融資融券業(yè)務(wù)知識測試卷

4/4國泰君安證券股份有限公司融資融券客戶業(yè)務(wù)知識測試融資利率。A、不得低于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率B、不得高于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率C、不得低于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)存款基準(zhǔn)利率D、不得高于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)存款基準(zhǔn)利率融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量為。A.融資買入需１０0股或其整數(shù)倍,融券賣出可以不需１00股整數(shù)倍。B.融資買入、融券賣出都需1０0股或其整數(shù)倍C。融資買入可以不需１０0股整數(shù)倍,融券賣出需1０0股或其整數(shù)倍。D.任意數(shù)量,無規(guī)定。融券賣出的申報(bào)價(jià)格該證券的最新成交價(jià)；當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價(jià)格其前收盤價(jià)。不得低于不得高于不得低于不得低于不得高于不得低于不得高于不得高于根據(jù)滬深交易所規(guī)定：追加擔(dān)保物后,賬戶維持擔(dān)保比例不得低于。Ａ１40％Ｂ15０％C160％D、１30%投資者信用賬戶中的擔(dān)保物包括：。A。投資者融資或融券時(shí)提供的保證金Ｂ.融資買入的全部證券C.融券賣出所得的全部資金D.信用賬戶內(nèi)所有資金所產(chǎn)生的孳息E．信用賬戶內(nèi)所有證券派發(fā)的權(quán)益、行使權(quán)益F．上述全部投資者賣出股票所得價(jià)款，A、不用償還融資負(fù)債B、必須優(yōu)先償還融資負(fù)債C、償還融資負(fù)債與否，由投資者自行決定D、必須賣出和融資買入同樣的股票才能償還融資負(fù)債投資者融券賣出股票所得資金,A、可以用來買入股票Ｂ、可以轉(zhuǎn)出信用資金賬戶Ｃ、除買券還券外,不得他用Ｄ、可以自由支配融資負(fù)債的償還方式為A、融券賣出B、融資買入C、賣券還款D、買券還券融資標(biāo)的證券是指Ａ、可以轉(zhuǎn)入信用證券賬戶的證券B、可以融資買入的證券C、可以融券賣出的證券Ｄ、可以賣券還款的證券融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是以下哪些:(多選題）A、因投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯(cuò)誤、不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉等可能導(dǎo)致的投資者投資損失風(fēng)險(xiǎn);B、買賣未上市證券所帶來的風(fēng)險(xiǎn)；C、融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)以及其特有的投資放大風(fēng)險(xiǎn)等；D、投資者在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率，投資者將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險(xiǎn)；在證券公司從事融資融券交易,以下說法不正確的是Ａ、開立新的信用證券賬戶Ｂ、可以使用原有的普通證券賬戶Ｃ、可以將符合條件的證券從普通證券賬戶轉(zhuǎn)到信用證券賬戶D、必須重新辦理信用資金賬戶的三方存管以下說法中，正確的是。Ａ、信用賬戶的所有資產(chǎn)均作為擔(dān)保資產(chǎn)B、信用賬戶中僅證券作為擔(dān)保資產(chǎn)Ｃ、信用賬戶中僅資金作為擔(dān)保資產(chǎn)D、信用賬戶中證券所派生的紅利不作為擔(dān)保資產(chǎn)證券公司可根據(jù)市場情況，設(shè)置客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例的預(yù)警指標(biāo)時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)可低于13０％。該表述是否正確.A、對Ｂ、錯(cuò)維持擔(dān)保比例超過300%時(shí)，客戶可以提取信用賬戶中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例可以低于３０0％。該表述是否正確。A、對Ｂ、錯(cuò)客戶信用證券賬戶中的證券以的名義持有。Ａ、客戶信用賬戶所在的證券公司B、客戶本人投資者從事融資融券交易,融資融券期限不得超過個(gè)月。Ａ、1B、3C、6Ｄ、9投資者在交易所進(jìn)行融資融券交易，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定選定一家會(huì)員為其開立一個(gè)。A、信用證券賬戶B、普通證券賬戶維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物折算價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，該表述是否正確。Ａ、正確B、錯(cuò)誤客戶不得將提交為擔(dān)保物.Ａ、已設(shè)定擔(dān)保的證券Ｂ、已設(shè)定第三方權(quán)利的證券C、被采取查封的證券D、被凍結(jié)的證券E、以上全部《融資融券合同必備條款》中規(guī)定，合同必須由＿_(dá)_＿_(dá)＿_(dá)簽署。投資者本人投資者本人或者其法定代理人投資者的直系親屬投資者的法定代理人客戶簽字答案：１、A2、Ｂ3、B４、B５、Ｆ6、B７、C8、C9、B10、ＡCD１１、B1２、A13、B