）自然壟斷產(chǎn)業(yè)自然壟斷產(chǎn)業(yè)是指具有自然壟斷特性這一特征的產(chǎn)業(yè)，概括來說是指由于生產(chǎn)、配送等方面的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效益、范圍經(jīng)濟(jì)效益、沉淀成本、資源稀缺等原因，而使產(chǎn)業(yè)被限定為一家（獨(dú)家壟斷）或極少數(shù)幾家的產(chǎn)業(yè)（寡頭壟斷），它包括諸如電信、供電（水、熱、氣）、郵政、民航、鐵路、城市交通等行業(yè)。一般認(rèn)為，自然壟斷產(chǎn)業(yè)除具有自然壟斷的基本特征之外，還有公共性和外在性兩個特征，其中，自然壟斷性是自然壟斷產(chǎn)業(yè)得以規(guī)制并形成特殊市場結(jié)構(gòu)的決定性因素。（2）基本內(nèi)容1）進(jìn)入規(guī)制2）數(shù)量規(guī)制3）質(zhì)量規(guī)制4）設(shè)備規(guī)制5）價格規(guī)制6）退出規(guī)制1）進(jìn)入規(guī)制進(jìn)入規(guī)制是指在自然壟斷產(chǎn)業(yè)中，從確保規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)效益出發(fā)，特許一家企業(yè)或少數(shù)幾家企業(yè)進(jìn)入，而限制其他企業(yè)參加，或者從防止過度競爭的需要出發(fā)，由規(guī)制機(jī)關(guān)視整個產(chǎn)業(yè)的供求平衡情況來限制新企業(yè)的加入。2）數(shù)量規(guī)制數(shù)量規(guī)制是指在自然壟斷產(chǎn)業(yè)中，為了防止因投資過多（過少）或產(chǎn)出過多（過少）造成價格波動和過度競爭而采取的直接規(guī)制。含義：投資規(guī)制和產(chǎn)量規(guī)制3）質(zhì)量規(guī)制質(zhì)量規(guī)制是指為了防止自然壟斷所帶來的產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量的潛在下降趨勢，避免消費(fèi)者的正當(dāng)權(quán)益受損所采取的規(guī)制措施。4）設(shè)備規(guī)制設(shè)備規(guī)制是指對自然壟斷產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵設(shè)備的規(guī)格、技術(shù)性能、安全性能和環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行的直接規(guī)制，目的在于消除自然壟斷對設(shè)備更新的阻礙作用，滿足質(zhì)量規(guī)制和環(huán)境保護(hù)的要求，從而推動該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。5）價格規(guī)制價格規(guī)制是指對自然壟斷產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)的價格水平和價格核定方法所實(shí)施的直接規(guī)制，其目的是使消費(fèi)價格處于公正、合理的水平，從而保障合理的利潤率，協(xié)調(diào)供應(yīng)方的利潤最大化取向與消費(fèi)者利益的矛盾，維護(hù)雙方的正當(dāng)權(quán)益。6）退出規(guī)制退出規(guī)制是指政府為了保障公共產(chǎn)品與服務(wù)的穩(wěn)定供給，而不允許自然壟斷產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營者隨意撤出原生產(chǎn)與服務(wù)領(lǐng)域的直接規(guī)制。3、自然壟斷產(chǎn)業(yè)的放松規(guī)制（1）放松規(guī)制的含義放松規(guī)制是指政府取消或放松對自然壟斷或其他產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入、價格等的行政、法律規(guī)制，是對直接規(guī)制的放松，是走向間接規(guī)制的一種過渡情形。放松規(guī)制包含的兩方面含義：一是完全撤銷；二是部分地取消。（2）自然壟斷產(chǎn)業(yè)放松規(guī)制的理由正如一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家所指出的那樣，判別自然壟斷性還需要考慮具體產(chǎn)業(yè)中市場的定義和范圍、需求的性質(zhì)以及供給的技術(shù)等相關(guān)因素。自然壟斷理論的一個新進(jìn)展就是認(rèn)識到自然壟斷特性不是一成不變的。波斯納宣稱自然壟斷并不是決定于市場上賣者的實(shí)際數(shù)量，而是決定于需求和供應(yīng)技術(shù)的關(guān)系。凱森和特納雖然認(rèn)為自然壟斷與規(guī)模經(jīng)濟(jì)具有密切的關(guān)系，但他們強(qiáng)調(diào)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在嚴(yán)格地決定于市場范圍。1）由于技術(shù)條件的變化，政府經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的理論依據(jù)逐漸消失2）產(chǎn)業(yè)間替代競爭加劇，受規(guī)制產(chǎn)業(yè)的發(fā)展受到限制3）規(guī)制引起的負(fù)作用日益顯現(xiàn)，要求取消規(guī)制的呼聲高漲4）由于可競爭市場經(jīng)濟(jì)理論的出現(xiàn)和傳播，經(jīng)濟(jì)性規(guī)制不再認(rèn)為是提高經(jīng)濟(jì)效率的唯一手段5）經(jīng)濟(jì)全球化、國際間經(jīng)濟(jì)交往的迅猛發(fā)展也迫切要求放松政府規(guī)制（3）英、美等國自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制的放松4、中國自然壟斷產(chǎn)業(yè)價格規(guī)制與進(jìn)入規(guī)制的放松（1）中國自然壟斷產(chǎn)業(yè)價格規(guī)制的放松（2）中國自然壟斷產(chǎn)業(yè)進(jìn)入規(guī)制的放松電信產(chǎn)業(yè)的管制案例：陳氏兄弟私營IP電話案電信業(yè)無序競爭還是利益之爭？規(guī)制主體：我國民航業(yè)的規(guī)制機(jī)構(gòu)主要是民航總局和地區(qū)民用航空管理機(jī)構(gòu)，另外還有26個省級民航安全監(jiān)督管理辦公室，代表民航地區(qū)管理局，負(fù)責(zé)所轄地域內(nèi)的安全監(jiān)管和市場監(jiān)管。規(guī)制職能：對民航業(yè)的規(guī)制主要包括三個方面：經(jīng)濟(jì)性制、社會規(guī)制和反壟斷規(guī)制。分別體現(xiàn)在1989年制定的《民航局工作規(guī)則》的第4、8、9、10、11、12條。中國民航業(yè)政府規(guī)制案例

中國民航業(yè)政府規(guī)制案例

4．對全國民用航空企業(yè)實(shí)行行業(yè)管理，頒發(fā)或吊銷企業(yè)的經(jīng)營許可證；8．會同有關(guān)部門進(jìn)行空域規(guī)劃。負(fù)責(zé)對民用航路的建設(shè)和管理。實(shí)施對民用航空的航行管制。頒發(fā)或吊銷航行管制人員執(zhí)照。管理民航通信、導(dǎo)航和氣象工作；9．負(fù)責(zé)民用航空器適航管理，組織有關(guān)部門頒發(fā)或吊銷航空器型號合格證、生產(chǎn)許可證、適航證、國籍登記證和維修許可證、維修人員執(zhí)照；10．制定全國民用機(jī)場規(guī)劃和機(jī)場技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，頒發(fā)或吊銷機(jī)場使用許可證；11．負(fù)責(zé)民用航空的安全監(jiān)察工作，調(diào)查處理民用航空器的重大飛行事故；12．會同公安部領(lǐng)導(dǎo)民航公安保衛(wèi)工作，防范和打擊非法干擾民航安全的活動。規(guī)制客體：根據(jù)1995年頒布的《中華人民共和國民用航空法》，民航業(yè)的規(guī)制客體包括有：航空運(yùn)輸企業(yè)；機(jī)場、民航?。ㄊ?、區(qū)）局和航站；運(yùn)輸銷售代理企業(yè)；民用航空器維修、空中管制、航空油料、航材供應(yīng)、航空結(jié)算、計算機(jī)以及其他航空運(yùn)輸生產(chǎn)服務(wù)的企業(yè)（單位）。中國民航業(yè)政府規(guī)制案例

規(guī)制內(nèi)容（經(jīng)濟(jì)性規(guī)制）：第一，進(jìn)入規(guī)制。民用航空運(yùn)輸企業(yè)的進(jìn)入采取許可方式?！睹窈椒ā返诰攀l規(guī)定：“設(shè)立公共航空運(yùn)輸企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院民用航空主管部門申請領(lǐng)取經(jīng)營許可證，并依法辦理工商登記……”第九十三條規(guī)定：“設(shè)立公共航空運(yùn)輸企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)有符合國家規(guī)定的適應(yīng)保證飛行安全要求的民用航空器；(二)有必需的依法取得執(zhí)照的航空人員；(三)有不少于國務(wù)院規(guī)定的最低限額的注冊資本；(四)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件?！敝袊窈綐I(yè)政府規(guī)制案例

民用機(jī)場也必須具備相關(guān)條件，方可申請機(jī)場使用許可證。《民航法》第五十四條規(guī)定：“全國民用機(jī)場的布局和建設(shè)規(guī)劃，由國務(wù)院民用航空主管部門會同國務(wù)院其他有關(guān)部門制定，并按照國家規(guī)定的程序，經(jīng)批準(zhǔn)后組織實(shí)施?！钡诹l規(guī)定：“民用機(jī)場應(yīng)當(dāng)持有機(jī)場使用許可證，方可開放使用?！焙骄€進(jìn)入實(shí)行許可制。《民航法》第九十六條規(guī)定：“公共航空運(yùn)輸企業(yè)申請經(jīng)營定期航班運(yùn)輸?shù)暮骄€，暫停、終止經(jīng)營航線，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院民用航空主管部門批準(zhǔn)。”中國民航業(yè)政府規(guī)制案例

第二，價格規(guī)制。民用航空運(yùn)輸企業(yè)的營業(yè)收費(fèi)項目，由民航總局確定?！睹窈椒ā返诰攀邨l規(guī)定：“公共航空運(yùn)輸企業(yè)的營業(yè)收費(fèi)項目，由國務(wù)院民用航空主管部門確定。國內(nèi)航空運(yùn)輸?shù)倪\(yùn)價管理辦法，由國務(wù)院民用航空主管部門會同國務(wù)院物價主管部門制定，報國務(wù)院批準(zhǔn)后執(zhí)行?！敝袊窈綐I(yè)政府規(guī)制案例

第三，空中交通管制。中國空中交通管制實(shí)行的是統(tǒng)一管制、分別指揮的體制，即在國務(wù)院、中央軍委空管委員會領(lǐng)導(dǎo)下，全國的飛行由空軍實(shí)行統(tǒng)一管理；在空軍統(tǒng)一管制下，軍用航空器由空軍和海軍航空兵指揮，民用航空器和外國航空器由民航設(shè)施指揮，空軍和中國民航分別在全國劃分了管制區(qū)和飛行指揮區(qū)。第四，質(zhì)量、安全規(guī)制。在安全規(guī)制方面，民航總局在人員、設(shè)備、設(shè)施、飛行控制、安全保衛(wèi)等各方面實(shí)施了極其嚴(yán)格的管理，相關(guān)法規(guī)也在不斷地出臺或修訂中。在服務(wù)質(zhì)量方面，民航總局在部分項目上的規(guī)制力度明顯不足。中國民航業(yè)政府規(guī)制案例

反壟斷規(guī)制：規(guī)制主體：根據(jù)民航總局于1996年2月7日頒布并實(shí)施的《制止民用航空運(yùn)輸市場不正當(dāng)競爭行為規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），可以明確民用航空運(yùn)輸市場不正當(dāng)競爭行為的規(guī)制主體是中國民用航空總局和民用航空地區(qū)管理局。規(guī)制客體：一是航空運(yùn)輸企業(yè)；二是機(jī)場、民航省（市、區(qū)）局和航站；三是運(yùn)輸銷售代理企業(yè)；四是民用航空器維修、空中管制、航空油料、航材供應(yīng)、航空結(jié)算、計算機(jī)以及其他航空運(yùn)輸生產(chǎn)服務(wù)的企業(yè)（單位）。中國民航業(yè)政府規(guī)制案例

對于航空運(yùn)輸企業(yè)壟斷行為的規(guī)定集中在第六條：其中第一款規(guī)定航空運(yùn)輸企業(yè)不得“違反國家和民航總局有關(guān)國內(nèi)航空運(yùn)價管理規(guī)定，擅自提高或壓低航空運(yùn)價”，可見，我國對于航空運(yùn)價實(shí)行比較嚴(yán)格的政府規(guī)制，價格并未放開；第二款、第三款和第五款列舉了民航運(yùn)輸企業(yè)限制競爭行為中的排斥競爭行為和縱向限制競爭行為。對于機(jī)場在航空運(yùn)輸生產(chǎn)保障活動中的壟斷行為由第七條作了禁止性規(guī)定：其中第一、第二款是用于限制機(jī)場作為航空運(yùn)輸企業(yè)的接入環(huán)節(jié)，對其接入的強(qiáng)制性規(guī)定、非歧視性規(guī)定；第四款對機(jī)場濫用接入的優(yōu)勢地位做了禁止性規(guī)定。中國民航業(yè)政府規(guī)制案例

對于民用航空運(yùn)輸企業(yè)的其他保障和服務(wù)部門的壟斷行為規(guī)定主要集中于《規(guī)定》的第九條，規(guī)定民用航空器維修、航空油料、航材供應(yīng)、航空結(jié)算、計算機(jī)和其他從事航空運(yùn)輸生產(chǎn)服務(wù)的企業(yè)，以及空中交通管制單位，都應(yīng)當(dāng)圍繞航空運(yùn)輸生產(chǎn)，搞好各項保障和服務(wù)工作。在對服務(wù)和保障部門不正當(dāng)行為的禁止性規(guī)定中，第三和第四款主要是對民用航空運(yùn)輸企業(yè)的其他保障和服務(wù)部門的接入所做的禁止性規(guī)定，第五款是對空中交通管理、航空油料等保障部門的縱向限制競爭行為的規(guī)定。中國民航業(yè)政府規(guī)制案例

陳氏兄弟私營IP電話案中國IP電話的歷史起源于福州一樁私營IP電話案，《南方周末》曾對此事進(jìn)行了系列報道。1997年9月，福州市馬尾區(qū)的陳氏兄弟在經(jīng)營的網(wǎng)吧中開辦IP電話業(yè)務(wù)。起初，他們只是將IP電話當(dāng)作一種在本網(wǎng)吧消費(fèi)到一定數(shù)額的獎勵手段，后來發(fā)現(xiàn)這種業(yè)務(wù)市場很大，便以相當(dāng)于普通國際長途價格的27％的價格出售此項服務(wù)。然而，陳氏兄弟的生意興隆卻觸犯了福州市郵電局的利益。IP電話通過網(wǎng)關(guān)把因特網(wǎng)與傳統(tǒng)電話網(wǎng)聯(lián)系起來，用戶可以和普通電話用戶一樣，只要有電話機(jī)就能打因特網(wǎng)的國際長途電話，而通話費(fèi)用遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國際長途電話的費(fèi)用。

陳氏兄弟私營IP電話案1998年1月7日，得到馬尾區(qū)郵電局舉報的區(qū)公安分局，以“涉嫌非法經(jīng)營電信”為由傳喚陳氏兄弟，并“暫扣”5萬元人民幣和l臺電腦。陳氏兄弟及其律師認(rèn)為，《刑法》中沒有“非法經(jīng)營電信”罪，于是狀告馬尾區(qū)公安分局扣押其人民幣和電腦財產(chǎn)屬違法行為。7月20日，馬尾區(qū)法院對此做出一審裁定：馬尾區(qū)公安分局依法行使刑事偵查職能，不屬行政訴訟審查范疇，駁回陳氏兄弟起訴。陳氏兄弟私營IP電話案陳氏兄弟立即向福州市中級法院提出上訴。1998年11月11日，福州中級法院二審開庭，經(jīng)過上訴人、被上訴人和邀請網(wǎng)絡(luò)專家出庭作證。1999年1月20日福州中級法院裁定：馬尾公安分局不能證明IP電話屬法律、行政法規(guī)規(guī)定由電信部門統(tǒng)一經(jīng)營的長途通信和國際通信業(yè)務(wù)，裁定本案發(fā)回福州馬尾區(qū)法院重審。陳氏兄弟私營IP電話案然而，就在福州中級法院裁定當(dāng)天，信息產(chǎn)業(yè)部官員即發(fā)表聲明：“針對近來部分城市出現(xiàn)的未經(jīng)許可經(jīng)營IP電話或利用租用專線經(jīng)營國際電信業(yè)務(wù)等現(xiàn)象，電信行業(yè)管理部門將會同國家有關(guān)部門予以嚴(yán)厲打擊?！辈㈦S后表示：“法庭應(yīng)該留意到本部在1998年9月18日發(fā)出的文件中指明，中國目前不打算開放網(wǎng)際網(wǎng)絡(luò)電話與傳真等通信業(yè)務(wù)。”由于行政干預(yù)，法院的審理變得更為復(fù)雜，馬尾區(qū)法院和福州中級法院的意見相左，事情最終沒有結(jié)果。

陳氏兄弟私營IP電話案1999年4月信息產(chǎn)業(yè)部正式批準(zhǔn)IP電話試運(yùn)營，中國電信IP電話試驗(yàn)在14個城市開通，中國聯(lián)通公司、吉通公司在12個城市開通IP電話。（電信、聯(lián)通、移動）在國外開通IP電話的有美國、加拿大等16個國家。陳氏兄弟私營IP電話案電信業(yè)無序競爭還是利益之爭？（2005）信息產(chǎn)業(yè)部下發(fā)（2005）93號文件，叫停了小靈通開通漫游服務(wù)、移動電話當(dāng)作固定公話、IP專線接入等多個“違規(guī)”電信業(yè)務(wù)。據(jù)稱，這些業(yè)務(wù)導(dǎo)致電信業(yè)的無序競爭，造成電信業(yè)在資金和人力上的大量內(nèi)耗，行業(yè)內(nèi)利潤大幅下滑，如果不加控制，電信業(yè)未來幾年可能面臨全行業(yè)虧損。小靈通中國發(fā)展史1998年01月浙江余杭區(qū)正式開通小靈通，實(shí)行單向收費(fèi)，月租費(fèi)20元，資費(fèi)每分鐘0.2元，標(biāo)志著小靈通正式進(jìn)入我國市場。2000年06月原信息產(chǎn)業(yè)部下發(fā)通知，將小靈通定位為“固定電話的補(bǔ)充和延伸”，這標(biāo)志著限制小靈通發(fā)展的政策有所松動。2002年08月小靈通在全國200多地市開通，系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)容量達(dá)1100多萬線，網(wǎng)上用戶數(shù)超過600萬。2002年12月小靈通業(yè)務(wù)在除京、滬之外的地區(qū)全面開禁。2003年03月小靈通在北京懷柔區(qū)放號，正式?jīng)_破“禁止在京、津、滬、穗發(fā)展小靈通業(yè)務(wù)”的政策限制。

2003年12月我國北方10省市區(qū)小靈通實(shí)現(xiàn)短信互通。2004年02月小靈通攻克最后一座大城市，正式進(jìn)入上海市區(qū)。2004年07月小靈通、手機(jī)7月實(shí)現(xiàn)短信互通。小靈通中國發(fā)展史2005年05月機(jī)卡分離小靈通上市，廣東地區(qū)率先在廣州、惠州、肇慶三地進(jìn)行試商用。2006年10月?lián)畔a(chǎn)業(yè)部統(tǒng)計，截至06年8月底，中國小靈通用戶達(dá)到9300萬。海外小靈通用戶超過700萬。全球范圍內(nèi)的小靈通用戶已經(jīng)突破一億。2007年11月信息產(chǎn)業(yè)部在公布我國最新電話用戶數(shù)據(jù)時透露，小靈通用戶大量減少，10個月減少250萬戶。2008年10月工業(yè)和信息化部無線電管理局謝飛波副局長表示，小靈通所用1900-1920MHz頻段今后將用于TD-SCDMA的使用。2009年01月中國聯(lián)通在公布2008年業(yè)績預(yù)告時披露，將小靈通列入貶值資產(chǎn)。2009年02月?lián)ば挪拷y(tǒng)計，截止2008年底，全國無線市話用戶數(shù)已降至6893.1萬戶，跌破7000萬戶大關(guān)。2009年02月中國電信、中國聯(lián)通接到工信部相關(guān)文件，2011年前將妥善完成小靈通退市的相關(guān)工作。管制理論：市場失靈理論利益集團(tuán)對政府管制的需求理論電信業(yè)無序競爭還是利益之爭？（2005）（三）中小企業(yè)政策中小企業(yè)政策是指政府根據(jù)中小企業(yè)的實(shí)際情況和本國有關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)，對各產(chǎn)業(yè)中的中小企業(yè)采取的一系列方針、措施和規(guī)定，分為限制性政策和扶持性政策兩大部分。但由于中小企業(yè)同大企業(yè)相比在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的不利地位，各國普遍采取的主要是扶持政策。1、含義影響中、小企業(yè)發(fā)展的政策影響——限制、扶持2、中小企業(yè)政策的必要性（1）中小企業(yè)存在的價值中小企業(yè)的就業(yè)容量大；中小企業(yè)生產(chǎn)批量小、品種多，有利于消費(fèi)者需求的滿足；中小企業(yè)作為大企業(yè)壟斷的制約力量，有利于提高產(chǎn)業(yè)內(nèi)的競爭活力；中小企業(yè)的存在有利于技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)擴(kuò)散；中小企業(yè)創(chuàng)立成本低，適應(yīng)市場變化快；……（2）中小企業(yè)發(fā)展中面臨的不利地位（簡）與大企業(yè)相比：融資條件差（直接融資；間接融資）勞動力素質(zhì)低信息來源少3、基本內(nèi)容（1）融資方面建立專門金融機(jī)構(gòu)，發(fā)放低息貸款；（2）財政稅收方面稅收減免、財政補(bǔ)助金（3）提供信息對中小企業(yè)提供技術(shù)、市場、經(jīng)營方面的信息（4）產(chǎn)品優(yōu)先采購保證中小企業(yè)有平等地接受政府采購的機(jī)會第四節(jié)產(chǎn)業(yè)布局政策一、產(chǎn)業(yè)布局政策的含義二、產(chǎn)業(yè)布局政策的內(nèi)容三、產(chǎn)業(yè)布局政策的運(yùn)用一、產(chǎn)業(yè)布局政策的含義產(chǎn)業(yè)布局政策是指政府為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)空間布局的合理化而采取的政策手段。產(chǎn)業(yè)空間分布的合理化：實(shí)質(zhì)上是地區(qū)分工協(xié)作的合理化、資源地區(qū)配置和利用的合理化。二、產(chǎn)業(yè)布局政策的內(nèi)容1、國家產(chǎn)業(yè)布局的基本內(nèi)容（1）制定全國產(chǎn)業(yè)布局的戰(zhàn)略規(guī)劃，確定整體布局的框架。（2）劃分經(jīng)濟(jì)區(qū)帶，確定各地區(qū)的專業(yè)化發(fā)展方向和它們在全國整體布局中的地位。（3）確定不同地區(qū)開發(fā)的先后次序。（4）確定國家級經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)帶的布局。2、地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策的內(nèi)容（1）根據(jù)全國經(jīng)濟(jì)發(fā)展總目標(biāo)和全國總體產(chǎn)業(yè)布局戰(zhàn)略規(guī)劃，針對本地區(qū)的條件、特點(diǎn)，制定本地區(qū)產(chǎn)業(yè)布局戰(zhàn)略規(guī)劃。（2）對本地區(qū)的重要產(chǎn)業(yè)進(jìn)行具體的規(guī)劃布局。（3）選擇本地區(qū)的優(yōu)勢區(qū)位，確定重點(diǎn)開發(fā)區(qū)。（4）確定本地區(qū)內(nèi)各種類型、不同規(guī)模的經(jīng)濟(jì)基地的布局。三、產(chǎn)業(yè)布局政策的運(yùn)用不同時期，各種產(chǎn)業(yè)布局政策不同“五年計劃”是中國國民經(jīng)濟(jì)計劃的一部分，主要是對全國重大建設(shè)項目、生產(chǎn)力分布和國民經(jīng)濟(jì)重要比例關(guān)系等作出規(guī)劃，為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展遠(yuǎn)景規(guī)定目標(biāo)和方向。中國除了1949年到1952年底為國民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)時期和1963年至1965年為國民經(jīng)濟(jì)調(diào)整時期外，從1953年第